论监理工程师如何正确处理工程索赔及索赔费用的确定

摘要：结合厦门保障性住房工程索赔案例，论述索赔的概念、特征、起因、处理依据、处理原则、工作方法、及如何公平合理地确定索赔费用。

关键词：工程索赔；概念和特征；起因和处理依据；处理原则；工作方法；公正合理地确定索赔费用。

工程索赔在工程建设中经常发生和被利用，笔者认为，主要有以下几种原因导致索赔经常发生：第一，建筑工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。第二，随着我国加入WTO，国内大型的承包商都有海外国际工程项目的承包经验，从国外学到了许多先进的工程技术和项目管理经验。很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。据有关统计资料，国际工程通过项目管理，可提高利润的3℅-5℅，而通过索赔管理，则可提高利润的10℅-20℅；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93℅。第三，近年来，有些城市实行最低价或最低合理价中标的招投标方式，许多承包商为了在竞争激烈的建筑市场承揽到工程业务，不惜代价降低投标价甚至是零利润的成本价去投标，中标后再通过索赔和工程签证来获得工程收益。第四，工程索赔是承包商减少风险损失的重要手段，是承包商维护其合同权益的重要手段，是承包商经营管理水平的体现。综合以上四点，充分体现了工程索赔事件不可避免及其在工程合同管理中特别重要的意义。合同管理是工程项目管理的核心，是工程监理单位（监理工程师）的主要工作内容之一，而工程施工索赔又是施工合同管理知识的集中体现。监理单位受业主委托对建筑工程项目进行全面管理，必须以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据，正确、公正合理地处理工程索赔及索赔费用的确定，做到既维护业主的利益又不损害承包商的合法利益。

工程索赔在工程建设中经常发生和被利用，笔者认为，主要有以下几种原因导致索赔经常发生：第一，建筑工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。第二，随着我国加入WTO，国内大型的承包商都有海外国际工程项目的承包经验，从国外学到了许多先进的工程技术和项目管理经验。很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。据有关统计资料，国际工程通过项目管理，可提高利润的3℅-5℅，而通过索赔管理，则可提高利润的10℅-20℅；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93℅。第三，近年来，有些城市实行最低价或最低合理价中标的招投标方式，许多承包商为了在竞争激烈的建筑市场承揽到工程业务，不惜代价降低投标价甚至是零利润的成本价去投标，中标后再通过索赔和工程签证来获得工程收益。第四，工程索赔是承包商减少风险损失的重要手段，是承包商维护其合同权益的重要手段，是承包商经营管理水平的体现。综合以上四点，充分体现了工程索赔事件不可避免及其在工程合同管理中特别重要的意义。合同管理是工程项目管理的核心，是工程监理单位（监理工程师）的主要工作内容之一，而工程施工索赔又是施工合同管理知识的集中体现。监理单位受业主委托对建筑工程项目进行全面管理，必须以委托监理合同、建筑工程施工合同、法律、法规等为依据，正确、公正合理地处理工程索赔及索赔费用的确定，做到既维护业主的利益又不损害承包商的合法利益。

〈一〉索赔的概念及特征

所谓工程索赔,是指在建设合同的履行过程中, 合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过一定的程序和方式向对方索取费用的活动。索赔作为一种补偿要求，具有下列特征：第一，索赔发生在有实际经济损失的前提下；第二，当事人在合同中或根据法律及惯例，对造成经济损失的责任承担有约定；第三，经济损失的责任并非由于自己的过错，而是在合同中规定应由合同对方承担责任的情况造成的；第四，索赔要按照一定程序进行，需通过一定方式解决。

〈二〉索赔的起因及处理索赔的依据

建筑工程是一个庞大的系统工程，具有工程规模大、技术性强、投资额大、建设周期长等特点，而且每个工程在建设环境、建设地点、结构形式、功能要求