金融投资项目尽职调查报告范本
某公司
某-某城投财产权项目（单一资金）
尽职调查报告
（报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证
我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查人签字：
年月日直接调查人签字：
年月日部门负责人签字：
年月日
目录
一、项目背景9
（一）项目来源9（二）融资需求9
二、信托计划要素及交易结构11
（一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12
1、确认债权债务关系
12
2、设立财产权信托，受让应收账款
12
3、债权确认协议
13
4、委托人信托受益权回购义务
13
5、政府出具相关文件
13
6、担保措施
13
三、委托人情况14
（一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18
（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92
四、债务人情况92
（一）基本情况92（二）财政实力情况92
1、某市本级财政收支情况92
2、某市债务情况101
五、应收账款项目情况104
(一)项目背景104
(二)项目基本情况104
(三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。
六、用款项目情况104
（一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105
七、抵押物情况105
（一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105
八、担保人情况105
（一）基本情况105
1、基本情况介绍
105
2、担保人历史沿革
106
3、担保人公司治理和组织结构
106
（二）担保人经营情况107（三）担保人财务情况107（四）担保人信用状况107
九、风险及风险控制措施107
（一）信用风险及控制措施108（二）管理风险及控制措施108（三）政策风险及控制措施108（四）操作风险及控制措施108
十、结论和建议108
项目摘要：
●项目性质：财产权信托
●信托规模：20亿元
●信托期限：2年
●融资总成本：10.5%（暂定）
●发行计划：金融机构代销或者单一资金进行
认购
●交易各方：某公司、某城市建设投资集团有
限公司（债权方），某市政府（债务主体）●资金用途：融资方拟将我公司提供的信托资
金用于某市旧城区综合整治回迁安置工程
建设项目。
交易结构：
某城市建设投资集团有限公司（下简称“某城投公司”）作为委托人将其对某市人民政府合法拥有的约103.7亿元的债权委托给某信托，设立财产权信托，同时由认购人认购信托受益权，资金用于某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目。某市财政局对市政府偿还债务出具资金安排文件。同时政府未按约定偿还债务的，某城投
公司回购信托受益权，并以其持有的价值约34亿元的房产为回购受益权提供抵押担保。(其中总价值约6亿元的房产，某信托为第一顺位抵押人，另外总价值约为28亿元的房产，某信托为第二顺位抵押人。)另外，由总资产355亿元的某水务投资集团有限公司为本次信托计划的某城投公司的回购义务提供连带责任保证。
在对基础资产、交易结构、信托要素、法律文件、风险控制、项目执行等事项进行了确认和落实的基础上，我部现申请实施该项目，请领导批示。现将本项目相关情况汇报如下：
一、项目背景
（一）项目来源
本项目由我部营销经理通过个人关系取得，经我部沟通协调，某市人民政府最终从众多合作方中选择我司进行本次信托融资。
（二）融资需求
某市城市建设投资集团有限公司（下简称“某城投公司”）于2004年4月成立,是经市政
府批准,国资委授权的国有独资公司。公司注册资本50亿元，法人代表李文斌，公司主要经营范围包括：接受市政府委托承担城市基础设施及市政公用、项目的投资、融资、运营、管理业务；从事授权范围内国有资产运营；接受委托开发、经营城市户外广告空间资源；停车场资源开发及停车服务；土地整理及基础设施建设；房地产开发及经营；对林业投资。
某城投公司与某市人民政府分别签署了1）《某市城区道路拓宽改造工程项目委托代建协议》、2)《某市道路结构性升级改造工程项目委托代建协议》、3）《某市道外二十道街松花江大桥及引桥工程项目委托代建协议》，约定某城投公司受托对某市城区道路拓宽的改造，某市道路的结构性升级及某市道外二十道街松花江大桥及引桥的建设桥梁引道的路基路面工程、独塔斜拉桥及附属工程进行建设、改造及升级。
根据某城投公司、某市人民政府及相关部门关于上述工程进度的确认资料，截止2013年6月，某市人民政府有约共计103.7亿元的道路拓宽改造、道路结构性升级改造及松花江大桥及引
桥工程建造价款尚未向某城投公司支付。
鉴于某城投公司负责某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目等建设工作，由于项目总投资需要约29.5亿元人民币，某城投公司垫资建设，导致某城投公司面临较大资金压力。
某城投公司向我公司发出融资请求，我部门同当地政府进行了友好协商和充分沟通，拟充分发挥某公司具有的融资平台功能，由某城投公司将其对某市政府享有的约103.7亿元应收账款信托给我司成立“某-某城投财产权项目（单一资金），同时某信托向合格投资者募集资金认购财产权信托的受益权，本信托计划将根据某城投公司的实际资金需求进行发行及放款，某城投公司拥有多个用资项目，第一笔资金用于某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目。后续将根据企业用资项目情况再确定后续放款金额。
二、信托计划要素及交易结构
（一）信托计划要素
某城投公司将其对某市政府约103.7亿元的应收账款信托给某信托，成立某-某城投财产权
项目（单一资金），同时某信托向合格投资者募集资金认购财产权信托的受益权（交纳认购资金的合格投资者成为本信托的认购人和受益人），某信托将所募集资金交付给某城投公司。
信托计划存续期内，由某市政府向我公司偿还应收账款债务，以实现本项目的信托收益。
（二）交易结构（示意图）
（三）流程描述
1、确认债权债务关系
2、设立财产权信托，受让应收账款
某城投公司作为委托人将其对某市政府合法拥有的103.7亿元的债权信托给某信托，设立财产权信托。
我司与某城投公司签署《信托合同》，核心内容包括：
1）财产权信托；
2）向合格投资人推介信托受益权，合格投资人认购信托受益权后成为本财产信托的受益人；
3、债权确认协议
某城投公司（原债权人）、某市政府（债务人）与我公司共同签署《债权债务确认合同》，约定由某市政府直接向我公司履行债务，我公司为债权人。
4、委托人信托受益权回购义务
在债权无法实现的情况下，由某城投公司承担回购义务，回购信托受益人享有的信托受益权。
5、政府出具相关文件
为了进一步明确政府的债务及相关财政资金
的安排，某市财政局将出具财政资金安排文件，承诺在信托到期前，由其督促安排资金，用于向我司支付到期债务。
6、担保措施
如某市政府未按约偿还债务的，某城投公司回购信托受益权，并提供价值约34亿元的房产作为抵押担保。(其中总价值约6亿元的房产，某信托为第一顺位抵押人，另外总价值约为28亿元的房产，某信托为第二顺位抵押人。) 另外，
由总资产355亿元的某水务投资集团有限公司为本次信托计划的某城投公司的回购义务提供连带责任保证。
三、委托人情况
（一）基本情况
本项目委托人即融资人某城投公司，基本情况如下:
融资公司
住所
法定代表
人
企业类型
注册资本
实收资本
经营范围
经营期限
组织机构
代码证
贷款卡号
某市城市建设投资集团有限公司于2004年4月成立,是经市政府批准,国资委授权的国有独资公司。公司注册资本50亿元，法人代表李文斌，公司主要经营范围包括：接受市政府委托承担城市基础设施及市政公用、项目的投资、融资、运营、管理业务；从事授权范围内国有资产运营；接受委托开发、经营城市户外广告空间资源；停车场资源开发及停车服务；土地整理及基础设施建设；房地产开发及经营；对林业投资。
历史沿革：
公司组织结构
公司在组织机构设置方面，以精干、高效为原则，根据公司定位、业务特点及业务需要设置了办公室、财务部、工程部等职能部门。公司组织结构如图1所示。
图1 公司组织结构图
公司作为市政府下的公司，承建着某市旧城区综合整治回迁安置工程建设项目，公司资产规模增长迅速，资产质量较好。截止2012年12月31日，某城投公司资产总额为2,828亿元，负债总额为523亿元，股东权益为2,305亿元，负债率18%。
董事会成员：
某城投公司的主要经营情况：
1．政府回购市政工程
某城投公司城市基础设施业务分为财政专项补贴模式和政府回购（委托代建）模式两种运作方式，具体情况如下：
1.1财政专项补贴模式
财政专项补贴主要由城市基础设施建设财政补贴、税收返还财政补贴、其它等组成，主要模式为某市政府依据城市建设规划，确定当年投资项目和投资金额后，由某城投公司作为项目业主，负责项目建设和项目融资。某市财政局将某城投公司城市基础设施项目资本金、建设项目管理费、公益性项目每年还本付息额（未签署代建协议的）等其它应收补贴款纳入当年财政预算，每年以财政专项补助形式拨付某城投公司。
1.2政府回购（委托代建）模式
政府回购市政工程是某城投公司经营发展的核心业务板块，也是最主要的经营收入来源和债务本息还款来源。
2．土地整理开发
3．房屋开发销售
4.城市资产经营
2012年，市国资委将某市价值约24亿元的146处停车场资产经营权划入某城投公司，由某城投公司负责经营，停车场经营业务将成为某城
投公司主营业务之一。
（二）公司性质
某城投公司为全覆盖类，但未调出地方政府融资平台名录。
（三）财务状况
合并资产负债表
某市城市建设投资集团有限公司单位：人民
币元
资产2012年12
月31日
2011年12
月31日
2010年12
月31日
流动资产：货币资金
应收账款
预付账款
其他应收款存货
流动资产合计非流动资产：
长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资
产
其他非流动资
产
非流动资产合
计
资产总计
《注：本项目某城投公司以其对某市政府的应收账款（103.7亿元）在企业报表里‘其他非流动资产’体现，详细情况请见主要财务科目。》
合并资产负债表（续）
某市城市建设投资集团有限公司单位：人民币元
负债及所有者权益2012年12
月31日
2011年12
月31日
2010年12
月31日
流动负债：短期借款
应付账款
预收账款
应付职工薪酬应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款
应付债券
关于【】公司 之 初步尽职调查报告
目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)
（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)
尽职调查报告提纲 （参考格式） 一．公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程；
3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业页8 共页1 第 务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。 三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款； 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；
尽职调查报告 尽职调查是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。 财务尽职 一、实践调查的目的 (一)目的和意义 为了运用所学习的专业知识来了解会计核算的工作流程和管理，加深对会计工作的认识，将理论联系与实践，培养实际工作能力和分析解决问题的能力，达到学以致用的目的，为今后更好地工作打下坚实的基础。 学习好会计工作不仅要学好书本里的各种会计知识，而且也要认真积极的参与各种会计实习的机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，只有这样才能成为一名高质量的会计专业人才。为此我于20**年10月1日——20**年11月1日在朔州路桥建设有限公司一分公司实践调查。 (二)公司概况 朔州路桥一分公司，位于朔州市经济技术开发区，交通便捷，现在职工75个，虽然公司内部人员不多，但单位财务会计机构内部工作岗位设置是依据内部控制关于不兼容职务分离的原则。内部岗位分工是按照“经办、审核、复核、审批”四分离原则确立的，在岗位设置与业务分工中坚持相互制约、相互监督的原则。该公司财务科 设有财务负责人1名，会计1名，出纳1名，保管1名，其主要是核算公司所发生的经济活动，报告该公司的财务状况和经营成果，并及时、准确、完整地记录、计算、报告财务收支和业务开展情况，为下一步工作提供真实、完整的会计信息。 二、实践调查的内容与过程 主要针对内部财务制度是否健全。 根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下： 首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化;二是会计信息使用者信息需求的变化。前者是更根本的动力，它了对会计信息的数量和质量的需求。其次，
某某市政工程有限责任公司财务尽职调查报告 19 年11月24日 财务尽职调查报告目录
第一部分被审查单位基本情况…………………………………….2--5 一营业执照登记情况 二股权结构及其变动情况 三组织结构 第二部分内控制度调查……………………………………….6--18 一内部控制在财务方面存在的问题 二内部控制在人力资源管理方面 三内部控制在其他方面 第三部分关于公司持续经营发展方面……………………………19--26 一公司管理当局对公司持续经营发展方面的看法及企业持续发展的分析 第四部分财务情况…………………………………………….27--43 一公司开业建账说明 二公司主要会计政策 三会计报表，附注及会计报表分析 四实物资产的粗略估值 五其他财务问题 第五部分其他重要事项提示………………………………….44--47 一关于担保的提示 二关于诉讼的提示 三关于产权的提示 四关于资质的提示 五关于投资的提示 六关于同业竞争、关联方企业披露 七关于离退休、内退人员相关费用及富于人员安置费用
第一部分 被审查单位基本情况
一、营业执照登记情况 某某市政工程有限责任公司（以下简称“公司”）2001年11月30日取得某某城市工商行政管理局核发的注册号为6501 《企业法人营业执照》。注册资本为人民币5000万元。注册地址为某某城市扬子江路19号。经营范围为建设工程施工（按资质规定的范围和期限经营）；房屋租赁。 二、股权结构 公司于2001年11月30日登记，当时法人代表为张某，2002年12月30日更换法人代表，由公司董事李同志任董事长兼法人代表。股东名称及股权结构如下表： 截至2007年9月30日,上述股权结构及法人代表未发生变化。
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
财务尽职调查报告 This manuscript was revised on November 28, 2020
******有限公司 财务尽职调查报告 江苏会计师事务所有限责任公司
目录
序言 1、工作范围及内容 受江苏******创业投资有限公司委托，我们对******有限公司（以下简称“******公司”）进行了财务尽职调查。根据约定，纳入本次财务尽职调查范围为******公司及其子公司，调查期间为2013年度、2014年度及2015年1-5月份。 本次财务尽职调查关注的事项包括：公司历史沿革，盈利模式，财务状况，盈利状况，关联方及关联交易，财务会计核算，税项，以往接受外部审计情况等。我们在现场调查工作中发现的除上述事项之外的重要财务及税务问题我们亦将予以关注。 我们的调查程序主要是获取并审阅相关资料，网络搜索核对相关资料，了解行业信息，与治理层及经营管理人员进行访谈，了解生产经营情况、业务经营模式、主要客户及供应商，分析业务及财务数据，评价内部控制，抽查重要合同等业务资料，了解关联方关系及交易，了解以往接受外部审计的情况，分析关联交易及同业竞争对独立性的影响，分析业务复杂性和财务可审性等。 本次尽职调查我们获取的主要资料如下： 2、限制我们工作的因素 公司提供的2013年－2015年5月的二年一期审计报告初稿非正式稿，可能与后期出具的正式报告有差异。 3、报告使用 需要指出的是，我们的调查工作并非执行审计或审阅程序，因而不能亦不会提供与审计或审阅服务相同程序的保障，不会对获取的信息发表审计或审阅意见。我们的资料信息来源于公司提供的资料、访谈记录和公司管理层的口头说明与解释。 我们并没有执行任何审计性质的工作，也没有对本报告内的财务或其他资料执行任何核对或验证程序（除非另有指明）。因此，除非另外指明，我们不对本报告内的资料的准确性或完整性承担责任和作出声明。
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。
尽职调查报告范文4篇 尽职调查报告范文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更
第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易 同业竞争 经过本所核查。
【企业logo】 公司名称 初步尽职调查报告主办券商 撰写人员： 二〇一五年月
目录 第一节公司基本情况 (3) 一、公司概况 (3) 二、公司历史沿革 (3) 三、组织结构 (4) 四、控股股东、实际控制人简介 (4) 五、公司控股子公司、参股公司情况 (5) 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (6) 七、产品及销售情况 (6) 八、资产权属情况 (7) 九、员工情况 (9) 十、关联交易情况 (9) 十一、同业竞争情况 (9) 第二节行业分析及公司在行业中的地位 (10) 一、行业分析 (10) 二、公司行业地位分析 (10) 第三节公司发展前景分析 (11) 一、公司的竞争优势 (11) 二、外部发展环境 (11) 三、公司未来三年业务发展规划 (11) 第四节公司财务情况 (12) 一、资产负债表 (12) 二、利润表 (13) 三、报告期内的主要财务指标 (14) 四、公司财务信息 (14) 第五节项目存在的风险和问题 (15)
第一节公司基本情况 一、公司概况 发行人名称：【】 英文名称：【】 注册资本：【】万元 法定代表人：【】 发行人企业法人营业执照号：【】 住所：【】 公司网址：【】 经营范围：【】 二、公司历史沿革 1、【】年【】月，【】设立 【】成立时，股权结构情况如下： 2、【】年【】月，第一次增资 【】 【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：
三、组织结构 （一）组织结构图 【】 （二）组织机构的职责 【】组织机构的职责如下： 四、控股股东、实际控制人简介【】
尽职调查报告文4篇 尽职调查报告文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为 ______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估:
第一次变更 第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易
金融投资项目尽职调查报告范本
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字：
年月日直接调查人签字： 年月日部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景9 （一）项目来源9（二）融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 （一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托，受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 （一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18
（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92 四、债务人情况92 （一）基本情况92（二）财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 （一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105 七、抵押物情况105 （一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 （一）基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106
【LOGO】 XXX公司尽职调查及投资分析报告 （详版） 二〇一X年X月
在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语： 专业术语：
●企业概况 【示例】 企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。 ●业务简介 【要求】 简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地位等。 【示例】 目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。 ●财务简况 【要求】 简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。 【示例】 ●退出方案 【要求】 简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。 【示例】 预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。
●投资方案 【要求】 简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。 【示例】 九鼎投资对企业估值【】亿元，相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元，其中增资【】万元，借款【】万元，占投资后企业【】的股权比例。 ●投资收益 【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】 ●投资价值 【扼要描述拟投企业的核心价值点。】 ●投资风险 【简要描述拟投企业的主要投资风险。】
目录 1 业务分析 (1) 1.1业务简介 (1) 1.2企业简史 (1) 1.3业务定位 (1) 1.4采购分析 (1) 1.5生产分析 (1) 1.6销售分析 (2) 1.7营销分析 (2) 1.8技术研发 (2) 1.9物流及其他 (2) 1.10利益相关者 (2) 1.11商业模式总结 (2) 2 行业分析 (4) 2.1行业界定 (4) 2.2行业政策 (4) 2.3行业规模 (4) 2.4行业周期 (4) 2.5动力及趋势 (5) 2.6产业分析 (5) 2.8小结 (6) 3 竞争分析 (7) 3.1竞争要素 (7) 3.2竞争态势 (7) 3.3公司地位 (7) 3.4国际标杆分析 (7) 3.5互联网竞争 (8) 3.6小结 (8) 4 成长分析 (9) 4.1历史演变 (9) 4.2短期发展 (9) 4.2长期发展 (9) 4.3境内外并购 (10) 4.4小结 (10) 5 团队分析 (11) 5.1组织结构 (11) 5.2股权分布 (11)
尽职调查报告范文4篇 [尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);
3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。 五、财务情况尽职调查 财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。
初步尽职调查报告提纲 一、公司基本情况 、企业法人营业执照副本复印件 、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告 、公司股东地基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明 、公司地基本情况介绍 （请提供年度工作总结或相关材料） 、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况 （请提供公司志、大事记等） 、公司章程和内部组织结构 （）公司章程 （）公司组织结构图 （）公司内部管理制度 、公司地附属企业情况 （）全资企业、控股企业、参股企业地情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） （）公司对各附属企业地管理体制（行政关系、资产关系、管理关系） 、公司对外宣传材料 二、行业与公司竞争力分析 、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 、国家对本公司主要矿产品地产业政策及发展规划 、有无制约该行业发展地政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等） 、对公司未来发展起重大影响地因素分析，如加入、现有优惠政策地取消、未来可能出台地支持或限制政策等 、本行业竞争情况和公司地竞争力比较
（）市场竞争力分析 、本公司主要矿产品地销售区域，该区域主要竞争对手地名称、产品市场占有率情况 、本公司主要矿产品在本行业中近三年地市场占有率 、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中地竞争力 （根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等） （）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势地比较分析，尤其是在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面地比较 （）与国内外同行相比，公司地综合技术水平分析，从采选能力、新矿山开发能力、目前公司所具备地技术诀窍等方面进行比较 、同行业企业地经营与发展动向 （）竞争对手地拟开发地新矿山、投资地新项目、经营上地重大举措等 （）拟进入该行业地潜在竞争对手情况 （）拟退出该行业地企业情况及退出原因 、环境保护问题： （）适用于本行业地环保法规 （）公司过去因环保而产生地制污费、是否产生罚款及其他责任 （）公司建设及经营符合环保要求地证明 （）近两年三废地排放情况 （）历年环保事故情况 三、企业经营情况 、实际从事地主要业务 （包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品地年生产能力、近三年实际产销量等）及业务流程包括并不限于各矿地介绍，包括发展历程、核定储量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前地状况、资产状况等、营销能力 （包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后地发展策略）
投资公司尽职调查 报告模板
【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）
1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信
息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否
尽职调查报告文档5篇 Due diligence report document 汇报人：JinTai College
尽职调查报告文档5篇 前言：调查报告是反映对某个问题、某个事件或某方面情况调查研究所获得的成果的文章。调查报告是宣传唯物论和辩证法、坚持实事求是思想路线的有力武器，历来被无产阶级革命家所重视。本文档根据调查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：尽职调查报告范文(通用版) 2、篇章2：尽职调查报告例文通用版 3、篇章3：尽职调查报告模板标准版 4、篇章4：尽职调查报告例文规范版 5、篇章5：尽职调查报告样本 篇章1:尽职调查报告范文(通用版) 一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化，我国企业在走出去的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，20xx年下半年至20xx年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发
式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。20xx年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显[2]。
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一 期”指20XX年第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： 直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法 提供资料、不适用的问题等均请做说明。
?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题， 书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字 样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题 已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人员联系。
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇：担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况：
二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3. 上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源 企业借款用途： 还款来源分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2.
3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人： 年月3 日 第二篇：怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业 产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相 关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影 响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况
XX尽职调查报告 尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查。以下是小编为大家搜集整理提供到的尽职调查报告，希望对您有所帮助。欢迎阅读参考学习！ XX尽职调查报告范文1 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查
业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。
1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价;
IPO尽职调查报告 （一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式） 一、概述 简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。 二、公司基本情况 （一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息 公司名称：XXXX公司 住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX 注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况 4、主要股东及实际控制人情况 5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）
6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列） （二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构 注：用组织结构图形式。 对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。 2、公司治理 检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。 3、独立性评价 主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价 注：本部分内容主要是评价式的结论，其依据及内容来自本报告其他相关内容的调查。 4、内部控制 主要从业务控制、会计管理控制两方面进行了解和评价。 特别关注：公司报告期及最近一期的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，公司因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。 （三）同业竞争与关联交易 1、同业竞争 2、关联方与关联方关系 关联方名称关联方与本企业关系组织机构代码公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是否存在由关联方单