上海览逸市场部培训教材金牛资管系统常见问题及答案汇总
上海览逸信息科技有限公司
二零一一四年七月
目录
1 手续费问题 (4)
1.1 手续费差额问题 (4)
1.2 手续费和保证金的相对资金账号 (4)
2 关于数量限制 (5)
2.1 交易数量限制 (5)
2.2 报单数量限制 (5)
3 金牛系统如何保证系统稳定性 (5)
4 金牛如何保证系统交易速度 (5)
5 和我们系统对接的周边系统 (6)
6 我们的竞争对手 (6)
6.1 众期 (6)
6.2 融航 (6)
7 关于权限控制 (7)
8 关于分账户手续费率和保证金率 (7)
9 关于报表 (8)
10 夜盘 (8)
11 关于风控端和终端权益差别 (8)
12 网络断连及自动连接机制 (9)
1手续费问题
1.1手续费差额问题
在结算后，系统动态权益与结算单中，期末余额不相同,但有微小差别时,请比较双方的手续费.如果双方手续费差别与上述差额相等.则可以做如下验证:
以资金账户为组以成交时间为顺序进行核对.查看成交中是否有A分账户先开仓,然后B分账户执行平仓(昨仓);
如果有这种情况,在B分账户中计算为平昨手续费,但资金账户中计算为平今手续费.导致系统计算与总账户计算有一个差额.此差额为正常现象,无法避免
.比如，同一个资金帐号下有A和B两个分帐户，针对SR1503合约，A账户有5手昨仓，B 今天开了5笔仓，A账户平了5笔，对于同一个资金帐号，交易所按平今仓收手续费，我们系统手续费是按平昨仓手续费收。
1.2手续费和保证金的相对资金账号
分帐户保证金-〉相对资金账号的意思是在资金账号的基础上加的。
资金账户的保证金和手续费直接从期货公司交易服务器获取，如果系统没有设置分帐户的保证金和手续费没有设置，我们在盘中或者结算的时候是参照分帐户所属的主帐户的保证金和手续费，一旦设置了盘中和清算都是按照分帐户的标准来算的。
分账号出入金是虚拟的，跟总帐户资金没有关系，分账户资金的相加可以大于总帐号资金，没有限制，因为资金使用率的问题。分帐户开仓产生的保证金总帐户是受限的，超过无法开仓。只对帐持仓盈亏和平仓盈亏就可以了。手续费和保证金可能会对不上，权益对不上。因为手续费不一样导致权益不一致。
资金使用率目前在无法在风控端实现
2关于数量限制
2.1交易数量限制
对于中金所来说，股指开仓笔数不能超过1000笔，对4个交易所来说，每个合约每日撤单笔数不能超过500笔
交易数量：中金所（对交易数量有限制，比如日内每个账户开仓量不能超过1200手，4家交易所也是有限制的，每天的撤单笔数不能超过500笔，我们对每个账号的子账号对某一品种，某一合约交易量不能超过制定阀值。交易所有这种规则，我们系统也同步这种规则。对于分账号，我们系统也可以对每个分账户每个品种每天交易数多少，撤单数进行设置。2.2报单数量限制
期货公司对同一个账号同时报单数量是有限制的，1秒只能收到6个回报。1个资金账户同时报单有限制，每秒6笔，因此，建议每个资金账户下挂20个子账户。
?CTP每个核心只支持5个终端接入
?单台服务器100个资金帐号，分帐号2000以内
3金牛系统如何保证系统稳定性
1.*支持多活热备策略，和CTP的机制一致，主机出现故障，备份自动连接，每个心跳时
间为20s；
2.*盘中不读数据库所有文件都保存在本地，数据库宕机不影响交易；
4金牛如何保证系统交易速度
我们系统的速度目前是同行业最快的，在光大和海通均做过测试，1个账号挂80个子账户，同时收到成交回报，委托回报，单核心上，当委托笔数在5万笔时，系统处理来回耗时小于1毫秒
单核心上，当委托达到30万笔数, 系统处理来回耗时小于2毫秒
1)*盘中不读数据库，只插数据库是比较快的，访问数据库是比较慢的。数据库：平时盘
中数据库，（交易流水）当天记录的数据都在内存里，只是记录对应关系，盘后写数据。
2)支持多个报盘模式
3)。。。待补充
5和我们系统对接的周边系统
易胜不连CTP，连自己的系统
文华财经接口调试费6万/年
交易终端：TB、达钱、金字塔、博易大师。
6我们的竞争对手
6.1众期
?缺点
不支持热备
部署麻烦
接程序化差一些
不稳定，经常出问题
售后服务跟不上
客户使用范围主要是南方的一些客户
?优点：
支持对冲功能；
终端比较占优势，大家比较熟悉快期的操作风格
6.2融航
?缺点
不支持热备
接程序化差一些
?优点
功能比较全，有证券功能
7关于权限控制
控制分2个层面：
静态权限：是在管理端设置的，永久生效的。，需要下个交易日生效。
动态权限：在风控端设置，盘中动态设置权限，即时生效。
实际上我们对账户的控制一般有几个方面：
?账户：可以在盘中控制子账户开仓、平仓，
?品种：在盘中可以限制子账户对哪个品种进行操作，限制品种，限制合约
?资金权益：当你的权益小于阀值，禁止开仓，风险度大于阀值，系统禁止开仓，目的是
控制风险。所有的都是为了控制风险。只能平仓，不能开仓，自动禁止开仓。
?风控员权限：有的风控员在盘中只能看，有的可以操作，风控员的权限由操作员进行设
置
?资金使用率：静态权益和动态权益都是100万，实际是可控制的只有50万。交易时间
到了某时间，禁止开仓。按时间，按静态权益回撤率达到多少禁止开仓。
?自定义权限：新版的风控系统，用户可以设置自己关心的指标，可以在现有的数据基础
上运用数据运算符号自定义指标。
8关于分账户手续费率和保证金率
?相对资金账户
相对资金账户的意思是在资金账户的基础上再收分帐户设置的这么多，多加的手续费，最后都体现在资金账户下。例如：总账户10万，分一个子账户10W，这个子账户今天交易后手
续费2000，期货公司手续费1000，那么子账户结算后的权益是98000，总账户结算后的资金是99000。
总账户的保证金率和手续费率都是从期货公司CTP获取的，期货公司的CTP，可以在管理端提供修改功能，下一个交易日才能生效，管理端修改总账户的保证金率和手续费率盘后清算的时候生效。
?分账户保证金率，如果没有设置就以资金账户的保证金率计算。
?如果单独设置了分账户保证金率且参照资金账户，保证金率就是在资金账户的基础上再
收取设置的保证金，如果不参照资金账户，就收分账户设置的。
?那不参照资金账户，每个分账户的保证金率不一样，分账户只算自己的
?交易所那边看到的还是资金账户的保证金
9关于报表
管理端查看的分账户资金都是历史的，如果是实时的，只能在交易端或者子账户端查看
10夜盘
夜盘定时清仓需要在夜盘的时候重新设置。
夜盘现在不是统一收盘时间，白银黄金统一时间，其他的统一时间，所以按黄金白银的时间设置了，铜铝等品种就没法执行了，这个以后定时清仓需要完善。（我建议定时清仓设置，可以按照子帐号-设置时间-勾选清仓品种这样来设置）
11关于风控端和终端权益差别
为什么博易大师里的权益和风控端里显示的权益会差了4000多呢？
权益应该是差在持仓盈亏，盘后清算以结算价清算，持仓盈亏就OK了
风控端里显示是0，博易里显示是-4000多，这个是持仓盈亏引起的。
12网络断连及自动连接机制
在网络情况不好的时候，连接状况下，用api下单是不是有可能金牛收不到？
在网络情况不好的时候，api是不是也有可能收不到成交回报？
在网络状态下，如果本机和金牛服务器之间的网络出了问题，那么肯定发不到金牛服务器还有种情况，就是金牛服务器和CTP之间网络如果出现状况，那么你发的指令到了金牛服务器，服务器没有收到CTP的回报，重连的情况下，如果成交回报已经下发，这个时候终端和服务器直接出现断链，那么终端的这笔成交回报会收不到。如果成交，这种情况下，重新登录终端，终端会重新收取所有的回报。
网络断链，API会发disconnect回调，实时重连的，至于什么时间重连上，取决于网络的断开时间，心跳时间为20秒跳一次，如果40秒都没有收到，那么系统就认为已经断链。
委托资管管理协议书 甲方 (出资方)：乙方 (实际操作方)： 营业执照号码或身份证号：营业执照号码： 中基协备案号：中基协备案号： 甲乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协 议： 第一条合作事项 甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获得稳定收益；乙方拥 有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担证券投资风险和分享投资收 益。 第二条合作账户及金额 1、甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币元整（￥元）， 委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易。 2、甲方提供在证券营业部开立的证券专用账户为： 户名：资金账号： 甲方收款账户：户名：_______________ 账号： ______________________ 开户行及开户网点:_______________________ 乙方收款账户：户名:____________________ 账号: ____________________ 开户行及开户网点: _____________________ 第三条合作期限、管理费及管理费的支付 1、本协议期限为个月，自年月日至年月日止。
2、乙方的收益为账户资金盈利部分的 %，剩余 %的收益归甲方所有。 3、如甲方未能按约定支付乙方收益，乙方停止对证券账户的操作，协议终止，甲方给于乙方双倍于乙方收益金额的赔偿。 第四条操作规则 1、甲方应当向乙方提供甲方指定股票资金账号及密码，由乙方实际操作该账号上的股票买卖交易。在交易过程中，乙方取得甲方的书面同意后可以修改交易密码。 2、为了减少甲方的资金风险，保证资金运用的安全性，乙方同意，当甲方出资资金剩余75%时，即股票交易账号上股票市值及动态资金总额低于人民币 元整（￥元）时，乙方接到甲方电话通知后应在24小时内应完成追加资金，（【注】电话无法接通，应与短信或其他可以证实的联系方式沟通，以保证股票市值及股票账号上的资金总额超过人民币 ________元整（￥ _____元）。如果乙方未在24小时内完成追加资金，甲方依约有权更改交易密码、停止交易。 3、如果因乙方未在24小时内完成追加资金，导致甲方出资的闲置资金低于75%时，即股票交易账号上股票市值及动态出资闲置资金低于人民币___元整（￥___________元）时，乙方应停止操作并平清所有持仓，否则甲方无需在乙方的同意下便可更改交易密码、甲方有权在任何时候以任何方式进行股票交易，强制平仓，甲方的这种交易行为，无需事先取得乙方同意。甲方强制平仓后，有权锁定账户，停止交易，并可以将证券账户上的资金转入银行账户。 4、若出现上述甲方有权强制平仓的情况时，甲方在平仓后，乙方接到甲方电话通知后应在72小时内应完成追加资金，使甲方的资金达到初始资金额。 5、在操作期间乙方出现赢利超过甲方投入资金总额的10%时，也就是当股票账号上的资金总额超过人民币元整（￥元）。乙方可以从资金账户上提取盈利部分资金并以千元为单位整数提取进行收益分配。乙方要提前一个工作日通知甲方，甲方不得以任何理由拒绝乙方提取盈利部分资金。如甲方拒绝乙方提现要求，甲方给于乙方双倍于提现金额的赔偿。甲方存入乙方账户资金，以银行存款收据为依据。除此乙方不得以任何理由从账户中提取资金，挪作他用，
投资顾问协议 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就甲方聘用乙方作为甲方 “******1 号特定多客户资产管理计划 ”（以下简称“资产管理计划”）的投资顾问达成本 协议。 第一条 合作内容及期限 1.1 乙方将以其特定的业务专长协助甲方开发和跟踪上述资产管理计划的投资运作策略。 甲 方作为投资管理人， 可以就上述资产管理计划的投资运作策略开发相关环节的事项向乙方咨 询。 1.2 乙方在协助甲方的过程中， 应遵守中国证券监督管理委员会颁布的各项法律法规、 规范 性文件以及上述产品合同的规定，为实现资产委托人的最大利益履行相应的职责。 1.3 合作期限为：期限为 12个月，且以资产管理计划存续期为限。当合作期限到期后，但资 产管理计划继续存续展期， 且双方均未提出异议时， 甲乙双方可以签署书面补充协议延长合 作期限。 第二条 乙方协助的内容及方式 2.1 乙方提供的协助内容 （1）乙方可向甲方就本资产管理计划投资运作策略开发提供建议； （2）乙方可根据甲方最终确认的投资运作策略向甲方提供上述资产管理计划的日常操作建 议； （3）乙方可向甲方推荐特定的交易品种，并向甲方提出买入和卖出该品种时点和价位的建 议； （4）乙方应不限于每季度末，向甲方提供《投资策略执行情况说明及下季度策略观点》； （5）乙方在提供策略建议时，应当充分考虑上述资产管理计划的投资范围、策略与限制等 投资运作相关内容。 2.2 协助方式 （1）乙方通过双方认可的形式提供建议。 （2）甲方对乙方交易策略提交的字段根据《资产管理合同》和甲方对乙方交易策略风险控 制要求进行检查，经甲方风险控制检查通过形成指令，通过甲方的交易系统进行交易。 （3）甲方在交易时段对投资组合进行实时的风险管理监控，甲方有权随时对投资组合进行 调整。 第三条 投资顾问费用的支付与收取 3.1 在资产管理计划的存续期， 甲方根据资产管理计划合同中约定向乙方支付固定投资顾问 费和业绩报酬。 3.2 根据资产管理计划合同中约定， 投资顾问费收取方式如下： （1）在通常情况下，投资顾问费按前一日资产管理计划资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H = E X 年投资顾问费率 十360 H 为每日应计提的投资顾问费 ***** 特定多客户资产管理计划
创智赢家资管协议 甲方（出资方）： 乙方（操作方)： 甲、乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议： 一、甲方应乙方要求，将下属股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资。 开户名： 开户证券公司： 资金账号： 帐户起始资金：人民币万元整，小写（元） 合作期自 2018 年月日起，至 2019 年月日止。 收益率：本产品为一年期保本型产品，甲乙双方按约定比例分配账户盈利（约定分配比例为甲乙双方50%：50%），如产品到期资产低于起始本金，将由乙方向甲方补足剩余资金。 二、合作操作期间，甲方不得操作账户中股票资金的买卖，甲方不得私自提取账户资金和转托管。同样，乙方承担全部交易风险，甲方不承担交易风险。 三、甲方在协议签署之日起，将上述股票交易帐户交付乙方操作。帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方不干涉乙方在本协议允许范网内的交易行为。 四、双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账。 甲方账户：户名：账号： 开户行及开户网点： 乙方收款账户：户名：账号： 开户行及开户网点： 五、在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定: 1、乙方不得买入*ST股票、权证等具有资金杠杆作用的产品，如乙方违规买入，由此造成亏损的，亏损有乙方自担。 2、乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）。如乙方违规买入，由此造成亏损的，亏损自担。 3、对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的20%。 4、如合作账户资产超过起始资10%时，乙方有权要求对盈利部分进行分成,(分成比例
资产管理委托合同 甲方（委托方）： 身份证号码： 联系地址： 邮箱地址： 联系电话： 乙方（受托方）： 联系地址： 邮箱地址： 联系电话： 联系人： 为维护甲乙双方的合法权益，规范各方的权利和义务，本着平等互利、友好合作的意愿，依据《中华人民共和国合同法》之有关规定，经双方友好协商，自愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。 一、委托事项 甲方委托乙方代理操作甲方在_________证券经纪有限公司开设的证券交易账户，资金账号为_________________（以下简称“本账户”）。乙方全权代理本账户的资产管理，账户投资范围限定为国内证券交易品种。为保证本账户的安全性，交易密码由乙方持有，资金密码由甲方持有，乙方持有交易密码期间，所有交易由乙方负责，乙方有义务定期向甲方提供本账户的资金使用和收益情况。 二、委托期限 委托期限为__壹__年,即_______年_______月_______日至________年_______
月________日止。期初资金为（大写）________________元（小写__________元）人民币，甲方资金账户对应的银行卡信息如下： 开户行：_______________， 户名： ____________ 账号：_________________________。 资金到账日的次日即为操作起始日。 三、双方在整个合同期内，都应遵守甲方与_________证券经纪有限公司签订的《证券经纪合同》和证券交易的相关法律法规，因违反该合同等的规定所造成的损失，由违约方向守约方承担违约赔偿责任。 四、甲方的权利与义务 1、甲方有义务按合同约定向乙方支付利润分成。 2、在委托期限内，由乙方持有本账户的交易密码，甲方不得询问和修改交易密码，但有权随时向乙方查询本账户的资金使用和收益情况。当资金回撤超过当期初始资金的20%时，甲方可终止资金管理委托并执行对证券交易账户的自行操作。 3、甲方须在合同签订后5个工作日内，按合同签订期初资金的金额转账到证券资金账户。 4、在委托期限内，甲方未经与乙方协商一致不得擅自提取资金移作它用，也不得自行对交易账户进行操作；违反此约定的，合同立即终止；造成的损失由甲方自行承担，如有盈余按合同约定的利润分配条款进行分配。但当资金回撤超过当期初始资金的20%，终止资金管理委托后甲方的自行操作及甲方按合同约定提前解除合同的除外。 5、甲方清楚地了解国家关于投资于资本市场的限制性规定，并保证投资所用资金的来源合法。 五、乙方的权利与义务 1、乙方有权利按合同约定向甲方收取利润分成。
申请人：【】 托管人：【】 1.第一条前言 一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。 二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人 一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。 二、管理人：【】 通讯地址：【】 法定代表人：【】 ：【】 邮编：【】 三、托管人：【】 通讯地址：【】 单位负责人：【】 ：【】 邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况 一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。
二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。 其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。 乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述 资产组合设计的要求。 固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。 三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期 本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。 四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值 本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 投顾协议(私募期货资管) 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
特定多客户资产管理计划 投资顾问协议 甲方： 法定代表人: 地址： 乙方： 法定代表人: 地址： 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就甲方聘用乙方作为甲方Hl号特定多客户资产管理计划”(以下简称“资产管理计划”)的投资顾问达成本协议。 第一条合作内容及期限 1.1乙方将以其特定的业务专长协助甲方开发和跟踪上述资产管理计划的投资运作策略。甲 方作为投资管理人，可以就上述资产管理计划的投资运作策略开发相关环节的事项向乙方咨询。 1.2乙方在协助甲方的过程中，应遵守中国证券监督管理委员会颁布的各项法律法规、规范 性文件以及上述产品合同的规定，为实现资产委托人的最大利益履行相应的职责。 1.3合作期限为：期限为12个月，且以资产管理计划存续期为限。当合作期限到期后，但资产管理计划继续存续展期，且双方均未提出异议时，甲乙双方可以签署书面补充协议延长合 作期限。 第二条乙方协助的内容及方式 2.1乙方提供的协助内容 (1) 乙方可向甲方就本资产管理计划投资运作策略开发提供建议； (2) 乙方可根据甲方最终确认的投资运作策略向甲方提供上述资产管理计划的日常操作建 议； (3) 乙方可向甲方推荐特定的交易品种，并向甲方提出买入和卖出该品种时点和价位的建 议； (4) 乙方应不限于每季度末，向甲方提供〈〈投资策略执行情况说明及下季度策略观点》； (5) 乙方在提供策略建议时，应当充分考虑上述资产管理计划的投资范围、策略与限制等投资运作相关内容。 2.2协助方式 (1) 乙方通过双方认可的形式提供建议。 (2) 甲方对乙方交易策略提交的字段根据〈〈资产管理合同》和甲方对乙方交易策略风险控制要求进行检查，经甲方风险控制检查通过形成指令，通过甲方的交易系统进行交易。
编号：_____________外汇资管操盘手协议 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方： 乙方： 甲乙双方经友好协商达成以下合作协议。 一、委托事项： 甲方基于信任乙方在外汇交易方面的能力和经验，委托乙方对甲方提供资金账户，进行交易与操作，甲方将会根据投资收益，给予乙方一定的分成报酬。 二、乙方无需交纳保证金，但务必尽可能到公司现场操作，并定期向甲方负责人报备。 三、合约期内的交易规则： 1、甲方将委托的资金账户的交易账号和交易密码告知乙方（不含后台密码和只读密码），在本协议有效期内仅由乙方进行交易。 2、在本协议有效期限内，对甲方委托账户，乙方拥有独立、排他的交易权。甲方和甲方委托的第三方对委托乙方操作的资金账户不享有交易权。 3、乙方对委托贵金属账户的资金不享有资金调拨权。该资金调拨权归甲方所有。 4、本协议有效期限内，未经乙方同意，甲方不得自行抽回或转移委托账户内的资金。 5、本协议有效期限内，甲方提供帐户的密码乙方无权修改，如果擅自修改密码造成的一切损失由乙方负责，而且甲方可无条件地收回帐户，停止合作。 6、甲方有保守乙方交易内容秘密的义务。 7、规定一万美元账户总持仓不可超过手，若发现出现违规操作，将从奖金里扣 人民币。 8、乙方操作务必建立在甲方交易系统基础上，遵循甲方交易系统的交易提示和下单规则，可在甲方交易系统提示的交易品种上进行加减仓，不可进行额外品种的操作。 9、操作期间若出现重大变故，如账户出现大额亏损，甲方有权随时终止合约。
合同编号： XX基金XX策略XXXX 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：XX基金管理 资产托管人：XX银行股份 二○一五年二月
特定多个客户资产管理计划风险提示函 尊敬的投资者： 当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承担相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。 （一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。 （二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （三）本资产管理计划存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、计划特定风险及不可抗力风险等(详见正文“风险揭示”章节)，从而可能对计划资产和收益产生影响，投资者应知晓本计划存在上述风险。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划资产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。 （四）委托人签署本合同即表明其已认可和同意管理人聘请XX 投资公司投资管理作为本资产管理计划的投资顾问，并同意授权投资顾问按约定的方式为管理人管理运用计划资产提供投资顾问服务。委托人认可该投资顾问提供的投资建议，并承诺接受因资产管理人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。若因投资顾问违反法规或相关约定，资产管理人有权决定解聘投资顾问，在此情形下，资产管理人有权决定终止该资产管理计划。 （五）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用。 （六）资产计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。 （七）资产计划管理人在法律法规和合同规定的围履行义务。 （八）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。 投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。 委托人同意并认可，其通过代理发行机构网上银行系统签署电子合同或通过代理发行机构网点柜面签署《招商银行代销/推介产品购买信息传递书》的方式确认签署本合同，与签署纸质版本的合同具备同等的法律效力，视为资产管理人已向本人当面披露相关风险。 目录
合同编号： 证券定向资产管理计划合同 委托人：银行 管理人：证券公司/证券资产管理子公司 托管人： 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国民法典》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》和《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会等有关规定，委托人、管理人与托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书（附件一）及客户风险承受能力评估调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险、处理纠纷。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，管理人不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。各方当事人一致同意在履行本合同过程中，遵守反洗钱、反商业贿赂等相关法律法规的规定和监管要求。
中国光大银行资产管理类理财产品协议书（机构） 特别提示：中国光大银行建议投资者在认购本产品前认真阅读相关产品说明书或咨询银行专业理财经理，充分理解该产品的所有信息，包括但不限于本金偿付与收益计算方法、可能遇到的风险及对策等。
中国光大银行资产管理类理财产品协议条款 一、名词释义 1、资产管理业务：指客户委托中国光大银行（以下简称银行）对双方约定的、客户拥有处分权的金融资产，按照双方 合同约定的方式、条件、要求及限制进行经营运作，为客户提供金融产品的投资、管理和服务的行为。具体投资管理的金融产品范围以本协议书对应的产品说明书内容为准。 2、产品开放日：开放日以产品说明书约定为准，开放日当日9:30-15:00间，客户可办理产品购买、赎回、撤单等交 易。 3、购买和预约购买：购买（快速购买）是指客户在产品开放日当日的9:30至15:00间购买产品份额，并与银行签订 理财协议的行为。预约购买包括两种情况，（1）客户在产品开放日9：30前申请当日购买产品份额，并与银行签订理财协议的行为；（2）客户在任一时间约定在产品未来某一开放日时购买该产品份额，并与银行签订理财协议的行为。 4、赎回和预约赎回：赎回是指客户在理财产品存续期间向银行提出申请卖出理财份额，并与银行签订相关赎回协议的 行为。预约赎回包括两种情况，（1）客户在产品开放日9:30前约定当日赎回产品份额，并与银行签订理财协议的行为；（2）客户在任一时间约定在产品某一开放日赎回该产品份额，并与银行签订理财协议的行为。 5、巨额赎回：在产品的某个开放日，产品赎回有效申请份额总数扣除申购有效申请份额总数后的差额超过上一日产品 总份额的产品说明书约定比例时，为巨额赎回。出现巨额赎回时，银行将根据产品说明书内相关内容，决定接受全额赎回或部分延期赎回。 6、收益分配方式：是指理财产品将其所实现收益根据客户持有的理财产品份额和符合法规规定的收益分配比例分配给 客户，于权益登记日在银行理财业务注册登记系统登记的个人及机构投资者享有收益分配权。 7、撤单：客户对当日受理的购买（快速购买）、赎回交易，可在当日15：00前撤销，隔日不允许撤销；预约购买、 预约赎回交易可在预约交易发起日15:00前撤销，隔日允许撤销。 二、税收规定 本产品中银行不承担代客户扣缴相关税费的义务，但法律法规规定的除外。 三、交易规则 1、客户办理产品购买或预约购买时，授权经办人须持本人有效身份证件、委托授权书原件、预留印鉴根据协议书约定 日期进行转账办理。 2、具体交易规则以客户实际持有产品的说明书内容为准。 四、免责 1、由于地震、火灾、战争等不可抗力导致的交易中断、延误等风险及损失，银行不承担责任，但应在条件允许的情况 下通知客户，并采取一切必要的补救措施以减小不可抗力造成的损失。 2、由于国家的有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台而导致的风险，银行不承担责任。 3、由于银行不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给客户造成的损失或延迟资金 支付等交易的，银行不承担任何赔偿责任。 4、如由于客户原因，本协议指定的资金账户和理财本金及收益被有权机关要求冻结、扣划，则银行有权根据实际情况 全额终止理财交易，并停止向客户支付投资本金及收益。由于提前终止交易而产生的一切损失及费用将由客户承担，银行有权将此损失及费用从客户的资金账户或理财本金以及收益中扣除。 五、争议解决 因履行本协议而引致的一切争议，双方应首先本着诚实信用原则通过协商解决。不能协商解决的，提交银行营业网点所在地人民法院诉讼解决。 六、生效及终止 1、本协议在客户盖章、银行盖章之日，或客户通过银行网上银行等电子渠道自行确认，机构客户、银行在打印的协议 上盖章后生效。 2、客户在办理理财产品的购买、预约购买、赎回、预约赎回等交易后，需在银行规定的时间内通过网点、网上银行、 电话银行等渠道查询相关交易的确认情况，最终以银行确认的产品购买金额或赎回份额作为《中国光大银行资产管理交易业务协议书》和当期理财产品说明书构成不可分割的理财合同的生效依据。 3、如客户在银行营业网点购买理财产品后，又通过银行网上银行等电子渠道办理理财产品变更或终止该笔理财产品； 或客户通过银行网上银行等电子渠道办理理财产品后，又通过银行营业网点变更了该笔理财协议具体内容（包括但不限于金额、资金账户等）的，则以双方在最近一个交易日达成的有效交易的交易内容为准。 七、银行对本协议中各项条款拥有最终解释的权利。 八、本协议一式三份，具有同等法律效力。 九、本协议未尽事宜，以产品说明书、风险揭示书、客户权益须知的内容为准；与产品说明书不一致的，以产品说明 书内容为准。