江苏大生电气工程有限公司
程序文件汇编
DS-CX1～CX17-A
(依据GB/T19001—2008/ISO9001:2008和
GB/T50430-2007
GB/T24001—2004/ ISO14001:2004
GB/T28001—2011，由编写小组编写）
审核：朱新华
批准：黄拯乾
版本：A/0
受控状态：受控
分发号：
公布日期：2012年10月1日实施日期：2012年10月1日
目录
1.文件治理程序
2.记录治理程序
3.目标指标治理程序
4.人力资源治理程序
5.施工机具治理程序
6.工程项目投标治理程序
7.工程承包合同治理程序
8.建筑材料、构配件和设备治理程序
9.分包治理程序
10.工程项目施工质量治理程序
11.施工质量检查和试验、检测治理程序
12.施工质量问题处理程序
13.质量问题责任追究程序
14.质量治理自查和评价程序
15.质量信息治理和质量治理改进程序
16.内部审核程序
17．治理评审程序
18. 纠正措施和预防措施操纵程序
19. 相关方信息交流与协商操纵程序
20.环境因素识不、评价操纵程序
21. 危害辩识与风险评价操纵程序
22. 法律、法规及其他要求猎取、识不操纵程序
23. 运行操纵程序
24. 应急预备与响应操纵程序
25. 合规性评价操纵程序
26. 事故、事件调查与处理操纵程序
文件治理程序
DS-CX1-A
1、为了确保质量、环境和职业健康安全治理体系活动有关的文件和重要资料都能得到有效操纵，保证对质量、环境和职业健康安全治理体系运行起重要作用的各环节均得到有效版本，防止使用已作废和失效文件。并明确文件治理的范围、职责、流程和方法。
2、职责
（1）办公室为质量、环境和职业健康安全治理体系文件和上级来文、内部发文操纵的主管部门，负责文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等。
（2）工程科为技术性文件操纵的主管部门，负责技术文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等，确保国家、行业、地点标准和施工规范的适用和现行版本。
(3)各部门负责本部门文件的接收、贮存、保管、查阅、使用等工作。
3、治理要求
3.1文件的分类:
适用于与质量、环境和职业健康安全治理体系所要求的文件的操纵。受控文件的范围：
（1）质量、环境和职业健康安全治理体系文件；
（2）与工程有关的技术性文件；（如：招标文件、合同、施工方案、图纸等）
（3）与电脑有关的专业应用软件；
（4）与体系运行有关的外来文件。（如：适用的法律法规、政府的有关来文、外来的施工规范和验收标准等）
3.2质量、环境和职业健康安全手册的编写:
治理者代表组织小组编写质量、环境和职业健康安全手册。部门主管领导下属编写其主管要素的程序文件和相关的文件，并负责审核后报治理者代表审核（如质量、环境和职业健康安全手册、程序文件由治理者代表审核，总经理批准。其它文件由各主管负责人审核，管代批准。
3.3文件的批准和颁布
3.3.1文件公布前应由授权相关人员审批其适用性，并署名、注明审批日期。确定分发范围和适用的施工项目等（包括外来文件）。并使其均在受控状态，应确保：
（1）各职能部门和施工现场都必须使用有效版本的文件；
（2）发放的受控文件必须做出“受控”标记，每份文件只有一个分发号；（3）及时撤出失效或作废文件需留用，作参考的作废文件要加注“作废保留”字样的明显标识方可留用；
（4）文件的破损或丢失应提出申明并及时到主管部门更换，对法律和积存知识为目的保留已作废的文件，由办公室归档保存，并加注相应的标识。
3.3.2技术性文件：
（1）施工组织设计：投标时由项目部编制，报工程科经理审批；
（2）专项施工方案由项目部负责编制，报项目经理审核。报工程科和甲方审批。
3.4文件的受控标识和编号
3.4.1对受控文件须加盖“受控”章，注明分发号，非受控文件，加注“非受控”标记。
3.4.2对作废保留文件，加注“作废供参考”字样。
3.4.3文件的编号
（1）质量、环境和职业健康安全治理手册的编号 DS—QEOM—A DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
QEOM—质量、环境和职业健康安全手册的英文缩写；
A—版本号，A版。
（2）程序文件的编号例：DS—CX2—A
DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
CX2—第二个程序文件；
A—版本号，A版。
（3）三级文件的编号（国家/行业/地点标准延用原有编号）：DS—GL—XX
DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
GL—“治理”的拼音缩写；
XX—三层次文件序号，例：—01。
3.5文件的发放
3.5.1质量、环境和职业健康安全手册、综合治理体系程序文件等文件由办公室统一发放，建立《文件发放记录》。
3.5.2外来规范、标准等文件经治理者代表确认有效后，建立相应的文件发放记录并纳入《文件操纵清单》。
3.5.3各职能部门、项目部建立部门的《文件操纵清单》，对标准文件进行登记。
3.5.4办公室编制公司总的《文件操纵清单》。
3.6文件的更改
3.6.1文件更改须依照实际需求提交更改、填写《文件更改记录》，并经原审核、审批人审批。
3.6.2文件的更改由发文部门发放《文件更改记录》，记录中注明更改条款、内容标识。
3.6.3文件更改方式：可分为划改与换页。
3.6.3.1划改更改方法：在更改行下加“——”表示在更改行上方标识更改内容，并在更改内容后注明更改次数，由更改人签字。
3.6.3.2更改状态标识如下：A/a1
A：表示第一版，B：表示第二版，依次类推；
a：表示第一次修改，b:表示第二次修改，依次类推；
1：表示行数。
3.6.3.3文件更改一览表应明确更改部位、内容、更改时刻、更改人、更改状态、更改性质。
3.6.4公司各部门的文件由发文部门或编制人员实施更改，各项目部由资料员负责更改。若原部门撤销、合并或人员变动，可由治理者代表指定相关部门执行。
3.7文件换版
当文件出现以下情况时，要换版发放：
（1）当标准换版，公司质量、环境和职业健康安全治理体系手册、质量、环境和职业健康安全治理体系程序、质量、环境和职业健康安全治理程序等相应变动时，须换版发放。
（2）当修改篇幅较大或修改一定次数后文件中划改较多时，由治理者代表决定换版发行。
3.8文件的作废和销毁
3.8.1当文件换版后，自新版本执行之日起，旧版本同时作废，发文部门在新版本发放后的同时收回旧版本。
3.8.2作废文件如文件编制部门需留参考时，发文部门加注“作废供参考”标识，作业现场一律不得保留作废版本。
3.8.3作废文件的销毁由发文部门负责，由文件主管部门负责人审批，并监督销毁。
3.9文件的治理
3.9.1办公室会同工程科对各部门质量、环境和职业健康安全治理体系文件操尽情况及法律法规遵循情况进行检查，以确定各类文件的有效性，并对遵循法律法规情况进行评价。
3.9.2现行有效版本文件由各职能部门归档保存，分不并建立《文件操纵清单》，并注明版本号及文件编号。
3.9.3作废供参考的文件由办公室统一归档保存，并建立清单。
3.9.5查阅、借阅
政府有关部门、业主或合同要求，需查阅文件时，经主管部门负责人同意，可在保管部门查阅，若确需长期借阅，由文件治理员提供复印件，并办理借阅手续，所有文件的原件一律不外借。
3.9.6外来法律法规的操纵按《法规和其他要求操纵程序》来执行。
3.10文件和资料的评审、更改
质量、环境和职业健康安全治理体系文件在必要时由办公室组织各相关职能部门进行评审。并保存评审记录。
如需更改/更新按（本程序4.6文件的更改）执行。
3.11部门/人识不分发号
总经理01 市场部06
治理者代
02 采购部07
表
办公室03 安设部08
质技部04
项目部05
记录治理程序
DS-CX2-A
1、公司建立并实施记录治理程序，明确记录的治理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，为工程质量绩效符合法律法规要求和质量、环境和职业健康安全治理体系正常运行提供证据，并能够追溯施工情况和安全事故的责任。为采取预防和纠正措
施以及质量、环境和职业健康安全治理体系持续改进提供可靠证据和证实。
2、职责
2.1办公室负责编制《记录治理程序》，负责记录登记、标识、更改、处理的操纵和记录保存年限制定。
2.2各部门负责相关记录的填写、收集、保管。
2.3项目部负责工程施工记录的填写、收集、保存、移交。
3、治理要求
3.1记录的分类和范围
3.1.1记录分以下几类:
（1）施工策划时期的记录
（2）施工时期的记录
（3）体系运行中的记录
（4）工程质量评定和验收记录。
3.1.2工程质量记录包括:
（1）材料、构配件、施工设备、检测设备的采购、评价和验收、运行等记录；
（2）工程施工的记录，包括:工程质量检查、验收和评定的记录、事故事件、质量问题（不符合）的处置记录、检验设备的校准记录；
（3）施工技术治理工作记录，包括图纸会审、设计变更、技术交底、安全交底和作业通知；
（4）依据行业规定要求执行的工程归档资料要求。
3.1.3质量、环境和职业健康安全治理体系运行中的记录要紧有:治理评审记录、合同评审记录、供方评价记录、纠正和预防措施实施记录、内
部质量、环境和职业健康安全治理体系审核记录、绩效监视和测量记录、目标考核记录、安全（质量）事故的处理记录、人员绩效评价记录、人员培训及考核等记录。
3.1.4记录的形式为表格形式，也可呈其他形式，如硬拷贝、照片等。3.1.5 记录：记录拼音字母简写（JL），相关标准章节号（5.4），记录顺序号（01）。
如：JL—5.4—01。
3.2记录的填写、收集、整理、编目和归档
3.2.1各种记录填写要真实、完整、准确、及时，字迹清晰，不得有任何涂改。未归档前任何单位和个人不得复制。记录的借阅要登记。
3.2.2记录的标识由各职能部门按治理程序统一规定进行标识。
3.2.3记录应由填写人签字和填写日期，重要的记录由审核人员签字并注明日期。
3.2.4记录实行分级治理，各部门负责本部门记录填写、标识、收集、整理和保管。
3.2.5办公室负责对记录的归档、贮存、保管、查阅和处理。
3.2.6需要长期保存的记录，由各部门依据记录标识规则进行分类装订成册，编制归档清单，在封面上明确归档标识，记录名称、卷册号、页数、保存期等。
3.3记录的更改
3.3.1记录内容确定后不得更改。
3.3.2记录表式更改时，由部门负责人同意经办公室批准、重新表识。3.3.3记录表式更改后，由办公室将更改情况通知有关下属单位。
3.4记录的治理
3.4.1提供索取
（1）有关工程施工的记录表式由工程科提供。
（2）有关施工材料验证的记录，由安设部提供。
（3）有关工程检验记录，由办公室提供；
（4）体系运行的记录的表式由办公室提供；
（5）检验、测量设备相关记录及其表式，由办公室提供；
以上各种记录及其表式，需要时向有关部门索取。
3.4.2查阅、借阅
政府有关部门、业主或合同要求，需查阅记录，经保管部门负责人和主管部门负责人同意，可在保管部门查阅，若确需长期借阅，由文件治理员提供复印件，并办理借阅手续，所有记录的原件一律不外借。3.4.3记录的贮存与保存期
（1）与记录有关的职能部门依照记录分类，列出记录清单及保存期限。（2）记录保存，应专人专柜，便于检索，做好防火、防盗、防虫鼠、防潮等工作。
（3）采纳其他媒介形式的记录，也应有相应的贮存条件。
（4）工程竣工记录保存期为长期，体系运行的记录保存期限在记录清单中予以规定。
3.5外来记录的操纵
3.5.1供方、顾客提供的物资有关记录由项目部收集保存，作为竣工资料组成内容。
3.6记录的处理
已超过保管期或无参考价值的记录，部门文件治理人员提出申请，经部门负责人、办公室审批后，各部门文件治理员负责在指定地点、场所
销毁。
3.7各部门负责记录的填写、记录的编目，应保持记录的清晰性和完整性。
3.8工程档案治理见《工程档案治理制度》。
方针、目标治理程序
DS-CX3-A
1、目的
为建立、实施与改进公司的质量、环境和职业健康安全治理体系，实现质量、环境和职业健康安全方针，明确质量治理和工程质量应达到的水平。
2、适用范围
适用公司质量、环境和职业健康安全方针、目标的制定与实施。
3、职责
3.1总经理负责组织制定并批准质量、环境和职业健康安全方针，负责批准质量、环境和职业健康安全目标。
3.2 治理者代表组织质量、环境和职业健康安全目标的制定，负责质量、环境和职业健康安全目标的审核，并负责监督方针、目标的实施。
3.3 各部门负责质量、环境和职业健康安全方针、目标指标的具体实施。
4、治理要求
4.1 质量、环境和职业健康安全方针
4.1.1 质量、环境和职业健康安全方针的确定
总经理以提高工程质量水平为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定质量、环境和职业健康安全方针并形成文件，传达给全体职员。
质量、环境和职业健康安全方针应确保：
a. 适合公司的施工范围及安全特点、风险性质和规模；
b. 对持续改进和提高质量作出承诺；
c. 对遵守有关的法律、法规和其他要求作出承诺；
d. 为建立和评审质量、环境和职业健康安全目标提供框架和基础；
e. 与公司的其他方针一致。
4.1.2 方针的更改
每次对公司体系的评审，均需对质量、环境和职业健康安全方针进行评审，确保其适宜性。当方针需要更改时，由总经理批准，形成文件后重新向全体职员传达。
4.1.3 方针的宣贯
4.1.3.1 通过质量、环境和职业健康安全治理手册的分发，以及宣传栏、黑板报等方式，对各级治理者、执行人员（包括专业技术人员）以及操作人员进行方针的宣贯。
4.1.3.2 办公室负责对全体职员进行方针的培训，以确保对公司质量、环境和职业健康安全方针正确、充分的理解。
4.1.4 方针的公开
总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开方针。
4.2 质量、环境和职业健康安全目标
4.2.1 质量、环境和职业健康安全目标的制定
4.2.1.1治理者代表组织相关人员，依照质量、环境和职业健康安全治理体系方针、经济和技术的可行性、利益相关方的观点等提出年度质量、环境和职业健康安全目标，经治理者代表审核后，报总经理批准后生效。
4.2.1.2体系建立之初的质量、环境和职业健康安全目标，由治理者代表依照体系策划，组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。
4.2.2 目标的制定应考虑以下几个方面：
a. 方针的内容；
b. 有关法律、法规及其他要求
c. 来自客户、相关方的信息与要求；
d. 可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；
e. 实施的进度，以及可调整性的要求；
f. 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确可测量。
4.2.3 质量、环境和职业健康安全目标的更改
4.2.3.1 在方针、相关法律法规及其他要求，外界因素等发生变更时，目标就重新评审和修订。
4.2.3.2 目标由治理者代表组织进行更改，经治理者代表审核后报总经理批准后生效。
4.2.4 目标的宣贯
4.2.4.1通过发文、内部会议等方式，对公司各级治理者、专业技术人员以及职员进行目标的宣贯。
4.2.4.2由办公室组织各部门对所属职员进行目标的讲解，确保全体职员清晰公司及本部门的目标，并付诸实施。
4.2.5 目标的公开
相关方或公众要求公开公司的目标时，需通过总经理审批。
4.2.6 目标指标的考核
公司应在每年底或质量、环境和职业健康安全治理体系内部审核前，对本年度公司及各部门的目标进行考核，并对完成较好的部门进行表彰；对没有实现目标的部门进行缘故分析，并制定可行纠正措施。
人力资源治理程序
DS-CX4-A
1、为使公司人力资源满足质量治理需要，提高人力资源治理水平，特制定本程序。
2、职责
办公室是人力资源治理工作主管部门，要紧职责包括：
a.建立健全人力资源治理程序。
b.依照公司质量治理长远目标制定人力资源进展规划。
c.制定质量治理岗位相适应的任职条件，制定职员培训打算，组织开展职员的教育
培训，负责对培训效果进行评价。
d.制定职员绩效考核程序，定期组织开展职员的绩效考核；
3、治理要求
3.1人力资源进展规划
办公室依照公司质量治理长远目标要求，制定公司中期（1-2年）人力资源进展
规划，该规划公司治理层讨论后，由总经理批准后实施。具体内容见附页1。
3.2职员招聘及录用
公司实行定员定岗治理，在保证经营运行的前提下操纵人力成本；各部门如需
增补人员，应先到办公室领取并填写《人员增补申请表》，办公室审核申请的人员
是否急需，其职位、薪资预确实是否在操纵之内，增补是否恰当，经总经理审批实施。
3.2.1招聘治理
（1）公司将招聘划分为打算内招聘、打算外招聘；
打算内招聘须经总经理批准，打算外招聘经总经理同意；
（2）打算内招聘程序为：
办公室决定招聘方式，并公布招聘信息；用人部门依据求职者提供的资料进行筛
选，确定面试人员名单；由办公室组织面试。
（3）打算外招聘首先经总经理批准，然后履行打算内招聘程序；
（4）专门渠道引进人才的程序；
专门渠道引进人才，限于高级治理人才或具有专门才能的人才，程序为：各类
渠道直接向总经理推举人才，或者办公室托付猎头公司搜索人才；办公室组成招聘
小组，由总经理亲自主持初试；办公室为人才办理入职手续。
（5）经核定录用人员，报到时须携带下列资料：近期照片；身份证复印件；毕业证
书复印件；职称证书、上岗证复印件；
（6）人才试用规定；
除专门渠道引进的人才外，其余人员试用上岗前，均须同意岗前培训，合格后方
可上岗；用人部门负责人有义务对新进人员进行上岗指导；新职员试用期为3个月，
专门人才经总经理批准可免予试用或缩短试用期。
3.2.2正式录用规定：
a.试用期满，用人部门严格对比的任职资格，如实对试用职员评定，并提出意见；
b.试用合格者，在出具原单位离职证明后，办公室与其签定为期1年的聘用劳动合
同；
c.聘用合同期满，按双向选择是否续签合同。
3.2.3劳动合同治理
a.凡在公司工作的职员都必须按规定与公司签订劳动合同。
b.职员劳动合同期满而原工作部门不同意续签，职员又不能联系到新工作部门的，
劳动合同终止，同期满职员不情愿在公司工作的，能够终止劳动合同，合同约定
的终止条件出现，合同亦应终止。
c.办公室于合同终止当日通知合同终止，职员办理终止劳动合同及离职手续；
d.职员内部档案由办公室统一治理，各部门应将归档材料及时送交办公室保管，办
公室对收集的归档材料按规定进行整理，并按顺序存放保管。
e.职员辞职手续办理完，由办公室与其签订《解除劳动合同协议》，职员辞职必须
办理辞职手续，对未提出辞职申请或办理正常辞职手续即离开的职员视为自动离职。
3.3职员培训治理
3.3.1培训方式
公司应对各类人员分层实施培训，采取岗位培训、内部培训与外部培训相结合的方式进行，制定培训打算，打算中明确培训的方式、内容、人员、时刻。
3.3.2培训内容
(1)质量、环境和职业健康安全方针、目标、质量意识的培训；
(2)质量、环境和职业健康安全治理体系标准的培训；
(3)内部审核员的培训；
(4)相关法律、法规知识培训；
(5)偏离体系规定的运行程序的潜在后果；
(6)对可能产生安全、关键岗位人员进行培训；
（7）综合治理手册、程序文件的培训；
（8）专业技能和接着教育培训。
3.3.4培训的预备与实施
(1)各部门将下年度的培训需求于12月份之前报办公室；
(2)办公室制定年度培训打算，经总经理审批；
(3)培训打算的实施由总经理审批；
(4)培训项目结束后，办公室应将各级、各类人员的培训结果形成记录；需要由政府相关部门颁发证书时，由办公室及时与对口部门协调办理；
3.3.5培训评价
培训结束后，办公室对培训的实施及效果进行评价，并建立培训效果评价记录。