法律风险评估项目1：合同法律风险防范评估
一、常见合同法律风险
（一）合同订立中常见风险与防范；
（二）合同成立中的常见法律风险；
（三）合同的生效及风险；
（四）合同履行中的风险；
（五）合同变更、转让与终止中的法律风险；
（六）公司常见法律风险；同类企业合同常见风险分析；
（七）公司常见的合同程序性风险；
二、合同法律风险管理、防范
（一）公司合同管理分析：历史数据分析；公司合同诉讼分析；合同管理制度分析；
（二）合同主体管理：合同的签定机关、权限、范围和程序规定等；
（三）重要商业伙伴的信息收集；信誉、实力等相关信息；
（四）公司法务部门的权责；
（五）合同的起草和审核：合同的形式、起草、条款内容、审核、合同执行等；
（六）合同管理中人员培训、配置；
（七）合同管理框架构造；债权债务管理；
（八）合同的保管和监督；合同档案保管、执行监督、情况汇报等问题；
（九）程序规定；签约程序；合同备案制度；
（十）责任总则；
三、律师合同法律风险操作实务
（一）债务追讨
1、调查债务人的对外资金来往；
2、调查债务人的隐蔽财产、存款及投资；
3、代理债权人向公安机关立案查处；
4、代理委托人的法律诉讼及申请强制执行；
5、接受追讨债务和清欠债务等各类委托。
（二）债权债务管理
（三）债权债务重组
1、参加债权人和债务人之间就债务重组或破产进行的谈判；
2、参加公司改制会议并开展必要的尽职调查；
3、准备法律文件，包括重组协议、债务协议、和解协议、破产申请、同意函、弃权书、股东会议决议、董事会决议、授权书及公司治理文件等；
4、协助获取第三方的同意和弃权；
5、参加破产诉讼以及执行程序；
（四）合同实务
1、为各类合同协议制作提供全程法律服务：合同签署、合同生效、合同定金、订金、押金、质保金、违约金、合同履行、合同违约、先期（预期）违约、先履行抗辩、合同解除、合同中止、合同终止、合同与协议、合同转让、债权债务转移、合同文本、合同纠纷案件受理、合同律师见证、合同履行律师监管、资金监管；
2、参与或跟踪商务谈判，收集与谈判项目有关的法律、政策资料，草拟、审查谈判所需要的各种法律文件，并协助办理合同的审批、公证等手续。
3、非诉讼的法律服务
律师应按照双方合同约定的权限和当事人的要求和意愿处理有关法律事务，协商、出具法律意见书等，但当事人的要求和意愿与法律、律师职业道德相悖的除外。
4、企业合同法律培训讲解
协助企业搞好对职工的法制宣传教育和法律培训，提高企业员工的法律意识，以便有效地防范企业经营风险。
5、合同争议仲裁法律服务 依据我国合同法及有关法律法规及司法解释的规定，全面分析具体合同，适用相关的法律 ，为当事人争取最大的合法权益。
6、合同仲裁诉讼服务
（五）合同诉讼代理
律师应按照双方合同约定的权限和当事人的要求和意愿处理有关债权债务纠纷，代理协商、出具法律意见书等，债权债务纠纷，代理参与诉讼、调解、仲裁、和解、复议等活动。
四、责任总则（执行力问题）
（一）合同主体的合同责任；
（二）合同管理人员的合同责任；
（三）律师的责任；
（四）一般员工的合同责任；
（五）其他问题；
法律风险评估项目2：企业设立中的法律风险
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设立企业的过程并不漫长但十分复杂，如果企业在设立之初，就存在法律上的瑕疵，那么必然为企业以后的运作埋下定时炸弹。
企业设立中的法律风险防范内容：
一、企业法律形态选择的法律风险防范
1、个人独资企业的利弊分析
2、合伙企业的利弊分析
3、有限责任公司的利弊分析
4、股份有限公司的利弊分析
二、企业设立法律文件的法律风险防范
1、公司设立协议及法律风险防范
2、公司章程及法律风险防范
3、合伙协议及法律风险防范
三、企业权益分配的法律风险防范
1、股权设置及法律风险防范
2、隐名出资及法律风险防范
3、机构设置及法律风险防范
4、公司僵局及法律风险防范
法律风险评估项目3：外资并购中风险防范
近年来，企业并购已经成为现代投资的一种主流形式，这一复杂的市场运作行为蕴涵着巨大的法律风险，必须置于法律控制之下，才可能控制其中的法律风险。
从法律风险角度看，企业收购并没有改变原企业的资产状态，对从事收购活动的企业影响也较小，特别是公司的有限责任制度有效防范了收购方的法律风险。单纯对收购方而言，企业法律风险并没有变化，唯一变化的是购买目标公司的投资安全。
企业兼并面临的风险较为复杂，所涉及的法律主要有公司法、竞争法和反垄断法、税法、知识产权法等，更需要专业律师的法律评估和策划，分析策划最佳并购法律形式，理顺各种法律关系。
一、外资并购中风险防范
（一）外资公司在中国并购中常见的风险（包括但不限于法律风险）：
1、政策性风险；行业风险；区域风险分析；
2、法律性风险（法律、法规的规定）；
3、垄断的风险； Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
4、重大诉讼和仲裁的风险；
5、地方保护的风险；
6、整合的风险；（文化整合的风险）；
7、市场的风险；
9、商业贿赂的风险；（员工收受贿赂的风险）；
10、政府因素分析；
11、其他风险；
（二）目标公司常见的风险：
1、目标公司的主体资格及法律风险
2、目标公司的成立合同、章程及法律风险
3、目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等法律风险
4、目标公司的资产存在的法律风险
5、关键合同与合同承诺的法律风险
6、目标公司的职工安置的法律风险
7、目标公司的债权债务的法律风险
8、重大诉讼或仲裁风险；
9、其他
（三）并购风险管理、防范；
1、外资重大并购失败案例分析；案例汇总；
2、外资行业重大并购案件汇总和分析；
3、外企并购常见风险防范；（外企并购在中国的特殊性问题研究）
4、外企并购的政策性风险防范；
5、并购目标公司的信息收集和分析：
6、外企并购人员配置和权责；
7、外企并购业务的操作流程；
8、外企并购业务的程序性规定；
9、外企并购业务的文件保管，情况汇报，备案制度等相关问题；
10、外企重大并购业务的公司内部监督机制：股东监督；行政监督；
11、特殊风险防范预案；政治性风险；官员腐败性风险；
12、重要竞争对手分析；
13、风险防范成本预算；（律师费用预算和内部控制预算）；
（四）律师操作实务（外聘律师的权利和责任）；
1、并购合同工作：起草、审核、风险评估等；并购方案法律意见书；
2、可能涉及的诉讼风险和对策；
3、并购谈判和并购监督；
4、并购流程的制定和并购业务指导；
5、传统律师的不足；
6、其他。 Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
（五）责任总则：
1、外企高层的责任；
2、外企并购业务人员的责任；
3、外企法务部门的责任；
4、中国律师的责任；
5、其他。
（六）重大危机管理方案
1、企业重大危机管理预案；如专项保障金制度；
2、企业重大法律风险管理预案；
3、兼并业务管理预案；
4、目标公司重大危机管理预案；
5、目标公司重大法律风险管理预案；
6、公共危机处理方案（消费者、媒体和社会反馈机制）。
法律风险评估项目4：并购国企中的法律风险防范
（一）目标公司常见的风险：
1、目标公司的主体资格及法律风险
2、目标公司的成立合同、章程及法律风险
3、目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等法律风险
4、目标公司的资产存在的法律风险
5、关键合同与合同承诺的法律风险
6、目标公司的职工安置的法律风险
7、目标公司的债权债务的法律风险
8、重大诉讼或仲裁风险；
9、其他
（二）并购国企中常见的风险（包括但不限于法律风险）：
1、政策性风险；
2、政府因素分析；
3、地方势力因素的考虑（官商勾结的可能性）；
4、行业并购风险分析；区域并购风险分析；
5、整合的风险；（文化、人员、组织整合的风险）
6、重要竞争对手分析；
（对手的实力、人际关系网、政府影响力、社会影响力等相关因素） 7、目标企业的主导力量分析；
8、重组国企业常见的风险；
9、安置原有职工的常见风险；
10、其他风险
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（三）并购风险管理、防范；
1、重大国企并购失败案例分析；案例汇总；
2、行业国企重大并购案件汇总和分析；
3、并购国企常见风险防范；（国企改制的特殊性问题研究）
4、并购国企的政策性风险防范；
5、并购目标公司的信息收集和分析：重要竞争对手的资料收集和分析；
6、企业并购人员配置和权责；
7、企业并购业务的操作流程；
8、企业并购业务的程序性规定；
9、企业并购业务的文件保管，情况汇报，备案制度等相关问题；
10、企业重大并购业务的公司内部监督机制：股东监督；行政监督；
11、消费者、市场反汇应急机制；
12、风险防范成本预算。
（四）律师操作实务（外聘律师的权利和责任）；
1、并购合同工作：起草、审核、风险评估等；并购方案法律意见书；
2、可能涉及的诉讼风险和对策；
3、并购谈判和并购监督；
4、并购流程的制定和并购业务指导；
5、其他。
（五）责任总则：
1、企业高层并购失败的责任；
2、企业并购业务人员过错的责任；
3、企业法务部门失责的责任；
4、律师重大失责的责任；
5、其他。
（六）重大危机管理方案
1、企业重大危机管理预案；如专项保障金制度；
2、企业重大法律风险管理预案；
3、兼并业务管理预案；
4、目标公司重大危机管理预案；
5、目标公司重大法律风险管理预案；
6、公共危机处理方案（消费者、媒体和社会反馈机制）
。
法律风险评估项目5：人力资源管理中的法律风险
一名员工的工伤可能使企业陷于绝境，一名高级人才的出走可能使企业元气大伤…… Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
一、劳动合同及法律风险
1、劳动合同的种类及法律风险
2、劳动合同的变更及法律风险
3、劳动合同解除及法律风险
4、劳动合同常见法律风险
二、劳动者社会保障及法律风险
1、劳动者的权利及法律风险
2、社会保险及法律风险
三、劳动争议解决
1、明确劳动争议的性质
2、明确劳动争议的处理程序
3、明确劳动争议的时效计算
4、保存证据
5、灵活运用谈判等非诉讼方式
法律风险评估项目6：商业秘密保护中的法律风险评估
这是一个“细节决定成败”的时代，有时，一个商业秘密就可以左右企业的命运。商业秘密在自己手里是“王牌”，在对手手里就是“炸弹”。商业秘密，可能在老板的大脑里、公司的电脑里、
一张打印纸的背面，甚至在垃圾筐里，随时都有泄露的可能。信息泄露的结果，轻则使公司蒙受损失，重则毁灭你的公司。防范商业秘密法律风险是当代企业家的必修课！
一、商业秘密的合同保护
1.企业保护商业秘密的制度和要求
2.合同保护与组织制度保护
3.与商业秘密接触人员的合同保护
4.竞业限制合同
二、其他保护措施
1.企业商业秘密保护的管理
2.企业商业秘密的社会化保护
3.技术咨询服务中的保密合同
4.技术转让和技术开发过程中的保密合同
5.计算机软件技术的商业秘密保护
6.缔约过程中的秘密保护
7.履约后的秘密保护约定
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三、商业秘密纠纷处理
1.盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取的权利人的商业秘密；
2.披露、使用或者允许他人使用以上述手段取得的权利人的商业秘密；
3.违反保密合同协议的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的权利人所有的商业秘密；
4.明知或者应当知道上述违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。
5.与相关人员和岗位签定商业秘密保密协议
法律风险评估项目7：知识产权保护中的法律风险评估
国际经济已经进入知识经济时代，如果说农业社会的最大资源是土地，工业社会的最大资源是有形资本的话，那么当今社会的最大资源就是知识产权。中国企业既面临难得的发展机遇，更面临着严峻的“知识产权危机”。业内人士认为，加强知识产权保护，防范知识产权法律风险迫在眉睫。
一、专利权法律风险防范
1.专利保护策略的咨询；
2.专利文献检索，专利监视和调查以及提供法律意见；
3.专利的申请和审查程序（发明、实用新型和外观设计）；
4.专利复审程序和无效宣告程序；
5.代理对专利复审委员会的复审决定和无效宣告决定不服而向人民法院提起诉讼；
6.专利侵权纠纷的诉讼和行政查处；
7.专利权的维持、许可和转让；
8.专利年金代付和提醒服务；
9.其他与专利有关的业务。
二、商标权法律风险防范
1.商标保护策略的咨询；
2.商标查询，商标监视和调查以及提供法律意见；
3.商标注册的申请和审查程序；
4.商标异议、复审及撤销注册不当的程序；
5.注册商标的续展和变更等事项
6.商标侵权纠纷的诉讼、行政查处和侵权打假；
7.商标权的许可和转让；
8.与商标或商号相关纠纷的谈判；
9.其他与商标有关的业务。
三、著作权法律风险防范：
1.提供法律咨询和顾问；
2.计算机软件登记； Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
3.著作权方面的诉讼和行政查处法；
4.其他与著作权有关的业务。
5.不侵犯他人知识产权保证书
6.保护企业秘密保证书
7.参加项目职工保证书
8.对他人商业秘密文件的内部保密制度
9.离职职工资料清退清单及保证书和调查书
四、其他相关知识产权法律业务：
1.代理集成电路布图设计的登记申请；
2.起草涉及知识产权的合同；
3.提供有关域名方面的法律咨询和域名登记；
4.提供植物新品种保护的咨询；
5.提供药品行政保护的咨询；
6.办理有关知识产权海关保护的事务；
7.代理知识产权合同纠纷的仲裁案件；
8.通过行政执法或司法途径实施其他知识产权保护；
9.代理其他有关知识产权保护的非诉事务。
法律风险评估项目8：并购民企中的法律风险防范
（一）目标公司常见的风险： 1、目标公司的主体资格及法律风险
2、目标公司的成立合同、章程及法律风险
3、目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等法律风险
4、目标公司的资产存在的法律风险
5、关键合同与合同承诺的法律风险
6、目标公司的职工安置的法律风险
7、目标公司的债权债务的法律风险
8、重大诉讼或仲裁风险；
9、其他
（二）并购民企中常见的风险（包括但不限于法律风险）：
1、政策性风险；
2、民企常见风险分析；
3、民企常见的法律风险分析；
（并购案例汇总和风险系统分析） 4、行业并购常见风险分析；（行业并购案例汇总和风险系统分）
5、民企并购中的特殊性问题研究；
6、目标企业中控股人员家庭因素分析；目标企业领导人分析；
7、重要竞争对手分析；（官商勾结可能性分析）；
8、政府因素分析；政府官员腐败因素分析； Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
9、其他风险
（三）并购风险管理、防范；
1、并购民企常见风险防范；
2、并购民企常见法律风险防范；
3、行业并购常见法律风险防范；
4、政策性风险防范；
5、并购目标公司的信息收集和分析：
6、企业并购人员配置和权责；
7、企业并购业务的操作流程；
8、企业并购业务的程序性规定；
9、企业并购业务的文件保管，情况汇报，备案制度等相关问题；
10、企业重大并购业务的公司内部监督机制：股东监督；行政监督；
11、风险防范成本预算。
（四）律师操作实务（外聘律师的权利和责任）；
1、并购合同工作：起草、审核、风险评估等；并购方案法律意见书；
2、可能涉及的诉讼风险和对策；
3、并购谈判和并购监督；
4、并购流程的制定和并购业务指导；
5、其他。
（五）责任总则：
1、企业高层并购失败的责任；
2 、企业并购业务人员的过错责任；
3、企业法务部门失责的责任；
4、律师重大失责的责任；
5、其他。
（六）重大危机管理方案
1、企业重大危机管理预案；如专项保障金制度；
2、企业重大法律风险管理预案；
3、兼并业务管理预案；
4、目标公司重大危机管理预案；
5、目标公司重大法律风险管理预案；
6、公共危机处理方案（消费者、媒体和社会反馈机制）；
Word 版文件来自:中国房地产法律精英群中国房地产法律精英群122274527
《项目投资风险评定报告》是分析确定风险的过程，在国际投资领域中，为减少投资人的投资失误和风险，每一次投资活动都必须建立一套科学的，适应自己的投资活动特征的理论和方法。《项目投资风险评审报告》正是吸收了国际上投资项目分析评价的理论和方法，利用丰富的资料和数据，定性和定量相结合，对投资项目的风险进行全面的分析评价，采取相应的措施去减少、化解、规避风险的途径。 “高风险带来高收益”是投资行业尤其是风投领域奉行的一贯准则，最关键的是如何识别和预测风险，并将风险控制在自己可以接受的范围内。而可以接受的风险标准就是：是否是与预期收益相匹配，必要承受的风险。同时也只有精确的、可靠的、科学的风险预测分析结果，才能针对未来将可能出现的风险，提出防范的措施和解决的办法，避免可能带来的经济损失。 项目投资的风险是指在投资活动中投资者不希望的结果出现的潜在可能性，或者说投资失败的可能性。由于投资的对象大多是具有较高增长潜力的项目，从技术的研发、产品的试制与生产，到产品的销售要经历许多阶段，而投资风险存在于整个过程中，并来自于多个方面，所以风险投资的失败率极高。因此，对投资项目的风险进行客观的评估和分析，从而有效地规避风险，是风险投资能否成功的关键。 投资的风险主要包括技术风险、管理风险、市场风险、财务风险和环境风险等。由于风险投资过程是一种投资期限长、投资结果高度不确定的创新过程，投资主体很难获取关于整个投资过程的比较完整、准确的信息，即信息是不完全的。投资主体虽然对未来情况（如
对某些定性评价指标）有所了解，但对如概率、可能的风险损失、投资收益变动等定量指标很难做出估计。项目的风险具有广泛的复杂性和系统性，如何准确识别所有风险，如何衡量各个风险影响程度，如何将各个风险指标系统的整合起来得出项目风险整体评价？这只能借助专家的意见和知识，并用定量指标和科学的计算模型进行评价。《项目投资风险评定报告》正是这种方法体系的集中体现，并且已经为国内外风险投资公司广为接受和推崇。 《项目投资风险评定报告》在全面系统分析目标企业和项目的基础上，按照国际通行的投资风险评估方法，站在第三方角度客观公正地对企业、项目的投资风险进行分析。投资风险评定报告包含了投资决策所关心的全部内容，例如企业详细介绍、项目详细介绍、产品和服务模式、市场分析、融资需求、运作计划、竞争分析、财务分析等内容，并在此基础上，以第三方角度，客观公正地对投资风险进行评估。 附：项目投资风险评定（评审）报告的格式和内容 绪言 1项目单位概况 2项目投资风险评审及建议 此部分包括项目单位公司及项目的合法性评审、项目基本建设程序合法性评审、环境影响评价及审批的评审、项目生产经营合法性的评审、项目方财务状况的评审、项目方信用等级及其他评审。 3项目概况
风险评估的基础是对风险发生的可能性大小、可能的结果范围和危害程度、预期发生的时间、一个风险因素所产生的风险事件的发生频率这几项内容进行评估。 通常的风险评估过程都由以下六个基本步骤构成： （1）评估所有的方法。所有不同的方法都应该考虑到，所有影响风险的因素都必须考虑。头脑风暴法或其他的风险识别方法应该使用得透彻，所有可能影响风险发生的因素都应该考虑到。 （2）考虑风险态度。决策者的风险态度是需要重点考虑的。不同的人会用不同的态度估计风险，并且使用同样的数据做出不同的决定。一些决策者，与其他的决策者相比较，或多或少是厌恶风险的，并且会根据给定的数据，对风险的发生和影响做出不同的主观评估。 （3）考虑风险的特征。风险是否已经识别、它们是否可控和它们的影响将会怎样，这些都是需要考虑的。控制已经识别（例如内部
可控的）的风险而不是其他的（例如外部不可控的）风险，这是可能的。所有可能的风险特征都需要识别。 （4）建立测量系统。风险需要用定量或定性（或综合的）方法测量和评估。一些方法是使用已经建立的模型，这些模型输入了风险的特征和风险面临的情况，这样，根据历史经验就可以做出预测。 （5）解释结果。测量中生产的数据需要解释。这种解释同样也有定性的或定量的。测量过程的结果给预测和可能的结果提供了一种暗示，但是这些仍需要解释。两个不同的解释人员可能用的是同样的数据和结果，但他们所做的评价却不相同。解释可能会根据观察到的数据用外推法对未来的结果做出预测。 （6）做决策。整个过程的最后阶段需要决定哪些风险会保留，哪些风险要转移出去。风险是否保留取决于组织的实际情况和决策者的态度。
余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二 0 一八年九月
目录 一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)
第一章概述一、施工安全风险评估简介 （一）、评估目的 *****工程环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 施工安全风险评估是*****工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，辨识和评价本工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为本工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。 本次评估的目的是在对施工图设计、*****工程施工组织设计等项目建设资料进行研究的基础上，根据同类工程建设过程中发生的相关安全事故特点，辨识本项目施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，以求明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全措施，提高本工程施工期间的安全度，实现安全生产。 （二）、评估原则 本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工图设计》、《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，坚持科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展本工程的施工安全风险评估工作。 （三）、评估内容 *****工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。 1、总体风险评估 *****工程开工前，根据山体、基石雕塑、河道的地质环境条件、建设规模、结构特点等致险环境与致险因子，估测本工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。 2、专项风险评估 当本工程总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类
东北农业大学学士学位论文学号：3004 工程项目风险评估Engineering project risk assessment 学生：王孝霞 指导老师：xxx 所在院系：网络教育学院 所学专业：土木工程 研究方向： 东北农业大学 中国· 2016年7月
摘要 随着我国国民经济和现代化建设步伐的不断加快，新建工程项目数量迅速增加，规模日趋庞大，导致投资增加，建设周期加长，工程项目实施失控的危害日趋严重，如果不加防，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。鉴于此，对工程项目进行风险评估显得尤为重要。项目风险是每一个工程项目都可能会遇到的，需要提前做好应对。但目前我国在工程项目风险评估方面尚处于起步阶段，对风险分析技术和风险应对的研究也还不成熟，本文在介绍风险识别的基础上，阐述了评估工程项目风险的含义，以研究风险识别方法与风险评估方法为主要容，对工程项目风险对策进行了初步研究，提出了缓解风险、转移风险、风险自留、风险回避和风险监控五种应对风险的有效对策。力图提升工程项目风险管理的实际水平，因此研究工程项目风险评估对推动我国工程项目管理事业的发展具有重要的意义。 关键词：工程项目、风险识别、风险评估、风险对策
Abstract Along with our country national economy and accelerating the pace of modernization, the new project number increase rapidly, increasingly large scale, increase investment, construction period lengthen, the harm of project implementation is out of control has become increasingly serious, if not prevent, is likely to be influenced troublefree operation of engineering construction, and even have serious consequences. In view of this, the project risk assessment is particularly important. Project risk is every project, you might encounter in advance to cope with. But at present our country in the aspect of engineering project risk assessment is still in its infancy, research on risk analysis and risk response is still not mature, in this paper, based on introducing the risk identification, this paper expounds the meanings of the engineering project risk assessment, risk identification method to research and risk evaluation methods as the main content, the engineering project risk countermeasure has carried on the preliminary study, puts forward the risk mitigation, risk transfer, risk retention, risk avoidance and risk monitoring five kinds of effective countermeasures against risks. Tried to promote the actual level of engineering project risk management, so the engineering project risk evaluation to promote the development of project management in China is of great importance Key words:Engineering projects, risk identification, risk evaluation, risk countermeasure
第五章投资项目风险评估 投资项目评估中，始终存在着各种不确定性的影响因素，给项目建设和经营带来风险。为了分析其对项目经济效益造成的危害，以便有效采取防范措施，有必要进行风险评估。学习本章，要求掌握盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析的方法。
历史与未来的差别经济评价的不确定性——市场环境变动 生产能力利用率变化 工艺技术方案改革 建设工期与资金的变化 国内外政策和规定的变化 其他不可预测的意外事件
例子：我国某联合体承建非洲公路项目的失败
我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承建非洲某 公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期， 亏损严重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业 主是该非洲国政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目监理是英国监理公司。 在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于2005年7月到期后，实物工程量只完成了35%。2005年8月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达5000美元。为了防止资产的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交活动。2006年2月，业主致函我方承包商同意延长3年工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行 开具的约1145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元的保函来代替。2006年3月，业
压疮风险评估与报告制度、工作流程 1) 压疮风险的评估：对瘫痪、意识不清、大小便失禁、水肿、痴呆、营养不良、高龄老人、病情危重、强迫体位者入院或大手术后当天内必须完成初次评估(用Braden压疮风险护理单)，病情严重者每天评估，病情稳定者当评估值达危险临界值时，应48-72小时进行评估一次，直到评估值至正常范围；当病情发生变化时随时评估。 2) 报告制度和程序： ①一旦病人评估值达危险临界值，要逐级上报：低风险向护理组长报告；中度风险向病区护士长报告；高度风险向理部上报。 ②院内发生或发现院外带入Ⅲ期压疮，须报告病区护士长，并在24h 内报告护理部并填写好《压疮报告单》；院外带入Ⅰ、Ⅱ期压疮需于72h 内填写《压疮报告单》报告护理部。 3）会诊制度： ①对护理效果不明显或Ⅲ期压疮、疑难病例需请外科会诊并提供指导。 ②对皮肤高危患者发生院内压疮时，由外科伤口护理。 ③小组组织2人以上会诊，对其压疮的发生进行定性，讨论并最终定为难免压疮或者可避免压疮。 4）对院内或院外发生的压疮，均要使用《压疮（伤口）护理单》。5）压疮的处理：Ⅰ、Ⅱ期压疮由临床护士在造口及慢性伤口护理小组成员的指导下处理，Ⅲ期或者疑难伤口由接受培训并考试合格的专责
护士进行处理。 6）对有可能发生压疮的高危病人，科室填写《压疮风险护理单》，积极采取预防措施，密切观察皮肤变化，及时准确记录。 7）病人转科时，《压疮风险护理单》交由转入科室继续填写。 8）病人出院或死亡后，将《压疮风险护理单》和《压疮（伤口）护理单》及时归入病历保存，《压疮报告单》交上护理部。 9）护理部负责到科室核查并记录。如科室隐瞒不报，一经发现按护理质量管理相关规定处理。 10）难免压疮，实行三级报告制度。 ①申报条件：以强迫体位如骨盆骨折、高位截瘫、生命体征不稳定、心力衰竭等病情严重、医嘱严格限制翻身为基本条件，并存在大小便失禁、高度水肿、极度消瘦3项中的1项或几项可申报难免压疮。 ②申报程序：科室护士长根据申报条件向护理部书面报告难免压疮病例，护理部到病区核实，批准后登记在册。 ③跟踪处理：对批准的病例组织院内护理会诊，制订预防措施，护士长根据病人具体情况组织实施。造口及慢性伤口护理小组成员每周1～2次查房听取护士长汇报，对护理措施及其效果进行评估，及时纠正、调整预防措施。
项目施工安全风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020
余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二0一八年九月 目录 一、编制依据 ............................................... 错误!未定义书签。 二、风险评估 ............................................... 错误!未定义书签。 1、评估对象目标及范围..................................... 错误!未定义书签。 评估对象............................................... 错误!未定义书签。 2、评估目的............................................... 错误!未定义书签。 二、工程概况及主要工程数量 ................................. 错误!未定义书签。工程概况.................................................. 错误!未定义书签。主要工程数量.............................................. 错误!未定义书签。
三、评估过程和评估办法 ..................................... 错误!未定义书签。 成立风险评估小组......................................... 错误!未定义书签。 评估办法................................................. 错误!未定义书签。 四、公路工程风险评估 ....................................... 错误!未定义书签。 总体风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 专项风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 风险分析................................................. 错误!未定义书签。 安健环危害因素分析........................................ 错误!未定义书签。 五、活动风险源辨识 ......................................... 错误!未定义书签。 活动风险等级划分......................................... 错误!未定义书签。 风险等级判断.............................................. 错误!未定义书签。 七、风险控制 ............................................... 错误!未定义书签。 八、评估结论 ............................................... 错误!未定义书签。 施工安全风险评估报告 一、编制依据 1、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程招标文件。 2、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工设计图。 3、国家有关部门颁布的有关现行技术规范。 4、从现场踏勘调查、咨询获得的有关资料。 二、风险评估 1、评估对象目标及范围 评估对象 评估的对象是余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程。 评估范围 评估范围为余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与
事项责任部门决策提出部门 政策建议部门 项目报建部门 改革牵头部门 重大活动 承办部门 建立涉稳信 息直报点， 设立维稳信 息直报员， 及时发现上 报重大事项 实施中的稳 定风险 社会稳定风险评估工作流程示意图 风险评估程序评估结果运用 成立组织机构评估主体集体进行 制定评估方案会审并作出决定 全面收集掌握评 估对象基本情况 高风中风低风 险不险化险可 认真开展社会调实施解风实施 查、民意收集、专险后 家论证、群众听实施 证，准确预测存在 风险。 编制评估报告及评 估 全面客观进行四 审核表报同级维稳 办 备案 性分析论证 准确确定风险 制定风险处置预案， 做 好相关化解工作，开 始 等级 组织实施 上报相关部门 审批跟踪监测管理 纪检、监察定期召开联 建立重大 事 在、人大、系会议，研 项社会稳 定 政协、维稳、判形势，通 风险评估 化 信访、新闻报情况，商 解季通报 制 媒体通过各定防范化解 度，掌握 情 自渠道实施措施 况，督促 落 监督 实整改措 施 决策原则 存在低风险的， 可以作出实施 的决策，但要 做好教育化解 工作，妥善处 理相关群众的 合理诉求 存在中风险的， 待采取有效的防 范、化解风险措 施后，再作出实 施的决策 存在高风险的，应 当区别情况作出 不实施的决策， 或者调整决策方 案、降低风险等 级后 再行决策 加强日常监 控，严格责 任追究
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项目基本情况 项目名称 项目类别主管部门 投资主体计划总投资项目地址建设年限项目建设涉及区 域和群众情况 建设规模及主要 建设内容 项目手续审批涉 及单位 2/22
社会稳定风险评估领导小组成员名单 姓名工作单位职务组长 副组长 成 员 3/22
G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 风险评估报告 滨州市宏达建筑安装工程有限公司 G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 SG-5标段项目经理部 二〇一八年八月
目录 一、工程概括 (1) 二、编制依据 (1) 三、评估目的 (2) 四、评估过程和评估方法 (2) （一）、风险评估过程 (2) （二）、风险评估方法 (4) 五、施工阶段风险评估 (12) （一）、风险的技术对策 (13) （二）、残余风险评估 (14) 六、风险评估结论 (14)
施工安全风险评估报告 一、工程概括 陶庄养护工区位于新国道220线桩号K310+770西侧，占地面积1公顷，包括办公楼、餐厅、泵房、材料库等。 办公楼，地上二层，总建筑面积728.94㎡，室内外高差0.45米，建筑高度8.88米，框架结构，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 餐厅，地上一层，建筑面积141.75㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.895米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 泵房，地上一层，建筑面积34.47㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.11米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 材料库，地上一层，总建筑面积292.4㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.928米，框架结构，耐火等级二级，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。火灾危险类别为戊类。 二、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、本工程《招标文件专用本》、中标通知书、《施工合同协议书》及施工图纸、施工图设计； 3、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《建筑工程施工质量验收统一标准》、现行《建筑工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《房建施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·房建工程部分》； 5、现场踏勘调查、搜集的实地资料；
企业风险评估 风险评估包括风险辨识、风险分析和风险评价等三个步骤 ·风险辨识是识别企业面临的风险，并将风险归类 ·风险分析是将辨识出的风险放进统一的模型中进行分析处理，进一步作出定性和定量的分析，包括风险对企业目标实现的可能影响、这些风险物化的多重情境分析和统计特性、可能的影响因素和方式 ·风险评价是评价风险对企业目标的影响，企业影响最大的风险将成为企业风险管理的重点企业风险因素：·外汇风险·市场风险·外交风险·体制风险·政策风险·自然灾害风险·产品风险·人事风险·购并风险·经营风险 企业内部风险 1、经营风险：因原材料供应、能源、技术、产品价格、商品销售、业务结构、特许经营、汇率调整等原因，对公司经营造成的实质性影响。 2、资产风险：因大股东出资不到位、公司资产不实，大股东长期占用上市公司资金、资产而
侵害公司利益，上市公司为大股东抵押担保等原因，对公司资产安全形成隐患。 3、财务风险：因公司示建立独立核算体系、内部控制制度虚设、管理失控、公司利润不实、采取提前确认收入、推迟确认费用、潜亏挂帐、变更会计方法等手段操纵利润、编造虚假业绩，公司财务状况恶化，或有负债造成等原因，对公司造成潜在风险。 4、行为风险：因公司董事不履行诚信义务，不履行承诺事项，不及时、真实、准确、完整地披露信息，因虚假披露、误导性陈述和重大遗漏导致投资者利益损失，由道德风险引发造成社会不安定因素。 企业外部风险 1、行业风险：因公司所处行业状态，对相关产业的依赖程度而对公司经营造成影响，以及行业竞争所带来的风险。 2、市场风险：因经济、金融形势及相关行业对市场造成的波动，市场变化及产品的可替代性对公司经营损益造成的影响。 3、项目风险：因投资项目实施过程中的各种不确定因素(包括人力资源、技术和管理等)对项目财务目标造成影响，以及市场变化对公司预期收益带来的影响。
风险评估流程 风险评估是风险管理的基础，是组织确定信息安全要求的途径之一，属于企业信息安全管理体系策划的过程。通过风险评估识别企业所面临的安全风险并确定风险控制的优先等级，从而对其实施有效控制，将风险控制在企业可以接受的范围之内。 1、在风险评估中，考虑的主要因素包括： 1) 信息资产及其价值 2) 对这些资产的威胁，以及它们发生的可能性 3) 薄弱点 4) 已有的安全控制措施 2、风险评估的基本流程如下： 1)按照企业商务运作流程进行信息资产识别，并根据估价原则对信息资产进行估价 2)根据资产所处的环境进行威胁识别与评价 3)对应每一个威胁，对资产或组织存在的薄弱点进行识别与评价 4)对以采取的安全控制进行确认 5)建立风险测量的方法及风险等级评价原则，确定风险的大小与等级 风险评估的形式 风险评估的形式按照评估实施者的不同，可将风险评估形式分为自评估和检查评估两大类。 ◇自评估是由被评估信息系统的拥有者依靠自身的力量，对其自身的信息系统进行的风险评估活动。 ◇检查评估则通常是被评估信息系统的拥有者的上级主管机关或业务主管机关发起的， 旨在依据已经颁布的法规或标准进行的，具有强制意味的检查活动，是通过行政手段加强信息安全 的重要措施。 自评估和检查评估都可以通过信息安全风险评估服务机构进行风险评估的咨询、服务、培训以及风险评估有关工具的提供。而自评估是企业最不可或缺的安全评估方式，它是检查评估的基础和必要条件。不论是保证企业日常信息系统的正常运行，还是满足上级检查评估，自评估都发挥着举足轻重的作用。 风险评估的流程 一般来说，电信IP 网络风险评估实施过程主要包括以下几个阶段： 1.确定评估范围：调查并了解 IP 网络节点的网络拓扑、评估对象、系统业务流程和运行环境，确定评估范围的边界以及范围内所有的评估对象； 2.资产识别和估价：对评估范围内的所有电信资产进行调查和识别，并根据该资产在 网络中的位置作用、所承载业务系统的重要性、所存储数据的重要程度等因素，对各资产的
手术风险评估制度 德庆县人民医院 一、为提高我院手术质量，确保手术安全，降低患者发生术后并发症的风险，并使患者手术效果得到科学客观的评价，依据中国医院协会《关于发布和实施<手术安全核查表与手术风险评估表>的通知》(医协会发[2009]7号)文件精神，结合我院实际，特制定本制度。 二、凡拟在我院接受手术治疗的患者都应进行手术风险评估。 三、医生、麻醉师对患者进行手术风险评估时要严格根据病史、体格检查、影像与实验室资料、临床诊断、拟施手术风险与利弊进行综合评估，并填写《医院手术风险评估表》（见附件）。 四、择期手术患者，手术前24h手术医生、麻醉师应按照手术风险评估表相应内容对患者进行评估，做出评估后分别在签名栏内签名。由手术医生根据评估内容计算手术风险分级。并根据评估的结果制定出安全、有效的手术计划和麻醉方式，充分告知患者或者其委托人（或监护人）手术方案，手术可能面临的风险，获得其知情同意。 手术风险评估分级超过NNIS2级时，应及时向科主任请示，请科主任再次评估，必要时可组织院内会诊后再进行评估，报医教科审批同意后方可手术。 五、急诊手术患者，手术前24h主刀医生、麻醉师、巡回护士应按照手术风险评估表相应内容对患者进行逐项评估，做出评估后分别在签名栏内签名。手术医生和麻醉医生共同就评价结果向患者或者其委托人（或监护人）充分告知本次急诊手术可能面临的风险及严重后
果，获得其知情同意。手术风险评估分级超过NNIS2级时，必须同时向科主任汇报。 六、手术风险评估填写内容及流程 术前24h手术医生、麻醉师、巡回护士应按照手术风险评估表相应内容对患者进行评估，做出评估后分别在签名栏内签名。由手术医生根据评估内容计算手术风险分级。 评估内容如下： ①手术切口清洁程度 手术风险分级标准将手术切口按照清洁程度分为四类： Ⅰ类手术切口（清洁手术） Ⅱ类手术切口（相对清洁切口） Ⅲ类手术切口（清洁-污染手术） Ⅳ类手术切口（污染手术） ②麻醉分级（ASA分级） 参照美国麻醉医师协会(ASA)病情分级标准：I-Ⅵ级： P1：正常的患者； P2：患者有轻微的临床症状； P3：患者有明显的系统临床症状； P4：患者有轻微的明显系统临床症状，且危及生命； P5：病情危重，生命难以维持的濒死患者； P6：脑死亡的患者。 ③手术持续时间
浅析如何进行工程项目风险评估 研究表明，在信息化实施过程中，风险不仅仅来源于企业，信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段，从开始到结束，实施方的消极态度会直接导致项目的失败。 诚实的自我评估、确定目标并向着目标稳步前进，所有这 些构成了一个连续的过程，而这也正是管理的趣味所在。 管理者成功地解决难题之后，征服感油然而生。但在企业的 管理工作中，可以抵消这种趣味的事情似乎和趣味一样多。 接触过信息化建设的人士都知道，一个信息系统的实施不是 短时间内能够完成的，上一个比较完整的ERP系统，少则半年，多 则一两年，甚至三四年。如此漫长的实施过程，已经足以把企业内人们对信息化最初的憧憬和热情消磨殆尽。中国有句俗话，叫"日久见 人心"，所隐含的无非就是时间可以作为衡量事物真实性的最好的手段。同样的，放在信息系统实施里，一开始不成问题的事情，到了后来都会蜕变成问题，并且有可能随着时间的推移，糟糕程度也不断地增加。因此，如何有效地管理实施过程，降低企业的实施风险成为保障信息化建设成功的一个重要环节，这也就是我们在这里探讨的主题。 如何有效地降低实施过程的风险呢?首先需要了解在实施过 程中我们可能碰到哪些风险。 按照一般意义，我们常常所说的风险分为两大类，一种是不 可预知的，一种是可预知的。既然是不可预测的风险，有预防的想法，恐怕也是无从做起，只能是在风险到来的时候直接对问题做出反应。
而这里我们主要针对的是那些能够预测的风险，在明晰它们的基础上，想办法去控制和降低它们。 信息化项目的项目特性，注定了实施过程中的风险有综合风险，也有阶段风险。 所谓综合风险，是指贯穿整个实施过程，甚至贯穿整个信息 化项目过程的几大类风险。根据我们的研究，归纳总结出这么几种：缺乏共识、项目驱动力风险、信息不对称/欺诈风险、财务风险、人 力资源风险、业务中断风险。 接下来我们就缺乏共识和项目驱动力风险这两项来做个简单 的介绍。 缺乏共识，是IT项目中最常见的风险，带来的后果各种各样。对于IT建设来说，项目组内部(包括企业方与实施方)、企业内部能 就关键问题达到共识，显得至关重要。有一句话是这么概括的，在一个解决方案上达成共识比这个解决方案本身的先进性重要得多。为什么共识会在IT项目中扮演了如此重要的一个角色呢?业内人士聚在 一起讨论信息化建设，常常会说信息化建设风险很大，然而最难以预测和掌握的是人的因素，技术的问题总是会有解决方案。而达成共识其实就是解决人的问题，减轻或者降低项目实施过程中可能出现的，由于人而引起的不必要的阻力。再来看看项目驱动力风险。项目驱动力其实包含了两层意思，一个是指项目启动的诱因，例如是否是由业务需求驱动，还是出于别的一些原因的考虑;另一个隐含的意思是企
投资风险评估报告怎么写 以市社会稳定风险评估办公室为龙头、部门联动为依托,建立市级社会稳定风险评估机制.对市级决策措施,由市社会稳定风险评估办公室牵头,组织社会稳定风险评估评审组,视情邀请有关专家,从市委政策研究室、综治办、信访局、劳动和社会保障局等18个部门抽调相关人员,组成评审组,参加评估.围绕牵涉群众切身利益的全市性重大决策、重大政策、重大项目、重大改革措施出台,着力把握研究政策、会议听证、集中评估、研究确定、督查落实五个环节,及时组织社会稳定风险评估.评估方案分类经市委常委扩大会议和市长办公会议集体讨论后实施. 以镇街社会稳定风险评估办公室为依托,建立镇级社会稳定风险评估机制.蓬莱市各镇街成立了社会稳定风险评估办公室,在镇街维稳办和包片、包村机关干部的协助配合下,抓好政策研究和社会稳定风险评估.重点是开展政策研究,确保按政策办事；开展民意调查,深入走访群众；开展舆情研判,统筹利益协调；开展风险评估,拟定评估方案；开展集体研究,实现科学民主决策. 以民主说事室为依托、“民主议政日”活动为载体,建立村级稳定风险评估机制.出台了村级事务“民主议政”管理办法,确定每月5日,集中开展村级“民主议政日”活动,由村“两委”成员正式通知党员、村民代表和有诉求事项的群众参加,镇街党(工)委、政府(办事处)包村干部列席记录、指导、督查,公开村务财务,对村内重大决策、矛盾纠纷和与群众利益有关的事项进行民主讨论表决.这一举措理顺了群众情绪,密切了干群关系,维护了群众利益,促进了农村稳定. 通过建立三级社会稳定风险评估机制,蓬莱市先后有9个有环境污染问题的招商引资项目被拒之门外,30多个项目、工程在征求群众意见、解决群众诉求后顺利实施,有5个拆迁工程在补偿款拨付群众后顺利实施拆迁,120多个农村较大事项经民主议事予以变更
xxxxxxxxxx开发有限公司《xxxx旅游开发建设》项目 项目投资风险评估报告编制协议 2016年11月22日
项目投资风险评估报告编制协议 甲方：xxxxxxx生态农业开发有限公司 乙方：xxxxxxxx通投资策划有限公司 甲、乙双方本着自愿、公平、诚实、信用的原则就甲方委托乙方编制项目投资风险评估报告事宜达成一致意见。特签订此协议，具体条款如下： 一、项目投资风险评估报告项目名称为《三山寨旅游开发建设）》项目。 二、甲方责任： 1、甲方所提供材料、数据的真实性、合法性原因而造成乙方所编制的项目 投资风险评估报告引发的相关问题，乙方不承担任何责任； 2、乙方编制项目投资风险评估报告的过程中，甲方应无条件的配合乙方的 工作；向乙方提供项目投资风险评估报告涉及的相关文件材料及相关数据； 3、不得将项目投资风险评估报告用于从事任何违反国家相关法律的事宜。 三、乙方责任： 1、根据甲方所提供的相关材料与要求来制作项目投资风险评估报告； 2、对甲方的商业机密或项目投资风险评估报告中所包括的相关内容进行保密； 3、在未经甲方许可的情况下，不得将项目投资风险评估报告或其中的相关 内容向第三方透露；保证项目投资风险评估报告的质量，以确保获得甲 方投资者的认可；如果甲方的投资者收到本报告十个工作日内对本项目 投资风险评估报告的编制质量不认可并能说明理由，乙方同意退还所交 款项或重新编制。 4、如甲方的投资者在评审过程中需要编制单位对编制过程、数据来源等进 行说明的话，由甲方的投资者向乙方发出邀请函，乙方委派专业人员辅 助甲方进行说明。
四、收费标准及付款方式： 1、经甲、乙双方友好协商，项目投资风险评估报告编制、及包装设计费不 含发票合计为48万元（肆拾捌万元整）； 2、甲方向乙方首次支付编制费用的50%即24万元（贰拾肆万元整）；项目 投资风险评估报告编制定稿并通过甲方的投者验收后，甲方再将余款 即24万元（贰拾肆万元整）一次性付给乙方，乙方收到余款后进行装 订，装订精装版两份、电子版一份； 3、乙方在收到甲方的首次支付款项后开始编制项目投资风险评估报告，整 体项目投资风险评估报告电子版的完成周期为5个法定工作日（从收到 甲方订金之日第一天起计）； 4、如因甲方未能及时提供相关资料或未能及时支付相关费用而造成的项目 投资风险评估报告编制延期，由甲方承担相关责任。 五、其他： 1、如果本协议中的任何条款无论因何种原因完全或部分无效或不具执行力， 或违反中国境内任何适用的法律，则该条款被视为无效。但本协议的其 余条款仍有效并具有约束力； 2、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份
恒鑫集团风险评估管理规定 一、概述 恒鑫铜业集团有限公司（以下简称“公司”）风险评估就是对公司目标实现产生负面影响的因素进行判断的过程。风险评估主要包括风险识别和风险分析两个方面。 二、风险评估的范围 按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段的范围是：公司层面风险和业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程的风险进行评估。 三、风险评估的基本程序和方法 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。 1、确立风险管理理念和风险接受程度 确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。 （1）风险管理理念 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到企业日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司的风险管理理念反映出公司的价值，影响公司文化和经营风格，也会影响应用公司风险管理要素的方式，包括识别风险的方式、可接受的风险种类以及如何进行风险管理。 公司坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，集中体现了公司经营管理决策和行为的价值取向，也反映出了公司实行稳健的风险管理理念。 （2）风险接受程度 风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化和经营风格。在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时，公司的风险接受程度选择也应与制定的公司战略相一致。一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。 2、目标制定 目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，
一、名词解释 风险评估（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 二、SCRUBBER设备介绍 识别组织面临的各种风险 评估风险概率和可能带来的负面影响 确定组织承受风险的能力 确定风险消减和控制的优先等级 推荐风险消减对策 四、风险评估过程注意事项 在风险评估过程中，有几个关键的问题需要考虑。 首先，要确定保护的对象（或者资产）是什么？它的直接和间接价值如何？ 其次，资产面临哪些潜在威胁？导致威胁的问题所在？威胁发生的可能性有多大？ 第三，资产中存在哪里弱点可能会被威胁所利用？利用的容易程度又如何？ 第四，一旦威胁事件发生，组织会遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响？ 最后，组织应该采取怎样的安全措施才能将风险带来的损失降低到最低程度？ 解决以上问题的过程，就是风险评估的过程。 进行风险评估时，有几个对应关系必须考虑： 每项资产可能面临多种威胁 威胁源（威胁代理）可能不止一个 每种威胁可能利用一个或多个弱点 编辑本段风险评估的三种可行途径 在风险管理的前期准备阶段，组织已经根据安全目标确定了自己的安全战略，其中就包括对风险评估战略的考虑。所谓风险评估战略，其实就是进行风险评估的途径，也就是规定风险评估应该延续的操作过程和方式。 风险评估的操作范围可以是整个组织，也可以是组织中的某一部门，或者独立的信息系统、特定系统组件和服务。影响风险评估进展的某些因素，包括评估时间、力度、展开幅度和深度，都应与组织的环境和安全要求相符合。组织应该针对不同的情况来选择恰当的风险评估途径。目前，实际工作中经常使用的风险评估途径包括基线评估、详细评估和组合评估三种。 基线评估 如果组织的商业运作不是很复杂，并且组织对信息处理和网络的依赖程度不是很高，或者组织信息系统多采用普遍且标准化的模式，基线风险评估（Baseline Risk Assessment）就可以直接而简单地实现基本的安全水平，并且满足组织及其商业环境的所有要求。 采用基线风险评估，组织根据自己的实际情况（所在行业、业务环境与性质等），对信息系统进行安全基线检查（拿现有的安全措施与安全基线规定的措施进行比较，找出其中的差距），得出基本的安全需求，通过选择并实施标准的安全措施来消减和控制风险。所谓的安全基线，是在诸多标准规范中规定的一组安全控制措施或者惯例，这些措施和惯例适用于特定环境下的所有系统，可以满足基本的安全需求，能使系统达到一定的安全防护水平。组织可以根据以下资源来选择安全基线： 国际标准和国家标准，例如BS 7799-1、ISO 13335-4； 行业标准或推荐，例如德国联邦安全局IT 基线保护手册；