呼工商督…2011?3号呼图壁县工商局2011年一季度廉政风险点
工作督查通报
各工商所、局机关各部门:
为了促进各项工作落实到位，由局领导带队，相关科室参加，对全局一季度廉政风险点工作情况进行了检查。为进一步总结经验、弥补不足，推动工作，现将检查情况通报如下：
纪检监察室
（一）党建、党风廉政、纠风及精神文明建设工作
1、无工商所聘请监督员的材料。
2、2010年纠风工作考核未达到优秀。
3、廉政责任书未落实到人。（经检队未签订到个人）
（二）督查工作
第一季度效能督查工作计划于4月上旬开展，但至今尚未开展。
办公室
（一）综合工作
1、车辆管理制度落实不到位，节假日期间，车辆未按要求停放。
2、罚没物资台帐登记内容不够规范，有移交未签字、强制措施号空白等现象。
（二）财务工作
未按季度开展对工商所的收费及票据监督检查。
法规科
（一）执法监督
一季度对执法部门开展行政执法监督检查无经检队记录。
（二）行政执法
1、对办案单位负责人复核处罚决定书情况无检查记录。
2、暂扣、罚没物资管理工作监督检查开展不全面，未对办公室此项工作进行检查。
3、未开展行政许可检查。
注册登记监管科
（一）落实监管责任区工作机制
1、未及时分配户口2户。
2、未按时完成2010年度企业年检吊销程序。
3、第一季度对监管信息录入未及时指导督查，未及时指出问题。
4、专项检查信息录入有误，与总结不一致。
（二）标准化窗口创建工作
1、无标准化窗口创建工作计划。
经检队
（一）打假市管工作
1、“春耕期间种子市场监管”工作小结三个工商所均未报送，记录不全。
2、“猪肉市场监管大丰工商所、城镇工商所”无工作小结。
3、芳草湖工商所辖区“无传销社区、村、场”创建率未达到100%。
4、大丰工商所辖区发现标签不符合规定种子2户，芳草湖工商所辖区2家农资经营户未登记台帐，城镇工商所辖区1家农资经营户未登记台帐。
（二）案件质量
1、第一季度案件评查工作资料未报备。
2、（2011）1号先行登记保存资料未报备。
3、处罚决定书内容有误，（2010）94号未叙述送达听证告知书的情况，未叙述减轻理由即减轻。
4、抽取一般程序案件2件，所有的案件回访告知书中的法制机构电话均错误。
（三）综合业务软件应用
案件信息录入、报批不及时，有迟报现象。
商标广告消保科
（一）消保、消协工作
1、“3〃15”活动已按要求完成各阶段工作，但书式材料未整理，资料不完整，有的材料仍然存放着底稿、草稿，材料乱而杂。
2、12315维权联络站指导无记录。
3、未建立2011年申诉举报登记台帐，自办的6件申诉案件无书式材料，只将调解记录表按月打印归档，重大投诉案件无双方当事人签字确认的资料。
（二）广告工作
1、辖区内电视、广播监测未达到每月3次。
2、虚假广告专项整治未开展，没有工作安排。
3、广告单位承诺书未签订。广告审核员未确定。广告经营资格检查，未开展。广告代理制度无，代理台帐空白。广告培训工作一年两次，尚未开展。
4、无广告监测、检查、举报、投诉、上级转办案件登记台帐。
5、固定形式印刷品广告审查监督，只有广告部3月自查表，没有执法人员审查监督记录。
食品监督管理科
（一）开展许可行为需要进一步规范
（二）食品安全
三个工商所辖区食品经营户均存在销售过期食品、散装食品标签不全、不规范、经营过期食品等现象，
城镇工商所
（一）队伍建设、制度执行、服务发展
内务资料整理不及时、不规范，对工作人员分工不明确，落实工作中存在责任不清的情况，支部学习记录不全面，有将所务会议的情况记录在支部学习本中情况。
（二）“六好”建设：六好工商所巩固计划未制定。
（三）注册登记行政许可工作：有错误录入信息情况
（四）食品安全工作
1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。
2、对食品经营户标注不准确。
3、未及时更新食品定期查验网信息。
4、抽查食品经营户10户，未亮证照1户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的1 户；经营过期食品1户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。
5、“打假维权保民生”专项小结迟报。
6、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，“双节”市场专项检查信息未及时录入。
（五）、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。
（六）、市场巡查工作。
1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。
2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。
3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。
4、被区局通报一次，下达计划未按期完成。
（七）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作
1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。
2、合同工作，守重企业评选没有达到5%的增长，去年25家，今年24家。
3、2011年度无片管员检查记录3家。2011年未登记台帐2家。
（八）、行政处罚工作
1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现17件。
2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。
3、核审案件认真、细致，台帐登记规范，漏登1件，杜海艳案已报审，却未登记。
4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工作均未开展。
5、第一季度案件评查工作未开展。
6、罚没物品入库台帐登记不齐全，采取强制措施17件，只登记了16件，漏登1件，且交物人、保管人均空白；出库台帐登记不齐
全，经办人、暂扣去向、批准领导、保管均空白。
7、罚没物资入库不及时，公物仓只登记了暂扣的手机，其它物品均未入库。
8采取强制措施17件，其中，29、32、33号材料至今未报备。
9、5号委托鉴定材料未报备。
10、强制措施文书领用台帐登记不规范，采取了17件，但只领用文书16份，未按照程序规定领用强制措施文书。
11、所长审核处罚决定书台帐未找到，共下发处罚决定书23份。
12、上报的处罚决定书中有错误，共16份有误，其中10份有严重错误。
芳草湖工商所
（一）队伍建设工作
1、未落实党风廉政建设和反腐纠风工作部署，开展党风廉政责任分解。
（二）“六好”建设：六好工商所无巩固计划。
（三）综合业务软件、办公OA的使用和应用：办公OA中的文件有未及时归档现象。
（四）注册登记行政许可工作：“呼图壁县105团红霞商店”字号名称核准期限为2010年3月9日至2010年9月8日；主体核准日期为2011年1月13日，无名称延期记录。
（五）市场主体信息录入工作：存在录入错误信息情况。
（六）食品安全工作
1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。
2、截止4月11日,综合业务软件食品经营类470户,监管项目食
品零售户142户,定期查验网557户。
3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。
4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签不全、不规范的3户；经营过期食品2户；“一单通”核对率抽查10户均未达到100%；其中3家食品店已核准名称，正在办理相关手续。
5、“打假维权保民生”专项小结迟报。
6、食品安全培训无书式材料。
7、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，3月督查中指出于4月1日前组织开展一次集中培训，至今未开展。
（七）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。
（八）市场巡查工作。
1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。
2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。
3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。
（九）行政处罚工作
1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现13件。
2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。
3、核审台帐登记不齐全，立案时间、案值、罚没款、处罚依据、核审次数、送卷时间、核审时间、退卷时间、收卷人、结案时间空白。
4、案件分级核审工作开展不到位，对案件、主协办人员考核工
作均未开展。
5、第一季度案件评查只抽取了1个案卷进行评查，开展此项工作不够认真，请今后一定注意。
6、罚没物品入库台帐登记不齐全，强制措施号空白，不便于区分是否是同一个案件扣押的物品，入库时间空白，不同的案件保管未重新签名。
7、罚没物资入库不及时，采取了8件强制措施，工商所登记入库8件，出库5件，办公室登记入公物仓6件，接交人登记台帐不一致，其它物品均未入库。
8、上报的处罚决定书中有错误， 9份有严重错误。
大丰工商所
（一）注册登记行政许可工作：在设立卷、副卷、注销卷均存在不规范问题。
2、未落实行政行为回访告知制度。
3、档案资料中出现圆珠表签署内容。
4、档案未及时装订。
（二）食品安全
1、未按时上报年度流通环节食品安全整顿工作方案。
2、因食品流通许可证审验工作进度受乳制品影响，导致各所目标责任状签订率均不高。
3、未及时更新食品定期查验网信息，自1月新设立的、变更的以及注销的食品经营主体信息未在食品定期查验网上进行更新。
4、抽查食品经营户10户，未按时审查台帐1户；散装食品标签
不全、不规范的3户；经营过期食品1户“一单通”核对率抽查10户均未达到100%。
5、对督查指导中提出的问题未及时进行整改，许可证初审材料未及时移交、初审材料因同样问题多次退回。
（三）深入开展监管服务责任区工作，建立健全监管服务工作机制。
1、对经济户口巡查，重、热点行业巡查次数不够。
（四）市场巡查工作。
1、巡查记录不全，录入情况与实际检查不符。
2、专项检查书式计划与实际检查户数、总结户数不符，计划内容下达全面，有应查未查情况。
3、对新设立市场主体进行回访不全、查无下落企业检查不全、案后市场主体回查不及时。
（五）重点市场专项整治、商品交易市场监管、合同工作、红盾护农工作、打传工作
1、各类专项整治中，种子市场监管工作无工作总结。
2、打传工作，按照要求应建立“三档案、四台账”，但仅建立“三档案”，未建立“四台帐”。
3、外围检查中发现，标签不符合规定种子两种。检查中一户经营户进货台帐未登记（金昌农乐农连锁店），一户经营户2011年没有片管员检查记录（植物医院第一服务部）。
（六）行政处罚工作
1、案件信息录入不准确、不及时，有迟录现象，共发现4件。
2、查办案件有不符合“二十六”字方针的情况。
3、核审台帐登记不齐全，报审22件，工商所实际只登记了18件，漏登4件。
4、处罚决定书报送不及时，有10件案子2011年2月22日结案，3月16日备案。
5、第一季度案件评查资料未报备。
6、罚没物品出入库台帐登记不规范，每个案件的交物人、保管都应重新签名。
7、罚没物资入库不及时。
8、上报的处罚决定书中有1份有错误，呼县工商处…2011?12号案中出现“建议”二字。
9、（2011）4号委托鉴定材料未报备。
10、立案台账登记不完整，2010年结转的2件案件未登记。
11、结案台账登记18件，给县局报备16件，有2件未报备。
呼图壁县工商局
二○一一年四月四日
查找廉政风险点制定预防措施 4月26日，执法大队党支部召开党员大会，组织开展查找廉政风险点。会上，王殿立同志对全体党员进行了动员教育，进一步统一了思想，充分认识查找廉政风险点的积极意义。要求大家通过学习文件，提高思想认识，紧紧围绕工作岗位，深刻查找廉政风险点。 会后，大队领导班子成员分头参加各党小组的讨论，大家针对"思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险"三个方面存在的廉政风险，认真查找确认各个环节和行为可能存在的风险点。通过个人自查、他人帮查、分组讨论，经过归纳总结，查找出目前存在的风险点。经过讨论大家认为执法大队存在以下风险点：在思想道德风险方面，一是存在理想信念不坚定，思想动摇问题。表现为：对政策制度产生怀疑；对社会现象不满，发牢骚讲怪话；思想自由散漫；不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养；容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，政治立场和态度易随波逐流。二是存在人生观价值观发生变化的问题。具体表现为生活情趣不高雅；观看不健康音像制品、书籍；出入不健康场所；追求不良生活方式；道德情操不高尚；生活作风不端正。三是存在为基层和群众服务的思想树的不牢固的问题。表现为作为行政执法人员存在高高在上思想，放不下架子，下去检查指手画脚，只挑毛病，不指导服务；开展执法检查不能一碗水端平，办事不公道，标准不统一，存在"人情"执法考核现象；粗暴对待相对人，态度蛮横，盛气凌人。在制度机制风险方面，一是执法办案流程应当进一步公开透明；二是专项考核规定必须由被考核人签字规定，存在"人情"考核结果；三是城管系统体制不垂直存在队伍管理形象建设风险。在岗位职责风险方面，一是分队长存在带领队员集体违反规定，接受被考核单位"吃请"风险；二是奥运会期间面对诸多新闻媒体，存在坐执法车睡觉、穿制服抽烟，着装不整，影响城管队伍形象情况；三是执法检查过程中，执法队员存在对检查问题是否立案选择；四是案件办理人员调查案件情况，存在违法形态描述是否客观真实情况；五是一个案件承办人对当事人进行谈话调查。根据查找出的廉政风险点，大队党支部组织党员积极建立预防措施，具体如下： 一、加强责任心教育，增强内控制度的执行力，严格履行岗位职责，遵守职业道德。如执法大队队员与分队长，分队长与大队长签定了"平安奥运责任书"，将履职情况纳入到对分队及个人的考核中，定期在召集大队全体队员进行廉正情况自查。 二、建立预防职务腐败风险点，如把执法和考核岗位定位为风险点等级的A类，从风险点责任主体、潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐败问题的发生。 三、开展重大事项申报制度，执法大队开展执法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情况的申报，起到了较好的约束作用。 四、加强案卷制作、专项考核等业务技能培训，特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使执法队员检查执法及检查考核时，能依法办事，避免违法行政。 五、实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区执法检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。 通过查找廉政风险点，制定风险防范措施，使广大党员提高了自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动性，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。
廉政风险点防范措施工作总结为有效规避监管风险和廉政风险，推进企业惩治和预防腐败体系建设，最大限度地减少和防止腐败，保护好党员干部，公司以生产经营、电网建设领域、“三重一大”为重点，围绕思想道德建设、制度机制建设、岗位职责等三个方面，突出抓好监管和廉政风险防范管理工作，保证了公司规范、高效、廉洁从政，较好地完成了防范廉政风险和监管风险各项工作任务。 一、加强领导，提高认识，健全工作机制 成立了廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室负责监管和廉政风险防范管理工作的决策、指挥、组织、协调、实施和考核等项工作。各部门分工负责、协调配合、共同参与、形成了“分级管理、权责明确”的工作体系，为全面扎实开展监管和廉政风险防范工作奠定了坚实的组织基础。 二、采取多种形式，认真排查风险点 一是要求各单位认真组织好廉政风险排查工作，对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子，无论是领导干部还是普通职员，无论是机关科室岗位还是基层所站岗位，无一遗漏。二是公司领导亲自带领相关人员深入到部门和供电所进行调查研究，通过走访、与基层所人员和监管对象面对面座谈等形式，广泛征求社会各界和基层所人员的意见和建议，在调研的基础上深入剖析各职能部门和基层所存在的监管和廉政风险点。三是采取邀请政风行风监督员、部门负责人等，对廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见建议。确保了全公司廉政风险点查找工作不留死角，不走过场。
三、实现重点岗位相结合，确定风险内容 公司把重点岗位视为重中之重，围绕干部人事、资金使用、电网建设、物资采购等重点岗位，按照每个人、每个环节的工作职责、工作权限和运行流程认真进行梳理、细化，查找廉政风险点。二是与基层窗口相结合。围绕业扩报装、变电运行、电力营销等窗口和一线岗位，认真分析每个岗位行政权力运行和完成监管任务的工作流程，逐一查找容易出现问题或曾经出现问题的薄弱环节，认真查找廉政风险点。同时，将排查出的风险点及时反馈给相关岗位工作人员，进行再次梳理归纳，整理完善，进一步推进风险排查工作。 四、上下联动，全方面推动风险防范工作 在各单位初步推进风险点排查工作的基础上，公司人员在前期排查风险点的基础上，进一步结合自身工作实际，再次梳理工作流程的每个细小环节，查找出每一个可能发生问题的廉政风险节点，尽可能详细全面的排查出风险点。在前期排查风险的基础上，再次对排查出的风险点进行确定和完善，从而实现边查边改，边改边查。要求存在问题的单位及时整改，制定相应措施，做到边整边防。形成了各单位、各部门全体人员上下联动、齐抓共管、整体推进的工作合力。 五、对照风险点，制定防控措施 针对查找出的廉政风险点，结合本单位、本部门和每个人的工作实际，有针对性的制定了廉政风险防控措施，建立健全了相应防控风险的制度和工作机制，构建了一张有效的风险防范管理网络。一是基本建立了风险点制度和工作机制防控体系。我们将
廉政风险点排查汇总表 序号工作 内容 风险点表现形式 风险 点编 号 风险 等级 防控措施 责任 领导 责任 股站 所室 1 办公 用品 采购 报销 不能严格履行办公用品购买 发放手续 1 B 完善办公用品发放登记管 理 王宜宁 办 公 室不能严格执行大额办公用品 采购制度 2 A 严格按照办公用品采购 报销手续进行采买 2 公务 用车 租用车辆不合规定 3 C 严格执行公务用车管理 办法，办公室进行严格审 核后报主要领导审批发生紧急事情时，不能严格按 照规定的程序，办理租调车辆 工作 4 C 3 招待 费报 销 不能按照对口接待、节约开支 等原则，随意安排接待，陪餐 人数严重超标 5 C 严格执行对口接待制度， 业务招待费支出严格按 照“三单合一”的规定， 一律凭经分管领导签字 的招待“审批单”与有关 饭店核实结帐 朱国强将就餐以外的其他娱乐活动费用 纳入招待费 6 C 4 印章管 理使用 不审查拟受印件是否有局领 导签字 7 C 仔细审查受印件是否有 局领导签字，仔细审查文 件是否符合有关规定，合 格的才可盖印章 王宜宁不审查文件是否符合有关规 定 8 C 有价值的证明和简单公函不进 行及时归档，没有价值的也没 有经领导批准直接销毁 9 C 办公室实行长效机制，对 有价值的证明和简单公 函及时归档，没有价值的 文档经领导批准销毁没有实行专人专柜加锁保管 或专柜钥匙保管不严 10 C 实行专人专柜加锁保管， 并建立完善的管理制度 5 档案管 理使用 调出档案或调入档案时，不进 行分类登记或登记不够详细 11 C 实行专人专门负责档案 管理，有专门的记录本， 分门别类，内外部借阅档 案时，需手续齐全，且登 记在册 内外部借阅档案的时候，手续不 齐全也给予办理12 C 6 文电、文 件管理 局领导及各股站所室受理未 经办公室签收登记的公文 13 C 依据专门制定公文处理 暂行办法，做好来文登 记，定期整理，使得收发 文办理逐步规范完善
学校廉政风险点梳理及预警措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书
籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招
廉政风险防控情况总结 廉政风险防控情况总结 通过完成廉政风险防控第三阶段的工作，使我们对廉政风险防控工作的重要性有了更加深刻的认识。为了进一步开展好廉政风险防控机制建设工作，更好的开展好第四阶段活动，现对经营所廉政风险防控机制建设活动第三阶段工作的开展情况进行总结。一、明确制定防控措施的总体要求在深入学习贯彻中共中央《建立健全政治和预防腐败体系——20XX年工作规划》、市纪委市纪委十届七次全会、区纪委十七届六次全会和区委全会精神的基础上，按照《xx区廉政风险工作推进表》的安排，结合本单位的工作方案部署，在全面完成好第二阶段工作的同时，扎实有效的开展第三阶段工作。以排查出的廉政风险为基本依据，以加强制度建设为重点，以科技手段为依托，以从严管控廉政风险为目标，按照“岗位定措施，部门定流程，单位定制度”的要求，从加强教育，明晰职责，优化流程，完善制度，强化监督等方面入手制定防控措施。坚持教育为先，制度建设先行，实现硬约束与软约束的有机结合。深入抓好规范权力运行各项制度的贯彻落实，进一步加强对权力的监督制约，发挥制度在廉政风险防控方面的治本作用。 二、落实工作责任，分级防控廉政风险支部书记为“第一责任人”，主动担负领导责任。党政主要领导负责防控本单位高风险等级的廉政风险，领导班子成员负责防控分管战线的高风险等级的廉政风险。按照“一岗双责”的要求，各负其责，分级防控，将廉政风险防控责任落实到岗位和个人，要按照“上追一级”的原则落实责任制，形成人人防控风险，全员防控风险的良好氛围。三、建立廉政教育的长效机制，营造风清气正的良好环境，切实增强党政干部防控廉政风险的自觉意识把防控廉政风险融于反腐倡廉宣传教育和廉政文化建设，贯穿于第三阶段工作的始终，把建立廉政教育长效机制作为防范廉政风险的第一道关口。突出抓好警示教育、权力观教育、党纪政纪条规教育等活动。以“六进、六上”为载体，充分发挥廉政文化建设的感染力、影响力和潜移默化的渗透力，让广大党政干部看到廉政风险的潜在危害，认清防控廉政风险的重要意义，增强遏制风险、防控风险的自觉意识。四、建立健全制度规定，构建防控廉政风险的制度体系在完善各项防控措施的同时，制定和完善相关的制度规定。对现有制度重新筛选分析，对时过境迁、已无实用价值的制度规定立即废止；对因没有制度、无法规范执行的，着手制定了相关制度；对制度设计不合理、不科学，容易引发廉政风险的，已及时修改完善。重点围绕“三重一大”事项决策，建立健全民主决策、科学决
廉政风险点汇总 一、16个方面的廉政风险点 1.重大事项决策 2. 资金使用、物资采购 3.干部任免4、“三资代理”资金使用5、“三资代理”资产资源使用6、入党积极分子申报、审批7、农村最低生活保障申报、审批8、农村村民改建房审核9、大病救助申报、审批10、组织兵役登记、确定预定征集对象11、农机补贴申请12、社区矫正13、困难职工申报14林业处罚15《独生子女父母光荣证》审批16泥草房改造申报、审批 二、高风险岗位15个 党委书记、镇长、党委副书记、副镇长3名、党办主任、办公室主任、出纳、经管站站长、民政助理、计生办主任、乡建助理、工会主席、林业站站长 三、岗位中的高风险点 1.不履行岗位职责或履行不到位； 2.违法廉洁自律规定； 3. 利用职务便利谋取私利； 4.不经常深入基层了解和倾听机关干部的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 5.不严格按党委会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 6.制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的
决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 7.人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 8.队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 9.财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张。 10.资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 11.资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受损失和流入私人腰包。
昌吉职业技术学院药学与医学技术分院廉政风险点排查和防控措施汇总表 序号岗位廉政风险点防控措施自评风险等级 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、 问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4、严格按程序、制度办 1副校长、副书记（主持工作）和职务上的影响谋取不正当利益。3、学校党务事； 5、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防 一级 4、不坚持线； 6、建立廉政教育长效机制。 工作和干部人事管理中不依法履职； 执行“三重一大”制度； 5、对党员及党员领导 干部廉洁从政教育管理不严。 1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财 1. 严格按制度办事，落实责任制； 2. 加强分管科室的管理，建立廉 务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3. 树立全局意识，坚 2校党总支委员不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员持重大问题，集体研究，集体决定； 4.按照《廉政准则》，带头二级出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用遵守廉洁自律各项规章制度 职权和职务上的影响谋取不正当利益。 1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管 1. 按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度； 2. 加强思想 3校党委委员、纪委书记 不严； 2. 在违法违纪行为查处中，作人情或收受道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案； 3. 加强内、外部监督检 当事人好处、；3. 利用职权和职务上的影响谋取查力度。 二级不正当利益。
1. 不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监 1. 坚持校务公开，接受群众监督； 2. 按照《廉政准则》，带头遵守 5校党委委员、工会主席督不力； 2. 工会经费管理不到位，发生违规使用廉洁自律各项规章制度 . 二级现象；3. 利用职权和职务上的影响谋取不正当利 益。 1. 教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关 1. 加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁 6办公室主任不严造成工作失误； 2. 公章使用把关不严格； 3.行为； 2. 严格按政策办事，努力做到公平公正； 3. 设立群众举报电二级公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。话，严肃工作纪律。 7办公室秘书违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级9司机公务车辆使用收受回扣严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、1、严格执行标准，加强自律意识；2、严格按工作程序、要求和工 教学管理中执行制度不力，存在人情关；3、组作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4、加强 11 考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。 教务科科长 4、教师业务考核、 二级出现问题，造成严重后果； 工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征 订中发生不廉洁行为。 1、教师课程的安排有失合理公正； 2、检查教学 1. 加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2、严格按 12 常规是否公正严格，存在“人情关”；3、各级工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 教务科科员三级考试组织不严密；4、教师在教学过程中的病事 假处理未坚持原则，按规章制度执行。
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xxx 廉政风险点自查报告表(单位) 单位（科室） 名称 xxx 负责人xxx （科室）主要 职责 为公众服务对象提供“六位一体”服务。即：预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育技术指导等，以及非辖区群众提供一般性诊疗服务。 潜在廉政风险点 1、未能正确履行“六位一体”社区卫生工作职责，向患者索要好处。 2、未能认真贯彻落实国家基本公共卫 生有关路线、方针、政策，造成群众看病难、看病贵。 3、未能认真履行国家基本药物制度，违规进药。 主管领导 审核意见 评委会 审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务院长 岗位主要职责 负责医院全面工作： 1、贯彻执行国家有关药品管理法律法规。 2、负责贯彻落实上级卫生部门指示。 3、为公众服务对象提供六位一体健康服务。 潜在廉政风险点1、未能合理使用经费 2、未能科学任用干部 3、未能坚持办事原则发展党员 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日 备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务书记 岗位主要职责负责党支部全面工作： 1、贯彻上级党委政策精神。 2、主持党支部日常党务和职工思想政治工作。 3、组织党员学习党的理论知识和方针政策，提高素质。 潜在廉政风险点1、未能科学任用干部 2、未能坚持办事原则发展党员 3、未对信息宣传进行审核 4、未公开党费管理情况 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
廉政风险点排查工作总结 根据“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查阶段的要求，我局组织各局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，排查情况如下: 一、开展学习教育，打好排查基础为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《中国共产党党内监督条例（试行）》为查找廉政风险点打好了基础。 二、明确责任分工，强化督促检查为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组。局各内设机构负责人带头排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常巡视局各内设机构，对“两整治一改革”工作进行了指导和督促，每15 天对工作进展情况进行了通报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完成。 三、认真开展排查，制定防范措施我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕局各内设机构业务工
作实际，分四步进行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、来源等；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防范措施。重点针对旅游系统现行制度、关键岗位、核心业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险点，并讨论制定了相应的防范措施。我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政风险点51 个，其中矿业权配置方面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3 个；财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、乱收费等风险点6个；旅游项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；土地整理复垦项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正原则，搞一言堂等风险点3个；执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办人情案等风险点11 个。在此基础上，局各内设机构都填写了《行政工作职责表》《行政工作廉政风险防控管理流程图》《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险防范管理措施》。我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范措施。通过廉政风险排查，使
廉政风险点排查情况表 （参考样表） 部门名称 权力清单廉政风险点防控措施责任人 一、在建工程项目管理、工程监理的风险点：监理流于 形式、盲目加快进度等，导致基 建项目质量存在隐患、安全得不 到保障。 .实行严格的建设项目监理制度， 及时发现和纠正建设过程中的 问题。 .未经监理人员签字，不得进入下 一道施工工序，不得拨付工程进 度款等。 基建办主任 有关承包单 位负责人 、工程价款结算风险点：结算管 理把控不严格，项目资金管理混 乱等。 .建立项目进度价款支付环节控 制制度，对支付的条件、方式和 会议核算程序做出明确规定。. 准确把握工程进度，严格按合同 约定支付。 基建办主任 财务处处长 审计处处长 、工程变更的风险点：工程变更 频繁、变更程序不规范、变更审 批不规范等。 .严格控制项目变更，对于必要的 项目变更应经过相关部门或机 构的审核。 .重大项目变更应比照项目决策 和预算控制的有关程序严格控 制。 基建办主任 有关承包单 位负责人 …………………… 二、人才引进与人才招聘、拟定进人计划：进人计划忽略 了学校的整体要求或者没有全 面考虑工作实际，因人设定招聘 计划或引进岗位。 .规范学校人才引进制度和程序， 严格执行学校人才引进计划的 的逐层审批. .根据人才引进计划类别从不同 渠道向社会公开。 院（系）行政 负责人 人事处处长 、人才引进考核：考核过程走过 场，有失公允。考核小组论证程 序不民主。 .规范人才引进制度和程序，严格 执行笔试、面试、教师试讲等考 核程序，做到考核程序全程公 开、公平、透明。 ... 人事处处长 院（系）行政 负责人 、决定最终人选：资格审查不严， 接受利益相关人的请托或专题 办公会议走过场。 .严格审查引进人员的档案材料。 .严格执行学校进人审批程序：考 核小组考核、院（系）党政联席 会议审定、学校批准等程序。 人事处处长 院（系）行政 负责人 …………………… 三、学生资助工作管理、受助对象的确定：受助资格审 核不严、标准不一。 .制订学校学生资助工作有关制 度。 .严格执行各类受助学生的条件 和要求 学校资助中 心主任 院（系）学工 办主任 、受助对象的公示：公示信息不 完备、公示范围和时间不够。 .严格执行校务、院（系）务公开 的有关制度。 .充分利用各级各类网站、基层单