煤矿安全风险点的分类与分级
管理以及管控措施
1、风险点的分类分级
(1)按风险点种类可分为“一通三防”、水害、顶板、电气、提升、运输、设备、消防、安全管理和其他风险点。
(2)按风险点整改难易程度可分为A级、B级、C级、D级、E级风险点。
A级风险点：整改难度大，矿井解决不了，需上报帮助组织整改;
B级风险点：整改难度较大，井解决不了，需由矿统一组织整改;
C级风险点：
整改难度一般，区队解决不了，需由生产井统一组织整改;
D级风险点：整改难度较小，班组解决不了，需由区队组织整改;
E级风险点：班组能够现场立即整改。
(3)按风险点的严重程度可分为重大风险点、较大风险点、一般
风险点。重大风险点是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或局部停产停业，需要投入资
金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的风险点，或
者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的风险点;较大风险点是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或整改难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间整改方能治理的风险点;一般风险点是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员
伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改的风险点。
2、建立安全风险点排查整改治理体系
风险点排查整改工作实行5级管理，即班组、队、井和矿。班组实行班排查，主要排查整改生产作业现场风险点;队实行日排查，主要排查整改本队作业区域内的风险点;井战线、安全“八条线”实行周排查，主要排查整改分管生产系统、区域的风险点;生产井实行周排查，主要排查整改本单位重大、较大风险点;矿保安战线、安全“八条线”实行旬排查，全矿实行月排查，重点排查生产经营单位的重大、较大风险点。
2.1 安全风险点排查方法
建立健全风险点排查制度。生产井按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位风险点排查卡、班组风险点排查卡、队风险点排查卡、战线风险点排查表和生产经营单位风险点排查表。矿保安战线、安全“八条线”编制战线风险点排查表。矿安
检组编制全矿风险点排查表。
(1)岗位人员每班对照岗位风险点排查卡内容要求，进行岗位风
险点排查，班组长对本班组风险点排查工作进行监督管理，并持班组风险点排查卡对班组作业范围内风险点进行全面排查，发现风险点立即整改，确认无危险时方准人员作业。当班作业结束，收集整理风险
点排查整改情况，形成班组风险点排查台账。
(2)队干部每天(跟班干部每班)对照区队风险点排查卡内容要求，对分管区域内的风险点进行全面排查，将排查卡反馈至安全信心中心。同时，由队值班干部收集整理后，形成队风险点排查台账，并
由专人负责。
(3)生产井负责人要根据战线风险点排查表，每周至少组织一次
分管生产系统和区域的全面风险点排查。战线业务主管部门负责风险点排查资料的收集整理，建立战线风险点排查台账。
(4)生产井主要负责人、安全负责人要根据生产井风险点排查表，每周组织一次全面风险点排查，由安全检查部门建立生产井风险点排查台账，实行档案化管理，并经生产井主要负责人审核签字后，及时
上报矿保安部门和安检部门。
(5)矿保安战线、安全“八条线”负责人要根据战线风险点排查表，每旬至少组织一次分管生产系统和区域的全面风险点排查。战线主管部门负责风险点排查资料的收集整理，建立战线风险点排查台
账。
(6)矿每月至少组织一次全矿全面风险点排查，由安全检查部门
建立全矿风险点排查台账，实行档案化管理，并经矿主要负责人审核签字后，按要求及时上报上级有关部门。
矿、井保安主管部门、安全监督检查部门每月按分管业务范围，
参照备案的安全检查表，重点排查生产井重大、较大风险点，建立保
安组风险点排查整改台账，跟踪、督查风险点整改情况，实施风险点
排查整改闭合管理。
2.2 风险点整改及上报
生产井主要负责人及安全井长必须亲自安排本单位的日常风险
点排查及整改工作。每班对现场风险点进行排查，指派专人负责风险点的整改。风险点整改必须坚持“五定、四签字”原则，确保整改落
实实处。要认真填写生产井风险点排查及整改记录、验收记录有关会议纪要等，指派准人负责，并建立台账。
E级风险点由班组负责现场立即整改，并将整改情况上报队。D 级风险点由队负责及时组织整改，整改报告经队负责人签字后报井战线主管部门。C级风险点由矿主管部门指导生产井及时组织整改，整
改报告经生产井主要负责人签字后及时上报矿保安、安检部门。B级风险点由矿各保安主管部门、安检部门对分管范围内的B级风险点提出整改意见，指导风险点单位制定风险点整改方案，并督促落实整改。对资金投入大或需要多单位共同整改的风险点，应提交矿战线会议和矿安全办公会议研究决定。A级风险点由矿安全办公会议研究，提出初步整改方案上报，经审批后，根据审批意见积极组织整改。
各级各单位对日常风险点排查、专项安全检查、全面安全检查、
季度安全大检查、“八条线”安全检查查出的各类的风险点，按照“五定、四签字”的原则落实整改，做到风险点整改落实“五到位”，纳
入风险点排查整改台账，实行闭合管理。
2.3 风险点整改验收及销号
风险点整改复查验收情况应纳入各级风险点排查台账，风险点整改复查验收合格，经复查验收人员签字，予以销号。E级风险点整改完成后，由班组长和当班跟、带班干部复查验收;D级风险点整改完成后，由井战线保安部门复查验收;C级风险点整改完成后，由生产
生产井组织相关保安部门、安全检查部门共同复查验收;B级风险点整改完成后，由矿组织相关保安部门、安全检查部门共同验收;A级风险点整改完成后，由矿组织预验收，由安全监察组及有关科室组织复查验收。
2.4 重大风险点整改
重大风险点的整改由生产经营单位主要负责人负责，组成重大风险点整改小组，在主管部门指导下，做出停产或停止使用相关生产储存装置、设备设施的决定，制定针对性安全技术措施，限期进行整改。对可能危及周边单位和人员的重大风险点，应及时告知。
矿各主管部门、安检部门按照分管业务范围，对生产井的重大风险点实行挂牌督办，建档管理，节点控制，逐项验收，做到排查整改
闭合管理到位。
重大风险点排查整改实行“一案一档”管理，保存期至少10 a。存档的主要内容应包括：重大风险点评估定级材料，生产经营单位安全生产重大事故风险点排查报告表，监管部门安全生产重大事故风险点整改指令书，重大风险点整改方案;监管部门安全生产重大事故风险点跟踪督查记录表，重大风险点整改完成评估报告，安全生产重大事故风险点整改完成报告书，监管部门安全生产重大事故风险点整改完成审查表及其他相关资料。
3、建立责任追究体系
(1)加大责任追究力度，落实风险点排查整改责任。生产单位是
风险点排查整改的主体，党政主要负责人对风险点排查整改工作全面
负责，各级分管副职对分管范围内的风险点排查整改工作负责，队长、班组长对本工作区域的风险点排查整改工作负责，保安部门对本专业范围内的风险点排查整改工作负责，安全“八条线”对本业务范围内
的风险点排查整改工作负责，安全检查站对本单位风险点排查整改工
作负监督检查责任。矿保安组对本战线的风险点排查整改负指导协
调、监督检查、督促整改落实责任;矿安监组对全矿范围的风险点排
查整改工作负指导协调、监督检查、督促整改落实责任。
(2)建立“前追后究”制度。“前追”：矿、井保安主管部门、
安全监督检查部门按分管业务范围，在生产区域发现了重大、较大风险点，而下一级管理人员在同一作业区域、同一班次没有发现，要追
究有关人员的责任;“后究”：所有工作区域因为风险点没有被排查
发现且没有及时进行治理而发生事故的，要对有关人员进行追究责任
这样，一级抓一级，一级监督一级，一级向一级负责，环环相扣，形
成了自上而下安全风险点分级管理工作体系，使安全管理的压力得到了层层传递。
煤矿安全风险分级管控工作制度 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，以预防各类事故的发生，提升安全保障能力，结合矿井实际情况，特制定本制度。 一、组织机构 （一）成立矿井安全风险分级管控工作领导组 组长：矿长 常务副组长：安全副矿长 副组长：党支部书记、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、安全副总工程师、机电副总工程师、运 输副总工程师、通风副总工程师、地测防治水副总工 程师、采掘副总工程师 成员：各职能科室科长、各生产队组长 （二）安全科为矿井安全风险分级管控工作的管理部门。 （三）领导工作小组下设办公室，办公室设在安全科，安 专业学习资料
全科科长任办公室主任o 二、安全风险分级管控责任体系安全风险分级管控领导工作小组负责领导矿井安全风险分级管控体系的运行，负责人、财、物等各种资源的配置和保障，督促各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准等，检查安全风险分级管控体系制度的贯彻执行情况。 （一）矿长职责 1. 矿长是矿井安全风险分级管控第一责任人，对矿井安全风险分级管控工作全面负责； 2. 每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展下一年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；列出年度重大安全风险清单，制定相应的管控措施并在划定为重大安全风险区域设定作业人数上限； 3. 矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，组织分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展1次针对性的专项辨识； - 2 -
富源县兴波煤业有限煤矿兴波煤矿 安 全 风 险 分 级 管 控 资 料 二O二〇年二月
目录 第一章工作机制 (1) 一、安全风险分级管控工作责任体系 (1) 二、安全风险分级管控工作制度 (1) 三、安全风险管控流程 (11) 第二章安全风险辨识与评估 (13) 一、煤矿危险源概述 (13) 二、管理组织及职责 (13) 三、危险源矩阵表 (14) 四、危险源分布情况 (15) 五、危险源分布清单 (16) 六、危险源评估 (28) 第三章建设系统安全风险管控措施 (35) 一、风险控制领导小组及职责 (35) 二、建设系统风险管控措施表 (35) 第四章岗位职责与规范 (60) 第五章保障措施 (139) 一、成立安全风险预控管理保障工作小组 (139) 二、安全风险预控管理的培训 (139) 三、安全风险预控管理的检查与考核 (142) 四、其他保障措施 (143)
第一章工作机制 一、安全风险分级管控工作责任体系 1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障煤矿员工建设财产安全。 3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。 4、领导机构 组长：矿长 副组长：各副矿长 成员：各专业副总工程师、各科室、区队负责人 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。 二、安全风险分级管控工作制度 总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指兴波煤矿内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括
安全风险分级管控制度 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。 风险矩阵
MES法 LEC法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划 2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如 下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求， 并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 ◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。 ◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。 ◆减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。 ◆隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。 ◆连锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。 ◆警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。 2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉
攀枝花市******煤矿 安全风险分级管控措施 检查制度 二零一七年十月
目录 安全风险分级管控措施检查制度 (1) 一、编制目的 (1) 二、编制依据 (1) 三、术语定义 (1) 四、主题内容 (3) 五、适用范围 (6) 六、管理职责 (6) 七、管理内容及要求 (6) 八、实施日期 (6) 九、解释权属 (7) 十、其他说明 (7)
攀枝花市******煤矿 安全风险分级管控措施检查制度 一、编制目的 为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。 三、术语定义 1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 3、工程控制包括： （1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计、施工防控工程设施来实施； （2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； （3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如移开或改变危险及有毒气体的排放口。 4、行政管理控制包括： （1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（如矿井安全监控、人员定位）； （4）警报和警示信号；
管理制度编号：LX-FS-A86119 煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、编制目的 为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方
法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。 三、术语定义 1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 3、工程控制包括： （1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设
安全风险分级管控管理办法 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006 年6月1日） 《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）》 《化工企业安全风险分级管控实施指南(试用版)》 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》《电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）》（GB 26860-2011） 《电业安全工作规程第一部分：热力和机械》（GB 26164.1-2010） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控组织领导小组,对安全风险分级管控体系建设负全面领导职责。 组长： 副组长： 小组成员： 领导小组下设公司风险评估小组，负责安全风险分级管控具体实施工作，部署落实“风险点辨识及风险评估计划”，审核、评估、汇总各部门提报的风险点辨识和分级管控措施内容。安全科负责公司风险评估小组综合监督、协调、管理及考核相关工作，并及时向安全风险分级管控领导小组汇报工作动态。 组长：
神木县永兴乡 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 2017年11月制定 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条为了有效管控安全生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）及《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》中安全风险分级管控相关标准制定本制度。 第二条本制度明确了矿井安全风险分级管控的工作要点、方法，明确了各级人 员在安全风险分级管理中的职责。 第三条本制度中的安全风险辨识评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。 第四条本制度适用于矿属各部门、区队，相关方施工队参照执行。 第二章组织与职责 第五条风险管理领导小组 组长：矿长 副组长：工会主席、生产矿长、安全矿长、机电矿长、总工程师、掘进队长、 经营矿长、通风副矿长； 成员：部门、区队管理人员、专业技术人员、安监员；
下设风险管理办公室，办公室设在矿务办公室内，主任由矿务办公室主任兼任。 第六条领导小组职责 1.组长是安全风险分级管控的第一责任人，全面负责对矿井安全风险分级管控 工作。 2.副组长负责分管业务范围内安全风险分级管控工作，包括分管业务范围内的年度辨识评估、专项识评估、系统性危险源辨识评估、岗位危险源的辨识评估。 3.成员负责按照业务分工及职责，参与全过程安全风险辨识、评估、管控措施 的制定、定期检查、总结、分析。 第七条办公室职责 1.负责制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、 评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。 2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险 区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。 3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。 4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。 5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 第三章安全风险辨识评估 第八条年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年
江西科盛环保股份有限公司 安全风险分级管控制度 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 4.1风险分级管控领导小组 公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.危害识别及风险评价程序 5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。 5.2 评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。 5.3风险控制 中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
东沟煤业煤业有限责任公司 安全风险评估方式方法 一、定性评估法 也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。 本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件； 可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。 本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。 二、专家评估法 是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估
方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。 本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。 三、危险与可操作性分析(HAZOP)法 是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。 本方法主要分析步骤是： 1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。 2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。
安全风险分级管控工作制度 ********煤矿 二〇一八年一月
目录 安全风险分级管控工作制度 (1) 第一章总则 (1) 第二章组织机构 (2) 一、成立安全风险分级管控组织机构 (2) 二、安全风险分级管控管理部门 (2) 三、设立专项管控小组 (4) 1.技术组 (4) 2.机电运输组 (5) 3.生产组 (5) 4.安全组 (6) 第三章安全风险辨识范围 (6) 第四章安全风险辨识方法 (7) 第五章安全风险辨识、评估及管控工作流程 (8) 1.辨识工作步骤 (8) 2.辨识、评估及管控流程图 (9) 3.培训明细表 (10) 4.安全风险评估 (10) 第六章安全风险分级管控 (11) 第七章安全风险公告警示及培训 (13) 第八章安全风险管理考核办法 (14)
安全风险分级管控工作制度 为全面辨识、评估、管控矿井生产经营过程中，各系统、各环节可能存在的安全风险。将风险控制在隐患形成之前，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而制定风险管控措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。根据要求并结合我矿实际，特制定本工作制度。 第一章总则 1.矿长为煤矿安全风险分级管控的第一责任人。 2.安全生产方针：安全第一、预防为主、综合治理。 3.安全九字方针：不松懈、不麻痹、不自满。 4.安全风险分级管控管理目标：不发生死亡事故，重伤事故不超过1起，轻伤事故不超过2起；不发生一次直接经济损失50万元以上的非伤亡事故；不出现新增职业病病例；建立健全各项安全管理制度，落实安全责任；煤矿安全生产标准化达标。 5.总工程师、各分管副矿长为分管负责人，负责分管范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。 6.安全管理中心是煤矿安全风险分级管控工作的管理部门； 7.各职能科室是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体。
煤矿生产安全风险分级管控
2017年9月
目录 1 工作目标 (3) 2 工作预备 (3) 3 工作程序及工作方案 (8) 4 安全风险辨识 (8) 5 安全风险评估分级 (16) 6 安全风险管控 (21) 7 风险点登记与重大安全风险清单 (23) 8 填写企业重大安全风险《风险点辨识管控清单》 (24) 9 检查与改进 (28) 10 公告警示 (28) 11 成果应用 (29) 12 保障措施 (30) 13 持续改进 (31) 14 形成企业常态化的双重预防机制 (31)
1 工作目标 建立企业安全风险清单和数据库； 制定重大安全风险管控措施； 设置重大安全风险公告栏； 制作岗位安全风险告知卡； 绘制企业安全风险四色分布图； 建立安全风险分级管操纵度； 建立安全风险分级管控信息治理系统； 有效管控安全风险，防范安全生产事故。 2 工作预备 2.1 建立组织机构 企业要以其最高效力行政文件形式明确负责安全风险分级管控主管部门；明确主管部门、相关责任部门（单位）、矿级领导及相关责任人职员作职责。 安全风险分级管控工作责任： 矿长全面负责安全风险分级管控工作。每年底矿长组织各矿级分管负责人、副总工程师和相关业务科（室）、区（队）相关人员进行年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估；领导矿级分管负责人（副总工程师）开展专项安全风险辨识评估；明确负责安全风险分级管控工作的治理部门及其职责；负责建立矿长、矿级分管负责人公告重大安全风险，安全风险定期检查分析工作机制，跟踪、检查重大安全风险管控措施落实情况，组织评估管控效果，完善管控措施，落实管控责任；负责保障安全风险管控工作人、财、物投入；领
安全风险分级管控机制 工程名称：宽城通源二手车交易咨询服务中心工程施工单位：河北旺华建筑工程有限公司
安全风险分级管控机制 为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合项目实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组长：赵印杰 副组长：王海滨 成员：袁东权、杜景华、李昆、袁国柱、袁国军、 胡艳秋 （二）领导小组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）安全员职责 “安全风险分级管控”安全员负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
郁山煤业安全风险分级管控实施办法 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 “安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长：总经理 副组长：经营副总经理、安全副总经理、生产副总经理、总工程师、机电副总经理 成员：各科室负责人及区队队长。 领导组下设办公室, 办公室设立在安检科,安检科科长兼职办公
室主任并负责日常具体工作。 领导组职责 1、总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副总经理负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副总经理及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）办公室职责 “安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 煤矿安全风险分级管控制度(最 新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
煤矿安全风险分级管控制度(最新版) 第一章总则 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章风险预控管理 各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、风险评估 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训; 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; (2)对辨识出的危险源进行分级分类; (3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态; (4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识; 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估; 5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
安全风险分级管控体系建设实施方案 编制： 审核： 批准： 建设集团股份有限公司 二0一七年六月
目录 1.适用范围------------------------------------------------------------------------------ 5 2.编制依据------------------------------------------------------------------------------ 5 3.总体要求、目标与原则--------------------------------------------------------------- 5 3.1总体要求 ------------------------------------------------------------------------- 5 3.2工作目标 ------------------------------------------------------------------------- 6 3.3基本原则 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.职责分工------------------------------------------------------------------------------ 6 4.1领导小组 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.2工作职责 ------------------------------------------------------------------------- 6 5.术语和定义 --------------------------------------------------------------------------- 7 5.1风险 ------------------------------------------------------------------------------ 7 5.2危险源---------------------------------------------------------------------------- 7 5.3风险点---------------------------------------------------------------------------- 8 5.4风险辨识 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.5风险评估/评价------------------------------------------------------------------- 8 5.6风险分级 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.7风险管控 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.8风险信息 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.9重大风险 ----------------------------------------------------------------------- 10 5.10重大危险源 ------------------------------------------------------------------- 10 6.风险点识别方法 -------------------------------------------------------------------- 10 6.1 风险点识别范围的划分要求--------------------------------------------------- 10 6.2 风险点识别方法 --------------------------------------------------------------- 10 7.风险评价方法----------------------------------------------------------------------- 10 8.风险控制措施策划------------------------------------------------------------------ 11 9.风险分级管控考核方法------------------------------------------------------------- 12 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 -------------------------------------------- 12 附件： -------------------------------------------------------------------------------- 12
沙湾县宝英煤矿 宝英煤矿安全风险分级管理体系 二O一七年八月
宝英煤矿安全风险分级管理体系 一、管理目的 为规范风险分级管理体系的建立、完善、运行、保持、持续改进，实现人员、机器设备、环境、管理的最佳匹配，适时进行安全检查与监督，对体系实施各单位部门进行有效监督管理，确保取得良好绩效，特制定本制度。 二、引用标准制度 《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093-2011）、《风险预控信息系统运行管理制度（试行）》。 三、职责分工 1、安检科负责对各部门安全生产的制度、目标的执行情况进行检查、监督、考核。 2、各分管领导负责安全生产业务，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 3、业务职能科室负责人是安全生产业务保安责任人，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 4、各区队、班组负责人是本单位安全生产直接责任人。 四、组织管理机构 1、成立宝英煤矿安全风险分级管控体系领导小组 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副矿长
成员：各副总工程师及各科室负责人、区队负责人。 领导小组下设体系办公室及5个专业组。安全风险分级管控体系办公室设在安全科。 1）采掘组：生产副矿长任副组长，采煤队长、掘进队长为成员； 2）机电运输组：机电副矿长任副组长，机电副总、机电科科长、运输科长为成员； 3）地测防治水组：总工程师任副组长，地测副总、生产科长、地质测量科长为成员； 4）通风组：总工程师任副组长，通风副总、通风科长为成员； 5）综合管理组：安全副矿长任副组长：安全科长、调度室主任、综合科长等负责人为成员。 2 、风险预控管理体系领导小组职责及权限 （1）依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。 （2）督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 （3 ）负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。（4 ）负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级管理部门下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
三汇二矿关于印发《安全风险分级管控 制度（试行）》的通知 矿属各单位： 为全面辨识评估和管控矿井在生产作业活动中各系统、专业、环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在事故形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管﹝2019﹞）文件精神，结合矿井实际，现将《安全风险分级管控制度（试行）》印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。 三汇二矿 二〇一七年五月二十二日
煤矿安全风险分级管控制度（试行） 第一章总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级管控，提升安全风险管控水平，保障安全生产，特制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指矿井为保障安全生产而自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或已经产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、评估、管理控制的活动。 第三条本制度适用于全矿各生产作业和安全管理环节。 第三章安全风险辨识评估 第六条安全风险辨识范围 （一）年度安全风险辨识 每年年末由矿长组织，各分管矿领导、职能科室副总、科长，区队长参加；重点对矿井一通三防、水、火、粉尘、顶板、机电、运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识、评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制
定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项安全风险辨识 1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行开展1次专项辨识评估，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单（附件2）并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由矿分管负责人组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，由分管负责人组织有关业务科室、区队进行1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。