PS：第四次作业错了一题判断，不影响过关。另，名词解释题请自行动手。
第一次形考作业
单项选择题（每题3分）（总分30.00）
1.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。（3.00分）
A.基金负债
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金总资产
2.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。（
3.00分）
A.由核准制到审批制
B.始终是核准制
C.由审批制到核准制
D.始终是审批制
3.股票的理论价值是（）。（3.00分）
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
4.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。（3.00分）
A.英镑
B.美圆
C.人民币
D.德国马克
5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。（3.00分）
A.场外交易市场
B.有形市场
C.第四市场
D.第三市场
6.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。（3.00分）
A.法院
B.依然是国家
C.只能是地方政府
D.政府
7.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。（3.00分）
A.北平证券交易所
B.上海证券交易所
C.上海众业公所
D.上海华商证券交易所
8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。（3.00分）
A.可转换公司债
B.信用公司债
C.收益公司债
D.优先股
9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。（3.00分）
A.非参与优先股
B.累积优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。（3.00分）
A.自律性组织
B.政府组织
C.民间组织
D.证券业的最高监督机构
多项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.优先股的优先权主要表现在（）。（4.00分）
A.分配剩余资产
B.公司经营表决权
C.认股权
D.分配公司收益
2.证券投资者参与证券投资的目的有（）。（4.00分）
A.保值增值
B.参与公司管理
C.获取高于银行利息的收益
D.赚取市场差价
3.债券与股票相同的地方表现在（）。（
4.00分）
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
4.按照交割的时间，金融市场可以分为（）。（4.00分）
A.资本市场
B.期货市场
C.现货市场
D.货币市场
5.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。（4.00分）
A.证券交易所
B.证券公司
C.会计师事务所
D.资产评估机构
6.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。（4.00分）
A.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
B.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
C.更加安全
D.成本低
7.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。（4.00分）
A.定期存单
B.银行汇票
C.银行本票
D.银行支票
判断题（每题2分）（总分24.00）
1.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（
2.00分）
错误
正确
2.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。（2.00分）
错误
正确
3.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。（2.00分）
错误
正确
4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（2.00分）
错误
正确
5.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（2.00分）
错误
正确
6.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（2.00分）
错误
正确
7.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。（2.00分）
错误
正确
8.股票是一种设权证券而不是证权证券。（2.00分）
错误
正确
9.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（2.00分）
错误
正确
10.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（2.00分）
错误
正确
11.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。（2.00分）
错误
正确
12.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。（2.00分）
错误
正确
第二次形考作业
单项选择题（每题3分）（总分30.00）
1.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。（3.00分）
A.复利债券
B.贴现债券
C.累进利率债券
D.单利债券
2.证券是各类记载并代表一定权益的（）。（
3.00分）
A.资本凭证
B.书面凭证
C.收入凭证
D.法律凭证
3.帐面价值又称为（）。（3.00分）
A.票面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.股票净值
4.在我国，证监会属于（）管辖。（3.00分）
A.国务院
B.国家主席
C.人大常委会
D.中国人民银行
5.封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。（3.00分）
A.可分配收益
B.基金总资产
C.基金资本金
D.基金净资产
6.我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。（3.00分）
A.低
B.高
C.没有关系
D.等于
7.从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。（3.00分）
A.有行市场和无形市场
B.发行市场和交易市场
C.股票市场、债券市场和基金市场
D.国际市场和国内市场
8.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。（3.00分）
A.保值
B.政策性
C.投资性
D.公开市场操作
9.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。（3.00分）
A.最高价
B.最低价
C.开盘价
D.收盘价
10.资本市场可以分为（）。（3.00分）
A.证券市场和回购市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.股票市场和债券市场
D.证券市场和同业拆借市场
多项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。（4.00分）
A.家庭
B.企业
C.金融机构
D.政府
2.债券根据偿还方式可以分为（）。（4.00分）
A.展期偿还
B.中途偿还
C.期中偿还
D.到期偿还
3.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。（
4.00分）
A.维护三公原则
B.加强了证券公司等中介机构的责任
C.提高了上市公司的质量
D.提高了证券市场的透明度
4.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。（4.00分）
A.股息收入
B.利息收入
C.货币
D.商品
5.按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。（4.00分）
A.选择管理者
B.重大决策权
C.资产受益
D.制定公司的具体规章
6.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。（4.00分）
A.B股
B.N股
C.H股
D.A股
7.不能开户的人员有（）。（4.00分）
A.未满18岁者
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.证券交易所的管理人员
D.职业医生
判断题（每题2分）（总分24.00）
1.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。（
2.00分）
错误
正确
2.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。（2.00分）
错误
正确
3.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（2.00分）
错误
正确
4.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。（2.00分）
错误
正确
5.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。（2.00分）
错误
正确
6.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（2.00分）
错误
正确
7.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（2.00分）
错误
正确
8.根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（2.00分）
错误
正确
9.证券业协会是证监会下属的官方机构。（2.00分）
错误
正确
10.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（2.00分）
错误
正确
11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。（2.00分）
错误
正确
12.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（2.00分）
错误
正确
第三次形考作业
单项选择题（每题3分）（总分30.00）
1.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。（3.00分）
A. 交易的对象
B. 交易的性质
C. 交易的时间
D. 交易的期限
2.基金持有人与托管人之间的关系是（）。（
3.00分）
A. 持有与监管的关系
B. 所有人与经营者的关系
C. 经营与监管的关系
D. 委托与受托的关系
3.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。（3.00分）
A. 制定公司内部基本管理制度
B. 对是否发行公司债券作出决议
C. 制定公司的利润分配方案和弥补方案
D. 决定公司内部管理机构的设置
4.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。（3.00分）
A. 封闭式基金
B. 国债基金
C. 开放式基金
D. 股票基金
5.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。（3.00分）
A. 中期国债
B. 短期国债
C. 长期国债
D. 无期国债
6.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（3.00分）
A. 政府证券
B. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
C. 金融证券
D. 一般公司发行的公司债券
7.证券投资者参与证券投资的目不是（）。（3.00分）
A. 获得高于银行利息的收益
B. 赚取市场差价
C. 收购企业
D. 参与公司管理
8.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。（3.00分）
A. 综合权利关系
B. 债权关系
C. 所有权关系
D. 委托代理关系
9.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。（3.00分）
A. 阿姆斯特丹
B. 巴黎
C. 伦敦
D. 纽约
10.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（3.00分）
A. 物权
B. 产权
C. 债权
D. 所有权
多项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。（4.00分）
A. 持有人
B. 有面值
C. 发行主体
D. 股份
2.按照性质分，证券分为（）。（4.00分）
A. 资本证券
B. 无价证券
C. 有价证券
D. 货币证券
3.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。（
4.00分）
A. 剩余资产分配优先
B. 一般无表决权
C. 股息分派优先
D. 股息率固定
4.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。（4.00分）
A. 风险水平不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 收益水平不同
D. 所反映的关系不同
5.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。（4.00分）
A. 个人投资者
B. 投资者
C. 投机者
D. 机构投资者
6.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。（4.00分）
A. 保险市场
B. 回购协议市场
C. 债券市场
D. 基金市场
7.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。（4.00分）
A. 证券登记结算公司
B. 证券信用评级机构
C. 会计师事务所
D. 证券投资咨询公司
判断题（每题2分）（总分24.00）
1.购买力风险属于系统风险。（
2.00分）
错误
正确
2.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。（2.00分）
错误
正确
3.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（2.00分）
错误
正确
4.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（2.00分）
错误
正确
5.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（2.00分）
错误
正确
6.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（2.00分）
错误
正确
7.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。（2.00分）
错误
正确
8.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。（2.00分）
错误
正确
9.外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。（2.00分）
错误
正确
10.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（2.00分）
错误
正确
11.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（2.00分）
错误
正确
12.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。（2.00分）
错误
正确
第四次形考作业
单项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（4.00分）
A. 项目投资
B. 金融投资
C. 货币投资
D. 资金
2.在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。（4.00分）
A. 铁道部
B. 国家原材料投资公司
C. 国务院
D. 国家能源投资公司
3.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。（
4.00分）
A. 证券业协会
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证监会
4.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。（4.00分）
A. 成长性基金
B. 平衡性基金
C. 对冲基金
D. 收入性基金
5.又称为单位信托基金的基金是（）。（4.00分）
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金
6.股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（4.00分）
A. 产权
B. 所有权
C. 物权
D. 债券
7.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。（4.00分）
A. 美元
B. 人民币
C. 港元
D. 日元
多项选择题（每题4分）（总分24.00）
1.在我国，基本建设债券的发行主体是（）。（4.00分）
A. 铁道部
B. 国务院
C. 国家能源投资公司
D. 国家原材料投资公司
2.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。（4.00分）
A. 期限和发行规模限制不同
B. 投资策略不同
C. 投资者的身份不同
D. 基金单位交易方式和价格计算标准不同
3.我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。（
4.00分）
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 无限公司
D. 两合公司
4.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。（4.00分）
A. 发行市场
B. 基金市场
C. 股票市场
D. 债券市场
5.广义的有价证券有很多种，其中包括（）。（4.00分）
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 提单
6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。（4.00分）
A. 占有
B. 使用
C. 处置
D. 收益
2014电大《证券投资分析》期末试题及答案 一、名词解释题 1. 美国存托凭证是指通常表示一家非美国股份公司公开交易的证券以存托凭证的形式，而不是直接以股票的形式在美国国内流通。2．第二上市是指已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。 3．乖离率，又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动平均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动平均线趋势而造成可能的反弹或回荡，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原轨迹的程度。4．换手率是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。它是表明股票流通性的标志。 5．纵向购并是指企业与供应商或客户之间的购并。是优势企业将与本企业生产联系紧密的前后顺序生产、营销过程的企业收购过来，以形成纵向经营一体化。 二、判断题 (正确的划“√”, 错误的划“Ⅹ”) 1．√ 2．√ 3．√ 4．√ 5 ．Ⅹ 6．Ⅹ 7．Ⅹ 8．Ⅹ 9．Ⅹ 10 ．Ⅹ 1．股票本身没有价值,是一种虚拟资本。 2．一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要大。 3．对于开放型的金融市场,当本国货币升值时,有可能导致本币债券
的升值。 4．按照规定，符合境外交易所上市条件的公司，并符合我国有关法律规定的公司，方可申请境外上市。 5．验资报告可以不放在招股说明书中。 6．场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。 7．十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。 8．新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。 9．发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。 10.一条压力线对当前影响的重要性与股价在这个区域停留时间的长短无关。 三、综合运用题 1．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有： 答：（1）基金的法人资格不同。契约型基金不是法人，不受公司法约束；公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法，而不是基金管理条例或者法规。两者资金运用依据不同。 （2）投资者的地位不同。契约型基金发行的是受益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人；公司型基金发行的是股票，投资者即股东。
形考1 目1 上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析 财务分析的对象是财务报表，财务报表主要包括资产负债表、财务状况变动表和利润及利 润分配表。从这三种表中应着重分析以下四项主要内容： 1、公司的获利能力 公司利润的高低、利润额的增长速度是其有无活力、管理效能优劣的标志。作为投资者， 购买股票时，当然首先是考虑选择利润丰厚的公司进行投资。所以，分析财务报表，先要 着重分析公司当期投入资本的收益性。 2、公司的偿还能力 目的在于确保投资的安全。具体从两个方面进行分析：一是分析其短期偿债能力，看其有 无能力偿还到期债务，这一点须从分析、检查公司资金流动状况来下判断； 二是分析其长期偿债能力的强弱。这一点是通过分析财务报表中不同权益项目之间的关系、权益与收益之间的关系，以及权益与资产之间的关系来进行检测的。 3、公司扩展经营的能力 即进行成长性分析，这是投资者选购股票进行长期投资最为关注的重要问题。 4、公司的经营效率 主要是分析财务报表中各项资金周转速度的快慢，以检测股票发行公司各项资金的利用效 果和经营效率。 总之，分析财务报表主要的目的是分析公司的收益性、安全性、成长性和周转性四个方面 的内容。 反馈 资本结构分析 (3分) 偿债能力分析 (3分) 经营能力分析(3分) 获利能力分析(3分) 现金 流量分析(3分) 题目2 完成 基金的风险及基金风险管理原则 风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责 任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；
证券投资分析网上形成性考核1-5答案 形成性考核1 简答题 全球经济一体化趋势给证券市场带来什么影响 参考答案： 答：全球经济一体化趋势，推动了证券市场全球化的发展，主要表现为： (1)证券投资市场已经成为全球性大市场。在全球经济一体化的背景下，加速了资本在各国之间的流动。证券市场已经发展成开放性，全球性大市场。 (2)证券投资市场已经成为各国经济发展的共享资源。发展中国家利用证券市场进行融资，缓解本国资本短缺。发达国家利用证券市场进行投资，减少资本的闲置和浪费。 (3)证券投资已经成为全球经济合作的重要方式。通过证券市场的作用所实现的各国之间的相互合作和互相依存的效果，比其他合作方式，不论是政治的，其它经济的，以及意识形态的都要更加密切、持续和长久。 股票的种类以及基本特征 参考答案： 答：（1）股票有两种基本的品种，普通股与优先股。 普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。我国目前上市交易的股票都是普通股。 优先股，优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。 （2）股票的基本特征主要是指普通股股票，其特征是： ①权利性：股东享有以股东自身利益为目的自益权和以公司整体利益为目的的公益权。 ②责任性：股东以投资额为限对公司的债务承担责任。 ③非返还性：股东投入公司的资本，形成公司的自有资本，无偿还期限。 ④盈利性：一是公司发放的股息红利；二是通过证券流通市场赚取买卖股票的差价。 ⑤风险性：表现为不能获取预期回报或造成无法预料的投资本金损失。 债券的特征是什么 参考答案：债券是政府（中央政府及地方政府）、各金融机构（商业银行及非商业银行金融机构）和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行，是表明投资方和筹资方之间债权债务关系，并约定在一定时间内按一定利率还本付息的书面凭证。 债券的特征是①偿还性：债券期限是长短不一，到期后债务人必须向债权人支付既定利息并全额偿还本金。②流通性：债券并非都可以自由转让流通，要经过管理部门批准才可上市流通。③稳定性与风险性：稳定性是指按期可以稳定获得债息，风险性主要来自市场利率变化，利率的提高，意味实际获得的收益减少。 掌握OTC、第三市场和第四市场的概念。 参考答案： 答：OTC场外交易市场又称柜台市场或店头市场，凡是不在场内进行的证券交易，都统统属于OTC范畴，这包括在交易所挂牌上市的证券和还未在交易所上市的各类证券，它相对于有严密组织，严格管理和集中交易的场内而言，是一个相当松散，无集中场地，而由券商与无数投资者采用信息网络交易的抽象市场。 第三市场是指原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场。第四市场是直接通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场。
电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案 含简答题 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】
电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案） 《证券投资分析》形成性作业1（1、2章） 一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 二、单项选择题：
三、多项选择题 四、问答题 1、证券投资有哪些作用 答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁； 2、是企业筹集社会资金的另一渠道； 3、为政府提供的调节杠杆； 4、是社会资金重新配置的调节机构； 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。 答：是指事先确定发行总额，在封闭期内总数不变，基金上市后投资者可以通过转让、买卖的一种基金。
证券投资学复习题——单项选择题 1、证券投资是指投资者购买（有价证券及其衍生产品）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 2、证券投资的目的是（证券投资净效用最大化） 3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。（基本分析） 4、基本分析的理论基础是（经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理） 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（技术分析流派） 6、下面哪种分析不属于技术分析（财务指标理论） 7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（中国证监会） 8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（两者相等） 9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 ) 。 10、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为(拱型曲线) 11、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为（技术分析和基本分析） 12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度？（基本分析流派） 13、下列哪项说法是正确的（每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化）。 14、技术分析更适用于下面哪种情况？（短期行情预测） 15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的（ D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的）。 16、下列关于开放式基金的说法错误的有(开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位
题目1 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目 题干 证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目2 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目 题干 证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目3 不正确 获得2.00分中的0.00分
标记题目 题干 资产负债率是反映公司偿债能力的指标。选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目4 不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 证券的信用评级能够代表投资者的偏好。选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目5 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目
题干 公司上市之后可以获得的好处包括（）。 选择一项或多项： A. 形成良好的资本扩充机制 B. 形成良好的独立经营机制 C. 形成良好的公众监督机制 D. 形成良好的市场评价机制 反馈 正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制 题目6 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目 题干 证券信用评级的功能包括（）。 选择一项或多项： A. 有利于规范交易与管理 B. 提供投资决策依据 C. 降低筹资成本 D. 降低投资风险 反馈 正确答案是：降低投资风险, 降低筹资成本, 有利于规范交易与管理 题目7 正确 获得2.00分中的2.00分
标记题目 题干 金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目8 不正确 获得3.00分中的0.00分 标记题目 题干 根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币 （）。 选择一项： A. 5亿元 B. 3亿元 C. 1亿元 D. 5000万元 反馈 正确答案是：5000万元 题目9 不正确 获得3.00分中的0.00分
电大【证券投资分析】形成性考核册及参考答案 《证券投资分析》形成性作业（一） 一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政治理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中心银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 二、单项选择题： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 D A C B A B A A B A B C B A A C 三、多项选择题 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ABD ABD ACD ABC ACD ABD ABCD ACD ABC ABCD 11 12 13 14 15 16 ABC ABCD ABC AB CD ABCD 四、问答题
证券投资学复习题——多项选择题 1、技术分析流派的主要理论假设是：（市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演） 2、基本分析流派主要理论假设是：（股票的价值决定其价格、股票的价格围绕价值波动） 3、在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券在如下哪些方面的特点（风险性、收益性、流动性、时间性） 4、证券投资的预期收益率与风险的关系是（正向互动关系、预期收益率越高，承担的风险越大、证券的风险－收益率特性会随着各相关因素的变化而变化） 5、基本分析的内容有（宏观经济分析、行业与区域分析、公司分析） 6、技术分析的优点包括（对市场的反映比较直观、对短线投资者指导作用比较强、分析的结论时效性强） 7、技术分析是从市场的行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为主要有哪些表现（证券的市场价格、成交量、价和量的变化关系、完成成交量变化所需的时间） 8、证券投资基本分析的理论基础主要来自于（经济学、金融学、财务管理学、投资学、概率论） 9、宏观经济分析中的各项经济指标包括（先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息、滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化、同步性指标，这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步。）10、证券投资分析的意义是什么？（提高投资决策的科学性、降低投资者的投资风险、正确评估证券的投资价值） 11、以下哪些领域不适合技术分析（周期相对比较长的证券价格预测、预测精确度要求不高的领域） 12、下列关于技术分析流派与基本分析流派优缺点比较的描述中，正确的是（基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场的长远的趋势不能进行有益的判断、基本分析预测的时间跨度相对较长，技术分析预测的时间跨度相对较短，只能给出相对短期的结论、基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近）。 13、基本分析主要适用于（相对成熟的市场、周期相对比较长的证券价格预测
金融本科证券投资分析第一单元平时作业1 一、填空题：（每空0.5分，共15分） 1、证券分为两大类，即有价证券和无价证券。 2、有价证券可分为商品证券、货币证券及资本证券。 3、股票的基本特征，主要有权利性、责任性、非返还性、盈利性和风险性。 4、债券的基本特征是偿还性、收益性、流动性和安全性。 5、投资基金按运作和变现方式分为开放型基金和封闭型基金。 6、基金的风险表现主要有法律风险、机制风险、营运风险和流动性风险。 7、证券市场由发行人、投资者、交易对象、交易场所和中介机构构成。 8、股票交易程序有开户、委托、竞价、清算、交割和过户。 9、我国证券市场实行的是。 二、判断题：（判断对错1分，理由4分，共30分） 1、证券市场对中国经济更具消极作用。X 2、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。X 3、由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。 4、开放型基金和封闭型基金都可以上市。 5、我国证券市场的交易实行的是信用交易。X 6、对筹资者来说，股票筹资比债券筹资的风险要大。 三、综合运用题：（每题9分，共55分） 1、国际资本与国际游资的区别？ 答：国际投资资本是一种基本游离于本国经济实体，以盈利为目的对他国的产业、证券商品和金融衍生 商品进行投资的一种资本组合。国际游资即国际投机资本，是一种游离于本国经济实体之外、承担高度 风险、追求高额利润、主要在他国金融市场短期投机的资本组合。1、国际投资资本来源：A、富国居民 储蓄；B、富国企业的积累；C、富国银行的存余资金；D、富国投资机构的资金；E、其他闲置资金。2、国际游资的特征：A、投资目的：追求高额利润；B、投资对象：证券商品或金融衍生商品；C、投资手段：短促、快速隐蔽。3、国际游资独特的市场作用：A、国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交 易理念；B、国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易；C、国际游资的巨额交易促进了金融衍生 品市场的繁荣发展；D、国际游资的日益状大要求国际金融体系作出相应改革。4、国际游资的破坏作用：A、国际游资的过度投机误导国际资本配置，破坏实质经济发展；B、国际游资过度投机违背货币流通规律，破坏国际收支平衡；C、国际游资过度投机制造市场虚假繁荣，破坏价格均衡机制；D、国际游资的 过度投机引发外汇价格波动，破坏外汇市场稳定。 2、证券投资的功能有哪些？ 答：（1）资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。（2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。（3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。 3、证券市场的进一步开放与金融危机有无必然联系？ 答：证券市场的进一步开放与金融危机的产生没有必然的因果关系。一个国家的证券市场不开放或者没有证券市场也有可能导致金融危机的产生，而一个国家开放证券市场，只要管理得当，往往还可以化解金融危机。但是，证券市场的开放与金融危机的产生有时也存在一定的联系。20世纪末发生在世界各地的区域性金融危机与证券市场的开放都存在着一定的联系。 4、股票与债券有何区别？
2016年度证券投资分析电大题库 一、单选 下列有关β值的说法中(A．β值衡量的是系统风险C．β值越大的证券，预期收益也越大)是正确的。 从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括(D．行业的自律管理)。A．法律制度的健全B．监管措施的完善C．交易中介的自律管理 下列有关β值的说法中(B．证券组合相对于其自身的β值为0)是不正确的。A.β值衡量的是系统风险B．证券组合相对于其自身的β值为0C.β值越大的证券，预期收益率也越大D．无风险证券的β值为0。 下列有关股东权益的说法(A.股东权益比率低，公司的财务风险低)是不正确的 下列证券投资品种中，(C.普通股票)是风险最大的 下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是(A．国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念) 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该(A．及时、准确、完整、真实)。 下列证券中属于有价证券的是(C．货币证券)。 下列属于非基本面分析的是(C.乖离率分析)。 据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指、B均取消法人资格，组成一家新公司)。 (B．信用交易风险)属于系统风险。 “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D．政府债券)为对象。 按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过天)。 把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。 持有(B．10％)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。证券投资风险存在的特殊性不含(D．证券投资市场交易数据不充分)。 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实 发生之日起日内)内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。 道-琼斯分类法把大多数股票分为：(A.三类)。 (D．BBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10%)。 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在(D．T+7)工作日向基金持有人（赎回人）划出。 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C50000)万元。 A股上市的条件不包括(B．公司成立时间必须在一年以上)。 (C．失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。A．宏观调控下的减速B．转折性D．稳定、高速 H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100)人。 对看跌期权的买方而言，当(A．标的资产市场价格高于协定价)时买方会放弃执行权利 对证券经营机构的监管不包括(D.行政性监督；)。 发行可转换债券对投资者有(D．能够在低风险下获得高收益)益处。
证券投资分析形考一
题目1 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目 题干 普通股股东享有的权利包括（）。 选择一项或多项： A. 固定的股息分配权 B. 经营参与权 C. 优先认股权 D. 剩余财产分配权 反馈 正确答案是：经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权 题目2 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 平均股价的计算方法通常有（）等几种。选择一项或多项：
A. 修正平均法 B. 几何平均法 C. 简单算术平均法 D. 加权平均法 反馈 正确答案是：简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法 题目3 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 证券发行市场的主要当事人有（）。选择一项或多项： A. 发行人 B. 投资者 C. 中介商 D. 监管方 反馈 正确答案是：发行人, 投资者, 中介商 题目4
不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 流通股票是指可以进行流通转让的股票。 选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目5 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 货币政策的三大政策工具包括（）。选择一项或多项： A. 贷款控制 B. 再贴现 C. 公开市场操作
D. 存款准备金制度 反馈 正确答案是：存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现 题目6 不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 在股票交易中，客户在完成委托事项后，其余程序由券商操作。 选择一项： 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目7 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目
模拟试卷试题 2014 考试科目：证券投资分析试卷号：5058 考试时间：2013年7月 使用专业：金融学 (开放本科) 考试方式：闭卷（网考）答卷时间：60分钟 一、单项选择题（每个4分，共40分） 1．持续、稳定、高速的经济增长会使证券市场（）。 A．上升 B．下跌 C．平衡渐升 D．快速上涨 2．当经济转入复苏之时，证券价格已经（）。 A．升到一定水平 B．见顶 C．创新高 D．走出低谷 3．期权价格是以（）为调整依据。 A．买方利益 B．卖方利益 C．买卖两方共同利益 D．无具体规定，买方卖方均可 4．以下哪一点不是税收具有的特征（）。 A．强制性 B．无偿性 C．灵活性 D．固定性 5．证券市场的构成不应该包括（）。 A．发行主体 B．监管部门 C．交易主体 D．中介机构 6．以净资产倍率法确定股票发行价格的公式是：发行价格等于（）。 A．每股净资产乘以市盈率 B．每股净资产乘以溢价倍率 C．每股净资产乘以净资产收益率 D．每股净资产乘以净资产倍率
7．证券交易的本质，在于证券的（）。 A．增值性 B．投机性 C．流动性 D．权益性 8．发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币（）。A．2000万元 B．3000万元 C．4000万元 D．5000万元 9．股票市场的涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。 A．前一交易日的收盘价 B．前一交易日的最低价 C．前一交易日的结算价 D．前一交易日的开盘价 10．股价、短期均线、中期均线、长期均线依次呈由下往上排列，属于（）。 A．多头排列 B．空头排列 C．死叉 D．金叉 二、多项选择题（每个4分，共40分） 1．下列证券商品中属于基本证券商品的有（）。 A．股票 B．债券 C．期货 D．期权 E．投资基金 2．证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。 A. 擅自发行证券 B. 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易 C. 上市公司违规买卖本公司股票 D. 上市公司擅自改变募股资金用途 3．可转换债券的要素（）。 A．转换比例 B．转换价格 C．转换期限
姓名：证券投资分析作业1学号：
得分： 教师签名： 一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
四、问答题 1、证券投资有哪些作用？ 答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁； 2、证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道； 3、为政府提供公开市场操作的调节杠杆； 4、证券市场是社会资金重新配置的调节机构； 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。 答：封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 开放式基金，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所，根据法律法规及基金契约等约定的程序和内容，申购或者赎回基金单位的一种基金。 3、股市与赌场的异同。 答：性质不同、作用不同、风险度不同、参与人员的素质不同 4、债券与银行存款的区别是什么？ 答：第一，债务人的性质不同，债券的债务人是债券发行企业，存款的债务人是金融市场中的中介结构——银行： 第二，风险不同，债券的风险是以发行人的信用、盈利状况、期限、市场状况等为影响因素，有较高的风险，存款相比较而言，因为银行在金融行业的特殊性风险较低； 第三，回报率不同，因为风险不同，所以收益不同！ 第四，其他属性不同，如债权有特定的期限，存款则是根据存款人的意愿来体现期限。 5、何谓投资基金？ 答：投资基金，就是众多投资者出资、专业基金管理机构和人员管理的资金运作方式。投资基金一般由发起人设立，通过发行证券募集资金。基金的投资人不参与基金的管理和操作，只定期取得投资收益。基金管理人根据投资人的委托进行投资运作，收取管理费收入。
2014电大《证券投资分析》形成性考核答案 证券投资分析形成性考核答案1 一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的 增减. 3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制 的股票。 5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余 财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证， 优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数： 7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成 普通股的证券。 8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产， 它由专业机构及人员操作管理。 二、填空题 1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。 2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。 3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性） 4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。 5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。 6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。 7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的 某些特点。 8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发 行在外的优先股。 9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易 所认购和交易的股票。 10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。 11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易 所是（自律性管理的会员制）。 12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易 市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交 易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固 定的场所和时间）。 13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个 程序。 14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成， 竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；
PS：第四次作业错了一题判断，不影响过关。另，名词解释题请自行动手。 第一次形考作业 单项选择题（每题3分）（总分30.00） 1.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。（3.00分） A.基金负债 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金总资产 2.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。（ 3.00分） A.由核准制到审批制 B.始终是核准制 C.由审批制到核准制 D.始终是审批制 3.股票的理论价值是（）。（3.00分） A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 4.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。（3.00分） A.英镑 B.美圆 C.人民币 D.德国马克 5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。（3.00分） A.场外交易市场
B.有形市场 C.第四市场 D.第三市场 6.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。（3.00分） A.法院 B.依然是国家 C.只能是地方政府 D.政府 7.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。（3.00分） A.北平证券交易所 B.上海证券交易所 C.上海众业公所 D.上海华商证券交易所 8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。（3.00分） A.可转换公司债 B.信用公司债 C.收益公司债 D.优先股 9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。（3.00分） A.非参与优先股 B.累积优先股 C.参与优先股 D.非累积优先股
证券投资分析_0002 一、单项选择题（共8 道试题，共32 分。） 1. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值为 （）。 A. 50 2. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。 D. A、B都是 3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一 种中国证监会指定的报纸上。 A. 3个工作日 4. 头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。 B. 成交量较大 5. 股指期货交易买卖的是（）。 D. 股指期货合约 6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。 C. 50000 7. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公 开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。 A. 15% 8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资 者对该公司的前景信心的定价方法是（）。 C. 市盈率法 二、多项选择题（共8 道试题，共32 分。） 1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）。 A. 应单处或者并处警告 B. 限制或暂停其证券经营业务 C. 没收非法所得 D. 罚款 2. 指数基金的优点表现在（）。 A. 风险较低 B. 管理费用相对较低 C. 监控工作比较简单 D. 收益比较高 3. 证券信用评级功能有（）。 A. 降低投资风险 B. 降低筹资成本 C. 有利于规范交易管理 D. 有利于债券价格均衡定位 4. 证券市场监管的手段有（）。 A. 军事手段
判断题 1由于政府（或国家法律）限制了无价证券在市场上作广泛的流通，并规定不得通过流通转让来增加持券人的收益，所以这类证券在经济上一般缺乏实际的投资价值。( 对) 2、非上市证券既不允许在证券交易所内交易，也不可以在其他证券交易市场交易。(错) 3、虽然证券交易市场上的交易对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以，本质上证券市场是价值的直接交换场所。( 对) 4、有价证券交换在转让出一定收益权的同时，也将依附于该有价证券的风险转让出去。( 对) 5、券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算业务，以盈利为目的的法人。( 错) 6、“上海众业公所”是第一家由外商经营的，也是旧中国最早的证券交易所。该交易所的主要交易对象是外国企业发行的股票和公司债券、外国驻上海行政机构发行的债券以及中国政府的金币公债。( 对) 7、一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。(错) 8、证券发行必须在证券交易所内进行。(错) 9、在中国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构，由它们依法对证券市场进行集中统一监管。(对) 10、证券交易所一般有会员制和公司制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制。(错) 11、只要是股份公司，则都可以发行股票。( 错) 12、私募发行是指股份有限公司面向少数特定投资者发售股票的一种方式，一般也允许其上市流通。(错) 13、一国筹资者在另一国家债券市场上发行以第三国货币为面值的债券称为外国债券。(错) 14、债券收益是指债券投资人进行债券投资所获得的收益，包括债券的利息收益、资本利得和再投资收益三方面。(对) 15、《中华人民共和国证券投资基金法》规定：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。(对) 16、开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。( 对) 17、期权的最终执行权卖方在，而买方只有履约的义务。(错) 18、远期和互换均属于场外交易，双方单独协商，签定协议。( 对) 19、按产品形态划分，金融衍生工具可以分为远期、互换、期货和期权四大类。( 对) 20、套期保值是国际经济贸易交往中的债权人和债务人为预防其未来收回的债权或将要支付的债务因计价汇率变动而蒙受的损失，在金融期货市场上续做一笔和金融现货市场头寸相反、期限对称、金额相当的外汇期货交易，以达到保值的目的。( 对) 21、经济指标中的滞后指标主要有货币供应量、股票价格指数等。( 对) 22、在经济持续繁荣增长时期，利率下降；在经济萧条市场疲软时，利率上升。(错) 23、通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利。( 错) 24、松的财政政策刺激经济发展，证券市场走强。( 对) 25、中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。(错) 26、一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。( 对) 27、当社会总供给不足时，单纯使用紧缩性财政政策，证券价格下跌。(对) 28、当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。(对) 29、松的货币政策使证券市场价格上扬，紧的货币政策使证券市场价格下降。( 对) 30、在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，初级产品(如农产品)的市场类型较类似于完全竞争。(对) 31、在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。( 错) 32、在寡头垄断的市场上，由于这些少数生产者的产量非常大。因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。(对) 33、在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。( 对) 34、周期型行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。( 错) 35、投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。(对) 36、在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。(错) 37、进入加速成长期后，企业的产品和劳务已为广大消费者接受，销售收人和利润开始加速增长，新的机会不断出现，但企业仍然需要大量资金来实现高速成长。(对)
证券投资分析】形成性考核册作业答案(最新)
电大天堂【证券投资分析】形成性考核册答案 电大天堂【证券投资分析】形考作业一： 一、名词解释： 1、无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格 2、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 3、资本证券：(Capital Security)是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。 4、直接融资：直接融资是“间接融资”的对称。没有金融机构作为中介的融通资金的方式。需要融入资金的单位与融出资金单位双方通过直接协议后进行货币资金的转移。 5、资源配置：(resource allocation)对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较作出的选择。资源是指社会经济活动中人力、物力和财力的总和，是社会经济发展的基本物质条件。 6、股票：是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。 7、普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业
盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。 8、优先股：优先股是相对于普通股(ordinary share)而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。 9、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 10、投资基金：（investment funds）是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。 11、委托：把事情托付给别人或别的机构（办理） 12、竟价：通过市场运营机构(或电力交易中心)组织交易的卖方或买方参与市场投标，以竞争方式确定交易量及其价格的过程。在电力市场中，通常用bidder表示买方投标者，用offer表示卖方投标者。 13、股份公司：股份有限公司的设立指的是为正式成立股份有限公司、取得法人资格而依法进行的一系列筹建准备行为。 14、股价指数：亦称股票价格指数。动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。 二、填空题。 1、有价证券分为（资本证券）和（货币证券）两种。 2、国际旅游是一种游离于（本国经济实体）之外，主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、股票是（投入股份公司资本份额）的证券表现。 4、所谓股份公司注册资本是指（认缴）和（募集）的