中华人民共和国证券法（2015年5月）目录
第一章总则
第二章证券发行
第一节一般规定
第二节股票发行注册
第三节债券及其他证券发行核准
第四节证券销售
第五节股票转售限制
第三章证券交易
第一节一般规定
第二节证券买卖
第三节证券结算
第四节禁止的交易行为
第四章跨境证券发行与交易
第五章上市公司的收购与重大资产交易
第一节上市公司的收购
第二节上市公司的重大资产交易
第六章信息披露
第七章证券登记与担保
第一节证券登记
第二节证券担保
第八章投资者保护
第九章证券交易场所
第十章证券登记结算机构
第十一章证券经营机构
第十二章证券服务机构
第十三章证券业协会及其他市场组织
第十四章证券监督管理机构
第十五章法律责任
第十六章附则
第一章总则
第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，服务实体经济，支持创业创新，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条在中华人民共和国境内的证券发行和交易行为，适用本法。
在中华人民共和国境外的证券发行和交易行为，损害中华人民共和国国家利益、社会公共利益和境内投资者合法权益的，适用本法。
第三条本法所称证券是指代表特定的财产权益，可均分且可转让或者交易的凭证或者投资性合同。
下列证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定：
（一）普通股、优先股等股票；
（二）公司债券、企业债券、可转换为股票的公司债券等债券；
（三）股票、债券的存托凭证；
（四）国务院依法认定的其他证券。
资产支持证券等受益凭证、权证的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
第四条证券的发行、交易活动，应当遵守公开、公平、公正的原则。
第五条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第六条证券的发行、交易活动，应当遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场等行为。
第七条证券的发行、交易活动中，发行人应当依法披露信息；证券经营机构和证券服务机构应当勤勉尽责；投资者应当自主判断投资价值，自担投资风险。
第八条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
第九条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构可以设立派出机构。派出机构按照国务院证券监督管理机构的授权履行监督管理职责。
第十条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券交易场所、证券登记结算机构、证券业协会及其他自律性组织，实行自律性管理。
第十一条国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
第二章证券发行
第一节一般规定
第十二条公开发行证券，应当符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册或者核准；未经依法注册或者核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券的；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
证券持有人数超过二百人后，十二个月内向特定对象发行证券不超过三十五人的，不视为公开发行。发行的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
非公开发行证券，不得向不特定对象宣传推介，不得公开劝诱，不得采用变相公开方式。
第十三条通过证券经营机构或者国务院证券监督管理机构认可的其他机构以互联网等众筹方式公开发行证券，发行人和投资者符合国务院证券监督管理机构规定的条件的，可以豁免注册或者核准。
第十四条通过证券经营机构公开发行证券，募集资金限额、发行人和投资者符合国务院证券监督管理机构规定的条件的，可以豁免注册或者核准。
第十五条企业实施股权激励计划或者员工持股计划，向职工发行股票累计超过二百人，符合国务院证券监督管理机构规定的，可以豁免注册。
第十六条向下列合格投资者公开发行证券，可以豁免注册或者核准:
（一）国务院及其金融行政管理部门批准设立的金融机构或者认可的境外机构；
（二）前项规定的金融机构管理的证券投资基金以及其他投资性计划；
（三）实缴资本不低于三千万元、所持有或者管理的金融资产净值不低于一千万元的投资公司或者其他投资管理机构；
（四）实缴资本或者实际出资额不低于五百万元、净资产不低于五百万元的除金融机构以及投资管理机构以外的其他企业；
（五）年收入不低于五十万元、金融资产不少于三百万元、具有二年以上证券、期货投资经验的个人。
国务院证券监督管理机构可以根据市场情况变化，调整合格投资者的条件。
第十七条依照本法第十三条至第十六条的规定公开发行证券豁免注册或者核准的，发行人应当按照国务院证券监督管理机构的规定，披露招股说明书或者公开发行证券募集说明书。
非公开发行证券的，发行人应当按照国务院证券监督管理机构的规定或者与投资者的约定，向投资者披露或者提供必要的经营、财务和其他信息。
发行人应当保证披露或者提供的信息真实、准确、完整。发行人披露或者提供的信息有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十八条非公开发行股票以外的其他证券，应当符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的规定。
第二节股票发行注册
第十九条公开发行股票并拟在证券交易所上市交易的，应当依照本节规定注册。
公开发行股票且不在证券交易所上市交易的，其注册条件和程序由国务院证券监督管理机构依照本节的原则另行规定。
第二十条申请公开发行股票注册，应当符合下列条件：
（一）发行人具有符合法律规定的组织机构；
（二）发行人最近三年财务会计报告被出具标准无保留意见；
（三）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内没有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪记录。
第二十一条发行人申请公开发行股票注册，应当向证券交易所报送下列注册文件：
（一）公司章程；
（二）股东大会决议；
（三）招股说明书；
（四）财务会计报告；
（五）证券经营机构、证券服务机构就本次发行出具的文件；
（六）国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
发行人报送注册文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定披露有关注册文件。
第二十二条公开发行股票，由证券交易所负责审核注册文件。审核程序应当公开，依法接受监督。
证券交易所可以要求发行人、保荐人、证券服务机构对注册文件作出解释说明，或者补充、修改注册文件。解释说明或者补充修改的情况应当公开。
证券交易所应当对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，并出具审核意见。
参与审核的人员，不得与发行人有利害关系，不得直接或者间接接受发行人的馈赠，不得持有所审核的发行人的股票，不得私下与发行人进行接触。
第二十三条证券交易所出具同意的审核意见的，应当将审核意见及发行人的注册文件报送国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构自收到审核意见及注册文件之日起十日内未提出异议的，注册生效。
注册生效不表明国务院证券监督管理机构对股票的投资价值或者投资收益作出实质性判断或者保证，也不表明国务院证券监督管理机构对注册文件的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二十四条国务院证券监督管理机构认为必要时，可以对发行人进行现场检查，或者委托证券服务机构进行核查并出具意见。
第二十五条有下列情形之一的，应当中止注册审核：
（一）依照本法第二十四条的规定实施检查、核查的；
（二）发行人涉嫌违反证券法律法规，正在接受调查的；
（三）发行人变更与本次发行有关的证券经营机构、证券服务机构及注册文件签字人的；
（四）发行人提交的有关文件已过有效期，需要补充提交的；
（五）发行人可能存在不符合第二十条规定的条件，需要进一步核实的；
（六）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
前款所列情形消除后，应当恢复注册审核。
第二十六条有下列情形之一的，应当终止注册，并向发行人说明理由：
（一）发行人撤回注册申请或者保荐人撤回发行保荐书的；
（二）发行人未在规定的期限内对注册文件作出解释说明或者补充、修改，且无正当理由的；
（三）发行人需要更换保荐人或者其他与本次发行有关的证券经营机构、证券服务机构，逾期未更换的；
（四）注册文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
（五）发行人阻碍或者拒绝本法第二十四条规定的检查、核查的；
（六）发行人被宣告破产或者依法终止的；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第二十七条发行人向国务院证券监督管理机构、证券交易所报送的注册文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并且其内容应当真实、准确、完整。
第二十八条发行人申请首次公开发行并拟在证券交易所上市交易的股票，应当聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的注册文件进行审慎核查，对发行人是否符合发行注册条件提出明确意见，保证注册文件的真实、准确、完整，持续督导发行人规范运作。
第二十九条为股票发行注册提供服务的律师事务所、签字律师及有关人员应当恪守职业道德和执业规范，按照业务规则审慎履行核查和验证义务，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第三十条为股票发行注册提供服务的会计师事务所、签字注册会计师及有关人员应当恪守职业道德和执业规范，按照审计准则实施审计，获取充分的审计证据，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第三十一条为股票发行注册提供服务的资产评估机构、资信评级机构及其他证券服务机构和人员，应当按照相关法律、法规、行业准则以及业务规则的规定，严格履行职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第三十二条股票公开发行注册生效后，国务院证券监督管理机构发现注册不符合法定条件或者法定程序的，可以撤销注册；国务院证券监督管理机构发现注册文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，
应当撤销注册。注册撤销后，尚未发行股票的，停止发行。已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
撤销注册给投资者造成损失的，发行人应当依法承担赔偿责任。发行人的董事、监事和高级管理人员、控股股东、实际控制人、保荐人以及与本次发行有关的证券经营机构应当承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。证券服务机构应当就其所出具的文件承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第三十三条注册文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者发行人存在其他欺诈情形，导致注册终止或者撤销注册的，五年内不受理发行人的公开发行股票的注册申请；证券经营机构、证券服务机构有重大过错的，可以三个月至三年内不接受其出具的文件。
第三十四条符合下列条件的，上市公司股东大会可以授权董事会决定向公司股东发行新股：
（一）发行数量不超过发行前该公司股份总额的百分之二十；
（二）授权有效期不超过一年；
（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第三节债券及其他证券发行核准
第三十五条公开发行债券，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；公开发行其他证券，由国务院证券监督管理机构核准。
第三十六条公开发行债券，应当符合下列条件：
（一）发行人具有符合法律规定的组织机构；
（二）发行人最近三年财务会计报告被出具标准无保留意见；
（三）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内没有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪记录；
（四）发行人最近三年平均可分配利润足以支付债券一年的利息；
（五）国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定的其他条件。
公开发行其他证券，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件。
第三十七条申请公开发行债券及其他证券，应当向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送下列申请文件：
（一）发行人关于公开发行的申请及授权文件；
（二）公开发行证券募集说明书；
（三）财务会计报告；
（四）证券经营机构、证券服务机构就本次发行出具的文件；
（五）国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定的其他文件。
发行人报送申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的规定披露有关申请文件。
第三十八条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理债券及其他证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
第三十九条发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的债券及其他证券发行申请文件，应当真实、准确、完整。
为债券及其他证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第四十条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未公开交易的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。给投资者造成损失的，还应当依法承担赔偿责任。
发行人的董事、监事和高级管理人员、控股股东、实际控制人以及与本次发行有关的证券经营机构应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。证券服务机构应当就其所出具的文件与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第四节证券销售
第四十一条股票注册生效或者债券及其他证券核准后，发行人应当在证券公开发行前公告公开发行募集文件。发行公告应当披露证券销售的原则和方式。
发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
第四十二条发行证券可以由发行人自行销售，也可以委托证券经营机构承销。证券承销可以采取代销或者包销的方式。
证券代销是指证券经营机构代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券经营机构将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第四十三条发行证券可以由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券经营机构组成。
第四十四条证券经营机构承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，应当立即停止销售活动，并采取纠正措施。
第四十五条股票公开发行采取溢价发行的，其发行价格可以由发行人与承销的证券经营机构协商确定。
第四十六条股票公开发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第四十七条证券公开发售期限届满，发行人应当在规定的期限内将证券发行情况在国务院证券监督管理机构指定媒体披露。
第四十八条发行人对公开发行证券所募集资金，应当按照招股说明书或者证券募集说明书所列资金用途使用。
改变发行股票募集资金用途的，应当符合公司章程和招股说明书规定的程序，并经股东大会作出决议。改变发行债券及其他证券募集资金用途的，应当符合证券募集说明书规定的程序。
擅自改变用途而未作纠正的，或者改变募集资金用途不符合前款规定程序的，不得再次公开发行证券。
第四十九条公开发行证券，发行人以及承销的证券经营机构不得实施下列行为：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务，开展销售活动；
（三）违反发行公告披露的原则和方式组织开展询价、申购、配售等活动；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他行为。
第五节股票转售限制
第五十条未经公开发行注册的股票，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。
上市公司非公开发行的股票，自发行完成之日起十二个月内不得转让。
第五十一条首次公开发行时，股东持有满三年的股票可以由发行人依照本章第二节的规定申请注册。
依照前款规定发行股票的，不得导致发行人控股股东、实际控制人发生变更；除发行人首次公开发行时未发行新股外，不得超过发行前公司股份总额的百分之十。
第五十二条上市公司股东持有的未经注册的股票，可以由上市公司申请公开发行注册。
依照前款规定申请股票公开发行注册的，具体办法由国务院证券监督管理机构另行制定。
出：
（一）上市公司依法履行了持续信息披露义务；
（二）该关联人持股满三年；
（三）该关联人三个月内依照本条卖出的股票，未超过上市公司已发行同类股票总数的千分之一；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第五十四条上市公司关联人通过公开交易卖出其持有的已注册的股票的，应当符合下列条件：
（一）上市公司依法履行了持续信息披露义务；
（二）该关联人三个月内依照本条卖出的股票，未超过上市公司已发行同类股票总数的千分之一；
（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
前款第二项所规定的数量限制应当与前条第三项所规定的数量限制累计计算。
第五十五条上市公司关联人依照本法第五十三条和第五十四条规定卖出股票的，应当在卖出之日起二日内通知上市公司，上市公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告并公告。
上市公司关联人通过证券交易所非公开转让或者协议转让其股票的，应当在转让完成之日起二日内通知上市公司，上市公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告并公告。
第五十六条本节所称关联人，包括：
（一）上市公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有上市公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人；
（三）在转让行为发生前六个月内曾具有第（一）、（二）项规定的身份的人；
（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定的其他关联人。
通过非公开的方式受让关联人股票的，受让人视同关联人，但其持股期限可以连续计算。
第一款所列关联人为机构的，应当将与其存在控制关系，或者与其受同一实际控制人控制的其他机构持有的股票合并计算。
第一款所列关联人为个人的，应当将配偶、本人及其配偶的直系亲属、本人及其配偶的兄弟姐妹，以及上述人员控制的机构持有的股票合并计算。
卖出：
（一）该非关联人持股满三年；
（二）该非关联人三个月内依照本条卖出的股票，未超过上市公司已发行同类股票总数的百分之一；
（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第三章证券交易
第一节一般规定
第五十八条依法交易的证券，应当是依法发行的证券。
非依法发行的证券，不得交易。
第五十九条依法公开发行的股票、债券及其他证券，可以在依法设立的证券交易所公开上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所公开交易。
未依法公开发行的证券，不得公开交易。但本法第五十三条、第五十四条和第五十七条规定的除外。
第六十条依法非公开发行的证券，可以在依法设立的证券交易场所非公开交易。
协议转让证券的，不得向不特定投资者宣传推介，不得公开劝诱，不得采用变相公开方式。
第六十一条证券持有人持有的证券，公开交易前，应当全部存管在证券登记结算机构。
证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
第六十二条证券交易以现货和国务院证券监督管理机构规定的其他方式进行交易。
第六十三条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依照其上市规则审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
证券上市交易申请经证券交易所审核同意的，应当及时公告。
第六十四条申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。
上市条件一般包括：
（一）发行人的经营年限；
（二）财务状况；
（三）最低公开发行比例和证券分散程度；
（四）公司治理；
（五）诚信记录；
（六）其他条件。
第六十五条证券交易所上市规则应当规定证券终止上市的情形。
证券终止上市情形一般包括：
（一）发行人的资产规模和营业收入；
（二）证券分布情况；
（三）违法记录；
（四）交易量、成交量、成交价格等；
（五）其他情形。
上市交易的证券，符合前款规定情形之一的，由证券交易所决定终止其上市交易。
证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告
第六十六条证券在国务院批准的其他证券交易场所公开交易的，适用本章的规定。
第二节证券买卖
第六十七条投资者委托证券经营机构进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照本法第一百五十六条的规定为投资者开立证券账户。
投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
经国务院证券监督管理机构认可的合格境外机构投资者，可以申请开立境内证券账户。
证券经营机构为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核实。证券经营机构不得将投资者的账户提供给他人使用。
第六十八条投资者应当与证券经营机构签订证券交易委托协议，并在证券经营机构开立证券交易账户，以书面、电话、自助终端、互联网或者其他方式，委托该证券经营机构买卖证券。
投资者委托证券经营机构买卖证券的，应当将证券和资金托管给证券经营机构。
第六十九条证券经营机构根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，以证券经营机构自己的名义，参与证券交易所场内的集中交易，交易结果由投资者承担。
证券经营机构应当如实进行交易记录，确保交易结果真实、准确、完整。
第七十条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第七十一条按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。但本法第一百九十五条规定的除外。
第七十二条投资者可以向证券经营机构提交担保物，借入资金或者证券进行证券交易。证券经营机构应当按照规定开立担保账户，存放投资者交存的担保物。担保账户内的资产为信托财产。
证券经营机构为投资者买卖证券提供融资融券服务，自有资金或者证券不足的，可以使用依法筹集的资金或者借入的证券，也可以向国务院批准的证券金融机构借入资金或者证券。
证券持有人可以依法出借其持有的证券。
第七十三条投资者从事融资融券交易的，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有成交的，申报价格不得低于其前一交易日的收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
证券经营机构向投资者融券的，应当使用融券专用证券账户内的证券或者其他依法取得处分权的证券。
证券经营机构违反前款规定，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第七十四条通过计算机程序自动批量下达交易指令或者快速下达交易指令以及其他方式进行程序化交易的，应当向证券交易所报告。
提供程序化交易服务或者进行程序化交易，扰乱证券交易秩序，给其他投资者造成损失的，证券经营机构和进行程序化交易的投资者应当依法承担赔偿责任。
第七十五条依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
在限制转让期限内转让或者买卖证券的，转让或者买卖合同无效。
第七十六条证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应当事先向其所在单位申报本人和配偶的证券账户，在买卖证券完成后三日内申报证券买卖情况，并不得与其所任职务、工作职责等发生利益冲突。
证券经营机构、证券交易场所、证券登记结算机构应当建立从业人员买卖证券申报、登记、审查和处置等管理制度，并向国务院证券监督管理机构备案。国务院证券监督管理机构应当建立工作人员买卖证券申报、登记、审查和处置制度。
第七十七条参与证券保荐、承销或者财务顾问业务的证券经营机构从业人员，在保荐期、承销期和担任财务顾问期间和期满后六个月内，不得买卖其保荐、承销或者从事财务顾问业务的证券。
为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。
除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自实际开展上述有关工作之日或者接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。
第七十八条证券交易场所、证券经营机构、交易结算资金存放机构、证券资产托管机构、证券登记结算机构以及相关证券服务机构应当依法为投资者的账户信息保密。法律另有规定的除外。
第七十九条证券交易的收费应当合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
证券交易的收费项目、收费标准由国务院有关主管部门规定；证券交易的收费管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第三节证券结算
第八十条证券买卖成交后，应当根据成交结果进行清算，并根据清算结果进行证券与资金的交收。
第八十一条证券交易可以采用逐笔全额、双边净额、多边净额等清算方式。
证券与资金的交收应当按照货银对付的原则进行，结算业务规则另有规定的除外。
第八十二条证券和资金的清算交收实行分级结算。
证券登记结算机构办理证券经营机构之间的证券与资金的清算交收。证券经营机构作为结算参与人，应当承担相应的清算交收责任，并办理客户证券与资金的清算交收。
证券经营机构的客户证券的交收，由证券登记结算机构办理变更登记。
第八十三条证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，应当同时受让证券买卖双方结算参与人的清算交收权利义务，作为证券买卖双方结算参与人共同的清算交收对手完成交收。
结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构可以拒绝向违约结算参与人交付应收证券或者资金；可以追回已向违约结算参与人交付的自营证券和资金；可以留置违约结算参与人与违约金额相当的自营证券和资金。
结算参与人对证券登记结算机构发生资金交收违约时，证券登记结算机构可以依次动用结算保证金、结算备付金、证券结算风险基金等结算财产先予垫付，完成与结算参与人资金的交收。
第八十四条证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务时，结算参与人应当足额交付证券和资金，并提供交收担保。在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人进入破产程序的，上述证券、资金和担保物应当优先用于交收。
结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构可以根据协议和业务规则处置第八十三条第二款未予交付的证券或者资金以及前款规定的财产。
第八十五条证券登记结算机构按照证券交易成交结果或者结算参与人交收指令作出的证券变更登记不得被撤销或者被认定无效，但依照本法第一百九十五条的规定取消交易的除外。第四节禁止的交易行为
第八十六条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券经营机构因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份以及国务院证券监督管理机构规定的其他情形除外。
在计算前款所称上市公司董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券时，应当将其配偶、未成年子女及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券合并计算。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第八十七条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第八十八条证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者从事与公司相关业务活动可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券登记结算机构、证券经营机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第八十九条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
本法第一百四十二条第二款、第一百四十三条第二款所列重大事件以及国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息皆属内幕信息。
第九十条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
第九十一条持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
依法履行法定或者约定义务而进行证券交易的，不构成内幕交易。
第九十二条内幕交易行为人应当对内幕交易期间从事相反证券交易的投资者，就其证券买入或者卖出价格与内幕信息公开后十个交易日平均价格之间的差价损失，在内幕交易违法所得三倍限额内承担赔偿责任。
第九十三条禁止证券交易场所、证券登记结算机构、证券经营机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员以及其他因工作、职责获取未公开信息的人员，买卖或者建议他人买卖与该信息相关的证券，或者泄露该未公开信息。
前款所称未公开信息，是指除内幕信息以外对证券的市场价格有重大影响且尚未公开的信息。
利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当按照本法第九十二条的规定承担赔偿责任。
第九十四条禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（四）不以成交为目的的频繁申报和撤销申报；
（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（六）对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（七）国务院证券监督管理机构认定的其他手段。
第九十五条禁止任何人从事下列跨市场操纵行为：
（一）为了在衍生品交易中获得不正当利益，通过拉抬、打压或者锁定等手段，影响衍生品基础资产市场价格的行为；
（二）为了在衍生品基础资产交易中获得不正当利益，通过拉抬、打压或者锁定等手段，影响衍生品市场价格的行为；
（三）国务院证券监督管理机构认定的其他跨市场操纵行为。
第九十六条操纵市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第九十七条禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。
禁止证券交易场所、证券经营机构、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、国务院证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。
编造、传播虚假信息给发行人或者投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第九十八条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户从事证券违法活动。第四章跨境证券发行与交易
第九十九条国有企业和国有资产控股的企业参与证券市场活动，必须遵守国家有关规定。
第四章跨境证券发行与交易
第一百条境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易的，应当自在境外发行完成或者上市交易之日起十日内向国务院证券监督管理机构备案。国家另有规定的除外。
第一百零一条在境内公开发行证券的境内企业，直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定报送境外发行上市报告书。
境内企业依照前款规定报送境外发行上市报告书之日起十五日后，可以公告该报告书，并在境外提交申请。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现境外发行上市报告书违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定，可能损害境内投资者合法权益的，应当告知境内企业，境内企业不得公告境外发行上市报告书并在境外提交申请。
第一百零二条境外发行人在中华人民共和国境内公开发行证券的，其所在国家或者地区应当具有完善的证券法律和监管制度，已经与国务院证券监督管理机构建立相应的监督管理合作机制。
境外发行人的设立和组织机构适用其所在国家或者地区的法律。境外发行人应当具备规范有效的公司治理结构和内部控制制度，对境内投资者所负义务和责任已经达到境内法律规定的同等水平。
第一百零三条境外发行人依照境外法律和规则披露的信息，应当在境内同时披露。
第一百零四条境外发行人提供的财务会计报告、审计报告、审核报告及其他鉴证报告，应当符合国家统一的会计制度、审计准则，或者国务院有关主管部门认可的其他会计制度、审计准则。
第一百零五条境外发行人在境内公开发行证券的，证券登记结算机构可以作为名义持有人在境外证券持有人名册上登记。
第一百零六条境外证券交易所在境内设立机构或者通过其交易设施向境内投资者提供交易服务的，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第一百零七条国务院证券监督管理机构和国务院其他有关部门依法对境内投资者投资境外证券和境外投资者投资境内证券的活动实施监督管理。
国务院证券监督管理机构和国务院其他有关部门可以根据审慎监管原则和投资活动的风险程度，规定投资者的资质标准、投资证券的种类和额度，制定具体的管理办法。
第五章上市公司的收购与重大资产交易
第一节上市公司的收购
第一百零八条投资者可以采取要约收购、协议收购、认购股份及其他合法方式收购上市公司。
第一百零九条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起二日内，通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票，国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行通知和公告。在该事实发生之日起至公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票，国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
第一百一十条依照前条规定所作的公告，应当包括下列内容：
（一）持股人的名称、住所；
（二）持有股票的名称、数额；
（三）持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。
第一百一十一条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，存在第一百二十条规定情形的除外。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
第一百一十二条自愿发出收购要约或者依照前条规定发出收购要约，收购人应当公告，并载明下列事项：
（一）收购人的名称、住所；
（二）收购人关于收购的决定；
（三）被收购的上市公司名称；
（四）收购目的；
（五）收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
（六）收购期限、收购价格；
（七）收购所需资金额及资金保证；
（八）公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
第一百一十三条收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
第一百一十四条在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：
（一）降低收购价格的；
（二）减少预定收购股份数额的；
（三）缩短收购期限的；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第一百一十五条收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。
第一百一十六条采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
第一百一十七条采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人应当在二日内通知上市公司，并予公告。
在公告前不得履行收购协议。
第一百一十八条采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票和资金。
第一百一十九条采取协议收购、认购股份及其他合法方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，存在第一百二十条规定情形的除外。
收购人依照前款规定以要约方式收购上市公司股份，应当遵守本法第一百一十一条第二款、第一百一十二条至第一百一十六条的规定。
第一百二十条有下列情形之一的，投资者可以免于按照第一百一十一条和第一百一十九条的规定以要约收购方式增持股份，但应当在有关事实发生之日起二日内通知该上市公司，并予公告：
（一）投资者与出让人之间存在股权控制关系或者均受同一实际控制人控制，本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；
（二）经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致投资者持有上市公司已发行的有表决权股份超过规定比例，收购人承诺三年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；
（三）因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者持有该上市公司已发行的有表决权股份超过规定比例；
（四）因投资者操作失误导致其持有上市公司已发行的有表决权股份超过规定比例，投资者承诺不就其因操作失误而增持的股份行使表决权，且将依法转让给非关联方；
（五）投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份超过百分之三十的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持该公司已发行的有表决权股份不超过百分之二，且未导致控制权发生变化；
（六）投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份超过百分之五十的，继续增加其在该公司持有的股份不影响该公司的上市地位；
（七）因继承导致投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份超过百分之三十；
（八）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第一百二十一条收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
收购人不履行收购义务的，其他股东可以向人民法院提起诉讼。
收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
第一百二十二条收购要约期限届满后，收购人收购一个上市公司的非关联股东持有的有表决权股份超过百分之九十或者收购人收购一个上市公司有表决权股份超过百分之九十五的，收购人有权以要约收购的同等条件收购其他股东有表决权的股份，其他股东应当出售。
1 . 根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（ ）。 2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（ ）。 1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证 券。 2 . 在我国境内，以下（ ）适用《证券法》。 1 . 2019 年修订的《证券法》强化了证券账户实名制要求，任何单位和个人不得违法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 单选题（共2题，每题20分） A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算 C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力 D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息 我的答案： B A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件 B.取消了暂停上市制度 C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准 D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核 我的答案： C 多选题（共2题，每题 20分） A.证券交易场所从业人员 B.证券公司从业人员 C.证券登记结算机构的从业人员 D.证券监督管理机构的工作人员 我的答案： ABCD A.股票的发行和交易 B.公司债券的发行和交易 C.存托凭证的发行和交易 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分） 对错 我的答案：对 《证券法》（2019）主要修订内容（上） 返回上一级
《证券法》（2019）主要修订内容（上） 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。 ? A.上市公司 ? B.公司债券上市交易的公司 ? C.股票在新三板挂牌的公司 ? D.股票在区域性股权市场转让的公司 我的答案： D 2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。 ? A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件 ? B.取消了暂停上市制度 ? C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准 ? D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核 我的答案： C 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 ? A.证券交易场所从业人员 ? B.证券公司从业人员 ? C.证券登记结算机构的从业人员 ? D.证券监督管理机构的工作人员 我的答案： ABCD 2 . 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。 ? A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报 ? B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 ? C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易 ? D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场 我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分）
1 . 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《中国人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。 对错 我的答案：对
《21世纪议程》是1992年6月3日至14日在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会通过的重要文件之一，是“世界范围内可持续发展行动计划”，它是从目前至21世纪在全球范围内各国政府、联合国组织、发展机构、非政府组织和独立团体在人类活动对环境产生影响的各个方面的综合的行动蓝图。 文件综述 《21世纪议程》是一份没有法律约束力、800页的旨在鼓励发展的同时保护环境的全球可持续发展计划的行动蓝图，它于1992年6月14日在里约热内卢的环境与发展大会上通过。地球首脑会议的组织者说，这项计划若实施，每年将耗资1250亿美元。文件包括有关妇女、儿童、贫困和其他通常与环境无关联的发展不充分等方面问题的章节。《21世纪议程》是将环境、经济和社会关注事项纳入一个单一政策框架的具有划时代意义的成就。《21世纪议程》载有2500余项各种各样的行动建议，包括如何减少浪费和消费型态、扶贫、保护大气、海洋和生活多样化、以及促进可持续农业的详细提议。《21世纪议程》内的提议仍然是适当的，后来联合国关于人口、社会发展、妇女、城市和粮食安全的各次重要会议又予以扩充并加强。 制定过程 1992年6月3日至14日在巴西里约热内卢召开的联合
国环境与发展大会通过的重要文件之一。该文件着重阐明了人类在环境保护与可持续之间应作出的选择和行动方案，提供了21世纪的行动蓝图，涉及与地球持续发展有关的所有领域。是“世界范围内可持续发展行动计划”，它应是从目前至21世纪在全球范围内各国政府、联合国组织、发展机构、非政府组织和独立团体在人类活动对环境产生影响的各个方面的综合的行动蓝图。 基本内容 《21世纪议程》共20章，78个方案领域，20万余字。大体可分为可持续发展战略、社会可持续发展、经济可持续发展、资源的合理利用与环境保护四个部分。每个部分由若干章组成。每章均有导言和方案领域两节。导言重点阐明该章的目的、意义、工作基础及存在的主要难点；方案领域则 《议21世纪议程》说明解决问题的途径和应如何采取的行动。 文本四大部分主要内容如下：第一部分：可持续发展总体战略。由序言、可持续发展的战略与对策、或持续发展立法与实施、费用与资金机制、可持续发展能力建设以及团体公众参与可持续发展共六章组成，有18个方案领域。这一部分从总体上论述了中国可持续发展的背景、必要性、战略与对策等，提出了到2000年各主要产业发展的目标、社会发展目标和上述目标相适应的可持续发展对策。第二部分：社会可持续发展。由人口、居民消费与社会服务、消除贫困、卫
证券法 1证券：是指为设立或证明某种权利而制作的书面凭证，它表明证券持有人或者第三人依法有权获得证券商记载的特定权益，或者证明持券人、第三人享有某种证券上记载的权利。 2广义证券：在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的证书，包括有价证券和无价证券。 3无价证券：证券商记载的权利为非财产性质的。（入场券、车票、资格证书） 4有价证券：证券上所记载的权利为财产性的，表明持券人享有按约定期限取得证券商所记载的物权或债券权利的证书。（提单、债券、票据、股票）——狭义证券 根据财产权利不同：分为商品证券、货币证券、资本证券 5商品证券：又称货物证券，证明持券人有权对一定数量的商品行使请求权的书面凭证（提单、仓单） 6货币证券：又称商业票据，是指因商品交换和买卖关系而产生，证明持券人对票面上记载的，与商品交易价值相当的一定数量货币的有请求权证券（汇票、本票、支票） 7资本证券：发行人以筹集资金为目的而发行的，记载投资人直接或间接享有投资收益和投资份额，并可以依法流通转让的权利证书，具有融资和获取收益的双重职能。（证券法调整） 8《证券法》中的“证券”：包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，以及政府债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。
9政府证券：政府为了筹集财政资金或建设自己，凭其信誉，采用信用方式，按照一定程序向社会公众投资者出具的债权债务凭证券。10金融证券：是指由商业银行或非银行金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的，承诺到期还本付息的有价证券，主要包括金融债券和大额可转让定期存单。 11公司证券：公司为筹集生产所需资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、其他企业债券。 12上市证券：又称挂牌证券，指经证券监管机构的审查批准，在证券交易所办理注册登记后，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券 13非上市证券：也成非挂牌证券、场外证券，指未在证券交易所挂牌并允许公司在场外自行发行转让的证券。 14股票：股份公司公开发行的、表示股票购买者享有的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的可转让书面凭证。 15债券：发行人向投资人出具的，在一定时期内有按约定条件支付利息和到期归还本金的书面证明。 16投资基金凭证：指投资者投资于基金并按投资份额享受权利和承担义务的受益凭证。 17证券法：调整和规范证券发行和交易关系、证券监督管理关系以及其他与证券相关关系的法律规范的总称。 18证券发行：证券的发行人以筹集资金或者调整股权为目的，按照法定的条件和程序向社会公众出售证券并由购买者购买的法律行为。
中国音乐家协会和上海音乐学院哪个比较好 浏览次数：1059次悬赏分：0 |提问时间：2009-4-19 14:38 |提问者：我是神风怪盗|问题为何被 关闭 如题。 其他回答共3条 中国音协是一个协会，上音是一所学校，貌似没什么好比的吧！ 回答者：桑榆依蓝|二级| 2009-4-19 19:47 是考级对吧···考音乐学院的比较好，我的学生都考上音的``` 回答者：杆杆_ZC|三级| 2009-4-19 22:31 对中国钢琴教育现状的担忧 （如果您不想毁了孩子的前途，请耐心看完（本人空间定期补充，请关注） 让孩子从小接受良好的艺术教育，这本是一件好事，然而，家长的攀比心理催生了少儿艺术培训市场，各种培训机构遍地开花，其中不乏滥竽充数误人子弟者。有说是上海音乐学院毕业的，有说是中央音乐学院的…… 拒查，情况纯为欺骗。个别教师可能到过这些学校短期培训，于是就称自己是某某学校毕业的。对业余授课教师队伍进行规范管理，教育家长选什么样的教师，这都是迫在眉睫要解决的事。 好老师的标准是什么? 1、一定要看钢琴老师的实际演奏能力（自己都弹不好的人怎样教别人？）怎样叫做弹得好呢？说的俗一些首先是技术（即弹得快，弹不快的人方法上肯定有问题，家长最常犯的错误是没见老师真正弹过大曲子，许多钢琴老师只能做一些简单的599，740的示范，要知道这太算不了什麽了，小孩的曲子都是很简单的。一个合格的钢琴老师必须能够很好的弹奏譬如：李斯特的狂想曲，肖邦叙事曲、协奏曲，贝多芬奏鸣曲（黎明、悲怆等）、巴赫三部创意曲以上、等等，在技术上不应有很大负担。由于家长对钢琴的无知，导致见老师能弹《献给爱丽丝》《梦中的婚礼》《土耳其进行曲》就觉得水平很棒，其实这些全都是业余6级左右的曲子，根本不能体现教师水平，说句俗话，不怕没好货，就怕货比货。多拿你的老师跟郎朗、李云迪等钢琴家比，水平越接近越好。还要广泛接触如海顿、克莱门蒂、舒曼、拉赫马尼诺夫、德彪西、拉威尔、等古典浪漫现代时期的作曲家的作品。2、当然只有技术没有音乐算不得一个好的演奏着，要用一流的乐感和对作品的准确分析演奏出作曲家灵魂。3、好的老师还要有非常棒的语言表达能力，能用形象生动的语言进行教学。4、对古今中外的音乐文化史有基本的了解，对各个作曲家的风格要烂熟于心。5、最好是大学专职钢琴教师（不要相信那些社会办学者）6、不要认为音乐学院毕业的一定弹教俱好，好多人在考音乐学院之前还是很努力的，考上后以为万事无忧，四年时间很少练琴，这种人的教学能力你相信吗？只有大学期间甚至工作之后还坚持练琴、拜师、钻研的老师才可以信任。 学生弹得好不等于老师教得好：许多老师常用的伎俩是：我的学生在某某大赛中得了金奖，所以你应该相信我教的好。乍听起来是很有道理，其实不然，第一：他所展示的学生获奖照片真的是他的学生吗（有的老师是借用别人的学生）第二：就算是他的学生，又跟他上过几节课呢？许多钢琴老师（尤其是机构）到处挑选
一、先秦文学 第一章《尚书》和《周易》 思考题： 一、《尚书》天命观念的基本内涵和特色是什么？ 二、《易经》在以象达意方面有什么特征？ 第二章《诗三百》和屈原的诗 思考题： 一、《诗三百》在中国诗歌史上的主要意义何在？ 二、屈原浪漫主义精神的基本实质是什么？ 第三章叙事文 思考题： 一、比较《左氏春秋》跟《战国策》的不同特质，并由此检讨学术史上有关《左氏春秋》的认识有什么偏颇。 二、为什么我们必须从中国学术文化发展的大统中把握《左氏春秋》的性质？ 第四章说理文 思考题： 一、把《论语》论说“仁”的片断全部找出来编在一起，由此研讨“仁”的内涵以及孔子思想在这一方面的得失。 二、由《论语》和《孟子》来看孔子和孟子两个形象的特点及其差异。 三、《庄子》的浪漫主义精神跟屈原的浪漫主义精神有何本质上的异同？ 四、怎样区分《韩非子》的寓言和故事？《韩非子》寓言的特色是什么？ 二、秦汉文学 第一章汉赋 思考题： 1.为什么赋这一种文体会在汉代盛行？ 2.以《子虚赋》、《上林赋》为例，分析汉大赋的美学价值。 第二章汉代散文 思考题：
1.为什么汉初会是一个散文家活跃的时期？ 2.《史记》所采用的“互见法”对人物塑造有什么意义？ 第三章汉乐府诗 思考题： 1.试比较汉乐府民歌与《诗经》中民歌的异同。 第四章汉代的五言诗 思考题： 1.试以《古诗十九首》中的一篇作品为例，分析其艺术特色。 2.分析《古诗十九首》的内容、艺术与中国传统文人生活之间的关系。 三、魏晋南北朝文学 思考题 1、魏晋南北朝文学在文学史的地位。 2、魏晋文学与南朝文学在发展上的连续性与变迁之处。 3、三曹父子个性、思想与文风之比较。 4、阮籍《咏怀诗》卓越的艺术创造及其成因。 5、西晋文学的特点。 6、如何理解玄言诗的出现。 7、如何认识陶渊明的隐逸。 8、为何说谢灵运为山水诗的开创者，谢氏之前山水诗创作的情况。 9、鲍照的寒素意识、才华、遭遇中所反映的社会问题。 10、谢朓与永明诗人群体。 11、宫体诗现象之认识。 12、魏晋南北朝民歌对文人诗的影响。
音阶 C 大 调 A 大 调 F 大 调 E自然大调b和声小调 G 大 调 a和声小调 g和声小调C宫调式 F宫调式D宫调式 全国音乐听力考级教程大纲（第一级） 序拍号曲名作者备注 号 14/4《旋律与伴奏练习曲》车尔尼奥地利教育家 24/4《玩具》李重光美国钢琴教育家34/4《女神之舞》蓬基耶利意大利作曲家 44/4《七色光之歌》徐锡宜 53/4《小白船》尹克荣 63/4《平安夜》格鲁伯奥地利管风琴师76/8《草原》龚耀年俄罗斯民歌 13/4《春之歌》汤普森 24/4《很久很久以前》贝里 34/4《五月之歌》民歌 12/2《圣者的行列》美国民歌 22/4《扬基歌》美国民歌 33/4《摇篮曲》勃拉姆斯德国古典主义作 曲家 44/4《阿童木之歌》高进达雄 12/4《两只老虎》林成进法国童谣4/4《 b 小调协奏曲第一乐里丁 章》 14/4《老黑奴》福斯特美国作曲家 24/4《 G 大调布列舞曲》亨德尔英籍德国作曲家34/4《快板》莫扎特奥地利作曲家 42/4《苏珊娜》福斯特美国作曲家 52/4《小松树》傅晶；李伟才 62/4《 G 大调苏格兰舞曲》黑斯勒 73/4《我们多么幸福》郑律成 83/4《美丽的西利托》门多萨 93/4《 G 大调小步舞曲》巴赫德国作曲家、西方102/2《 G 大调布列舞曲》巴赫音乐之父 112/2《 G 大调加沃特舞曲》马蒂尼 122/2《数数歌》马斯蒂安 136/8《奏鸣曲》莫扎特 12/4《柔板》斯坦别尔特 23/4《多瑙河之波》伊凡诺维奇罗马尼亚作曲家14/4《降 B 大调小奏鸣曲》巴克拉诺娃 12/4《二月里来》冼星海曲王震 亚编曲 12/4《劳动最光荣》黄准 12/4《卖报歌》聂耳义勇军进行曲
中国古代文学史1课程教学大纲 一、课程简介与教学目标 中国古代文学史是以中国古代文学发生、发展的过程为研究对象的基础学科，是汉语言文学和对外汉语本科生的专业必修课。主要内容包括先秦两汉魏晋南北朝文学史、唐宋文学史和元明清文学史以及近代文学史几个部分。古代文学史1即指先秦两汉魏晋南北朝文学史。教学目标是通过本门课程的教授使学生获得有关我国古代文学发生、发展的基本认识。对我国古代文学伟大成就和基本发展线索、规律有较为全面、系统的认识，并对各个历史时期的代表作家、重要作品的思想、艺术价值作出科学评价。从而培养和提高学生初步运用马克思主义的立场、观点、方法、独立阅读、分析、评价我国古代文学的能力；提高学生的思想和文化素养，提高民族自豪感和爱国情操，以及审美素质，为发展中华民族新文化作出应有的贡献。 二、教学方式与方法 以多媒体为主要教学工具，课堂讲授与讨论相结合，灵活运用启发式教学和探讨式教学。 三、教学重点与难点 （一）教学重点 文学史各阶段前后发展脉络之间的关系；各阶段文学现象的深度分析与正确评价；每个作家在文学史上的客观评价与准确定位；代表作家及其作品的艺术解读与审美鉴赏。 （二）教学难点 不同时代思想文化背景下作家的共性与独特性，以及对作家的客观评价和准确定位；文学史各个阶段文学现象和文学思潮的形成发展脉络。 四、学时分配计划
五、教材与教学参考书 （一）教材 1.《中国文学史》，袁行霈主编，高等教育出版社2000年版； 2.《中国古代文学作品选》，袁世硕主编，人民文学出版社2002年版。（二）教学参考书 1.《中国通史》，范文澜，人民出版社1978 2．《先秦文学史》，褚斌杰，人民文学出版社1998 3．《中国文学史》，章培恒，复旦大学出版社1996 4．《屈原集校注》，金开诚，中华书局1996 5．《诗经注析》，程俊英，中华书局1996 6．《春秋左传注》，杨伯峻，中华书局1981 7．《论语译注》，杨伯峻，中华书局1958 8．《庄子今注今译》，陈鼓应，中华书局1983 9．《诸子集成》，中华书局1986 10．《十三经注疏》，中华书局1980 11．《乐府诗集》，郭茂倩，人民文学出版社1996 12．《史记》，司马迁，中华书局1959 13．《两汉文学史参考资料》，北大中文系，中华书局1962 14．《史记选》，王伯祥，人民文学出版社1957 15．《全汉赋》，费振刚，北京大学出版社1993 16．《先秦汉魏晋南北朝诗》，逯钦立，中华书局1983 17．《魏晋南北朝文学思想史》，罗宗强，中华书局1996 18．《中古文学系年》，陆侃如，人民文学出版社1985 19．《南北朝文学编年史》，曹道衡，人民文学出版社2000 20．《汉魏六朝诗选》、《乐府诗选》、《三曹诗选》，余冠英，人民文学出版社21．《八代诗史》，葛晓音，陕西人民出版社1989
中国海洋大学本科生课程大纲 课程属性：公共基础/通识教育/学科基础/专业知识/工作技能，课程性质：必修、选修 一、课程介绍 1.课程描述（中英文）： 中国古代文学课程的目的帮助学生能够熟练地掌握中国古代文学的常识，把握中国古代文学史演进的主要脉络，对中国古代文学发展的基本规律有初步的了解，提高对经典作家作品的解读和赏析能力。同时，在广阔的文化视野中理解中国古代文学的精华所在，更加深刻地领会中华传统优秀文化的思想底蕴和精神魅力，增强民族自豪感和爱国主义向心力。 本课程除了指定的文学史教材外，还会要求阅读相当数量的古典文学作品，学生在课外通过对大量作品的阅读和理解，使自己的审美能力和文化素养得到提升。 The purpose of the course of ancient Chinese literature is to help students master the common sense of ancient Chinese literature proficiently, grasp the main course of the evolution of ancient Chinese literature history, have a preliminary understanding of the basic laws of the development of ancient Chinese literature, and improve the ability to interpret and appreciate classic writers' works. At the same time, we should understand the essence of ancient Chinese literature in a broad cultural perspective, more deeply understand the ideological background and spiritual charm of the excellent traditional Chinese culture, and enhance national pride and patriotism. In addition to the literature history textbooks, this course also requires students to read a considerable number of classical literature works. Through reading and understanding a large number of works outside class, students can improve their aesthetic ability and cultural literacy. - 9 -
「摘要」1999年7月1日正式实施的《证券法》确立了证券市场在我国经济发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的里程碑，对我国证券市场稳定发展起到了规范和巨大推动作用，但实践证明，它尚存在着许多不足，笔者认为，在投资者保护、上市公司收购、立法技术等八个方面亟须完善，现针对这些问题，提出相应修改建议。 「关键字」证券法主要问题修改建议 1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日正式施行的《证券法》是我国第一部由专家学者牵头组织起草、而后提交全国人大常委会审议通过的经济法律，也是最贴近市场脉搏、最触动权益行为的第一部经济法律，证券法的出台，确立了证券市场在我国经济发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的里程碑事件。 多年的实践证明，《证券法》的实施对我国证券市场稳定发展，起到了规范和巨大推动作用，发挥了优化资源配置、促进经济结构调整、筹集社会资金、推进股份制改造、建立现代企业制度、促进经济发展等各方面的功能。但随着时间的推移，尤其是我国加入wto后，我国证券市场出现了很多新情况，面对证券市场对外开放所带来的机遇和挑战，要更好地发挥证券市场的功能，更好地服务于“全面建设小康社会”的宏伟目标，我国《证券法》尚存在着许多不足，亟需对《证券法》的有关规定做出必要的修改和补充，使之更有利于保护投资者的合法权益，更有利于资本市场的健康发展，对此，笔者提出几点意见与建议： 一、关于投资者保护问题-民事责任制度不完善 近几年来，证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现，在一定程度上已经影响到证券市场的稳定。投资者是弱势群体，受害最深最大。而《证券法》中的诸多缺漏，使得《证券法》未能充分有效地发挥出保护中小投资者的合法权益、遏制违法行为的作用。如民事赔偿责任的相关部分，主要是民事赔偿制度，《证券法》法律责任一章中，涉及行政责任的有30余条，涉及刑事责任的18条，而民事责任仅有原则性的2条。证券法中民事责任的缺位，目前已实际影响了司法实践。《证券法》第63条规定仅仅涉及虚假陈述的民事赔偿，对内幕交易和操纵市场的民事赔偿未作规定，而对“虚假陈述民事赔偿”的规定也很笼统、概括。在2002年“1.15”通知发布及2003年1月司法解释出台前，我国《证券法》相关证券管理法规仅规定了各种证券违规行为的行政处罚与刑事责任。追究欺诈者的行政责任和刑事责任虽然可以对欺诈者予以惩戒，但是在欺诈行为中受害的投资者的利益却得不到补偿。“保护投资者的合法权益”有时因缺乏相应的具体措施而可能成为一句空话，因此，证券法中民事责任制度的建立与完善是个突出的问题，可以说到了刻不容缓的地步。 建议：在证券法修改时把投资者的力量利益保护放在首位，建立完善的投资者保护机制。 1、在《证券法》修改时，增加“投资者协会”一章，赋予投资者依法有成立投资者协会组织的权利，同时规定投资者协会的法律地位、作用与职能，充分体现和贯彻保护投资者的基本原则。 2、完善《证券法》中的民事责任相关部分，建立民事赔偿制度。目前，最高法院的司法解释只是针对因虚假陈述引发的证券侵权民事赔偿，而对证券市场上操纵市场和内幕交易这两类常见的、危害更大的民事侵权行为，没有做出规定，内幕交易、操纵市场引发的证券侵权民事赔偿，仍然因缺乏具体的法律依据而让受证券欺诈的受损当事人没有权获得赔偿。因此，建议立法将内幕交易、操纵市场也纳入民事赔偿范围，通过推动股东诉讼，将有效遏制证券欺诈行为。 3、立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任。 4、针对证券发行、上市、交易等环节中出现的效益不佳的公司上市、高溢价发行、发行
２１世纪的中国国防 中国追求的发展是社会的全面进步，走可持续发展的道路已成为中国21世纪的必然选择。只有社会的持续发展，才能给国防提供强大而长远的战略资源及潜力，同时，只有树立新的国防发展观，才能维护和支撑社会的持续发展。 一、21世纪中国国防战略资源及潜力面临的挑战 邓小平指出：“衡量一个国家的国力，要综合地看，全面地看。”人口、资源、环境是一个国家综合国力的基本要素，西方发达国家工业化后期所遇到的人口、资源、环境等问题，在我国工业化初期就已出现了。我们面临着既要发展经济、摆脱贫困和保护生态环境，走可持续发展的道路，又要全面提高部队战斗力，实现国防现代化的战略目标。因此，开展对可持续发展战略的研究，不仅关系到国家的发展，同时也维系着国防和军队的发展。21世纪中国国防战略资源及潜力面临的主要挑战有： （一）人口因素对国防的影响 国防人力资源是国防潜力的主体部分，是直接关系到国防实力的决定因素。影响国防人力资源的主要因素是：１．人口规模和增长速度。国防人力资源的规模和增长速度，首先取决于国家总人口的数量和增长速度，两者成正比例
关系。中国人口基数大，每年新增人口1500万人左右，从21世纪国防人口资源的总量上说是不缺兵源的。但同时我们也应看到人口数量的压力给资源和环境带来的压力。国防资源和潜力是一个综合体系，国防人力资源丰富是国防实力的一大要素。但由于人口多，也必然给其它资源带来负载，新增国民收入的必将被新增人口消费掉，这实际上也给发展国防带来了经济上的负担和压力，使国防建设难以在短期内有很大的改观。 ２．人口老龄化的压力。随着人民生活安定和生活水平的提高，人口老龄化的趋势随之出现。到2000年，中国60岁以上的老年人将达1.6至1.7亿，到2040年，老年人口将占总人口的17％。老年人口的不断增加对经济尚不发达的中国来说，不能不是一个沉重的负担。由于老年人的增加和家庭的“四二一”结构所产生的种种矛盾，也必然会给部队官兵带来服役期间的一些实际问题. ３．人口素质偏低的制约，由于我国长期以来的贫穷、落后，在农村依然存在着早婚、早育、近亲结婚的现象，据有关资料统计：我国农民的婚配范围绝大多数没有超过25公里。在农村新生人口中，存在较为严重的遗传生理素质低下的问题，征兵体检时视力不合格和有慢性疾病的也占相当大的比例。另外，1990年统计，全国文盲、半文盲人数仍达1.8亿以上，农村青年中文盲和半文盲占36％。在战士入伍登记表中虽然填写的是初中生、高中生，但有些实际并未达到应有的学历。
课程简介 本课程的历史与中山大学的历史同步，1924年孙中山先生创建广东大学即设有“中国文学部”，“中国古代文学”就是“中国文学部”的主干课程。1926年广东大学改名中山大学后，“中国文学部”也易名为“中国语言文学系”，“中国古代文学”从此一直是本系最重要的专业基础课之一，该课程从设立发展至今已有近80年的历史。 中国戏曲史是目前最具全国影响力的课程，前辈学者董每戡先生的舞台艺术研究、王季思先生的《西厢记》研究等，都在戏曲研究界产生了广泛而深远的影响。王季思先生主编《中国戏曲选》至今仍是许多高校采用的戏曲史教材，八十年代王季思先生还受教育部委托举办全国戏曲史研究进修班，为全国高校培养了一批戏曲教学师资，此后每年都有来自海内外的进修教师和学生到本校学习戏曲史。他主编的《全元戏曲》（12卷）先后多次获得国家及省部级奖项。黄天骥、吴国钦、欧阳光、康保成、罗斯宁等多名教授，形成了一个目前我国普通高校少有的戏曲研究与教学群体，实力居全国前列。 本课程初期以中国文学批评史驰名，国内最早一部中国文学批评史的作者陈中凡先生即在1925-1926年间在我系任教，他的《中国文学批评史》即是与课程教学同步编撰的。1934年，方孝岳的《中国文学批评》出版，至今仍是相当有影响的著作。20世纪60年代，黄海章先生出版了《中国文学批评简史》，这是解放后直至80年代之间仅有的两种批评史教材之一。邱世友先生的《文心雕龙》研究和古代词论研究，在全国学术界影响颇大。本课程方向目前在编在岗的教授三名，课程负责人吴承学教授是全国中青年学者中的佼佼者，他被誉为国内文体学研究的代表人物。孙立、彭玉平教授都是在全国古代文论学术界有影响的中青年学者。 本学科教师在解放后各个时期都站在全国高校教学改革的前沿。50年代，由詹安泰先生主编、容庚、吴重翰先生参加编写的《中国文学史》(先秦两汉部分) 1957年高等教育出版社作为大学教材公开出版，是我国解放后最早出版的中国文学史教科书之一；60年代王季思先生与游国恩先生主编的《中国文学史》四卷本，几十年风行不衰；80年代王季思先生主编的《中国戏曲选》至今仍是许多高校采用的戏曲史教材；在世纪之交，黄天骥教授作为分卷主编参与袁行霈教授主编的新《中国文学史》，是目前代表最新水平、影响最大的教材。(本系欧阳光、董上德老师也参加编撰) 本课程以坚固的学科建设为基础。本学科为国家首批博士点，首批全国重点学科，首批国家文科基础学科人才培养和科学研究基地。经过长期而精心的课程建设，我系的中国古代文学课程成为全国古代文学史教学的重要基地。1993年被列为广东省第一批重点课程。在2000年广东省优秀课程的评审中，本课程成为全省唯一的古代文学省级优秀（A级）课程。 自20世纪90年代中期开始，我们从“文科基地建设”的需要出发，着眼于改革教学内容与调整课程结构，把本科生、研究生课程作为一个有机整体来考虑，建立并完善了新的课程体系。其基本内容是以《中国文学史》教材为依据，把“中国古代文学史”课程按时代先后分为先秦两汉、魏晋隋唐、宋元、明清四个阶段，加上一门《中国文学批评史》，共5门专业基础课，再配以高质量的系列选修课及创作实践课，形成“专家、专著、专史、专论”四大研究系列课程和“创作实践系列课程”互相支撑的课程新体系。在基本梳理中国文学发展历史的基础上，将重要的作家作品研究和专题的理论研究结合起来，使本体系既具备深厚扎实的文学史研究基础知识网络，又以一些研究型、专题型课程的开设，开阔学生的学术视野，赋予传统课程以当代意义。 “专家”方面的选修课程有——《先秦诸子研究》、《李白研究》、《苏轼研究》等； “专著”方面的选修课程有——《中国古代文学典籍选读》、《中国古代文学文献学》、《中国古代文学批评文献学》、《诗经导读》、《史记研究》、《文心雕龙研究》、《红楼梦研究》等。“专史”方面的选修课程有——《中国词学批评史》、《古代诗词发凡》、《唐名家诗导读》、《宋名家诗导读》、《唐宋名家词导读》、《晚明小品研究》、《中国戏曲史》、《古代小说史》、《傩戏艺术源流》等； “专论”方面的选修课程有——《中国文学史专题研究》、《古代诗词理论》、《唐宋词学研究》、《唐诗研究》、《词史专题研究》、《文言小说研究》、《宋元诗社与书会研究》、《戏曲文化概论》、《宋诗与宋诗学研究》、《明末清初诗论研究》等。 “创作实践课”的课程有——《诗词创作》、《散曲创作与鉴赏》、《诗词创作大赛》、《戏曲观摩与话剧创作》等。
以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009. 一、名词解释 1 有价证券（考研） 2 股票和债券（考研） 3 证券法的基本原则（考研） 4 证券公开发行（考研） 5 证券承销（考研） 6 证券发行保荐制度（考研） 7 证券交易（考研） 8 短线交易（考研） 9 证券上市与证券发行 10 信息披露（考研） 11 虚假陈述（考研） 12 内幕交易（考研）与短线交易 13 操纵市场（考研） 14 欺诈客户（考研）与民事欺诈 15上市公司收购与公司合并 16 证券公司（考研） 17 证券服务机构 18 证券市场监管 二、选择题 （一）单项选择题 1 依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。 A 完全证券和不完全证券 B 设权证券和证权证券 C 记名证券和不记名证券 D 货币证券和资本证券 2我国股票中的B股股票，是指（）。 A 人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易 B 境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易 C 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
D 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易 3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。 A 是否需要保荐制度 B 是否需要承销制度 C 发行人不同 D 所发行证券的种类不同 4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 已多次发行公司债券 C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 D 违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。 A 期货交易 B 现货交易 C 信用交易 D 期权交易 6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。 A 公司最近连续3年连续亏损 B 公司最近连续2年连续亏损 C 公司有重大违法行为 D 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载 7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。 A 不必在境内披露 B 经中国证监会批准，可以不披露 C 应当同时在境内市场披露 D 不能在境内市场披露 8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。 A 无论有无过错，均应当承担赔偿责任 B 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 C 有过错的，应当承担赔偿责任 D 应当承担部分赔偿责任 9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。 A 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1 000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2 000股 B 向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票 C 因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润 D 挪用客户账户上的资金
请各部门按要求认真填写附件有关表格，其中附件2《第二课堂活动学分申请表》和附件3《第二课堂学分审核汇总表》于4月2日前纸质一份（签字盖章）交教务处实践科、电子版发到实践科邮箱：sjjxk@https://www.doczj.com/doc/455459743.html,，附件4《第二课堂活动学分记录表》各部门自行记录留存待检查。联系电话： 62158062。 《中国古代文学》课程教学大纲 （汉语国际教育专业） 课程编号：0931020 课程名称：中国古代文学 总学时数：48学时 一、说明部分 1、课程性质 《中国古代文学》是对外汉语专业本科阶段的一门重要的专业基础课。教学对象为对外汉语专业本科生。 中国古代文学是大学所有中文本科专业必修的核心课程，它的教学内容主要包括两大部分：一部分是中华民族（以汉族为主）几千年来留存下来的经典文学作品；一部分是对这几千年文学发展变化之线索的梳理、描述，以及对于其中规律性问题的初步探讨。这两部分内容，既有区别又密切关联，本教程打破以往的惯例，尝试将其穿插、组编到一起，以利于实际的教学安排及学生对古代文学的整体性把握。 2、教学目标和意义 本课程旨在通过系统的中国古代文学史的学习，使学生掌握中国古代文学的发生、发展、演变的脉络，尤为重要的是通过对具体文学篇目的学习，领悟中国古代文学的艺术魅力，提高对传统文学的鉴赏和分析能力，提升对古代文学现象的思考深度，为继承和弘扬古老的中华文化奠定基础。 3．教学内容和要求 本课程较为系统地介绍中国古代文学自先秦至近代的发生发展历史，包括各种文体、文
学思潮、文学流派和文学团体的兴起与发展变化，同时还包括重要作家、作品及其在文学史上的地位、影响等内容，重点分析古代文学作品中较为著名、较有代表性的作品。 通过本课程的学习，要求学生了解各种文学现象的来龙去脉，掌握重要作家及其作品的艺术成就，背诵其中的一些重要名篇，领会其艺术精髓。 本课程基本内容： 第一编先秦文学绪言先秦文学发展概况第一章上古传说文学第二章《诗经》第三章先秦散文第四章屈原和楚辞第二编秦汉文学绪言秦汉文学发展概况第一章秦汉政论及抒情、叙事文第二章司马迁与两汉史传散文第三章两汉辞赋第四章两汉诗歌第三编魏晋南北朝文学绪言魏晋南北朝文学发展概况第一章建安诗歌第二章正始诗歌第三章两晋诗歌第四章田园、隐逸诗人之宗陶渊明第五章南北朝诗歌第六章魏晋南北朝散文和辞赋第七章魏晋南北朝小说第四编隋唐五代文学绪言隋唐五代文学发展概况第一章南北文学合流与初唐诗歌第二章盛唐的诗人们第三章李白第四章杜甫第五章大历诗坛第六章中唐诗歌第七章李商隐与晚唐诗歌第八章唐代散文第九章唐传奇与俗讲、变文第十章唐五代词第五编宋代文学绪言宋代文学发展概况第一章北宋初期文学第二章欧阳修与北宋诗文革新第三章苏轼的文学成就第四章黄庭坚与江西诗派第六编辽金元文学第七编明代文学第八编清代文学第九编近代文学 4．教学重点和难点 重点：各种文体、文学思潮的演变、主要作家的艺术成就以及名篇的学习等。 难点：掌握各种文学现象的深层原因，作家创作的文化心理等。 5．教学方法和手段 本课程教学方法主要以课堂讲授为主,以自学和课堂讨论为辅,对重要的作家作品及重要文学现象积极开展研究性教学.。对非重点的一般教学内容，在课堂上简要列出提纲及参考书目，指导学生在课外自行学习，弥补本课程内容多，课时少的缺憾。 在教学中，适当应用多媒体等现代教学手段，力求使本课程的教学更有活力和现代性。6．教材及主要参考书 使用教材：
《中国古代文学》课程解读 《中国古代文学》课程解读 -------------------------------------------------------------------------------- 【作者】刘伟生 【内容提要】 对古代文学课程的解读既要考虑专业的背景，也要将其放置在更为广阔的文化背景里。中国古代文学的特质与价值应从情与理两方面来理解。对古代文学史的处理要有分段意识与分体意识。古代文学的教学要遵循四结合的原则，古代文学教材的选用与处理要以课程本身的需要为旨归。 【关键词】中国古代文学；课程；教材；四结合 所谓课程，纵向的解释当指功课的进程，《朱子全书·学六》便说：“宽著期限，紧著课程”，横向的理解则关涉到不同的范围，通常指
一门具体功课，大而言之可以指学校的或一个专业的全部教学科目，小而言之，则可以指每一门具体功课的内部构成。一般来说教育学的专家和教育工作的管理者们对宏观的课程思考较多，上课的老师则更多的关注自己所教的课程，所以两者的交流与沟通有利于对课程内涵作更为深入的理解，当然更有利于各人所从事课程的具体实施。作为《中国古代文学》课程的老师，同样需要借鉴相关的课程理论，结合本专业的实际情况，对这一课程进行全方位的思考。 一、《中国古代文学》课程的学科地位 对课程的思考，首先要明了的是该课程在所教专业的知识结构中的地位与作用。最简洁然而也最空洞的说法是：古代文学是汉语言文学专
业的基础课程（或说“核心课程”）。这种专业背景的解读，其实也应该从纵横两个角度来进行。横的角度是古代文学作为文学类课程在汉语言文学专业里是与语言类课程相对而存在的，纵的理解一则要考察古代文学与现当代文学之间的关系，二则要了解自上个世纪初期以来语文学科的设置情况以及人们对“语文”二字理解的历程。因为就课程本身而言，古代文学是现当代文学的源头活水，而现当代文学又是古代文学实际的出发点与归宿（不管是过去还是未来，都只有一个共同的指向——现在）；就学习的进程来说，从学前到小学到中学再到大学，或重言语，或重文章，或重文学与专门的语言科学，侧重不一，但都你中有我，我中有你，不可截然分开。现代文学的大师鲁、郭、茅们的古典文学修养是很好的例证，时下的学术史研究与现当代文学的返祖研究现象，以及前几年的语文教育大讨论也颇能说明这些问题。 其实对于古代文学这种传统的人文学科而言，光有上面所讲的这种专业背景的解读还是远远不够的。钱穆说：“一民族文字文学之成绩，每与其民族之文化造诣，如影随 形，不啻一体之两面。……欲论中国民族传
论证券法禁止地交易行为 概要： 随着证券在市场上地融通越来越普及，很多问题开始显现出来了.太多人在钻法律空子，针对混乱地证券交易市场，为了保护交易地安全和公平，也为了保护中小股民地利益，同时为了防止垄断市场，法律开始禁止一些交易行为.证券交易地限制和禁止行为是指我国证券法、公司法等法律、法规规定地，证券市场地参与者在证券交易过程中限制或者禁止从事地行为.我所要讨论地是证券法上禁止地交易行为有哪些？出现这些禁止地交易行为地背景是什么？从一些典型案例进行分析及讨论相应地法律责任.文档来自于网络搜索 关键词:证券法禁止交易行为思考 正文： 根据《证券法》规定，禁止地交易行为包括内幕交易行为、**纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为等.文档来自于网络搜索 一:禁止地交易行为有哪些？ （一）、内幕交易行为 内幕交易是指证券交易内幕信息地知情人员利用内幕信息进行证券交易地行为.①应当发布临时报告地重大事件;②公司分配股利或者增资地计划;③公司股权结构地重大变化;④公司债务担保地重大变更;⑤公司营业用主要资产地抵押、出售或者报废一次超过该资产地;⑥公司地董事、监事、高级管理人员地行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购地有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定地对证券交易价格有显著影响地其他重要信息.文档来自于网络搜索 （二）、操纵市场行为 、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量. 、与他人串通，以事先约定地时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量. 、在自己实际控制地账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.文档来自于网络搜索 （三）、虚假陈述行为 构成法律上地虚假陈述行为，应当是对重大事件作出虚假陈述.同时，虚假陈述行为与投资人地损害结果之间存在因果关系.证券法上禁止证券公司欺诈客户也是一个意思.文档来自于网络搜索 （四）针对我国特殊国情，还有一些特殊规定 ：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人地证券账户； ：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市； ：禁止任何人挪用公款买卖证券； ：国有企业和国有资产控股地企业买卖上市交易地股票，必须遵守国家有关规定； ：证券交易所、证券公司、证券登记结算结构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现地禁止交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告.文档来自于网络搜索 二：为什么会禁止这些交易行为？ 禁止这些交易行为是出于什么样地考虑？为了保护哪些利益？事实上这些法条地形成基本是因为以前出现过总结而来地，关于防患于未然地法条其实并不多.文档来自于网络搜索 当然根据现有地特殊地国情，一方面，我们实行社会主义公有制，宪法还明文规定“社会主义地公有财产神圣不可侵犯”；但是在另一方面，我国对公有财产地保护又是最不利地，动力不足，漏洞百出，国有资产每天都在流失.这使得立法者认识到这些问题却又不能从根本