一、名词解释
1.生产方式【中央财经大学2017研】
答∶生产方式是指人类社会为了存在和发展而获得物质资料的方式。生产方式包括对立统一的两个方面∶生产力和生产关系，生产力是生产方式的物质内容，生产关系则是生产方式的社会形式，其中，生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力。物质资料的生产方式对社会生活的一切方面起决定作用。生产方式制约着整个社会的政治制度、社会思想和社会文化等方面。随着生产方式的发展变革，社会庞大的上层建筑也会或快或慢地发生变革，从而推动着人类社会逐步向高级阶段发展。
2.劳动二重性【财政部财政科学研究所2013研】
答∶劳动二重性是指生产商品的劳动，一方面是具体劳动，即劳动目的、劳动工具、劳动对象、制作方法、劳动成果各不相同的劳动;另一方面，生产商品的劳动又是抽象劳动，即抽掉了各种具体形式的、无差别的、一般意义上的人类劳动。在任何社会条件下，没有人们的具体劳动，也就没有物质资料的生产，人类便无法生存，社会也就不可能存在和发展，具体劳动是一个人类社会永恒的范畴。抽象劳动是一个历史范畴，它是生产商品的社会劳动所特有的。在自然经济社会和在未来的产品经济社会中，人们的劳动产品不用交换，因此，他们的劳动就只表现为具体劳动。具体劳动创造商品的使用价值，而生产商品所消耗的抽象劳动，形成商品的价值。生产商品的劳动二重性决定了商品的二因素。
3.资本【武汉大学2011研;中南财经政法大学2020研】
答∶资本是指不断地在运动中谋求自身增殖的价值。它是价值的一种特殊形式。资本不仅是一种生产要素，而且是市场经济运行的一种基本要素，它的运动对其他各种生产要素的组合起着重要作用。资本具有以下四个基本特点∶
①资本的增殖性。不断地和无限地追求自身的价值增殖，是资本区别于一般货币的根本特征。一旦资本停止了增殖，资本也就丧失了它的基本职能。
②资本的运动性。资本的生命在于运动。资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖。资本运动的速度的快慢，同时反映了资本增殖能力的强弱和形成一定时期内资本增殖量的多少。
③资本的返还性。资本的运动和增殖，是以预付一定量的货币资本为起点的。投资者在开始投入资本的时候，就蓄意要回收它（当然包括增殖额）。在做出投资决策的时候，资本所有者往往要把预期的资本增殖率的高低和投资回收期的长短结合起来考虑。④资本的风险性。资本具有收益和风险并存的特点。一般情况下，收益愈大，风险也可能愈大。
4.相对剩余价值【财政部财政科学研究所2010研;武汉大学2014研;中央民族大学2018
研;中南财经政法大学2019研】
答∶相对剩余价值指在工作日长度不变的条件下，由于必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长而生产的剩余价值。相对剩余价值的生产，是由必要劳动时间的缩短引起的，必须以全社会劳动生产率的提高为条件。
相对剩余价值的生产以超额剩余价值的生产为条件。超额剩余价值是生产条件优越的资本主义企业由于商品的个别价值低于社会价值而获得的剩余价值。超额剩余价值的生产，是由于采用先进技术的个别企业的工人的必要劳动时间缩短和剩余劳动时间相应延长而创造
的。所以，超额剩余价值是一种变相的相对剩余价值。超额剩余价值是个别资本家首先采用先进技术，提高劳动生产率的结果，而相对剩余价值则是全社会资本主义企业普遍提高劳动生产率的结果。
5.资本有机构成武汉大学2011研;山西财经大学2013、2015研;中南财经政法大学2018
研】
答∶资本有机构成是指由资本的技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成，用公式表示为cv。在生产过程中，生产资料和劳动力之间的数量比例关系是由生产技术发展水平的高低决定的，称为资本的技术构成。从价值形态看，不变资本价值和可变资本价值之间的数量比例关系称为资本的价值构成。资本的技术构成从根本上决定着资本的价值构成，资本的价值构成的变化，通常反映资本技术构成的变化。资本有机构成是把资本技术构成和资本价值构成结合在一起的概念。
随着资本主义的发展，资本有机构成有不断提高的趋势，表现为全部资本中不变资本所占的比重增大，可变资本的比重减少。
6.资本循环【财政部财政科学研究所2012研;山西财经大学2017研;中南财经政法大学
2017研】与资本周转【中央财经大学2011研;财政部财政科学研究所2013研】
答∶（1）资本循环指产业资本从其最初的形态即货币资本的职能形态出发，顺次经过购买、生产、销售等阶段，并相应变换资本的职能形态，然后回到原来出发点的过程。
（2）资本周转指周而复始的、连续不断的资本循环过程。
（3）资本循环和资本周转都是产业资本运动的形式，但是它们考察的角度和目的不同。考察资本循环，侧重于对资本运动的连续性的考察，主要是分析资本在运动中要经过的阶段和要采取的职能形式，揭示单个资本连续循环必须具备的条件;而考察资本周转，则侧重于对资本运动的快慢、速度的考查，分析制约资本周转速度的因素，揭示资本周转速度对剩余价值生产和实现的影响。
7.不变资本与可变资本武汉大学2010、2012、2014研】
答∶（1）不变资本是指以生产资料形式存在的资本，在生产过程中只是转移自己的价值，并不发生价值量的变化。剩余价值不是不变资本产生的，不变资本只是剩余价值生产不可缺少的物质条件，或者说是工人剩余劳动的"吸收器"。
（2）可变资本是用来购买劳动力的那部分资本，它的价值在生产过程中不会转移到新产品中去。因为资本家购买劳动力时支付给工人的劳动力价格，工人拿去购买生活资料消费掉了。但劳动力在生产过程中会创造新价值，其中一部分补偿资本家支付的劳动力价格，剩下的另一部分就是剩余价值。因此，以劳动力形式存在的这部分资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以称之为可变资本。剩余价值是由可变资本产生的。
（3）划分不变资本和可变资本进一步揭露了剩余价值的源泉是雇佣工人的剩余劳动，并且为正确地考察资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据，表明这种剥削程度大小的是剩余价值率。
8.纯粹流通费用【中央财经大学2011研;中南财经政法大学2010、2019研】
答∶纯粹流通费用是指由商品价值的运动引起的流通费用，即在商品买卖过程中，由商品变为货币和货币变为商品而支出的费用。纯粹流通费用包括用于商业簿记、邮资、通信、广告及商业职工的工资等的费用。这类费用是商品的价值形式变化所发生的费用，它与使用价值的运动无关，纯属非生产性开支，所花费的劳动是非生产性劳动，因此，它不产生价值
和剩余价值。对它的补偿，从现象上看，是通过商品售卖价格的加价来补偿的;从源泉上看，是通过对价值或剩余价值的扣除而得到补偿。纯粹流通费用的补偿及纯粹流通费用所要得到的平均利润，归根到底来源于产业工人所创造的剩余价值。
9.劳动生产率【武汉大学2010研;中南财经政法大学2017研】
答∶劳动生产率也称劳动生产力，是指劳动者的生产能力或效率。劳动生产力的高低有两种表示方法∶
①单位时间内生产的产品数量;
②生产单位产品所消耗的劳动时间。劳动生产力的水平取决于各种经济和技术因素。如劳动者的熟练程度、科学的发展水平和它在工艺上应用的程度、劳动组织是否合理、生产设备的组合和效能、劳动对象的状况以及自然条件等。劳动生产力越高，在单位时间内生产的使用价值量就越多，但所形成的价值量却不会变，因而平均到单位商品内的价值量就越少。所以，单位商品的价值量和包含在商品中的社会必要劳动量成正比，而与生产这一商品的劳动生产力成反比。
10.虚拟资本【中南财经政法大学2006、2011研;财政部财政科学研究所2009、2014研;
中央财经大学2009、2015研】
答∶虚拟资本是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。其主要有两种形式∶一种是信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等;另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本，主要由股票、债券构成。典型的虚拟资本形式是股票和债券。
虚拟资本自身没有任何价值，而是对未来收入的一种索取权凭证。它是独立于实际资本之外的一种资本形式。它是实际资本的纸质复制品，是虚拟的一种资本形式。虚拟资本的买卖价格不是依据其票面值，而是根据其预期收入来确定的。计算公式为∶虚拟资本价格=预期收益平均利率。虚拟资本的价格与其预期收益成正比，与平均利率成反比，而与实际资本的价值变动无直接关系。
虚拟资本是信用制度发展的结果，同时也改变信用，特别是银行信用本身。货币的虚拟化是信用制度产生的前提;借贷资本信用关系是虚拟资本产生的根据;社会信用制度的逐步完善是虚拟资本生产的基础。
11.社会必要劳动时间【中央财经大学2010、2015研】
答∶社会必要劳动时间是在现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间的含义包含了以下几点内容∶
①社会正常的生产条件是指一定时期某一生产部门大多数生产者普遍使用的生产条件，其中最主要的是劳动工具。
②正常的生产条件不是过去的，也不是将来的，而是现有的正常的生产条件。
③在社会标准化生产条件下，由于商品生产者劳动熟练程度和强度不同，他们生产同种商品花费的劳动时间是不同的，而决定价值的只能是社会平均的劳动熟练程度和强度。
生产每一种使用价值的社会必要劳动时间，都是随着社会劳动生产率的变化而变化的。社会劳动生产率越高，生产一定量使用价值的社会必要劳动时间越少，凝结在同量使用价值中的价值量就越小;反之，社会劳动生产率越低，生产一定量使用价值的社会必要劳动时间越多，凝结在同量使用价值中的价值量就越大。
12.货币流通规律【中央财经大学2011、2015、2019研】
答∶货币流通规律也称货币流通量规律，是指一定时期内流通中需要的货币量，等于全部待售商品的价格总额除以同一单位货币的平均流通速度。将其用公式表示为∶一定时期内流通中需要的货币量=商品价格总额同一单位货币的平均流通速度（次数）在进一步考虑支付手段职能的条件下，上述公式可改写为∶
一定时期内流通中需要的货币量=（待售商品的价格总额-赊售商品的价格总额+到期支付总额-互相抵消的支付总额）同一单位货币的平均流通速度（次数）
13.固定资本的无形损耗【东北财经大学2007研;财政部财政科学研究所2010研】
答∶固定资本的无形损耗是指机器设备在其有效使用期内，由于技术的进步引起的资本价值的贬值。它与固定资本的使用价值是否磨损无关，因而又称精神磨损。造成固定资本的无形损耗有以下两种原因∶
①由于生产技术的进步，生产效率提高，生产同类机器设备的社会必要劳动时间减少，使原来已经购置的该类机器设备贬值。
②由于科技创新的作用，市场上出现了质量和功效更好的机器设备，使原有的机器设备的经济效能相对下降，从而导致原设备贬值。
企业可以通过提高设备利用率和提高折旧率的办法，来减少固定资本无形损耗可能带来的损失。
14.社会简单再生产基本实现条件【中央财经大学2012、2013研】
答∶社会简单再生产是指社会剩余产品是用于消费而不是用于积累的，生产在维持原来的规模上重复进行。社会简单再生产的基本实现条件为∶I（v+m）=IIc。
第一部类产出中的Ic部分。供求都发生在第一部类内部，因此是通过第一部类内部的相互交换而实现。
第二部类产出中的II（v+m）部分，供求都发生在第二部类内部，因此是通过第二部类内部的相互交换而实现。
I（v+m）价值上表示第一部类劳动者和资本所有者所需要的消费资料和生活服务，而其使用价值形态却仍然是生产资料;Ic则在价值上表示第二部类生产中所消耗的需要补偿的生产资料和生产服务，但其产品的使用价值形态是消费资料和生活服务。通过两大部类之间的相互交换，第一部类的消费需求得到补偿，第二部类的生产耗费得到替换。
15.剩余价值率和年剩余价值率【中央财经大学2009、2016研;财政部财政科学研究所2017
研】
答∶（1）剩余价值率是指剩余价值与可变资本的比率，反映了资本家对工人的剥削程度，用公式表示就是∶m'=m/v。剩余价值率也可以用剩余劳动时间和必要劳动时间的比率来表示，用公式表示为∶m'=剩余劳动时间必要劳动时间。随着资本主义的发展，剩余价值率有提高的趋势，表明资本家对工人的剥削程度加深。
（2）年剩余价值率是指年剩余价值量与预付可变资本的比率。资本周转越快，意味着可变资本的周转速度也越快，实际发挥作用的可变资本就越多，从而生产出更多的剩余价值，进而增加年剩余价值量，提高年剩余价值率。
（3）年剩余价值率和剩余价值率是从不同的方面来表现资本家对工人的剥削关系的。年剩余价值率表示预付可变资本的增殖程度，而剩余价值率表示资本家对工人的剥削程度。一般来说，年剩余价值率要高于剩余价值率，因为可变资本在一年中的周转次数通常要大于一次。只有当可变资本每年周转一次时，年剩余价值率才与剩余价值率相等。
16.生产价格【南京财经大学2009研;中央财经大学2008、2010研;四川大学2011研;山
西财经大学2013研】
答∶生产价格是资本主义机器大生产出现后商品价值的转化形式，由资本主义生产费用加平均利润构成。从本质上说，商品是按照价值决定的价格出售的。但是各个生产部门由于资本有机构成不同，同量资本推动的劳动量是不等的，在剩余价值率相同的情况下，生产的剩余价值不同，从而利润率不同。由于等量资本要获得等量利润，资本便不断从利润率低的部门向利润率高的部门流动，使不同部门的利润率趋于平均，形成平均利润率。随着平均利润率和平均利润的形成，商品的价值就转化为生产价格。这时商品就按生产价格所决定的价格出售。由于许多部门获得的平均利润与本部门生产的剩余价值在数量上不等，因此绝大多数部门商品的生产价格会偏离其价值。
生产价格形成以后，市场价格将围绕生产价格而上下波动，这只是价值规律作用形式的变动，而不是对价值规律的否定。因为从整个社会来看，平均利润总额等于剩余价值总额，而且生产价格是以价值为基础的，其变化归根结底取决于价值的变化。
17.生产性流通费用【中南财经政法大学2015研】
答∶生产性流通费用是指由商品使用价值的运动引起的费用，是同生产过程在流通领域内的继续有关系的费用，包括商品的分类、包装、保管和运输支出等费用。这类活动是生产过程在流通领域的继续，所花费的劳动是生产性劳动，所以会创造价值和剩余价值。随着商品的售卖、价值和剩余价值的实现，这部分支出就会从商品价值中得到补偿，并可获得平均利润。
生产性流通费用与纯粹流通费用相对立，纯粹流通费用是商品的价值形式变化所发生的费用，它与使用价值的运动无关，纯属非生产性开支，所花费的劳动是非生产性劳动，因此不产生价值和剩余价值。
18.按劳分配【四川大学2007、2010、2015研;中央财经大学201研】
答∶按劳分配就是以劳动尺度来决定劳动者的劳动报酬，多劳多得，少劳少得，等量劳动领取等量报酬。按劳分配本质上就是在社会主义公有制范围内，劳动者向社会或集体提供了自己的劳动，经过各项必要的社会扣除后，按照本人所提供的劳动的数量和质量，领取等量的消费品。按劳分配是社会主义初级阶段的主要分配形式，是反映社会主义公有制基础上社会生产实质的个人消费品分配方式。我国在社会主义市场经济体制下实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。生产资料公有制是按劳分配的基础和前提。由于公有制消除了人们在物质生产资料占有上的差别，劳动才成为收入分配的基本依据。而在社会主义社会，生产力尚未高度发展，不具备实行按需分配的条件，只能实行按劳分配。此外，在社会主义社会，劳动本身还没有成为人们生活的第一需要，而是人们谋生的手段，只有实行"按劳分配、多劳多得、不劳动者不得食"的原则，才能调动人们的积极性，推动生产力的发展。
19.经济发展方式【中央财经大学2008、2010研;郑州大学2017研】
答∶经济发展方式是指一国或地区实现其经济增长、经济结构优化和经济质量提高的方法和模式。它除了包括经济增长方式外，还包括依靠产业结构、需求结构、收入分配、居民生活以及城乡结构、区域结构等结构优化和依靠社会福利的改善、经济环境协调可持续发展等经济质量提高来实现经济发展的途径和方法，其实质在于全面地追求和实现经济社会更好的发展质量和整体的协调。
一国的经济发展方式是在一定历史条件下形成的，受到经济体制、经济发展水平的制约，
具有一定的历史性，同时它还具有时代性特征和可跨越性的特点。在我国，转变经济发展方式的主要途径有∶坚持走中国特色新型工业化道路，推进产业结构调整优化，提高自主创新能力，提高能源资源节约和生态环境保护水平，提高经济整体素质和国际竞争力等。
20.级差地租【中央财经大学2009、2012、2015研;中南财经政法大学2008、2010、2018研】
答∶级差地租是指与土地的不同等级相联系的地租，它是由农产品个别生产价格低于社会生产价格所形成的超额利润构成的。土地的肥沃程度不同和地理位置不同，是产生级差地租的条件。级差地租形成的原因是土地私有权的存在。级差地租的源泉是耕种优等地和中等地的农业雇佣工人创造的超额剩余价值的一部分，即农产品的个别生产价格低于社会生产价格所形成的超额利润。级差地租由于形成的条件不同而分为两种形态，即级差地租第一形态（I）和级差地租第二形态（II）。级差地租I是由于土地肥沃程度不同和地理位置优劣而产生的级差地租。级差地租II是由于在同一块土地上连续增加投资的劳动生产率较高而产生的级差地租。级差地租I是级差地租II的基础。
21.国家信用【吉林大学2012研;中央财经大学2013研】
答∶国家信用是指国家借助于举债向社会公众筹集资金的一种信用形式。国家在这种信用关系中处于债务人的地位。国家信用在国内的基本形式是国债，它通常以发行公债券和国库券的形式来实现。政府发行公债券和国库券，主要用于弥补财政赤字和其他非生产性开支。购买政府债券的通常是商业银行、保险公司、股份公司、各类企业和个人。只要政权稳定，国家信用的信用度是最高的。
22.公有制的实现形式【四川大学2018研】
答∶公有制是指一个社会群体（一个社会的全体成员或部分成员）共同占有生产资料的所有制形式。社会主义公有制是指生产资料归社会主义国家的全体或部分劳动者共同占有和支配的一种新型的所有制。公有制的实现形式是指公有制经济在微观领域的具体体现，实际上是指公有资产的经营方式或组织形式。公有制实现形式可以而且应当多样化。一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式都可以利用。要努力探索能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。当前，我国要适应经济市场化不断发展的趋势，进一步增强公有制经济的活力，大力发展国有资本、集体资本和非公有制资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。
23.实体经济【中央财经大学2018研】
答∶实体经济即农业、工业、交通运输、商贸物流、建筑业、服务业等提供实实在在的产品和服务的经济活动。实体经济始终是人类社会赖以生存和发展的基础。实体经济对应的是虚拟经济，即在市场经济中由信用制度与资本证券化产生的、源于实体经济又独立于实体经济的虚拟资本的活动。市场经济的运行以实物为承载，实体经济与虚拟经济的发展是其重要支撑，两者有序发展是现代市场经济健康运行的重要保障。
1.政治经济学的研究对象是什么？ 答：政治经济学的研究对象是社会生产关系及其发展规律。 生产和再生产过程中人与人之间的关系是生产关系。 物质资料生产包括生产（直接生产过程）、分配、交换、消费四个环节，四个环节之间存在着相互联系、相互制约的关系。 生产资料所有制是生产关系的基础。 2.货币的本质是什么？ 答：货币是从商品世界中分离出来的，固定地充当一般等价物的特殊商品，体现商品生产者之间的社会经济关系，是一个历史范畴。 货币的职能，是指货币在社会经济生活中的作用，它由货币本质决定，又是货币本质的具体体现。货币具有五种职能：价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。 3.<论述>价值规律的内容，表现形式和作用？ 答：价值规律是商品经济运行的客观规律。 它的基本内容和要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品的交换依据商品的价值实行等价交换。 表现形式：商品交换以货币为媒介，商品的价值通过商品的价格表现出来。受供求关系影响，商品价格会围绕价值上下波动。 价值规律的主要作用有三个方面：第一，自发调节资源配置；第二，自发刺激商品生产者改进技术、管理，促进生产力发展；第三，会引起商品生产者的两极分化。 4.商品价值量与劳动生产率的关系如何？ 答：商品的价值量是凝结在商品中的社会必要劳动时间的数量。 在单位时间生产的商品价值总量不变的前提下，单位商品的价值量同生产该商品的劳动生产率成反比，而与体现在商品中的社会必要劳动时间成正比。 5.价值和使用价值的关系如何？ 答：价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动。 使用价值是指物的有用性。 价值是使用价值的内容，使用价值是价值的表现形式。 6.<论述>如何理解政治经济学原理的任务是掌握客观经济规律？ 答：生产关系的运动规律即是经济规律。经济规律是经济现象和经济过程内在的、本质的、必然的联系，体现了社会经济运动的必然趋势。 经济规律的客观性主要表现在：第一，任何经济规律都是在一定的客观经济条件的基础上产生和发生作用的，并随着客观经济条件的变化而变化。第二，任何经济规律都是不以人们的主观意志为转移的，人们既不能消灭、废除或改造它，也不能随意地创造或制定它。 掌握客观经济规律，可以理解各种复杂社会现象，了解人类发展规律。 7.资本流通总公式是什么？总公式的矛盾是什么？怎么解决矛盾？ 答：资本流通总公式：G—W—G′。概括了产业资本、商业资本和借贷资本运动的共同特点。 总公式的矛盾：按照价值规律的要求，商品交换应遵循等价交换原则，而资本流通的结果却产生了价值增值。 资本流通总公式既等价又增殖的原因：资本家卖到特殊商品劳动力，它在使用过程中可以创造比自身价值更大是价值。这样总公式的矛盾就就解决了
程恩富《现代政治经济学新编习题集》第十六章国际贸易和国际金融 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 一、概念题 1．国际分工 【答案】国际分工：世界各国之间的劳动分工和国际生产专业化。 2．国际贸易 【答案】国际贸易：世界各国（地区）之间的商品、劳务和技术的交流活动。 3．世界市场 【答案】世界市场：国际间商品交换的领域，是同国际分工相联系的各国间商品流通的总和。 4．汇率 【答案】汇率：一国货币折算成另一国货币的比率，或者，用一国货币表示的另一国货币的价格。简言之，汇率就是两种货币之间的比价。 5．关税 【答案】关税：进口或出口的商品货物和物品通过一国关境时，由政府设置的海关向本国进口商或出口商课征的一种税收。 二、判断题 1．当今国际分工体系是建立在平等、协商基础之上的。（） 【答案】× 2．第二次世界大战后，国际贸易中国别地位发展趋于不平衡。（） 【答案】√ 3．国际金本位制是一种以美元为中心，以黄金为基础的国际货币制度。（） 【答案】× 4．牙买加体系是一种严格、稳定的国际货币制度。（） 【答案】× 5．如果一定数量的外国货币比以前换得较少的本国货币，则说明本国货币的币值在下
降，称为外汇汇率下降。（） 【答案】× 6．第二次世界大战以后，国际贸易主要在发达国家之间进行，主要是物品，尤其是制成品的贸易。（） 【答案】√ 7．当一国政府征收关税时，可以增加本国从国际贸易中得到的好处。（） 【答案】× 8．对物品增收关税提高了物品的价格，因此会减少交易量。（） 【答案】√ 9．各国之所以采取贸易保护主义政策，是因为从国际贸易中得益的人数少于从中受损的人数。（） 【答案】× 10．在汇率的直接标价法下，如果一定数量的外国货币换得了比以前较多的本国货币，则说明本国的货币币值上升。（） 【答案】× 三、单项选择题 1．国际分工的基础是（）。 A．一国的技术进步 B．一国内部的分工 C．一国生产力的发展 D．一国的政策和法律 【答案】B 【解析】 2．国际贸易的基础是（）。 A．国际分工 B．国内分工 C．间接贸易 D．转口贸易 【答案】A 【解析】 3．国际贸易按国境或关境可划分为（）。 A．总贸易和专门贸易 B．出口贸易和转口贸易 C．出口贸易和进口贸易 D．直接贸易和间接贸易
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
第9章国家垄断资本主义 9.1 复习笔记 一、国家垄断资本主义的发展及其作用 1．国家垄断资本主义发展的原因 （1）国家垄断资本主义的含义 国家垄断资本主义是指资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。 （2）国家垄断资本主义的产生和发展，从根本上说是资本主义基本矛盾运动的必然结果 ①现代科学技术的发展，生产社会化程度的提高，是国家垄断资本主义发展的客观基础。 ②解决经济发展过程中供给与需求的矛盾，保证经济协调发展，是国家垄断资本主义发展的重要原因。 ③缓和资本主义社会中劳资矛盾、阶级矛盾、社会矛盾，是国家垄断资本主义发展的又一重要因素。 （3）军事国家垄断资本主义 由于战争的需要，各国大大加强了国家对经济的干预。国家垄断资本主义的普遍发展，主要不是经济发展的内在规律决定的，而是由于战争的需要所促成的，因此带有军事性质，可以看作是国家垄断资本主义的特殊形态，是一种军事国家垄断资本主义。一旦战争结束，各国战时对经济的管制便取消了，国家对经济运行的干预程度大大下降。
（4）罗斯福新政 1929年至1933年，在全世界范围内爆发了资本主义经济大危机。为了维持资本主义经济的运行，美国罗斯福政府实行了罗斯福新政。罗斯福新政的实质就是通过国家制定一系列的经济政策，运用各种经济手段，对社会经济进行全面的调节和干预，以解决当时严重的有效需求不足的问题，使经济走出危机。 （5）凯恩斯革命 英国经济学家凯恩斯针对大危机出现的种种现象，从理论上论证了传统的资本主义市场机制已不能保证经济的正常运行，光靠市场机制的调节将不可避免地导致经济危机，因而必须通过国家对经济的调节和干预，才能解决经济运行中的各种问题。凯恩斯经济学的兴起，为国家垄断资本主义的发展提供了理论上的依据。 2．国家垄断资本主义的基本特征 （1）在社会经济中形成了庞大的国家垄断资本 国家通过政府实行国有化和直接投资建立了大量国有企业。国家掌握和控制了巨额的财政收入，并使之成为垄断资本的一个重要组成部分。国家通过中央银行发行货币，控制着货币流通，掌握了大量金融资本。 （2）国家对经济活动的调节和干预，成了当代资本主义经济运行的内在机制 国家凭借手中掌握的巨大经济力量渗透到社会再生产的各个环节中，成为社会再生产的一个有机组成部分，形成了一种新的机制，即国家有计划地对经济运行进行调节的机制。这种机制与市场机制同时并存，互相结合，这是一般垄断阶段所没有的。 （3）国家对经济的调节和干预具有全面性、稳定性和经常性 国家对经济生活的干预涉及到国民经济的各部门，深入到再生产的各个领域和环节，包括国内经济活动和国际经济关系。并且，国家建立了一套干预经济的制度和稳定的调节经济
新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。
当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587
新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
新制度经济学与当代中国 2004年05月08日中国宏观经济信息网 近些年来，以科斯为代表的西方新制度经济学在我国特别流行，这一方面是我国经济体制改革理论研究的需要，另一方面也是由于科斯派新制度经济学在西方经济学界的影响日益扩大，尤其是新制度经济学的两个代表人物科斯和诺斯分别于1991年和1993年获得诺贝尔经济学奖之后，该学派的影响更是与日俱增。 所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论： （一）交易费用理论 交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。 交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。 （二）产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 （三）企业理论 科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。 而企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。 （四）制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经
第9章国家垄断资本主义 一、名词解释 1．国家垄断资本主义 答：国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生和发展是资本主义基本矛盾运动的必然结果。国家垄断资本主义的实质是：资产阶级国家和私人垄断资本相结合进行社会生产和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润，同时，国家从资产阶级的整体利益出发，采取各种政策和措施调节经济活动，调节各阶级和各阶层的关系，以维持资本主义经济的运行和资本主义制度的生存。国家垄断资本主义的基本特征有：①在社会经济中形成了庞大的国家垄断资本；②国家对经济活动的调节和干预，成了当代资本主义经济运行的内在机制；③国家对经济的调节和干预具有全面性、稳定性和经常性；④国家对经济的调节和干预有了明确的理论依据。 2．国有垄断资本 答：国有垄断资本是指资产阶级国家直接掌握的垄断资本。它以两种形式存在：一种是国家用来调节阶级利益的各种货币资本；一种是用来经营国有企业的资本，即国有企业垄断资本，这是国有垄断资本的主体。国有垄断资本的特点表现在：第一，国有企业的生产经营活动是由国家直接控制和管理的，企业的盈亏也都由国家负责。第二，国有企业的经营目标是双重的：一方面，国家要从全社会的整体需要来考虑宏观经济目标和社会稳定的问题，以此作为对国有企业经营活动进行干预的依据；另一方面，国有企业作为一个商品生产者和经
营者，又必须考虑自身的经济利益问题，因而又必然要按照市场经济的规律追求利润极大化。 3．国私共有垄断资本 答：国私共有垄断资本是指由国家垄断资本和私人垄断资本混合组成，股份所有权分属于国家和垄断组织的垄断资本。国私共有垄断资本是国家垄断资本主义的又一种基本形式，它的组织形式是国私合营企业。国私共有垄断资本主要通过三条途径建立起来的：一是国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业；二是国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业；三是吸收私人垄断资本加入国家或地方政府所有的企业。国私共有垄断资本的特点：第一，国私共有垄断资本可以利用国有资本来加强自己的经济实力，而且这类企业可以更方便地从国家得到各种优惠待遇；第二，国私共有垄断资本的经营目标多少要考虑国家宏观经济的目标。国私共有企业具有的上述特点，反映出它更适合于国家垄断资本的发展和对经济的控制。 4．财政政策 答：财政政策是指通过财政收入政策和财政支出政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济稳定增长的宏观经济政策。在宏观调控中运用财政政策手段，包括对财政收入政策的运用、对财政支出政策的运用和对二者的综合运用。根据财政政策对于经济运行的不同影响，可以把财政政策区分为扩张性财政政策和紧缩性财政政策。运用财政政策进行宏观调控，在多数情况下采取“逆经济风向行事”的调节方式，即在经济高涨时期采取紧缩的财政政策对经济进行抑制，使经济不会过热而引起通货膨胀；在经济衰退时期采取扩张性财政政策对经济进行刺激，使经济不会严重萧条而增加失业。这样做有利于实现经济的稳定增长。
西方新制度经济学的流派渊源关系及其发展趋势 卢现祥 摘要:在西方新制度经济学的形成和发展过程中，塞本保留了新古典经济学的不变硬核，新制度经济学通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正了新古典经济学的保护带。它们抛弃了新古典经济学的一些硬核，如理性选择模型。同为制度经济学派，新制度经济学与近代制度经济学派没有任何理论渊源关系，但是他们都关注制度问题。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。西方新制度经济学发展的趋势呈现出模型化、强调历史的作用、注重制度差异的研究及用制度方法解释发展差异等特点。 关键词:新制度经济学新古典经济学近代制度学派 在西方新制度经济学的形成过程中，基本保留了新古典经济学的不变硬核，修正了新古典经济学的保护带。同为制度经济学派，新制度经济学与近代制度经济学派没有任何理论渊源关系，但是他们都关注制度问题。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。西方新制度经济学发展的趋势呈现出模型化、强调历史的作用、注重制度差异的研究及用制度方法解释发展差异等特J点。 一、西方新制度经济学的流派渊源关系 (一)新制度经济学与新古典经济学的关系 什么是新古典经济学?有趣的是近代制度经济学的代 表人物之一凡勃伦最先使用新古典这个词，他用这个词刻画 马歇尔和马歇尔经济学的特点。凡勃伦发现，在一般功利研 究和享乐主义的心理假设的基础上，马歇尔的剑桥学派与古 典经济学具有连续性。但是多布认为，新古典这个词并不是 描绘马歇尔经济学的最合适的词汇，因为剑桥学派所做的是 脱去古典政治经济学粗糙的外衣，割断其与自然规律哲学的 联系，并用微分学将其重新陈述。新古典经济学一方面继承 了古典经济学的许多经济思想，另一方面又加进了边际理 论。边际理论的核心，一方面是方法上的个人主义，一方面 是源于主观价值论的边际生产力分配论。新古典主义理论 的一切基本命题和基本分析方法，都包括在最初由瓦尔拉斯 提出的、至今发展为“阿罗一德布鲁模型”的市场一般均衡体 系当中。 在某种意义上讲，一种理论成熟之时也就是其僵化之 日。目前，新古典模型已日趋僵化，如果不进行进一步的修 正，很难用于各类重要的问题的分析。这一模型的僵化主要 体现在它限制了对许多特定的很有意义的方向作进一步探 索。思拉恩·埃格特森指出了被新古典经济学家所忽视的三 个研究领域:(1)各种可供选用的社会法规(产权)和经济组 织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果?(2)在同样的、 法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变 化?概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是 什么?(3)控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经 济逻辑是什么?它们是如何变化的? 从20世纪60年代后期开始，一大批新古典经济学家开 始对经济组织的结构产生了兴趣。一项新的研究规划开始 试图将微观经济理论更一般化，当然这一研究仍保留传统价
第7章剩余价值的分配 一、综合选择 1．剩余价值率与利润率的关系是： A.价值率等于利润率 B.价值率小于利润率 C.利润率率是剩余价值率的转化形式 D.利润率决定剩余价值率 2．在资本主义条件下，部门内部竞争形成： A.商品个别价值 B.商品生产价格 C.商品垄断价格 D.商品社会价值 3．在资本主义条件下，部门之间竞争形成： A.平均利润率 B.生产价格 C.垄断价格 D.商品平均价值 4．价值转化为生产价格后： A.价值规律作用的形式发生了变化，但并没有否定价值规律 B.价值规律作用的形式没有变化，因此没有否定价值规律 C.价值规律作用的形式发生了变化，因此否定了价值规律 D.价值规律作用的形式没有变化，生产价格规律代替了价值规律 5．生产价格形成后，价值规律的作用形式是市场价格 A.以价值为中心上下波动 B.以生产价格为中心上下波动 1
C.以社会价值为中心上下波动 D.以市场价值为中心上下波动 6．利润率高低与资本周转速度的关系是： A.资本周转速度快，利润率低 B.资本周转速度快，利润率高 C.资本周转速度慢，利润率低 D.资本周转速度慢，利润率高 7．平均利润率的下降： A.并不意味着资本有机构成的提高 B.并不意味着剩余价值的下降 C.也不意味着利润量的减少 D.也不意味着资本总量在不断增加8．在资本主义现实经济活动中，成本价格的作用是： A.资本家衡量企业盈亏的标志 B.决定资本家竞争胜败的关键 C.掩盖了不变资本和可变资本在价值增值中的不同作用 D.掩盖了剩余价值的来源和资本主义剥削实质 9．商业利润的真正来源是： A.商品售卖价格高于购买价格的余额 B.产业工人创造的剩余价值的一部分 C.商业店员的劳动 2
一、名词解释 1.生产方式【中央财经大学2017研】 答∶生产方式是指人类社会为了存在和发展而获得物质资料的方式。生产方式包括对立统一的两个方面∶生产力和生产关系，生产力是生产方式的物质内容，生产关系则是生产方式的社会形式，其中，生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力。物质资料的生产方式对社会生活的一切方面起决定作用。生产方式制约着整个社会的政治制度、社会思想和社会文化等方面。随着生产方式的发展变革，社会庞大的上层建筑也会或快或慢地发生变革，从而推动着人类社会逐步向高级阶段发展。 2.劳动二重性【财政部财政科学研究所2013研】 答∶劳动二重性是指生产商品的劳动，一方面是具体劳动，即劳动目的、劳动工具、劳动对象、制作方法、劳动成果各不相同的劳动;另一方面，生产商品的劳动又是抽象劳动，即抽掉了各种具体形式的、无差别的、一般意义上的人类劳动。在任何社会条件下，没有人们的具体劳动，也就没有物质资料的生产，人类便无法生存，社会也就不可能存在和发展，具体劳动是一个人类社会永恒的范畴。抽象劳动是一个历史范畴，它是生产商品的社会劳动所特有的。在自然经济社会和在未来的产品经济社会中，人们的劳动产品不用交换，因此，他们的劳动就只表现为具体劳动。具体劳动创造商品的使用价值，而生产商品所消耗的抽象劳动，形成商品的价值。生产商品的劳动二重性决定了商品的二因素。 3.资本【武汉大学2011研;中南财经政法大学2020研】 答∶资本是指不断地在运动中谋求自身增殖的价值。它是价值的一种特殊形式。资本不仅是一种生产要素，而且是市场经济运行的一种基本要素，它的运动对其他各种生产要素的组合起着重要作用。资本具有以下四个基本特点∶ ①资本的增殖性。不断地和无限地追求自身的价值增殖，是资本区别于一般货币的根本特征。一旦资本停止了增殖，资本也就丧失了它的基本职能。 ②资本的运动性。资本的生命在于运动。资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖。资本运动的速度的快慢，同时反映了资本增殖能力的强弱和形成一定时期内资本增殖量的多少。 ③资本的返还性。资本的运动和增殖，是以预付一定量的货币资本为起点的。投资者在开始投入资本的时候，就蓄意要回收它（当然包括增殖额）。在做出投资决策的时候，资本所有者往往要把预期的资本增殖率的高低和投资回收期的长短结合起来考虑。④资本的风险性。资本具有收益和风险并存的特点。一般情况下，收益愈大，风险也可能愈大。 4.相对剩余价值【财政部财政科学研究所2010研;武汉大学2014研;中央民族大学2018 研;中南财经政法大学2019研】 答∶相对剩余价值指在工作日长度不变的条件下，由于必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长而生产的剩余价值。相对剩余价值的生产，是由必要劳动时间的缩短引起的，必须以全社会劳动生产率的提高为条件。 相对剩余价值的生产以超额剩余价值的生产为条件。超额剩余价值是生产条件优越的资本主义企业由于商品的个别价值低于社会价值而获得的剩余价值。超额剩余价值的生产，是由于采用先进技术的个别企业的工人的必要劳动时间缩短和剩余劳动时间相应延长而创造
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
第4章资本积累 一、名词解释 1．资本主义简单再生产 答：资本主义简单再生产是指工人创造的剩余价值全部用于资本家的个人消费，使生产在原有的规模上重复进行的资本主义生产。在资本主义简单再生产过程中，不仅生产商品和剩余价值，而且还生产出资本家的全部资本和一无所有的劳动者。也就是说，一方面再生产出资本家，另一方面再生产出雇佣工人，总之，就是把资本主义生产关系也再生产出来了。因此，资本主义简单再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。资本主义简单再生产的特点有：①资本家付给工人的工资即可变资本，是工人自己创造的；②不仅可变资本，而且全部预付资本都是工人创造的；③工人的个人消费从属于资本家，是资本主义再生产的必要条件。 2．资本主义扩大再生产 答：资本主义扩大再生产是指资本家把剩余价值的一部分作为资本追加到生产上，用来购买生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上进行的资本主义生产。资本主义扩大再生产是资本主义生产的特征。在资本主义扩大再生产的条件下，资本主义生产关系也在扩大的规模上进行着再生产。通过剩余价值转化为资本，一方面在资本家手中集中了越来越多的生产资料和资本财富，另一方面则有越来越多的社会人口转变成靠出卖劳动力为生的雇佣劳动者，他们在资本家的残酷剥削下，生活状况越来越贫困化。随着资本主义扩大再生产的进行，工
人阶级和资产阶级之间的矛盾在日益加深。 3．资本积累 答：资本积累是指在扩大再生产需要增加投资的情况下，把剩余价值（利润）转化为资本，使资本规模得以扩大的过程。资本积累是资本扩大再生产的重要源泉。资本积累是在资本主义本身的基础上进行的，它通过对雇佣工人创造的剩余价值的无偿占有，不断地再生产资本主义生产关系。资本积累主要是靠资本主义经济本身的内在规律进行的，这里的剥夺不是赤裸裸的，而是被物的外壳掩盖着的。马克思政治经济学对资本积累的分析揭示了资本主义扩大再生产的实质、资本积累过程的对抗性和发展趋势。 4．资本有机构成 答：资本有机构成是指由资本的技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成，一般用c∶v表示。在生产过程中，一定的资本由生产资料和劳动力两部分构成，这两者之间存在着一定的数量比例关系。生产资料和劳动力之间的数量比例关系是由生产技术发展水平的高低决定的，所以称为资本的技术构成。从价值形态看，用于生产的资本是由不变资本和可变资本两部分组成，不变资本价值和可变资本价值之间的数量比例关系称为资本的价值构成。资本的技术构成从根本上决定着资本的价值构成，资本的价值构成的变化，通常反映资本技术构成的变化。资本有机构成是把资本技术构成和资本价值构成结和在一起的概念。 5．资本集中 答：资本集中是指把许多已经存在的规模较小的资本合并或联合起来形成大资本的过程。资本集中是扩大单个资本总额的一种形式，资本集中不会引起社会资本的增大，也不受社会