2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题一
单项选择题部分 (共59题每题1分共59分)
1. 设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币( )亿元。
A 1
B 2
C 3
D 5
正确答案是：B
2. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )
A 保证晋通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B 减少老股东投资的风险
C 减少新股东对股票的认购
D 减少新股东的投资风险
正确答案是：A
3. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A 期权卖方
B 期权买方
C 期权买卖双方
D 没有哪一方
正确答案是：A
4. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起．形成了一个全美统一的( ).
A 场内主板市场
B 场外二级市场
C 场外主板市场
D 场内二级市场
正确答案是：B
5. 金融期货交易所不必遵循的制度是( ).
A 大户报告制度
B 无负债结算制度
C 实物交割制度
D 限仓制度
正确答案是：C
6. 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行( ).
A 集中管理
B 分散管理
C 独立核算
D 第三方托管
正确答案是：D
7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )
A 实际价值
B 账面价值
C 内在价值
D 清算资金
正确答案是：A
8. 2001年3月30日，( )成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成．
A 上海证券中央登记结算公司
B 深圳证券中央登记结算公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 地方证券登记结算公司
正确答案是：C
9. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A 2002年
B 2004年
C 2005年
D 2DD6年
正确答案是：C
10. 我国证券公司的设立采取( )。
A 审批制
B 核准制
D 备案制
正确答案是：A
11. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A 股东权利
B 股东义务
C 管理者权利
D 股权激励
正确答案是：A
12. 股东大会作出修改公司章程的的诀议，必须经出席会议的股东所持表诀权( )通过．
A 2011-1-2
B 2011-1-3
C 2011-2-3
D 2011-3-4
正确答案是：C
13. 我国证券交易所规定的A股每饮申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。
A 100股(份)
B l股(份)
C 1000股(份)
D 1D股(份)
正确答案是：A
14. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算．
A 证券交易所
B 证券公司
C 证券登记结算公司
D 证券业协会
正确答案是：C
15. 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为( )
A 12年
C 10年
D 2D年
正确答案是：A
16. 在美国发行的外国债券被称为( )
A 扬基债券
B 武士债券
C 龙债券
D 欧洲债券
正确答案是：A
17. 基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率(年率)逐日计提的．
A 总资产
B 净资本
C 流动资产
D 净资产
正确答案是：D
18. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之l'ed完成证券和资金的净额结算．
A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券登记结算公司
D 证券公司
正确答案是：C
19. 看跌期权也称为( )，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌．
A 欧式期权
B 美式期权
C 认沽权
D 认购权
正确答案是：C
20. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清．
A 每个经营周期
B 每个分配年度
C 每个营业年度
D 每个生产周期
正确答案是：C
21. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( ).
A 中国证券业协会
B 证监会
C 证券交易所
D 证券公司
正确答案是：A
22. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
正确答案是：B
23. 股利正式发放给股东的日期叫做( ).
A 派发日
B 股权登记日
C 股利宣布日
D 除夕除权日
正确答案是：A
24. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是( )的需要而产生的。
A 非系统性风险
B 市场风险
C 系统性风险
D 非市场风险
正确答案是：C
25. 全国银行I'ed同业拆借中心接受( )监管．
A 中国人民银行
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证监会
D 银监会
正确答案是：A
26. 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。
A 国有股减持划入的资金和股权资产
B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C 中央财政拨入资金
D 经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
正确答案是：B
27. 根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于( ).
A 提供虑假财务会计报告罪
B 欺诈发行股票、债券罪
C 非法发行股票和公司、企业债券罪
D 内幕交易、泄露内幕信息罪
正确答案是：A
28. 通常所说的交易所交易基金(E丁F)是( ).
A 一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B 一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C 一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D 一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
正确答案是：A
29. 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易．
A 品种、数量、期限相当且方向相同
B 品种、数量、期限相当但方向相反
C 品种、数量、价格相同但方向相反
D 品种、风险、期口卧目同但方向相反
正确答案是：B
30. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点．
A 分散风险
B 收益共享
C 风险共担
D 集合投资
正确答案是：A
31. 以下哪种风险不属于系统风险( ).
A 政策风险
B 利率风险
C 购买力风险
D 信用风险
正确答案是：D
32. 下列关于存托凭证的优点，错误的是( )。
A 市场容量大，筹资能力强
B 以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C 避开直接发行股票与债券的法律要求
D 上市手续简单，发行成本低
正确答案是：B
33. ETF的申购和赎回用( )来交换ETF份额。
A 现金
B 一篮子股票
C 国债
D 定期存单
正确答案是：B
34. E丁F的申购和赎回在( )进行，市场交易在( )进行。
A 一级市场，二级市场
B 二级市场，一级市场
C 场内，场外
D 场外，场内
正确答案是：A
35. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).
A 股东权利
B 股东义务
C 记载方式
D 收益与风险大小
正确答案是：C
36. 龙债券的投资者来自于( ).
A 亚洲的主要国家
B 欧洲、北美
C 非亚洲地区
D 除日本以外的亚洲地区
正确答案是：A
37. 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。
A 15天
B 1个月
C 2个月
D 4个月
正确答案是：B
38. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
A 债券的平均收益率较高
B 股票的平均收益率较高
C 大体保持相对稳定
D 不确定
正确答案是：C
39. 按投资标的划分，证券投资基金可分为( ).
A 债券基金、股票基金、货币市场基金
B 封闭式基金与开放式基金
C 成长型基金与收入型基金
D 契约型基金与公司型基金
正确答案是：A
40. 与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是( ).
A 投资
B 投机
C 套期保值
D 套利
正确答案是：C
41. 下列关于国际债券的表述不正确的有( ).
A 发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B 国际债券资金来源广、发行规模大
C 不存在汇率风险
D 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
正确答案是：C
42. 所有合格境外机构投资者(OFll)对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正确答案是：D
43. 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为( )。
A 一致性
B 稳定性
C 同一性
D 收敛性
正确答案是：D
44. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起( )个月后可转换为公司股票．
A 9
B 3
C 6
D 12
正确答案是：C
45. 以下关于外资股的说法错误的是( )
A 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B H股、N股、B股属于境外上市外资股
C 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D 红筹股不属于外资股
正确答案是：B
46. 证券市场是指( ).
A 发行市场
B 交易市场
C 股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
D 流通市场
正确答案是：C
47. 买卖双方在有组织的交易所内以公开竟价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为( ).
A 金融期货
B 金融远期合约
C 金融期权
D 金融互换
正确答案是：A
48. 我国《证券法》，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为．
A 内幕交易
B 操纵市场
C 欺诈发行股票、债券
D 编造并传播虑假信息
正确答案是：A
49. 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。
A 5%
B 8%
C 10%
D 15%
正确答案是：C
50. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A 债权
B 物权
C 直接支配财产权
D 资产所有权
正确答案是：A
51. 代办股份转让系统又称为( )。
A 一板
B 二板
C 三板
D 中小板
正确答案是：C
52. ( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的来来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资诀策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A 证券经纪业务
B 证券承丰肖与保荐业务
C 证券投资咨询业务
D 证券自营业务
正确答案是：C
53. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是( ).
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金投资者
D 基金监管机构
正确答案是：A
54. NASOAO综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A 股本总数
B 市场成交量
C 成交金额
D 市场价值
正确答案是：D
55. 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险( )
A 市场风险
B 管理能力风险
C 技术风险
D 巨额赎回风险
正确答案是：D
56. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。
A 数量
B 资金
C 份数
D 比例
正确答案是：D
57. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司．
A 股东身份证明
B 股票
C 资产证明
D 股东名册
正确答案是：B
58. 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为( )以份上
A 25%,10%
B 10%,25%
C 25%,15%
D 15%,25%
正确答案是：A
59. 我国酝酿推出的中国存托凭证(CO尺)是指( ).
A 在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B 在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C 在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D 在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
正确答案是：C
多项选择题部分 (共41题每题2分共82分)
1. 1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有( ).
A 上海证券物品交易所
B 上海华商证券交易所
C 北平证券交易所
D 青岛市物品证券交易所
正确答案是：ABD
2. 若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在( )的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
A 监事会提议召开
B 总经理
C 持有公司10％以上股份的股东请求
D 持有公司5％以上股份的股东请求
正确答案是：AC
3. 下列关于首饮公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是( )。
A 发行人应具备一定的盈利能力
B 发行人应当具有一定的规模和存续时间
C 发行人的业务一定要多
D 对发行人公司治理提出从严要求
正确答案是：ABD
4. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有( )
A 每点300元
B 交易代码为下
C 最低交易保证金为合约价值的13%
D 采用现金交割方式
正确答案是：ABD
5. 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为( )。
A 零息债券
B 贝占现债券
C 附息债券
D 息票累积债券
正确答案是：ACD
6. 关于股票，下列表述正确的有( ).
A 股票与它代表的财产权分离
B 股票是一种代表财产权的有价证券
C 股票与它代表的财产权有不可分离的关系
D 股票本身具有价值
正确答案是：BC
7. 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括( )
A 发行的对象不同
B 发行利率确定机制不同
C 流通或变现方式不同
D 到期前变现收益预知程度不同
正确答案是：ABCD
8. 下列表述正确的是( )。
A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
正确答案是：AD
9. 我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A 5000万元
B 1亿元
C 5亿元
D 1D亿元
正确答案是：ABC
10. 按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为( ).
A 独立衍生工具
B 嵌入式衍生工具
C 交易所交易的衍生工具
D OTC交易的衍生工具
正确答案是：AB
11. 股票基金的投资目标一般侧重于追求( ).
A 长期资本增值
B 资本利得
C 公司控股权
D 优先认股权
正确答案是：AB
12. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面．
A 发行人不同
B 发行规模限制不同
C 基金份额交易方式不同
D 期日巨不同
正确答案是：BCD
13. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是( )。
A 上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虑假记载、不存在重大违法行为
B 向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行
C 向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D 非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让
正确答案是：ABC
14. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是( ).
A 数量有限
B 时l'ed优先
C 价格优先
D 成交量优先
正确答案是：BC
15. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利．
A 分享基金财产收益
B 参与分配清算后的剩余基金财产
C 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D 按照规定要求召开基金份额持有人大会
正确答案是：ABCD
16. 证券投资的政策性风险源于( )。
A 经济周期的变动
B 新法规的出台
C 市场供求的变化
D 政策的改变
正确答案是：BD
17. 固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。
A 国债
B 公司债券
C 可交换公司债券
D 分离交易的可转换公司债券中的公司债券
正确答案是：ABD
18. 证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。
A 银行存款
B 购买国债
C 中央银行债券
D 股票
正确答案是：ABC
19. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资诀策与授权机制。自营业务诀策机构设立的三级体制是：( ).
A 自营业务部门
B 投资诀策机构
C 股东大会
D 董事会
正确答案是：ABD
20. 简单算术股价平均数的缺点是( )
A 计算简便
B 计算时没有考虑权数
C 忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响之一因素
D 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
正确答案是：BCD
21. 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括( )等。
A 编造、传播虑假信息或者误导投资者的信息
B 从事与其履行职责有利益冲突的业务
C 买卖法律明文禁止买卖的证券
D 泄露客户资料
正确答案是：ABCD
22. 下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有( ).
A 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预
B 在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准
C 在我国，证券发行上市实行保荐制度
D 在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请
正确答案是：ABCD
23. 我国的主要债券指数有( )。
A 上证企业债指数
B 中国债券指数
C 深证国债指数
D 上证国债指数
正确答案是：ABD
24. 对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是( ).
A 将债券持有至到期日
B 未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率
C 各期利息都能按照到期收益率进行再投资
D 将债券在到期日之前转让
正确答案是：AC
25. 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如( )
A 欧元对日元
B 欧元对英镑
C 欧元对瑞士法郎
D 英镑期货
正确答案是：ABC
26. 按照股息在当年来能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为( ).
A 累积优先股票
B 非累积优先股票
C 参与优先股票
D 非参与优先股票
正确答案是：AB
27. 赋予公司普通股股东优先认股权的目的是( ).
A 使股票能够得到全部认购
B 树立良好的公司形象
C 保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
D 保护原普通股票股东的利益和持股价值
正确答案是：CD
28. 20世纪日O年代全球金融自由化的主要内容包括( ).
A 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
B 放松外汇管制
C 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
D 取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
正确答案是：ABCD
29. 我国《证券法》规定，( )属于操纵市场的行为方式。
A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
正确答案是：BCD
30. 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括( ).
A 债务人不履行债务
B 流通市场风险
C 债权人不履行债务
D 发行市场风险
正确答案是：AB
31. 指数基金的优势是( ).
A 费用低廉
B 风险较小
C 可以作为避险套利的工具
D 可以获得超出市场平均收益率的超额收益
正确答案是：ABC
32. 下列关于优先股的表述正确的是( ).
A 收入稳定
B 风险较大
C 适宜中长线投资
D 国外大部分优先股为稳健型投资者持有
正确答案是：ACD
33. 我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )等情形。
A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B 不公平地对待其管理的不同基金财产
C 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
正确答案是：ABCD
34. 金融期货的基本功能有( )功能。
A 套期保值
B 价格发现
C 投机
D 套利
正确答案是：ABCD
35. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是( )。
A 委托人、受益人与受托人
B 附属
C 相互制衡
D 所有者和经营者
正确答案是：AD
36. 从基本性质上理解，债券属于0.
A 有价证券
B 货币证券
C 虑拟资本
D 权益资本
正确答案是：AC
37. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是( )。
A 保护投资者
B 保证证券市场的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投资者损失
D 降低系统性风险
正确答案是：ABD
38. 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。
A 利率型证券化
B 股权型证券化
C 债权型证券化
D 混合型证券化
正确答案是：BCD
39. 储蓄国债(电子式)与记帐式国债相比具有的不同之处包括( )
A 发行对象不同
B 发行利率确定机制不同
C 流通或变现方式不同
D 债权记录方式不同
正确答案是：ABC
40. 证券投资人主要由( )构成．
A 政府机构
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/4f5671519.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
证券从业考试通过率分析情况 行业薪酬吸引力创造参考人数历次新高 证券业作为金融业的头号种子，证券业在金融行业中的平均薪酬水平、年终奖金以及薪酬涨幅水平等几个指标上，均居各个行业之首。而证券从业人员资格考试作为金融行业人才市场的晴雨表，体 现出了当前社会求职者和大学毕业生对于金融行业追捧的热情。 证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场 基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资 基金。其中，证券市场基础知识是基础科目，要取得证券从业资格 证书的申请资格，必须通过基础科目考试，其他专业科目则可任意 选择。 据数据显示，证券业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正 式上岗的规定，使得证券从业资格考试成为进入“金领集中营”的 敲门砖。 考试难度较高形成行业入门门槛 随着我国资本市场的发展及证券行业发展的需要，从业人员的整体素质越发重要，因此在2009开始考试进行了一些改革：多选题减 少题量由原来的60道减少到40道，加大单题分值，由原来的每题0.5分增加到每题1分，这给考生通过考试加大难度，要求考生能 够更加扎实的掌握相关专业知识，提高从业门槛。 分数集中在50-59分，考生缺乏应战复习技巧 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是 必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获
得的证券从业资格证书可以从事证券公司较为基础的交易工作，就业范围较广。 证券从业资格考试以60分为合格线，然而曲线上显示考生考试成绩主要分布在50——59的分数段。考生只需再加强一下知识的巩固就可以争取到成绩合格。提高50——59分数段人员的成绩，就可以提高证券从业资格考试的整体通过率。 “我平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。下次再考一定要提前做几套题，能有像考场那样的考试系统让我练习最好不过了。”这次未通过考试的陈女士是某证券公司的实习生，由于未取得证券从业资格证书，始终无法正式入职证券公司。而更多的考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而快速通过考试，无疑是报考考生最为关注的话题。报名参加证券从业资格考试的考生大多数是在职人员及大学生，由于复习时间受客观因素制约，所以我认为参加专业的证券从业资格考试考前培训班是有效捷径。
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 1.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。 (2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种 调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。
4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还 能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.天一版的教辅资料是依据什么编写的? 答：天一版的证券专用教材和专用试卷，是在2015年6月份上市的，是依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资 格考试大纲》编写的。 6.使用天一的资料能否通过新大纲考试? 答：“师傅领进门，修行靠个人。”教辅资料的使用效果，与个人的情有较大关系。简单地说能过或不能过，都是不对的。 7.有人说教辅资料的考点不全，这怎么回事? 答：教辅是依据考试大纲编写的，也是唯一的依据。大纲内容足很简略的。将一个简略的内容，扩展为一本书，而且是一本不太厚 的书，个别地方的疏漏是很难完全避免的。完善工作一直在进行， 也在不断地对外公布。 8.证券从业8月16日新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：8月16日的《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 9.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾 问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场