北京2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考
试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券
B．政府证券、金融证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券
2.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
4.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型
B．货币市场型
C．增长型
D．避税型
5. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
6. 在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩
B．V形反转
C．双重顶(底)
D．三重顶(底)
7. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
8. 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系
B．同向变化关系
C．无相关性
D．无法确定相关性
9. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
10. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．私募基金
11. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责
B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C．监管当局对基金投资者承担的风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
12. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
13. 股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关
14. __是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
15. 下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
16. 基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值
B．资产总值
C．现金余额
D．现金流量总额
17. 不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计
B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
18. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。
A．500
B．1000
C．1500
D．100
19. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__
A．1610.51元
B．1514.1元
C．1464.1元
D．1450元
20. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
21. 债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。
A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值
B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值
C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值
D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值
22. 香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
23. （）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度
24. 反映资产总额周转速度的指标是__。
A．总资产周转率
B．固定资产周转率
C．存货周转率
D．股东权益周转率
25. 下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
26.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议
27.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
28.函数fseek__的正确调用形式是__。
A．fseek(位移量，起始点，文件类型指针)；
B．fseek(文件类型指针，位移量，起始点)；
C．fseek(文件类型指针，起始点，位移量)；
D．fseek(起始点，位移量，文件类型指针)；
29.助销又称为——
A．代销
B．全额包销
C．余额包销
D．承购包销
30. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。
A．半
B．1
C．2
D．3
31. 网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
32. A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A 公司股票当前的合理价格是__元。
A．10
B．11
C．12
D．15
33. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A．哈里·马柯威茨
B．尤金·法玛
C．威廉·夏普
D．斯蒂芬·罗斯
34. 首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。
A．社会公众
B．特定机构投资者
C．国外投资机构
D．国内自然人
35. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A．集合理财
B．专业管理
C．组合投资
D．利益共享
36. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。
A．少于公司股份总数的35%
B．少于人民币5000万元
C．多于公司股份总数的35%
D．多于人民币3000万元
37. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__
A．上市地；信息备忘录
B．发行地；信息备忘录
C．上市地；招股章程
D．发行地；招股章程
38. 关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
39. 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额
D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
40. 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A．中国银行
B．中国进出口银行
C．国家发展银行
D．中国农业发展银行
41. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较
42. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性
B．服务性
C．持续性
D．适用性
43. 欧洲美元债券属于（）。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券
44. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．《证券法》正式颁布并实施
45. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
46. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
47. 经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
48. 甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。A．2
B．3
C．5
D．7
49. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度
B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松，投资者也较少
D．向不特定的社会公众投资者公开发行
50. 证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。
A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略
C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估