XXX基金管理有限公司
风险控制制度
目录
第一章总则 (2)
第二章内部风险控制目标和原则 (2)
第三章风险来源与分类 (3)
第四章内部风险控制体系 (5)
第一节架构 (5)
第二节规则 (6)
第五章内部风险控制措施 (7)
第一节管理风险控制 (7)
第二节基金投资风险控制 (7)
第三节流动性风险控制 (8)
第四节合规性风险控制 (8)
第五节操作风险控制 (8)
第六节人员流失风险控制 (9)
第七节职业道德风险控制 (9)
第八节其他风险控制 (10)
第六章内部风险控制的保障 (10)
第七章附则 (11)
第一章总则
第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。
第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章内部风险控制目标和原则
第三条公司内部风险控制的目标
1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。
3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。
5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的原则
1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2. 独立性原则：公司设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。公司全体对合规风控部均
具有权责进行监督。采用合规风控评价机制，从风控入职至离职，采用公司极高人才资源管理标准。
3. 权责匹配原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点，做到权责分明，权责对等。
4. 一致性原则，公司在建立全面风险管理体系时，必须确保风险管理目标与战略发展目标一致。
5. 有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。
6. 防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等存在依法规要求部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，实行严格的批准程序和监督处罚措施，具体措施包括岗前教育，岗中驾驭，保密协议等。
7. 适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
第三章风险来源与分类
第五条风险来源于公司管理及各部门业务流程的每一个环节，相应地，风险控制应涉及到公司管理及每一个部门的各个业务岗位。每个员工在公司的风险控制体系中都要发挥规范职责履行、行为监督作用。
第六条公司经营中的风险，从规章制度及实际运营总结来看可以分为以下几种风险：管理风险、投资风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、职业道德风险和人员流失风险等。
1．管理风险是公司的治理结构不规范、不科学，缺乏民主透明的决策程序
和管理议事规则、健全的适合公司发展需要的组织机构和运行机制以及有效的内部监督和反馈系统等因素造成的风险。对于管理风险，公司必须在议事、决策等过程中严格遵循公司的相关规定，科学合理决策。各组织机构必须加强相互之间的合作交流，同时互相监督，共同维护公司的正常运作。
2．投资风险是指基金所投资的证券价格大幅度波动导致基金资产可能遭受的损失。可进一步分为投资研究风险、投资决策风险、投资交易风险和交易指令风险等。对于投资研究风险，公司在制定投资项目前，必须经过科学合理的分析，确保项目有预期收益；对于投资决策风险，公司完善投资决策制度，投资决策委员会作出投资决策必须严格按照公司章程及相关制度，防止盲目决策；对于投资交易风险，公司建立完善的关联交易制度，确保投资交易合法、安全进行；对于交易指令风险，公司实施书面指令方式，所有涉及公司利益的文件必须由相关负责人审阅签字，部门与部门之间通过书面或者电子邮件传达相关指令，各部门需配置专门人员收发指令。
3．流动性风险是基金资产不能迅速转变成现金以应付投资者支付要求的风险。对于流动性风险，公司相关负责人需要积极与投资者沟通，努力通过双方友好协商解决问题。
4．合规性风险是指公司运作违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金契约有关规定的风险，出现此类风险，有可能导致证券监管部门的处罚，关系到公司的特许经营资格与公司声誉，是基金管理公司必须加以严格控制的风险。
5．操作风险是公司各部门或者业务各个环节在操作中，因人为因素或管理系统设置不当、违反操作流程等造成操作失误而引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、电脑系统故障等。
6．职业道德风险是指员工行为违背国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定，对公司产生不良影响的风险。
7．人员流失风险是指对公司业务运作发挥重要作用的人员离开公司，从而
给公司业务发展带来影响的风险。
8．其他外部风险，例如，金融市场危机、政府政策、行业竞争、灾害、代理商违约、托管行违约等。这些外部风险一般来说对整个行业都产生影响，防患这些外部风险的主要手段，依然需要加强内部管理来解决。
第四章内部风险控制体系
第七条内部风险控制体系包含与风险控制相关的各种因素，主要提供风险控制的架构和规则。良好的风险控制体系可有效加强对各项业务风险的牵制力，提高公司管理层、员工对风险控制的重视程度。
第一节架构
第八条内部风险控制架构涵盖公司经营管理各个环节，公司实施顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
第九条第一道监控防线：各职能部门经理负责，一线岗位以双人、双责为基础的监控防线。直接参与资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。各部门的经理要对发生在本部门岗位职责内的问题负全责。
第十条第二道监控防线：在总经理领导下，各相关部门之间相互监督制衡的监控防线。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字并加盖时间戳记。
第十一条第三道监控防线：在执行董事领导下，公司风险控制委员会负责，通过合规风控部的具体工作掌握公司的整体风险暴露状况，对各岗位、各部门、各项业务的风险控制措施进行全面监督并及时反馈的监控防线。合规风控部独立
于其他业务部门和公司管理层，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈，并独立报告。风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行，必要时还可聘请国内外中介机构和专家给予评估、咨询；在特殊情况下，在上报执行董事、监事的同时，依据风险控制委员会的职权，可以对公司业务进行一定的干预。
第二节规则
第十二条内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由三部分组成，分别是管理制度、内控制度和监察稽核制度。这三部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求，而监察稽核制度又是与内控制度相对应，检查内控制度的执行情况的。他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人为控制和流于形式。
第十三条管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。
第十四条内部控制制度是各部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇集。它主要包括风险控制制度、岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、内部会计控制制度、保密制度、授权制度等一系列具体制度，由公司风险控制委员会负责审阅和批准修改。
第十五条监察稽核制度是检查公司各项内控制度的执行情况并提出改进要求，它由合规风控部负责制定和实施，合规风控负责人负责审阅和批准修改，并向公司股东会报告。
第五章内部风险控制措施
第一节管理风险控制
第十六条公司领导必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念，忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。建立合法有效的决策程序，公司的投资决策委员会负责基金投资的决策，避免决策的随意性，同时充分发挥风险控制委员会和公司合规风控部在公司内部风险管理中的作用。
第二节基金投资风险控制
第十七条投资研究风险的控制措施吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。
第十八条投资决策风险的控制措施
（1）设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核基金投资组合方案，决定投资原则，控制基金投资风险；
（2）由投资决策委员会确定投资经理的投资权限，即投资经理对单一证券的投资规模超过一定金额时，需经过投资决策委员会批准后方可实施；
（3）投资经理对有价证券的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资个股进行跟踪、研究。
第十九条投资交易风险的控制措施
（1）事前控制：投资决策委员会确定投资经理的投资权限；
（2）事中控制：项目投资业务流程实施实时监控，当投资经理的交易指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时，将拒绝执行指令并做出记录，同时将情况汇报公司业务部负责人，并通知投资经理和合规风控部；
（3）事后控制：财务部实施事后监控，如在每日会计处理过程中发现有违规或异常交易现象，应制作《警示报告》，报告投资部负责人，并通知投资经理、
合规风控部，确保各种投资比例限制符合法规及基金契约。
第二十条投资指令风险的控制措施
（1）规定只有投资经理（或其书面授权的助理）才有权下达所管理基金的投资指令；
（2）交易指令规范化，即投资经理（或其书面授权的助理）必须通过电脑下达交易指令及其修改指令，并要有时间记录，防止交易员越权操作风险；
（3）明确投资经理必须对其管理的基金运作中涉及的投资行为负责，并需要对偶然发生的投资行为做出合理的解释。
第三节流动性风险控制
第二十一条流动性风险的控制措施
（1）根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例；
（2）定期由投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产流动性变动情况。
第四节合规性风险控制
第二十二条公司设立独立的合规风控部，对公司管理和基金管理过程中的遵规守法情况以及公司内部控制制度的实施和落实情况进行监督、评价，及时、准确地发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的违规风险。
第五节操作风险控制
第二十三条越权违规风险控制
各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
第二十四条基金会计业务风险的控制措施
（1）遵循公认会计准则；
（2）实行会计复核与业务复核制；
（3）实行凭证管理制度，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度；
（4）建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定的估值程序；
（5）实行与托管银行逐日对帐制度。
第二十五条电脑系统风险的控制措施
（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；
（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；
（3）建立操作安全管理制度；
（4）建立计算机病毒防患制度；
（5）建立数据备份制度；
（6）制定灾难恢复计划。
第六节人员流失风险控制
第二十六条人员流失风险的控制措施
（1）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；
（2）建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。
第七节职业道德风险控制
第二十七条职业道德风险的控制措施
（1）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。
（2）根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证公司规范运作的责任，规范各自的行为。
第八节其他风险控制
第二十八条金融市场危机等风险的控制措施。
公司管理层加强调查研究，制定科学、合理的公司发展战略等。
第二十九条第三方违约风险的控制措施
公司通过谨慎选择第三方、实行资信调查、完善代理合同、明确双方业务数据交换及资金划转规则及违约责任，要求第三方定期实行独立审计等。当第三方违反约定或其行为已经损害了基金持有人利益时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规采取措施将投资者损失减少到最小。
第六章内部风险控制的保障
第三十条为保障内部风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有效的保障措施，建立员工自律承诺制度、持续检验制度、违规报告程序和纪律处分制度，并不断完善配套的电脑监控系统和信息系统。
第三十一条每个员工都必须根据自身业务范围签署行为规范自律承诺书，保证执行国家的有关法律法规和公司的有关规章制度，规范自身的行为并承担相应的责任和义务，竭诚为基金投资者服务。
第三十二条持续检验制度是公司对员工行为规范和业务风险的监督检查需随时且持续续进行，并根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化
和发展情况，不断测试和修改风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效。
第三十三条任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生的违规事件，应及时报告给自己的上级主管或直接报告合规风控部。如涉及上级主管违规的，可报告更高一级主管或直接报告合规风控负责人。
上级主管应在接到举报后当日，通知合规风控部开展调查，并由合规风控部确定是否属于严重违规事件。严重的违规事件定性后要在两小时内迅速上报公司总经理，并组成相应调查小组。所有违规事件均需报风险控制委员会，严重违规事件的情况及处理结果需由合规风控部上报股东会。
第三十四条公司的纪律处分分为经济处罚和行政处分两类，可共同执行也可单独执行。经济处罚有扣发工资、奖金和赔偿损失，行政处分分为四级：警告、降级、辞退和开除，如情节特别严重、触犯法律还可以提起诉讼、追究法律责任。
部门经理、合规风控部和风险控制委员会拥有处分建议权，公司的执行董事、总经理有处分的决定权。
第三十五条公司将逐步在高管人员、部门经理和投资经理等岗位全面推行引咎辞职制度。即上述人员只要确实违背自身签署的行为规范自律承诺，不论是否受到其他处分，均须首先引咎辞职。
第三十六条公司应不断完善配套的电脑监控系统和信息系统，设置交易预警、限制程序，从硬件上控制各种投资风险和违规操作行为，保证及时可靠地取得准确详细的信息，确保内控程序和报告程序的有效、真实。
第七章附则
第三十七条公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进一步调整和完善。
第三十八条本制度由风险控制委员会负责解释和修订，经股东会批准后生
效。
第三十九条本制度自公司股东会通过之日起生效。
XXXX公司 运营风险管理制度（模板）
XXXX公司 运营风险管理制度 第一章总则 第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。 第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。 第四条公司及公司子公司（或公司投资设立的其他企业）适用本制度。 第二章基本原则 第五条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指
导思想。 第六条风险管理的具体目标是： （一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度； （二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制； （三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整； （四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展； （五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。 第七条风险管理的基本原则： （一）全面管理与重点监控相统一的原则：建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险； （二）独立集中与分工协作相统一的原则：建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密
编号：SM-ZD-37026 安全教育培训管理制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全教育培训管理制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一条安全教育必须贯彻全员、全方位、全过程、全天候的原则。安全教育要讲究针对性、科学性，做到多样化、制度化、经常化。 第二条安全教育的内容：安全思想和安全意识教育、遵纪和守法教育、安全技术和安全知识教育，安全技能和专业工种训练。安全教育的形式主要有：三级安全教育、外来人员安全教育、日常安全教育、特殊安全教育。 第三条凡新入厂职工必须经厂、车间、班组三级安全教育，并考试合格，方可进入生产岗位工作和学习。 １、一级（厂级）安全教育 新入厂职工报到后，由总裁办负责组织教育，时间不少于24小时，其教育内容： (1)国家有关安全生产法令、法规和规定。 (2)工厂的性质、生产特点及安全生产规章制度。 (3)安全生产的基本知识、一般消防知识及气体防护常识。
私募股权基金管理公司风险控制管理 制度
XX股权投资基金管理（XX）有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。 第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。 第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。 第四条风险控制的总体目标 （一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法
律法规和合同规定； （二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整； （三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司能够承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障； （四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理； （五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。 第五条公司风险控制应遵循以下原则： （一）全面性原则 风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。 （二）持续性原则 风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过
安全生产现场管理制度 1、认真贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严格执行钻探“三大规定”，严禁“三违”行为。 2、机长为本机组的安全生产第一责任人，全面负责本机组安全生产管理工作。班长为每班的安全生产第一责任人，负责本班组安全生产管理工作。 3、进钻场时必须穿戴劳保物品，安全帽、工作服、防护鞋、安全带(上塔时)必须穿戴齐备。 4、塔上照明用电必须低于36伏，各种电器、线路必须良好绝缘，有效接地。 5、避雷设施、防护围栏、防护罩、安全警示牌等必须按规范要求安装到位。 6、做好季节性的防洪、防塌方、防暑、防雷电、防火、防冻工作。 7、起下钻时，提引器、滑轮、销子必须牢固卡紧钻具，以防滑落伤人或“跑钻”。
巡回检查制度 为加强对钻机的安全管理，及时了解和掌握钻机生产情况，发现和消除事故隐患，保证钻机顺利生产，特制定巡回检查制度。 1、成立巡回检查小组： 组长：以队部领导为组长、各钻机机长为副组长、相应钻机班长为组员的巡回检查小组。巡回检查小组负责制定巡回检查时间、内容，定期检查、自检和复检。 2、检查内容:各钻机上岗情况、设备运转情况、台帐记录情况、有无安全隐患及其整改情况。 3、巡回检查时间 组长，不定期对钻机巡查；机长，每天对设备钻具进行全面、认真检查；班长，除交接班前后检查外每班次要对所属设备、公用系统等进行两次全面、认真检查。 4、巡检小组其它成员不定时、不定员复检。 5、如遇有异常情况或重大操作，可委托巡回检查小组其它成员代检。
岗位操作规程 队长岗位操作规程 1、在处党政的领导下，对本单位的安全、质量、生产及技术管理负全面责任，是本单位安全生产的第一责任者。 2、认真组织本单位贯彻落实党和国家的安全生产方针、政策、法律、法规和标准，贯彻上级有关安全生产的指示、文件和会议精神，坚持做到不安全不生产，生产必须安全。 3、建立健全本单位安全生产责任制、安全管理规章制度和“手指口述”工作办法，并负责督促检查落实情况。 4、组织本单位职工的安全培训和教育工作，做到全员持证上岗，不断提高职工安全技术素质。 5、组织本单位的安全工作会议，贯彻执行处及上级有关安全工作会议及文件精神，无法解决的及时上报处有关业务科室。 6、组织本单位的安全生产活动，部署、检查、总结安全生产工作。 7、参与处重大事故应急救援预案的演练，组织本单位事故的抢险救援和善后工作，配合处业务部门进行事故调查。 8、组织好本单位的安全、生产、质量标准化等各项工作，完成上级下达的各项安全生产指标。 党支部书记岗位操作规程
私募基金风险控制 私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的，有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。投资者为了保护自己的利益不受侵害，在基金契约中应规定相应的风险控制措施。一般而言，投资者主要采取以下措施中的一种或几种: (一)管理者的保证金 基金管理人出10%一30%的保证金，与委托人的资产合在一起运作，一般是市值下降到管理人的出资限额为止平仓，以保护委托人资金的安全。 (二)基金管理人的收益分配 基金管理人除了获得象征性的管理费之外，还可以获得业绩报酬。管理者的收益分成比率，与保底收益、投资者对基金管理人的运作的干预程度相联系。 (三)投资者的直接干预 基金管理人往往允许一些大资金的投资者对资金运用进行直接千预，管理者的重大投资决策需要经过投资者同意，投资者有权否决管理者的投资决策。 (四)帐户的设置和分割 保持私募基金财产的独立性是基金的基本特征。私募基金应当通过帐户的设置和分割及核算，严格区分私募基金管理者的自有资产与私募基金的资产;在同时管理几个基金时，严格区分不同的私募基金资产。 (五)投资者的退出机制 设立投资者的退出机制，实际上就是赋予投资者以“用脚投票”的权利，即私募基金在封闭一段时间后，必须允许投资者赎回。这种方式对于基金管理人的约束更为直接、有效。而减少私募基金管理人的道德风险的制度设计主要依赖于基金管理人的信赖义务作用的发挥，以及通过基金投资者的监督权利、托管人的监督义务及制度的事前防范机制和事后补救措施来完成。
厂区安全管理制度 为减少生产事故，树立“安全第一，预防为主”的安全工作方针，规范公司安全管理工作，提高应对风险和防范事故的能力，保证员工生命健康安全，最大限度的减少财产损失、环境损害和社会影响。结合中石化HSE管理规定和本公司实际情况制定本制度。 一、 使用范围 本规定适用于重庆如东油气工程技术有限公司各职能部门和全体员 工。 2、 职责 安全领导小组负责本制度的执行和监督； 三、 工作内容及要求 1、人员管理 （1） 全体员工应严格遵守公司制度，加强防火、防盗、防自然灾害的安全意识。 （2） 工作时间，职工要按中石化规定穿戴工作劳保。夏季禁止袒胸赤膊、穿拖鞋进入厂区。 （3） 进入厂区，外来人员会客（来访）需进行证件登记。 （4） 工作时间，禁止在车间门口及厂区主干道两旁聚集逗留。 （5） 酔酒后禁止上岗。 （6） 外来人员进入厂区时参照执行。 2车辆管理 （1） 非生产车辆禁止进入生产区域。 （2） 所有车辆（包括甲方单位的货运车辆）要按指定区域停放，禁止堵塞厂区交通；禁止停放在厂区车间门口及标识的禁停区域；禁止轮胎粘有污染物的车辆进出厂区。 3、安全生产例会制度 （1）必须将安全生产工作列入办公会议的重要议事日程，不定期的根据上级有关安全的规定、要求对厂区安全生产形势进行研究部署。各分
管领导在汇报工作的同时，必须认真汇报各管辖内的安全生产工作。 （2）每月召开一次安全生产会议，会议由站内主要负责人召集，汇报分管工作内的安全生产工作，针对发现的安全生产问题，研究部署下阶段的工作任务。 （3）各分管领导要根据分工系统内的安全生产管理情况，不定期召开本分管内的安全生产工作会议，确定安全工作重点，明确安全生产目标。 （4）生产部门作为企业具体负责安全生产工作的领导机构，要根据本企业安全工作重点、甲方的统一部署，不定期的召开安全生产会议，做到及时上传下达，不延误时间。 安全培训制度 一、 公司安全教育 （1）对新入厂员工，在进厂时进行安全教育，使新员工了解公司安全生产方面的规章制度和安全生产注意事项，树立遵章守纪安全第一的观念。 （2）每年进行一次安全培训，学习有关安全法律法规，学习安全防火、安全用电、安全生产、劳动保护知识，提高员工的安全素质，预防事故的发生。 （3）结合组织开展多种形式的安全教育，利用标语、板报、会议、事故总结等不同形式，让员工明白事故发生的原因和预防事故的措施，从中认真吸取教训，增强自我保护能力。 （4）不定期的学习外地经验和重大事故通报。 二、新工艺、新技术的培训 在新工艺、新技朮、新设备、新材料、新产品投产前，要按新的安操作规程，对岗位作业人员和有关人员进行专门培训，经培训合格后，方能进行独立操作。 三、安全生产评价管理制度 （1）厂主管部门及分管安全生产的负责人不定期的对各基本生产车
安全生产管理制度 拟制： 审核： 批准：
目录 1总则…………………………………………………………………………………………………………2安全生产管理组织架构………………………………………………………………………………3安全生产岗位责任制…………………………………………………………………………………4安全生产培训管理规定………………………………………………………………………………5安全生产检查管理规定………………………………………………………………………………6安全生产奖惩和责任追究管理规定………………………………………………………………7安全生产事故报告和调查处理规定………………………………………………………………8事故隐患处理和整改管理规定………………………………………………………………………9消防安全管理规定……………………………………………………………………………………10设备安全管理规定……………………………………………………………………………………11劳保用品管理规定……………………………………………………………………………………
一、总则 第一条为了加强安全生产管理，防止和减少事故，保障人身和财产安全，促进公司经济发展。根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国安消防法》等相关的国家法律法规、 方针、政策，以及“北京市安全生产条例”等相关的规定和标准，结合本公司实际，制定 《安全生产管理制度》 第二条本安全生产制度汇编，坚持“安全第一，预防为主”方针。内容包括安全生产责任制、安全生产管理制度及岗位安全操作规程。 第三条贯彻国家有关“安全第一，预防为主”的方针，树立全体员工在工作岗位中的安全生产意识，做到“防微杜渐”、“防患于未燃”，杜绝各种事故的发生。 第四条建立、健全安全生产责任制，安全生产管理制度和岗位安全操作规程，是法律对公司加强安全生产的基本要求，也是公司确保生产安全的保证，全体人员应将此提交到法律的高度 来认识和执行。 第五条建立、健全安全生产责任制，安全生产管理制度各岗位安全操作规程，是强化公司安全生产主体责任的法定要求，而执行安全生产制度则是全体人员的法定义务，公司员工必须 严肃对待、认真执行。 第六条本安全生产制度是安全生产管理系统中的重要组成部分，要求充分体现管理系统的集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。要求公司全体人员全面地、系统地学习与执 行。 第七条本安全生产制度坚持以人为本的原则，在安全生产管理中把人的因素放在首位，望公司全体人员主观能动地执行，认真做到不伤害自己，不伤害别人，也不被别人伤害。 第八条本安全生产制度，坚持以“预防为主”的原则。通过执行本安全生产制度，使公司在生产过程中人、机（物）、环的因素更符合安全生产的要求，以防止和最大限度地减少人员伤
实用标准文案 精彩文档第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险， 根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类 业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组 织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到 业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、 经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、 资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益 冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
精选范文、公文、论文、和其他应用文档，希望能帮助到你们！ 培训机构安全管理制度 为了加强对学生安全的工作，特制定了培训机构学生安全管理制度: 1、学生应按时由家长接送到学校、离开学校，不在路上玩耍、串门、逗留。自觉遵守交通规则，如家长未能按时接送，学生在上学、放学途中所发生一切事故均由家长负全部责任。 2、科任辅导老师必须向学生进行安全教育，提高安全意识和防范能力，严格遵守微课堂各项安全管理制度。 3、学生不准带水果刀等利器进入学校。同学之间不得玩尖利器具或有毒、有害的化学药品。 4、学生不准攀爬围墙、栏杆、阳台、建筑物顶层等有危险性的地方。 5、教室、楼梯间等教学场所严禁追跑打闹，不得向窗外抛扔杂物、防止砸伤他人和影响环境卫生。 6、上下楼梯靠右行，轻步上楼慢步下，不得拥挤，不准趴在扶手上往下滑。
7、学生如有特殊病史，应向学校班主任报告，不得隐瞒。患有不宜进行剧烈体育活动疾病（如先天性心脏病）的学生，应告知班主任，培训班进行备案并让有关科任课教师知晓。 8、在学校学习期间，如有身体不适，应立即向老师报告并通知家长及时检查治疗，以防延误治疗时机。 9、学生如遇自伤，应及时告诉家长或班主任及学校领导，及时治疗；如遇他伤，首先应通知伤害他人者家长，及时治疗，再通知被伤害人家长。 10、提高食品卫生意识，不买“三无”（无生产厂家、生产日期、保质期）食品和路边摊贩不洁食品。 11、遵守用电、用火规则，注意用电、用火安全，不得触碰校内任何电气设备。学生不得抽烟、玩火。严禁学生携带打火机、火柴、烟花爆竹等易燃易爆物进入学校。 12、当与他人发生矛盾，而自身又无法解决的时候，应及时告诉家长或学校老师，防止矛盾激化、酿成事端。学生家长来校要讲文明，不得大声喧哗，影响正常的教学秩序。 13、在学校学习期间不要随便走出培训班，遇有急事应向班主任老师说明。如果擅自离开造成不良后果由学员及家长自负责任。
二十二、质量教育、培训与考核管理制度 1、目的：规范本公司的质量教育、培训工作，提高公司员工的质量管理意识与能力，保 证本公司质量管理体系持续有效运行。 2、依据：《药品管理法》、GSP及其实施细则。 3、适用范围：适用于本公司质量管理体系所有相关岗位员工的质量教育、培训及考核工 作。 4、责任：公司综合办公室、质量管理部门对本制度的实施负责。 5、内容： 5.1质量教育、培训与考核的管理职能 5.1.1综合办公室为本公司质量教育、培训工作的管理部门，负责制定本公司质量教 育、培训管理文件和每年度质量教育、培训计划，并负责实施。 5.1.2质量管理部门协助开展有关质量方面的继续教育、培训及其考核。 5.2质量教育、培训的基本内容 5.2.1专业技术人员的在岗培训 5.2.1.1应确保专业技术人员每年参加国家规定的继续教育培训。 5.2.1.2应每年组织专业技术人员进行药品经营质量管理方面的法律、法规及药学知 识、岗位技能、职业道德等培训。 5.2.2公司各负责人应主动参加有关药品管理的法律、法规及相关知识的培训学习， 并熟悉所经营药品的知识和药品经营业务。 5.2.3上岗培训 5.2.3.1员工工作岗位进行调整时，为适应新的工作要求，必须进行岗位质量教育、 岗位技能操作培训及考核，考核合格后方可上岗。 5.2.3.2从事药品质量管理工作的人员，须经专业培训和省级药品监督管理部门考试 合格，取得岗位合格证后方可上岗。 5.2.3.3从事药品验收、养护、计量和销售工作的人员，应经岗位培训和地市级（含） 以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。 5.3质量教育、培训的基本方式 5.3.1外培 5.3.1.1药品监督管理部门组织举办的培训班、学习班、研讨班等； 5.3.1.2医药院校开办的专业培训班。 5.3.2内培：即公司内部组织进行的有关培训学习。 5.3.3自学 5.3.3.1各级人员根据各自工作岗位及自身条件，自行选择相关教材的业余自学；5.3.3.2利用业余时间参加有关药品质量与管理方面的函授教育； 5.3.3.3利用业余时间通过网络参加的远程培训教育。
私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
编号：SY-AQ-04747 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全教育和培训管理制度 Safety education and training management system
安全教育和培训管理制度 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 1、目的 为做好****一期二批安装工程施工现场的HSE安全管理工作，杜绝施工过程中人身伤亡、中毒、窒息、火灾、爆炸和污染事故，建立安全健康的施工环境，以进一步提高施工现场的安全管理。特制定****安装工程HSE管理方案。 2、适用范围 适用于****建设有限公司****安装工程的HSE管理。 3、编制依据 3.1、《中华人民共和国劳动法》 3.2、《中华人民共和国安全生产法》 3.3、《特种作业人员安全技术考核管理办法》（原国家经贸委令3号） 3.4、《建筑工程安全生产管理条例》（国务院第393号令）
3.5、《业主HSE管理制度》 3.6、****建设有限公司****项目经理部SHE计划 4、教育形式 4.1、入场三级教育 4.1.1、业主HSE教育 4.1.2、项目部HSE教育 4.1.3、施工队级HSE教育 4.2、日常安全教育 4.2.1、对有违章操作、违章指挥、违反现场HSE管理规定的员工，项目部将根据情况对其进行相应的重新培训。 4.2.2、已经进行过三级安全培训的人员，若中途离开其工作岗位超过3个月以上，再返回工作岗位时需进行重新培训。（如业主有要求，离开的时间期限可以调整） 4.2.3、根据工程进展，适时对特殊工种进行有针对性的培训，充分利用好班前会、各种安全会议、事故应急演练、安全技术交底、宣传栏、放映等形式，结合施工现场的变化情况开展经常性的安全
XXX基金管理有限公司 风险控制制度 目录 第一章总则 (2) 第二章内部风险控制目标和原则 (2) 第三章风险来源与分类 (3) 第四章内部风险控制体系 (5) 第一节架构 (5) 第二节规则 (6) 第五章内部风险控制措施 (7) 第一节管理风险控制 (7) 第二节基金投资风险控制 (7) 第三节流动性风险控制 (8) 第四节合规性风险控制 (8) 第五节操作风险控制 (8) 第六节人员流失风险控制 (9)
第七节职业道德风险控制................................................. I.Q.. 第八节其他风险控制..................................................... .1.0... 第六章内部风险控制白勺保障............................................ 10.. 第七章附则............................................................ 1.2.... 第一章总则 第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关丁进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。 第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平■的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 第二章内部风险控制目标和原则 第三条公司内部风险控制的目标 1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。 3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。 4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。 5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。 第四条内部风险控制工作的原则 1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各
安全教育培训管理制度 一、目的 为提高员工的安全意识和安全操作能力，增强员工安全生产责任感，实现安全生产目标，特制定本制度。 二、范围 适用于公司安全教育培训的管理工作。 三、职责 办公室是公司安全教育培训的主管部门。 四、程序 1、每年初，各部门应识别本部门的安全培训需求，并向办公室汇总。 2、办公室收集各部门培训需求后制定公司安全教育培训计划，并报送公司主要负责人审批。 五、要求 1、安全教育培训适用于以下对象： （1）主要负责人、安全管理人员、特种作业人员和特种设备操作人员； （2）新入厂的人员； （3）新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对岗位操作人员进行安全教育培训; （4）转岗、离岗人员； （5）相关方人员； （6）外来参观人员； （7）其他需要进行安全教育的人员； 2、办公室应建立主要负责人、安全管理人员、特种作业人员和
特种设备操作人员档案，识别本公司该类人员的培训需求，做好培训取证及到期复训的准备工作。 六、安全培训教育内容 1、从业人员培训： （1）办公室每年年底根据国家、地方及行业的规定以及本公司实际情况，制定公司“年度安全教育培训计划”，由办公室编录。 （2）办公室根据年度培训计划组织开展培训工作。 （3）办公室根据每次培训内容设置“培训效果评估表”，检验培训内容的适宜性和培训结果的有效性。 （4）办公室需根据“年度安全教育培训计划”中的培训内容选用或编制相应的培训教材。 2、管理人员的培训： （1）主要负责人及安全生产管理人员的培训，必须由有关主管部门对其进行培训和考核合格方可任职。 （2）其他管理人员（包括部门主管等）的安全培训，由安全生产领导小组组织实施，并经公司考核合格后方可任职。 （3）其他管理人员的培训教材由公司安全生产领导小组选用或编制，办公室协助编录。 3、新从业人员的培训教育 新从业人员必须经过公司级、车间级、班组级三级安全培训教育并经考核合格方可上岗。 （1）公司级安全培训教育：公司级安全培训教育由办公室组织实施，培训时间不少于24小时。培训教材及考核表由企业安全生产领导小组选用或编制。教育内容为： ①公司安全生产情况及安全生产基本知识；
风险控制流程及管理办法 第一章总则 第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强****资产管理有限公司（以下简称“公司”）及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。 第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或
违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：股东会、投资决策委员会、总经办、投资银行部、风险控制部。 第五条各层级的风险控制职责 投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。 经理办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。 投资银行部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资部作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流
安全教育培训管理制度 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，提高全体管理、施工人员的安全生产意识，树立安全生产的思想，掌握安全生产方面的技术知识，增强保护自己及不伤害他人的技能，实现公司的安全生产目标，依据相关的法律法规要求，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条安全教育和培训对象包括： （一）主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员； （二）新入职员工、在岗作业人员及其他形式劳动用工和代培人员； （三）作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗人员； （四）新工艺、新技术、新材料、新设备、新流程投入使用前，相关管理、操作人员； （五）特种作业及特殊岗位人员； （六）相关方人员及外来人员。 第二章职责分工 第三条安全环保部负责对公司安全教育培训工作的统一管理和资料存档；各单位或部门负责本单位或部门的安全教育培训工作的监督管理。 第四条安全环保部负责公司人员的一级安全培训工作的实施；各单位或部门负责本单位或部门人员的二级、三级安全教育及其他安全教育工作的实施。 第五条财务人事部负责协调安排新员工接受各级安全教育并保证安全培训教育所需设施；按要求明确从业人员岗位标准。 第六条其它相关对外的部门负责协调安排外来施工人员接受相关安全教育，各部门负责对口外来参观、学习人员的培训教育。 第七条财务人事部负责安全教育培训相关费用的保障。 第三章管理组织 第八条培训教育管理 （一）各单位或部门应严格执行安全培训教育管理制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 （二）公司所有在岗人员全部经过三级安全教育并考核合格，每年按要求完成再培训规定学时，未经安全教育并考核合格的人员不得上岗；外来人员进入公司全部经过相应的培训，外来施工人员考核合格后方可进入公司作业。 （三）每年12月底，各单位及各部门根据实际培训需求情况，向安全环保部申报下年
私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的“投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。
第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1名，主任由董事长担任，副主任由总经理担任。投资委员会成员连续3次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能： 审查投资经理的尽职调查报告； 审查风险控制部的风险分析与风险控制报告； 审定投资合作方案； 投票决定是否批准投资项目； 决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。 第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被并购对象
安全教育培训管理制度 1.目的 提高员工的安全素质，强化“安全第一，预防为主，综合治理”的安全方针，严格执行安全生产制度，防止在生产过程中发生各类事故，确保安全生产。 2.适用范围 适用于全公司各部门、单位。 3.职责 3.1安全管理人员责组织年度公司级安全教育计划的编制，并监督检查计划的实施。 3.2安全管理人员负责公司级安全教育的组织、实施并建立公司级安全培训档案。 3.3生产管理人员负责二、三级安全教育，并建立相应培训档案。 3.4各生产班组负责展开班组安全生产活动。 4.工作程序 4.1一级安全教育 4.1.1安全管理人员组织对新员工和外来人员进行一级安全教育。 4.1.2 教育内容 4.1.2.1国家安全生产工作方针、政策、法规和安全生产的重要意义。 4.1.2.2生产简况，工艺特点和安全状况。 4.1.2.3有关安全生产规章制度、规定。 4.1.2.4一般安全急救、尘毒防护常识及本公司、本行业典型事故。
4.1.2.5从业人员安全生产权利和义务。 4.1.2.6一级安全培训教育时间不少于24学时。 4.2 二级安全教育。 4.2.1由生产管理人员对进入生产车间的工作人员进行二级安全教育，并填写职工培训档案。 4.2.2教育内容 4.2.2.1简要工艺流程及生产特点 4.2.2.2有关本单位安全生产规章制度、安全生产状况、安全操作规程及安全注意事项。 4.2.2.3常用劳动保护用品、消防器材的正确使用等。 4.2.2.4作业场所和工作岗位存在的风险及防范措施。 4.2.2.5本单位及同行业发生的事故教训。 4.2.2.6自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理。 4.2.2.7二级安全培训教育时间不少于24学时。 4.3三级安全教育 4.3.1由班组长对进入本班组工作人员进行三级安全教育。 4.3.2教育内容： 4.3.2.1岗位安全技术操作规程，安全检修规程，工艺流程，安全制度及安全注意事项。 4.3.2.2岗位机械电器设备的性能、安全装置、信号标志的作用和使用方法，以及维护保养的基本知识。 4.3.2.3岗位要害部位，容易发生事故部位及其预防方法以及发生情况下的急救措施和报告方法。 4.3.2.4个人劳保用品的正确使用和保养方法。 4.3.2.5本班组或其他班组以往发生的事故教训和预防措施。
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责董事会职责： （1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告； （2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目； （3）决定公司内部风险管理机构的设置； （4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括： （1）组织拟订公司的风险管理基本制度； （2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核； （3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括： （1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作； （2）在项目决策过程中出具合规意见； （3）对投资协议进行审核； （4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。