XX县国资办及所监管企业中介机构
聘用管理办法（试行）
第一章总则
第一条为规范XX县国有资产管理办公室（以下简称县国资办）和县国资办所出资的国有及国有控股公司（以下简称所监管企业）聘用中介机构行为，强化国有资产监管，维护国有资产权益，促进国企廉政建设，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和《四川省国资委及所出资企业中介机构聘用管理办法（试行）》等有关规定，结合我县实际制定本管理办法（试行）（以下简称本办法）。
第二条本办法适用于县国资办或所监管企业聘用中介机构提供审计、资产评估、工程造价咨询、法律顾问等中介服务的行为。
第三条选聘中介机构遵循公开、公平、公正、竞争和择优的原则。
第四条县国资办通过比选方式建立统一的XX县国资办中介机构备选库（以下简称备选库）。县国资办或所监管企业应当从备选库中选聘中介机构。
第五条县国资办负责中介机构库的管理，并根据国资监管工作的需要聘用中介机构；所监管企业根据生产经营的需要，具体负责聘用中介机构有关事宜。县财政局、县监察局、县审计局及企业内部监督机构等相关部门对中介机构选聘工作实施监督。
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第二章中介机构的服务范围
第六条聘用中介机构提供服务的范围包括：
(一)企业改制、合并、分立和清算；
(二)除上市公司以外的股权比例变动；
(三)除上市公司以外的整体或部分产权转让；
(四)按国家有关规定进行清产核资；
(五)年终财务决算审计；
(六)确定涉讼资产价值；
(七)专项财务检查、经营业绩考核专项审计和企业负责人任期经济责任审计；
(八)以非货币资产对外投资、偿还债务；
(九)与建设工程（包括政府性代建工程及企业自身的商业开发建设等）有关的造价咨询中介服务；
(十)法律顾问服务；
(十一)企业重大投资（包括以现金、实物、有价证券或无形资产等实施的投资行为）的项目论证；
(十二)法律、行政法规规定或县国资办根据监管工作要求确定的其他需要聘用中介机构的事项。
第三章备选库的建立
第七条县国资办对备选库实施动态管理。每个单项备选库原则上由五家中介机构组成。
第八条申请入选备选库的中介机构应具备下列条件：
(一)依法设立，具有相关执业资质，具有独立法人主体资格，且连续执业3年以上；
(二)有良好的社会信誉，近3年没有违反法律法规、职业道德和执业准则的行为，未受到司法机关、行政机关、行业自律组织处罚或处理；
(三)上年度通过了有关部门、行业自律组织的年检；
(四)在质量管理、风险管理等内部管理方面有规范健全的规章制度；
(五)资产规模、专业人员数量、业绩等指标在同行业中具有比较优势。
第九条申请入选备选库的中介机构应将下列资料报送县国资办进行审查：
(一)书面申请；
(二)基本情况简介（包括营业地址、成立时间、注册资金、历史沿革、业务范围、资质情况、资产情况、纳税情况、经营业绩情况、奖惩情况、机构设置、质量和风险控制制度建设情况、人员情况等）；
(三)过去执业的业绩，获得的有关荣誉证书；
(四)机构营业执照、组织机构代码证、资质证书原件及复印件；
(五)专业人员执业资格证书原件及复印件；
(六)上年度通过有关部门年检的相关资料；
(七)最近三年纳税证明原件及复印件。
(八)公司规章制度复印件。
(九)其他县国资办要求提供的有关资料。
第十条对审查合格的中介机构，由县国资办组织实施比选，并将比选结果进行公布。
第十一条中介机构发生以下任一事项，均应在发生之日起15个工作日内以书面形式向县国资办报告：
(一)中介机构合并、分立、撤销的；
(二)法定代表人更换、注册资本变更的；
(三)从业资质和执业人员变动，对执业能力产生影响的；
(四)办公场所、联系电话发生变化的；
(五)受到主管部门或行业协会表彰或处罚的；
(六)涉及诉讼等事项的。
第十二条中介机构享有下列权利：
(一)依法与县国资办或所监管企业在业务许可范围内订立服务合同，并按合同约定收取中介服务费；
(二)依法独立进行相关业务活动，不受任何单位或个人的非法干预；
(三)对国资办作出的相关处理决定提出申诉；
(四)法律法规和规章等规定的其他权利。
第十三条中介机构应当履行下列义务：
(一)严格执行相关法律法规和规章制度的规定，按照职业道德和执业准则的要求，公平公正的履行职责；
(二)提供的信息、资料及出具的书面文件应当完整、真实、合法、
公允，符合行业技术标准；
(三)对执业过程中知悉的商业秘密及其他秘密事项予以保密；
(四)档案信息发生变化时，及时以书面形式向国资办报备；
(五)每年提交年检资料备查；
(六)法律、法规和规章等规定的其他义务。
第十四条县国资办对备选库建立退出机制，原则上每两年对中介机构工作完成情况进行评价，对评价得分最低的中介机构予以除名，并通过比选方式进行补充。四年后重新通过比选方式建立备选库。
第十五条中介机构有下列情形之一的，经县国资办核实后立即取消其备选资格：
(一)已不符合备选库入选条件的；
(二)有弄虚作假、恶意串通、营私舞弊等不诚信行为的；
(三)泄露国家秘密和企业商业秘密的；
(四)出具虚假或重大失实业务报告的；
(五)违反服务合同的约定，给委托方造成重大损失的；
(六)受到有关部门或行业自律组织处理、处罚的；
(七)无正当理由一年内累计两次不接受邀请的；
(八)超过约定时限15天未完成工作成果，经两次书面催告无正当理由仍未提交的；
(九)工作成果存在明显质量问题却拒不修改的，或累计修改三次仍然不能达到质量要求的；
(十)有其他违法违规行为的。
第四章中介机构的选聘
第十六条中介机构的选聘，原则上由所监管企业负责组织选择，监事会等企业内部监督机构进行监督。特殊情况需由县国资办聘用中介机构的，由国资办负责组织选择，县财政局、县审计局、县监察局等部门进行监督。
第十七条对业务特殊及规模较小的临时性项目，由县国资办直接从备选库中指定聘用中介机构。所监管企业涉及省外、境外事项需聘用中介机构，或设在异地的企业分支机构、下属企业需聘用中介机构，但从备选库中选聘确有困难的，应当从当地国资部门建立的备选库中选择；如当地国资部门未建立备选库，可以就近择优选聘中介机构；企业应将聘用结果报县国资办备案。
第十八条中介机构有以下情况之一的，应当回避：
（一）与项目建设单位、施工单位、供货单位或者受委托事项有利害关系；
（二）涉及同一企业同一年度的财务审计和资产评估，接受委托的中介机构实际控制人相同的；
（三）有其它应当回避情况。
第十九条中介机构接受委托前，应当主动告知并承诺是否存在回避的情况。
第二十条从备选库选聘中介机构采取下列方式：（一）公开招标；（二）抽签；（三）邀请招标；（四）竞争性谈判；（五）单一来源选聘。
（一）公开招标：单笔服务费用（招标控制价）在人民币50万元以上（含50万元）的重大中介服务事项，采取公开招标方式。
（二）抽签：除公开招标方式以外的情形，优先采取抽签方式选聘中介机构。
（三）邀请招标：符合下列情形之一的，可以采取邀请招标方式选聘中介机构：
1.中介服务项目由于专业性强等特殊情况，只有有限范围内的中介机构具备投标资格的；
2.公开招标成本过高，与标的价值不相称的。
（四）竞争性谈判：符合下列情形之一的，可以采取竞争性谈判方式选聘中介机构：
1.经公开招标或邀请招标，无法满足候选中介机构数量要求的；
2.中介服务技术复杂或性质特殊，不能确定详细服务标准或具体要求的；
3.如果采用招标方式，不能满足时间需要的；
4.不能事先计算出价格总额的。
（五）单一来源选聘：符合下列情形之一的，可以采取单一来源选聘方式选聘中介机构：
1.单笔服务费用不足5000元的；
2.就同一目的、同一服务范围的常规性业务。如财务报表年报审计、常年法律顾问等业务；
3.只有一家符合条件的中介机构可供选择的；
4.因发生不可预见的急需的或者突发性的中介服务事项，无法通过招标、抽签或竞争性谈判方式选聘的；
5.属于原中介服务事项的后续服务或与原中介服务有密切关联的其他服务事项，由原机构继续提供中介服务，在工作质量效果、完成时限、减低费用等方面优于重新聘用中介机构的；
6.涉及特殊行业或企业的商业秘密，需要严格保密的。
第二十一条采取招标或抽签方式选聘中介机构的，选聘数量与投标人或抽签人比例不得低于1：3；不能达到该比例要求的，可视具体情况改由其他方式选聘。
采取竞争性谈判方式选聘中介机构的，选聘数量与谈判对象比例不得低于1：2。
第二十二条县国资办聘用中介机构的，由国资办提前10个工作日向县财政局、县审计局、县监察局提交中介服务需求说明书；所监管企业聘用中介机构的，由企业承办部门提前10个工作日向企业内部监督机构提交中介服务需求说明书。说明书内容包括中介服务事项情况说明、中介服务期间、中介机构的资质、信誉、相关经验、服务质量、时间等要求以及服务费用参考价格和其他应当说明的事项。县国资办会同县财政局、县审计局、县监察局，所监管企业承办部门会同企业内部监督机构，按照本办法第二十条的规定确定选聘方式。
第二十三条通过公开招标和邀请招标方式选聘中介机构的，按下列程序进行：
(一)由选聘人成立招标工作小组(可邀请有关专家参加)，制定招
标工作方案。招标工作小组成员不少于5人。
(二)招标工作小组拟订和发布招标公告或投标邀请书，编制招标文件。
公开招标，应于投标截止日20个工作日以前通过信息网络或者其他渠道向备选库中的相关类别所有中介机构发布招标公告。
邀请招标，根据中介服务具体要求在备选库中确定邀请名单，向拟邀请中介机构发出投标邀请书。
(三)招标工作小组就招标文件的有关事项进行答疑。
(四)招标工作小组收取投标文件，签收保存。
(五)招标工作小组组织开标。开标公开进行，邀请所有投标人参加。
(六)成立评标委员会。评标委员会由县国资办或企业承办部门牵头，县相关部门、企业内部监督机构或行业专家参与。评标委员会成员须为单数。
(七)评标委员会评标。采取打分或投票表决方式，确定中标候选人，也可采取抽签方式确定中标候选人。
(八)确定中标人。重大项目的定标由国资办或企业决策机构集体审定。
(九)招标工作小组通过信息网络或其他渠道公布中标结果，向中标人发出中标通知书。
(十)县国资办或所监管企业与中标人签订中介服务合同。
第二十四条通过抽签方式选聘中介机构的，按下列程序进行：
(一)由选聘人成立选聘工作小组(可邀请有关专家参加)，制定选聘工作方案。
(二)选聘工作小组拟订和发布选聘公告。选聘公告应于报名截止日20个工作日以前，通过信息网络或其他渠道向备选库中相关类别所有中介机构发布。选聘公告应包括中介服务内容、费用、双方权利义务等事项。
(三)选聘工作小组对报名的中介机构进行综合评审，确定抽签范围。
(四)选聘工作小组以书面形式向符合条件的中介机构发出抽签通知。
(五)选聘工作小组组织中介机构在指定时间、地点参加抽签。抽签仪式公开进行。
(六)选聘工作小组公布抽签结果，中介机构签名确认抽签结果。
(七)县国资办或所监管企业与中签人签订中介服务合同。
第二十五条通过竞争性谈判方式选聘中介机构的，按下列程序进行：
(一)由选聘人成立选聘工作小组(可邀请有关专家参加)，制定选聘工作方案，从备选库中提出候选中介机构名单。
(二)选聘工作小组制定谈判方案，邀请谈判对象进行谈判。
(三)选聘工作小组对谈判结果进行综合评价，确定中标候选人。
(四)审核谈判结果，确定中标人。
(五)选聘工作小组向中标人发出中标通知书，将谈判结果书面通
知其他谈判对象。
(六)县国资办或所监管企业与中标人签订中介服务合同。
第二十六条通过单一来源方式选聘中介机构的，按下列程序进行：
(一)由选聘人成立选聘工作小组(可邀请有关专家参加)，制定选聘工作方案，从备选库中提出选聘对象。
(二)选聘工作小组邀请选聘对象就服务项目的范围、标准、费用、双方权利义务等事项进行谈判。
(三)审定谈判结果。
(四)选聘工作小组向中标人发出中标通知书。
(五)县国资办或所监管企业与中标人签订中介服务合同。
第五章服务费用的确定
第二十七条采取公开招标或邀请招标方式选聘中介机构的，按下列程序确定中介服务费用：
(一)招标工作小组参照相关中介行业的收费标准，设定最高限价。
(二)将确定的最高限价编入招标文件。
(三)确定中标人的报价为中介服务价格。为保证服务质量，不得将最低报价作为唯一中标标准。
第二十八条采取抽签方式选聘中介机构的，由选聘工作小组参照相关中介行业的收费标准，根据工作要求和项目内容直接确定具体收费折让比例。
第二十九条采取竞争性谈判或单一来源选聘方式选聘中介机构的，按下列程序确定中介服务费用：
(一)选聘工作小组参照相关中介行业的收费标准，按一定折让比例确定谈判的最高限价。
(二)按照设定的最高限价与中介机构进行谈判，确定中介服务价格。
第三十条服务费用承担
县国资办聘用中介机构按委托合同需支付的服务费用，在国有资本经营预算中列支。所监管企业聘用中介机构按委托合同约定需支付的服务费用，按照“谁委托、谁付费”的原则由委托企业承担。
第六章监督和责任
第三十一条中介机构及其执业人员应当独立、客观、公正地履行职责，为县国资办或所监管企业提供真实可靠的业务报告。
第三十二条中介机构在提供服务过程中涉嫌有违法违规行为的，县国资办或所监管企业可以暂停其中介服务。经查实的，县国资办可以对中介机构采取下列措施：给予警告、限制或一定期限内禁止该聘用机构从事涉及国有资产的中介业务、取消备选库资格、要求赔偿经济损失、移送行政主管部门给予处罚、移送司法机关追究刑事责任；所监管企业可以要求赔偿经济损失。县国资办采取前款有关措施时，应当听取中介机构主管部门、所监管企业等有关方面的意见。
第三十三条县国资办或所监管企业工作人员在中介机构选聘工作中，应遵守廉洁自律规定，自觉接受监督，不得利用工作之便获
取任何不正当利益。
第三十四条县国资办或所监管企业工作人员与中介机构有利害关系的，应主动申请回避。
第三十五条县国资办或所监管企业工作人员在中介机构选聘工作中徇私舞弊的，给予批评教育、党纪政纪处分等处理，或移交有关部门追究行政责任、刑事责任。
第三十六条中介机构选聘违反本办法规定的，县国资办或所监管企业有权重新选聘。
第三十七条所监管企业在中介机构完成委托工作后一周内，将中介机构履约能力、专业人员能力素质、工作质量、工作效率、工作纪律、服务态度等方面进行评价，并书面上报县国资办备案，县国资办将评价情况纳入年度综合评价。
第三十八条对县国资办选聘工作的投诉、举报，由县财政局、县监察局受理；对所监管企业（含下属全资及控制企业）选聘工作的投诉、举报，由所监管企业内部监督机构或县国资办受理。
第七章附则
第三十九条国有参股企业聘用中介机构的，可参照本办法执行。
第四十条国家法律法规另有规定的，从其规定。
第四十一条本办法由县国资办负责解释。
第四十二条本办法自发布之日起施行，《XX县国资办及所出资企业中介机构聘用管理暂行办法》（资国资办[2013]12号）同时废止。
第四十三条