第七章进口保护政策：关税
1 设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分
另IJ为：De = 2000 - 0.02 P Sc = 1200 + 0.03 P 并设国际市场上汽车的价格为10000 美元，请用数字和图形说明下列问题：
1 】自由贸易下，易对
中国汽车的产量及进出口量, 自由贸
国内消费及厂商的福利影响。
产量为1200 0.03 10000 1500, 消费量为2000 0.02 10000 1800 , 所以净进口为300。相对于封闭经济，自由贸易的价格更低，所以消费者剩余增加而厂商利润降低。
2】中国对汽车征收每辆3000 美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。征收关税后国内汽车的价格为13000，产量为1590，国内消费1740，净进口150。与自由贸易相比消费者福利下降，但是产福利增加。
2 两国贸易模型：中国和美国；设中国对汽车的需求和供给分另为：Dc = 2000-0.02 P ，Sc = 1200 +0.0
3 P
美国对汽车的需求和供给分别为：Dus = 1800 - 0.02 P，Sus = 1400 + 0.03 P ；请计算: 1】贸易前，双方汽车的均衡价格和产量。
国际白糖市场的供求曲线
21自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国 的产量
及贸易量（不考虑运输成本）。自由贸易给两国 的福利带来的影响。
31中国对汽车进口征收3000美元的单位税，这时各 国汽车
市场的价格、产量及贸易量。
41关税对中国汽车制造商、消费者和中国政府的福利 带来的
影响？关税的福利净损失（与自由贸易相比）
中国汽车的均衡价格为16000,产量为1680;美 国汽车的均衡价格为8000,产量为1640 自由贸易下国际市场的均衡价格为12000, 产量为1560,进口量为200;美国汽车产量为1760, 出口 200。自由贸易给两国的福利都带来净收益。
中国国内价格为13500,产量为1605,进口 125。 美国国内汽车价格10500,产量1715,出口 125。
关税降低了国内消费者的福利，增加了汽车制造 商的福利，也增加了政府的收入。
关税使消费者和厂商共计损失 收入375000,社会总体福利增 3本章专栏7.1中报道了俄罗 与国际白糖期货价格暴跌的消息。「请用
■■―
中国汽车
243750,政府关税 131250。
S
曰高白糖进口关税
P1 ■■
和期货市场的供求变动来描述两者间的关
国际白糖市场的供求曲线
由有效保护率公式
t j
a
ij t i
j
ej
-―
,可以计算得
4设中国对小汽车的关税税率为180%国内一典型 的汽车制造商的
成本结构和部件关税如下： 成本项目 占汽车价格比重 关税税率
1】请计算对中国小
汽车行业的有效保护率。
2】如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10% 30% 5%计算小
汽车的有效保护率。
3】从上面的计算中，可以推出哪些关于有效保护率的 一般结论？
钢板 发动机 轮胎
20% 30% 10%
60%
120%
30%
e
汽车
180% 20% 6°%
30
% 120% 10% 30
%
180% 12% 36% 3
% 322.5%
1 60%
40%
e 汽车 180
%
20
%
10
%
30
%
30
% 10
% 5%
180
%
2
%
9% O.5
% 421.25%
降低对产品零部件的关税有助于提高有效保护率。
征收关税后 V j
P(1 t j ) Pa ij (1 t ij )
V j V i P(1 t j )
P a il (1 t il ) P(1 a ij ) t i a il t ij
按照原来的公式e i
丄一 ___________ _ _______ _ ___ _ ___ _____ L J ___________ L 2
V j P(1 a ij ) 1 a ij
第八章 进口保护政策：非关税保护
1设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分
并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用数字 和图形说明下列问题: 易对国内消费及厂商的福利影响。
由贸易下中国汽车的产量为
1200 0.03 10000 1500
,消
费量为
2000
o.。2
I 。000
1800
,所以净进口为300。相对于封
1 60%
40%
证明：两个计算有效保护率的公式（
e j —
1
a j
和
ej
V j V j
V j
）相等。
因为自由贸易下
Vj P （1
a ij )
另 1
」为：De = 2000 - 0.02 P Sc = 1200 + 0.03 P
11自由贸易下， 中国汽车的产量及进出口量,自由贸
闭经济，自由贸易的价格更低，所以消费者剩余增加而厂商利润降低。
2】中国对汽车征收每辆3000 美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。
征收关税后国内汽车的价格为13000，产量为1590，国内消费1740，净进口150。与自由贸易相比消费者福利下降，但是产福利增加。3】中国为汽车进口设定150 单位的配额限制，国内汽车的价格、产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者、政府、厂商的福利变动。
本题国内价格、产量、贸易量和消费者福利与b 相同，厂商和政府的福利变动要视配额的分配方式而定，具体方式及其福利分配参看教材。4】中国给国内汽车制造商每辆3000 美元的生产补贴，这时国内汽车的产量、贸易量; 与自由贸易相比，消费者、政府、厂商的福利变动。
生产补贴后国内汽车产量为1590，净进口为210，与自由贸易相比消费者福利不变，厂商利润增加，政府收入下降。
5】上述三种政策都是保护国内汽车制造业，你认为政府应该实行哪一种政策？在实践中会有什么问题？
一般来说生产补贴社会的福利净损失最小，所以 建议使用生产补贴。在实践中的问题是政府的财政会 遇到困难，所以尽管对社会有利的事政府也不一定会 做。
6】如果国际汽车市场价格降为 8000美元，分析关税 （仍为3000
美元）和配额（仍为150）对国内价格、 进口量、消费者、政府、厂商的福利影响。
注：福利变化是相对于国际价格为10000美元时的情
美国对汽车的需求和供给分别为： P
Sus = 1400 + 0.03 P ;请计算: 1】 贸易前，双方汽车的均衡
价格和产量。 中国汽车的均衡价格为 16000，产量为 1680；美国
况。
2两国贸易模型:
中国和美国； 设中国对汽车的需求
P , Sc = 1200 + 0.03
Dus = 1800 - 0.02
汽车的均衡价格为8000，产量为1640 2】自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、各国的产量及贸易量（不考虑运输成本）。自由贸易给两国的福利带来的影响。自由贸易下国际市场的均衡价格为12000，中国汽车产量为1560，进口量为200；美国汽车产量为1760，出口200。自由贸易给两国的福利都带来净收益。3】中国对汽车进口征收3000 美元的单位税，这时各国汽车市场的价格、产量及贸易量。关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政府的福利带来的影响如何？关税的福利净损失（与自由贸易相比）。中国国内价格13500，产量1605，进口125。美国国内汽车的价格为10500，产量为1715，出口125。关税降低了国内消费者的福利，增加了汽车制造商的福利，也增加了政府的收入。关税使消费者和厂商共计损失243750，政府关税收入375000，社会总体福利增加131250。
4】美国为每辆出口的汽车提供3000 美元的补贴，这时各国汽车的价格、产量和贸易量。对每个国家的消费者、政府及厂商的福利影响。
中国国内价格为10500，产量为1515，进口125。美国国内汽车的价格为13500，产量为1805，出口275。与自由贸易相比补贴降低了国内消费者剩余和政府收益，增加了厂商的利润。
5】中国为美国的汽车进口设定的配额为100, 这时各国汽车市场的价格、产量。与自由贸易相比，各国消费者、厂商的福利变动情况。如果中国为美国的汽车进口设定的配额为150, 各国汽车市场价格、产量。中国汽车价格为14000，产量为1620；美国汽车价格为10000，产量为1700 与自由贸易相比，
消费者获利，厂商受损。
中国汽车价格为
中国消费者受损，厂商获利；美国
13000，产量为
1590；美国汽车价格为11000，产量为1730。
6】中国政府给国内汽车制造商提供3000 美元的单位补贴，两国汽车的价格、产量及贸易量。与自由贸易相比，各国消费者、厂商的福利变动情况。比较它与关税、进口配额的福利影响。
两国汽车价格均为11100，中国汽车产量为1623，进口155。美国汽车产量为1733，出口155。与自由贸易相比，两国的消费者福利增加，中国厂商的利润增加，美国厂商的利润降低。
* Q
对中国政府的上述三种政策，关税增加131250单位的 社会福利；生产补贴增加65250单位的社会福利；进 口配额为100时增加
100000的社会福利。
3政府对外贸权和进口产品分销权的控制为什么被 认为是一种非关
税壁垒？
政府控制该国厂商进口的权力实际上限制了该国 的进口数量，该国进口多少进口什么不是市场能决定 的，完全掌握在政府手中，政府可以根据国内产业的 需要妨碍自由贸易，因而构成一种非关税壁垒。
4发达国家希望通过提高劳工标准保护国内企业， 为 什么？画图说
明。
发达国家相对发展中国家而言工资水平高， 而发展
中国家由于劳动力充足拥有较低的劳动投入成本,/发 达国家如果能够通过提高劳工标准迫使 高工资则会提高该产品的世界价格，从而使本
P 1 扩大生产，阴影部分即是国内企业获得
5 在本章第 4 个专栏的“柠檬酸与柠檬酸钠倾销案” 和“钢丝绳
倾销案”中，为什么在美国商务部裁定中 国企业倾销成立后， 美国国际贸易委员会却最终以 “无 实质损害”结案而不征反倾销税？
因为WTO 规定，实施反倾销措施必须满足三个条 件：(1) 倾
发 P 1
商
玉
卜好处。一
销成立；(2) 国内产业受到损害；(3) 倾销与损害有因果关
系。虽然美国国内行业遭受了损害，中国企业也确实有倾销行为，但是二者不具有因果关系，中国产品与美国同类产品不具有竞争性，在质量和用途上有很大的不同，柠檬酸和柠檬酸钠行业受损是源于从澳大利亚和以色列进口的产品的直接竞争，国内钢丝绳下降的主要原因是国内生厂商美国缆绳公司 (Wire Rope )关闭了许多工厂。
6为什么中国企业向美国低价销售柠檬酸对美国国内产业不造成实质损害而美国向中国倾销新闻纸却严IE
重损害中国的新闻纸生产企业？从中可以得出什么样的一般性结论？
中美两国生产的柠檬酸和柠檬酸钠在质量上从而在最终用途上有很大不同。美国的柠檬酸质量很高，主要用于食品和药品，而中国只生产未经提纯的低质包装的柠檬酸，主要用于洗涤剂的工业产品，很少用于饮食业和制药业，因为中国产品的质量与在美国饮食业和医药业的接受程度，在较长一段时间里无法与美国产品匹敌。因此，没有令人信服的证据表明，中国出口到美国的柠檬酸和柠檬酸钠对美国的同类产业产生了实质性的损害或潜在的损害。另一方面，美国向中国倾销的新闻纸却因为物美价廉极大地压缩了国内企业的生存空间：对国内企业的生产、销售挤兑以及使国内企业在吸收就业方面的能力下降，而且在正常的财务运作方面也将受到影响即发展空间受到影响。从中可以看出只有倾销与本国产品有很大替代性的产品时，本国行业才会受到严重伤害。
7既然出口国对本国的出口企业的补贴增加了进口国的福利，为什么进口国政府要征收反补贴税？
出口国的补贴降低了进口国的价格对厂商有利，但是进口国国内的工业会受到威胁，产量会下降，他们会努力游说，向政府施加压力要求征收报复性的反
补贴税，消费者会反对反补贴税，但是本国政府往往把企业的利益放在优于消费者的地位上，所以政治经济学往往能解释反补贴税的出现。
第九章出口鼓励与其他政策
1假设下面是中国20英寸电视的供给与需求状况。
世界市场价格是$ 500。
如果政府决定促进本国电视机产业的生产并征求你的意见，以下两种政策你会推荐哪一种？请说明理由（假定中国是电视机出口小国）。1】对每一台出口的电视机给予$ 100的退税；2】企业每生产一台电视机给予$ 100的补贴；3】对该产业承诺$600美元的保护价。
这三种政策都能使本国的电视机产量增加
10个
单位，对本国电视机厂家的收益影响相同，但是由于三种政策对本国的价格影响不同，所以对消费者乃至对全社会的福利影响不同。生产补贴下价格不变，对全社会的福利影响最小；出口退税和保护价使国内价
格上升到600，所以使社会福利损失大于生产补贴。 所以如果政府在培育本国电视机产业的同时要最大化 社会福利的话，可以考虑 b ,这也是一个经济学家最 常建议的。另一方面，注意到 b 种政策政府的财政支 出最大，如果政府促进产业的同时要兼顾政府财政预 算，则可以考虑a 和C 。
比较鼓励出口的三种政策（出口补贴、出口行业 的生产补贴和出口行业的价格支持）对本国市场价格、 生产量、消费量、出口量、 府支出及整个社会的福利影
响。
3参照图9.6 ,画图分析大国对出口产品征收出口税 的经济影响（包括国
际价格、国内价格、
生产者和消费者利益、政
生产量、消
费量、出口量、生产者福利、消费者福利以及整个社 会的福利变动）。
第一种情况：世界价格的上升量小于出口税
{P '
p '-t
国际价格上升，国内价格下降，生 消费量上升，出口量下
降， a+b+c+d,消费者福利增加 加c+e,整个社会福利减少 冷a
■ ■ ■ ■ ■
产量卞降， 福利
e_-_
c
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帝
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)2 a,政府财政收入增^
D
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S 2
b+d-e
第二种情况:
国际价格上升
消费量下降，出口量上升，生产者福利上升
a+b+c+d,消费者福利下降a,政府财政收入增 加e,整个社会福利增加b+d+e
国际价格上升，国内价格不变，生产量不变， 消费量不变，出口量不变，生产者福利不变, 消费者福利不变,政府财政收入增加
c+e,整个 社会福利增加c+e
4假设毛麻纤维是S 国的一项出口商品，该国以毛麻 纤维为主要
原材料的地毯工业也很发达。该国贸易部 长建议取消对该产品的出口关税，但他的提议遭到财 政部长和工业部长的强烈反对。
11假定S 国是毛麻纤维贸易的小小国， 消出口关税对S 国各方利益的影P 响,
P w -t
和工业部长为什么要反对这一政策。
取消出口关税，国内毛麻纤维的价格上升，
所以以它为主要原材料的地毯的价格会相应上出升， 这对一个地毯工业发达的工业体系来说不是一件 好事，所以工业部长反对；同时政府减少了 c 部
分的关税收入，故而财政部长也反对；消费者受 损 a ，生产者获利 a+b+c+d 。
第三种情况：世界价格的
用图说明如果取
d
2】假定S 国是一个毛麻纤维的出口大国，贸易部长的建议还会对本国的经济产生什么影响？
如果S 国是一个毛麻纤维的出口大国，取消出口关税会降低世界毛麻纤维价格，从而会恶化整个国家的贸易条件，社会的净损失比小国征收同样比率的关税要小。
5 假定印度在世界是某种铜矿的供应小国。国内对这种铜矿的需求和供给分别为D =400-50P,S =200+50P 某一天印度政府突然意识到这种铜矿对发展军事工业的重要性，决定把它的出口限制在100 单位，并免费发放了100 单位的出口许可证。试分析出口数量限制对社会各利益方及总体福利的影响。如果政府知道国内铜矿市场的供需曲线，它还会选择使用许可证来限制出口吗？试为印度政府设计一种更加有利的限制方案。大国搞出口补贴要比小国损失小，是否搞生产补贴也是如此？
相对自由贸易，出口许可证降低了国内铜矿的价格，消费者获利，国内生产者总体受损，但是得到免费出口许可证的部门仍然可以以国际价格出口，他们可能从中获利；然而社会总体福利依然下降。如果政府知道国内铜矿市场的供需曲线，它会改用征收出口关税的方式，关税额等于国际价格减去3。
6 美国一向是石油的消费大国，消费世界1/4 的石油，已知:美国石油的需求为DUS= 125-0.25P ，美国国内供给为SUS = 25 + 1.75P, 世界石油供给为S = 100 + 9P。现在假设美国政府为鼓励进口石油对每单位石油进口补贴$1, 试求美国国
内生产、消费、价格和相关群体的利益变化。
自由贸易时，世界对美国市场的出口供给：
S-Sus-3Dus=8P-300;美国的进口需求：Dus-Sus=100-2P 美国国内价格等于世界均衡价格40，国内生产100，消费115。
进口补贴时，美国对每单位进口石油补贴1 美元那么进口需求曲线变为100-2(P-1) ;美国进口市场均衡：100-2(P-1)=8P-300 解出为国际市场价格P=40.2; 此时美国的国内需求为125-0.25*(40.2-1)=115.2 ; 美国国内供给厂商的要价也只能是40.2-1=39.2 因为
如果国内价格不是40.2-1的话消费者会消费进口石油。这样国内总供给为25+1.75*39.2=93.6 ;美国的
进口需求100-2*（40.2-1）=21.6 ;所以有国内总需求115.2=国内总供给93.6+进口需求21.6 ；相对自由贸易美国石油生产者损失77.44，消费者获利92.08，政府损失21.6,社会总体损失6.96。
7、假设在没有贸易的情况下，法国牛肉为每吨2625 美元，而国际牛肉市场的价格为每吨2000美元。在自由贸易下，法国自己生产100万吨，从国际市场上进口50万吨。法国政府为保护本国农民利益规定了3000 美元的保护价格，结果牛肉生产增至120万吨，并向
其他国家出口了30万吨。试用图和数字估计法国政府、农民、消费者和整个社会的福利变动。
法国政府损失3亿美元，农民获利11亿美元，消费者损失
12亿美元证价整个社会福利损
2625
世界价格2000
120
y --------
100亿美元。
> 数量（吨）
50
8设A B两国对商品X的供求曲线相同，为：SA=
SB = 150+ 20 P , DA= DB = 200-20 P
C国不生产X,只能从A B两国进口，其国内需求为：
DC = 100 - 20 P
1】求在自由贸易条件下，商品X 的国际价格及各国的贸易量；
自由贸易下，商品X 的价格为2，A、B 国分别出口30单位到C国，所以C国一共进口60单位。
2】如果A、B 两国同时对C 国实行贸易制裁，不向其出口，求和自由贸易相比，各国的福利变化情况。两国贸易制裁下，A、B 国皆损失11.25,C 国损失90。3】如果A国单独对C 实施制裁措施，不向其出口，求A B、C三国的福利变化情况，这时A国的制裁措施是明智之举吗？为什么？
A国单独制裁则，A国还是损失11.25，商品X的价格为
2.5 ，B 国出口量增加到50，相对自由贸易获利20，
论主要国际收支理论及其优缺点 主要国际收支理论及其优缺点 国际收支调节理论是国际金融理论的主要组成部分之一，它是各国政府用以分析国际收支不平衡的原因、适时调节政策以保持国际收支平衡的理论依据。世界各国经济的不断发展推动了国际收支调节理论的发展。国际收支调节理论研究的发展可以分为五个阶段:重商主义和古典学派的早期研究;自由资本主义向垄断资本主义过渡时期的研究;20 世纪30年代中期至60年代末的弹性理论、吸收理论和货币理论;成熟于20世纪七十年代的结构论，进一步丰富了国际收支的理论分析。 一、早期国际收支调节理论(价格- 铸币流动机制理论) 大卫?休谟是英国古典政治经济学产生时期的主要代表之一。他在1752年《政治论丛》中提出的“价格—铸币流动机制”被公认为是最早形成的系统的国际收支调节理论。“价格—铸币流动机制”论述了在金本位制下国际收支失衡的影响和国际收支如何自动达到平衡的机理休谟认为,在金本位制下,一国国际收支出现逆差,就意味着本国黄金净输出,由于黄金外流,国内货币供给就会减少,从而引起物价水平下跌,本国商品在国外市场上的竞争能力提高,而外国商品在本国的竞争能力则下降,于是出口增加,进口减少,使国际收支状况改善。同样,国际收支顺差也是不能长久维持的,因为顺差会造成黄金的净流入,这又会趋于扩大国内货币供给量,造成物价上涨。物价上涨不利于出口而有利于进口,从而使顺差减少乃至消失。这就是所谓“价格———铸币流动机制”的基本思想。 大卫?休谟的国际收支理论其后对国际收支调节的研究奠定了基础。但该理论是有局限性的。表现在:(1)其建立的前提是贸易自由化和黄金在国际间的自由输出入，超出此前提，则理论只
第八章进口保护政策
第八章进口保护政策：非关税壁垒 8.1 进口配额与“自愿出口限制 8.1.1 非关税壁垒 一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒(non-tariff barriers，NTGs)，指除关税措施以外的一切限制进口的措施。 二、非关税壁垒的特点 ⑴灵活性：各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连续性;税率的调整直接受到世界贸易组织的约束，而制定和实 施非关税壁垒措施通常采用行政手段，达到限制进口的目的。 ⑵有效性：关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。而有些非关税壁垒对进口的限 制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口。 ⑶隐蔽性：关税税率必须在《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不公开，或者规定极为繁琐复 杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。 ⑷歧视性：因为一国只有一部关税税则因而关税壁垒像堤坝一样同等程度地限制了所有国家的进出口。而非关税壁垒可以针对某个国家 或某种商品相应制定，因而更具歧视性。 8.1.2 竞争条件下的进口配额 一、进口配额的种类 进口配额(import quota)又称进口限额，是一国政府对一定 时期期内(通常为1年)进口的某些商品的数量或金额加以直 接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过 配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 ⑴绝对配额(abso1ute quota)，即在一定时期内，对某 些商品的进口数量或金额规定一 个最高限额， 达到这个限额后，便不准进口。 全球配额：即对某种商品的进口规定一个总的限额，对 来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额：。即政府不仅规定了一定时期内的进口总配 额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。 进口商配额：进口国为了加强垄断资本在外贸中的 垄断 地位和进一步控制某些商品的进口，将某些商品的进口 配额在少数进口厂商之间进行分配。比如日本食用肉的进口配额就是在29家大商社间分配的。 ⑵关税配额(tariff quota)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。 二、竞争条件下的进口配额 配额是对进口商品设置一定的限额，其目的与征收关税一样，是为了限制进口，保护国内的工业。但与关税不同的是，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品价格间接地减少进口。分析中都假定进口国在国际市场上只是小国。 仍然用前面的例子，假定中国进口钢铁，而小国钢铁行业假定是完全竞争的。在自由贸易的情况下，中国钢铁行业中的许许多多企业必须与国外同类商品生产者竞争。由于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品很自然地进入中国市场，在自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际市场价格。亦由国际市场的出口供给和进口需求决定。 在图8.1中，商品的国内市场价格与国际市场价格一样，假定每吨1000元。在这一价格下，中国国内的钢铁生产量为Sl(60)，消费量为Cl (120)。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q(＝40)吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量(Cl-Sl＝60吨)。整个供应量从原来在国际价格下的无限量变成了有限供给。消费者的需求也变成了分割的两部分。在满足了对进口钢铁Q吨的需求之后，其余对钢铁的需求只能由本国产品来供给。在总需求D扣除了Q之后，就是对本国钢铁的需求，用Dd表示。在原来每吨1000元的价格下，对本国钢铁的需求量大于供给量，出现短缺，从而引起国内钢铁价格上涨。一方面国内的生产量随价格上涨而不断增加，另一方面，国内的需求量则由于价格上升而减少，短缺逐渐消失，当国内生产量与对本国钢铁的需求量相等(都等于S2)时，市场达到新的均衡。在新的国内价格(1500元)水平上，本国生产S2(70)吨，进口40吨(等于配额)，总供给量为110吨，等于在这一价格上的总需求量C2。 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。 但配额对国内各集团和整个社会的经济利益的影响则与关税略有不同。这个不同主要反映在政府税收上。关税给政府带来收益，而配额中这部分的利益就不一定归政府了。这部分利益(图8．1中的c部分)被称为“经济租”(economic rent)，其归属完全取决于政府怎样分配这些进口限额。 (1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就可以从进口中获利。进口国的社会总利益 变动与征收关税时一样，只不过c部分从政府转到了国内的进口商或一部分消费者手里。 (2) 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。谁都可以申请许可证，政府在申请的基础上审批颁发，为得到许可证，互相之间还 要竞争，其申请过程中(被称为“寻租”行为)必然付出一定代价。因此，整个社会的利益少于征收关税下的情况。 (3) 政府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就可以拿到许可证。拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的。c部分即由政府和进口商共分。这种情况下各集团间的利益分配与征收关税的情况更为相似，整个社会的利益变动也与征收关税时的一样。 (4) 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配。这种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出口商，出口商 将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的利益。c部分到了外国出口商手中。 在现实中为什么许多政府对一些商品不用关税却用配额
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台 第16章 国际收支调整理论 16.1 复习笔记 一、国际收支调整的弹性分析法 国际收支调整的弹性分析法（elasticities approach to the balance of payments ）是指在收入不变动的情况下，运用汇率与价格的变动对经常项目失衡进行调节，由于这一调整机制与进出口商品的供求弹性关系密切，所以被称为弹性分析法。这一理论最先由英国经济学家马歇尔提出，后来经过罗宾逊、马克卢普和勒纳等人的进一步发展，成为国际收支调整理论的重要内容之一。 1．假定条件 弹性论假定进出口商品的供给具有完全弹性，也就是说，以本币计值的出口和以外币计值的进口均以不变价格提供商品。这样，货币贬值能否改善贸易收支，取决于进出口需求价格弹性。 2．货币贬值对国际收支的影响：马歇尔-勒纳条件 假定：出口需求价格弹性为X d ，进口需求价格弹性为M d ，两种需求弹性的组合有以下三种可能性： （1）1X M d d +>，货币贬值有利于改善贸易收支； （2）1X M d d +=，货币贬值对贸易收支不发生作用； （3）1X M d d +<，货币贬值将使贸易收支恶化。 上述第一种可能情况就是“马歇尔-勒纳条件”（Marshall-Lerner Condition ）。马歇尔
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台 -勒纳条件表明，在进出口商品的供给弹性趋于无穷大的前提下，如果进出口商品需求弹性的绝对值之和大于1，则货币贬值就能发挥其扭转贸易状况、改善国际收支的作用。 需要注意的是，马歇尔-勒纳条件只适用于货币贬值前经常项目处于平衡或近似于平衡状态这一特殊情形。另外，马歇尔-勒纳条件是以假定货币贬值时其他条件不变，而且所有有关商品的供给弹性极大为前提而推导出来的。 3．货币贬值的时滞及“J曲线”效应 货币贬值的时滞效应是指当一国的货币当局采取使本币贬值的调整政策以后，相关实际部门贸易量的调整不会同步进行，而是需要一个过程，从而在本国汇率变动的瞬间到实际部门进出口数量的调整与随之而来的国际收支均衡的恢复之间产生一个时间上的延滞。 （1）J曲线的含义 J曲线是指一国货币贬值后，最初只会使国际收支状况进一步恶化，只有经过一段时间以后，才会使贸易收入增加，并改善国际收支状况。因其曲线形状类似英文大写字母“J”得名，如图16-1所示。其中，横轴表示时间，纵轴表示贸易收支的变动。 图16-1 J曲线 （2）J曲线效应的解释 J曲线效应表明即使满足了马歇尔-勒纳条件，贬值也不能立即导致贸易收支的改善。
第三章国际收支理论 本章主要内容： 弹性论的基本思想、理论前提、马歇尔—勒纳条件、J曲线效应、贬值对贸易条件的影响及理论缺陷；乘数论的基本思想、政策主张及理论缺陷； 吸收论的基本思想、政策主张及理论缺陷； 货币论的基本思想、理论前提、政策主张及理论缺陷。 第一节弹性论 弹性论（Elasticity Approach）主要是由英国经济学家琼·罗宾逊（J·Robinson）和勒纳（A·P·Lerner）在马歇尔(A·Marshall)微观经济学和局部均衡分析方法的基础上发展起来的。它主要研究货币贬值取得成功的条件及其对贸易收支和贸易条件的影响。由于其主要围绕着进出口商品的供求弹性而展开理论分析，所以被称为弹性论。 弹性论是基于以下几个假设前提而展开分析的，即： 1.充分就业和收入不变； 2.将贸易收支等同于国际收支，不考虑劳务进出口和国际资本流动，只考虑汇率变动对进出口商品的影响； 3.进出口商品供给弹性无穷大，即进出口商品以供给方货币表示的价格在本币贬值后保持不变，进出口商品数量仅取决于进出口需求弹性； 4.假定汇率贬值前贸易收支处于平衡状态。 价格的变动会影响需求和供给数量的变动。需求量变动率和价格变动率之比，称为需求对价格的弹性，简称为需求弹性。供给量变动率和价格变动率之比，称为供给对价格的弹性，简称为供给弹性。在进出口方面，共有四个弹性。 1.进口商品的需求弹性（E M），其公式为：
E M =进口商品价格变动率 率进口商品的需求量变动 ( 2.出口商品的需求弹性（E X ），其公式为： E X =出口商品价格变动率 率出口商品的需求量变动 （ 3.进口商品的供给弹性（S M ），其公式为： S M =进口商品价格变动率 率进口商品的供给量变动 （ 4.出口商品的供给弹性（S X ），其公式为： S X =出口商品价格变动率 率出口商品的供给量变动 （ 综上可见，弹性实质就是一种比例关系，反映的是供求对价格变动的反应灵敏程度。 本币贬值会引起出口商品外币价格下降和进口商品本币价格上升，从而会引起出口商品和进口商品需求量的变动，最终引起贸易收支变动。贸易收支额的变化，最终取决于两个因素。一是由贬值引起的进出口商品的单位价格变化；二是由进出口单价变动引起的进出口数量的变动。那么，在什么样的情况下，贬值才能改善贸易收支呢？基于弹性论的几个前提假设（尤其是进出口商品的供给弹性无限大的假设），马歇尔和勒纳指出，本币贬值后，只有出口商品的需求弹性的绝对值和进口商品的需求弹性的绝对值之和大于1，贸易收支才能改善，即贬值取得成功的必要条件是： X E +M E ＞1 （ 该条件被称为马歇尔——勒纳条件。 在现实经济生活中，当汇率变化时，进出口的实际变动情况还取决于供给对价格的反应程度。即使在马歇尔—勒纳条件成立的情况下，贬值也不会马上改善贸易收支，相反，本币贬值后的初始阶段，贸易收支反而可能会恶化。这是因为： 1.在贬值之前签订的贸易合同仍须按原来的数量和价格执行。贬值后，凡以外币定价的进口，折合成本币后的支付将增加；凡以本币定价的出口，折合成外币后的收入将减少。换言之，贬值前已签订但在贬值之后执行的贸易合同，出口数量增加的影响不足以冲抵出口外币价格的下降的影响，进口数量减少的影响不足以冲抵进口价格上升的影
第三章国际收支理论 本章主要内容: 弹性论的基本思想、理论前提、马歇尔—勒纳条件、J曲线效应、贬值对贸易条件的影响及理论缺陷;乘数论的基本思想、政策主张及理论缺陷; 吸收论的基本思想、政策主张及理论缺陷; 货币论的基本思想、理论前提、政策主张及理论缺陷。 第一节弹性论 弹性论(Elasticity Approach)主要就是由英国经济学家琼·罗宾逊(J·Robinson)与勒纳(A·P·Lerner)在马歇尔(A·Marshall)微观经济学与局部均衡分析方法的基础上发展起来的。它主要研究货币贬值取得成功的条件及其对贸易收支与贸易条件的影响。由于其主要围绕着进出口商品的供求弹性而展开理论分析,所以被称为弹性论。 3、1、1假设前提 弹性论就是基于以下几个假设前提而展开分析的,即: 1、充分就业与收入不变; 2、将贸易收支等同于国际收支,不考虑劳务进出口与国际资本流动,只考虑汇率变动对进出口商品的影响; 3、进出口商品供给弹性无穷大,即进出口商品以供给方货币表示的价格在本币贬值后保持不变,进出口商品数量仅取决于进出口需求弹性; 4、假定汇率贬值前贸易收支处于平衡状态。 3、1、2弹性的基本概念 价格的变动会影响需求与供给数量的变动。需求量变动率与价格变动率之比,称为
需求对价格的弹性,简称为需求弹性。供给量变动率与价格变动率之比,称为供给对价格 的弹性,简称为供给弹性。在进出口方面,共有四个弹性。 1、进口商品的需求弹性(E M),其公式为: E M= 进口商品价格变动率率 进口商品的需求量变动 (3、1、 1) 2、出口商品的需求弹性(E X),其公式为: E X= 出口商品价格变动率率 出口商品的需求量变动 (3、1、 2) 3、进口商品的供给弹性(S M),其公式为: S M= 进口商品价格变动率率 进口商品的供给量变动 (3、1、 3) 4、出口商品的供给弹性(S X),其公式为: S X= 出口商品价格变动率率 出口商品的供给量变动 (3、1、4) 综上可见,弹性实质就就是一种比例关系,反映的就是供求对价格变动的反应灵敏程度。 3、1、3马歇尔——勒纳条件 本币贬值会引起出口商品外币价格下降与进口商品本币价格上升,从而会引起出口商品与进口商品需求量的变动,最终引起贸易收支变动。贸易收支额的变化,最终取决于两个因素。一就是由贬值引起的进出口商品的单位价格变化;二就是由进出口单价变动引起的进出口数量的变动。那么,在什么样的情况下,贬值才能改善贸易收支呢？基于弹性论的几个前提假设(尤其就是进出口商品的供给弹性无限大的假设),马歇尔与勒纳指出,本币贬值后,只有出口商品的需求弹性的绝对值与进口商品的需求弹性的绝对值之与大于1,贸易收支才能改善,即贬值取得成功的必要条件就是:
贸易保护理论与实例（3个） 一、李斯特的贸易保护学说 李斯特贸易保护主义理论对十九世纪德国的经济和社会生活产生了深远的影响，促进了德国资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡。1834年德意志关税同盟建立后，德国有了统一对外的关税政策，开始了工业革命。但最初几年，关税同盟的政策是相当温和的。以棉花和毛纱为例，税率仅从6%上升到8%。到40年代初，“面对英国占压倒优势的工业力量，为了使德国日益兴起的工业获得发展，有理由认为加强保护是必要的。”因此，1841年李斯特的著作发表以后，在德国引起强烈反响，他的学说“立刻为关税同盟工业圈所接受，极大的促进了这一时期的保护关税运动，”税率有明显上升的趋势。1843年棉纱进口税提高50%，1844年毛纺织品提高33% ，金属、皮革制成品提高了一倍。另一方面对机器和工业原料却尽量地减免关税。这些措施有效地抵制了英国竞争，使德国的资本主义工业生产得以健康快速发展。随着工业的发展，德国资产阶级的队伍不断壮大，加强了反对封建制度的力量。正如马克思指出，“保护关税成了它(指资产阶级)反对封建主义和专制政权的武器，是它聚集自己的力量和实现国内自由贸易的手段。”在这个意义上，李斯特贸易保护主义不自觉地充当了推动德国社会转型的动力。以李斯特保护贸易理论为显著特征的这一时期在德国历史上被称为“李斯特时代”。 二、凯恩斯主义的贸易保护理论 从促进出口的重点转向对进口保护的重新重视。新贸易保护主义产生以后的很长时期内，其政策措施的重点是鼓励出口，但20世纪90年代以来，经济全球化进程加速，各国市场竞争加剧，剩余空间有限，尤其是遇到国内经济不景气时，新贸易保护主义又重新重视起对本国进口市场的保护。以美国为例，进入21世纪，美国经济增长率从1999 年的4.1%降至2001年的0.3%，于是美国政府加强了进口保护：一是借助WTO规则，滥用反倾销、反补贴与保障条款。1995年WTO成立以来，美国的反倾销立案数直线上升，1998年37起；1999年和2000年各47起；2001年则高达74起；20002年共75起。二是恢复传统关税与配额手段，2002年5 月美国单方面决定对部分进口钢铁加征30%的关税，11月又对从中国进口的三种纺织品实行配额限制。三是高筑技术壁垒，阻挡外国优势产品的进口。据WTO 统计，2002年上半年，仅仅因为技术壁垒，美国和欧盟的进口分别下降了6%，而日本的进口下降幅度则超过10%。事实上，新贸易保护主义从来没有在一个时期单独采用鼓励出口或保护进口的一种方式，而是两者结合使用。1980年，美国进口产品的大约1/8就属于保护范围，而到了80年代末，该数字达到了1/4。新贸易保护主义又在向传统的进口保护措施回归。 为什么重新重视起进口限制？这依然发源于凯恩斯的国家干预思想。与重商主义不同，凯恩斯主义将贸易顺差与就业、经济增长联系在一起，一国的贸易顺差可以扩大有效需求、增加就业、促进增长。汉森、萨缪尔森指出一国的出口与国内投资一样，也具有乘数效应，而进口与国内储蓄一样，有减少国民收入与就业的作用。凯恩斯理论给贸易保护主义的国家干预思想注入了新的内涵，国家干预的手段主要包括财政政策、货币金融政策、收入分配政策以及对外经济政策等。根据这一思想，新贸易保护主义要求政府加强进口管制，如实行配额制、要求生产国自动限制出口、规定最低进口价格等；同时采用经济手段，诸如优惠贷款、出口补贴等措施来鼓励出口；通过制定和实施有关对外贸易法规来干预贸易活动从而达到恢复国际收支平衡、保护和促进国内生产、实现充分就业的目的。正因为如此，凯恩斯主义又被称为“新重商主义”。
第八章进口保护政策：非关税保护 1.设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为： Dc = 2000 - 0.02 P Sc = 1200 + 0.03 P 并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用数字和图形说明下列问题： （1）自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量, 自由贸易对国内消费及厂商的福利影响。（2）中国对汽车征收每辆3000美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。 （3）中国为汽车进口设定150单位的配额限制，国内汽车的价格、产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者、政府、厂商的福利变动。 （4）中国给国内汽车制造商每辆3000美元的生产补贴，这时国内汽车的产量、贸易量; 与自由贸易相比，消费者、政府、厂商的福利变动。 （5）上述三种政策都是保护国内汽车制造业，你认为政府应该实行哪一种政策？在实践中会有什么问题？ (6) 如果国际汽车市场价格降为8000美元，分析关税（仍为3000美元）和配额（仍为 150）对国内价格、进口量、消费者、政府、厂商的福利影响。 思路： +?=,消费量为 (1)自由贸易下中国汽车的产量为12000.0310******* 20000.021******** -?=,所以净进口为300。相对于封闭经济，自由贸易的价格更低，所以消费者剩余增加而厂商利润降低。 (2)征收关税后国内汽车的价格为13000，产量为1590，国内消费1740，净进口150。与 自由贸易相比消费者福利下降，但是产福利增加。 (3)本题国内价格、产量、贸易量和消费者福利与b相同，厂商和政府的福利变动要视配 额的分配方式而定，具体方式及其福利分配参看教材。 (4)生产补贴后国内汽车产量为1590，净进口为210，与自由贸易相比消费者福利不变， 厂商利润增加，政府收入下降。 (5)一般来说生产补贴社会的福利净损失最小，所以建议使用生产补贴。在实践中的问题 是政府的财政会遇到困难，所以尽管对社会有利的事政府也不一定会做。 (6) 关税配额 国内价格11000 13000 进口量250 150 消费者福利变化增加不变
第6章国际收支理论 一、名词解释 货币价格机制收入机制利率机制需求调节政策供给调节政策资金融通政策米德冲突丁伯根原则有效市场分类原则财政政策与货币政策的搭配支出转换政策与支出增减政策的搭配弹性马歇尔—勒纳条件 J曲线效应贸易条件闲置资源的作用弹性论吸收论货币论乘数论结构论 二、填空题 1．“货币—价格机制”与“价格—现金流动机制”的主要区别是。 2．国际收支调节手段包括和。 3．是国际收支成功调节的核心。 4．造成内外均衡冲突的根源在于。 5．按对需求的不同影响，国际收支的各种调节政策可分为政策和政策两大类。 6．试根据蒙代尔的财政政策与货币政策搭配的原理填空： 7．在马歇尔—勒纳条件成立的情况下，贬值对贸易收支改善的时滞效应被称为。 8．货币论认为，国际收支问题实际上反映的是对的调整过程。其重要的贡献之一是从开放经济角度把货币供应的来源分为和。 三、选择题（不定项选择） 1．国际收支政策调节主要包括： A．需求调节政策B．供给调节政策 C．融资政策D．政策搭配 2．支出转换型政策主要包括： A．汇率政策B．政府补贴 C．关税政策D．直接管制 3．从供给角度讲，调节国际收支的政策有： A．财政政策B．产业政策
C．科技政策D．货币政策 E．融资政策 4．内部均衡和外部平衡的矛盾及政策搭配，是由哪位经济学家首先提出来的？ A．James Meade B．Robert Mundell C．Johnson D．Swan 5．（）提出财政政策和货币政策的搭配可解决内部均衡和外部均衡的矛盾。 A．James Meade B．Robert Mundell C．Johnson D．Swan 6．当处于通货膨胀和国际收支逆差的经济状况时，应采用下列什么政策搭配： A．紧缩国内支出，本币升值B．扩张国内支出，本币贬值 C．扩张国内支出，本币升值D．紧缩国内支出，本币贬值 7．引起国际收支长期逆差的结构问题有以下表现形式： A．经济结构单一B．经济结构落后 C．经济结构老化D．经济结构雷同 四、判断题 1．国际收支的自动调节机制可存在于任何经济条件下。 2．补贴和关税政策属于支出增减型政策，而汇率政策属于支出转换型政策。 3．“融资还是调整”表明融资政策与调节社会总需求的支出政策之间仅存在替代关系。 4．直接管制属于单独的国际收支调节政策。 5．马歇尔-勒纳条件是指货币贬值后，只有出口商品的需求弹性和出口商品的供给弹性之和大于1，贸易收支才能改善。 6．汇率贬值一定会恶化贸易条件。 7．弹性论采用的是一般均衡分析方法。 8．吸收论含有强烈的政策搭配取向。 9．国际收支调节的结构分析法的着眼点是国内的供给结构。 五、简答题 1．国际收支自动调节机制有几种？自动调节机制在什么环境下才能产生效用？ 2．国际收支调节政策的分类和政策搭配的核心精神是什么？ 3．试沦述内外均衡目标之间的关系。 4．为什么会产生内外均衡目标之间的冲突？ 5．请简述开放条件下政策搭配的基本原理和目标。 6．请简单说明本章中介绍的实现内外均衡目标的政策搭配方案。
尤其是关于关税保护的相关理论，主要包括以托马斯·孟（T.Mum）为代表的重商主义关税保护理论，亚当·斯密（Adam Smith）的自由贸易理论，以汉密尔顿（Alexandar Hamilton）和李斯特（Friederieh List）为代表的幼稚工业保护理论，以及以凯恩斯（J.M.Keynes）为代表的超保护关税理论。 柯登（1971）认为，关税的有效保护率综合了最终产品的名义保护、中间产品或者其他投入物的保护以及投入产出系数这三个方面的影响，显示了以国内价格和国际价格计算的增加值的差别程度，相对于名义关税率，有效保护率能够更好地衡量关税对经济活动的作用。 关税主要的政策目标是考察其对国内产业的保护程度，其核心是通过进出境环节，调节我国产业结构，促进我国产业发展。而反映一国关税对其产业的保护程度的指标主要有名义税率、名义保护率以及有效保护率。 作为反映一国关税对其产业的保护程度的指标，名义税率可以反映一个国家进口关税的总体关税水平，也可以反映国家各个生产部门的进口关税水平。名义税率的计算通常可以采用两种计量方法。一种是简单算术平均法，另一种是加权算术平均法。 1. 简单算术平均法 简单算术平均法是将一国或一部门的税率表中所有税目税率之和除以税目个数，从而得到国家进口关税总体的关税水平或者各生产部门的关税水平。名义税率的计算公式为： 其中，ti表示个别税目的税率，n 表示总体或者部门税目的总数，计算得到的t 表示的是国家进口关税总体的名义税率或者各生产部门的名义税率。 这种计量方法计算简单，但是相对于加权算术平均法，忽略了不同贸易产品对关税水平的贡献率。因此，相对来说，其计算得到的名义税率，所能反映的一国关税对其产业的保护程度，结果可能会存在一定的偏差。 2. 加权算术平均法 加权算术平均法是以一国或一部门进口征收关税的商品价值量为权数，并结合税率计算的，其计算公式为： 其中，ti表示个别税目的税率，fi表示某一关税税率的进口商品占总进口商品的比例，其总和等于1，计算得到的t 表示的是国家进口关税总体的名义税
第8章进口保护政策：非关税壁垒 一、概念题 1．非关税壁垒 答：非关税壁垒（Nontariff Barriers），是指除关税以外的各种限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接的和间接的两大类。直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。间接的非关税壁垒措施是对进口商品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如进口押金制、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准等。 2．进口配额 答：进口配额是指一国政府对于某些商品一定时期内的进口数量或金额，事先加以规定的限额。超过规定限额的不准进口。进口配额的形式有：全球配额，即适用于世界范围内任何国家或地区的配额，按进口商的申请先后批给一个不定期额度，直至额满为止；国别配额，即按国家和地区进行分配的固定配额，有的由单方面强制规定，有的由双方谈判达成协议确定；进口商配额，即按不同进口商分配给一定配额。有的国家还将进口配额与片收关税结合起来，在配额以内给予低税、减税或免税待遇，超过配额则片收较高关税或附加税，称为关税配额。 3．自愿出口限制
答：自愿出口限制（voluntary export restraints，简称VERs），它是非关税贸易保护的一种手段称，即出口国“自愿”限制其出口量，实质是进口国的政府或一个工业同出口国的政府或相竞争的工业安排的、对后者所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施。对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少。所谓“自愿”，其实并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制政策。因此，经济学家把自愿出口限制看成是进口配额的一种特殊形式. 4．产业政策 答：产业政策（industrial policy），由于研究的角度不同，在国际上尚没有统一的定义，主要有以下几种：其一将之理解为是各种指向产业的特定政策，即政府有关产业的一切政策的总和。其二将其理解为是弥补市场缺陷的政策。即当市场调节发生障碍时，由政府采取的一系列补救的政策。其三是将之理解为产业赶超政策，即工业后发国家为赶超工业先进国家而采取的政策总和。 5．政府采购 答：政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。无论是长期维护一个较为庞大的政府也好，还是短期通过扩大政府支出来刺激经济也好，政府采购已成为一国消费的重要组成部分，从而成为影响国际贸易的因素之一，或用来进行贸易保护的政策工具之一。
（国际贸易）第八章进口保 护政策
第八章进口保护政策：非关税壁垒 8.1进口配额和“自愿出口限制 8.1.1非关税壁垒 壹、非关税壁垒的含义 非关税壁垒(non-tariffbarriers，NTGs)，指除关税措施以外的壹切限制进口的措施。 二、非关税壁垒的特点 ⑴灵活性：各国关税税率的制定必须通过立法程序，且要求具有壹定的连续性;税率的调整直接受到世界贸 易组织的约束，而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，达到限制进口的目的。 ⑵有效性：关税壁垒的实施旨于通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。而 有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过 限额就禁止进口。 ⑶隐蔽性：关税税率必须于《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不 公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。 ⑷歧视性：因为壹国只有壹部关税税则因而关税壁垒像堤坝壹样同等程度地限制了所有国家的进出口。而非 关税壁垒能够针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。 8.1.2竞争条件下的进口配额 壹、进口配额的种类 进口配额(importquota)又称进口限额，是壹国政府对壹定 时期期内(通常为1年)进口的某些商品的数量或金额加以直 接限制。于规定的期限内，配额以内的货物能够进口，超过 配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 ⑴绝对配额(abso1utequota)，即于壹定时期内，对某 些商品的进口数量或金额规定壹个最高限额， 达到这个限额后，便不准进口。 全球配额：即对某种商品的进口规定壹个总的限额，对 来自任何国家或地区的商品壹律适用。 国别配额：。即政府不仅规定了壹定时期内的进口总配额，而且将总配额于各出口国家和地区之间进行分配。 进口商配额：进口国为了加强垄断资本于外贸中的垄断 地位和进壹步控制某些商品的进口，将某些商品的进口 配额于少数进口厂商之间进行分配。比如日本食用肉的进口配额就是于29家大商社间分配的。 ⑵关税配额(tariffquota)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对于壹定时期内，于规定配额以内的进口 商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税， 或征收附加税甚至罚款。 二、竞争条件下的进口配额 配额是对进口商品设置壹定的限额，其目的和征收关税壹样，是为了限制进口，保护国内的工业。但和关税不同的是，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品价格间接地减少进口。分析中均假定进口国于国际市场上只是小国。 仍然用前面的例子，假定中国进口钢铁，而小国钢铁行业假定是完全竞争的。于自由贸易的情况下，中国钢铁行业中的许许多多企业必须和国外同类商品生产者竞争。由于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品很自然地进入中国市场，于自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际市场价格。亦由国际市场的出口供给和进口需求决定。 于图8.1中，商品的国内市场价格和国际市场价格壹样，假定每吨1000元。于这壹价格下，中国国内的钢铁生产量为Sl(60)，消费量为Cl(120)。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q(＝40)吨，其总
第6章国际收支理论 国际收支理论是国际金融学理论中的一个重要部分，对这一理论的理解与掌握可以有助于对各国宏观金 融政策的认识，也为一国宏观金融政策的制定提供依据。 国际收支理论研究的核心问题主要有两个：一是关于国际收支的决定问题；二是为实现国际收支平衡的 政策选择问题。随着国际经济形势的变化，经济学家从不同的角度对这两个问题进行了探索，从而形成了 不同的国际收支理论。 最早对国际收支问题作出系统分析的是英国经济学家大卫.休谟（D.Hume），他在1752年认为，在金本位制下，国际收支存在着一种自动调节机制，即“价格——铸币流机制”（Price Specie—Flow Mechanism），因此，倡导自由放任，反对政府干预。这一思想一直支配着国际收支的分析。直到20世纪30年代，国际 金本位制的崩溃，各国的国际收支出现了混乱，才使得经济学家展开了对国际收支问题的重新研究。其中 有英国经济学家琼.罗宾逊（J.Robinson）和A?勒纳（A.Lerner）以马歇尔的局部均衡分析为基础而提出的“国际收支弹性论”；马克鲁普和梅茨勒（L.Metzler）将凯恩斯的乘数原理应用于国际收支分析而提出的“国际收支乘数论”；亚历山大（Sidney Stuart Alexander）以凯恩斯宏观经济分析模型为基础提出的“国际 收支吸收论”；货币学派以货币数量论为基础提出的“国际收支货币论”等。这些理论的提出，不仅丰富了 对国际收支问题的分析，而且为政府制定调节国际收支问题的政策提供了理论依据。 6.1 国际收支的弹性分析法 国际收支的弹性分析法（Elasticity Approach），是在20世纪30年代大危机和金本位制崩溃之后，主要 由琼．罗宾逊在马歇尔局部均衡分析的基础上于1937年提出来的，着重分析货币汇率变动对贸易收支和 贸易条件的影响，其后的经济学家对此理论作了一定的扩展。 （一）国际收支弹性分析法的基本假设 弹性分析法对国际收支问题的分析是建立于以下的基本假设之上的： （1）假定一个经济体的收入、其他商品价格、消费偏好等其它条件保持不变，单纯考虑汇率变化引起 的进出口商品相对价格的变化及由此对贸易收支的影响； （2）进出口商品供给具有无限弹性，即进出口的变化并不影响进出口商品的供给价格； （3）没有资本的国际流动，国际收支主要表现为由商品进出口引起的贸易收支； （4）初始国际收支处于均衡状态。 （二）进出口商品弹性的基本表达式及弹性分析法的初始结论 根据商品弹性的定义，进出口商品的供求弹性可以表示为：
第五章国际收支理论与学说
注：一个教学单元是指一次课(2-3学时) 教学内容 第五章国际收支理论与学说 第一节弹性论 一、弹性论的基本观点 货币贬值通过进出口商品价格的相对变化来影响本国进出口商品的数量，在一定的进出口需求弹性下，可以改善贸易收支，进而起到调节国际收支的作用。 二、马歇尔—勒纳条件 马歇尔—勒纳条件的研究内容： 在什么条件下，货币贬值才能引起贸易收支的改善。 马歇尔—勒纳条件的研究思路： （1）由贬值引起的进出口商品的单位价格的变化。 （2）由进出口商品单位价格变化引起的商品数量的变化。 贸易差额 =出口值-进口值 出口值=出口商品单价×出口商品数量 进口值=进口商品单价×进口商品数量 马歇尔—勒纳条件是指： 货币贬值后，只有出口商品的需求弹性和进口商品的需求弹性之和大于1，贸易收支才能改善，即：货币贬值改善贸易收支的条件是：
马歇尔—勒纳条件隐含的假设 （1）只考虑汇率变动对进出口商品值的影响，假设收入、商品价格等其它条件不变。 （2）假设所有进出口商品的供给弹性无穷大。 （3）贸易收支最初是平衡的，汇率变化很小。 三、J曲线效应（贬值的时滞效应）内容 当汇率变动后，进出口额的实际变动情况还要取决于进出口商品的供给对价格的反应程度。既使在马歇尔—勒纳条件成立的情况下，货币贬值也不会立即改善贸易收支，而会有一段时滞。在货币贬值后初期，贸易收支的逆差不仅不会缩小，反而会有所扩大。 ?产生J曲线效应的原因 （1）货币贬值以前签订的贸易合同较少受货币贬值的影响。 （2）货币贬值后签订的贸易合同要受到时滞的影响。 四、货币贬值对贸易条件的影响 ?贸易条件的含义 ★贸易条件又称交换比价，是指出口商品单位价格指数与指进口商品单位价格指数之间的比率。 即： T = Px/Pm 上式中：T代表贸易条件 Px代表指出口商品单位价格指数； Pm代表指进口商品单位价格指数； ?贸易条件的实质 贸易条件表示的是一国货币贬值后对其实际资源的影响。 ?贸易条件改善的前提条件 SXSM ＞EX EM ，贸易条件恶化； SXSM ＜EX EM ，贸易条件改善； SXSM = EX EM ，贸易条件不变； ▲在实际中贬值改善一国贸易条件的案例极为罕见。 五、对弹性论的评价 ?弹性论的理论贡献 ◆不仅指出了在纸币流通条件下，可以通过货币贬值来调节国际收支。而且提出了货币贬值改善贸易收支的前提条件。 ?弹性论的缺陷 （1）只分析了货币贬值对进出口的影响，忽略了对社会总需求和总支出的影响。 （2）马歇尔—勒纳条件的几个假设之间存在着矛盾。 （3）没有分析货物币贬值对资本流动的影响。
国际收支理论的比较与评价现代国际收支调节理论主要包括国际收支调节的弹性理论、吸收理论和货币理论。 一、弹性分析法 (一)基本理论 弹性理论主要从微观角度进行分析，着眼于价格变动引起的国际收支调整，其基本思路是货币贬值通过影响国内外相对价格体系进而对国际收支发生作用。由于这一方法侧重于对外贸市场的分析，围绕进出口商品的供求弹性展开，故称为国际收支的弹性论。弹性分析法分析了汇率变动导致国内外产品之间，以及本国生产的贸易品与非贸易品的相对价格的变动，从而影响一国的进出口，作用于国际收支。其着重考虑的是货币贬值取得成功的条件及其对贸易收支和贸易条件的影响。 (二)评价 弹性分析的理论贡献在于： 1)它指出，在一定条件下，货币贬值才有改善贸易收支的作用，从而纠正了货币贬值一定会改善贸易收支的片面看法。尤其是这一理论揭示出了发展中国家货币贬值的作用不大，因为发展中国家进出口大部分是低弹性的商品。 2)它表明，只有改变进出口的商品结构，由初级产品转向制成品，并减少对进口商品的依赖，才是发展中国家改善贸易收支状况的根本途径。
弹性分析论的局限在于： 1)该理论忽视了非贸易收支和资本的国际移动。 2)忽略了收入效应、生产成本和社会经济结构等因素对 国际收支的影响。 3)未考虑贬值对国内贸易品和非贸易品相对价格的影响。贬值只能在短期内改善贸易收支，而不能从根本上解决贸易逆差问题。 4)供给并不是有完全弹性 5)忽略了预期的作用 6)实际上弹性值很难计算 二、吸收分析法 (一)基本理论 国际收支差额等于总收入减去总吸收。当国民收入大于总吸收时，国际收支为顺差，当国民收入小于总吸收时，国际收支为逆差，当国民收入等于总吸收时，国际收支平衡。一国国际收支调节必须通过改变总收入或总吸收来进行，改善国际收支方法最终无非是增加总收入或减少总吸收，或二者兼用。 (二)评价 吸收分析法从总收入与总吸收的相对关系来考察国际收支失衡的原因并提出国际收支的调节政策的，而不是从相对价格出发，含有强烈的政策搭配取向的。与弹性分析法相
国家安全论 该理论认为一个国家实行完全的自由贸易，会导致该国对贸易的依存度过高，而对国家来说没有永恒的敌人，也没有永恒的朋友，一旦发生冲突甚至战争等就会导致该国得不到一些物质的供应，进而受制于人，这对国家安全是非常不利的尤其对于事关国计民生的重要物资如粮食等更是如此。所以有人曾建议中国不要种大豆了，都从美国进口更便宜的不就完了嘛，这是很幼稚的想法。共和国建国之初，西方主要国家都对中国进行经济封锁，视图将共和国扼杀在摇篮之中，年轻的共和国通过香港这个几乎唯一的窗口进口建设急需的物资。受制于人的滋味使得新中国在建国之初，勒紧腰带也要建立起自己相对完备的工业体系，这对于巩固新生的政权、对于改革开上以后中国经济的腾飞起了很大的作用。 保护就业论 自上世纪30年代大萧条以来，凯恩斯的国家干预经济理论逐渐取代自由贸易理论而大行其道，罗斯福新政是凯恩斯理论在实践领域的巨大成功。而政府宏观调控的一个主要目标就是保证充分就业，中国政府的表达是就业是民生之本，在一些民主国家，工人能否充分就业，关系到总统能否连任，事关重大。凯恩斯的代表作就业、利息和货币通论，也将就业放在了最重要的位置。一国若贸易逆差国大，会导致国内相关产业开工不足甚至破产，进而产生大量的失业人口，影响公民对政府的信心甚至危害社会的稳定，这是任何政府都不想看到的情况，因此各个国家无论是发达国家还是发展中国家都会设置关税来保护国内的就业。中国温州鞋店铺在俄罗斯被烧，很大一部分原因是因为抢了当地人的饭碗。如今美国迫使人民币快速升值，背后也是这个逻辑。 幼稚政府论 一个国家在成立之初，国内生产不发达，税源不足，此时征收关税就成为一个不错的选择，也就是通常所说的财政性关税，征收灌水的目的是取得财政收入。而后随着国家经济实力的逐渐增强，经济的逐渐开放，关税水平降低，关税在国家财政收入中的比例也就随之降低了。由此可以理解我国在加入世贸组织前对汽车竟然征收高达百分之贰佰的关税，而现在就降低很多的原因。也可以解释为什么发达国家的关税税率普遍低于发展中国家。 产业多样化论 该理论是由汉民尔顿于1791年提出的，美国在英国的殖民统治下几乎没有任何工业的发展，独立后，汉民尔顿主张美国因该采取保护关税手段推行工业化，逐步改变单一的产业结构。国家的各个产业之间并不是孤立的，而是互相联系着的，比如农民收入提高，可以有更多的可支配收入去购买农具、化肥等工业制成品，从而提高了工人的收入。因此一个国家不应该单独发展某一个产业，而应该全面发展各个产业，即使没有比较优势的弱势产业，国家也应该通过征收噶关税，保护其发展。纵观当今世界也没有哪个国家只发展某一产业，只是各个产业的侧重点不一样而已。 国际收支论 一些贸易逆差较大的国家，为了维持国际收支的平衡通过征收关税，意在减少进口商品的数量，减少为此而支付的外汇，平衡国际收支。如美国为了平衡过大的贸易逆差，往往设置一些贸易壁垒阻碍进口（因为加入世界贸易组织使得提高关税变得越来越困难） 战略性贸易政策理论 该理论产生于20世纪80年代，它的两个假设基础是规模经济和不完全竞争，认为一个国家的政府采用出口退税、生产补贴等经济政策手段，可以达到保护国内战略产业发展，进而增强其在国际市场上的竞争力，占领国际市场份额。最典型的例子我认为是美国对本国农业的大量补贴，时至今日，依然给农业大量的补贴，这也是美国的农产品在国际上价格低廉的主要原因。反观我国，种粮直补也是近几年刚有的事，而且补贴水平低，有的还被层层截留，存在了上千年的农业税也刚取消没有多长时间。农民苦、农业累、农村破和我国对农业支持