2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(6)
总分：100分及格：60分考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
(1)（）又称为单位信托基金。
B. 契约型基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
(2)证券公司财务管理的目标是（）。
A. 防范风险
B. 保持流动性
C. 每股收益最大化
D. 公司价值最大化
(3)中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。
B. 3；4
C. 4；3
D. 4；4
(4)基金的收益分配方案是由（）提出的。
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金份额持有人
(5)附有交换条款的债券是指（）。
A. 债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B. 债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C. 债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
(6)下列因素中，（）对债券转让价格变动的影响较大。
B. 债券的上市地
C. 债券承销商的资信状况
D. 市场利率水平
(7)商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（）的凭证。
B. 租赁权或转让权
C. 收益权或处分权
D. 使用权或转让权
(8)英国最具权威性的股价指数是（）。
B. 金融时报指数
C. 日经225股价指数
D. 恒生指数
(9)下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（）。
A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B. 负责ADR的注册和过户
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
D. 负责对公司管理监督
(10)根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是（）。
B. 客户融券卖出所得全部价款
C. 向客户收取的保证金
D. 充抵保证金的证券
(11)《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
B. 净资本
C. 负债率
D. 利润率
(12)在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
B. 购买力风险
C. 经营风险
D. 财务风险
(13)金融期货中最先产生的品种是（）。
B. 外汇期货
C. 股票期货
D. 利率期货
(14)封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
B. 基金净资产
C. 供求关系
D. 基金单位净资产值
(15)在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。
B. 公司总资产÷发行在外的普通股数量
C. 公司净资产÷公司库存股票数量
D. 公司总资产÷公司库存股票数量
(16)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
B. 管理人
C. 委托人
D. 债权人
(17)浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
(18)持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。
B. 5%
C. 10%
D. 15%
(19)经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。
B. 1亿
C. 2亿
D. 3亿
(20)金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
B. 无资产的结算制度
C. 无负债的结算制度
D. 有负债的结算制度
(21)当期权基础资产价格的波动性越大时，（）。
B. 期权价格越高
C. 不一定影响期权价格
D. 看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高
(22)AIt—A贷款的对象为（）。
B. 信用评分较高但信用记录较弱的个人
C. 信用评分一般的个人
D. 信用评分较差的个人
(23)下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述，错误的是（）。
B. 二者申请购买手续不同
C. 二者付息方式不同
D. 发行对象相同
(24)一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（）。
B. 优先股、普通股票、公司债券
C. 公司债券、普通股票、优先股
D. 公司债券、优先股、普通股票
(25)下列关于债券的含义的说法，错误的是（）。
B. 发行人需要在一定时期还本付息
C. 债券反映的是所有权关系
D. 发行人是借人资金的经济主体
(26)龙债券市场是指在除（）以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
B. 新加坡
C. 日本
D. 马来西亚
(27)我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
(28)证券市场中介机构是指（）。
B. 从事证券的发行与交易的机构
C. 为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D. 通过证券市场筹集资金的公司
(29)优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息可调整优先股
(30)下列关于股票性质的描述，正确的是（）。
B. 股票所代表的权利的发生是以债权的存在为条件的
C. 股票是设权证券
D. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
(31)根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度年结束之日起（）内，提供年度报告。
B. 3个月
C. 4个月
D. 5个月
(32)证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
(33)以下说法正确的是（）。
B. 上市公司增发新股，只能向公众公开增发
C. 上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本
D. 上市公司股份的回购，可以使用借贷资金
(34)《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交发行保荐书。
A. 证券交易所
B. 发行审核委员会
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
(35)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
B. 操纵证券市场罪
C. 金融诈骗罪
D. 妨害对公司、企业的管理秩序
(36)欧洲债券也被称为（）。
B. 国际债券
C. 扬基债券
D. 无国籍债券
(37)我国现行的《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
B. 按照业务类型
C. 分为综合类和经纪类
D. 按照规模不同
(38)（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
B. 不动产抵押公司债券
C. 保证公司债券
D. 收益公司债券
(39)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。
B. 证券给付结算方式
C. 现金结算方式
D. 自动结算方式
(40)公司发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权、虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重的处（）年以下有期徒刑或拘役。
B. 3
C. 5
D. 7
(41)将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。
B. 优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C. 优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D. 优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
(42)某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（）元。
B. 8．45
C. 8．55
D. 8．85
(43)威廉指标是（）。
B. 表示市场是强市或弱市的状态
C. 表示市场多空力量对比的状态
D. 表示市场趋势是上升还是下降的状态
(44)我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
B. 国务院
C. 证券公司
D. 中央银行
(45)股东大会是股份公司的（）。
B. 法人代表
C. 监督机构
D. 决策机构
(46)国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
B. 国际通用货币
C. 本国货币
D. 本国货币和外国货币
(47)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
A. 1990年12月和1991年7月
B. 1991年7月和1991年12月
C. 1991年7月和1992年10月
D. 1992年10月和1991年7月
(48)《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
C. 1亿元
D. 2亿元
(49)证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。
B. 8%
C. 10%
D. 15%
(50)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性
(51)封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是（）。
B. 通过交易所转让
C. 通过柜台转让
D. 通过协议转让给其他投资者
(52)（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A. 比例包销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
(53)有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
B. 不可转换优先股票
C. 参与优先股票
D. 非参与优先股票
(54)按证券投资基金的（）分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A. 组织形式
C. 规模大小
D. 投资目标
(55)以下说法错误的是（）。
B. 上市公司转增股本后，公司发行在外的总股数没有变化
C. 上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D. 上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
(56)股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
B. 15%
C. 20%
D. 25%
(57)证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。
B. 应当通过所在机构向中国证监会申请
C. 应当直接向中国证券业协会申请
D. 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
(58)我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
B. 5；1万元以上10万元以下
C. 3；2万元以上20万元以下
D. 5；2万元以上20万元以下
(59)（）是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场。
B. 证券发行市场
C. 证券筹集市场
D. 证券交易市场
(60)下列关于深证基金指数的叙述，错误的是（）。
A. 深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金
B. 新上市的基金自下个月第1个交易日起计人指数
C. 以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日
D. 深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
(1)下列期权的类别中，属于奇异期权的是（）。
A. 百慕大期权
B. 利率期权
C. 平均期权
D. 障碍期权
(2)证券投资基金是一种（）的投资工具。
A. 集中资金
B. 专家管理
C. 分散投资
D. 降低风险
(3)狭义的有价证券不包括（）。
A. 无形证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
(4)我国的商业银行债券包括（）。
A. 商业银行次级债券
B. 商业银行发行的金融债券
C. 政策性银行金融债券
D. 商业银行混合资本债券
(5)下列属于金融互换的是（）。
A. 货币互换
B. 利率互换
C. 股权互换
D. 信用互换
(6)关于基金资产净值，下列说法正确的是（）。
A. 基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
B. 基金资产净值是基金单位价格的内在价值
C. 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D. 基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
(7)以下关于债券的说法，正确的有（）。
A. 发行人是借入资金的经济主体
B. 投资者是出借资金的经济主体
C. 发行人需要在一定时间内付息还本
D. 反映了发行者与投资者之间的债权债务关系
(8)货币期权也可以称为（）。
A. 外币期权
B. 本币期权
C. 资金期权
D. 外汇期权
(9)下列属于证券交易所交易系统的是（）。
A. 撮合主机
B. 柜台终端
C. 通信网络
D. 报盘系统
(10)证券市场的产生，主要归因于（）。社会化大生产和商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展公司的产生
(11)下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（）。
A. 公司的竞争力
B. 公司财务状况
C. 公司治理水平
D. 公司改组或合并
(12)我国股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。
A. 国家股
B. 法人股
C. 社会公众股
D. 外资股
(13)权证的要素包括（）等。
A. 行权日期
B. 存续期间
C. 行权结算方式
D. 行权价格
(14)上证分类指数包括（）。
A. 上证A股指数
B. 上证B股指数
C. 上证综合指数
D. 上证公用事业类指数
(15)根据合约规定的履约时间，期权可分为（）。
A. 买入期权
B. 修正的美式期权
C. 美式期权
D. 欧式期权
(16)基金管理人职责终止的情形有（）。
A. 被基金份额持有人大会解任
B. 被依法取消基金管理资格
C. 被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 不公平地对待其管理的不同基金财产
(17)股票账面价值，即为（）。
A. 股票面值
B. 股票内在价值
C. 股票净值
D. 每股净资产
(18)下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A. 最容易受其损害的是固定收益证券
B. 普通股股票的购买力风险相对较大
C. 相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D. 固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
(19)金融期货的结算方式有（）。
A. 转为期权
B. 实物交收
C. 对冲平仓
D. 延期交收
(20)下列（）为实值期权。
A. 标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
B. 标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
C. 标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
D. 标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权
(21)银行证券包括（）。
A. 商业汇票
B. 银行汇票
C. 银行本票
D. 支票
(22)按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。
A. 金融远期合约
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
(23)作为一种标准化的定期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。
A. 交易场所和交易组织形式不同
B. 交易的监管程度不同
C. 金融期货交易是标准化交易
D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
(24)在我国《基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 设有专门的基金托管部门
C. 净资产和资本充足率符合有关规定
D. 有完善的内部稽查制度和风险控制制度
(25)优先认股权的作用包括（）。
A. 增加公司的募集资金
B. 保护原有普通股股东的利益和持股价值
C. 确保公司股份能足额认购
D. 保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持服比例
(26)根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会行使的职权包括（）。
A. 制定公司的经营方针和投资方案
B. 制定公司的基本管理制度
C. 执行股东大会的决议
D. 对公司增发新股做出决定
(27)金融现货与金融期货的区别主要表现在（）不同。
A. 交易对象
B. 交易目的
C. 结算方式
D. 交易价格的含义
(28)中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金可以投资于（）。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 银行短期存款
D. 公司短期债券
(29)金融性汇率风险包括（）。
A. 商业性汇率风险
B. 债权债务风险
C. 储备风险
D. 贸易性汇率风险
(30)我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。
A. 对公众投资者上网发行
B. 对机构投资者配售
C. 定向发行
D. 招标发行
(31)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。
A. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B. 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
C. 外国证券机构可以直接从事B股交易
D. 允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务
(32)下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（）。
A. 期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B. 双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C. 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D. 保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
(33)资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。
A. ADR
B. 公司债
C. 股票
D. 公债
(34)中证全债指数的样本债券种类是在（）上市的国债、金融债及企业债。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 银行间市场
D. 证券登记结算公司
(35)金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。
A. 股权类产品的衍生工具
B. 货币衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 交易所交易的衍生工具
(36)下列属于证券投资的系统风险的是（）。
A. 本币汇率贬值
B. 行业普遍经营不景气
C. 通货膨胀率逐年提高
D. 发生金融危机
(37)无面额股票的特点有（）。
A. 发行或转让价格较灵活
B. 便于股票分割
C. 注明它在公司总股本中所占的比例
D. 为股票发行价格的确定提供依据
(38)我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。
A. 网络公示制度
B. 发行审核制度
C. 保荐制度
D. 连带责任制度
(39)普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。
A. 法律上的限制
B. 公司的经营环境
C. 公司对现金的需要
D. 公司进入资本市场获得资金的能力
(40)参与证券投资的金融机构包括（）。
A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险公司及保险资产管理公司
D. 合格境外机构投资者
三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)
(1)公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（）
(2)商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（）
(3)对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。（）
(4)资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）
(5)证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）
(6)证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（）
(7)设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）
(8)依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。（）
(9)金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）
(10)根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。（）
(11)非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（）
(12)金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。（）
(13)封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（）
(14)公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）
(15)上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。（）
(16)公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（）
(17)股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。（）
(18)在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。（）
(19)证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（）
(20)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）
(21)金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（）
(22)欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（）
(23)期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）
(24)证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。（）
(25)亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）
(26)嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。（）
(27)我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。（）
(28)做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。（）
(29)套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一
个价格。（）
(30)在我国，期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。（）
(31)由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（）
(32)当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。（）
(33)凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（）
(34)股市每E的开盘价是由证券交易所决定的。（）
(35)基金资产的估值对象是基金的单位净值。（）
(36)某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。（）
(37)为适应全流通后的市场需要，允许股票收购人在收购完成12个月后每年增持不超过3%的股份。（）
(38)美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在660分以上)，月供占收入比例不高于40%及首付超过30%以上。（）
(39)股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。（）
(40)对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）
(41)证券市场是价值直接交换的场所。（）
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
网页设计师（初级）课程测试试卷 考生注意事项 1．本试卷满分为150分，考试用时150分钟， 分数：_________ 2．答卷前，考生务必用黑色签字笔将自己的姓名、性别、年龄、证件类型、证件号码、考试所在地、培训单位填写清楚。 考试地点：培训单位： 考生姓名：考试日期： 证件类型：证件号码： I 卷 一、单项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分) 1. 在Photoshop CS3中的文字工具有四种，下列不正确的是（）。 A.直排文字工具 B.横排文字工具 C.横排文字蒙版工具 D.竖排文字工具 2. 默认的暂存盘是如何排列的（）。 shop可创建任意多的暂存磁盘 B.暂存磁盘创建在启动磁盘上 C.暂存磁盘创建在任何第二个磁盘上 D.没有暂存磁盘 3. 路径工具是编辑（）的工具。 A.矢量图形 B.位图图形 C.普通图形 D.都对
4. 一个图像最多可有（）个通道。 .76 C 5. 下列关于库项目的说法错误的是（）。 A.库项目可以看成是网页上能够被重复使用的“零件” B.利用库项目同样可以实现对文档风格的维护 C.在不同文档中放入相同的库项目时，可以得到完全一致的效果 D.不可以将多个文档内容的组合定义成库项目 6. 在Photoshop CS3中，当整条路径处于选中状态时，锚点呈（）显示。 A.黑色实心 B.圆点 C.黑色空心 D.空心 7. 在Photoshop CS3中创建段落文本时，按住（）键并拖移两边的手柄，即可实现斜切定界框。 键键 C.回车键 D.空格键 8. 在Photoshop CS3中，当想要有图像中创建一个或多个段落时，采用（）方式输入文本十分有用。 A.点文字 B.段落文字 C.路径文字 D.都不对 9. 在对插入的Flash 按钮属性设置之后，按（）键，即可预览该文档。
2017-2018学年广州市中大附中中考一模 物理试卷 第I卷选择题(36分) 一、选择题:（本大题共12小题，每小题3分，共36分） 1.关于声现象，下列说法正确的是（） A.中考期间，学校路段禁止汽车鸣笛，这是在传播过程中减弱噪声 B.声音在真空中传播的速度是340m/s C.用超声波粉碎人体内的结石，说明超声波具有能量 D.发声体的振动频率越高，响度越大 2.甲、乙两物体同时同地向东做匀速直线运动，它们的v-t图象如图所示，由图象可知（） A.甲的速度小于乙的速度 B.经过6s，甲在乙前面1.2m处 C.以甲为参照物，乙向东运动 D.以乙为参照物，甲向东运动 3.下列说法中错误的是（） A.气温低于水银凝固点的地方不能使用水银温度计 B.秋天的早晨，大雾逐渐散去是液化现象 C.北方的冬天，为了除去路面的冰，护路工人常在路面上撤大量的盐 D.衣柜中的樟脑球不断变小是因为发生了升华现象 4.如图所示多项运动解释合理的是（） A B C D
A.快速拉出桌布茶具在惯性力的作用下留在桌面 B.图中人受到的重力和地面对人的支持力是一对平衡力 C.经过努力没提起哑铃说明哑铃所受的拉力小于等于重力 D.划船是船桨对水的作用力大于水对船桨的作用力 5.关于温度、内能和热量，下列说法正确的是（） A.物体温度为0℃时内能为零 B.温度相同的物体，其内能大小一定相等 C.温度越高的物体所含的热量越多 D.晶体熔化时温度不变，内能一定增加 6.把两个质量相同、底面积相等的容器A和B，放在天平的两端，A中注入10厘米深的水B中注入酒精，直至天平平衡，如图所示，则（） A.容器B中酒精深度一定大于10厘米 B.两容器对托盘的压力相等 C.两容器内液体对底面的压力相等 D.两容器对托盘的压强相等，而压力不相等 7.关于能源的利用，下列说法正确的是（） A.大量使用石油产品会造成大气污染，所以应该停止开采石油 B.和平利用核能特别要注意防止核泄漏，以免造成环境污染 C.修筑拦河坝建造水电站利用水能发电，有百利而无一害 D.天然气是一种清洁能源，人类可以无穷无尽地开发 8.如图所示，杠杆质量不计，每小格长度相等，0为支点，物体A是底面积为0.01m2的长方体。当杠杆右侧挂一个重8N的物体B时，杠杆平衡，此时物体A对水平桌面的压强为300Pa。下列说法正确的是（）
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
《网页设计基础》试卷5 一、单项选择题 (本大题共40小题，每小题2分，共80分) (1)DremweaverMX表单中的"跳转菜单"和"列表/菜单"，下列说法中错误的是__D___ A.实质都是列表框 B.类型都包括"菜单"和"列表"两种类型 C.当设置为"列表"类型时，都可以设置其为多选 D.二者在设置过程中，都可通过选择复选项，在其后加上"前往"等按钮 (2)DreaeaverMX设计表单时，插入第一个"列表/菜单"时，它的默认名称是_D__ A.menul B.menu C.select1 D.select (3)获取网站空间的主要万法有三种，下列哪一种不是_C____ A.申请免费主页空间 B.申请付费空间 C.申请虚拟主机 D.自己架设服务器 (4)申请付费空间的形式较多，下列哪一种不是__B_ 。 A.主机托管 B.自己架设服务器 C.虚拟主机 D.主机租用 (5)关于虚拟主机，下列说法中不正确的是 ___A__。 A.每一台虚拟主机不具有完整Intemmet服务器功能 B.虚拟主机费用低廉 C.虚拟主机管理方便 D.多台虚拟主机共享一台真实主机的资源 (6)下列是自己架设服务器应注意的问题，哪一项是错误的 __C__。 A.应该有足够的带宽 B.应该申请固定的IP地址 C.隔一段时间主机应关机进行维护 D.服务器上安装动态域名系统 (7)申请免费网页空间，填写资料时，下列说法中错误的是__B_ 。 A.两次密码必须一致 B.所有项目都必须填写，少一项都不能通过 C.只需填写必填项目 D.用户名等信息必须遵守相应的规范要求 (8)关于域名，下列说法中不正确的是___A___
做服装这行的，去中大应该就不用我在这多说，应该都知道怎么去了 寿险从长江辅料城说起： 长江辅料城1楼，全都是卖些辅料的，有A 、B、C、D、、、几个通道，具体几个通道我没数过，大家也可以补充下。 有拉链，珠片，烫片，烫图，烫钻，压克力，树脂，爪钻，五金纽扣，还有一些其他材料的纽扣，日字扣，D字扣，丝绒带，花边，蕾丝等等。 长江往里面走，就属于富庄，那里全部是卖皮草的，在那里有兔毛，狐狸毛，貂毛等等，颜色款式各不等，大伙需要皮草，或者定做皮草可以去里面看看；不过定做时间一般会等一个星期左右，因为他们都是从河南那边发货过来。 长江辅料城2、3楼一般很少有人去，那里基本上以花边，蕾丝，烫片，压克力为主，而且有些档口都关着的，所以相对来说，比较冷清 长江辅料城旁边有个商业银行，周围全部是以花边，蕾丝为主（需要这些东西的朋友，可以专门去那看看）d/ G% {; X& Z7 }/ D! d 然后就是瑞康路l 瑞康路1楼主要以卖针织，梭织，仿真丝，仿毛等等，有好几条街，往里面走，基本没什么问题，因为那地方相对来说，比较小，走几圈就知道了（保证不会迷路） 瑞康路2楼与富庄一样（也就是长江辅料称往里面走那地方），卖皮草；而且那里具备一个富庄所没有的优势，那里可以直接进行皮草加工（我每次去那，看见那里在加工皮草的小妹妹们，好心痛啊，口罩都没带，脸上黑糊糊的） 然后说说国际轻纺城D5 Y6 k5 x2 k 国际轻纺城有9楼（包括-1和-2层） 国际轻纺城-2楼是专门的停车场" U3 I+ J9 d8 v% T7 v 国际轻纺城-1楼是专卖辅料，这里的东西比长江辅料城更为齐全；共有八条街，分3期，1~5街就卖些纽扣，拉练，烫片，烫图，烫钻，压克力，树脂，爪钻，五金纽扣为主等等，6~8街专卖花边，珠片，蕾丝为主等等 1期是指1XXX开头，2期是2XXX开头（专做皮带），3期是3XXX开头的（有点冷清） 国际轻纺城1楼，共分A B C D E F5 V5 c, b6 u" u* ]5 V, R9 Q( U9 j9 h! B 六个大区 国际轻纺城A~B区，主要以针织为主，还有少量的特种面料，比如植绒面料C 国际轻纺城C~F区，卖的东西都鱼龙混杂，几乎什么都有，针织，梭织，化纤料等等 R% j6 F. n J2 |; ~$ E I
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/3315279498.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
网页设计与制作模拟试题 一、单项选择题(每空1分，共10分) 1.目前在Internet上应用最为广泛的服务是( B )。 A.FTP服务 B.WWW服务 C.Telnet服务 D.Gopher服务 2.在域名系统中，域名采用( C )。 A.树型命名机制 B.星型命名机制 C.层次型命名机制 D.网状型命名机制 3.HTTP协议是一种( D )协议。 A．文件传输协议 B．远程登录协议 C．邮件协议 D．超文本传输协议 4.HTML语言中的转行标记是( B )。 A. B.
C.