目录
第1章项目概述 (5)
1.1....................................................................................... 项目名称、项目承担单位
5
项目建议书编制依据 (5)
建设内容概况 (6)
1.3.1建设目标 (6)
1.3.2建设内容 (7)
1.3.3建设周期 (7)
第2章项目的意义及建设必要性 (7)
项目建设的背景 (7)
2.1.1金审工程对审计信息化推进 (7)
2.1.2社会发展对审计信息化推进 (8)
台州审计局审计工作的现状和存在的问题 (8)
2.2.1审计工作还处于财务数据计算机审计阶段，无法实现对海量业务数据计算机审计 (8)
2.2.2对于已有的数据分析模型，无法共享和再利用，审计资源浪费大 (9)
项目建设的必要性 (10)
第3章项目承担单位概况 (11)
单位简况 (11)
机构职责 (11)
第4章需求分析 (13)
联网审计专用平台 (13)
数据传输功能 (14)
数据采集与转换功能 (14)
数据处理功能 (15)
审计分析与预警功能 (15)
结果展现功能 (16)
审计疑点提取功能 (16)
决策支持功能 (17)
与金审一期工程的交互功能 (17)
联网审计业务流程图 (20)
可扩充的功能架构 (20)
第5章总体方案 (21)
系统建设的总体目标及需求 (21)
5.1.1总体应用架构图 (22)
5.1.2总体应用架构说明 (22)
本期项目建设的总体内容 (23)
建设内容 (24)
5.3.1建设联网审计平台 (24)
5.3.2打造一个资源共享中心 (25)
本期建设内容 (25)
第6章项目本期建设方案 (26)
软硬件建设 (26)
利用现有系统 (27)
网络系统设计 (28)
6. 4系统安全设计 (29)
第7章环保、消防、职业健康安全和节能 (30)
环境保护 (30)
消防 (31)
职业安全卫生 (31)
节能 (31)
第8章项目承担单位、协作单位与人员 (32)
领导组织机构及项目负责人 (32)
建设机构 (32)
运行维护机构或方式 (32)
技术力量和人员配置 (33)
第9章建设工期及时间安排 (34)
建设步骤 (35)
实施计划 (36)
第10章投资估算、资金筹措 (36)
投资估算 (36)
资金筹措 (37)
第11章效益分析 (37)
经济效益 (37)
社会效益 (38)
项目风险评估 (39)
第1章项目概述
1.1项目名称、项目承担单位
项目名称：台州市审计局联网审计建设项目一期
项目承担单位：台州市审计局
项目负责人：阮骍良
项目建议书编制依据
1、《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》（中办发[2002]17号）；
2、《电子政务工程技术指南》（国信办[2003]2号）；
3、《电子政务标准化指南·总则》（国标委高新[2002]42号）；
4、《国务院办公厅关于利用计算机信息系统开展审计工作有关问题的通知》（国办发[2001]88号）;
5、《金审工程建设管理暂行办法》；
6、《金审工程财务管理办法》；
7、《金审工程项目管理办法》；
8、《审计软件开发指南》；
9、《审计署办公厅关于〈审计信息化系统建设规划（摘要）〉的通知》（审办办发[2000]125号）；
10、《审计署关于〈全国审计信息化发展第十一个五年规划纲要〉》；
11、《审计署关于印发〈2004年审计信息化工作指导意见〉的通知》；
12、《中共浙江省委办公厅浙江省人民政府办公厅关于转发〈省信息化工作领导小组关于我省电子政务建设指导意见〉的通知》；
13、《浙江省电子政务十一五发展规划》；
14、《浙江省审计信息化系统建设五年规划》；
建设内容概况
1.3.1建设目标
根据审计署关于印发《联网审计系统》规格说明书—计算机审计实务公告第19号的通知（审计发[2009]48号），构建联网审计系统的基本原则是：应当体现联网优势，具备实时或者亚实时采集被审计单位数据、动态预警、实时核查的功能，促进审计工作实现远程审计与现场审计相结合、动态审计与静态审计相结合、事中审计与事后审计相结合，更好地发挥审计“免疫系统”功能；确保被审计单位经济管理、生产经营所使用的信息系统（以下简称生产系统）正常运行、数据安全；严格区分被审计单位工作人员的管理操作和审计人员的审计操作，明确责任。
按照“预算跟踪+联网核查”的模式构建“台州市联网审计系统”的目的：适应管理信息化、会计信息电子化的形势，充分发挥审计“免疫”系统功能，通过与被审计单位的经济管理和会计核算信息系统的联网，随时取得并跟踪、分析、审查被审计单位的财政财务
预算计划、资金流向、资金使用、业务数据等电子信息和有关资料，对政府资金进行全过程实时监督、纵向横向分析比较和宏观绩效审计，实现资源共享与网络化审计，实现审计工作信息化与实时监督化，提高审计效率和工作质量，更好地发挥审计监督、预防和评价作用，更好地发挥审计“免疫系统”建设性功能。
1.3.2建设内容
根据我局实际工作业务角度出发,联网审计系统一期的建设范围和对象：国库集中支付系统和市本级会计核算中心。
1.3.3建设周期
联网审计系统建设按照“统筹规划、市县联动、节约成本、分步扩展”原则，逐步实现对部门预算、财政地税、社保和住房公积金等部门的联网审计。
第2章项目的意义及建设必要性
项目建设的背景
2.1.1金审工程对审计信息化推进
国家信息化领导小组2002年第一次会议，决定在"十五"期间建设电子政务一期工程，把电子政务建设作为我国信息化工作的重点，政府先行，带动国民经济和社会信息化建设，加快10个重要业务系统的建设，其中包括审计系统"金审工程"的建设。金审工程列入国
家电子政务一期工程，使审计信息化工作进入了一个崭新的阶段。金审工程的全面实施对审计机关的工作将带来巨大的影响，审计机关应凭借金审工程的契机，转换审计工作的管理模式，以高效率、高质量、高利用率更好地为审计事业服务。随着金审工程一期的顺利完成，各审计局不断的对审计信息化提出了更高的要求，同时对联网审计的探索也在不断的进行着。
2.1.2社会发展对审计信息化推进
在社会经济快速发展下，我们跨入了信息化时代。审计的对象逐渐开始演变为系统内部控制和电子数据，审计人员开始面对众多数量和类型的数据，怎样才能对数据进行有效分析，使之转化为审计人员有用的信息？现实“倒逼”着我们必须扬弃传统的审计方法，迅速向现代审计方法转型。
现代审计方法必须要能够适应这种审计环境，要能够对海量数据进行筛选分析，从而实现审计目标。这就要求我们应当将工作重点转向审计技术方法体系的系统开发和应用——就是在明确审计对数据需求的基础上，进行数据规划，借用平台对这些数据开展系统化，层次化的研究，以满足审计业务发展的需求。按照系统分析把握总体，关联分析确定重点、验证分析筛选线索的思路，运用多维审计分析方法，对财务数据和业务数据的逻辑关系进行综合分析。
台州审计局审计工作的现状和存在的问题
2.2.1审计工作还处于财务数据计算机审计阶段，无法实现对海
量业务数据计算机审计
目前的审计工作，还是按照传统的审计工作方式，先从查看、翻阅被审计单位的财务账表、记账凭证做起。即使使用计算机软件，也是把财务账表和凭证重建到软件当中，使用检索和浏览的方式，在计算机中查看、翻阅，仍然使用的是传统的“帐套式”审计方法。
由于近些年的审计力度的不断加大，单位记账已经越来越规范，发现的审计问题已经相对减少，从最近的审计案例上来看，更多的审计重大问题是在其业务数据上找到的。比如在审计法院系统时，通过对其立案系统的业务数据进行分析，计算出各案件款项的实际收支情况，摸清应当上缴财政的实际数额，与财政系统的收款数据进行比对，发现了上千万的资金未上缴财政，这个案例在当地的人大会上引起了轰动，并作为成果上报到审计署，得到了署领导的肯定。
但对于业务数据的审计，特别是财政、社保、税务、金融、保险、集团企业等数据相对集中，数据规模相对较大的单位，数据种类多、数据量大，使用现有的手工审计和现场作业实施软件，已经明显感到无法适应了。
2.2.2对于已有的数据分析模型，无法共享和再利用，审计资源浪费大
目前，审计机关针对大规模财务、财政、业务数据审计，已经摸索出一些数据分析模型，但这些模型都分散掌握在某些审计人员自己手中，急需一套管理软件进行管理。
而且，这些模型都有很强的数据针对性，通用性较差，也间接地影响了这些模型共享和再利用。
从这两点来看，浪费了很宝贵的审计方法资源。
综上所述，在金审工程一期建设的基础上，台州市审计局将重点开展联网审计系统建设，同时构建相应的安全体系。
项目建设的必要性
第一，是顺应信息化发展的需要。网络技术和会计信息电子化的发展，被审计单位普遍实现会计电算化和网络化，要求审计机关的作业方式必须与之相适应，传统的审计方式已难以开展审计；面对部分已经取消了纸质账表的被审计单位更无法开展传统的审计。建设审计信息化系统，利用计算机网络技术对财政的财务和业务电子数据进行实地或远程审计，是当前和未来形势发展的需要。
第二，是提高审计效率的需要。需要审计的单位数量众多，随着国民经济的发展，需要审计的资金总量也越来越大，传统的审计方式和人员编制已经无法承受如此繁重的审计任务。运用计算机审计手段提高效率，是审计机关依法履行职责的必由之路。审计机关应当对重点部门和单位实行定期审计，必须调整现有审计人员的知识结构，运用先进的信息技术，依靠高科技，从根本上提高工作效率。
第三，是规范审计工作的需要。用现代信息技术支持并规范审计作业，是保证审计工作质量、降低审计风险的重要措施。审计机关十多年来形成的一套作业规范，对于保证审计工作质量发挥了重要
的作用。但是，随着改革开放的深入，经济活动全球化，资金流动电子化，审计领域日益扩大。提高审计工作质量、防范审计风险的任务十分突出。借助现代信息技术的支持，从作业手段的现代化和工作程序的规范化两个方面控制和提高审计质量、降低审计风险；同时，也是防止可能发生的以审谋私行为的重要措施。
第3章项目承担单位概况
单位简况
台州市审计局是依法对市政府各部门和地方人民政府的财政收支，对国家的财政金融机构和企事业组织的财务收支，及对领导干部、领导人员的经济责任进行审计监督的行政执法部门。
机构职责
主要职责：组织实施国家审计方针政策、法律法规；组织指导、协调监督各级审计机关的业务；向市人民政府报告和向市人民政府有关部门通报审计情况，提出制定和完善有关政策法规、宏观调控措施的建议；对市级财政预算执行情况和其他财政财务收支，市级各部门、事业单位及下属单位的财务收支，市直属企业的财务收支，市本级重点建设项目的工程预算执行情况和决算，各县（市、区）人民政府的预算执行情况和决算，市属地方金融、保险机构和非银行金融
机构的资产、负债和损益情况，社会保障基金、环境保护资金、社会捐赠资金及其他有关基金、资金的财政财务收支，国际组织和外国政府援助、贷款项目的财务收支，以及其他法律法规规定的事项进行审计；承担审计署授权的国家金融、保险企业、非银行金融机构和中央企事业单位的审计事项；组织实施对贯彻执行国家财经方针政策和宏观调控措施情况的行业审计、专项审计和审计调查；依法受理被审计单位对审计机关审计决定的复议申请；负责市本级经济责任审计；组织、指导下级审计机关进行经济责任审计；组织对市重点国有企业和重点建设项目的审计监督；组织实施对内部审计的指导与监督；监督社会审计组织的审计业务质量；组织全市审计专业人员的业务培训；承办市政府、上级审计机关交办的其他事项。
现有信息化状况
台州市审计局信息化程度较高，已经实行电子化办公。现有一套办公自动化系统，已经运行3年。业务人员使用笔记本电脑多年，人手一套“审计现场实施系统”，专门用于处理会计电算化。部分人员掌握数据库处理技术，用于处理被审计单位的业务数据。网络方面，已建成全市审计专网，上连省审计厅，下连各县市区审计局，已实行网上办公。
第4章需求分析
信息化现状和需求分析，包括国内同类型项目建设情况，项目建设单位信息化现状及存在的问题。
本章节将从“台州市审计局联网审计项目”建设的总体需求目标、内容、功能、性能等方面对此次项目的建设需求做出分析，并根据技术发展和应用发展的角度去完善需求，以期为后续的系统规划、设计、实施提供强有力的建设依据。
联网审计专用平台
联网审计专用平台功能构建在业务开发平台之上针对联网审计业务的专门业务应用开发平台，由于联网审计的目标、应用环境和应实现的功能是基本清晰的，但工作范围、工作内容、操作步骤、应用结果的使用等还不是很具体和明确，需要审计人员在开展联网审计的过程中逐渐理清、调整、规范和完善。所以提供联网审计应用开发平台必须有高度的可扩展性和先进性，同时平台必须要高度的开放性。审计人员可以在联网审计专用平台中建立联网审计的具体应用。
审计专用平台要采用技术透明、标准的、开放有拓展性的，且已具有相当成熟度的现有开发平台进行二次开发。系统开发必须采用J2EE技术平台，以EJB体系构架作为核心，全面支持主流的EJB Server 如：BEA 公司的WebLogic，IBM的WebSphere，SUN ONE公司的iPlanet。数据库采用大型数据库Oracle，系统采用B/S结构，
面向Internet/Intranet，完全基于Web、中间件和大型数据库的N 层体系结构。由浏览器——WEB服务器——应用服务器——数据库服务器组成，系统的应用是基于框架结构设计。
数据传输功能
数据采集接口是整个联网审计系统的关键，需突出实时性、周期性、动态性以及非现场性等特点。要采用数据解压缩等技术，提高系统的数据传输效率，支持多线程、断点续传、通过多重防火墙等功能。同时，采用数据加密等手段，确保数据传输中的安全性。数据采集与转换功能
注重数据质量，确保采集过来的数据具备真实性、完整性、一致性、自治性和可用性。需要对数据进行预先清洗和转换，并形成审计中间表。
清洗，是对冲突数据进行选择，对冗余数据进行清理，对缺失数据进行修补，来提升数据的自治性、可用性和完整性。当数据内部出现不自治时，需要在几个互相冲突的数据间作出选择，选择出正确的数据来利用。当数据出现大量无用数据时，容易分散审计人员的精力和干扰职业判断，需对其进行清理，提升数据可用性。同时，对缺失数据进行修补，提升数据的完整性。
转换，则对数据的存储格式、类型、值域和特殊值等进行转换，提升其一致性和可用性。
生成审计中间表是对被审计单位的数据进行清理、转换和验证
后，面向审计分析，建立起来的一个目标模式，是为审计人员提供的一个数据资源平台。
上述功能可以批量完成数据抽取、清洗、转换、装载等任务。支持对多数据库、多数据源、多种类型的数据来源，例如数据库、文本文件、Access 数据库，Excel 文件等的数据抽取、清洗、转换、装载等任务。同时，能自定义数据抽取、清洗、转换、装载过程的功能，提供将自定义过程作为资源进行管理、灵活调用和维护的功能。
数据处理功能
提供数据整理和数据切分的功能，可以处理大数据量的信息，也可以根据不同的业务需求按照时间段、管辖范围以及权限划分数据。能够自定义对数据进行特定处理流程的功能，提供将自定义过程作为资源进行管理、灵活调用和维护的功能。对数据处理的中间结果进行管理、清除、导出等功能。
审计分析与预警功能
系统必须对分析性复核等审计方法提供全面的支持，支持下列技术和方法：（1）财务分析。支持财务管理工作中总结的各种财务分析方法和技术，如趋势分析、对比分析、结构分析、比率分析、因素分析等。（2）数理统计。为审计的总体分析、判断和预测服务，如数据分布情况分析、异常值分析、横向对比分析等等。
系统提供大量简捷适用的审计辅助工具，如明细帐、总帐、日
记帐、会计凭证等审计查询工具。
根据被审计单位业务逻辑关系建立分析模型，根据审计监督要求，将一些定量、定性规定具体化为审计分析模型中的筛选、分组、统计等条件。系统支持审计分析指标的建立和提取功能，提供自定义审计分析指标及在审计分析指标中设置预警属性的功能。将模型计算出的结果设置阈值或边界条件，系统根据分析模型计算数值结果，如果符合条件就以预警信息的形式提示审计人员。
系统提供自定义建立审计分析模板功能、自定义审计分析结果和报警输出格式的模板功能，建立审计分析模板库、审计分析结果和报警输出格式模板库，提供对上述模板库的创建、管理、删除和维护功能。
结果展现功能
审计分析与预警结果可通过统计报表或图表的形式展现给审计人员，辅助统计表达功能、图形表达功能等，用趋势图（柱状表、园饼图、折线图等）的方式来反映审计分析与预警的结果，能直接关注要点，初步判断出哪些点是正常的，哪些点是异常的，能快速把握审计重点。另外，还需具备表达结果与关联数据的勾稽引用功能、结果展现数据导出功能。
审计疑点提取功能
在审计分析与预警结果的基础上，提供建立审计疑点规则的方式、方法和工具，结合审计职业判断，可手工建立疑点库或建立疑
点库提取规则库，可根据疑点库中定义的规则，由审计人员对被审计单位相关数据进行疑点提取，或者定时提取和根据某个预设条件提取；提供对审计疑点库的创建、管理、删除和维护功能。
能够自定义审计疑点提取流程和提取输出格式的功能，提供对疑点数据的浏览功能，提供将自定义过程作为资源进行管理、灵活调用和维护的功能。
决策支持功能
决策层根据预警信息、疑点信息，结合审计管理系统（OA）提供的被审计单位基本情况及历年审计情况，确定重点审计对象及审计范围，符合条件的分别纳入下一年度审计计划或及时立项，实施现场审计。
与金审一期工程的交互功能
具备联网审计系统中审计端和被审计端的软件均可与审计实施系统平台（AO）和审计管理系统（OA）按照标准格式进行数据交换。
4.9.1业务整合方案
4.9.1.1业务整合示意图
4.9.1.2业务整合方案设计
远程联网审计系统与OA系统整合设计：联网审计系统的数据中心数据可传递给OA系统的被审计对象库；审计疑点可以传递给OA 系统的计划管理模块；审计底稿可以传递给OA系统的档案管理模块；决策支持数据可传递给OA系统的领导查询模块，实现两套系统的业务交互。
远程联网审计与AO系统整合设计：联网审计的数据中心可以作为AO系统的数据源进行采集转换；联网审计形成的审计线索可以传递给AO系统的项目管理模块，作为现场作业工具软件分配审计任务、
具体作业分析的参考素材。
4.9.2技术整合方案
4.9.2.1技术整合示意图
4.9.2.2技术整合方案设计
通过Portal工具进行整合：远程联网审计系统需要与OA系统、AO系统交互的信息先通过Portal工具发布到信息门户界面（发布的文件格式可以是XML格式、WORD格式、EXCEL格式、文本格式、网页格式等），OA系统和AO系统再从信息门户进行数据加载；
通过数据库接口技术整合：远程联网审计系统需要与OA系统、AO系统交互的信息，联网审计系统提供数据接口，并开发数据导出工具，输出多种格式的文件（XML格式、WORD格式、EXCEL格式、文
本格式、网页格式等），供OA/AO系统导入和采用，实现整合。
联网审计业务流程图
联网审计的业务流程如下：
联网审计业务流程
可扩充的功能架构
提供良好的可扩展能力，上述功能要能对多个被审计单位进行联网审计或同时执行多个联网审计项目。
审计工作总结报告 篇一：审计工作总结模板 XX年度审计工作总结 XX年，审计部认真贯彻集团公司XX年审计工作会议精神，根据企业实际生产经营情况提出了年度工作思路，制定了年度审计工作计划，全面履行了审计的监督服务职能，各方面工作都有了很大的发展，取得了突出的成果。 一、本年度审计指标完成情况 ——财务审计方面，本年度实现了由传统的财务收支审计向风险管理审计的转变，全年审计项目14项，覆盖了公司所有分厂、分公司及子公司及参股单位，审计资金总额万元，审出不实利润 70项，采纳61项，审计建议采纳率达到%；全面完成物装公司下达的年度审计计划； ——基建工程审计，全年审计基建项目178项，审计金额万元，审减额万元，审减率%，比公司下达任务指标3%节约个百分点； ——物资采购审计，全年审计合同3333份，审计金额万元，审减额万元，审减率%，比公司下达任务指标1%节约个百分点，全年参加设备采购、维修合同、验收审计32项； ——人均取得直接经济成果万元。 二、本年度审计工作开展情况
根据年初集团公司审计工作会议精神和我公司实际情况，审计部确立了“提高审计认识、强化审计监督、实现三个转变、拓展审计领域”的主导思想，各项审计业务都以突出重点、深入深化为工作方针，以实现有效监督、服务生产经营为目的。依此为指导制订了年度审计工作计划，保证了审计的各项规范、有序的开展。 （一）开展年终效益审计，保证经营成果的真实性 XX年1-2月份，我们审计了公司12个生产分厂和3个销售公司，以各单位的在产和存货为切入点，一家家现场清查，对成本进行实质性测试，对各分厂之间的结算按照产品跟踪抽查检验，查看是否存在假结算现象。各单位年终向公司上报的经营成果报告，都必须经过审计部审核签认，审计部不予认可的经营成果，不予兑现。经过审计，共审出上报不实利润万元，对审计发现的发出商品核算不规范，各单位之间人为调节利润，部分单位材料占用较多，销售单位合同执行存在漏洞等12条问题提出了管理和整改建议，大部分问题在本年得到了整改。 （二）拓宽经济责任审计范围，强化经济责任审计功能XX年审计部共开展经济责任审计4项，其中人力资源部委托离任审计项目3项，领导干部届中审计项目1项，审计处级干部4人，审计发现问题15个，主要是费用控制不严、内部投资管理、生产物资管理不规范、预付账款往来科目存
学校十二五工作总结及十三五工作计划 一、近年小学教育发展概况 一基本情况 2021-2021学年，全乡有3所完小，4个教学点，1所xx幼儿园。全日制小学，共有 34个教学班，学生976人，其中校本部617人。有小学教师84人，其中“小中高”2人，小学高级教师61人，本科学历18人，专科学历47人，党员教师30人。 xx幼儿园有6个教学班，在园幼儿278人，xx、xx小学附属幼儿班5个，在园幼儿232人，xx、xx、xx、xx教学点各1个幼儿班。全乡有幼儿教师27人，其中编制内幼儿 教师15人。 二取得的成就 1、小学教育成绩斐然 全乡学龄儿童入学率100%，辍学率为零，普及程度各项档案资料规范，旁证材料齐全。小学毕业率为100%，单科及格率达96%以上，全科及格率达92%，教学质量监控优秀率、 合格率、平均分均居全县农村xx前列。在县教育局组织的目标管理评估中，连续9年榜 上有名。 学校是xx市第九、十、十一届文明学校，并继续争创第十二届市级文明学校。2021 年以来，学校先后市争优创优先进基层党组织，市县实施素质教育先进学校和义务教育标 准化学校。 2021年以来，学校获得市、县22次集体荣誉表彰，成为xx市教育系 1 统先进集体，市德育工作先进学校，市环境友好型学校，市优秀阅读学校，县实施素 质教育先进学校，县平安先行学校，县课题研究先进学校。 2、学前教育迅速发展 在党和政府的重视下，十二五期间我乡学前教育迅速发展，在园幼儿人数比十一五大 幅增加，3-5周岁幼儿入园班率93%以上。十二五期间，全乡通过考核录入及考试招聘拥 有了编制正式幼儿教师，并不断充实，至今年已经有15名编制正式教师，另外有10名自 主聘用教师。学前教育蓬勃发展，为义务教育质量的提高打下了坚实基础。 3、教师队伍建设不断加强 十二五期间，学校紧紧围绕教学这个xx，以提高教师素质为核心，以抓师德教育为突破口，认真抓好校本培训和校本教研，以基础教育课程改革和教师教学能力提高培训为重
事务所审计人员年度工作总结 事务所审计人员在会计师事务所中起着举足轻重的作用，审计人才的流失会影响事务所的地位和竞争力。要想在竞争中取得立足之地并脱颖而出，做好审计工作，今天小编给大家带来了事务所审计人员年度工作总结，希望对大家有所帮助。 事务所审计人员年度工作总结篇一 20xx年度财务决算报告进行了审计工作，主要是对公司年度经营情况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进行审计评价，出具了无保留意见的审计报告，同时对年度募集资金的使用情况，控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进行了检查。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会计师事务所进行了充分的沟通，圆满完成公司20xx年度审计工作。现将会计师事务所 20xx年度的审计情况总结如下： 一、审计工作基本情况
20xx年12月4日，会计师事务所、财务部、证券部就公司20xx年度审计事项进行了现场沟通，并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审计委员会;审计委员会分别20xx年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于 20xx年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。 二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况 1、独立性 广东xxxx会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经 济利益;会计师事务所与本公 珠海xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。
【最新】区审计局上半年工作总结 上半年以来,__区审计局在区委.区政府的领导下,在市审计局的指导帮助下,首先确立了全年工作思路和重点:牢固确立人争先进.事争一流的目标,按照业务求精.执法求严.工作求实.方法求新.质量求高的总要求,正确把握好乡镇审计.政府投资审计.计划生育审计.〝三农〞审计.经济责任审计和信息化建设六个工作重点,做到不断开拓创新,求真务实,力争圆满完成审计任务.全年共安排审计项目__个,其中,省厅统一安排项目_个,市局安排项目_个,区审计局安排项目__个.截止目前,我们共审计单位__个,占年初计划的__%,查出违规违纪资金_._亿元,管理不规范资金__亿元,依法实施处理处罚__万元,全部收缴财政专户.共编发审计信息__篇,被各级采用__篇次. 一.审计业务工作开展情况 （一）本级预算执行审计情况今年,区政府第三次以政府办公室红头文件转发了>,为审计工作营造了声势,创造了良好的舆论氛围,支持和促进了审计工作的顺利开展.按照方案要求,对区财政局.地税局以及1____区直一级预算单位进行了审计.结合地税审计,对全区2____重点税源企业进行了审计调查,对____房地产企业.建筑安装企业进行了审计,对全区____福利企业的资质.税收征纳及减免情况进行了专项审计调查. 通过审计,共查出违规资金367____元,依法处理处罚6____元,已全部缴入财政专户.区地税分局依据审计结果加大了税收征缴力度,现已实现多入库_0____万元.我们对____规模较大的社会福利企业进行了专项审计调查,写出了专题报告报送给区委.区政府主要领导,并撰写了信息>,揭露了福利企业管理中存在安置残疾人员达不到规定比例.部分福利企业缴纳税金不实.惠及社会福利事业太少以及对福利企业缺乏有效监管等突出问题,受到市政府.市审计局.区政府以及社会各界的高度重视.目前,区政府根据审计报告,已着手对社会福利企业的资质.管理.减免税等情况进行专项调查. 最近,我们已经出具了本级预算执行审计报告,区长办公会将专题听取该报告.审计局不等不靠,立即投入到查出问题的整改提高和跟踪问效工作中,向所有被审计单位全部发放了〝反馈通知单〞,督促他们认真整改存在问题,落实审计决定.
精心整理 选聘审计中介机构服务合同 甲方：（采购单位）xx市审计局 乙方：（供应商）xx华聚会计师事务所有限公司 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国会计法》及《企业财务会计报告条例》等相关法律法规之规定，双方持xx市政府采购中心xx年10月11日签发的xx 怂润厉钐瘗睐枥庑赖赁轫胧。 本合同所指的采购服务为此次xx 项目。乙方应对 xx投资集团有限公司、xx xx xx市交通机场发 本合同为服务类项目合同，合同总价款为291000.00元 （大写：贰拾玖万壹仟元整）。审计资产总额发生变化不影响合同价格。 若甲方需增加或变更合同范围以外内容，应及时与乙方协商，并签署《项目变更确认书》作为付款的依据。 服务质量要求
乙方提供的服务必须符合《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国会计法》及《企业财务会计报告条例》的规定要求，符合《招标文件》及其修改补充协议要求且达到乙方投标文件及协议中的技术标准（见招标文件的供应商资格要求）。残骛楼诤锩濑济溆堑籁娅骒东。 乙方提交审计报告后一年内，如政府、财政、审计部门需要审计报告涉及的相关数据证明材料，乙方应及时提供。 第四条验收时间、地点、要求、程序 乙方自合同签订日起35 5个工作日内， 甲方指定地点xx 少于5 xx市政府采购项目 90%货款；其余10%验收一年后如无质量问题，甲方到市财政国库支付中心一次无息付清。谋荞抟箧飙铎怼类蒋蔷点铋杂。 第六条责任和义务 （一）甲方的责任和义务 1.协调融资平台公司配合乙方审计工作。 2.甲方对乙方的审计工作进度有权不定期监督。
2019年审计局半年工作总结 今年以来，嵩明县审计局认真贯彻落实党的十八届三中、四中全会和全国审计工作会议精神，围绕县委、县政府重点工作部署，以监督检查财政财务收支的真实合法效益为基础，着力反映公共资金使用、公共权力运行和公共部门履职尽责情况，促进理好财、用好权、尽好责，切实履行好审计法定职责，维护资金安全。 一、审计项目完成情况 我局今年实施的审计项目，更加关注部门落实“八项规定”相关情况，重点检查会议费、招待费、出国费和公车购置费等安排使用情况，揭露和查处严重铺张浪费、财政资金损失、国有资产流失、重大资源毁损及效益低下等问题。截至5月30日，共完成审计项目63项，其中预算执行审计5项，经济责任审计6项，专项资金审计2项，政府投资竣工决算审计27项，拦标价审计4项，土地收储评审19。审计查出问题金额252。46万元，上缴县财政117。8万元。核减政府投资2704万元，提出审计建议170条。 （一）预算执行审计 围绕“进一步促进各有关部门和被审计单位强化财税征管、严格预算执行和规范财政收支、严肃财经法纪”目标，不断深化财政财
务审计。关注宏观政策贯彻落实和县委政府重大决策部署，政府预算体系建设，预算编制、执行和决算（草案）编制情况;关注行政运行成本和管理绩效，检查“三公经费”和会议费管理使用情况，“吃空饷”、“小金库”、大额采购情况，党政机关楼堂馆所建设情况。实施财政预算审计时做到与经济责任、部门预算、专项资金等审计类型相结合。开展了县本级20XX年预算执行审计、县林业局20XX年至20XX年部门预算执行审计、牛栏江镇20XX年至20XX年度部门预算执行审计、嵩阳街道办20XX年至20XX年度部门预算执行审计、小街镇20XX年至20XX年度部门预算执行审计、杨林镇20XX年至20XX年度部门预算执行审计等5项审计。审计查出违规金额73。6万元，管理不规范金额124。4万元。审计发现，个别单位存在自行发放工作考核奖、机构运转支出挤占项目资金、专项资金结余闲置、房租收入未缴相关税金等问题，审计针对存在问题，向相关单位提出了限期整改建议，并进行了整改监督检查。各单位存在问题均已按要求整改。 （二）专项资金审计 围绕“进一步促进改革政策贯彻落实和维护社会和谐稳定”目标，加强对关系民生的重大热点问题的审计监督，通过审计积极促进惠民政策的落实。组织开展了嵩明县20XX年大中型水库库区和移民安置区基础设施工程资金管理使用情况审计、嵩明县20XX年财政专户管理情况和农业林业产业化资金分配、管理和使用情况审计和20xx
事务所审计人员的年度工作总结 事务所审计人员年度工作总结篇一 20xx年度财务决算报告进行了审计工作，主要是对公司年度经营情况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进行审计评价，出具了无保留意见的审计报告，同时对年度募集资金的使用情况，控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进行了检查。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会计师事务所进行了充分的沟通，圆满完成公司20xx年度审计工作。现将会计师事务所 一、审计工作基本情况 20xx年12月4日，会计师事务所、财务部、证券部就公司20xx 年度审计事项进行了现场沟通，并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审计委员会;审计委员会分别2014年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于 2014年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。 二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况 1、独立性 广东xxxx会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会
计师事务所与本公 珠海xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任能力 审计小组共由9人组成，具有注册会计师职称5人，其中副主任会计师3人、部门经理1人、项目经理1人、审计员3人、助理审计员1人，组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 3、严守职业道德 审计工作中，事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审计工作中的成员的构成，审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题，认真接受公司董事会委员会的督促，保证了公司年度报告的真实、准确、完整和及时，保证了公司信息披露的高质量性。 三、审计计划、审计程序及出具审计报告意见情况
2020财政审计局上半年度工作总结 2020年是园区“二次创业”的第二个年头。财政审计局全体干部职工紧紧围绕“5812”目标，齐心协力，拼博进取，扎实工作，财政各项工作有条不紊的开展。截止到5月３１日，园区实现全口径财政收入46199万元，与去年同期相比增加了119%，其中一般预算收入18106万元，与去年同期相比增加了120%，提前一个月完成市政府下达的上半年经济目标。半年来，主要做了以下几个方面的工作： 一、抢抓机遇，加强征管，大力组织财政收入 面对后危机时代的影响，针对严峻的经济形势，园区财政在以下四个方面加大了工作 力度：第一、强化收入意识，协调征管部门狠抓收入入库工作。第二、强化目标责任制， 加强财税工作的协调配合。坚持深入实际调查研究，与各收入征管部门密切配合，搞好税 源分析，不断完善重点税源档案和台帐，狠抓纳税大户管理，千方百计挖掘税收增长点。 第三、建立财政、国税、地税及相关部门工作流程，抓住税收源头。第四、充分利用省委、省政府给予的各项优惠政策，鼓励企业加快发展、全方位发展，并最大努力地给予企业最 大支持，对今年上缴各项税收比去年有大幅增长的工业企业、商贸流通企业，采用一企一 策的方法，单独商定各项优惠比例，放水养鱼，迅速做大园区财政蛋糕，并利用优惠政策 导向大力引进对园区可用财力贡献大的企业。 二、调整优化支出结构，提高财政资金使用效益 积极落实党政机关“厉行节约”有关会议精神，完善部门预算，加强经费控制。按照“该保证的保证，该压缩的压缩，该刺激的刺激”的原则编制2020年度部门预算，大力 压减园区各部门非生产性支出，对会议费、接待费、电话费、招商费等公用经费实行包干 使用、超支不补、结余留用。提高资金统筹使用效益，缓解财政支出压力。 对基础设施建设项目在建设的前期、中期、后期，拆迁支出，工程结算等方面做了大 量的跟踪审计工作。一是积极参与工程建设各项前期工作，提出合理化建议，并对工程建 设全过程实行跟踪审计。根据园区制定的基本建设项目投资管理办法的规定，我们对园区 拟建项目的工程量清单和标底进行研究，确定工程控制价，协助制定招标方案及拟订招标 文件，对工程招投标阶段的资格预审、工程报价等过程进行监督管理。二是借助中介机构 对在建工程进行跟踪审计，及时掌握工程进度、工程量变更和完成情况。财政审计部门参 与隐蔽工程验收，对隐蔽工程的工程量、价变化进行核实确认；对工程施工过程中发生的 设计变更、工程量、现场签证进行核实确认；对施工单位申报的已完工程量进行核验签证，确保工程进度款拨付的合理性；我们要求施工单位每月向审计部门递交工程月报，校对当 月完成工程量和核对工程签证资料；对供货材料、设备等提前做好市场调查，直接掌握材 料和设备的供货价格。三是加强对拆迁资金支出的管理。在规范园区基本建设项目资金支 出管理的同时，加强对拆迁资金支出的管理，我们主动配合园区拆迁科，建立了规范的拆 迁项目资金支付方式，确保园区拆迁工作有序、顺利的开展。四是严格工程结算审核，控 制工程造价，节约建设资金。由于对在建项目实施全过程跟踪审计，掌握了工程结算审核
公安局财务工作总结S u m m a r y o f w o r k f o r r e f e r e n c e o n l y 撰写人：XXX 职务：XXX 时间：20XX年XX月XX日
2 公安局财务工作总结 20*年是紧张而愉快的一年，一年来，在区委、区政府和分局党委的统一领导下，我坚持以“xx”重要思想为指导，认真贯彻执行党的xx大、xx届三中、四中全会精神，党中央国务院关于加强公安工作和公安队伍建设的重要指示，严格遵循《中共中央关于进一步加强和改进公安工作的决定》和第二十次全国公安会议精神，政治坚定、执法公正，努力为担负起巩固党的执政地位，维护国家长治久安，保障人民安居乐业的重大政治和社会责任做出应有的贡献。现将我一年来工作情况总结汇报 一、思想政治方面 自己作为一名中国共产党党员，坚持以邓小平理论和**** 同志“xx”的重要思想为指针，认真贯彻执行党的决议和有关精神，注重思想政治修养，通过不断学习和实践，树立无产阶级的世界观、原创：人生观和价值观，时刻牢记并努力实践全心全意为人民服务的根本宗旨，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色，并不断提高政治、理论、思想意识、职业道德、社会公德等方面的觉悟，不断改造自己的主观世界，努力争做一名政治思想过硬，业务能力强的新世纪、新阶段的公安民警。 二、公安业务工作方面 自己作为一名中国共产党党员，时刻牢记《党章》的规定。不但向身边的优秀共产党员学习，以他们为榜样，做到廉洁奉公、爱岗敬业、无私奉献。而且在工作、学习和生活中，始终想着自己所做的每一件事，都事关党员的形象，时刻约束自己。在实际工作中，时刻严格要求自己，严谨、细致、尽职尽则，努力做好 第2 页共5 页
××局2006年审计工作总结 一、2006年审计工作回顾 （一）预算执行审计重点突出 今年的预算执行审计工作，在总结以往经验的基础上，通过细化“实施意见”，实行“以会代训”等形式，进一步统一思想熟悉，明确审计目标，创新工作思路，突出审计重点，力求常审常新。在全面审计的基础上，主要体现了“四个突出”：一是突出了预算完整性的审计，检查单位的收入支出是否编入预算及财政批复的预算是否执行有关规定。同时对部分市直部门公用经费情况进行了分析，指出了单位间公用经费实际支出水平差异较大、单位实际支出与预算安排悬殊较大等问题，并提出了改进建议。鲍志强市长对此非常重视，立即作出批示，要求财政部门结合今年的预算编制，借鉴审计提出的建议，认真研究改进；二是突出了对重点项目、专项资金的拨入拨出（支出）、治理和使用情况的审计，把握了财政收支的真实情况；三是突出了对资金使用单位的延伸审计，以资金为主线，共延伸审计了140多个单位,把握了大量的一手资料；四是突出了治理方面的审计。从市地税局各处室履行职责入手，对涉及税收征管、减、免、缓税、法规政策的制订、执行和治理等情况进行审计，摸清各治理分局的征管质量。通过审计，达到了摸清家底，核实收支，揭露问题，促进治理的目的。提交的“两个报告”内容丰富充实，问题揭露充分，整改建议针对性和可操作性强，得到了市人大常委会和市政府领导的充分肯定。市政府以济政发[2006]38号文件全文转发了审计结果报告，在全市范围进行了通报。同时，我局加大了预算执行审计查出问题的整改工作力度，取得了良好的效果，并将整改情况分别向市长办公会和市人大常委会作了汇报。 （二）专项审计和审计调查成效显著。围绕领导关心和社会关注的热 点问题，以促进各项改革措施的落实和维护群众根本利益为目标，对教育资金、希望工程助学基金、住房公积金、残疾人保障金、全市种粮农民直补资金、“一县十三乡”扶贫资金、引黄供水工程项目资金、排水工程项目资金等专项资金的治理使用情况、国有企业税外负担和债权债务情况进行了专项审计和审计调查，对市公路系统、市食品药品监督系统进行了行业审计，完成了天同证券有限责任公司××中心营业部的资产负债损益审计调查和利用外资项目还款期治理及效益情况审计等。通过审计，揭露了专项资金和行业系统治理中存在不真实、不规范、不合法、效益差等问题，有针对性地提出改进建议。共向上级领导提交综合审计报告和审计调查报告41篇，得到政府领导和有关部门的高度重视，促进了专项资金和行业系统的规范治理。 为了解和把握我市市级医院的医疗收费情况，揭示群众反映强烈的“看病难、看病贵”的问题，进一步推进我市医疗体制改革，用近三个月的时间对××市中心医院、××市第四
前言 长期以来，落后的交通条件严重制约着西和的经济发展，为打破交通?瓶颈?，西和县交通运输局按照省市不断调整完善公路网服务能力的总体思路，牢牢抓住国家进一步加大交通基础设施建设新一轮的重大机遇，围绕转变发展方式和构建综合交通运输体系，以?一个重点，四大提升?（即以十天高速公路建设为重点，实现路网结构、路面等级、管养水平、运输安全四大提升）为工作思路，全面开展公路建设、养护生产、路政管理、运输安全等工作，当前全县交通运输事业基本形成了?两轴两站六干二十四环?的工作格局。 一、交通基础设施建设发展迅速，路网结构进一步优化。 进入?十二五?以来，西和县交通运输局把交通建设作为改善投资发展环境、推动新农村建设、加快西和科学发展的突破口来抓，大打公路建设攻坚战。一是为切实解决广大群众行路难问题，积极争取建设农村公路通畅项目108项785.3公里；二是为了减轻城区环境卫生压力，提升县城总体形象，对西马路、西晒路、卢六路、西姜路等出口路进行了硬化改造；三是积极推进骨干路和县际联网路建设，先后建设了何洛路、西马路、洛昌路、西和至礼县雷王等公路；四是结合全县大桥特困片区美丽乡村建设，先后建设了大太路、大蒿路、西大陆、蒿林至赵沟等公路，修建了西汉水杜河大桥和赵沟大桥；五是积极响应全县旅游开发的总体部
署，先后建设了隍城路、观山路、仇池山公路、河口至香山等旅游公路，进一步提升了全县的旅游环境。六是为不断提升全县运输环境，征地60余亩新建了公交枢纽站和公用型汽车站。截至目前，全县公路总里程达到1286.8公里,其中：县道236公里，乡道110.7公里，村道940.1公里，公路密度达到68.8公里每百平方公里，全县20个乡镇全部通油路，300多个行政村通沥青（水泥路），行政村通畅率达到78%左右。全县基本形成了?两轴两站六干二十四环?的公路交通网络，为全县经济社会的发展提供了强有力的交通基础保障。 二、十天高速公路建设进展顺利，服务水平进一步提升。 十堰至天水国家高速公路甘肃段徽县大石碑（陕甘界）至天水公路是?国家高速公路网?福川至银川国家高速公路的横向联络线的重要组成路段，全长193.152公里，总投资2109926.9万元。西和段起点石峡镇烧香台（金沙寺），讫点长道镇西团村，沿线与S219线基本平行或交叉通行。全长66公里，全县土地征收共涉及7个乡镇53个行政村5383亩，房屋征迁467户，企业征迁40户。面临千载难逢的机遇，西和县交通运输局重新审视和定位西和交通的建设和发展，牢固树立大交通的意识，以大交通带动大流通，以大交通促进大发展。在县委、县政府的高度重视下，积极协调相关单位和乡镇，充分动员沿线乡镇广大人民群众，扎实有序开展征迁工作。截至目前土地已全部补偿到位，共完成各类补偿资
篇一：会计师事务所员工年度总结 年度总结 一、个人的学习体会 作为一名会计电算化专业的学生，深知审计工作是对具体事物进行计算、记录、收集有关数据资料，更需要实践才会明白专业的知识机构，和合格的心理素质。掌握会计工作不仅要学好书本中的各种会计知识，而且还要认真积极地参加各种会计实习机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，所以我抓住机会到国富浩华会计师事务所工作和学习，下面就是工作鉴定。 从2009年7月1日到2010年6月30日再到现在的工作以来，我接触到了很多的新鲜的事物，不再是实习时候接触国有企业年审的工作了，我还接触到了国有企业的发债审计，保险公司的离任审计，财政检查等工作，感触特别深的是保险公司的离任审计，这次离任审计对与我来说还真是有点特别，在将诶出的过程中发现不单单是审查公司的账务处理，还要看他们单位的内控是否完善，还有就是我第一次接触保险行业对与这个行业的专业会计术语要了解很多很多资料。头一次接触内控，真的是不知所措，再后来的慢慢吸收，觉得明白了很多，可能在学习的过程中给项目经理或者其他人带来了很多的麻烦，造成不理解的误会，至此我总结自己还是要好好学习，努力下去。我觉得在工作中应该要本着此次工作虽然结束，但是面对以后的工作，我将会更加努力拼搏，为自己的未来打拼出一片精彩！我是为了自己而努力，不在乎世俗的眼光。因为我知道只有不断开拓进取，才能在不断变化发展的社会洪流中“长风破浪会有时，直挂云帆挤沧海”。 在最初工作那段期间，我主要从事抽查凭证、简单的核算汇表格等工作。从进会计师事务所学习他们做的工作底稿，学习怎么抽查凭证，理解怎么核算表格开始，随着参加的项目越来越多，越来越复杂，随着对审计业务的熟悉，我开始喜欢上了事务所的工作。每一天，我都按时去上班，改掉了我睡懒觉的习惯。每一天，我都勤勤肯肯地做事情。每一天，我都会解决一些审计实务方面的问题，让我的理论知识得到运用的同时，也让我认识到了理论与实务的一些区别。 刚刚到会计师事务所实习学习，我没有参加任何项目，而是先学习他们以前审计时留下的工作底稿。以前学习审计工作底稿那一章的时候觉得很难记住审计工作底稿中应包括哪些内容。但是在看了他们做的底稿之后，感觉我就把内容记住了。到现在，我总算是体会到了理论与实践相结合所能产生的巨大的正效应。审计工作底稿，首先是要有一个关于底稿中的符号说明，还有索引号之类的。接着就是要有审计业务约定书、管理层声明书、审计后出具的报告以及审计过后的财务报表。关于被审计单位的营业执照、纳税登记表、基本情况说明一类的也应该整理于审计工作底稿中。如果被审计单位属于特殊行业，还应该提供相关的文件。最后就是实施审计程序的过程中所产生的一些工作底稿、各会计科目审定表和一些凭证抽查记录。实施了盘点程序的，还要有相应的盘点表。实施了函证程序的，函证也应该包括在其中。大概看懂了一点审计工作底稿后，我就开始整理工作底稿的工作了。其实这是一个重复性很强的工作，但由于每间公司的业务不同，底稿的内容也各不相同，我就趁着这个机会努力吸取知识，找出不懂的地方抓紧时间请教上司。毕竟理论与实践是有着差别的，有时候甚至存在鸿沟。而实习的一个重要目的是感受这些鸿沟并对此作出应有的思考。 抽查凭证也是一项非常重要的工作。因为每一年企业都会把去年的报表拿到事务所审计，由事务所审计后出审计报告。所以，抽查凭证是必不可少。既然是抽查凭证肯定就不是每一笔业务都要过目，要抓住每个科目的重大发生额，这不仅仅是要有很强的专业知识，而且还要有丰富的实践经验。前几次都是由事务所的老师引导我们，教会我们怎样去判断是否抽查这笔金额。在经过反复几次的实践后，我渐渐地可以自己独立的试着抽查凭证，但有时候还是不能准确把握要抽查的金额，可能是缺乏一些经验吧。
公安局工作总结,公安局年终工作总结 为大家搜集整理的公安局工作总结，欢迎阅读。 公安局工作总结(一) 在淅河派出所工作一周以来，我们四个人在所领导的领导下，本着去派出所学习的态度，对派出所工作主要职责和工作方式有了较深入的了解，具体如下： 一，对派出所主要工作职责的了解。派出所主要工作职责有：1、户籍管理，管理辖区内的实有人口(包括常住人口，暂住人口和境外在本辖区居住人员)。2、110值班备勤，接受群众的报警，求助。为民排忧解难，解决群众的实际困难，积极为群众办好事办实事。3、依法查处治安案件，调解治安纠纷。4、通过日常治安防范和管理工作发现违法犯罪线索，破应由派出所受现的一般刑事案件。5、依法管理辖区内的特种行业，公共娱乐服务场所和枪支，弹药，爆炸，剧毒等危险物品。
），到达现场了解情况为，双方建房子时因屋顶建造高度问题发生纠纷，且打架双方无明显伤，最后在我们的调解下，双方协议房子建造同样高度，不在为此事发生任何纠结。4、5月18和19日两天，参与处置四起交通事故，有三起事故是到达现场后，发现事故责任明显，双方损失不大，双方愿意协调解决。有一起事故，到达现场后，双方愿意协调解决，但双方为赔偿问题不能达成一致，然后我们查勘事故现场，收集证据，绘制交通事故现场图，暂扣车辆，带回派出所按处理交通事故一般程序处理。 ，希望能帮助到大家！施工单位新员工工作总结6月我加入了局三公司这个大家庭，作为一名新进员工，施工 2018-09-04 五.参与道路交通执法。5月18,19,20连续三天我们都有个与所里交警一起参与316国道淅河段的道路交通执法活动，在这条路上有许多过往的大货车，主要检查驾驶证，行车证，保险，年检，有
区审计局“十二五“工作总结及“十三 五”工作规划 区审计局“十二五“工作总结及“十三五”工作规划 “十二五”期间，我局在区委、区政府和上级审计机关的正确指导下，认真贯彻党的十八大、十八届四中全会精神，树立科学审计执法理念，围绕区委、区政府决策部署和我区经济建设中心，认真履行审计执法监督职责，取得了较好成效。具体情况汇报如下： 一、“十二五”期间审计工作取得的主要成效 五年来，我局共完成审计项目（单位）265个，其中:财政财务收支审计51个，专项审计或审计调查23个，经济责任审计21个，基建工程审计项目170个；另外组织基建审计中心完成规模以内及零星配套工程项目431个。查纠违规和管理不规范金额39609万元，审计核减基建工程造价13136万元。审计工作在维护财经法纪、规范和整顿市场经济秩序、促进廉政建设、为党委政府加强宏观经济调控提供决策依据等方面发挥了积极的作用。20xx-20xx年连续三届获“绩效评估先进单位”；20xx、20xx年被区委评为党建工作先进单位和“五好”党支部；20xx年民主评议政风行风考评在区直行评单位中排名第一；被区委、区政府评为“20xx-20xx年度文明单位”；另20xx-20xx年各有一个审计项目获市审计
局表彰奖。 （一）深化本级预算执行审计，促进财政管理体制改革。对组织预算执行的财政部门和参与预算执行的区直部门单位预算执行进行审计。重点审计区财政预算收支和预算管理等情况，深入检查财政在预算管理、资金审批制度执行、重点财政资金支出等方面存在的共性问题，注重建议政府全面完善财政资金和公有资产管理制度，规范财政资金管理，提高财政资金使用效益和管理效果。并加大对重点资金的审计力度,依法向区政府递交审计结果报告，并受区政府委托向人大常委会作审计工作报告。 （二）推进经济责任审计，促进完善领导干部监督机制。受区委组织部委托，对区直12个部门的主要领导及乡镇（街道）政府党政主要领导9位进行任期经济责任审计。通过审计，客观地评价了领导干部任期经济责任履行情况，界定领导干部应负的主管责任19条、领导责任7条，并针对发现问题建议被审计单位进行整改加强管理，进一步增强了领导干部执行“中央八项规定”和财经纪律的意识，促进规范行政权力运行，推动领导干部依法行政、科学执政，推进廉政建设。 （三）加强专项资金审计（调查），促进为民、利民、惠民政策的落实。按照上级审计机关的统一安排部署，组织开展了城镇职工基本医疗保险基金、大中型水库移民后期
事务所审计员工作总结 20xx年度财务决算报告实行了审计工作，主要是对公司年度经营情况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)实行审计评价，出具了无保留意见的审计报告，同时对年度募集资金的使用情况，控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度实行了检查。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会计师事务所实行了充分的沟通，圆满完成公司 20xx年度审计工作。现将会计师事务所 20xx年度的审计情况总结如下： 一、审计工作基本情况 20xx年12月4日，会计师事务所、财务部、证券部就公司20xx 年度审计事项实行了现场沟通，并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审计委员会;审计委员会分别XX年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于 XX年4月1日和4月21日实行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。 二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况 1、独立性 广东xxxx会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会计师事务所与本公 珠海xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存有直接或者间接的相互投资情况，也不存有密切的经营关系;会计师
事务所对公司的审计业务不存有自我评价，审计小组成员和公司决策 层之间不存相关联关系。 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和 实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任水平 审计小组共由9人组成，具有注册会计师职称5人，其中副主任 会计师3人、部门经理1人、项目经理1人、审计员3人、助理审计 员1人，组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的 职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的注重和职业 谨慎性。 3、严守职业道德 审计工作中，事务所即时与公司独立董事、董事会审计委员会就 公司年度审计工作安排实行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同 重点注重审计工作中的成员的构成，审计计划、风险判断、风险及舞 弊的测试和评价方法等相关问题，认真接受公司董事会委员会的督促，保证了公司年度报告的真实、准确、完整和即时，保证了公司信息披 露的高质量性。 三、审计计划、审计程序及出具审计报告意见情况 1、精心编制审计工作计划 在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的 审计计划，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。 2、严格执行审计程序 审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行 的有效性实行评价的基础上确定需重点实施的实质性测试程序。在符
审计局上半年党风建设工作总结（县） 一、突出一条主线，党风廉政建设责任制深入推进 局党组切实把落实党风廉政建设责任制作为“一把手”工程来抓，做到任务分工明确，责任分解到人，形成了党政班子成员齐抓共管，纪检监察组织协调，股室各负其责,全体审计人员共同参与的工作格局。年初，局党组召开专题会议，分析研究我局党风廉政建设和反腐败工作，出台了《党风廉政建设和反腐败工作要点》，下发了《任务分工通知》。与局领导班子成员签定了《党风廉政建设责任追究书》，与局班子成员和中层干部签定了《审计项目廉政及审计质量责任书》，进一步增强了党员干部抓好党风廉政建设工作的责任意识。与此同时，局党组把党风廉政建设工作纳入《审计工作考核办法》，与其他工作一起安排、一起落实、一起检查、一起考核。 二、狠抓两个环节，党员干部廉洁自律意识增强 （一）强化学习教育。“清廉以自守，激浊以扬清。”只要净化了广大党员干部的思想观念，提高了干部队伍的思想政治水平，也就抓住了党风廉政建设的根本。为此，我们切实加强对党员干部的思想教育，不断增强党员干部的思想觉悟。一是坚持党组中心组理论学习、组织生活和间周五的政治学习，继续学习《党章》、《党内监督条例》、《纪律处分条例》、《实施纲要》、《公务员法》、《行政监察法》等党纪条规和国家法律法规，坚持集中学习与自学相结合，中心发言与干部职工讨论相结合，在全局上下形成领导干部带头学，
干部职工自觉学、集中学、引导学的良好风气。进一步提高党员干部的学习积极性，使广大党员干部时刻用“*”重要思想要求自己，鞭策自己，培养良好的行为操守和职业道德，筑牢拒腐防变的思想道德防线。二是组织机关干部职工收看《抗震救灾英雄楷模表彰大会》、《廉政达县》、《清风送》等节目，以及关于爱国主义题材的影片《一个人的奥林匹克》，以先进典型来教育人、鼓舞人、带动人。引导干部职工树立三观，牢记廉政准则，自觉遵守廉洁自律的各项规定，立足本职、转变作风、扎实工作，树立审计人员的良好形象。三是逢重大节假日给审计干部发廉政短语，在机关办公楼的显要位置设置廉政标语，起到了较好的警示作用。 （二）规范廉政行为。清正廉洁，行为规范，是我们全体审计干部搞好审计工作的根本保证。我们以塑造“文明执法、廉政勤政、从严审计、外树形象”的审计队伍为切入点，注重防范，促进审计干部廉洁自律。一是以开展机关效能建设活动为契机，组织干部职工对照“八查八看”内容，认真检查自身在思想、学习、作风、工作等方面存在的问题和不足，制定切实可行的措施加以整改。同时，局中层以上干部作出了承诺，接受社会和全体审计人员的监督。二是坚持了廉政谈话和诫勉谈话制度。对3名干部进行了廉政谈话，对2名干部进行了诫勉谈话。三是畅通信访渠道，接受群众诉求。设置了信访举报接待室、举报箱和举报电话，成立了信访工作领导小组，并指定专门人员具体抓，建立了信访接待制度和局领导接待日制度，信访工作做
审计局人才工作总结 小编精心推荐 审计工作总结| 审计年度工作总结| 审计年终工作总结| 审计个人工作总结 年底了，上交一份像样的工作总结是不少工作人员的任务。下面是为大家搜集整理的审计局人才工作总结，欢迎阅读。 审计局人才工作总结(一) 一、加强组织领导，为人才工作奠定良好基础 认真贯彻落实市委组织部关于加强人才建设工作要求，切实加强对人才工作的领导，成立由党组书记任组长，班子成员为副组长的人才工作领导小组，形成规范有序的组织领导机制和人才工作管理和运行机制。多次召开会议，对审计机关人才培养、人才引进等工作进行专题研究，制定了加强工程、财会、计算机等业务培训，提高审计人员业务技能等人才培育机制，促进了人才建设工作有重点的稳步推进。 二、加强业务教育，积极培养人才 今年以来，我局紧紧围绕我市建设国际旅游城市中心工作，采取多项措施，着力培养新型审计人才，为审计事业科学发展提供人才支撑。
(一)努力提高干部队伍思想政治素质 结合群众路线教育实践活动，组织全体审计人员反复深入学习了《党的群众路线-重要论述选编》、《党的群众路线教育活动学习文件选编》、《厉行勤俭节约、反对铺张浪费-重要论述选编》、《以案为镜以案明纪—xx市“四风”方面典型安全剖析》;习总书记系列讲话，中央、省、xx市及市委教育实践活动重要文件、会议、领导讲话;上级审计机关相关文件;焦裕禄、毕世祥，兰辉、菊美多吉先进人物事迹。通过学习，全体审计人员的理想信念、从政道德、德操修养都有了较大的提高。 (二)抓好审计队伍专业化建设 采取了积极有效措施，加强审计业务培训，使审计队伍人员的知识不断更新，综合素质不断增强。目前，已有9名审计人员通过了审计系统计算机中级考试，有3名审计人员取得高级职称，有多名审计人员取得了工程师、助理会计师资格。 1 积极选派审计人员参加上级审计机关组织的计算机中级、统计、专项资金审计等培训教育。选派人员参与上级审计机关组织的“土地出让收支和耕地保护情况审计”、“村公资金”、“存量资金”审计工作，在审计实践中学习上级审计机关先进的审计理念、审计技术手段。
十二五期间工作总结 十二五时期是我国发展史上极不平凡的五年，在县委、县政府与县人事劳动保障局的正确领导下，在市就业局的精心指导下，我们坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，积极应对国际金融危机的巨大冲击，战胜了重重困难，胜利完成了各项目标和任务。 一、今年所取得的成就 今年，全县城镇新增就业13798人，城镇净增就业13257人；城镇下岗失业人员再就业4291人，人员再就业770人，零就业家庭就业安置率均为100%；城镇职业培训12298人，其中创业培训950人；新增转移农村劳动力16389人，其中市内转移13081人；农村劳动力转移培训17929人，其中工业园区定向培训7208人；累计新增担保基金470万元，累计发放小额担保贷款7795万元，其中扶持个人创业贷款4975万元，中小企业融资担保贷款2820万元，直接扶持就业1942人，带动就业4059人；失业保险参保1.25万人，累计征缴失业保险基金816万元。城镇登记失业率平均值为3.25%，均低于目标的4.5%，就业总体形势稳定。 二、今年的工作回顾 1、主要指标完成情况。 11月份，城镇新增就业3094人，完成任务的137.51%，城镇净增就业2823人，完成任务的156.83%；下岗失业人员再就
业1070人，完成任务的120.22%，人员再就业308人，完成任务的128.33%，零就业家庭就业安置率为100%，城镇就业率为94.5%，完成任务的100%；新增转移农村劳动力4981人，完成任务的131.07%，其中市内转移3694人，完成任务的236.79%；农村劳动力转移培训4869人，完成任务的132.16%，其中园区定向培训3284人，完成任务的117.28%；举办创业培训班14期，培训学员398人，完成任务的113.71%；失业保险参保1.3万人，征缴失业保险基金232万元，完成任务的94.69%；发放小额担保贷款3988万元，完成任务的221.55%，到期贷款回收率达99.8%；城镇登记失业率为4.5%，就业总体形势稳定。 2、加大小额贷款对创业的扶持力度。 扩大了小额贷款覆盖面和发放额度，将小额贷款对象扩大到下岗失业人员、大中专毕业生、进城创业农村劳动者、返乡农民工和退伍军人，个人创业贷款每笔最高限额由原来的3万元扩大到5万元；农村创业妇女，通过县妇联推荐，不担保仅贴息，可以申请每笔最高额为8万元的创业扶持贷款；对当年新招用失业人员、进城创业农民工和返乡农民达到企业现有职工总数30%以上，并与其签订一年以上劳动合同的劳动密集型小企业，给予200万元以内的融资贷款扶持。11月，新增财政担保基金70万元到位，累计发放小额贷款618笔，发放金额3988万元，其中发放个人创业贷款613笔、金额2888万元，发放小企业贷款5笔、金额1100万元；直接扶持创业920人，带动就业1830人，