质量控制风险评估报告记录
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目录
1. 概述 (1)
1.1 基本情况介绍 (1)
1.2 风险评估目的 (1)
2. 范围 (1)
3. 风险评估时间 (2)
4. 风险评估方法 (2)
5. 风险评估流程 (2)
5.1 风险识别 (2)
5.2 风险分析及评价 (2)
5.2.1严重程度（Severity） (3)
5.2.2可能性（Possibility） (3)
5.2.3可检测性（Detection） (3)
5.2.4 RPN值与SP值计算 (4)
5.2.5 风险水平分级 (4)
5.2.6 风险分析表 (11)
5.3风险控制
21
6. 风险评估结论 (24)
7. 审核批准 (24)
1. 概述
1.1 基本情况介绍
质量控制室由16名人员组成，其中QC主任一名，QC质检员15名，本科以上文化程度6 名，大专文化程度9名，高中文化程度1名。所有人员均经培训考核后上岗，培训内容包括相关法规、岗位操作规程、安全操作规程等。
质检室设有精密仪器室、理化检测室、高温室、天平室、标本室、留样室、稳定性实验室。精密仪器有高效液相色谱仪、气相色谱仪、傅里叶变换红外光谱仪、原子吸收分光光度计、紫外—可见分光光度计等，各仪器均制定了使用操作及维护保养标准规程。各物料及产品均制定了放行质量标准及检验标准操作规程。
在药品质量检验环节可能存在的风险会导致检验结果失效、不能表征产品的真实特性甚至损害患者的利益。对质量检验过程进行系统、科学的风险评估，有效识别潜在风险点，科学降低潜在风险以消除可能造成的危害程度，提高检验过程的预防性，保证产品符合质量标准，特对质量控制系统进行风险评估。
1.2 风险评估目的
正确的质量控制是产品放行的重要依据，基于风险管理的原则，对质量控制要素和过程进行风险识别、评估，对确定的风险因素进行分级并采取验证或有效的控制措施，以消除、降低风险至可接受的程度。
2. 范围
质量控制风险评估是对实验室样品检验全过程的所有质量风险影响因素进行确认，对各个风险点进行分析，确定风险界别，制定风险控制措施，对严重的风险点进行验证，最大限度的降低风险的严重性，提高质量风险的可控性。
3. 风险评估时间
2013年4月10日~2013年4月12日评估小组成员完成对质量控制过程当前现状的调查。
评估小组召开第一次会议日期：2013年4月15日，质量控制风险管理小组根据质量控制过程当前现状的调查情况，对质量控制过程可能出现的失效模式进行分析、讨论。
评估小组召开第二次会议日期：2013年4月17日，质量控制风险管理小组共同完成对质量控制过程的风险点进行定量。
评估小组召开第三次会议日期：2013年4月18日，质量控制风险管理小组共同完成对排序后的风险项目进行失效原因的控制措施讨论，完成风险评估。
4. 风险评估方法
进行风险评估所用的方法遵循FMEA技术（失败模式效果分析）。
5. 风险评估流程
5.1 风险识别
风险识别是发现、认知和描述的过程。包括对风险来源的识别、历史数据、理论分析，风险管理小组成员使用头脑风暴法，分析了质量控制过程可能出现的各种影响产品质量、安全的主要因素的风险，即找出潜在的失效模式。质量控制过程的风险识别过程主要考虑法规、人员培训、仪器、环境及试剂试液等要素。
5.2 风险分析及评价
针对风险识别项中已识别出来的潜在失效模式，开始分析这些失效模式一旦发生所产生影响、危害，危害的严重程度、发生的可能性、可检测性等，并计算各种失效模式的风险指数。
5.2.1严重程度（Severity）
测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。严重程度分为五个等级，如下：
严重程度（S）
描述
定性定量
毁灭性 5 质量事故造成违法或伤害顾客
严重 4 质量缺陷造成严重不良反应至产品召回
主要 3 质量缺陷至顾客不满意导致投诉
次要 2 对产品质量要素或质量数据的可靠性有较小影响
可忽略 1 出现偏差但不影响产品质量
5.2.2可能性（Possibility）
测定风险产生的可能性。根据积累的经验、操作复杂性知识或小组提供的其他目标数据，可获得可能性的数值。建立以下等级：
可能性（P）
描述
定性定量
频繁 5 每天一次/或大于一次
可能 4 每周一次
偶尔 3 每月一次
可能性低 2 每年一次或几次
罕见 1 几年一次或几乎不可能发生
5.2.3可检测性（Detection）
在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下表：
可检测性（D）
描述
定性定量
不能发现或偶然能发现
不可能 5
5.2.4 RPN 值与SP 值计算
RPN=Severity(严重程度)×Possibility （可能性）×Detection （可检测性） SP= Severity(严重程度)×Possibility （可能性） 5.2.5 风险水平分级
通过RPN 值计算，RPN 值在1～125之间，根据公司抗风险能力及公司实际情况，将风险水平等级分为低风险、中等风险、高风险。具体如下：
低 4
有系统方法进行取样检测
中等 3
手工检验、检查，并有防错修正
高 2
使用系统监控方法能监控整个过程
肯定 1
自动监控或缺陷明显且不会影响顾客
RPN 值
SP 值
风险水平级别
采取措施描述
1≤RPN ≤8
1≤SP ≤4
低风险
此风险水平为可接受，目前的控制措
施能有效纠正和预防，无需采取额外的控制措施。
9≤RPN ≤36
5≤SP ≤15
中等风险
此风险水平要求采取控制措施，并将此作为重点监控对象。
37≤RPN ≤125 16≤SP ≤25
高风险
此风险水平为不可接受风险，则必须
在规定时间内，采取适当的纠正和预防措施降低风险，并只有在风险降低后，才能开始或继续工作。
5.2.6 风险分析表
表一：质量控制过程潜在失效模式分析表
来源编
号
潜在失效模式失效的潜在后果
严重程
度（S）
失效的潜在要因
发生可能
性（P）
现有过程的控制措施
可检测
性（D）
SP RPN
风
险
级
别
文件系统1 文件不具有可操作性
操作人员不能完成
工作
4 起草文件时未经确认 1 对文件可操作性进行确认 1 4 4 低2 无原辅料的质量标准
检验结果无判定依
据
4 未及时起草制定 1 及时起草制定 1 4 4 低3
无仪器校准和设备使用、
清洁、维护的操作规程和记
录
规范使用仪器得不
到保证
3 人员疏忽未起草 1
起草仪器校准和设备使用、
清洁、维护操作规程和记录模
板
1 3 3 低4
无检验操作规程和检验记
录
检验过程无参照依据 4 未及时起草制定 1 起草制定检验操作规程和记录 1 4 4 低5
无必要的检验方法验证报
告和记录
检验结果不可靠 4 检验方法未经验证 2 对必要的检验方法验证 1 8 8 中6
无仪器校准和设备使用、清
洁、维护的操作规程和记录
规范使用仪器得不到
保证
4 人员疏忽未起草 1
起草了仪器校准和设备使用、清
洁、维护操作规程和记录模板
1 4 4 低
人员7 人员数量不够不能按时完成工作 4 定员不够 1 按工作量定员 1 4 4 低8
管理者资质不能满足要
求
不能指导检验，对
检验偏差不能进行正
确的分析
4
不具有足够的管理实验室
的资质和经验
1 对管理者资质进行确认 1 4 4 低9
质检员资质不能满足要
求
不能正确检验样品 4 招聘人员不符合岗位要求 1 根据岗位要求招聘人员 1 4 4 低10 没有能替代人员
不能按时完成工
作、检验结论不可信
4 未实行每人一专多能 1
实行每人一专多能，实行轮
岗制
1 4 4 低11
实验人员操作技能不足
以胜任相应操作
导致实验数据准确
度、精确度不符合要
求，检验结果不可信
4
同一样品处理结果的重复
性和中间精密度不高
2 培训操作技能 1 8 8 中
12 未经培训检验结论不可信 4 未建立培训制度 1 建立培训制度 1 4 4 低
13 培训考核未通过检验结论不可信 4 学员不认真、导师不负责 1 要求培训考核合格后上岗 1 4 4 低
14 实验人员安全意识缺乏
导致实验过程安全风
险增大，甚至出现安全事
故
4
剧毒试剂未正确使用；易
燃易爆试剂及设施未正确使
用
1 严格安全培训 1 4 4 低
15
未经健康体检或有健康体
检，但体检报告有误
不能有效工作 3 未建立健康体检制度 1 每年进行健康体检 1 3 3 低
设备设施16
精密仪器无防静电、震动、
电磁、酸碱措施
仪器精度受影响，检
测数据不准确
4 仪器室设计不合理 1
将精密仪器置于可防静电、震
动、电磁、酸碱的位置
1 4 4 低17 仪器室无温湿度控制措施
影响仪器使用寿命，
仪器检测数据不准确
4 文件没有要求控制温湿度 1 文件规定仪器室的温湿度 1 4 4 低18 仪器间互相影响
影响仪器使用寿命，
检测数据不准确
4
检验室房间有限，多个不同
仪器共用一个仪器室
1 将有影响的仪器分开放置 1 4 4 低19
仪器精度不符合使用规
定
检测数据不准确 4 无评估依据 1
对根据计量检定部门的报告对
仪器进行评估
1 4 4 低
20 仪器未经计量部门检定检测数据可能不准确 4 无专人管理或管理不细致 1 设定部专人管理仪器的检定 1 4 4 低
21 检验仪器不能正常运行检测数据不准确 4 仪器使用不当 2 维修 1 8 8 中
22 仪器未经日常校准
若检测数据出现偏
差，不能及时发现
4 文件未对仪器校准进行规定 1 文件规定仪器的日常校准 1 4 4 低23 无维护保养规程仪器保养不当 3
不了解仪器的维护操作，未
起草规程
1
文件规定仪器的维护保养操作
规程
1 3 3 低24
未按文件规定维护保养设
备
影响设备正常运行 3 人员疏忽未执行 2
按照文件规定对设备维护保养，
并记录
1 6 6 中
25 仪器数量配置不够不能按时完成检验 3 对工作量预算不准确 1 仪器数量配置足够 1 3 3 低
26
备品备件储存条件未按文
件要求执行
影响备品备件正常使
用
3 储存条件达不到要求 1
将备品备件储存在有环境控制
措施的房间
1 3 3 低27
容量瓶、移液管、滴定管等
玻璃器皿未经检定
检测数据可能不准确 3 无专人管理或管理不细致 2 有专人负责校验、管理 1 6 6 中28 滴定管未经分段校正检测数据不准确 4 无专人管理或管理不细致 1 分段校正 1 4 4 低
操作29 未按检验SOP操作导致检验结果不可行 4
操作的随意性；凭借经验
随意改变实验条件
1 加强培训
2 4 8 低30 操作引用的标准错误检验依据错误 4
引用的标准错误、引用的
SOP错误、引用的标准品信息
错误
1
明确每项检验引用的标准
和依据
1 4 4 低31
未按文件规定维护保养
设备
影响设备正常运行 4 人员疏忽未执行 1
按照文件规定对设备维护
保养，并记录
1 4 4 低32
试剂、试液、培养基领用错
误
导致检验结果不可行 2
领用试剂、试液、培养基
错误
2 规范试剂库管理 1 4 4 低
12
33
试剂、试液、培养基来源错
误
导致检验结果不可行 4
试剂、试液、培养基供应
商不合法
2
严格评估试剂、试液、培养
基供应商
2 8 16 中
34 试剂、试液、培养基过期导致检验结果不可行 4
未检查试剂、试液、培养
基
1
不定期检查试剂、试液、培
养基，发现到期重新配制
1 4 4 低
35 对照品溶液变质导致检验结果不可行 4 文件未规定 2 文件规定对照品效期 1 8 8 中
36 试剂、试液、培养基变质导致检验结果不可行 4 未检查试剂、试液、培养基 1
不定期检查试剂、试液、培
养基，发现变质及时重新配制
2 4 8 中
37 试剂未按要求存放影响试剂质量 4
试剂存放室防腐、遮光控制
措施
1
试剂存放室有避光、防腐装
置
1 4 4 低
38 试剂进厂未经确认
试剂不符合检测要
求
4 文件未规定 1
文件规定进厂试剂应经过
确认
1 4 4 低
39 试剂试药储备数量不足不能按时完成检验 3 未制定储备计划 1
由试剂管理员提出储备计
划，并按计划购买
1 3 3 低
40
试剂、试液、培养基未按要
求配制
检测数据不准确 4 未按文件规定执行 1
按文件要求配制试剂、试
液、培养基
1 4 4 低
41 操作采用的检品错误导致检验过程错误 3
检品信息填写错误；抽样
失误
1
抽样过程再确认；填写检品
信息认真复核
1 3 3 低
42 条件判断错误
导致检验结果与真
值误差偏差
4
用错误的方法读取测量值
及色辩值
2 对数据采集方法进行培训 1 8 8 中
43 试验品混淆导致试验结果混淆 3 平行试验样品未编号 1
对试验样品的平行样进行
编号
1 3 3 低
44 操作冗余导致检验成本增加 3
重复无意义操作；现场秩
序紊乱
2
计划性修改SOP；检验计划
透明性、科学性
1 6 6 中
液相色谱45 检验仪器性能不达要求检验结果不可信 4 仪器参数漂移 2 仪器使用、维护操规 1 8 8 中
46 色谱条件错误导致检验结果失败 4
波长错误：流速错误；流
动相配置比例错误；色谱柱
选择错误
1 操作过程复核色谱条件 1 4 4 低47 系统用水、环境不满足影响色谱出峰效果 3
环境温度、湿度电磁干扰
及振动影响色谱仪器的运行
2
对色谱仪器安装环境进行
安装确认
2 6 12 中48 密封垫漏液
影响色谱检验准确
度
4 进样口密封垫漏液 1
每次进样前对密封垫漏液
情况进行检漏
1 4 4 低49 管路堵塞
导致仪器不能正常
工作
3 泵堵塞：管路堵塞 3
用色谱纯试液试剂配置对
照品；流动相使用前须经过滤
1 9 9 中50 色谱柱损坏
导致理论踏板数、
分离度达不到标准
3
流动相长期存在于色谱柱
中,导致色谱柱效果下降甚
至损坏
2 定期更换色谱柱 1 6 6 中51 仪器整体性能下降影响检验可信度 4 色谱参数漂移 2 定期检定色谱仪 1 8 8 中
13
生产安全事故风险评估报告 评估单位：漯河市安泰注册安全工程师事务所有限公司单位负责人： 评估人员： 评估日期：二〇一八年二月 生产安全事故风险评估报告明编制说明
根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第88号）和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013 ）等有关规定，公司根据企业生产的实际情况，对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估，通过对危险因素分析和事故风险评估，查找生产过程中潜在的危险、危害因素，分析可能造成生产安全事故的触发条件，为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为组长的生产安全事故风险评估小组，在应急预案编制前，对各类危险因素、生产安全事故的类型、原因、事故易发生的场所、事故发生的征兆进行分析和评估，为编制应急预案采取防范措施和应急救援措施获取详细的第一手资料。 参加事故风险评估人员名单
生产安全事故风险评估报告 1.总则 评估目的 生产安全事故风险评估是生产安全事故应急预案管理工作的重要环节，是应用安全系统工程及安全控制论的原理和方法，查找、分析和预测系统存在危险、有害因素及可能导致的事故危险、危害后果和程度，提出合理可行的应急救援对策和措施，保证事故发生时能迅速、有序、有效地开展应急救援工作，控制或消除事故，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境污染等后果，并在事故后尽快恢复正常的生产经营活动。 编制原则 生产安全事故风险评估报告是对生产经营单位生产过程中危险、危害等风险因素评估过程和结果的总体描述，是提供安全生产管理和风险决策的重要依据。报告的编制应体现科学性、规范性、客观性和真实性的原则。 编制依据 《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号（2014） 《中华人民共和国突发事件应对法》国家主席令第69号（2007）《中华人民共和国消防法》国家主席令第6号（2008） 《中华人民共和国特种设备安全法》国家主席令第4号（2014）《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号（2011） 《河南省安全生产条例》（2010第32号公告）
质量评估报告 目录 1、质量评估报告 2、工程竣工报告 3、单位工程质量竣工验收记录 4、单位工程观感质量检查记录 5、单位工程质量控制资料检查记录 6、原材料报验表 7、隐蔽工程检查记录 8、装饰装修工程部分项检验批质量验收记录 9、给排水安装工程分阅分项检验批质量验收记录 10、电气照明安装工程分部分项检验批质量验收记录房屋建筑工程 质量评估报告 工程名称 : 监理单位(公章): 发出日期 : 一、工程概况 工程名称开工日期监理单位全称进场日期工程规格(建筑 面积、层数等) 姓名专业职务职称执业资格证号 项目监理机构组 成(姓名、职务、执业情况等) 工程监理范围 二、建筑及结构工程质量情况 质量控制情况
原 材 料 、 构 配 件 及存在问题: 设 备 审查情况: 工程技术资料存在问题: 质量控制情况: 分部分项工程和实存在问题: 物 三、安装工程质量情况 质量控制情况原材料、构配件存在问题: 及设备审查情况: 工 程 技 术 资 料存在问题: 质量控制情况: 分
部 分 项 工 程 和 实存在问题: 物 整 改 意 见 四、工程质量评估意见质 量 综 合 评 估 意 见 有 关 补 充
说 明 编制人姓名(打印): 签名: 项目总监理工程师(盖注册章) 签名: 单位法定人(打印): 签名: 签发日期: 工程竣工验收报告 (建筑工程) 工程名称 : 监理单位(公章): 发出日期 : 一、工程概况 工程名称工程地点建筑面积工程造价结构类型层数施工许可监理许可证号证号开工日期验收日期监督单位监督编号建设单位勘察单位设计单位总包单位资承建单位 (土建) 质 承建单位 证 (设备安装) 号承建单位 (装修) 监理单位施工图审查 单位 二、工程竣工验收实施情况 (一)验收组织 建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关专家组成验收组，根据工程特点，下设若
XXXXXXXX信息系统 信息安全风险评估报告模板 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： ****年**月**日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
XXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司生产安全事故风险评估报告 2020年1月
目录 一、总则 二、公司概况 三、危险、有害因素分析 四、现有控制及应急措施差距分析 五、制定完善生产安全事故风险防控和应急措施 六、评估结论 附件事故风险等级划分
应急预案风险评估说明 为进一步降低和消除公司各类事故带来的灾难，我公司特编制《应急预案事故风险评估报告》，以便于发生事故后遵照执行。编制《应急预案事故风险评估报告》的目的是在公司一旦发生事故后在抢险救援方面有章可循，避免因慌乱而耽误救援时间，造成不必要的人员伤亡和财产损失。
一、总则 1.1 评估目的 为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业中的危险、有害因素，明确公司可能存在的各危险、有害因素的种类，风险大小，为生产安全事故应急预案编制，专项应急预案及现场处置方案提供依据。 1.2 评估原则 1）坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。 2）坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。 1.3 评估依据 1.3.1有关法律法规、文件 1）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令 [2014] 第 13 号） 2）《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令 48 号2018 年 12 月 29 日修订版） 3）《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令[2008] 第 6 号） 4）《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共
XX有限公司 安全生产风险评估报告 1 企业基本情况 1.1 企业概况 XX有限公司成立于2013年10月，公司位于XX园区9号，占地面积100亩，于2014年7月开工建设，2015年12月竣工并投入生产，2017年4月通过竣工验收。公司主要从事各类ST钢排钉,直排钉,特种钢钉等系列产品的研发与生产。现已形成1.5万吨/年ST钢排钉,直排钉,特种钢钉的生产能力。 ⑴企业名称：XX有限公司 ⑵法定代表人：XX ⑶生产地址：XX园区9号 ⑷行业类别：机械制造 ⑸组织机构代码：078892619 ⑹企业规模：小型企业 ⑺产品方案：ST钢排钉,直排钉,特种钢钉 ⑻设计能力：1.5万吨/年 ⑼劳动定员：180人 1.2 主要建设内容 项目建设内容为生产车间、办公楼、库房和污水处理站。其中，生产车间包括制钉车间、抛光车间、热处理车间、表面处理车间；库房包括原材料和成品库房。项目建设内容详见表1-1。
表1-1 项目建设内容组成表 1.3 项目周边环境关系 项目位于XX经济开发区中部，建设用地占地约120亩。本项目厂址北侧紧邻XX食品厂，北侧500m处为XX堰水库；西北侧70m处为XX有限公司，西侧一路之隔为原XX有限公司；南侧110m处为原XX发电项目；东侧紧靠山坡高差50m。项目距西北侧园区安置小区约560m；南面1.8km处为XX。项目地理位置图见附图1，项目外环境关系见附图2。
表1-2 项目外环境关系及主要环境保护目标表 1.4 项目总平面布置 厂区整体呈三角形，其中污水处理站位于厂区西北侧，便于与园区污水管网的接入；生产区位于厂区中部，自北向南依次为热处理车间、包装车间、抛光车间、表面处理车间和制钉车间；产品库房和原材料库房位于厂区东侧，紧邻包装车间和制钉车间；办公区位于厂区南侧，靠近园区道路，方便人员出入。厂区分区明确，总图布置见附图3。 1.5 生产基本情况 1.5.1 主要原辅材料及能耗 主要原辅材料消耗情况详见下表1-3所示。
房屋建筑工程质量通病防治内容总结报告施工单位：天元建设集团有限公司 建设单位冠亚（临沂）置业有限公司 工程名称冠亚星城三期罗马御苑 8#、 9#、14#、15#楼 及地下车库 监理单位临沂市建设工程监理公司工程地点经济开发区滨河东路 18 号序号防治项目 1墙体裂缝 2钢筋混凝土现浇楼板裂缝 3楼地面渗漏 4外墙渗漏 5门窗渗漏 6屋面渗漏 8室内标高和几何尺寸 10安装工程质量通病 地下 1 层，地上 17 结构层次 （ 15）层，局部 2 层建筑面积67945 m2 开工日期2011-7-25 竣工日期 主要措施及防治结果 严格控制砌体质量；严格控制 砌体含水率及融水深度；不同基体 材料采用订钢丝网等抗裂措施；分 层砌筑，设置构造柱和构造筋 浇筑混凝土要求连续，边角振 捣到位，加强后浇带的施工管理， 对裂缝已发生部位设置楼跳板，养 护及时到位，未达强度不得后续施 工 严格控制穿墙管道的安装 质量，做好卫生间的防水施工，严格验收 严格控制灰缝材料及外墙抹灰 材料质量，严格控制施工质量 严格控制发泡剂及密封胶的施 工质量 严格控制节点的施工质量 加强控制点保护，定期不定期 对控制点进行复核，对仪器精度复 核管理，加强施工过程管理 严格控制套管预埋质量，加强 施工过程质量，做好防水试验。严 格控制埋管质量，严格按照规范要 求敷设埋管，电线盒准确定位，电 线连接包扎规范。严格控制风管安 装坡度，严格控制支架安装质量， 严格控制安装材料质量 项目技术负责人：总监理工程师： 项目经理： 年月日年月日
建设工程质量通病防治工作评估报告监理单位：临沂市建设工程监理公司 建设单位冠亚（临沂）置业有限公司结构层次地下 1 层，地上 17（15）层，局部 2 层 工程名称冠亚星城三期罗马御苑 8#、9#、14#、15#楼建筑面积67945 m2 及地下车库 监理单位临沂市建设工程监理公司开工日期2011-7-25 工程地点经济开发区滨河东路 18 号竣工日期 墙体裂缝防治、钢筋砼现浇楼板裂缝防治、楼地面渗漏防治、门窗渗漏防治、防治项目 屋面渗漏防治、安装工程质量通病防治、室内标高和几何尺寸控制等防治项目均 完成情况 已完成，符合要求。 1、审查施工单位提交的《住宅工程质量通病防治方案和施工措施》。 2、在监理规划和细则中列入具体要求和监控措施。 3、认真做好隐蔽工程和工序质量的验收，上道工序不合格时，不允许进 入主要防治下一工序施工。 监督措施4、配备常规的便携式检测仪器，加强对工程质量的平行检验，发现问题及时处理。 5、事前、事中、事后控制，加强事前控制。 6、采用巡视、平行检验方式，重点旁站。 平行检验墙体、砼、地面、外墙、门窗、屋面施工、安装等施工过程和室内标高、几 内容及结何尺寸。 果符合要求 防治成果 按照《住宅工程质量通病防治方案和施工措施》均达到要求。 评价 备注 总监理工程师 年月日
******化工有限公司事故风险评估报告编制： ****** 审核： ****** 批准： ****** 编制日期：201*年 1月21日
事故风险评估报告 一、评估目的 根据公司实际生产经营情况，查找现实存在的事故风险，针对这些风险采取切实可行的事故防控措施，并为公司事故应急预案的编制提供依据。 二、评估范围 公司项目建设及生产经营全过程。 三、评估依据 1《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号令） 2《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行） 3《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号） 4《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）5关于做好《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》实施工作的通知（鲁安监函字〔2013〕183号）； 6《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》（安监总厅应急[2009]73号） 7《山东省生产安全事故报告和调查处理办法》（山东省人民政府第236号令） 8《山东省<生产安全事故应预案管理办法>实施细则（试行）》（鲁安监发[2009]124号） 9《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）； 10《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）； 11《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）； 四、评估人员
公司生产安全事故应急预案编制小组 根据公司实际情况，成立了以公司总经理为组长，工程技术人员和安全管理人员为组员的应急预案编制小组，为我公司安全生产应急救援工作提供了有力的技术支持和专业指导。 总指挥：****** 副指挥：****** 指挥部成员：各部门负责人及工程技术人员和安全管理人员 五、评估过程 ㈠生产过程工艺和设备的危险有害因素分析 根据公司原料、产物及生产设工艺特点，确定存在主要事故类型有：火灾、爆炸、触电伤害、机械伤害、物体打击、车辆伤害、灼烫、高处坠落伤害等。 1.火灾、爆炸 生产车间内有反应釜，车间外部有***醇储罐、LNG罐等，易燃物较多。 可能性： ⑴生产过程中火灾爆炸危险 反应釜、***醇储罐主要有***醇等易燃易爆液体，如果泄露，遇明火极易燃烧甚至可能发生爆炸；LNG罐内液化天然气也是易燃易爆品，稍有不慎就有可能发生火灾爆炸事故。 ⑵电气火灾的危险 电气火灾事故是指在具有爆炸性气体、粉尘及可燃物质的环境中因电气原因产生的引燃条件导致发生的火灾爆炸事故。在以往发生的火灾事故中，电气火灾事故占有很大的比例，仅次于明火所引起的火灾。
生产安全事故风险评估报告评估单位：漯河市安泰注册安全工程师事务所有限公司 单位负责人： 评估人员： 评估日期：二?一八年二月 生产安全事故风险评估报告明编制说明根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安全监管总局令第88号)和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》 (GB/T29639-2013 ?)等有关规定，公司根据企业生产的实际情况，对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估，通过对危险因素分析和事故风险评估，查找生产过程中潜在的危险、危害因素，分析可能造成生产安全事故的触发条件，为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为组长的生产安全事故风险评估小组，在应急预案编制前，对各类危险因素、生产安全事故的类型、原因、事故易发生的场所、事故发生的征兆进行分析和评估，为编制应急预案采取防范措施和应急救援措施获取详细的第一手资料。 参加事故风险评估人员名单
生产安全事故风险评估报告 1. 总则 1.1评估目的 生产安全事故风险评估是生产安全事故应急预案管理工作的重要环节，是应用安全系统工程及安全控制论的原理和方法，查找、分析和预测系统存在危险、有害因素及可能导致的事故危险、危害后果和程度，提出合理可行的应急救援对策和措施，保证事故发生时能迅速、有序、有效地开展应急救援工作，控制或消除事故，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境污染等后果，并在事故后尽快恢复正常的生产经营活动。 1.2编制原则 生产安全事故风险评估报告是对生产经营单位生产过程中危险、危害等风险因素评估过程和结果的总体描述，是提供安全生产管理和风险决策的重要依据。报告的编制应体现科学性、规范性、客观性和真实性的原则。 1.3编制依据 《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号（2014） 《中华人民共和国突发事件应对法》国家主席令第69号（2007） 《中华人民共和国消防法》国家主席令第6号（2008） 《中华人民共和国特种设备安全法》国家主席令第4号（2014）
****有限公司GMP文件 SOR-FX-00-003 ******有限公司 质量控制风险评估报告
******有限公司GMP文件 SOR-FX-00-003 目录 1.概述 (3) 2.风险管理基本定义与概念 (3) 3.风险管理实施步骤 (3) 4.风险管理实施计划 (5) 5、质量风险管理项目组成员及职责 (5) 6、质量管理中心概述： (6) 7、风险识别 (7) 8、风险分析和评价结果 (7) 9、风险等级评定标准 (7) 9．1.严重性(S) (7) 9．2.可能性(P) (8) 9．3.可检测性(D) (8) 9．4.风险等级判定 (9) 10、结论.............................................................................................. 错误！未定义书签。
质量控制风险评估报告 1.概述 正确的质量控制是产品放行的重要依据。为保证检测数据的准确性、及时性。为生产系统及时提供信息，保证产品符合注册标准和应用用途。特对质量控制系统进行风险评估。 3.风险管理实施步骤 3.1.风险管理实施流程图
时间的回顾 3.2.风险管理实施步骤 3.2.1.启动质量风险管理过程 用于启动和策划一个质量风险管理过程的步骤可能包括以下几点： —明确问题和/或风险问题，包括辨识潜在风险相关假设； —收集与风险评估相关的潜在危险、伤害或影响人体健康的背景信息和资料和/或数据。 3.2.2.风险评估
包括辨识危险因素与暴露在这些危险因素相关风险的分析和评估。质量风险评估开始于一个明确的问题或风险问题。 风险评估分三个阶段：风险识别确认、风险分析、风险评价。 风险识别确认：是指参照风险问题或问题描述，系统地运用信息来辨识危险因素。这些信息可能包括历史数据、理论分析、意见等。 风险分析：是对风险所关联已经辨识了的危险因素进行估计。它是对发生事件可能性与及灾害严重性进行定量或定性过程。 风险评价：是比较已经辨识和分析的风险与给定的风险标准进行比较。 3.2.3.风险控制 包括做出的降低和/或接受风险的决定。风险控制的目的是降低风险到一个可接受的水平。 风险控制分两个阶段：风险降低、风险接受。 风险降低：是着眼于当风险超过了某个特定(可接受)水平后缓和或避免质量风险的过程。风险降低可能包括用于减缓伤害的严重性和概率或增加检测性所采取的行动。通过实施风险降低措施，新的风险可能被引入到系统中或者显著增加其它已经存在的风险。在实施风险降低过程后，返回到风险评估中对风险中任何可能的改变进行辩识和评价。 接受风险：一个接受风险的决定。风险接受可以是一个接受剩余风险的正式决定或者是当剩余风险不具体时的被动接受。 4.风险管理实施计划 4.1.风险管理范围质量控制风险评估 4.2.风险管理依据—《药品生产质量管理规范》（2010版）； —ICH Q9； —质量风险管理规程SMP-QR-001-01。 5
********************有限公司安全生产事故应急预案 事故风险评估报告编制（签字）: 审核（签字）: ********************有限公司 2017年11月11日
目录 评估报告编制说明............................................................... 1评估目的...................................................................... 2评估原则...................................................................... 3评估组织...................................................................... 4评估过程 (3) 5风险评估范围.................................................................. 6危险源辨识.................................................................... 6.1物质危险、有害因素辨识.................................................. 6.2厂址及总平面布置危险、有害因素辨识...................................... 6.3生产工艺过程危险因素辨识................................................ 6.4设备、装置危险因素辨识.................................................. 6.5储运过程危险因素辨识.................................................... 6.6 定量风险计算............................................................ 6.7危险化学品重大危险源辨识与分级.......................................... 7评估结果......................................................................
附表五穗验勘察—1—5 编号：200 年第号 房屋建筑工程和市政基础设施工程 质量评估报告 工程名称： 监理单位（公章）： 发出日期：年月日
填写说明 1．质量评估报告由监理单位负责打印填写，提交给建设单位。 2．填写要求内容真实，语言简练，字迹清楚。 3．凡需签名处，需先打印姓名后再亲笔签名。 4．质量评估报告一式四份，监理单位、建设单位、监督站、备案机关各持一份。5．“进场日期”填写监理单位进驻施工现场的时间。 6．“工程规模”是指房屋建筑的建筑面积、层数或市政基础设施的道路桥梁的长度、宽度、跨度、管道直径、结构形式、工程造价、工程用途等情况。7．“工程监理范围”是指工程监理合同内的监理范围与实际监理范围的对比说明。8．“施工阶段原材料、构配件及设备质量控制情况”主要内容包括：以下几个方面监理控制情况和结论性意见： ①工程所用材料、构配件、设备的进场监控情况和质量证明文件是否齐全。 ②工程所用材料、构配件、设备是否按规定进行见证取样和送检的控制情况。 ③所采用新材料、新工艺、新技术、新设备的情况。 9．“分部分项质量控制情况”主要内容包括： ①分部、分项工程和隐蔽验收情况。 ②桩基础工程质量（包括桩基检测、道路桥梁的静动载试验情况等）。 ③主体结构工程质量。 ④清除质量通病工作的开展情况： ⑤对重点部位、关健工序的施工工艺和确保工程质量措施的审查。 ⑥对承包单位的施工组织设计（方案）落实情况的检查。 ⑦对承包单位按设计图纸、国家标准、合同施工的检查。 10．“工程技术资料情况”是核查工程技术资料是否齐全。 11．“工程质量验收综合意见”是指工程是否完成工程设计及施工合同约定内容，达到使用功能和执行国家强制性标准等情况，工程是否可以进行完工质量验收及工程质量等级。 12．“未达使用功能的部位”是指工程未达使用功能情况如室内装修、设备安装等工程中仍然存在的问题。
附件： 国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
加油站生产安全事故风险评估报告
版本号：第一版 XXXXXXXX加油站 生产安全事故风险评估报告 被评估单位：XXXXXXXX加油站 编制单位：XXXXXXXX加油站 编制日期： 12月
目录 1.前言 (3) 2.危险有害因素辨识依据 (3) 3.物质固有性危险性分析 (5) 3.2.1汽油 (8) 3.2.2柴油 (10) 3.2.3火灾危险类别及爆炸危险区域划分 (12) 4.加油站设备危险有害因素危险性分析 (13) 5.经营过程中危险有害因素分析 (14) 5.1火灾、爆炸危险 (14) 5.2电气伤害 (18) 5.3高处坠落 (18) 5.4车辆伤害 (19) 5.5毒性伤害 (19) 6自然条件危险有害因素分析 (20) 7.危险事故分析 (21) 7.1 作业事故 (21) 7.2非作业事故 (21)
8.重点监控的危险化学品辨识 (23) 9.主要危险有害因素辨识结果 (23) 10. 针对加油站主要危险有害因素提出的安全对策措施 (24) 10.1防火、防爆对策措施 (24) 10.2电气系统安全措施 (26) 10.3防雷、防静电措施 (26) 10.4防高空坠落措施 (28) 10.5罐内作业安全措施 (28) 10.6安全标志 (29) 10.7劳动防护用品 (30) 10.8安全管理对策措施 (30) 10.9储罐区管理措施及技术措施要求 (33) 11.附件 (34) 附件1加油站平面布置图 (34) 附件2人员疏散图 (35) 附件3消防器材配置图 (36) 附件4地理位置平面图 (37)
1.前言 事故风险评估，是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施的过程。 XXXXXXXX加油站为查清当前存在的事故风险隐患，科学评估事故风险防控能力，客观界定事故风险等级，并为生产安全达标建设提供参考和依据，特编制《XXXXXXXX加油站生产安全事故风险评估报告》 XXXXXXXX加油站位于西安市户县将村镇吴家堡村，主要经营汽油、柴油。加油站坐南朝北，东邻家具商铺、西邻寿材商铺、南邻农田、北邻S108公路（详见图2-1XXXXXXXX四邻关系图）。周边35米范围内，没有重要公共建筑物、文物保护单位和人口密集的公共场所；没有室外变配电站。周边环境及安全防护距离符合规范要求。 加油站安装有加油机4台，设置直埋地下卧式钢制油罐4个，其中汽油罐2个，容积分别为10m3；柴油罐2个，单罐容积均为10m3；总储量为30m3（柴油罐容积折半计入油罐总容积），属三级加油站。
质量控制风险评估报告记录
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：
目录 1. 概述 (1) 1.1 基本情况介绍 (1) 1.2 风险评估目的 (1) 2. 范围 (1) 3. 风险评估时间 (2) 4. 风险评估方法 (2) 5. 风险评估流程 (2) 5.1 风险识别 (2) 5.2 风险分析及评价 (2) 5.2.1严重程度（Severity） (3) 5.2.2可能性（Possibility） (3) 5.2.3可检测性（Detection） (3) 5.2.4 RPN值与SP值计算 (4) 5.2.5 风险水平分级 (4) 5.2.6 风险分析表 (11) 5.3风险控制 21 6. 风险评估结论 (24) 7. 审核批准 (24)
1. 概述 1.1 基本情况介绍 质量控制室由16名人员组成，其中QC主任一名，QC质检员15名，本科以上文化程度6 名，大专文化程度9名，高中文化程度1名。所有人员均经培训考核后上岗，培训内容包括相关法规、岗位操作规程、安全操作规程等。 质检室设有精密仪器室、理化检测室、高温室、天平室、标本室、留样室、稳定性实验室。精密仪器有高效液相色谱仪、气相色谱仪、傅里叶变换红外光谱仪、原子吸收分光光度计、紫外—可见分光光度计等，各仪器均制定了使用操作及维护保养标准规程。各物料及产品均制定了放行质量标准及检验标准操作规程。 在药品质量检验环节可能存在的风险会导致检验结果失效、不能表征产品的真实特性甚至损害患者的利益。对质量检验过程进行系统、科学的风险评估，有效识别潜在风险点，科学降低潜在风险以消除可能造成的危害程度，提高检验过程的预防性，保证产品符合质量标准，特对质量控制系统进行风险评估。 1.2 风险评估目的 正确的质量控制是产品放行的重要依据，基于风险管理的原则，对质量控制要素和过程进行风险识别、评估，对确定的风险因素进行分级并采取验证或有效的控制措施，以消除、降低风险至可接受的程度。 2. 范围 质量控制风险评估是对实验室样品检验全过程的所有质量风险影响因素进行确认，对各个风险点进行分析，确定风险界别，制定风险控制措施，对严重的风险点进行验证，最大限度的降低风险的严重性，提高质量风险的可控性。
***市***人力资源有限公司 生产安全事故风险评估报告 编制单位：***市***人力资源有限公司编制时间：2018年10月
前言 根据《中华人民共和国安全生产法》及《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局88号令）第十条规定“编制应急预案前，编制单位应当进行事故风险评估和应急资源调查”，***市***人力资源有限公司（以下简称公司）总经理组织各项目负责人及安全管理人员对属地单位目前的生产安全事故风险进行了梳理与评估，形成了风险评估报告。 事故风险评估是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危险程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施的过程。 本报告包括事故风险的评估目的、评估原则、评估原理、评估程序、评估依据、评估范围、评估组织、企业概况、危险有害因素辨识与分析（可能发生的事故类型及分布情况、事故发生的可能性及危害程度、可能受事故影响的周边场所、人员情况）现有安全管理措施、安全技术、监控措施和事故应急措施、评估结论与建议等方面内容。
针对不同事故种类及特点，识别存在的危险有害因素，确定可能发生的事故类别，分析事故发生的可能性，以及可能产生的直接后果和次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施，并指导应急预案体系建设、应急预案的编制。 2.评估原则 （1）坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。 （2）坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。 3.评估原理 风险评估应考虑导致风险的原因和风险事件的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素，不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其他特性，还应考虑控制措施是否存在及其有效性。 事故发生的概率以及现有的安全控制措施决定了危害事件发生的可能性；能量或危险物质的量、危险物质的理化性质以及周边人员、资产分布情况决定危害事件的后果严重程度。
****************** 生产安全事故风险评估报告 编制单位：**************** 编制日期：2018年7月10日
评估人员名单
目录 1.总则 (1) 1.1危险有害因素辨识情况 (1) 1.2现有事故风险防控情况 (2) 2.事故发生可能性及其后果分析 (3) 2.1事故情景分析 (3) 2.2事故发生可能性分析 (6) 2.3事故的危害后果和影响范围分析 (6) 3.划分事故风险等级 (7) 3.1事故风险评估方法 (7) 3.2事故风险评估标准 (9) 3.3事故风险评估 (10) 3.4划分事故风险等级 (16) 4.现有控制分析及存在问题 (16) 4.1风险控制措施分析 (16) 4.2现有措施存在问题 (17) 5.完善生产安全事故风险防控和应急措施 (17) 5.1风险防控措施（管理方面） (17) 5.2重大风险防控措施（技术方面） (18) 5.3风险应急措施 (36)
6.评估结论 (36)
生产安全事故风险评估报告 1.总则 1.1危险有害因素辨识情况 依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》、煤矿安全生产方面的法律、法规、标准及规范，根据我公司安全生产实际情况，由矿井总经理（矿长）组织各分管副总经理、各部门负责人、各基层单位队长及各专业工程技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合矿井生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、机电运输等进行了一次全面、系统的安全风险辨识主要危险有害因素如下表1-1：
合肥市XX路工程质量 监理评估报告 此处图片为：1、五里墩立交桥效果图；2、具体工程实际效果图 XXXXXXXXX监理有限公司 XXXXX年XXX月XXX日
工程质量监理评估报告审批表 一、工程概况 （一）、工程基本情况 （二）、责任主体单位 （三）、监理评估内容 (四)、单位工程划分情况
二、工程质量评估依据（根据项目具体情况增减）（一）、相关法律、法规、技术规范及地方标准 （二）、工程勘察、设计文件 （三）、相关合同文件 (四)、监理文件 （五）、其他文件、资料（如有） 三、工程质量监理情况 （一）、项目监理部概况、质量保证体系运行情况（二）、质量控制监理目标 （三）、质量控制的监理方法和手段 （四）、施工准备阶段质量监理 （五）、施工阶段的质量监理 （六）、工程强制性标准执行情况 （七）、工程质量通病防治情况 （八）、施工过程存在问题及处理结果。 （九）、工程质量阶段性验收情况 （十）、监理工作创新情况 四、工程试验检测情况 （一）、工程自检试验情况 （二）、见证取样检测情况 （三）、涉及结构安全和使用功能性试验的检测情况 五、工程外观质量检查情况 六、工程档案资料审查情况 七、工程主要设计变更情况 八、质量问题及质量事故处理情况 九、工程预验收情况 十、工程质量监理评估结论 十一、附表：（详见后附一～附***） 一、工程概况
（一）、工程基本情况（名称、地点、规模、工期、质量目标）(该项简要描述工程施工过程的一些实际情况,如道路、桥梁长度和宽度；大致包括施工内容，监理单位合同监理内容等)例如: XXXX工程，工程桩号 K3+780～K7+527.493，长度为3.747 km，道路等级城市主干道，双向六车道，设计速度50km/h；机动车道通行净空4.5米，天桥梁底通行净空4.5米+0.5米安全高度，非机动车道净空3.5米，人行道净空2.5米。路面设计轴载BZZ-100，人行天桥荷载等级5KN/m2。道路机非分离典型横断面为 3.5m（人行道）+5.5 m（非机动车道）+5.5m（绿化带）+10.25 m（机动车道）+3m(绿化带) +10.25 m（机动车道）+5.5m（绿化带）+4.5 m(机非动车带)+3.5m（人行道）=51.5米，道路标准段横断面为3m（人行道）+4 m（绿化带）+14m（机非混合车道）+3m(绿化带) +14 m（机非混合车道）+4m（绿化带）+3m（人行道）=45米。路面采用沥青混凝土路面设计使用年限15年.本工程共有五座人行天桥，桥梁荷载标准：人群荷载5KN/m2，抗震设计等级8度，设计安全等级为一级，桥宽4.5米。 （二）、责任主体单位 （三）、监理评估内容：道路工程、排水工程、桥梁工程、交通工程（标志标线）、绿化工程、人行天桥工程、道路照明工程、人行通道工程等。 (四）、单位工程划分情况 本工程单位工程划分：(只划分子单位、重要的分部、分项工程) 二、工程质量评估依据（根据项目具体情况增减） （一）、相关法律、法规、技术规范及地方标准
项目名称： XXX风险评估报告被评估公司单位： XXX有限公司 参与评估部门：XXXX委员会 一、风险评估项目概述 1.1 工程项目概况 1.1.1 建设项目基本信息
1.2 风险评估实施单位基本情况 二、风险评估活动概述 2.1 风险评估工作组织管理 描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。 2.2 风险评估工作过程 本次评估供耗时2天，采取抽样的的方式结合现场的评估，涉及了公司所有部门及所有的产品，已经包括了位于公司地址位置的相关产品。 2.3 依据的技术标准及相关法规文件
2.4 保障与限制条件 需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。 三、评估对象 3.1 评估对象构成与定级 3.1.1 网络结构 根据提供的网络拓扑图，进行结构化的审核。 3.1.2 业务应用 本公司涉及的数据中心运营及服务活动。 3.1.3 子系统构成及定级 N/A
3.2 评估对象等级保护措施 按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。 根据需要，以下子目录按照子系统重复。 3.2.1XX子系统的等级保护措施 根据等级测评结果，XX子系统的等级保护管理措施情况见附表一。 根据等级测评结果，XX子系统的等级保护技术措施情况见附表二。 四、资产识别与分析 4.1 资产类型与赋值 4.1.1资产类型 按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3《资产类型与赋值表》。 4.1.2资产赋值 填写《资产赋值表》。
三门峡立达化工有限公司 生产安全事故风险评估报告 三门峡立达化工有限公司 2017年8月20日
1 总则 (1) 1.1编制原则 (1) 1.2编制依据 (1) 2 生产经营单位基本概况 (4) 2.1生产经营单位基本信息 (4) 2.2生产经营单位危险有害因素辨识情况 (4) 2.3生产经营单位安全管理情况 (9) 2.4现有事故风险防控与应急措施情况 (10) 3 事故发生可能性及其后果分析 (16) 4 划定事故风险等级 (19) 5 现有控制及应急措施差距分析 (21) 6 制定完善生产安全事故风险防控措施和应急措施 (24) 7 评估结论 (27)
1.1 编制原则 针对我公司生产过程中存在的主要危险、有害因素和我单位安全生产管理情况，结合可能发生的事故情景，对我单位现有事故风险防控与应急措施在事故救援过程中控制事故危害后果和影响范围的效果进行分析评估，确定现有控制及应急措施的差距，完善生产安全事故风险防控和应急措施，从而降低我单位发生生产安全事故的可能性，提高我单位在事故救援过程中的应急处置能力，将损失降到最低。 1.2 编制依据 1.2.1主要法律法规 1、《中华人民共和国安全生产法》（2014.12.1实施） 2、《中华人民共和国消防法》（（2008年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第五次会议修订2009.5.1实施） 3、《中华人民共和国环境保护法》（2015.1.1实施） 4、《中华人民共和国职业病防治法》(中华人民共和国主席令第48号) 5、《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年主席令69号） 6、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号） 7、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号） 8、《河南省安全生产条例》（2010.10.01） 9、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352号） 10、《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安全生产监督管理总局令第88号)