华泰证券投资者适当性管理制度（修订）
第一章总则
第一条为引导投资者理性参与证券市场投资，保护投资者合法权益，并贯彻落实投资者适当性要求，规范公司相关业务开展，根据《证券公司投资者适当性制度指引》等规章制度，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度中投资者适当性管理包括在持续和全面了解投资者基础上，综合评估投资者风险承受能力等属性，对投资者进分类管理；根据金融业务、产品或服务特点和性质，对金融业务、产品或服务进行风险评估，确定合格投资者准入条件；建立投资者与金融业务、产品或服务的匹配机制，实现以适当的方式和程序，向投资者开设适当的业务资格、销售适当的金融产品或提供适当的金融服务，并充分履行风险揭示、信息披露和过程留痕义务，持续进行后续管理。
第三条公司遵循投资者与金融业务、产品或服务适配的投资者适当性管理基本准则，为合适的客户，以合适的方式、合适的时间，提供合适的产品或服务，诚实守信、勤勉尽责，公开公正，主动维护投资者权益，妥善处理利益冲突。
第四条公司根据以下指导原则进行投资者适当性管理工作部署和推进：
（一）全面性原则：投资者适当性管理工作要求及内容
贯穿于各金融产品、服务及业务环节，适用于所有投资者。
（二）持续性原则：投资者适当性管理工作的内容、形式、标准等要求，在实施过程中持续优化、完善。
（三）动态性原则：投资者适当性管理工作的实施适应投资者、业务、产品或服务以及市场的变化，及时、动态调整。
第五条公司根据投资者适当性管理工作内容和要求，建立投资者适当性管理职责分工和内控机制，跟进投资者适当性管理的制度建设和执行情况并进行完善。
第二章组织架构和职责分工
第六条公司成立投资者适当性管理工作指导委员会,由公司总裁室成员和各部门主要领导担任，主要负责制定投资者适当性管理的工作战略和长期规划；研究和指导工作的发展方向和阶段性重点；确定公司投资者适当性管理的组织架构与职责分工；决策重大工作事项等。
第七条委员会下设工作办公室，由经纪业务总部、理财服务中心、销售交易部、财富管理部、资产管理总部、研究所、融资融券部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部、稽查部、场外业务部、各分公司和营业部安排专人负责，其中经纪业务总部为主要牵头组织部门。
第八条根据投资者适当性管理的工作内容和操作要
求，各单位统筹资源，分工协作，各尽其职，具体为：（一）制度和流程设计：经纪业务总部负责制定和修订公司适当性管理工作制度和相关工作指引，牵头制定和优化适当性管理工作流程；理财服务中心负责制定和修订客户分类管理办法，销售交易部、财富管理部、融资融券部、场外业务部等业务部门负责所涉及业务的具体制度规定，上述部门共同参与流程梳理和优化。
（二）投资者分类和了解：理财服务中心负责制定和修订风险测评问卷，制定投资者风险分类标准，定期对投资者风险属性进行客观评估；经纪业务总部负责跟进投资者参与风险测评的情况；投资者开发服务单位（营业部与相关具备客户开发和销售职能的部门）负责引导投资者参与风险测评，执行风险告知义务。
（三）产品评价和分类：资产管理总部、销售交易部、财富管理部等各产品的设立或引入部门，需对拟销售产品的信息进行汇总，报产品评价部门评价；产品评价部门负责制定和优化产品评价标准，全面分析拟销售产品，评定拟销产品的风险等级及适用人群,对产品进行持续跟踪和评价调整，并对产品评价体系开展解释、培训等相关工作；相关产品销售组织部门负责制作产品风险说明材料，并对一线的销售人员进行培训。
（四）投资者适配和落实：经纪业务总部和理财服务中
心主要负责客户风险等属性和产品风险等级的匹配标准和方法，制定实现适配落地方案；各营业部负责现场购买投资者与产品适配的风险提醒和承诺操作。
（五）系统实现和优化：经纪业务总部负责综合协调适当性管理系统建设和功能优化工作；理财服务中心负责官网和CRM等系统投资者适当性管理模块的设计和维护；信息技术部负责行情交易等系统的功能开发和维护；运营中心负责柜台等系统的功能设计、参数录入和权限配置。
（六）组织推动和改进：经纪业务总部主要负责适当性管理工作活动的方案设计和组织，对活动的过程进行动态跟踪、评估、提出改进方案并落实，并定期进行总结，活动或报告相关部门协助配合，提供活动思路或统计数据；各营业部负责活动的运作落实，日常数据的统计上报及工作档案的整理保存。
（七）督导核查和控制：合规与风险管理部和稽查部负责对公司适当性管理制度建立及执行情况进行监督和检查，主要牵头落实监管部门检查工作，其他部门配合；各营业部负责本单位适当性管理工作的执行落地情况，对业务人员的执业行为进行监督和指导。
第三章投资者分类管理
第九条投资者开发服务单位与投资者建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等
基本信息。
第十条为更为合理和针对性地向投资者提供合适的业务、产品或服务，除规定的基本信息外，投资者开发服务单位还应了解投资者相关信息，包括但不限于：
（一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；
（二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；
（三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间；
（四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；
（五）风险偏好；
（六）其他必要信息。
相关信息可以通过办理开户、二次业务、回访、风险测评或借助CRM等系统统计投资者投资情况和账户分析进行了解。
第十一条根据投资者风险承受能力强弱程度，分为保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型和积极型五种类型。
（一）保守型：不愿意接受任何投资损失，甚至极小的资产波动，高度关注本金安全，属于风险厌恶型投资者，首要投资目标是资产保值，并在此基础上尽可能使资产一定程
度增值，不愿意承受本金损失和波动。这类投资者需要为达到上述目标回报率可能很低，以换取本金免于受损和较高的流动性。
（二）相对保守型：只能接受短暂的投资损失，关注本金安全，首要投资目标是资产一定程度增值，为了获取一定的收益能承受少许本金损失和波动。
（三）稳健型：愿意承担一定程度的风险，主要强调投资风险和资产增值之间的平衡，主要投资目标是资产增值，为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动，甚至可以承受一段时间内投资产品价格的下跌，可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。
（四）相对积极型：为获取高回报的投资收益能够承受投资产品价格的显著波动，主要投资目标是实现资产增值，为实现投资目标往往愿意承担相当程度的风险，可以承受资产的波动和本金亏损的风险。
（五）积极型：为获得高回报的投资收益能够承受投资产品价格的剧烈波动，也可以承担这种波动带来的结果，投资目标主要是取得超额收益，为实现投资目标愿意冒比较大的投资风险，此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。
根据投资者倾向投资期限，分为短期、中期和长期三种类型。根据投资者倾向投资品种，分为股票、混合型基金、
偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种；期货、融资融券；复杂金融产品；其他产品。
第十二条公司统一制作投资者风险承受能力评估问卷（附件1），根据评估选项与风险承受能力的相关性，确定选项的分值和权重，建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系。投资者在与公司开发营销单位建立业务关系，参与金融业务或投资前，相关单位需要求投资者完成风险测评，评估其风险承受能力等级、倾向投资期限和投资品种，并确认相关结果在CRM系统中记载留存。
第十三条公司网站风险承受能力问卷评估系统嵌入提醒信息，告知投资者不提供信息或提供信息不完整的，将无法确定其风险承受能力等级或其他信息，由此产生的后果由投资者自行承担。信息发生重大变化的，投资者应当及时告知，公司将及时更新投资者发生重大变化的信息。
现场参与评估投资者提醒事宜，由公司开发营销单位参照网站信息进行提醒，告知过程留痕。
第十四条公司根据投资者证券投资情况、业务管理等需要，每两年要求投资者进行一次后续风险承受能力评估，主要通过交易系统提醒、二次业务办理和回访的形式落实。
第十五条公司跟踪投资者历史交易数据，运用数据挖掘方式进行投资者交易行为分析，动态获取投资者在实际交
易过程中的风险偏好状况，定期对投资者风险承受能力进行客观评估，作为投资者风险后续评估的补充。
第十六条符合以下条件的投资者可申请为专业投资者：
（一）金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构，包括商业银行、证券期货经营机构、基金管理公司、保险机构、信托投资公司、财务公司、政府投资机构及合格境外机构投资者等；
（二）由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、集合资产管理计划、证券投资基金、商业银行及保险理财产品等。
（三）符合以下全部条件的其他机构：
1、最近一年的净资产不低于2000万元人民币；
2、金融类资产不低于1000万元人民币；
3、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历；
4、风险承受能力等级经公司评估为最高等级积极型。
（四）符合以下全部条件的自然人：
1、金融类资产不低于500万元人民币；
2、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于
40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
3、风险承受能力等级经公司评估为最高等级积极型。
第十七条专业投资者的认定需要通过营业部柜台系统开通，在CRM系统记录完成划分。
（一）符合专业投资者认定标准第（一）、（二）项条件的投资者，营业部需要求其提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料，营业部可将其划分为专业投资者，在相应系统为投资者办理开通流程，并请投资者签署《专业投资者确认及告知书》。
（二）符合专业投资者认定标准第（三）、（四）项条件的投资者，需执行以下程序：
1、投资者提出书面申请（附件2），并提供财产状况、交易情况、工作经历等证明材料；
2、投资者以书面方式承诺，已了解公司对专业投资者和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别；
3、营业部办理复核通过后书面告知投资者，请投资者签署《专业投资者确认及告知书》（附件2）。
（三）对于符合认定标准第（三）、（四）项条件，经申请成为专业投资者的，营业部需定期（1年）对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，取消其专业投
资者的认定。
第四章金融业务、产品或服务分类与评估
第十八条市场共性的金融业务，由业务运作部门按照监管部门适当性指引，制定和修订具体的业务制度或准则，对投资者的适用范围进行约定。
第十九条公司自主创新或特色金融业务的风险评估由业务设计发起或运作部门制定和修订具体的业务制度或准则，根据业务的性质、运作方式和盈利模式判断其投资风险，确定参与相关业务的合格投资者具体要求，包括但不限于资产、投资经验、投资知识等。
第二十条金融产品或服务的风险评估由金融产品或服务评价部门，根据金融产品或服务的评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。金融产品涉及投资组合或资产配置的，按照投资组合或资产配置的整体风险进行评估。
第二十一条公司建立固化的金融产品或服务风险评估流程，制定金融产品或服务风险评价表（附件3），由设计或销售部门发起流程，评价部门或专家委员会负责评审，技术运营部门根据评审结果在系统设定风险等级参数，完成风险评价工作。
产品或服务的风险等级划分为低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。
产品或服务品种、期限与投资者分类管理划分标准一致。
第二十二条金融产品或服务风险评价表包括一般评估因素和复杂或高风险金融产品的重点评估因素。
（一）一般评估因素包括：
1、发行人的基本信息；
2、是否依法发行或提供；
3、期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等；
4、投资安排，如可投资的范围和对象、投资比例等；
5、基础资产的状况；
6、担保品或其他信用保障及其价值情况；
7、风险收益特征，如流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等；
8、投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用和可能的损失；
9、可能存在的其他风险因素。
（二）复杂或高风险金融产品的重点评估因素包括：
1、产品的结构、定价方式和杠杆情况；
2、产品信用风险的性质和复杂程度，如发行人、对手方或有关参照方的信用状况以及发行人、产品提供方的经验和声誉等；
3、客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务；
4、客户可能产生的本金损失和最大损失；
5、可能存在的其他重大风险因素。
复杂或高风险金融产品是指产品的条款和特征不易被客户理解、具有复杂的结构、不易估值、流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出等金融产品。
第二十三条公司代销公司以外的其他机构发行的金融产品，应当要求委托方提供第二十二条规定的信息，以便对代销产品的风险等级进行评估。
公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品的资格，应当向受托方提供第二十二条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性职责。
第五章适当性管理
第二十四条投资者开通金融业务可通过现场、经监管部门允许通过非现场或网络完成。营业部作为投资者金融业务开通服务的主要责任方。
第二十五条营业部及其他业务部门为投资者开通金融业务，需按照业务相关制度规定，对投资者资格和提交的证明材料进行审核，安排必要的测试，确认投资者合格资质。
第二十六条营业部需向合格投资者讲解业务存在的风险和可能的后果，安排投资者签署必要的风险揭示材料或声明文件，并根据实际情况和风险控制要求做好风险揭示过程的留痕。
风险揭示材料由公司合规部门和业务设计发起或具体运作部门统一制定，具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，充分揭示金融业务相关的政策风险、操作风险或信用风险等可能影响投资者权益的主要风险特征，并充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
第二十七条公司销售金融产品，提供金融服务，包括销售公司自主发行的金融产品和代销公司以外其他机构发行的金融产品（不包含仅执行投资者买卖交易指令的产品），应当向投资者披露产品或服务的说明书等信息披露文件、公司与投资者之间可能存在的利益冲突以及有助于投资者理解相关投资并进行分析判断的其他信息。出具的金融产品或金融服务材料不得含有虚假、误导性信息或存在重大遗漏，不得欺诈投资者。
第二十八条针对第二十七条所述金融产品披露信息，应当包含向投资者充分揭示的金融产品信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征；对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，应当向投资者提示可能产生的最大损失；对流动性差或者不存在公开交易市场的复杂
或高风险金融产品，应当如实披露。
第二十九条针对第二十七条所述金融产品，公司合规部门和金融产品引入或销售部门应当制作风险揭示书，充分揭示上款所述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂。销售业务人员应当向投资者讲解风险揭示书的内容，并将风险揭示书交客户签字确认。
第三十条针对第二十七条所述金融产品，公司金融产品引入或销售方及营业部在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。
第三十一条针对第二十七条所述金融产品，公司金融产品引入或销售方根据实际需要，根据客户的风险承受能力等级、金融产品或金融服务的投资期限、投资品种及风险等级，与投资者签署适当性评估结果确认书或产品合同。
第三十二条公司建立投资者与金融产品适配机制，对投资者与金融产品的适合程度进行比对和匹配，匹配维度包括风险等级匹配、投资品种匹配和投资期限匹配。
第三十三条投资者和金融产品适配原则为：
（一）风险等级匹配原则：按照风险等级覆盖原则，高风险等级的投资者可以投资低风险等级产品，具体为：
（二）投资期限匹配原则：按照投资期限覆盖原则，长期投资倾向的投资者可以投资短期性质的产品。
（三）投资品种匹配原则：按照投资品种一致性原则，投资者倾向的投资品种种类需和产品隶属的投资品种一致。
第三十四条公司应通过金融产品销售方或系统告知投资者，履行投资者适当性职责不能取代投资者本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响投资者依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。
第三十五条公司认为投资者购买金融产品或服务不适当或者无法判断是否适当的，金融产品销售方不得主动向投资者推介。
投资者要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，公司通过交易系统或投资行为受理方
进行风险提示。投资者经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，需进行投资行为确认，由投资者承诺对投资决定自行承担责任。相关提示和确认记录留痕。
第三十六条专业投资者具备必要的投资知识和经验，能够自行判断投资品种和期限是否符合其投资需求，能够理解金融产品或金融服务的风险，在财务上能够承担相应的投资风险。
符合本制度第十六条（一）（二）类别的专业投资者，不适用投资者和金融产品适配三大原则，（三）、（四）类别的专业投资者适用期限和品种匹配原则。
第六章其他保障制度
第三十七条公司将适当性管理相关法律法规和公司制度，金融产品或金融服务的结构、风险特征、适销对象等纳入相关岗位工作人员的培训内容，提高其履行投资者适当性工作职责所需的知识和技能。
第三十八条公司将相关岗位工作人员履行投资者适当性工作职责的情况纳入绩效考核范围。各部门不得采取可能鼓励其工作人员向投资者销售不适当金融产品或提供不适当金融服务的考核、激励机制或措施。
第三十九条公司持续完善档案管理制度及要求，根据职责分工，相关部门和岗位人员妥善保存与履行投资者适当
性职责有关的信息和资料。上述信息和资料包括：
（一）投资者信息和资料；
（二）金融产品或金融服务信息和资料；
（三）投资者风险承受能力评估、评级资料；
（四）金融产品或金融服务的风险等级划分资料；
（五）金融产品或金融服务的适当性评估结果资料；
（六）向投资者提供的投资建议及依据；
（七）投资者签署的文件；
（八）其他相关信息和资料。
第四十条公司各部门及其工作人员应当对履行投资者适当性工作职责过程中获取的客户信息、投资者风险承受能力评级结果等信息和资料严格保密，防止该等信息和资料被泄露或被不当利用。
第四十一条公司根据投诉管理制度，妥善处理因履行投资者适当性职责引起的投诉，保存投诉情况及处理记录，及时分析总结，改进和完善相关制度和机制。
第七章附则
第四十二条本制度自2014年1月1日起正式施行，2013年7月-12月为过渡期，用于投资者信息的完善和系统功能的完善。
第四十三条本制度由经纪业务总部负责修订和解释。
采购流程及管理制度 一、总则 1. 为了进一步加强公司制度管理，健全企业采购管理制度，监督和控制不必要的开支，保证采购工作的正常化、规范化，特制定此制度。 2. 对外采购业务内部控制制度的基本要求是采购与付款中的不相容职务应当分离，其中包括： （1）付款审批人员和付款执行人员不能同时办理寻求供应商和洽谈价格的业务； （2）采购合同的洽谈人员、订立人员和采购人员不能由一人同时担任； （3）货物的采购人员不能同时担任货物的验收和记账工作。 3.采购原则 （1）采购是一项重要、严肃的工作，各级管理人员和采购经办人必须高度重视。 （2）采购必须坚持“秉公办事、维护公司利益”的原则，并综合考虑“质量、价格”的竞争，择优选取。 （3）采购经办人应尽职尽责，不能接受供应商任何形式馈赠、回扣、贿赂等，若因严重失职或违反原则作出不适合行为者，给予辞退，情节严重者提交公安机关处理。 （4）物料采购应尽量采用月结方式为付款条件与供应商洽谈。 4.采购经办人职责 （1）建立供应商资料与价格记录。 （2）做好市场行情经常性的调查。 （3）询价、比价、议价及定购作业。 （4）所采购物品的品质、数量异常的处理及交期进度的控制。 （5）做好平时的采购记录及对账工作。 4. 采购部门的划分 （1）生产原材料采购：由采购部门负责办理。 （2）日常办公用品采购：由行政管理部或其指定的部门或专人负责办理。 （3）对于重要材料的采购，必要时由总经理指派专人或指定部门办理采购作业。 二、采购方式 1.一般情况，选择下列一种最有利的方式进行采购： （1）集中计划采购：凡具有共同性的材料，须以集中计划办理采购较为有利，采购前，先通知请购部门依计划提出请购，采购部门集中办理采购。 （2）长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大的材料，采购部门应事先选定供应厂商，议定长期供应价格，批准后通知请购部门依需要提出请购。 （3）未经公司主管领导书面同意，不得私自变更、替换现有原辅材料供应
采购管理制度 一、目的 为了规范公司各类采购工作，明确公司各部门在采购工作中的职责分工，加强对采购工作的有效管理，保证公司采购物资质量，提高采购效率和采购物资准确性，降低采购成本，争取公司的综合最佳效益，特制订本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司所有物品（原材料、辅料、包装物、备品备件、固定资产、劳保用品、办公用品）或劳务（技术、服务等）的采购 管理和执行工作。 三、职责 3.1综合计划部负责整理采购清单、执行采购作业、储存和保管采购物资。 3.2综合制造部负责编制整体生产环节所需要的物资储备。 3.3安环部负责编制劳保用品及与安全有关的物资储备。 3.4人事行政部负责编制办公用品及与办公环境有关的物资储备。3.5财务部负责统筹规划各部门资金计划及付款安排。 3.6检验部负责A.B类采购物资的抽检及验证。 3.7副总经理负责把控整体采购风险及最终审批权限。 四、程序内容
4.1基本原则 4.1.1公司所有员工在进行合同与采购活动中应严格遵守本规定及公司有关规定、流程、制度，采购活动应尽量实现充分竞争，遵循公开、公平、公正和诚信的原则。保证采购物资质量，努力降低成本； 4.1.2参与采购的相关人员应客观公正地履行职责，遵守职业道德，保守公司商业秘密，廉洁奉公； 4.1.3各部门须严格在批准的年度采购预算范围内，制定详细周密的月度或周期性采购计划，过程进行中不得以特殊采购或其他原因为由将采购流程绕过或回避，处于关键路径上的特殊采购，按特殊采购程序处理； 4.1.4公司的采购业务统一由综合计划部负责办理，其他部门或人员不得自行采购或无理干涉； 4.1.5采购应当优先选择低耗能、低污染、通过环境管理体系认证或安监部门认可企业的货物、工程和服务； 4.1.6采购和合同管理工作应做到有章可循、有人负责、有人检查、有据可查。每项采购和合同管理过程均需有完整的文件和记录。 4.2职责和分工 4.2.1根据批准的采购计划，综合计划部负责组织并实施采购，包括： a)组织资格评审、招标、评标和合同签订，负责完成采购流程并同相关部门完成验收入库； b)牵头组织招标文本的通稿及审核,负责在合同签订前牵头对合同文本的合法性、完整性、准确性和严密性进行审查；
安全生产组织机构及管理制度1 安全生产组织机构 安全组织机构 安全生产管理制度 一、总则 第一条为加强公司生产工作的劳动保护、改善劳动条件，保护劳动者在生产过程中的安全和健康，促进公司事业的发展，根据有关劳动保护的法令、法规等有关规定，结合公司的实际情况制订本规定。 第二条公司的安全生产工作必须贯彻“安全第一，预防为主”的方针，贯彻执行总经理(法定代表人)负责制，各级领导要坚持“管生产必须管安全”的原则，生产要服从安全的需要，实现安全生产和文明生产。 第三条对在安全生产方面有突出贡献的团体和个人要给予奖励，对违反安全生产制度和操作规程造成事故的责任者，要给予严肃处理，触及刑律的，交由司法机关论处。 二、机构与职责 第四条公司安全生产委员会(以下简称安委会)是公司安全生产的组织领导机构，由公司领导和有关部门的主要负责人组成。其主要职责是：全面负责公司安全生产管理工作，研究制订安全生产技术措施和劳动保护计划，实施安全生产检查和监督，调查处理事故等工作。安委会的日常事务由安全生产委员会办公室(以下简称安委办)负责处理。 第五条公司下属生产单位必须成立安全生产领导小组，负责对本单位的职工
进行安全生产教育，制订安全生产实施细则和操作规程。实施安全生产监督检查，贯彻执行安委会的各项安全指令，确保生产安全。安全生产小组组长由各单位的领导提任，并按规定配备专(兼)职安全生产管理人员。各机楼(房)、生产班组要选配一名不脱产的安全员。 第六条安全生产主要责任人的划分：单位行政第一把手是本单位安全生产的第一责任人，分管生产的领导和专(兼)职安全生产管理员是本单位安全生产的主要责任人。 第七条各级工程师和技术人员在审核、批准技术计划、方案、图纸及其他各种技术文件时，必须保证安全技术和劳动卫生技术运用的准确性。 第八条各职能部门必须在本职业务范围内做好安全生产的各项工作。 第九条公司安全生产专职管理干部职责： 1.协助领导贯彻执行劳动保护法令、制度，综合管理日常安全生产工作。 2.汇总和审查安全生产措施计划，并督促有关部门切实按期执行。 3.制定、修订安全生产管理制度，并对这些制度的贯彻执行情况进行监督检查。 4.组织开展安全生产大检查。经常深入现场指导生产中的劳动保护工作。遇有特别紧急的不安全情况时，有权指令停止生产，并立即报告领导研究处理。 5.总结和推广安全生产的先进经验，协助有关部门搞好安全生产的宣传教育和专业培训。 6.参加审查新建、改建、扩建、大修工程的设计文件和工程验收及试运转工作。
采购管理制度及流程操作 一、目的 为了提高采购效率、明确岗位职责、有效降低成本，满足公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强各部门间的配合，特制定本制度。 二、适用范围 本公司所有采购的物料及其它消耗品 三、基本原则 采购是一项重要、严肃的工作，各级管理人员和采购经办人必须高度重视。采购必须坚持“秉公办事、维护公司利益”的原则，并综合考虑“质量、价格”的竞争、择优选取。 四、工作程序 （一）采购基本事项 1、日常采购（包括但不限于日常办公用品及其它消耗品）采用现需现购的原则，由综合管理部人员负责采购。 2、非日常用品采购（包括但不限于较大型办公器材及物料）在采购时候应进行比价，与供应商洽谈，控制成本。 3、采购前需要申请人填写采购申请单，经分管领导签署意见报总经
理审批后（注：5000以上的金额采购需要董事长审批）再填写款项支付申请单，领资金再进行采购；提交固定资产申购单前，采购金额在五万以下的采购人应提供至少三家采购物品供应商报价和联系资料，进行比价，择优购买；采购金额达到五万以上的则进行招标。4、采购应索要发票，金额小的没有发票应该索要收据，网络采购应保留聊天记录和付款证明。 （二）、采购申请 1、采购之前，采购经办人依照所购物件的品名、规格、数量、需求日期及注意事项填写“物品采购申请单或固定资产请购单”。 2、紧急采购时，由采购部门在申请单上注明“紧急采购”字样，以便于及时处理。 3、若撤销采购，应立即通知成本采购人员，以免造成不必要的损失。 （三）采购流程 1、采购人制定采购计划，收集需要采购物品的信息。 2、对需采购的物品进行询价、议价、获取准确的价格信息，采购金额在五万以下的采购人应提供至少三家采购物品供应商报价和联系资料，进行比价，择优购买；采购金额达到五万以上的则对外进行招标。 3、成本采购部决定购买时，填写“采购申请单或固定资产请购单”。 4、申请单或请购单填写完成后按照流程进行审核，分别经请购人、
When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 安全性评价管理制度(2021)
安全性评价管理制度(2021)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 第一章总则 第一条为了更好地开展安全性评价工作，提高反事故工作的预见性和安全投资效益，实现安全生产的“可控、预控、在控”，减少和消灭一切不安全情况，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度规定了安全性评价的组织机构与管理职责、管理内容与方法等内容。 第二章组织机构与职责 第三条组织机构 1、公司设立安全性评价领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理担任，成员由各部门经理担任。安全性评价领导小组是公司安全性评价工作的领导机构。 2、安全性评价领导小组下设安全性评价办公室（归口安健环部），安全性评价办公室由安全监察专责和相关人员组成，办公室主任由设备技术部经理担任。安全性评价办公室是安全性评价领导小组的日常
商品采购及销售管理制度 为加强财务管理，规范财务行为，确保公司的采购及销售工作秩序、规范的进行，特制定本制度。 第一条、公司的商品范围包括：车用汽油、车用柴油及其附属商品。 第二条、在采购及销售商品时应严格对商品进行计量，计量人员应认真负责，不得弄虚作假。 第三条、采购及销售部门应对商品严格进行记录，并建立购销售明细账。 第四条、销售部门在销售商品时，应认真填制销售单，一联作为销售部门的存根进行备查， 一联作为财务的记账凭证、一联交于购买方作为出门凭证。严格按照商品销售业务流程操作。 第五条、商品销售款应由购买方直接交至财务部门，或通过转账、电子汇兑、银行承兑票据等形式交于财务部门。除财务人员外，其他任何人员不经财务部门同意，不得向购买方收取现金或票据。 第六条、建立采购与付款业务的岗位责任制，明确各部门、各岗位的职责、权限，确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
第七条、配备合格的人员办理采购与付款业务。办理采购与付款业务的人员应当具备良好的业务素质和职业道德。 第八条、建立严格的采购与付款业务授权批准制度，明确公司领导、主管领导对采购与付款业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理采购与付款业务的职责范围和工作要求。 第九条、公司领导、主管领导应当根据采购与付款业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 第十条、对重要和技术性较强的采购业务，应当组织相关人员进行论证，实行集体决策和审批，防止出现决策失误而造成严重损失。 第十一条、严禁未经授权的机构或人员办理采购与付款业务。 第十二条、按照请购、审批、比价、采购、验收、付款等规定的程序办理采购与付款业务。 第十三条、严格管理采购与验收环节，对采购方式确定、供应商选择、验收程序等作出明确规定，确保采购过程的透明化。 第十四条、采购之前要充分了解和掌握供应商的信誉、
安全生产责任考核制度 建立和健全以安全生产责任制为中心的各项安全管理制度，是保障安全生产的重要组织手段。为明确项目部管理人员在施工生产活动中应负的安全职责，进一步贯彻落实安全生产责任制，特对项目部管理人员安全生产责任制实行定期考核。 一、考核对象：项目经理、项目技术负责人、项目施工员、项目安全员、项目材料员、各班组长等。 二、考核人： 1、公司负责考核项目经理。 2、项目经理负责考核项目技术负责人、项目施工员、项目安全员、项目材料员、各班组长等。 三、考核期： 1、公司对项目经理每半年考核一次。 2、项目经理对项目部管理人员每季度考核一次。 四、考核形式：采用考核表评分形式。 五、考核评价：考核分值满分为100分，考核得分在85分及其以上为优良，考核得分在70分及其以上为合格，考核得分在70分以下为不合格。 六、考核奖罚：根据项目部制度的奖罚制度在工程项目结束或年度经济分配中进行奖罚兑现。 安全生产资金保障制度 1、 按企业的要求和不同的情况需要设置专门的资金保障组织机 构，并有企业主要负责人担任领导。 2、 建立各级资金保障制度，实行逐级负责制。 3、 按国家有关规定要求和实际需要，提取安全技术措施经费和 其它劳保用品费用，专款专用。 4、 负责员工安全教育培训经费的支付工作。
安全技术交底制度 1、 各分项工程开工前，项目经理部的总工程师要将工程概况、 施工方法、安全技术措施等情况，向工地负责人、各施工队 负责人进行详细的书面交底，并向参加施工的全体从业人员 进行现场交底。书面交底应一式三分，项目经理部的总工程 师、工地负责人各执一分，另一分交项目经理部专职安全 员。项目经理部的总工程师、工地负责人要分别在每一分书 面交底上做交底和接受交底的签字。安全技术措施得以落实 后，工地负责人必须请项目经理部的总工程师指派的工程技 术人员和专职安全管理人员进行验收，方可进行下一步施工; 2、 两个及以上施工队或工种配合施工时，工地负责人要按工程 进度定期或不定期地向各施工队或工班负责人进行交叉作业 的书面安全技术交底； 3、 各施工队负责人每天要向本队的从业人员进行施工要求、作 业环境的安全交底。工程量大、技术复杂、连续多天从事一 项工作的要进行书面交底； 4、 各级书面的交底书，要有交接时间、交接内容、交接人签 字； 5、 各级书面的交底书，要按分项工程归放在一起，以便备查。 安全检查制度 第一条 为了及时发现本公司安全生产中存在的管理缺陷、各种隐患和违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为以及安全生产的好经验，采取相应有效措施消除安全管理缺陷、各种隐患和违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，推广安全生产的好经验，不断提高安全防护和安全管理水平，搞好本公司安全生产，特制定本安全生产检查制度。 第二条、公司、项目经理部都要定期组织安全生产检查。具体规定是：公司至少每季度组织一次，项目经理部至少每月组织一次全面系统的安全检查。 第三条、各单位除了要坚持定期的安全生产检查外，还要根据工作需要进行不定期的安全生产检查。包括巡回检查、专业性检查、防暑降温、冬季施工等季节性安全检查以及重大节假日、重大活动期间的安全检查。 第四条、必须加强对安全生产检查工作的领导，使其目的和要求明确、计划具体可行。在计划和实施安全生产检查中，各级主要负责人必须亲
采购管理制度与工作流程 一、目的： 为规范采购流程，提高采购工作的效率，特制定本制度。 二、适用范围： 适用于本公司采购管理。 三、内容： 1、总则 为加强采购工作的管理，提高采购工作的效率，制定本制度。所有的采购人员及相关人员均应以本制度为依据开展工作。 2、采购基本流程 采购需求---采购计划---寻找供货商----询价、比价、议价----采购洽谈----合同的签订（确定付款条件、配送方式、售后服务）----交货验收（仓管）---质检（不合格退货）---入库---计划对账---财务结算
采购流程图如下图所示： 1）采购计划：采购员应根据请购单和公司销售计划制订采购计划。
2）供应商的选择和考核：供应商的选择与考核，一般从经营情况、供应能力、品质能力等方面评定，并定期从质量、运货、价格、逾期率、是否配合等方面综合打分。 3）询价、比价、议价。 4）合同的签订：买卖双方经过询价、报价、议价、比价及其它过程，最后双方签订有关协议，合约即告成立。采购合同的签订要根据采购商品的要求、供应商的情况、企业本身的管理要求、采购方针等要求的不同而各不相同。需与财务部核实确定付款条件、货运方式、售后服务等情况。 5）交货验收：采购员必须确定货物品种、数量、质量、交货期的正确无误。以采购员的确定和合同为验收数据。 6）质检：货物质检合格则入库，不合格的，需安排补救和退货。 7）财务结算：货物入库后，财务结算 3、申请商品采购流程图 1）销售部提出采购需求， 2）采购部制定采购计划，由采购部负责人报总经理、财务审批； 3）审批通过后，由采购主管下单。 4、申请付款流程图 根据供应商帐
内部管理制度系列 安全绩效评定管理制度（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-64010安全绩效评定管理制度 Safety Performance Evaluation Management System 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 安全管理绩效是一个组织根据职业安全卫生方针和目标，在控制和清除职业安全卫生危险方面所取得的成绩和达到的效果。安全管理是一项系统性很强的工作，评价其绩效问题应以系统的观点作出客观、公正的评价，不能因为出了一起人身伤害事故把安全管理工作全部否定掉。造成人身伤害事故的原因是多方面的，如因设备缺陷、维护不善带病运行导致事故，或者是工艺指标规定不科学、不合理，以及操作控制不稳定等，或者是操作不熟练缺乏经验、违章操作等，或者是作业环境本身就存在不安全因素等等。因此，人身伤害事故的发生是由很多不安全因素所造成的。在工作中把每起事故都做出全面调查分析，查找出事故原因、确定事故性质、分清事故责任，然后作出判断评价会比较客观、公正些。 既然事故的发生是由多方面原因所致，那么对安全管理
绩效的评价也应从多方面综合评价较为客观、公正。在评价安全管理绩效问题时，其指标与其它方面的不同，一般的评比指标都是以数字大为好，而安全管理绩效指标是以数字小为好，如事故为“零”，违章纪人数为“零”等。因此对评比指标要有深刻的认识，知道每一项工作如何考核、如何评比、如何制定指标等，否则搞评比工作会适得其反达不到预期的效果。 1.评价安全生产责任制落实情况 安全生产责任制已详细规定了各部门、各级人员的安全职责。如果公司每位领导、每位员工都认真履行安全职责，明确各自的安全权利与义务，真正实现全员参与安全管理，充分认识到安全管理并不是哪个部门的事，而是与每个人都有直接关系的，在看待事故问题时自然就较为客观些。有些领导、员工一旦出了人身伤害事故，就片面地怪罪安全管理部门，把责任往安全管理部门推。其他安全管理职能部门也有他自己的管理职能和权限，你说他一点责任也没有是说不过去的，起码也得负点管理责任吧，比如安全教育、检查、指导、监督、管理不到位等等。因此说评价安全管理绩效时
采购管理制度之委托加工管理办法(doc 3页)
采购管理制度P907 委托加工管理办法 文件编号：GB08 版本号：生效日期：共页第页 1．总则 1．1制定目的 为规范委外加工管理，使之推行顺畅，特制定本办法。 1．2适用范围 本公司直接用于生产的原物料、半成品的委外加工，悉依本办法执行。 1．3权责单位 （1）采购部负责本办法制定、修改、废止之起草工作。 （2）总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。 2．委外加工管理规定 2．1定义 本办法所指的委外加工，是指本公司将生产工程的一部分委托其他公司（下称协力厂商）代为加工的做法。 2．2委外加工时机 在决定是否委外加工时，应考虑下列各因素： （1）本公司的生产能力不足时 （2）须利用本公司所没有的设备、技术时。 （3）特殊零件无法购得，又不能自行加工时。 （4）委外加工品质更好时。 （5）委外加工成本更低时。 （6）认为比本公司自行加工更有利时。 2．3委外加工程序 2．3．1需求提出 （1）委外加工的决定、变更或中止，须由生管部将原因、目的、规格、计划数量、预算等，以书面方式呈部门主管核准后，转呈总经理裁示。 （2）总经理核准后，转采购部联络洽询协力厂商或核定之协力厂商。
2．3．2厂商开发与调查 （1）采购部参照《供应商开发》规定，对协力厂商进行洽询工作。 （2）由采购部、生技部、品管部、生管部组成厂商调查小组，参照《供应商调查》之规定，对协力厂商进行调查评核。（3）调查评估合格之厂商列入合格厂商名列。 （4）除总经理特准外，不可将工程委托非合格之厂商加工。2．3．3询价、议价 （1）针对合格协力厂商，采购部请协力厂商进行报价。 （2）参照《采购方式》的规定进行询价与比价。 （3）同类型协力厂商应开发三家以上，以便询价、比价及紧急订单之需要。 2．3．4委外加工协议的签订 由采购部代表公司与协力厂商签订《委外加工协议》，协议应就下列事项作必要之约定： （1）委外加工产品及数量。 （2）加工单价与总价。 （3）交期。 （4）品质要求及验收标准。 （5）付款方式。 （6）保密工作。 （7）其他双方认为必须约束之事项。 2．3．5委外加工资料 委外加工应提供协力厂商下列资料： （1）产品蓝图。 （2）工艺流程图。 （3）操作标准。 （4）检验标准。 （5）检验规范。 （6）物料的规格、编号、数量等。 2．3．6验收工作
安全生产管理规章制度 总则一条为了改善公司生产中的劳动条件，保护劳动者在生产过程中的安全和健康，促进公司的经营活动能够顺利的开展下去，根据有关劳动保护的法令、法规等有关规定，结合公司的实际情况制定本规定。二条公司必须树立“安全一，预防为主”的安全生产方针，由总经理(法定代表人)总体负责，各级领导要坚持“管生产必须管安全”的原则，生产要服从安全的需要，来实现公司的安全生产和文明生产。三条对在安全生产方面有突出贡献的团体和个人要给予奖励，对因违反安全生产制度和操作规程而造成事故的责任者，要给予严肃处理，触及刑法的，交由司法机关进行处理。机构与职责四条公司应该成立安全生产委员会(以下简称安委会)，来总体组织领导公司的安全生产，安委会应该由公司领导和有关部门的主要负责人组成。其主要职责是：全面领导公司的安全生产管理工作，研究制订安全生产措施和劳动保护计划，检查和监督生产安全，调查处理发生的事故等工作。安委会的日常事务由安全生产委员会办公室(以下简称安委办)负责处理。五条公司下属生产单位必须成立安全生产领导小组，负责对本单位的职工进行安全生产教育，制定安全生产实施细则和操作规程，实施安全生产监督检查，贯彻执行安委会的各项安全指令，确保生产安全。安全生产小组组长由各单位的领导任命，并按规定配备专(兼)职安全生产管理人员。各机楼(房)、生产班组要选配一名不脱产的安全员。六条安
全生产主要责任人的划分：单位行政一把手是本单位安全生产的一责任人，分管生产的领导和专(兼)职安全生产管理员是本单位安全生产的主要责任人。七条公司安全生产专职管理干部职责： 1.经常组织开展安全生产大检查。深入现场指导安全生产工作。遇有特别紧急的不安全生产情况时，有权停止生产，并立即报告领导，进行研究处理。 2.制定、修订安全生产管理制度，并监督检查制度的贯彻执行情况。 3.参加审查新建、改建、扩建、大修工程的设计文件和工程验收及试运转工作。 4.协助领导贯彻执行劳动保护法令、制度，综合管理日常安全生产工作。 5.总结和推广安全生产的先进经验，协助有关部门搞好安全生产的宣传教育和专业培训工作。 6.汇总和审查安全生产的计划，并督促有关部门切实按计划执行。 7.参加伤亡事故的调查和处理，负责伤亡事故的统计、分析和报告，协助有关部门提出防止事故发生的措施，并督促其进行实施。 8.做好信息反馈工作，对上级的指示和基层的情况要马上进行上传下达。 9.组织有关部门研究制定防止职业危害的措施，并监督执行。八条各级工程师和技术人员在审核、批准技术计划、方案、图纸及其他各种技术文件时，必须使其符合安全生产和劳动保护的要求。九条各职能部门必须在本职务范围内做好安全生产的各项工作。十条各生产单位的专(兼)职安全生产管理员要协助本单位领导贯彻执行劳动保护法规和安全生产管理制度，处理本单位安全生产日常事务和安全生产检查监督工作。
公司采购管理制度及流程 一、目前公司采购工作状况： 因多种原因，目前公司许多采购工作不能按照正规流程进行， 多由物资所需部门或技术部门单独确定供应商采购，公司采购部门人员有被架空的趋势，导致许多采购工作失去其作用，并直接导致公司竞争被动、效率低下、成本上升。由于其他岗位人员的谈判技 巧及方法上的非专业性，容易导致物资采购成本过高，成本核算较慢，影响公司整体工作的开展等情况。公司考虑到新的制度实施， 大家有个适应过程，因此在以较缓的速度等待大家理解并推行。但不希望公司的苦心给大家形成误解。在采购制度的推行上，公司的决心是坚定不移的；分工与要求是明明确确的；对每一笔采购发生是否合规，管理者时刻都在关注着。20XX年，公司辛苦运作的个 别工程项目都是因操作无章法甚而违规，致使公司在竞争中极其被动，只得在付出了更大的努力乃至舍掉利润后才拿下了项目，教训惨痛而深刻。因此，希望公司全体管理人员认真学习并自觉践行、 并在工作中不断改善。不合理的采购行为是注定要被停止的。利益所在，众目关注，望大家都能坚定自觉的按规而行，而非迎风摇曳！ 二、目的：
统一采购流程，对采购过程进行规范和控制，确保产品质量前提下，提高工作效率。节省人力资源成本与降低资金采购成本，保 障企业经营活动的健康有序进行。 三、适用范围： 公司各部门所有经营产品、工程物资、办公资产类、其他临时 用物资、经营中所需要的服务等。均需依照采购原则与流程，统一 由采购部门负责。 四、采购部职责： 1、采购部负责公司所需物资与服务的采购。 2、采购部负责确保采购物资的质优价廉以及供货的及时率。 3、采购部应根据财务状况合理使用资金。 4、采购人员努力锻炼、学习相关工作能力：如成本意识与价 值分析能力、预测能力、表达能力、良好的人际沟通与协调能力、 专业知识。 5、采购工作由采购部经理具体组织，并按相关原则及流程报 批。 6、每一项具体采购工作，采购部门可以接受其他相关部门的 建议，但不受 其他部门撑控。采购部不可违反货比三家的原则。
原料安全性评价制度 1.目的 为了对原料进行科学、合理的评价，规范原料安全性评价活动，制定本制度，从而确保原料质量安全。 2. 适用范围 适用于本公司的原料安全性评价管理 3. 管理职责 3.1 品管主管负责组织人员对原料安全性进行评价 3.2 化验员负责对原料的卫生指标进行定期检验或外部委托送检。 4. 具体条款规定 4.1 原料卫生指标的定期检测 4.1.1品管员每3个月至少选择5种原料，进行取样送化验室检测。 定期检验卫生指标的5种原料选择原则：要根据原料的特性、配方使用量、季节变化、库存周期，原料价值等影响质量安全的因素来选取原料，如：配方中使用量较大的玉米、小麦、豆粕要定期抽查；在潮湿季节，要对易霉变的面粉、米糠进行抽查；对于库存周期较长的棉粕等原料要进行定期抽查；对易出现质量问题的鱼粉、肉骨粉等进行定期抽查；对重金属、霉菌毒素易超标的硫酸锌等矿物质、玉米DDGS等玉米副产品进行定期抽查；对价值较高的维生素等饲料添加剂进行定期抽查。 4.1.2化验员要及时对送检样品的主要卫生指标进行检测。对于不能检测的项目，要委托有资质的机构进行检测。 4.1.3 化验员要根据检测结果编制检测报告并及时上报自行或委托检测报告。4.2 原料安全性评价 4.2.1若有一项及以上卫生指标不合格，品管主管要根据检测结果组织相关人员重新对该原料及其成品的安全性进行评估。 原料安全性评价的几种情况：评价的情况有两种，一种是：检测结果合格，此时的原料安全性评价报告除了肯定原料质量保障体系外，也要对可能存在的隐患进行预防；二是，若检测结果不合格，分以下几种情况进行评价： （1）该原料还未使用：立即封存，不得使用，及时进行处置，找出原因，并提
采购授权管理制度4 采购授权管理制度 第1章总则 第1条目的 为加强物资采购管理，明确采购授权范围与审批权限，规范公司的采购审批工作，提高采购效率，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于德鲁克咨询公司正常运营发展所需所有物资的采购作业，包括原材料、设备、办公用品等。 第3条公司执行采购各相关部门及岗位责任制 1．采购部是公司物资采购的归口管理部门，负责物资需求信息的汇总、提出采购申请、制订采购计划、供应商选择与管理、价格谈判、参与采购验收及结算付款申请等工作。 2．物资需求部门填制物资需求单，经部门主管审批签字后报采购部汇总审核。 3．质检部负责采购物资的质量检验，出具验收报告等工作。 4．仓储部协助开展物资验收工作，办理物资入库手续及进行物资登记与保管。 5．财务部负责按采购合同进行采购付款审核、办理付款作
业并做相关账务处理。 第4条采购作业需明确各不相容岗位职责分离的原则，以达成有效的采购制约与监督。 1．请购与审批岗位分离。 2．供应商选择与审批岗位分离。 3．采购合同或协议的拟定与审核、审批岗位分离。 4．采购、验收与记录岗位分离。 5．付款申请、审批与执行岗位分离。 第2章采购申请审批 第5条年度采购计划的制订与审批 1．各部门必须在每年12月底之前做好采购部下发的第二年度物资计划申请表填报工作。 2．在填报第二年度物资计划申请表时，各部门应根据公司下达的年度工作任务情况制订出全年运营发展所需的物资用量计划，确保本部门计划符合运营和发展的需要。 3．各部门物资需求计划经部门经理审核签字后提交采购部。 4．采购部汇总和审定各部门的年度需求，编制年度采购计划，提交主管副总进行审核。 5．年度采购计划经主管副总审批通过后，采购部将其作为
1 目的 根据《安全生产法》的规定，公司应设置安全生产管理机构和配备足够的专职安全生产管理人员，专门负责安全生产监督管理工作。为规范公司安全生产管理机构设置与人员任命工作，特制定本制度。 2 适用范围 本程序适用本公司安全管理机构设置及人员配备。 3 职责 3.1建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。 3.2建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 3.3对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 3.4定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 3.5公司主要负责人负责公司安全领导机构和安全管理机构设置及人员配备。 3.6总经理负责安全管理机构负责人的选用和考核。 3.7公司配备的专职安全员由安全管理机构负责人提名，公司安委会任命。 4 管理内容 4.1设立安全生产委员会或安全生产领导机构 4.1.1公司建立安全生产委员会，作为公司安全生产领导机构，统一管理本公司安全生产工作。 4.1.2安全生产委员会成员包括公司领导、各部门负责人、员工代表。 4.1.3安委会每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题，会议纪要中应有工作要求并保存。 4.1.4安委会下设办公室，负责安委会日常工作，安委会办公室设置在安全管理机构。安委会办公室主任由安全管理机构负责人担任，下设成员若干名。 4.2安全生产管理机构的设置 4.2.1安全生产管理机构必须是相对独立的部门，其工作人员为专职安全管理人员，专门从事安全生产管理工作。 固原市六盘山水 泥有限责任公司 安全生产标准化管理制度2 SM/LP-ZY-O1-054 安全生产组织机构制度 版本：B0
采购管理流程 一、目的 为了提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制订本制度。 二、范围 适用于本公司所有采购的物料及耗材品 三、定义 3.1物料：指本公司所经营所需之直接与间接物料 3.2采购人员：采购部执行采购业务人员 3.3需求人员：各部门开具请购申请之人员 四、采购作业流程 4.1.请购的定义：请购是指某人或者某部门根据生产任务需求确定 一种或几种物料，并按照规定的格式填写物料申请给部门经理审核后提交采购部。 4.2采购作业是从接受物料需求到选择适当的厂商，并确定物料之名 称、规格、质理、交货期等要求，和订单发出，确认及物料接收并按时请款之过程。 4.3应在合格供应商中选择供应商，如需采购物品现有的供货商无法达
成，就在网上或朋友介绍开发新的供应商，则由采购部对其供货商进行选择及评估流程对供应商进行选择，考核等作业。如需采购的产品中有被客户批准或指定的供应商，则采购部在采购产品时，必须从客户批准和指定的供应商名单上采购有关产品，如采购部要从其他供货商处采购时，必须将此供货商提供给客户批准，并经客户批准被列与客户指定的供应商后，采购方可从该供应商处采购物料。如客户有新批准的供应商名单或客户对原批准的供应商名单做修改和更改时，采购人员必须及时对此客户批准的供应商名单进行更新。 4.4对直接购买的物料，由采购人员收到请购单时对请购的物料进行审核及供应商价格，数量及交期等的确认。如果是重复性的采购，采购直接在系统里生产采购订单并打印，经采购部主管经理签核后传真给供应商，如果是新物料或新供应商，则进行供应商选择和评估及样品评估流程，进行记录。然后才能执行采购流程传真给供应商。采购须进行采购追踪及监控采购的物料，及时准确的到达公司入库，然后财务根据送货单，入库单进行对账。如供应商无法按交期交货时，采购应征求相关单位是否调料，或采取紧急对应措施（自行提货）如周期较长的物料可先行订货，但要征求采购部门主管及经理的同意. 4.5间接物料采购，由需求人员填写采购申请单，经部门经理批准并写 申请单号后交采购人员进行采购作业。采购人员对申请单进行审核以及交期确认。如采购的产品之质量对提交给客户的产品质量基本上无任何影响的物料采购（如：文具，消耗品，劳保等）由需求部门根据其实际工作需要报经采购经理审批，由采购员直接进行采购作业。 4.6采购产品的质量要求应在采购单上说明，如所采购的产品质量无法 描述清楚时，则需求部门或品质部应附上相关的采购产品的质量 标准，要求。且采购须与供应商确认采购物料之版次是否相符。五，供应商选择及评估流程 5.1新供应商的选择
安全评价管理制度 第一章总则 第一条为了加强安全生产监督管理，科学评价施工项目安全生产条件、安全生产业绩和安全生产能力，实现安全生产评价工作规范化和制度化，提高安全生产管理水平，制定本制度。 第二条本制度适用于中国水利水电第十四工程局有限公司锦屏电站机电安装项目部。国家法律法规规定需要进行安全评价的项目按其规定聘请具有安全评价资质的安全评价机构进行安全评价。 第二章评价内容 第三条项目安全生产评价内容包括安全生产条件单项评价、安全生产业绩单项评价以及由以上两项单项评价组合而成的安全生产能力综合评价。 第四条项目安全生产条件单项评价分为安全生产管理制度、机构与人员管理、安全技术管理和设备与设施管理4个分项。评分标准和评分方法按附录A规定。 第五条项目安全生产业绩单项评价的内容直接分为生产安全事故控制、安全生产奖罚、项目安全生产检查和环境、职业健康安全管理体系推行4个评分项目。评分标准和评分方法按附录B规定。 第六条安全生产能力综合评价按附录C规定。 第三章评价方法 第七条项目安全生产条件单项评分原则： 1、各项评分满分分值为100分，各分项评分的实得分应为相应分项评分表中
和评分项目实得分之和。 2、分项评分表中的各评分项目的实得分不采用负值，扣减分数总和不得超过该项评分项目应得分分值。 3、评分项目有缺项的，其分项评分的实得分按下列公式换算： 有缺项的分项评分的实得分=可评分项目的实得分之和/可评分项目的应得分值之和×100 4、单项评分实得分应为其4个分项实得分的加权平均值。本实施细则附录A 中表A.0.1—表A.0.4相应分项的权数分别为0.3、0.2、0.3、0.2。 第八条项目安全生产业绩单项评分原则： 1、单项评分满分分值为100分。 2、单项评分中的各评分项目的实得分不采用负值，扣减分数总和不得超过该评分项目应得分分值，加分总和也不得超过该评分项目的应得分分值。 3、单项评分实得分应为各评分项目实得分之和。 4、当评分项目涉及到重复奖励或处罚时，其加、扣分数应以该评分项目可加、扣分数的最高分计算，不得重复加分或扣分。 第八条项目安全生产业绩单项评分采用附录B表。 第九条项目安全生产能力综合评分采用附录C表。 第四章评价等级 第十条项目安全生产条件、安全生产业绩的单项评价和安全生产能力综合评价均为合格、基本合格和不合格三个等级。 第十一条项目安全生产条件单项评价等级划分按表4.0.1核定。 第十二条项目安全生产业绩单项评价等级划分按表4.0.2核定。 第十三条项目安全生产能力综合评价等级划分按表4.0.3核定。
采购授权审批制度 第1条目的 为明确审批人对采购与付款业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理采购与付款业务的职权范围和工作要求，特制定本制度。 第2条进行授权审批 采购业务中审批人应当在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 第3条严禁未经授权的机构或人员办理采购与付款业务 1．采购员应当在职权范围内，按照审批人的批准办理采购与付款业务。 2．对于审批人超越授权范围审批的采购与付款业务，采购员有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门报告。 第4条专家论证适用情形 对于重要和技术性较强的采购业务，采购部应当组织专家进行论证，实行集体决策和审批，防止决策失误而造成严重损失。 第5条请购 使用部门、仓储部门及其他相关部门根据企业采购预算、实际经营需要等提出采购申请，经部门负责人签字后，及时向采购部门提出采购申请。 第6条审批 采购经理、财务总监、总裁根据规定的职责权限和程序对采购申请进行审核、审批。 1．采购预算内采购额在×万元以内的，采购经理审批；采购额在××—××万元的，由财务总监审批；采购额在××—××万元以上的，由财务总监审核，总裁审批。 2．采购预算及计划外采购项目均由财务总监审核，总裁审批。 3．对不符合规定的采购申请，审批人应当要求请购人员调整采购内容或拒绝批准。 第7条采购 1．采购经理根据经过审批的采购申请组织采购员进行采购。 2．采购员进行市场调查，进行比质、比价，拟定供应商名单，经采购经理审核并提出参考意见，交总裁最终确定合格供应商名单。 3．采购部根据合格供应商名单进行采购谈判，采购员拟定采购合同后，交采购经理审阅，报相关负责人审批后签订购货合同。 （1）采购计划范围内金额在×万元以内的采购项目合同，由财务部审核后交采购部签订购货合同即可。 （2）采购计划范围内金额在×万元—××万元的采购项目合同，须交财务部审核、财务总监审批后交
上海有限公司安全生产规章制度汇编 现行版本：A/0 首版生效日期：2016年2月10日 本版生效日期：2016年2月10日 （受控文件未经批准不得复制）
上海有限公司（通知） 〔2016〕05号 签发人：*** 关于安全生产规章制度汇编下发的通知 各部门： 为了进一步更规范企业的安全生产行为，公司对安全生产各项规章制度、操作规程暨危险源，重新进行了评审、修改，并形成了汇编，现印发给你们，希望认真组织员工学习、遵守。 二〇一六年二月十日 附件：《安全生产规章制度汇编》、《安全操作规程暨危险源》
主题词：安全生产规章制度通知 上海有限公司二O一六年二月十日发 共印8份 目录
安全生产目标管理制度 一、目的 明确公司安全生产目标与指标的制定、分解、实施、与考核。 二、范围 本制度适用于公司范围内。 三、管理职责 1、公司行政人事部负责本制度的编制、修订、督促检查。 2、总经理批准公司安全生产目标。
四、安全生产目标的分解和实施 1、制订 公司行政人事部根据安全生产方针、管理评审的结果、风险评价结果、生产和过程绩效、标准化系统评价结果、改进安全生产管理存在的不足之处，起草安全生产目标和指标，征求基层单位意见后由总经理批准后实施。 2、实施 总经理负责为实现安全生产目标和指标提供人力资源、财力资源、物力资源以及技术资源。 3、目标分解及实施 公司行政人事部将安全生产目标和指标以安全目标责任书形式分解到各部门并确保目标和指标实施。 4、实施结果考核 公司行政人事部负责每年的考核，每年12月进行全年考核并将考核结果公布于员工，做为安全奖罚依据。 5、安全生产目标与指标评审及修订 公司行政人事部通过考核结果分析安全生产目标和指标的适宜性，及针对内外部条件变化，对目标进行修订。
采购管理制度及流程 篇一 一、目的： 规范公司采购流程，提高采购工作效率，从而为生产的顺利进行提供保障，并最大化降低企业成本，为企业带来更大的资金支持。 二、适用范围 适用本公司范围内采购管理 三、内容 （一）总则：为加强采购工作的管理，提高采购工作的效率，制定本制度。所有的采购人员及相关人员均应以本制度为依据开展工作。 （二）基本流程：采购需求—寻找供应商—询价、比价、议价—采购洽谈—合同的签订—交货验收—质检—入库—计划对账—财务结算 （三）采购流程图如下： 四、制度细则 （一）采购需求的提请 1、定义：采购需求是指某部门根据生产经营需要确定一种或几种物品，并按照规定的格式填写，按照即定流程申请获得这些物品的过程。 2、采购需求流程如图： 3、请购单的要素 完整的请购单应包括以下要素： l 请购的部门；
l 请购物品所属项目； l 请购的用途； l 请购的物品名； l 请购的物品数量； l 请购的物品规格； l 请购物品的样品、图纸或技术资料等； l 请购物品的需求时间； l 请购如有特殊需要请备注； l 请购单填写人； l 请购的部门负责人； l 请购单的审核人； l 财务审核人； l 公司总经理。 4、请购单及其提请规定 l 请购单应按照要素填写完整、清晰，由公司领导审核批准后报采购部门。 l 请购部门在提交请购单时应要求采购部签字接收，请购部门备份。 l 涉及的采购物品种类、数量过多时可以以附件清单的形式进行提交，同时清单的电子文档也需一并提交。 l 遇公司生产、生活急需的物资，公司领导不在的情况，可以电话、邮件或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。 l 如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，申请部门必须作出书面说明。 l 请购单使用公司规定的统一表单，请购部门有更改和补充的，应以书面形式由公司领导签字后报采购部。