新制度经济学
所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段
一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：
1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；
2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现
1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：
新制度经济学
哈耶克（1974）
布坎南（1986）
科斯（1991）
诺思（1993）
维克里（1996）
斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定
（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定
1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。）
非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：
爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；
受到胁迫和威胁；
预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；
心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息。
“信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。
信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况：一是事前不对称，如买房、看电影等。二是事后不对称，如保险公司与投保人的关系，医生和病人的关系，许多买卖关系等。又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、国有企业亏损等。
另一方面人对环境的认识能力是有限的，不可能无所不知。
3.人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性：
与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；
把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
（二）制度、规则与人
三、交易费用概念的一般化
（一）交易费用的含义
1.科斯之前的交易费用理论
（旧制度学派人物）康芒斯把“交易”和“生产”的概念相对应。按他的划分：“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。二者共同构成人类的全部经济活动。
康芒斯将“交易”分为三种类型:
买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）；
管理的交易，即上下之间的交换关系（企业上下层之间的交换关系）；
限额的交易，即主要指政府对个人的关系。买卖活动，经理对工人的管理，国家对居民的征税等。
2.科斯对交易费用的“发现”
新制度经济学
交易费用的思想是科斯在1937年<企业的性质>中提出的，他认为市场和企业是不同的交易机制，但该文没有直接提出这个概念。这个概念由威廉姆森提出的。按照科斯自己的叙述：“我觉察到利用价格机制是有费用的。必须去发现价格是什么。要进行谈判、起草合同、检查货物、作出安排解决争议等等。这些费用被称为交易费用。”
3.威廉姆森对交易费用的发展
他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。
例如：餐卡比现金方便；手机维修的时间和精力；居民购物舍近求远；开书店要经过工商、税务、公安、文化局部门批准。股票买卖的佣金、印花税、过户费等。学生找工作的履历表费、电话、邮寄费、交通、住宿、面试的时间，精力等。
（二）交易费用存在的原因与交易费用的计量
1.交易费用存在的原因
威廉姆森认为，交易费用存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产的专用性。若以上三因素不同时存在，交易费用就不会存在。
资产专用性：指资源在用于特定用途之后，很难再移作他用的性质。
从深层次看，交易费用的存在与人的本性有关。威廉姆森认为，人的本性直接影响了市场的效率。
要了解产品的性质、价格，防盗，防骗…
从商品属性看：假钞、假药、假手表、假文凭、假广告、假报表、假防伪标识、假验钞机…
从行为属性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽窃、舞弊、灌水的工程、空壳的“资产重组”、虚报的区域政绩…
2.交易费用的度量
（三）交易费用范式
所谓范式，就是指在某一学科内被人们所共同接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。
1．交易费用范式的形成。
企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？——为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念无疑已成为新制度经济学的理论基石之一。
2．影响交易种类和交易费用大小的有三个维度，即交易发生的频率、不确定性和资产的专用性。（威廉姆森）一般来说，多次发生的交易较之一次发生的交易更需要经济组织来保障；不确定性的存在，使得应变的连续性决策具有重要意义；而当资产专用程度加深时，出于追索契约保障的需要，纵身一体化才会出现，它更能体现出企业在资源配置方面的优势。
3．交易费用范式理论在企业中的应用
企业存在的原因是什么？
为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。企业的规模被决定于企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用的那一点上。
例如：浙江台州摩托车企业分包制、汽车企业轮胎分包与否、快餐店与家庭主妇的相互替代、农村生产队、国企像大工厂、房地产代理商或中介机构、婚姻介绍所、职业介绍所、保险中介等。
4．交易费用理论的不足（别人对科斯的批评）
交易费用理论的不足：科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因，完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。
例如：有些生产单个人无法进行，既使是最简单的针、铅笔的生产。因此，企业的存在不是用交易费用理论完全可以解释的。
新制度经济学
5．交易费用对资源配置的影响——科斯定理（1）科斯定理：
科斯第一定理：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源配置的最佳配置。
科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
科斯第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础。
（2）科斯定理的案例举例
案例1：糖果制造商与邻里的医生噪音干扰的问题
案例2：啤酒生产商与邻里新鲜空气的问题
案例3：工厂冒烟和附近的居民的生活问题
案例4：美国无线电广播频率使用问题
（3）科斯定理的分析及结论
科斯对庇古的税收或补贴观点进行了批评，提倡允许合法防碍。分析：当A损害B时，到底是阻止A的行为来保护B，还是作出另外的选择？
正确的思考途径：是A是不是有权利损害B，或者B是不是有权利得到赔偿。
结论：只有得大于失的行为才是人们所追求的。在设计和选择社会格局时，我们应该考虑总的效果，这就是我们（科斯）所提倡的方法的改变。
（4）交易成本不为零和产权界定的重要性
现实的世界是交易成本不为零的世界
产权制度的形成有利于减少交易成本
（5）权利束和产权的弱化（或所有权残缺）
权利束：对财产的权利有很多，有占有、使用、收益、处分…，这一系列的权利被称为权利束。
产权的弱化：如果政府对独占权进行一定的限制，我们习惯地把这些限制称为产权的弱化。
例如：政府规定产品价格上限，又如只被允许在２米的财产线内建栅栏，政府对建筑物高度的限制等。
四、新制度经济学的研究对象
科斯，“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”
诺思，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下，人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。”
他们的共同点：强调研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
正统经济理论的三大柱石是：天赋要素、技术、偏好。
制度是经济理论的第四大柱石。
五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
新制度经济学具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。具有更强的解释力。新制度经济学引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理论研究的立足点、出发点和归宿点都是新古典经济学。诺思说，新制度经济学保持了新古典经济学的稀缺和竞争等理论，修正了理性的假设，引入的时间维。
(二)新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
不同点：新制度经济学是对新古典经济学的修正和发展。以实际的人出发来研究人，强调研究人、制度和经济活动三者间的相互关系。旧制度经济学尽管对古典经济理论不满意，但没有形成自己的理论体系。
（三）马克思的制度分析与新制度经济学的关系
马克思分析了技术变迁和制度变迁间的关系，认为技术变迁决定制度（生产力决定生产关系）。诺思认为是制度变迁而不是技术变迁决定经济增长。
诺思对马克思评价很高，“马克思的分析力量在于强调了结构变迁和社会生产潜力与产权结构间的矛盾。”（新古典经济分析柜架遗漏的东西：制度、产权、国家和意识形态。）。
课程介绍折叠编辑本段
新制度经济学
第一章导论教学重点遇难点:本章的主要内容是阐明新制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位.通过该章的学习,学生要掌握这门课程的研究对象,了解新制度经济学发展演变的基本脉络,新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架,为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础.
第一节新制度经济学的研究对象
一、新制度经济学是一门用经济学的方法研究制度的经济学
二、新制度经济学研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系
三、新制度经济学是经济理论的第四大柱石
第二节新制度经济学的产生
一、科思的《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生
二、交易费用概念的一般化
第三节新制度经济学关于人的行为假定
一、人类行为动机是双重的
二、新制度经济学关于人的行为的三个假定
第四节新制度经济学的基本框架
一、制度组成的三因素
二、新制度经济学的四大体系
复习思考题:
1.新制度经济学的硏究对象与传统经济学的研究对象有什么不同?
2.为什么说交易费用概念的一般化是新制度经济学得一大贡献?
3.新制度经济学关于人类行为的三个假定是什么?
4.新制度经济学四大体系是什么?
第二章制度的构成与制度的起源
教学重点与难点:本章的主要内容是阐述制度构成和制度功能的基本原理,要求学生准确掌握地制度的含义和构成以及对制度功能的界定.
第一节制度的内涵和制度的构成
一、制度的内涵
二、制度的构成
第二节制度的起源与制度的功能
一、制度是一种稀缺的资源
二、制度的起源
三、制度功能的界定
复习思考题:
1.什么是制度的内涵?
2.制度是由什么构成的?
3.为什么说制度是一种希缺的资源?
4.怎样认识制度的起源?
第三章制度的需求与供给
教学重点与难点:通过该章的学习,要牢固掌握制度需求和供给的定义,影响制度需求和供给的因素,制度均衡与非均衡的理论,并学习用运这些理论分析现实生活中所存在的一些基本经济制度问题.
第一节制度需求
一、制度潜在的需求与现实的需求
二、影响制度需求的因素
第二节制度供给
一、制度潜在的供给与现实的供给
二、影响制度供给的因素
三、制度供给的成本—收益分析
第三节制度均衡与制度非均衡
一、制度供求分析的框架
二、制度均衡与帕累托最优
四、制度非均衡及其类型
复习思考题:
1.制度需求和供给的含义与一般商品的需求和供给的含义有什么不同?
2.影响制度需求和供给的因素有哪些?
3.制度均衡与非均衡的类型有哪些?
第四章制度变迁与制度创新
教学重点与难点:该章是上一章内容的深入,通过学习,要掌握制度变迁和制度创新的基本理论,特别是要掌握用运制度变迁和制度创新理论分析中国改革过程中的制度变迁和制度创新的实践.
第一节制度变迁的内在机制与路径依赖
一、制度变迁的内在机制
二、制度变迁的轨迹与路径依赖
三、制度变迁的一般理论模型
第二节制度变迁模型的比较
一、诱致性制度变迁
二、强制性制度变迁
三、诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较
第三节制度创新
一、影响制度创新的因素
二、制度创新的主体
三、制度创新的过程
复习思考题:
1.制度变迁和制度创新的含义是什么?两者的联系和区别是什么?
2.怎样理解制度变迁的轨迹和路径依赖
3.诱致性制度变迁与强制性制度变迁各有什么特点?
4.制度创新的主体由谁承担,在实践中政府在制度变迁中扮演什么角色?
第五章制度、国家与政府行为
教学重点与难点:通过学习要掌握新制度经济学关于制度国家政府的基本理论以及特色,了解市场政府在制度变迁中的作用.
第一节新制度经济学的国家理论
一、国家的起源
二、国家模型
三、国家的目标及冲突
四、“诺思悖论”与国家两难与国家的两难
第二节市场失效与政府规制
一、外部性理论的渊源和演进
二、外部成本、外部收益与政府干预
三、搭便车问题与公共产品有效提供的决策机制
四、市场权力与政府规制
复习思考题:
1.新制度经济学的国家起源理论与传统经济学的国家起源理论有什么不同?
2.什么是“诺斯悖论”与国家的两难?
3.什么是外部性理论,它的基本内容是什么?
4.如何有效地解决“搭便车”的行为?
5.怎样理解市场权力与政府规制
第六章制度与产权
教学重点与难点:本章主要论述作为新制度经济学理论基本支柱的产权理论。通过学习,要掌握传统经济学与新制度经济学有关产权理论的论述以及产权在制度变迁中的功能.
第一节西方产权理论的发展及演变
一、古典经济学关于产权的思想及对产权在社会制度变迁中作用的解释
二、正统经济学对产权制度分析的忽略及其被批判
三、当代西方产权理论的新进展
第二节新制度经济学的产权理论
一、产权安排与产权界定的性质
二、“灯塔理论”与产权的主体行为
三、产权的功能
四、国家在产权制度形成中的作用
复习思考题:
1.正统经济学对产权制度的分析忽略了什么?为什么受到其他经济学派的批判?
2.当代西方经济学产权理论的新进展表现在哪些方面?
3.科斯的“灯塔理论”阐述的是什么基本原理?
4.产权的功能以及产权在制度形成中的作用是什么
第七章制度与经济发展
教学重点与难点:本章把制度和经济发展联系起来进行全面的分析,通过学习,要了解制度在经济增长中的作用,制度与经济发展之间的关系.
第一节制度经济学的经济增长。
一`经济增长的源泉之迷
二制度在经济增长中的地位
三中、意、曰之间的“三国演艺”与经济发展中的制度因素
第二节新经济学史是制度与经济发展研究的新学科
一、新经济学史与历史真象
二、“圈地运动”与农业制度的变迁
三、李约瑟之迷
复习思考题：
1.经济增长的源泉之谜是什么?
2.如何理解制度在经济增长中的作用?
3.为什么说制度与经济发展的理论研究成果是新经济学
4.什么是“李约瑟”之谜
第八章现代企业契约理论与企业制度安排
教学重点与难点:这一章主要阐述了新制度经济学的企业契约理论和企业制度理论,说明了委托代理的性质.
第一节企业性质的比较
一、企业性质问题的提出
二、科斯理论与主流经济学的比较
三、马克思的企业理论与新制度经济学派理论的比较
第二节企业制度安排
一、企业是不同于市场的一种产权制度
二、市场制度是企业产权制度安排的主线
三、剩余索取权间接定价制度是企业产权制度安排的核心
第三节企业契约理论与委托---代理的性质
一、现代企业契约理论的提出
二、代理理论的结构解释
三、委托---代理的激励与约束机制
四．现代企业制度与委托代理理论的必然联系
五．实证代理理论
复习思考题:
1、马克思的企业理论与新制度经济学的企业理论的区别表现在哪里?
2、为什么说企业是一种不同于市场的产权制度?
3、什么是委托代理制度,它与现代企业制度的联系是什么?
第九章新制度经济学与中国的改革和发展
教学重点与难点:本章阐述了新制度经济学在中国的产和发展,通过学习,了解在中国改革发展过程制度变迁和制度创新的进程和作用.
第一节中国的新制度经济学
第二节中国市场化改革过程中的制度创新
第二节中国的改革发展与制度变迁
复习思考题:
1.新制度经济学在中国现在的发展状况如何?
2.改革开放以来中国的制度变迁和制度创新的特点是什么?
第十章案例分析
教学重点与难点:通过本章的学习，使学生掌握把学到的理论知识用于分析解决中国改革发展过程中出现的实际问题的能力。
案例分析一：
“中间扩散”的制度变迁方式与地方政府的创新行为
____江苏昆山自费经济技术开发区案例分析
案例分析二：
改革后中国农村的非正规金融部门
____温州案例分析
案例分析三：
中国药业政府管制制度形成障碍的分析
案例分析四：
竞争规则是如何形成的？
____联通进入电信业后的案例研究
案例分析五：
中国农地集体所有制的结构与变迁
____来自于村庄的经验
参考书目折叠编辑本段
1． <制度经济学> （德）柯武刚、史漫飞著商务印书馆，2000年11月版。
2． <财产权利与制度变迁> （美）R.科斯A.阿尔钦D.诺斯等著上海三联书店,上海人民出版社，2000年11版。
3． <制度,制度变迁与经济绩效>（美）道格拉斯.C.诺斯著上海三联书店，1994年版。
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5． <企业的经济性质>(美）路易斯.普特曼、兰德尔.克罗茨纳著上海财经大学出版社，2002年3月版。
6． <所有权,控制与企业--论经济活动的组织> （美）哈罗德.德姆塞茨著经济科学出版社，1991年1月版。
7． <比较制度分析> （日）青木昌彦著上海远东出版社，2001年版。
8． <契约经济学> （美）科斯、哈特、斯蒂格利茨等著经济科学出版社，1999年3月版。
9． <交易成本经济学> （美）迈克尔.迪屈奇著经济科学出版社，2000年1月第二版。
10．<产权经济学> （南）斯韦托扎尔.平乔维奇著经济科学出版社，1999年3月版。
11． <中国的过渡经济学> 盛洪著上海三联书店，上海人民出版社，1995年3月版。
12． <经济解释> 张五常经济论文选，商务印书馆，2000年11月版。
13.<再论制度,技术与中国农业发展>林毅夫著北京大学出版社，2000年1月版。
14.<中国改革与发展的制度效应>(上下册）韩志国樊纲刘伟李扬主编经济科学出版社，2000年5月版。
15.<中国制度变迁的案例研究>(第一辑、第二辑）茅于轼著上海人民出版社，1996年8月版。1998年3月版。
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
江西财经大学 2010－2011学年第二学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：150分钟 课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科 试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．非人格化交易2．公地悲剧3．剩余控制权4．制度结构5．强制性制度变迁二、单项选择题（每小题1分，共15分。） 1．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设B．完全理性假设 C．机会主义行为假设D．讲诚信假设 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 3．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（） A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的频率D．交易的人格化特征 4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（） A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 5．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（） A．私有产权B．共有产权 C．集体产权D．国有产权 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（）A．机会主义B．逆向选择 C．敲竹杠D．道德风险 8．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。
试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。
新制度经济学复习思考题 参考答案 一、名词解释 新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系 不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。 制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。 制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的 法律表现形式。它包括财产的所 有权、占有权、支配权、使用权、 收益权和处置权。以法权形式体 现所有制关系的科学合理的产 权制度，是用来巩固和规范商品 经济中财产关系，约束人的经济 行为，维护商品经济秩序，保证 商品经济顺利运行的法权工具。 产权残缺：完备的产权应该包括 资源利用的所有权利。如果这些 方面的权能受到限制或禁止，就 称为产权的残缺。产权残缺分为 两种情形:（1）一种是产权的主 体因界定、保护和实现权利的费 用太高而自动放弃一部分权利 束;（2）另一种情形是外来的干 预 (或侵犯)，如国家的一些管 制造成的所有制残缺。国家干预 和管制是造成所有制残缺的根 源。 科斯定理：科斯定理的两个相反 假设：1.在交易费用为零的情况 下，不管权利如何进行初始配 置，当事人之间的谈判都会导致 这些财富最大化的安排；2.在交 易费用不为零的情况下，不同的 权利配置界定会带来不同的资 源配置。科斯由此提出一个经典 性的思想:只要是清楚界定的产 权，市场的自由交易就会带来资 源的最佳配置。科斯定理的理论 意义：不论产权属谁，只要产权 界定清楚，自由的市场机制便能 导出最有效率的结果。这一结论 从产权的角度给出了市场顺畅 运行的条件即产权的清晰界定。 波斯纳定理：波斯纳定理认为如 果市场交易成本过高而抑制交 易，那么，权利应赋予那些最珍 视它们的人。（概念解读：波斯 纳的贡献不仅在于提出了“波斯 纳定理”，而且在于他将这一定 理用于对每个部门法和各种契 约的具体分析。其中，对企业有 限责任制度的分析可能是最具 启示性的。波斯纳定理的实质即 在契约安排中，要求体现“比较 优势原理”。按照“平等竞争、 能者居之”的原则分派权利，就 能实现最优的权利安排。如果把 企业责任制度理解为一种风险 配置契约，那么，从无限责任制 到有限责任制的演变就恰好印 证了契约安排中的比较优势原 理。） 交易费用：也指交易成本，是一 个经济学概念，指在完成一笔交 易时，交易双方在买卖前后所产 生的各种与此交易相关的成本。 逆向选择：是指由交易双方信 息不对称和市场价格下降产 生的劣质品驱逐优质品，进而 出现市场交易产品平均质量 下降的现象。 道德风险：从事经济活动的人在 最大限度地增进自身效用的同 时做出不利于他人的行动。或者 说是：当签约一方不完全承担风 险后果时所采取的自身效用最 大化的自私行为。 不完全契约：是指缔约双方不能 完全预见契约履行期内可能出 现的各种情况，从而无法达成内 容完备、设计周详的契约条款。 企业家：企业家是企业的决策 者，是企业的中心签约人；是剩 余控制权的拥有者和企业产权 的所有者。企业家可以通过三种 方式筹集资本：一是从土地所有 者借入土地；二是从外部资本所 有者借入资本；三是企业所有者 自己拥有资本。在企业内部，企 业家与劳动者签订契约的结果， 形成了雇佣关系，这种关系中的 产权关系是难以完全清楚的，从 而产生了代理问题。 制度创新：是指社会规范体系的 选择、创造、新建和优化的统称。 包括制度的调整、完善、改革和 更替等。 制度变迁：是指制度的替代、转 换与交易过程，它的实质是一种 效率更高的制度对另一种制度 的替代。制度变迁的原因在于制 度稳定性、环境变动性和不确定 性及人们对利益极大化的追求 三者之间持久的冲突。 路径依赖：似于物理学中的“惯 性”，一旦进人某一路径就可能 对这一路径产生依赖。正是这种 路径依赖性的存在，使得一个社 会一旦选择了某种制度，无论它 是否有效率，都很难从这种制度 中摆脱出来，这被称之为锁定。 制度变迁的时滞：时滞是经济学 中的一个重要概念。从认知和组 织制度变迁到启动制度变迁有 一个过程，这个过程就是制度变 迁中的时滞。时滞可分为四个部 分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞 Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时 滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长 短主要取决于制度主体的不 同。 萨克斯“休克疗法”： 1、采取 严格的货币紧缩政策，严格控制 全社会的货币和信贷规模，削减
新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？
新制度经济学三个核心 理论
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建
设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
关于新制度经济学 经济学作为一门科学，需要解释力；但直到本世纪的最后25年，经济学的解释力才开始使人比较满意。大概未来的经济思想史学家将会注意到这种情况的彻底改观是相当突然的，自从米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）精心构造了他的消费函数以来，人们更加相信这种进展对经济解释力所带来的冲击波。货币经济学，人力资本的投资，涉及风险的决策，产权和交易成本分析，这四个研究领域结合起来证明了这种冲击；这四个领域几乎是在同时发起冲击的（张五常，1983）。最后一个领域所关心的东西与契约和组织安排有关。几年以前，奥利弗·威廉姆森（Williamson）和其他人开始把这些制度安排的主体分析叫做“新制度经济学”。在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有任何一类组织。与瓦尔斯同一时期的艾尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall），完全清楚制度的重要性，但他用长期的与短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了许多问题。在马歇尔以后的半个世纪以来，经济学家回避他们无法解释的“不均衡”或“不完全性”问题。也有一些人用动态的而不是静态的观点考虑问题，为科学挽回面子。我们必然同意施蒂格勒（Stigler，1950）所说的，在寻求试验科学的意义方面，帕累托（Pareto）是新古典大家中惟一受人尊敬的人。然而，他所留给后人的被广泛应用的帕累托最优这个重要
概念，不是从试验科学的意义上来的，而是从福利命题中延伸而来。莱昂尼尔·罗宾斯（Lionel Robbins）谈到，传统经济分析主要是政策导向，这是正确的说法。即使是凯恩斯（Keynes）也抱怨马歇尔太急了，什么也做不好。在庇古（Pigou）以后，大学一年级的学生也被教导说，如何轻易地改变世界。 所有这一切，在20世纪50年代晚期和20世纪60年代早期，都发生了微妙的变化。到20世纪70年代以后，经济解释出现了这样一种发展势头，以致于福利经济学的影响从那时以来开始下降。新制度经济学是这种重要发展的组成部分。当然，这些观点不是在一个晚上出现的。奈特（Knight，1924）、科斯（Coase，1937）、哈耶克（Hayek，1945）、迪莱克特（Director）在这个领域很早就作了重要的工作[①].然而这些开创性的贡献，是在过去的30年里取得的，并没有突破原有的窠臼。1960年是一个不同寻常的年代，科斯出版了他的关于《社会成本》的论文，紧接着施蒂格勒发表了《关于信息》方面的论文（1961），阿罗（Arrow）发表了《可占用收益》（1962）的论文。它们充分支持了这个专业的发展，因为从那个时间以来人们对现实世界才产生了兴趣。共同的努力燃起了希望之光。 当这一切发生的时候，我是加利福尼亚大学洛杉矶分校的学生。我非常幸运，我的老师，阿门·阿尔奇安（Armen A. Alchian）正忙于这种行动。因为正是他引导我进入了一个时代，从那时以来它占据我的生活已30年了，我感激阿尔奇安的贡献，又充分证明这一切正是从他那里开始的。
因素与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素来分析交易费用的决定因素。其中,人的因素是指他对人的行为的两个假设:有限理性和机会主义。与特定交易有关的因素指的是:资产专用性,交易频率和交易的不确定性,而交易的市场环境因素指的是潜在的交易对手的数量。诺思则主要从商品的多维属性信息不对称,人的机会主义动机,分工和专业化程度等方面进行了分析。威廉姆森的交易费用决定因素分析主要是针对事后的交易费用的形成。诺思关于商品和服务的 多为属性与信息。 威廉姆森根据所有者拥有产权的完整性或残缺性把产权分为三种形式,即私有产权,共有产权和国有产权。他还对共有产权的过度利用问题有了清晰的认识并分析了共有产权向私有产权转变的必然性。他认为,②简单的治理结构能够有效的应付简单交易的需要,然而,随着合约风险变得错综复杂,简单的治理结构就会面临压力。在这样的情况下转向更为复杂代价也更高的以专断取代规则的治理结构是企业增值的源泉。 阿尔钦和德姆塞茨1972年发表的《生产信息费用与经济组
织》一文标志着企业产权理论的形成。该文分析了了古典业主制企业剩余索取权,监督权和经营决策权安排给企业主,为什么是最优的?因为只有这样才能较好地解决企业内部的监督者激励问题,提高企业绩效。同时还指出,只有报酬严格按照个人生产力进行分配,才会对个人投入产生足够的激励。 巴泽尔将产权理论应用到其他领域,他还具体分析了反垄断侵蚀、产权和盗窃的关系、发明创造方面的产权问题、价格信息方面的产权。他指出,③消费者与竞争者能否按照价格买卖产品,这种能力取决于他们自己能否签订并履行适当的合约。如果合同成本过高,买卖双方按竞争性价格所得到的产权很可能就会丧失,掠夺性定价者就可以趁机攫取垄断权力。 二、制度变迁理论 制度变迁也是制度经济学研究的重要部分,其代表人物是诺思(Douglass C. North)。他将交易费用和产权理论应用于经济史的研究,并在此基础上对整个西方世界的经济重新作出了解释。他认为:经济增长的关键在于制度因素,一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。有效率的产权结构是经济活力的源泉。国家决定产权结构,因而最终要对造成经济的增长衰退或停滞的产权结构的效率负责。意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具,其功能是弱化偷懒和搭便车的道德风险。它在很大程度上说明历史上国家的不稳定性即国家的兴衰。 他在《西方世界的兴起》一书中从中世纪的庄园制度开始分析西方在兴起过程中制度的演化。他认为:④当所有权还是不
新制度经济学练习题参考 答案 Revised by Liu Jing on January 12, 2021
《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 ?五、案例分析 ? 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结
《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1.错。人还有机会主义的一面,这一点斯密没有瞧到。如果人人都就是机会主义者,市场 机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2.错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的 核心就是演化与演进观,所以它们不就是“修正”关系。 3.对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性 选择观等。 ?五、案例分析 ? ? 1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。(2)说明人都就是追求私利的。任何制度下的人都就是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。 2.答:(1)反设事实方法,也就就是对历史事实与某种特定的状态的假设,假设某一条件与 事实相反,经济将会如何发展？(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1.答:错。随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工与专业化程度的提高。 2.答。错。高额的交易费用并非总就是具有不利的影响。对于有害的交易,如毒品交易、 走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少与阻止有害交易发生的积极作用。 3.答:对。有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了 解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析
参考答案 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的 方向上来。 2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭 曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说 明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经 济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既 有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章 参考答案 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的 打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的 结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、 信息不对称、交易频率低和机会主义。 2．答：（1）机会主义行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用， 属于交易费用的一种。