证券法练习题
一、选择题
1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元
B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元
D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人
C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金
4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格
C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损
C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼
6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元
7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
8．根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。
A．向累计超过100人的社会公众发行证券B．向累计超过100人的本公司股东发行证券
C．向累计超过200人的社会公众发行证券D．向累计超过200人的本公司股东发行证券
9．下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
A．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
B．某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
10．根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
11．非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。（）
12．下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A．承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日
14．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A．董事会秘书B．监事会主席C．财务负责人D．副总经理
15．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）
16．根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。
A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府
17．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D．对财务会计报告作记载，且拒绝纠正18．上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。19．根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
A．基金合同期限为5年以上B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金额不低于2亿元D．基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上20．根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A．甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B．乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C．丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D．丁上市公司变更会计政策
21．某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A．中期报告B．季度报告C．年度报告D．临时报告
22．根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
A．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告
B．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C．上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况
D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见
23．下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A．上市公司的总会计师B．持有上市公司3%股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事D．上市公司的监事
24．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A．增加注册资本的计划B．股权结构的重大变化
C．财务总监发生变动D．监事会共5名监事，其中2名发生变动
25．某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。
A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
26．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
27．根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
28．根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。
A．投资者之间存在股权控制关系B．投资者之间为同学、战友关系
C．投资者之间存在合伙关系D．投资者之间存在联营关系
29．根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为限制行为能力人
30．甲公司是一家上市公司，已发行股份为1亿股。2012年3月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份1000万股，此前乙公司不持有甲公司的股份。2012年4月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份2000万股。2012年5月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份200万股。已知甲公司和乙公司不属于同一控制人，下列说法正确的是（）。
A．2012年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超过200万股的，锁定期为6个月
B．2012年12月，乙公司最多可以减持200万股甲公司的股份
C．2013年2月以前，乙公司不可以减持甲公司的股份
D．2013年6月，乙公司最多可以减持2200万股甲公司的股份
31．A上市公司已发行股份100万股。以下是2012年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。
A．甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股
B．乙在持有该股票3．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股；次日，卖出1万股
C．丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股
D．丁在持有该股票2．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股。次日，卖出1万股
32．下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。
A．收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B．收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C．收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D．收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
33．甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。（2012年考题）
A．收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B．收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
二、案例
1．某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项：
（1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出;董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
投资者保护 「投资者——证券公司」 1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭 示；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、 服务。违反上述规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。 2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供的，证券公司应当告知 其后果，并按照规定向其销售证券、提供服务。 3.普通投资者与证券公司发生纠纷的，， 证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提 出请求的，证券公司不得。 答案 「投资者——证券公司」 1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、 提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反上述规定导致投资者损 失的，应当承担相应的赔偿责任。 2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。 3.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的， 1.征集人概念上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股 东或投资者保护机构，可以作为征集人，自行或委托证券公司、证券服务 机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。 2.征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。 3.禁止以有偿或变相有偿的方式公开征集股东权利。
4.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。 「促进现金股利的制度」 1.在章程中明确分配的具体安排和决策程序，依法保障股东的。 2.上市公司当年税后利润，在及提 取后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配。 |「纠纷解决」 1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请。 2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选进行诉讼。 3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发 出，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向法院。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公告登记。 答案 「促进现金股利的制度」 1.在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。 2.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。 「纠纷解决」 1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。 2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。 3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向法院登记。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公告登记。 4.受名以上投资者委托，可以作为参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院，但投资者不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即可以直接代表他们登记，实现了“默示加入、明示退出”的效果。 「先行赔付制度」
证券一级市场 「发行公告」 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定有关申请文件。 「发行中介机构」 1.律师事务所：出具意见书，审查制作修改公司、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。 2. 事务所； 3.资产评估机构：专职10人、实有资本30万、风险准备金5万。 答案 「发行公告」 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 「发行中介机构」 1.律师事务所：出具法律意见书，审查制作修改公司章程、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。 2.会计师事务所； 3.资产评估机构：专职10人、实有资本30万、风险准备金5万。 「证券承销」 1.证券代销和证券包销 （1）相同：二者期限均最长不得超过日 预留预购禁止：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司所代销的证券和并留存所包销的证券。 承销禁止行为：进行的或误导投资者的广告宣传； 以竞争手段招揽承销业务，如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。 （2）不同 证券代销承销商赚的是（代销期限届满，代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息）；证券包销承销商赚的是。 答案 「证券承销」 1.证券代销和证券包销 （1）相同：二者期限均最长不得超过90日预留预购禁止：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。※承销禁止行为：进行虚假的或误导投资者的广告宣传；以不正当竞争手段招揽承销业务，如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。 （2）不同证券代销承销商赚的是佣金（代销期限届满，代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息）；证券包销承销商赚的是差价。
证券法试题 一、股票 （一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件 （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、募集资金用途 公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。 【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】× 【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会
C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A （二）股票的发行程序 1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征：流淌性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场进展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正原则 二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们认真阅读)股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 (一)现货交易
(二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (四)信用交易 四、证券投资者 1、证券投资者是买卖证券的主体，能够是自然人，也能够是法人。 2、证券投资者买卖证券的差不多途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。 五、证券公司 1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。(重要知识点，考点) 3、证券公司的经营范围。(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六、证券交易场所 1、证券交易场所的定义 2、证券交易场所的作用。 证券交易场所能够分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所
2020年司法考试一卷经济法试题及答案一 2018年司法考试一卷经济法试题及答案一 1、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 参考答案：B 2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的? A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正 C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利 参考答案：A 3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的? A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 参考答案：D 4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年 A.五年 B.十年 C.二十年 D.二十五年 参考答案：C 5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的? A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的托管和过户 C.证券交易所上市证券交易的清算和交收 D.受发行人的委托派发证券权益 参考答案：B 6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的? A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
证券法期末考试题
三年内连续盈利，并可向股东支付股利；（三）公司在三年内财务会计文件无虚假记载；（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。该规定的原意主要针对上市公司公开发行股票的情况，所以需要对公司股票发行的间隔时间，公司连续盈利记录、募集资金的预期收益率等作出限制性规定，以抑止上市公司无休止的圈钱欲望，保护社会公众股东的利益。在公司不公开发行股票的情况下对公司发行新股的时间以及盈利能力作出硬性规定是没有必要的，市场主体自会自己把握风险。 1.试述非上市公众公司的概念、特点与形成途径 概念：非上市公众公司，是指具有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;(2)股票以公开方式向社会公众公开转让。 非上市公众公司具有下列特征：1、非上市公众公司是信息不对称较为严重的公司。由于非上市公众公司是公众公司的一种，公众公司的建立基础往往是公开募集，涉及众多中小
投资人，在发起人与中小投资人之间存在着较为严重的信息不对称，且中小投资人往往资金规模小、投资经验不足、抗风险能力差，因此在现代金融体系里，基本都要从内容上到时间上对公众公司的披露作出严格的规定，以保护中小投资人的合法利益，并维护证券市场的健康发展。由于非上市公众公司缺少上市公司的体系化监管制度，这种情形在非上市的公众公司中更为突出。2、非上市公众公司是交易规模、交易方便性等比上市公司差的公众公司。与上市公司相比，非上市公众公司的发行制度通常没有太大差别；但是上市公司的股票在交易所进行交易，其制度健全、规范，参与者众多，股份流通量大，投资者退出机制健全，而非上市公众公司则不具有这样的优势，非上市公众公司不能在交易所上市，只能采取柜台交易、协议交易或者在特定场所进行交易，其交易规模、制度建设、交易方式、退出机制与投资者保障措施，都较交易所交易要差。非上市公众公司治理结构需要一定程度的规范。 非上市公众公司的形成大体有两类：一是因为公司的股票向特定对象转让或者发行导
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。 . 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 . 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 . 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 . 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 标准答案： 2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ . 集中竞价交易方式 . 公开的交易方式 . 做市商交易方式 . 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 标准答案： 3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ . 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 . 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 . 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 . 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 标准答案： 4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： . 一个月三个月 . 二个月四个月 . 三个月六个月 . 六个月十二个月 标准答案： 5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ . 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 . 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 . 最近三年连续盈利 . 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 标准答案： 6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ . 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
相对于现行制度而言，预披露提前了公开披露文件的时间。 优点： 1 发行审核：在发行申请人的申请被受理后就将有关的文件公之于众，可以对发行审核工作形成监督，避免审核中可能出现的有关问题。 2 提前披露，公众可以对发行申请人文件中的问题进行举报，是核准机构能够提前了解、调查有关情况，有利于缩短审核时间，提高效率。 3 公众：提前了解发行文件的内容，有助于进行投资决策。 拓宽社会监督渠道，防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。 信息公开是证券市场的一个重要特点，甚至可以说是证券市场生命力之所在。公开发行证券，是发行人进行的直接向广大社会公众筹集资金的活动，这种活动本身就具有公开的性质。公告发行文件，比如招股说明书，公司债券募集办法，使投资者了解筹资目的、用途、发行人自身的生产经营情况、给予投资者的回报等。 股票发行价格是股票发行中最基本和最重要的内容，发行价格的确定关系到发行人、证券公司、与投资者三方的根本利益，也关系到股票发行后在市场上的表现。发行价格定得过低，难以最大限度地满足发行人筹集资金的需要，不仅增大发行成本，甚至损害原有股东的利益；发行价格定得过高，又将增大成效的证券公司的发行责任和风险（一般情况是包销），抑制投资者的认购需求。因此，合理确定股票发行价格，对于股票顺利发行，以及股票未来在市场上的表现，都具有重要意义。 一般情况下，我国股票都是采取溢价发行的。溢价发行股票的，在确定发行价格的过程中，发行人与承销的证券公司的利益往往是对立的。发行人想把假定的糕点（多圈点钱），证券公司总想把价压低（因为他要承担买不出去的风险）。结果往往要由双方根据双方的因素讨价还价，发行公司自身：的素质（包括行业前景、盈利水平、市场竞争地位等）、同类公司市盈率水平、竺承销证券公司：的信誉和经验等条件经过讨价还价形成的发行价格。这样形成的价格对双方都比较公平，既满足发行人的需要，也符合承销公司的利益。因此，本条规定，采取溢价发行的，由发行人和证券公司协商确定价格。不能由一方私自决定。 不得预留证券要求在承销期内，如果有人愿意购买证券，必须向其销售，不得故意保留，贷承销期已过，行情看涨，在以市场价卖出，侵害投资者的利益。 是国务院证监会负责审核股票发行的具体职能机构，所有提交证监会的股票发行申请都必须由发行审核委员会依法进行审核。在法律中明确规定发行审核委员会的设立和职责，有利于提高发行核准过程的透明度 经济、金融、贸易、财会，股票发行面广，涉及的问题多，需要从不同方面进行审核，有利于保证公开发行的股票的质量 充分发挥中介机构的“经济警察”的职能，让证监会解脱出来进行宏观的监管
司法考试卷一选择题及参考答案（2020年） 司法考试卷一选择题及参考答案（2017年） 一、单选题： 1.对于涉外合同当事人没有自行选择处理合同争议所适用的法律，且法律又没有特别规定的，受案法院有权依______确定合同争议所 适用的法律。 A意思自治原则 B最密切联系原则 C客观标志原则 D统一论原则 【答案】：B 【解析】： 根据民事诉讼法的有关规定，在这里应当适用最密切联系原则。 2.当事人王某久闻吴律师大名，因一案涉讼委托全权代理，在向事务所交纳律师费以后又给吴办案费1万元，并声称不得任何票据，吴收受。对吴的这一行为依法应如何评价? A此1万元应属协商收费，吴不违反有关规定 B此1万元可用于交通等费用，在当选规定许可范围以内 C违反律师事务所统一收费的规定 D如果吴律师在案件办结以后与当事人进行结算，多退少补，应 当允许 【答案】：C
3.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份最低达到该公司已发行股份总数的()时，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A0.5 B0.75 C0.9 D0.8 【答案】：B 【解析】： 《证券法》第86条规定：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。因此，本题只有B为正确答案。 4.司法协助是一国法院应另一国法院的请求，代为进行某些诉讼的行为。下列哪些行为不属于司法协助()。 A代为承认和执行外国法院的判决 B代为送达诉讼文书 C代为调查收集证据 D代为实行财产保全 【答案】：D 【解析】： 司法协助是一国法院应另一国法院的请求，代为进行某些诉讼的行为。其内容包括：代为送达诉讼文书，代为询问证人，调查取证以及代为承认和执行外国法院的判决和外国仲裁机构的仲裁裁决。ABC项符合司法协助的范畴，故只有D项为正确答案。
高一政治上学期优秀教案 导读：我根据大家的需要整理了一份关于《高一政治上学期优秀教案》的内容，具体内容：政治教案是高一政治教师和学生在课堂上的一系列行为方案，能够给教师上课有一定的根据，那么高一上学期有哪些优秀教案可供借鉴呢?下面是我给大家带来的政治上学期优秀教案，希望对你有帮助。... 政治教案是高一政治教师和学生在课堂上的一系列行为方案，能够给教师上课有一定的根据，那么高一上学期有哪些优秀教案可供借鉴呢?下面是我给大家带来的政治上学期优秀教案，希望对你有帮助。 高一政治教案(企业是市场的主体) 教学目标 一、知识与技能目标： 市场主体、企业、股份公司、股票、企业法人和法人代表的含义;阐释企业必须努力提高经济效益;阐释企业依法竞争、优胜劣汰，出现破产、兼并是必然的。 二、过程与方法目标： 1、通过结合《公司法》学习企业有关知识，使学生了解企业成为企业法人，必须具备一定的条件，今后如果申办企业、公司，至少先准备这些条件，也增强学生法制观念; 2、通过结合《证券法》学习股票的基本知识，引导学生分析与股票有关的现实问题，增强学生学习的目的性、参与经济活动的积极性以及学会
运用基本知识、原理，分析现实经济问题; 3、通过关于国有大中型企业的教学，加强学生公民意识的教育，懂得国有大中型企业在我国国民经济中的重要地位，进而能以正确的态度对待今天的经济体制改革，坚定社会主义的信念; 4、通过社会实践、调查活动，在研究调查资料的基础上，分析企业亏损与企业经营者的关系，懂得成功的企业必须要有高素质的经营者，培养学生社会实践的能力，收集、整理的能力，懂得运用所学的基本知识观察、说明经济生活中的实际问题，理解党和国家的方针政策。 三、情感、态度、价值观目标： 通过理论学习以及社会调查、实践活动，使学生深切体会到我国经济建设取得的成，增强民族自尊心和自豪感，激发爱国主义情感，进一步认识社会主义制度的优越性就及其光明前景，坚定社会主义方向，增强改革、效率、竞争、法律意识。 教材分析(一) 一、知识结构： 第一节：企业是市场的主体。主要有四个框题。首先从一般的角度分析了企业和企业法人，在此基础上重点讲解了企业的一种重要形式——公司和公司制，介绍公司的含义、特点和我国法定的两种公司形式;然后从一般企业过渡到特殊的国有大中型企业，概括了国有大中型企业在国民经济中的地位和作用，阐明必须搞好搞活国有大中型企业;最后回答如何搞活国有企业，重点分析了企业兼并和破产这两种提高经济效益、增强企业竞争力的措施。本节的逻辑结构和内在联系采取从一般到具体、从整体到个
证券法作业（ZML独立完成，仅供参考） 作业要求： 1、写作业时，可以不抄题，只写答案。 2、考试前（考试当天），学习委员将作业收齐统一交给任课老师。 3、写作业时可以不用作业本，只用学校的横隔纸。 4、作业要写清专业、年级、学号和姓名。 5、作业成绩计入平时成绩中，占学期总成绩的10%。不写或不交作业没有此项成绩。 第一次作业 C 1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免 A．证券交易所的理事会B．国务院 C．国务院证券监督管理机构D．证券业协会 A 2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？ A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年 C．张某因故和某证券公司解除劳动合同 D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某 B 3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（） A．应由国务院证券监督管理机构决定 B．由发行人与承销的证券公司协商确定 C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定 D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准 C 4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（） A．在该股票承销期内 B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前 C．在该股票承销期内及期满后6个月内 D．上述文件公开后5个工作日内 D 5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ A．3000万元 B．1500万元 C．6000万元 D．5000万元
D 6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（） A．该债券的期限为1年 B．该债券的实际发行额为6000万元 C．该公司的年资产额为1．5亿元 D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息 C 7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。 A．3个月、15日 B．3个月、10日 C．6个月、5日 D．6个月、10日 D 8、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B．公司预期利润率可达同期银行存款利率 C．三年连续盈利，并可向股东支付股利 D．最近三年内财务会计文件无虚假记载 B 9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A．有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元{来源：考{试大} B．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C．最近三年连续盈利 D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 二、多项选择题 ABCD 1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？ A．证券监督管理机构 B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员 C．证券交易所 D．承销的证券公司 CD 2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。 A．财政部 B．审计署 C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论 ABC 3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？ A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金 D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
商法二之证券法讲义 [序] 一概述 1教学目的：使学生对证券法的理论、法律法规和规章有较系统的掌握，对我国的证券法律实务情况有一定的了解，并在此基础上使学生对证券法问题具备一定的分析和解决能力。 2 教学方法：中外理论和法律条文比较研究，理论、法律条文和法律实务相结合，教师讲授和学生参与相结合。 3要紧内容：证券与证券法概述，证券的发行、上市与交易法律制度，上市公司收购法律制度，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构与证券交易服务机构，证券监管法律制度，证券投资基金法律制度。 二参考教材 徐杰主编：《证券法教程》，首都经济贸易大学出版社2002年6月修订第二版。 三其他参考书目 1 朱锦清著：《证券法学》，北京大学出版社2004年3月第1版。 2 郭锋著：《投资者权益与公司治理》，经济科学出版社2003年3月第1版。
3 朱伟一著：《美国证券法判例解析》，中国法制出版社2002年7月第1版。 4 梅君等编写：《中国证券市场典型案例》，中国人民大学出版社2002年1月第1版。 5 汤欣主编：《证券市场虚假陈述民事赔偿释疑》，法律出版社2003年4月第1版。 6 [日]河本一郎、大武泰南著：《证券交易法概论》，侯水平译，法律出版社2001年3月第1版。 7 （台）林国全著：《证券交易法研究》，中国政法大学出版社，2002年9月第1版。 8 Alan R. Palmiter， Securities Regulation: Examples & Explanations (second edition), 中国方正出版社2003年3月版。
[讲义正文] 第一章证券与证券法概述 教学目的与要求 掌握证券的概念和特征、证券市场的功能、证券法的概念和差不多原则等问题。 第一节证券与证券市场概述 本课程内容导入： ##报道：“虚假信息披露考验保荐制琼花国债丑闻重创中小企业股” ##案例：“股民一审赢下大庆联谊” ##案例：“两基金起诉银广夏标的2.46亿” ##报道：“国务院高度关注股抵债秘密成行” 本节要紧问题：一证券概述二证券市场概述 一证券概述
《商法》考试习题及答案 一、判断正误题 1．我国合伙企业实际上就是无限责任公司。() 2．我国参加和承认的关于公司法律制度的国际条约，属于公司法的范畴。() 3．共享利润和共担风险是合伙关系的基本准则。() 4．企业破产案件由债务人所在地的人民法院管辖，当企业的注册地与主要办事机构所在地不一致时，应当以前者为准。() 5．由于破产案件的特殊性，对于已经超过诉讼时效的债权，人民法院也会予以保护。() 6．非票据关系是相对于票据关系而言的一种法律关系，它也是基于票据本身而发生的。() 7．票据伪造人若没有在票据上签署自己的真实姓名，就不需要承担任何责任。() 8．承兑提示也是票据行为的一种。() 9．证券期货交易的标的是证券期货合约。() 10．在全国范围内开办保险业务的保险公司，其实收货币资本金不低于5亿元人民币。() 二、多项选择题(在A、B、C、D四个菩案中，选择正确答案，并将相应的字母填在括号中。每题2分，共20分) 1．依据我国票据法的规定，属于汇票绝对记载事项的有哪些?()
A.票据种类的文句B．无条件付款的文句 C.出票日期D．付款日期 2．下列选项中属于保险法基本原则的有哪些?() A.保险利益原则B．最大诚信原则 C.公平公正原则D．损害赔偿原则 3．以下关于证券法的描述中，错误的是哪些?() A．证券法是实体法和程序法的结合B．证券法多为任意性规范 C.证券法属商事范畴，是商事一般法D．证券法是国内法，不具有国际性 4．合伙企业法对合伙人忠实义务的规定包括以下哪几项内容?() A.竞业禁止B．交易禁止 C.禁止提交虚假帐目D．禁止泄露企业商业秘密 5．以下为中大建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张中，哪些是合法成立的?() A.甲工厂主张抵消40万元：“破产案件受理前，中大公司欠我厂设备货款100万元。中大公司曾退回我厂一台质量不合掐的机器，其已付价金为40万元，双方达成协议揎退货处理。” B．乙公司主张抵消80万元：“我公司欠中大公司工程款180万元，在中大公司破产宣告后，华兴公司将其对中大公司的80万元债
73.华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？ A.从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产 B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保 C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款 D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12% 34.关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？（） A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准 C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案 D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定 答案：D 27.某公司两年前申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已发行债券的本息付清，且公司净资产已增加一倍，欲申请再发行5千万元债券。该公司的申请可否批准？ A.可以批准 B.若本次5千万元中包括上次余额500万元即可批准 C.不应批准 D.若该公司变更债券承销人，可以批准 答案：C 解析：《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。由此本题选择C项。 78.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（） A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 答案：ACD 71.甲、乙二公司拟募集设立一股份有限公司。他们在获准向社会募股后实施的下列哪些行为是违法的？ A.其认股书上记载：认股人一旦认购股份就不得撤回 B.与某银行签订承销股份和代收股款协议，由该银行代售股份和代收股款
课堂教学安排
授课主要内容或板书设计
经济法概述练习一 1.经济法是调整( )的法律关系的规范 A.经济关系 B.经济管理关系 C.社会经济保障关系 D.国家在经济管理与协调经济发展过程中所发生的经济关系 2.经济法具有一般法律的基本特征即( ) A.国家意志性.特殊规定性.应有的强制性 B.综合性.强制性和经济性 C.强制性.规范性和综合性 D.国家意志性 3.经济法现其他部门的法律相比较又有自己的一些特点，即( ) A.经济性 B.综合性 C.国家意志性 D.经济性.综合性.行政主导性和政策性 4.下列不属于经济法的形式的有( ) A.宪法 B法律 C.行政规范 D.判例 5.首先提出“经济法”这一概念的是( ) A.捷克斯洛伐克的《经济法典》 B.法国的《煤炭经济法》 C.德萨米的《公有法典》 D.摩莱里的《自然法典》 6.经济法这一概念的提出开始于20世纪初的( ) A.日本 B.德国 C.法国 D意大利 7.经济法调整社会生产和再生产领域和市场经济运行中以各种组织为基本主体所参加的( ) A.经济管理与经济协调关系 B.经济管理关系 C.经营办调关系 D.经济管理或经济协调关系 8.经济法调整经济组织内部的经济关系是( ) A.一些重要的横向和纵向的经济关系 B.国家对企业的经济管理关系 C.全部内部经济关系 D.授予权组织对企业的经济管理关系 9.规定一个国家的社会制度和国家制度的基本原理以及国家机关的组织和活动的基本原则，经及公民的基本权利和义务等内容的是( ) A.宪法 B.法律 C.行政法规 D.国际条约 10.下列不是经济法调整对象的是( ) A.职能经济管理机关 B.市场管理机关 C.平等主体的财产关系 D.组织内部产权制度
论述：一、试述禁止的证券交易行为。 1、禁止内幕交易。 内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动的行为。它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对禁止。所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。具体包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人员。内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财物或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。这些信息包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）公司分配股利或者增资的计划（3）公司股权结构的重大变更（4）公司债务担保的重大变更（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; (6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (7)上市公司收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.?证券法?规定, 内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任. 2、禁止操纵证券市场。 操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。连续买卖又称连续交易. 是指行为人单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵证券交易价格或者证券交易量的行为. (2)相对委托。相对委托又称对敲, 是指行为人与他人串通, 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为. (3)冲洗买卖。冲洗买卖又称洗售, 是指行为人在自己实际控制的帐户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量的行为. (4)其他操纵市场行为。 ?证券法?规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任. 3、禁止编造传播虚假信息 编造传播虚假信息是指证券信息披露人没有某种事实而进行制造, 并向投资者传播或者通过他人、机构传播, 进行信息误导的行为. 编造传播虚假信息的主体包括两大类: (1)国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员; (2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员. 4、禁止欺诈客户 欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿、损害投资者利益的行为. 欺诈客户的行为包括: (1)违背客户的委托为其买卖证券. (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件. (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金. (4)未经客户委托, 擅自为客户买卖证券, 或者假借客户的名义买卖证券.(5)为牟取佣金收入, 诱使客户进行不必要的证券买卖.
证券法复习知识点 一、金融市场 1.金融市场的概念：金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给 方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷的资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。 比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 2.金融市场的分类： 3.影响金融市场的主要因素： （1）经济因素； （2）法律因素； （3）市场因素； （4）技术因素； （5）体制或管理因素。
4.金融市场的特点和功能： 5.金融市场的主要参与者：（1）政府部门； （2）工商企业； （3）金融机构； （4）个人； （5）中央银行。 6.多层次资本市场的主要内容： 1.主板市场：主板市场也称一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国 家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 2.二板市场：二板市场又称创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市 场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。 3.三板市场。三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”，是指证券公司 以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 4.四板市场。四板市场即区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是 为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。
二、 证券市场主体 1. 证券市场融资活动的概念：证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 2. 直接融资的特点和分类： 3. 证券发行人的概念和分类：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。 4. 证券市场投资者的概念、特点及分类：
《证券法》教案
《证券法》教案 第一章证券法概述 一、证券的概念和特点 二、证券法的调整对象 三、证券法的法律渊源 四、证券法的性质和地位 第一节证券的概念和特点 （一）证券的概念 概念： 证券是在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的书证，是民事权利与民事权利载体的结合物。 分类： （1）金券 又称金额券，是标明一定金额并为特殊目的而使用的，证券形式与证券权利密切不可分离的证券。 （2）资格证券 表明证券持有人具有行使一定权利的资格的证券。 （3）有价证券 代表一定民事财产权利，依法可以自由流转的权利证书，证券上权利的发生、转移和行使均以持有该证书为必要。 其分为①记名证券、不记名证券和指示证券 ②完全证券与不完全证券 ③设权证券和证权证券 ④资本证券、货币证券和商品证券 ⑤物权证券、债券证券和社员权证券 ⑥政府证券、金融证券和公司证券 ⑦上市证券与非上市证券 ⑧股票、债权和投资基金凭证 （二）证券的基本特征 （1）证券是直接投资工具 （2）证券是流通性权利凭证 （3）证券是证权证券 （4）证券是标准化权利凭证 第二节证券法的调整对象 （一）证券法的概念 形式意义上，
证券法是由国家立法机关依照法定程序制定的，调整证券法律关系并以《证券法》命名的法律规范。 实质意义上， 证券法是指调整证券发行、交易、服务关系以及规范证券监管体制的法律规范的总称。 （二）证券法调整的证券种类 ①股票 ②公司债券 ③政府债券 ④证券投资基金份额 ⑤证券衍生品种 ⑥认定证券 （三）证券法调整的证券行为 （1）证券发行行为 （2）证券交易行为 （3）证券服务行为 （4）证券监管行为 第三节证券法的法律渊源 （一）基本法律 （二）行政法规 （三）部门规章 （四）自律规范 （五）司法解释 第四节证券法的性质和地位 （一）证券法的性质 A 证券法是行为法 B 证券法是强制法 C 证券法兼具实体法和程序法的特点 D 证券法兼具国家制定法和习惯法特点 （二）证券法的地位 A 民商分立体系下，证券法是商法的特别法。 民商合一体系下，证券法是民法的特别法。 B 证券法与公司法 “关系法学说”认为，证券法是公司法的关系法，证券法侧重于保护投资者的利益，公司法则主要在于规范公司的组织及行为。 “特别法学说”认为，证券法为公司法之特别法。 第二章证券法的历史 一、《证券法》颁布前的证券法制状况 二、《证券法》的实践 三、《证券法》的修订
新《公司法》和《证券法》百题知识竞赛 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1日 C.2006年6月1日 D. 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A. 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A.发行保荐书 B. 发起人协议 C.招股说明书 D.公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B. 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D. 最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项
是正确的？ A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C. 最近三年连续盈利 D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A. 一个月 B. 三个月 C. 五个月 D. 六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A. 证券代销 B. 证券包销 C. 证券经销 9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A. 适用于向不特定对象公开发行的证券 B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元