安全评价过程控制手册
***省**安全评价中心
二○一○年二月
安全评价过程控制手册
批准：
受控状态：□受控□非受控
手册编号：
持有者：
***省**安全评价中心
二○一○年二月
编制及管理说明
为提高***省**安全评价中心安全评价工作质量，确保安全评价工作的政策性、科学性、公正性和针对性，根据编写安全评价过程控制文件的有关要求，结合***省**安全评价中心实际情况，本《安全评价过程控制手册》在《安全生产法》、《安全评价通则》、《非煤矿山安全评价导则》等相关法律法规及《安全评价过程控制文件编写指南》的指导下，编写、修订、审查、批准、印制而成。
本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及***省**安全评价中心各项有关安全评价的制度、规定、程序等，是***省**安全评价中心实施全面质量管理、建立完善的质量体系的重要内容。是***省**安全评价中心从事安全评价工作的纲领性文件。是全体从事安全评价工作人员质量活动的行为准则。本手册的内容贯穿于安全评价工作的全过程。凡***省**安全评价中心颁布的与安全评价工作相关的标准和文件，都必须遵守本手册。
《安全评价过程控制手册》的制定和公布，是***省**安全评价中心正规化建设中的一件大事。望全体同志务必认真学习，领会贯通，
遵照执行。在执行本手册的过程中，如发现问题，请及时向过程控制
负责人、技术负责人和中心主任反映，以便不断修改和完善。
本手册由***省**安全评价中心主任主持编制和修改，经***省
**安全评价中心主任批准后发布实施。***省**安全评价中心办公室
负责本手册的发放管理。
本手册分“受控本”和“非受控本”两种。受控本应编号，发放给***省**安全评价中心领导、职工、有关部门及认证审查单位。手册的更改通知只发给受控本的持有者。持有者接到更改通知后应自行更改，并在手册《更改控制记录》页上记录，***省**安全评价中心文件管理人员验证更改完成情况。
持有者应妥善保管本手册，并确保本手册的有效性。
非受控本在扉页标识，发给其它人员或赠送用户，更改不再通知。
关于发布《安全评价过程控制手册》的通知
***省**安全评价中心全体同志：
《***省**安全评价中心安全评价过程控制手册》经过起草、修订、审查、批准，已于近日印制完成，现予公布，自二○一○年三月一日起实施。望全体同志务必认真学习，遵照执行。
本手册接受全体同志以及有关部门的监督。
特此通知。
***省**安全评价中心
主任：***二○一
○年二月二十八日
主任声明
在本人任期和职权范围内，本人决心信守本手册中所作出的规定和承诺，并确保***省**安全评价中心全体职工理解并认真贯彻安全评价过程控制方针和目标，严格按本手册提供安全评价质量保证。请上级主管部门和社会各界监督。
***省**安全评价中心
主任：***
二○一○年二月二十八日
目录
第1篇安全评价过程控制体系概述 (1)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12单位简介 (2)
内部组织机构设置 (3)
人员的任命与聘用 (3)
评价质量职能分配 (6)
安全评价过程控制手册的适用范围 (7)
定义和简称 (7)
安全评价过程控制方针 (8)
质量目标 (8)
质量承诺 (9)
安全评价过程控制文件汇总 (10)
岗位责任制 (12)
部门职责 (19)
第2篇风险分析与控制 (21)
1 2 3 4安全评价项目风险分析制度 (22)
安全评价项目风险分析程序 (22)
不可接受风险判定条件 (25)
安全评价项目风险分析记录单 (25)
第3篇实施评价 (27)
1 2 3 4项目评价实施过程应遵循的控制程序汇总 (28)
评价组的组建原则及制度 (28)
项目负责人的确定原则 (29)
现场调研、记录要求 (30)
5 6 7 8 9 10 11 12 13 13 14 15 16 17 18原始资料的收集要求 (30)
原始数据的采集、记录要求 (31)
现场实地的影像、图片记录方式、要求 (32)
实施评价的过程记录要求 (32)
评价单元的确定原则 (33)
危险有害因素的识别、确认、记录要求 (34)
评价方法的选择原则 (36)
取得安全评价结果 (37)
对策措施的提出、选择、确定原则 (38)
评价结论的确定原则 (39)
评价报告的编制编排规定要求 (41)
评价报告签字、批准、盖章程序要求 (42)
现场整改通知单 (43)
现场复查记录单 (44)
安全评价原始资料归档交接清单 (45)
第4篇报告审核 (46)
1 2 3 4 5 6 7 8安全评价报告校核制度 (47)
安全评价报告审核程序 (47)
审核人员的职责 (48)
内部审核、技术和过程控制负责人审核要求 (49)
各级审校人员的任职条件 (50)
安全评价报告审核标准 (51)
审核记录单 (52)
安全评价报告会签单 (53)
第5篇技术支撑 (54)
1 2 3常用法律、法规、文件 (55)
常用技术标准、规范 (56)
数据库及评价软件 (59)
第6篇内部管理制度 (61)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13安全评价人员管理制度 (62)
安全评价技术专家管理制度 (62)
安全评价人员业绩考核制度 (63)
安全评价人员工作业绩考核标准 (64)
安全评价人员业务培训制度 (65)
信息通报制度 (66)
跟踪服务制度 (67)
安全评价保密制度 (70)
资质证书和印鉴管理制度 (71)
仪器设备购置、使用、维护管理制度 (72)
安全管理制度 (73)
安全评价人员能力素质考核管理制度 (74)
安全评价大纲编制规定 (74)
14 安全评价运行管理规定 (75)
15 16 17 18 19 20 21安全评价合同（技术协议）管理办法 (77)
文件审批修订制度 (78)
安全评价报告质量审核管理办法 (79)
安全评价项目质量计划编写规定 (81)
计算机软件安全管理办法 (81)
安全评价工作例会制度 (82)
重大问题复议论证制度 (82)
第7篇档案管理 (83)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13法律、法规、技术标准、规范等资料管理制度 (84)
文件及相关资料管理制度 (85)
法律法规、技术标准查新制度 (86)
安全评价报告书统一编号制度 (87)
文件资料借阅存档制度 (87)
档案鉴定销毁制度 (87)
档案统计制度 (88)
资料档案室主任职责 (88)
档案员职责 (89)
档案立卷归档制度 (90)
过程控制记录文件管理制度 (90)
安全评价人员业绩档案管理制度 (91)
安全评价活动业绩表 (91)
第8篇检查改进 (96)
1 2 3 4内部审查制度 (97)
管理评审制度 (101)
安全评价过程控制检查改进制度 (104)
相关程序及文件 (106)
第1篇安全评价过程控制体系概述
1单位简介
***省**安全评价中心前身是***省**安全评估中心,于二○○
三年六月五日成立。主要任务是从事各种煤矿、石油、危化、非煤矿
山等安全评估及安全技术咨询服务工作。
为适应安全生产的需要，根据有关规定要求，为适应科研体制改
革的需要，省安科中心于2005年4月成立了**省安全科学技术研究
中心安全评价事务所，内设评价一室、评价二室、评价三室、办公室
等内部机构，专业从事安全评价技术咨询服务工作。
***省**安全评价中心现共有职工30人，具有大专以上学历的有
26人，70%以上人员具有专业技术职称。其中高级职称8人、中级职
称9人、初级职称4人，有18人取得国家注册安全评价人员资格。中
心建立了20多人的技术专家库，专业技术人员占全中心总人数的80%
以上。技术人员的专业门类齐全，配置完整，有钢铁冶金、采矿、有
机化工、机械制造、电力系统及自动化、建筑、精细化工、应用化学、有色金属冶炼、安全工程等10多个专业。
***省**安全评价中心共有固定资产350多万元，其中科研仪器
设备近170万元，科研楼面积约1000平方米，实验室面积近500平
方米。拥有各类测试仪器设备360台（套），其中包括大型仪器设备 4
台（套），如原子吸收分光光度计、紫外分光光度计、气相色谱分析
仪等。是全省安全评价机构中取得国家级资质最多、综合实力最强的
安全评价机构之一。
为充分发挥***省**安全评价中心的优势，把国家的法律、法规、
政策贯彻到实际中去，把保障职工的安全与健康放在首位，把职工的
要求和客户的要求准确地反映到各类工程项目的设计、建设和管理中。至今为止，先后承担完成各类安全评价项目400余个，收到了较好的
社会效益和经济效益。
中心地址：***省**市山河路6号
邮政编码：
电传话：真：
2
内部组织机构设置
根据安全评价工作需要， ***省**安全评价中心内部设置评价一 室、评价二室、评价三室、办公室，其组织机构如图 2.1 所示。详 见机构设置的文件。
3
3.1
图 2.1 ***省**安全评价中心组织机构示意图
人员的任命与聘用
人员任命
根据安全评价工作需要， ***省**安全评价中心在内部机构设置 的基础上，分别对 评价负责人、安全评价过程控制负责人、技术负责 人、各部门负责人、资料管理人员等进行了任命，详见任命文件。
主任
副主任
副主任
过程控制负责人 技术负责人
评 价 一 室
评 价 二 室
评 价 三 室
财 务 室
器 材 室
资 料 档 案 室
技 术 专 家 库
办 公 室
评价负责人 （主任兼）
3.2注册安全评价人员情况
***省**安全评价中心注册安全评价人员情况见表3.2。
3.3技术专家情况
技术专家共10名，情况见表3.3。
4评价质量职能分配
根据安全评价工作的需要，分别对各部门、各部门负责人、相关人员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配，分配情况见表4。
注：①▲—表示主要负责；△—表示协助控制；○—表示配合。
5安全评价过程控制手册的适用范围
本手册规定了***省**安全评价中心安全评价质量体系的要求。
本手册主要目的在于防止从介入到提供合格服务的所有阶段中出现不合格，以高水平的技术和及时的服务，使安全评价工作符合有关要求。
本手册适用的范围是：安全评价过程结论及服务。
6 6.1定义和简称
客户(业主)
***省**安全评价中心所提供最终服务的接受者，即安全评价的
委托人，包括工程项目法人（被评价单位）或其他部门。
6.2评价负责人（评价主管）
是***省**安全评价中心委派管理安全评价业务的负责人。接受业主的委托，领导和组织安全评价工作的实施。安全评价报告的审定人。
6.3技术负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价方面技术工作的负责人，是安全评价报告的审核人。
6.4 6.5
安全评价过程控制负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价过程质量工作的负责人。
评价办公室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的管理机构。由办
公室行使其职责。
6.6评价业务室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的办事机构。由评价一室、评价二室、评价三室分别行施其职责。
6.7项目负责人(课题组组长)
是***省**安全评价中心的具体实施某项目安全评价工作的负责人。接受评价负责人的指派，组建评价课题组，提出评价方案，落实评价工作的实施。一般由评价室主任担当。
6.8课题组副组长
安全评价工作中，若干专业评价工作负责人的简称。协助项目负责人开展评价工作，负责安全评价工作中若干专业的评价工作。
6.9专业负责人
安全评价工作中，某专业安全评价工作负责人的简称。负责安全评价工作中本专业的评价工作。
6.10互提资料
安全评价过程中，各专业间互相传递的信息，作为下序专业评价依据的说明、数据、图表、图样等资料。
6.11简称
7 8办公室——评价管理办公室
评价室——安全评价业务室
资料室——资料管理室
器材室——设备器材室
内审员——内部质量审核员
资料员——资料档案管理员
安全评价过程控制方针
***省**安全评价中心的安全评价过程控制方针是：
客观公正、科学严谨、质量第一、以人为本、与时俱进。质量目标
***省**安全评价中心安全评价工作的质量目标：
①安全评价报告的文字错误率应低于0.02%；
9②安全评价报告的数据无误率应达到99%；
③安全评价报告的归档率应达到100%。
④法律、法规、标准、规范、规程的版本在用率应达到98%；
⑤仪器设备完好率95%以上；
⑥安全评价报告的技术审查通过率应达到100%；
⑦安全评价资料归档率应达到95%；
⑧合同履约率应达到100%；
质量承诺
保护职工在生产过程中的安全和健康是***省**安全评价中心安
全评价工作的出发点和归宿。代表职工的利益，在用户和有关方面达成共识，多方满意是***省**安全评价中心安全评价工作的最终目标。
当评价任务与评价质量发生矛盾时，各方面必须坚持“质量第一”的方针，保证评价质量。经评价负责人审定后的评价报告，文字错误率应低于0.02%，数据无误率应达到99%以上。***省**安全评价中心考核评价人员成绩时，首先考核评价质量。把评价质量作为工作考核的重要内容之一。
***省**安全评价中心提供的服务，力争做到：
（1）符合法律、法规、法令和社会要求；
（2）符合适用的标准和规范；
（3）科学、公平、公正，有针对性；
（4）满足合同（协议）规定；
（5）多方达成共识；
（6）按期提供。