XXX科技有限公司企业标准
程序文件
拟制：
批准：
受控状态：□受控□非受控
发放编号：
20xx－xx－xx发布 20xx－xx－xx实施
XXX科技有限公司发布
26、内部审核程序
文件编号：IQM26-2017B
1 目的
为了评价质量管理体系，及时发现问题，采取相应措施，确保质量管理体系的充分性、适宜性、有效性,特制定本程序。
2范围
本程序适用于公司质量管理体系内部审核的实施和管理。
审核范围包括低辐射计算机、计算机主板、机箱的全过程以及相关的部门和场所。
审核依据：GJB9001C-2017（GB/T19001-2017）标准；公司质量管理体系文件；有关法律、法规和标准。
3职责
3.1管理者代表负责内部审核的组织工作; 体系中心负责内审的管理工作。
3.2体系中心提出内审组组长和组员，经管理者代表批准组成内审组。
3.3内审组按本程序进行内审的实施，并完成内审中的各项工作。
3.4内审中发现的不符合项，相关责任部门负责采取有效的纠正措施，内审组负责验证其效果。
4工作程序
4.1体系中心每年初制订本年度的公司《内部审核计划》（集中审核方式），确保公司的审核至少每年(12个月内)全面审核一次，一般安排在每年的四季度进行。计划经管理者代表审核,总裁批准后下发执行。
4.2体系中心根据年度《内部审核计划》安排的审核日期，提前一个月组建内审组,经管理者代表批准。
4.3内审组长进行内审实施的策划,形成《年度内部审核实施计划表》(见附表IQM26-01B)在计划安排上要保证审核员不审核本部门的工作，计划要覆盖公司的所有部门和质量管理体系的所有过程。计划经管理者代表批准后执行。
4.4管理者代表及体系中心确保内部审核所需的资源，使内部审核得以顺利实施。
4.5审核员根据审核计划上的分工，熟悉被审核部门的质量管理体系相关文件，并拟制《内部审核检查单》(见附表IQM26-02B)在审核实施前交审核组长确认。
4.6召开首次会议。审核实施前召开首次会议，公司及部门领导、审核组成员参加，审核组长主持。组长说明：审核的目的、范围和时间安排；审核的依据；实施审核的方法（如抽样方式）；审核组成员；审核末次会议时间、澄清有关问题（如有时）等；组长讲话后，总裁讲话，对审核组和各部门提出相应的要求。
4.7审核组做好首次会议记录和签到。
4.8 实施现场审核：各审核员按照检查单(既要按照检查单审核,又不能完全受检查单的限制)进行检查，收集客观证据，并将审核情况较详细地记录在《内部审核检查单》中。
4.9现场发现问题时，应当场讲解清楚，使受审核部门理解和认可。
4.10审核过程中要特别注意一些重点部位以及像3C认证的产品一致性等方面的审核。
4.11现场审核的每天下班前一个小时，审核组会合后，将一天的审核情况汇总，尽可能形成当天的审核发现以及第二天审核需要关注的地方(如有的话)。
4.12现场审核，组长要控制好审核过程，每个审核员要保持和谐的审核气氛，严格按审核的要求进行,保证现场审核顺利进行。
4.13 现场审核结束后,审核组及时召开审核组会议,根据审核发现形成审核评价意见和结论,对存在不符合的事项开出不符合项报告(见附表IQM26-03B)。
4.14 向公司领导汇报。召开末次会议前，把审核的情况向公司领导汇报，听取公司领导的意见。
4.15召开末次会议。现场审核完成后，召开末次会议。参加会议人员同首次会议。会议由审核组长主持。审核组长讲话内容一般包括：
ａ）代表审核组对公司领导、部门领导及全员对此次审核的关心和支持表示衷心的感谢！
ｂ）重申审核的目的、范围、审核依据；再次说明审核抽样的局限性；
ｃ）宣读不符合项报告，并请被审核部门确认不符合项报告；
ｄ）宣布审核结果和澄清异议（如有的话）；
ｅ）对不符合项提出纠正、纠正措施要求及完成日，不符合项责任单位举一反三进行整改。
4.16总裁讲话。对这此内审作简要的评价，提出以后审核的希望；对不符合项责任单位提出整改要求。
4.17审核组做好末次会议的记录和签到。宣布末次会议结束。
4.18审核组长编制审核报告(见附表IQM26-04B)，经管理者代表批准后发到公司各领导和各部门。
4.19审核组对不符合项进行验证，达到整改效果的就关闭不符合项，否则要重新整改。
4.20审核组收集/整理全部审核资料，经体系中心审查无误后按规定归档，审核结束。
5 内部审核所形成的记录
---年度内部审核实施计划表IQM26-01B
---内部审核检查单（对各部门及领导层的审核）IQM26-02B
---内部审核不符合项报告IQM26-03B
---内部审核报告IQM26-04B
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
2017年内部审核计划一目的 为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。 二范围 本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。 三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。 三内部审核时间安排 为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。 四主要职责 1．质量负责人 （1）批准并组织年度审核计划； （2）指定组成内审组及任命组长； （3）负责将内审计划通知组长和受审核部门； （4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员 （1）编制内部审核计划； （2）组织内部审核工作的实施； （3）负责与被审核部门沟通与信息反馈； （4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；
（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门 （1）了解审核计划并在审核前进行自查； （2）配合审核组确认并实施审核计划； （3）将审核的目的和范围通知有关工作人员； （4）配合内审员完成内部审核工作； （5）负责组织落实不合格项的纠正落实。 五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。 （1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到； （2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项； （3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。 （1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可； （2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认； （3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议 会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容
20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的：评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围：公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况：公司于2013年2月21～22日进行内部审核，对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司
质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检
测资源等。 5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法：采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品
社会责任内部审核程序 1.目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制订本程序。 2.范围 2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3.职责 3.1管理者代表： 3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。 3.1.2任命审核组长，成立审核组。 3.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。 3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。 3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。 3.2.3对前一次审核时提出的纠正?动的完成情况进?验证。 3.3其它有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。 4.工作程序 4.1编制审核计划 4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性, 并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。 4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。 4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。 4.2实施审核： 4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应决定是否需取得其它文件；编制检査表；决定是否需要陪同人员。 4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 4.2.3审核员应使用编制好的检査表作为进?审核的工具之一。 4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。 4.3报告审核结果 4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表(CAR)o 4.3.2纠正行动要求表可釆用统一的格式。这种表格可由管?者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。 4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。 4.3.4审核的总结报告可釆用统一的格式编写，必要时还可釆用续页。 4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。 4.4对纠正行动要求表的反应。 4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议釆取的纠正行动和完成期限。建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调査，要求制订一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。
2017年度内部质量审核报告 二○一七年十一月
内部审核报告
2017年度内审计划 编制：日期：批准：日期：
本次内部审核计划实施 审核组长：组员： 注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调 日期：共页，第页 1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。 2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015 企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件 3、审核覆盖：本公司产品加工、生产和服务的质量管理。 4、审核时间：2017年11月18日至11月19日 首次会议时间：11月18日上午8:30 末次会议时间：11月19日下午15:30 5、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。
首次内审工作会议 会议时间：2017年11月18日上午8:30 会议地点：公司会议室 会议主持： 会议记录： 会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。 2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。 总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准 GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。 管理者代表：刚才总经理就我们公司质量体系换版首次内审工作提出了要求，我首先要感谢在改版前期工作中作出成绩和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版的首次内审会。由于这次改版内容范围较大，重新编写了《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》，因此，我们今天的内审依据是《质量管理体系》GB/T19001-2016/ISO9001：2015新标准，也包括公司的新版《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》。
审核目的审核范围审核依据审核时间审核组审 三体系内部审核实施计划 编号： 为检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001- 2011标准并有效运行，不断自我完善。 Q: ×××产品的生产和销售。 E/S×××产品的生产和销售涉及的相关管理活动。 ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001- 2011标准，管理手册，程序文件和其它相关文件及相关法律法规。 2017年3月10日上午—11日下午 首次会议时间：2017年3月10日8:30时 末次会议时间：2017年3月11日17时 组长：A 组员：B、 C、 D 1、公司领导、被审核方有关人员、职业健康安全员工代表按
核要求时参加首、末次会议。 2、被审核方有关人员按照审核日程安排，在本岗位等候。 审核组 201管理者代7年 长表1月 2日 审核日程表 审核员 日期时间审核部门及标准条款 分工 10 月 8：30—9：00首次会议（公司会议室）全体10 日 9：00— 11：50 13：40—16：50领导层 Q ：4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1.1 9.3 10.1 10.3 E:4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.1.1 6.1.4 8.1 10.1 10.3 S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4
.6 供销部 10月11日Q：5.3 6.2 6.1.2 8.2 8.4 8.5.3 8.5.5 9.1.2 E:5.3 6.1.2 6.2.1 8.1 S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4. 6 8：30—11：30企管部 Q：5.3 6.2 7.1.2 7.1.6 7.2 7.3 7.4 7.5 9.2 10.2 E: 5.3 6.1.2 6.2.1 6.2.2 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 9.2 10.2 S：4.3.1、4. 3.2、 4.3.3、 4.4.1、4.4.2 、 4.4.3、 4.4 .4、4.4.5、 4 .4.6、4.5.4 、4.5.5 质检部 13：40—16：00Q ：5.3 6.2 7.1.5 8.6 8.7 9.1.1 9.1.3 E:5.3 6.1.2 6.2.1 8.1 S：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4. 6 生产部 （车间） Q ：5.3 6.2 7.1.3 7.1.4 8.1 8.5.1 8.5.2 8.5.4 8.5.6 E: 5.3 6.1.2 6.2.1 6.1.3 8.1 8.2
内审报告 为自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会，满足工厂社会责任相关要求，在公司上级的指导下，于2016年9月5日至9月17日进行了一次内部管理审核工作，以下为内审报告： 一、内审范围和依据 本次内审依据工厂社会责任评审要求，以及公司各项管理工作的自我检测和改进需要，进行的一次全厂性的管理工作审核，内容包括环境、健康与安全以及工厂在经营过程中执行国家法律法规情况的自我检测和改进，以求工厂持续进步和发展。 二、审核时间（2016.9.5—9.17） 2016年9月5日进行内审首次会议，介绍安排本次内审工作目的、范围、内审工作组人员名单和具体审核日程等安排； 2016年9月7日至8日（两天）内审员按照分工和审核项目进行各项审核； 2016年9月10日进行内审末次会议，根据内审员提交的内审检查发现情况报告进行讨论，定出不符合项目报告和改善时间表，并派专门人员跟踪改善结果，再由审核副组长整理出内审报告交公司审核后，发放至各相关受审部门。 三、审核情况总述和结论 1. 人事与社保不符合项目：发现有两名在职员工履历表资料有错误（由内审员漆盛志 查出），经末次会议讨论决定，必须修正，经人事单位（人事主任负责）在9月16 日对不符合项目内容核对并修正后，已改善。 2. 现场环境不符合项目：生产区三楼群车间中段位置有一台机器占用消防疏散通道 （由内审员查出），经为此会议讨论，存在安全隐患，应立即整改。经生产部门（生
产经理漆盛志负责）在9月12日上午已将占用通道的机器搬离至安全位置。 3.健康与消防安全不符合项目： a 生产区四楼车间包装组后面位置有一纸箱占用消防灭火器材位置（内审员魏副总 查出），经会议讨论，存在安全隐患，应立即整顿改正。经包装组组长负责在9 月14日上午已将纸箱清除。 b 生产区三楼车间一组靠窗墙上有一风扇开关掉落（内审员查出），经会议讨论， 安全隐患突出，必须即时安排整改。，由电工在9月16日下午已派出专门人员对 掉落的开关进行安装。 四、改进事项 本次内审主要以检测工厂内部的各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，并以此寻找持续改进的机会为主要目标，从整个内审情况的结果和过程来看，基本达到预期目标，但还存在个别项目的的评定标准不够完整，同时，年度内审范围和项目还有待深化，这些都是下一次内审工作要重视、解决和改进的地方。 审核：制定：
内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 综合部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。
4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议
企业社会责任内部审核报告 篇一：社会责任内部审核总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长:金秀贤 组员: 黄华孙、陈波、王志 四.审核时间:20XX年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。
经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。另外，我们对SGS验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，、、、、、、、、、、、、已基本达到标准要求，、虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表: 审核组长: 制表: 10月26日社会责任内审核不符合事项汇总 不符合项共发现7项： PMC部： 个别员工对9月份绩效考核不是很了解，部门主管没有对其绩效考核情况进行面谈。 1、部分转岗员工有进行转岗培训； 2、员工意见及建议没有分类建档。 1、装配组的医药箱有二种药品使用完后没有及时补充；
2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 品通〔2016〕第 11号 编制： 审核： 批准：
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.doczj.com/doc/3012510554.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B
备注： 1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括； 2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4. 3.3/H 4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4. 5.4/H4.5.3）；培训实施（Q 6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。 3.公司总部派入重点抽查单位内审组人员名单： A1组——昆阳磷矿 领队：李天华组长：张明副组长：杨向春记录：张在忠内审员：肖植强、黄杰、邱波、张华宇、虎敏、陈裕明、郭志德、罗艳林、周燕 A2组——工程公司 领队：崔周全组长：李彪副组长：夏钢源记录：陶媛 内审员：何林、罗鹏志、梁矿、陶冶、李石良、纪长龙、姜坤瑞 B1组——晋宁磷矿 领队：王清生组长：赵宗林副组长：李叙伦记录：方圆内审员：李云文、段华、董青华、郭留柱、刘银华、杨丹蕊、刘峰、姚容、吴小珠 B2组——黄磷公司 领队：华昆组长：欧志兵副组长：柏中能记录：赵贺
内审员：瞿江芬、王化凯、袁自红、刘聘、高国富、莽侃侃请公司内审员每天早上八点整在公司办公楼门口乘车。
word 5 管理体系现场审核检查表 2.受审核部门、陪同人、审核员签名只在首页填。 审核员：Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2009?JL001—B 受审核部门/车间/过程： 陪同人：
社会责任内审程序 1.0 目的 通过内部对各部门社会责任体系的实际运作情况进行审核与评价,作为确保社会责任体系能持续改善的一种手段,以满足社会责任标准或其他约定文件的要求。 2.0 适用范围 本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。 3.0 定义(无) 4.0 权责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责社会责任体系审核年度方案的制定,并报总经理批准。 4.1.2 负责安排审核小组成员,指定人员跟踪受审核部门的纠正和补 救行动的实施。 4.2 审核小组 负责对社会责任体系实际运行状况的审核评价工作。 5.0 作业内容 5.1 策划与准备 5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度社会责任体系审核方案,
并报总经理批准执行。特殊情况时由总经理决定是否需增加内 审次数。 5.1.2 本公司社会责任体系内审每年实施一次。 5.2 内审员的选择和培训 5.2.1 内部审核员不仅限于社会责任推行小组,各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。 5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。 5.3 审核实施 5.3.1 于正式审核前,由管理者代表筹组内审小组人员,说明本次审核之有关事项,选定审核组长负责本次审核作业。 5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”,要保证审核的范围和要素有关。 5.3.3 审核开始前,有审核组长负责召开起始会议,以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。 5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引,请被审核部门提供相关文件、资料,如程序书、工作指导书、相关的记录等 进行现场观察、询问,检查社会责任系统运作情况,并做好记
2019年RBT214-2017检验检测机构内部审核资料 （RBT214-2017内审资料） 1.2019年内部审核计划 2.内部审核实施计划 3.内审日程表 4.首末次会议记录 5.首末次会议签到表 6.内部审核检查表 7.内审不符合项总结表 8.内审不符合项报告 9.内部审核报告
2019年内部审核计划 受控编号：****************** 共页第页
内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页第1页 ********质量检测有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2019年***月***日至***日进行2019年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2019年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2019年****月****日至***日 审核组：组长：****
审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。 首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。
2018年内部审核记录 **********公司实验室 2018年**月**~**日
目录 2018年度内部审核计划............................................ 1份2018年度内部审核实施计划表...................................... 1份2018年度内部审核首次会议记录.................................... 1份2018年度内部审核末次会议记录.................................... 1份2018年内审首(末)次会议签到表.................................... 1份2018年度内审检查表.............................................. 5份2018年度内审不符合项总结........................................ 1份2018年度内审不符合项分布表...................................... 1份2018年内审不符合报告............................................ 3份2018年度内部审核报告............................................ 1份
2018年度内部审核计划
2018年度内部审核实施计划表 实验室各部门： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年**月**日至**日进行2018年度内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年**月**日至**日 审核组：组长： 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测室主任、内审员、监督员）。 首、末次会议参加人员：实验室主任、质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。 说明：1. 本计划发至主任、技术负责人、质量负责人、部门负责人和内审组成员。 2．首、未次会议为内审组全体成员及各部门负责人。 3．被审核部门和人员做好工作计划安排，不要缺勤迟到。 4．审核结束时本计划与其他内审文件由内审组长负责一并归档。
SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：
2017年度内部审核报告 编写_____________ 审核_____________ 批准_____________ 2017年12 月26 日 2017年度内部审核报告 根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016年度QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP 管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方
和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。 一、制定内部审核计划，安排审核日程 12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。 12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。 二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》 根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。 三、开展内部审核工作 在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。 通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。
ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门 综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室
6、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日 编制：日期：年月日 审核：日期：年月日 批准：日期：年月日
2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件
2015年度内部审核计划 JXTJ-JL-1201-2014 被审核部门 审核时间 管理层综合管理科检验科 审核要素 4.1组织4月4月 4.2 管理体系4月4月 4.3 文件控制4月 4.4 要求、标书和合同的评审4月 4.5 检验的分包4月 4.6 服务和供应品的采购4月 4.7 服务客户4月 4.8 投诉4月 4.9 不符合检验工作的控制4月 4.10 改进4月 4.11纠正措施4月 4.12 预防措施4月 4.13 记录的控制4月4月 4.14 内部审核4月 4.15 管理评审4月 5.1 总则4月 5.2 人员4月 5.3 设施和环境条件4月 5.4 检验方法及方法的确认4月 5.5 设备4月4月 5.6 测量溯源性4月4月 5.7 抽样4月 5.8 检验物品的处置4月 5.9 检验结果质量的保证4月 5.10结果报告4月 注：要素与ISO 17025标准对应，本计划实施时应同时审核《实验室资质认定评审准则》的特定条款。编制日期：2015年1月9日 编制：审核：批准：
内部审核实施计划(2015年度) JXTJ-JL-1202-2014 审核目的根据本中心体系规定进行内部审核，审核本中心检测活动的符合性；对检验活动进行内部审核,以验证其运行持续符合管理体系的要求；检查组织的质量手册及相关体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。 审核依据CNAS/CL01：2006（ISO/IEC17025：2005）《检验和校准实验室能力认可准则》；《实验室资质认定评审准则》；本中心现行有效的《质量手册》、《程序文件》及有关文件。 审核范围要素范围：《检验和校准实验室能力认可准则》全部要素及《实验室资质认定评审准则》中特定要求；部门范围：管理层及所有部门。 审核日期2015年4月1日至4月2日 审核组成员组长：审核员： 会议安排： 日期/时间会议名称参加人员地点 4月1日11:30~12:00 首次会议中心领导、 部门负责人、 全体审核员 中心会议室 4月2日 16:30~17:30 末次会议 4月1日8:00~11:00 审核组内部会议（学习文件、分工、准备内 审检查表等） 全体审核员中心会议室 4月2日14:00~16:30 审核组内部会议 （沟通、确定不符合项、准备内审报告等） 现场审核安排： 日期/时间被审核部门审核的要素审核员审核地点 4月1日14:00~15:00 管理层 4.1/4.2/4.10/4.14/4.15 中心主任 办公室 4月1日15:00~18:00 检验科 4.5/4.9/4.13/ 5.3/5.4/5.5/ 5.6/5.9 科长办公室、 检验室 4月2日8:00~12:00 综合管理科 4.1/4.2/4.3/4.4/4.6/4.7/ 4.8/4.11/4.12/4.13/ 5.1/5.2 /5.5/5.6/5.7/5.8/5.10 《实验室资质认定评审准则》 特定条款 科长办公室、 业务室、 档案室 编制日期：2015年3月19日 编制：审核:批准：