《中华人民共和国公司法》部分考试题
一、判断题
X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
X21、股份有限公司的权力机构是董事会。
X22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。
√23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。
√24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。
X25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。
√26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
√27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
√28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
X29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。
X30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。
X31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
√32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
X33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。
X34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
√35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
√36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
√37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。
√38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
X39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。
√40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
√41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
√42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。
√43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
X44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。
√45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
X46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
√47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
√48、根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
√49、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
X50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。
X51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。
X52、上市公司实际控制人就是指大股东。
二、单项选择题
1、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：C
A.股东符合法定人数
B.股东出资达到法定资本最低限额
C.有公司名称
D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件
2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：A
A.六千元
B.三万元
C.十万元
D.十五万元
3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：A
A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年
B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任
C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。
D.公司成立后股东不得抽逃出资
4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：A
A.应当是无形财产
B.可以用货币估价
C.可以依法转让
D.不违背法律禁止性规定
5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：D
A.法定代表人
B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所
D.公司注册资本
6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：A
A.股东的住所
B.股东的出资额
C.股东出资日期
D.出资证明书编号
7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：A
A.股东会会议记录
B.董事会会议记录
C.监事会会议记录
D.会计账薄
8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：B
A.出示出资证明书
B.提出书面请求，说明目的
C.向法院提出申请
D.向股东大会或董事会提出
9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：C
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.选举和更换由职工代表担任的董事
C.对发行公司债券作出决议
D.决定公司内部管理机构的设置
10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：B
A.代表百分之三以上表决权的股东
B.三分之一以上的董事
C.监事会主席
D.董事长
11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：C
A.修改公司章程
B.增减注册资本
C.发行公司债券
D.变更公司形式
12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。B
A.十日
B.十五日
C.二十日
D.三十日
13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：A
A.召集股东会会议
B.拟订公司的经营计划
C.对发行公司债券作出决议
D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：C
A.决定公司年度经营计划和投资方案
B.决定公司内部管理机构设置
C.制定公司的具体规章
D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：D
A.检查公司财务
B.对违反法律的董事提出罢免建议
C.提议召开临时股东会会议
D.解聘公司财务负责人
16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：B
A.行使职权所必需的费用由公司承担
B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过
C.监事会每年度至少召开一次会议
D.监事可以列席董事会会议
17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定：D
A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司
B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资
C.作出增资决定时应当采用书面形式
D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计
18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：D
A.注册资本最低限额为人民币三万元
B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司
D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：D
A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职
B.国有独资公司不设股东会
C.董事会成员中应当有公司职工代表
D.监事会成员不得少于三人
20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：A
A.经其他股东三分之二以上同意
B.书面通知其他股东征求同意
C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
D.经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权
21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权：C
A.十日
B.十五日
C.二十日
D.三十日
22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼：D
A.三十日
B.四十五日
C.六十日
D.九十
23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。D
A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数
24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A
A.百分之三十五
B.百分之五十
C.百分之六十五
D.百分之七十
25、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。A
A.依法设立
B.证监会指定
C.证券交易所指定
D.证券业协会推荐
26、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。C
A.全体发起人出席
B.全体认股人出席
C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席
D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：C
A.选举董事会成员
B.选举监事会成员
C．决定公司内部管理机构的设置
D.对公司的设立费用进行审核
28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：D
A.发起人未按期召开创立大会
B.创立大会决议不设立公司
C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：A
A.董事长认为必要时
B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时
C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时
D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。C
A.二十日
B.十五日
C.三十日
D.九十日
31、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：D
A.每届任期不得超过三年
B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事
D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：A
A.副董事长
B.监事会主席
C.工会主席
D.董事会秘书
34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：C
A.经理由董事会决定聘任或解聘
B.董事会成员可以兼任经理
C.公司可以通过子公司向经理提供借款
D.经理负责拟定公司的基本管理制度
35、股份有限公司监事会主席的产生方式是：C
A.股东大会选举产生
B.董事会聘任
C.全体监事过半数选举产生
D.职工民主选举产生
36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：C
A.监事会成员不得少于三人
B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一
C.公司财务负责人可以兼任监事
D.监事会决议应当经半数以上监事通过
37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：B
A.挪用公司资金
B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
D.擅自披露公司秘密
38、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。B
A.公司登记机关
B.国务院授权的部门
C.国务院证券管理部门
D.财政部门
39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：C
A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B.报国务院证券监督管理机构核准
C. 报证券交易所审核
D.经股东大会决议
40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。D
A.董事
B.总经理
C.财务负责人
D.法定代表人
41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）A
A.经会计师事务所审计
B. 经审查验证
C.经主管部门同意
D.公司登记机关审核
42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A
A.法定公积金
B.任意公积金
C. 法定公益金
D.资本公积金
43、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。C
A.经董事会决议
B.根据法律规定
C. 经股东会或者股东大会决议
D.根据公司章程规定
44、公司的资本公积金不得用于：A
A.弥补公司的亏损
B.扩大公司生产经营
C. 转为增加公司资本
D.向股东分配利润
45、股份有限公司的清算组由()组成。A
A.董事或者股东大会确定的人员
B.债权人
C.股东
D.全体董事会成员
46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。D
A.证券管理部门
B.财政部门
C.税务机关
D.公司登记机关
47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。B
A.证券管理部门
B.县级以上人民政府财政部门
C.税务机关
D.公司登记机关
48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。C
A.证券管理部门
B.县级以上人民政府财政部门
C.有关主管部门
D.公司登记机关
49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（）。A
A.给予行政处分
B.给予罚款
C.责令改正
D.给予行政处罚
50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机
关（）。B
A.解散公司
B.吊销营业执照
C.责令改正
D.处十万元以下的罚款
51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起（）内,请求人民法院撤销。C
A15日B30日C60日D6个月
三、多项选择题：
1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：ABCDE
A 董事
B 监事
C 控股股东
D 财务总监
E 董事会秘书
2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：ACD
A 董事长
B 执行董事
C 独立董事
D 总经理
E 董事会秘书
3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：ABCDE
A 经营范围
B 公司名称C公司法定代表人D注册资本 E公司议事规则
4、上市公司高级管理人员，是指公司：ABCD
A 总经理
B 副总经理
C 财务总监
D 董事会秘书
E 证券事务代表
5、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。ABCDE
A 控股股东
B 实际控制人
C 董事
D 监事
E 高级管理人员
《中华人民共和国证券法》部分考试题
一、判断题
X1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
X2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
X3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
√4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
√5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
X6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
√7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
X8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
√9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
√10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
√11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
X12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
X13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
√14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
√15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票
X16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
X17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
√18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
X19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
√20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
√21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
X22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
√23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公
司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
√24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
√25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
√26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
√27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
√28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
X29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
√30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
√31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。
√32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。
X33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
√34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。
X35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
√36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。
X37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
√38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
√39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
√40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
√41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
√42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
√43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
√44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
√45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；
√46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
√47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
X48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
X49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、
监事、高级管理人员的制度。
X50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
X51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展
√52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
X53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
X54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。
√55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
√56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
√57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。
√58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
X59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。
二、单项选择题
1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？a
A 2006年1月1日
B 2006年3月1日
C 2006年6月1日
D 2006年9月1日
2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？c
A向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：a
A发行保荐书
B发起人协议
C招股说明书
D公司章程
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？d
A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？b
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？d
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。b A一个月
B三个月
C五个月
D六个月
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）b
A证券代销
B证券包销
C证券经销
9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？b
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。c
A五十 B六十 C七十 D八十
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易
上交所第77期董秘资格考试摘要重点20160928 第一章总则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。 2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在本所网站披露。 2.14 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前款规定。 2.18 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形，按本规定披露或者履行相关义务可能导致其违反国家保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。 第三章董事、监事和高级管理人员 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3.1.4 董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履行忠实义务和勤勉义务；（二）遵守并促使本公司遵守本规则及本所其他规定，接受本所监管；
《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 √3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 √7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 √9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 √14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。 X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。 X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。 √19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 √20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 X21、股份有限公司的权力机构是董事会。 X22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。 √23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。 √24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。 X25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。 √26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。 √27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。 √28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 X29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。 X30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。 X31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。 √32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。 X33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。 X34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 √35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 √36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 √37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。 √38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 X39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。
上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案（六）》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 一、判断题 1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。 2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。 3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。 4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。 6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。 7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。 8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。 9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。 11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
二、单项选择题 1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。 A、24课时 B、36课时 C、48课时 D、30课时 2、参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。 A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 A、永久 B、一年内 C、二年内 D、三年内内 4、在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。 A、任职期间内参加一次 B、每年参加一次 C、每两年参加一次 D、每两年至少参加一次 5、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董事会秘书后续培训。 A、年内组织的 B、最近一期的 C、二年内组织的 D、专题内容的
一、及时了解相关培训信息： 1、通过上海证券交易所公众微信号、证交所主页左下角“培训服务”进入； 2、2016年培训计划：一般每期的培训报名通知会在培训前半个月左右发布； 注：3代表该期董秘资格培训仅接受拟上市公司报名 二、报名前信息录入： 1、注册信息管理： 这其中有一点，三板企业一定要注意勾选“拟上市公司”，且公司代码处为空， 否则正式报名时将跳出多重身份无法继续进行的提示； 2、拟上市企业信息管理： 提前将以上信息填写完毕； 致各位有意参加上交所董秘培训的三板秘友：
3、培训人员管理： 将个人信息填写完整，照片上传； 三、正式报名： 正式报名当日，提前几分钟登陆系统，直到9:00开始的一刹那，董秘培训的报名进入口才会跳出： 根据指示，进入——新增培训人员——添加董事会推荐函附件——填写下部“发 票开具抬头”、勾选开票内容类别——默认会务费，另一个选择是培训费，提交。至此完成抢号的工作，我是报名的当天下午收到已通过董秘培训审核的短消息， 之后进入系统——支付管理，缴费完成。 几点体会： 1、根据自己的实际情况，确定好参加时间，尽量选择在场次比较多的上半年报 名，一旦报名成功，尽量不要做退款等处理； 2、选择带“3”的仅针对于拟上市公司开展的董秘培训，成功率可能会高一些； 另异地培训（本次广州），估计也是报名人员考虑的问题之一； 3、拟上市公司：三板企业千万不要填写企业股份代码：否者将会以多重身份出 现，无法继续下面的报名； 4、董事会推荐函，提前压缩的小一些，上传起来速度会更快； 总之，要做好前期填报准备，开抢时注意力百分百集中，电脑网速等一定要 比较给力！具体操作请参见每期的附件四： 上海证券交易所培训服务报名系统操作指南 预祝大家报名成功！
上交所71期董秘班考试重点 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)和其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件(以下简称“重大信息”或“重大事项”)。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
信息披露基本原则 1.上市公司，相关信息披露义务人，董事，监事，高级管理人员。 2.及时、公平地披露信息，信息内容真实、准确、完整。 3.期限内披露，所有对股票及其衍生品种交易价格可能产生交大影响的重大事 件。 4.应当同时向所有投资者公开披露 5.不得有虚假记载、不得有误导性陈述、不得有重大遗漏。 6.合理、谨慎、客观 7.公司信息披露事务管理制度经董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在 网站披露 8.信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形，可申请豁免。 董监高 1.上市一年内，离职半年内，任职期间拟买卖应当提前报备，股份变动应当及 时向公司报告并由公司在本所网站公告。 2.董监高5%，买入6个月内卖出，卖出6个月内买入，收益归公司所有，董 事会，披露。 3.董秘应当对上市公司和董事会负责，履行如下职责： 1.信批事务，制度 2.投资者关系管理 3.三会，董事会会议记录工作并签字 4.信批保密工作，信息泄露，及时报告 5.关注媒体报道并主动求证真实性 6.组织董监高培训 7.知悉违规违法时，应当提醒相关人员，并立即向本所报告 8.股权管理事务，董监高持股变动情况 4.公司应当为董秘履职提供便利条件，有权了解财务和经营情况，参加涉及信 息披露的有关会议，受到不当妨碍或严重阻挠时，直接向本所报告。 5.应当，聘任董秘的董事会召开前5个交易日报送材料：（1）推荐书（2）简 历和学历证明复印件（3）资格证复印件。未提出异议的，可聘任。 6.董秘职位空缺时，公司应当指定一名董事或高管代行，并报备交易所。指定
人选前，由法定代笔人代行。三个月空缺，法定代表人代行职责，直到新聘任董秘。 定期报告 1.年报，4月30日；半年报，8月31日；季报，4月30日，10月31日。每 个会计年度结束之日起四个月内，上半年会计年度结束之日起两个月内，每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内。第一季度报告不得早于上一年度年报披露时间。 2.预计不能在规定期限内披露的，应当及时报告，并公告不能按期披露的原因、 解决方案以及延期披露的最后期限。 3.经理、财务负责人、董秘等高管负责编制，董秘送达董监高审阅，董事长召 集和主持会议。 4.董事、高管签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容；监事会 对董事会编制的定期报告进行审核，以决议形式说明编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。董事、高管不得以任何理由拒绝签署书面意见。 5.出具审计意见的会计师事务所，应当严格按照准则及规定，及时恰当地发布 审计意见，不得无故拖延。 6.年报必须经审计，中期报告可不审计，季报无须审计。 7.但应当审计的情形： a)拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本、弥补亏损 b)其它规定 临时报告 1.披露时点：董事会或监事会就重大事项形成决议时；意向书签署或者协议； 任何董监高知道或应当知道 2.重大事项筹划阶段：难以保密；已经泄露或市场出现传闻；股票及其衍生品 交易发生异常波动 担保 董事会审议后提交股东大会的事项： 1.单笔担保金额超审计净资产10% 2.公司及其控股子公司，总额超审计净资产50%
上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9) 《刑法修正案(六)》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (47) 上市公司与投资者关系指引考试题 (50) 上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (64) 上市公司收购管理办法考试题 (69) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (83) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (86) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》与《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (99) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101) 上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (103) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105) 关于调整与规范权益分派方法的通知考试题 (106) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (107) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109) 上海证券交易所交易规则考试题 (110) 上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (115)
各位同学，以下内容为本人根据课堂记录整理，不能保证完整性（可能有漏记，如果发现了请告诉我我也复习以下），仅作复习参考！ 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法
规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项”）。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 2.6上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。 2.7上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
上交所第77期董秘资格考试摘要重点 第一章总则 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在本所网站披露。 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前款规定。 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形，按本规定披露或者履行相关义务可能导致其违反国家保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。 第三章董事、监事和高级管理人员 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履行忠实义务和勤勉义务；
上交所2020年135期董秘资格考试真题回忆版 一、考试范围 1.《董秘任职资格培训法规汇编》，其中部分内容不考，考前上交所老师会交代清楚。 2.《上海证券交易所股票上市规则》是重中之重，占70%；《证券法》、《公司法》、涉及规则和两法的培训视频合计占30%。 3.考前视频可以花时间看看，会涉及到10-20分；直播内容有时间可以听听，但考到的内容可能不多，10分左右。这些在教材中也有，听课帮助理解，跟教材无关的视频可以少花时间，考得很少。 二、考试形式 1.上交所安排上海的考场，现场纸质笔试，涂答题卡，2个小时。 2.总分100分，选择题30题，每题1.5分；判断题15题，每题1分；多选题20题，每题2分。 选项4-6个，判断题正确的选A、错误的选B。 3.60分为及格，第135期通过率在82%。是否完全按60分合格并不清楚，但基本上通过率为80%左右，认真复习的问题不大。 4.65个题目中，完全按照书上原文表述题干和选项的占40%左右，有15个左右案例题，每个案例100-800字不等，考察2个知识点。因此在平时复习中要加强理解，掌握核心知识点。 三、其他 1.考前有考试群，一定要加入，老师会在里面及时沟通考试信息。 2.不要指望老师考前划重点，没有的事；也没有真题可以练习，因为真题案例太多，考完也忘了。所以下面只提供一些能回忆出来的题目。网上的题库有些杂，跟考试范围相关的可以做做。科创板、深交所、新三板、中小板的董秘考试内容不同，不要弄叉了。 3.考完两天内出成绩，很刺激哦，短信告知是否合格，不合格的有一次补考机会。 四、真题回忆 （一）单选题 1.（）可以向股东大会提临时提案。 A董事会B 监事会C 高管D 持股2%的股东和1.5%的股东联
上交所董秘资格考试试题及详解 《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。第十五条公司可以向其他企业投资;但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时 间。第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项: 一公司名称和住所; 二公司经营范围; 三公司注册资本; 四 股东的姓名或者名称; 五股东的出资方式、出资额和出资时间; 六公司的机构及其产生办法、 职权、议事规则; 七公司法定代表人; 八股东会会议认为需要规定的其他事项。7、有限 责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。全
精心整理上交所第77期董秘资格考试摘要重点20160928 第一章总则 1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其 第三章董事、监事和高级管理人员 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3.1.4董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履行忠实义务和勤勉义务； （二）遵守并促使本公司遵守本规则及本所其他规定，接受本所监管； （三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》； （四）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
高级管理人员还应当承诺，及时向董事会报告公司经营或者财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 3.1.6董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案；所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。 3.1.7董事、监事、高级管理人员持上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。 第二节董事会秘书 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（民事行为能为、5年/3年/3年、大额债务到期未清偿） （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 3.2.6上市公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开5个交易日之前，向本所报送下述资料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本规则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容； （二）候选人的个人简历和学历证明复印件； （三）候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。
上海证券交易所 第99期上市公司董事会秘书资格培训考试 试题 学号编码：姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。 一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。 A、5％， 500 B、10％，500 C、5％， 1000 D、10％， 1000 2、上市公司董事会在召开临时股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项并将董事会提出的所有提案的内容充分披露，对列入通知中的“其他事项”但未明确具体内容的，应采取的处理方式为（）。 A、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以普通决议表决 B、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以特别决议表决 C、不能视为提案，股东大会不得进行表决 D、应当由股东大会对能否将其列为本次大会提案进行表决 3、公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。在此之前，公司应当指定临时人选代行董事会秘书的职责。 A、3个月内, 3个月内 B、6个月内, 6个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 4、召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通
知各股东。 A、20日、15日 B、30日、30日 C、15日、15日 D、30日、15日 5、上市公司M拟向大股东X集团公司出售其控股子公司L的60%股权，L公 司截止2016年12月31日经审计总资产5800万元、总负债6000万元，2016年亏损560万元。经双方协商，由X集团公司以承担L公司M60％负债3600万元的方式，作为受让L公司60％股权的对价，差额部分120万元将作为上市公司应付X集团公司的欠款。 M公司最近一期经审计利润总额为500万元，期末净资产值为40800万元、总资产未49600万元。根据上市规则，M公司应当履行的披露义务及审议程序为 （）： A、上述关联交易金额为120万元，未达到M公司最近一期经审计净资产 值的0.5％，但是该出售资产的相关利润占M公司利润总额的50％，所以公司应当应当在经公司董事会审议后，提交公司股东大会批准，同时履行相应的披露义 务； B、因上述关联交易金额为3600万元，超过M公司最近一期经审计净资产值的5％且超过3000万元，所以上述交易事项应当在经公司董事会审议后，提交 公司股东大会批准，同时履行相应的披露义务； C、因上述关联交易金额为3480万元，超过M公司最近一期经审计净资产值 的5％且超过3000万元，所以上述交易事项应当在经公司董事会审议后，提交 公司股东大会批准，同时履行相应的披露义务； D、上述关联交易金额为120万元，未达到M公司最近一期经审计净资产 值的0.5％，并且该出售资产金额（3480万元、3600万元）也未达到M公司最近一期经审计总资产值的10％，所以公司可以根据章程对董事会的授权，决定是否应当召开董事会审议，而无需对外披露。 二、多项选择题（每小题2分，共20分，每题至少有二个正确答案） 1、上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后，还应当在出现下列（）情形时及时履行披露义务：
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 一、判断题 1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。 3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。 4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考核结果最高为基本合格。 5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。 6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。 7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会祕书工作质量的保证。 8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31 Ho 9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。 10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。 11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。 二、单项选择题 1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为： A、15% B、20% C、25% D、30% 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为: A、25%
B、20% C、15% D、30% 3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为： A、10% B、20% C、15% D、5% 4、董事会祕书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况"的比重为： A、10% B、20% C、5% D、15% 三、多项选择题 1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括: A、诚信情况； B、信息披露事务工作情况； C、投资者关系管理工作情况； D、股权管理工作情况； E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况； F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况； 2、董事会祕书考核分为（）。 A、季度考核； B、年度考核； C、责任考核； D、离任考核； 3、董事会秘书应在每年的（）间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报 告书，申报自前一年或自任职至今（）的工作情况。 A、5月1日至5月15 H； B、4月30日至5月10日； C、当年4月30日前； D、12月31日前；4、董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容： 人、本年度信息披露事务工作情况； B、本年度投资者关系管理工作情况； C、本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况; D、本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；
上市公司董事会秘书任职培训法规汇编 1-中华人民共和国公司法 2-中华人民共和国证券法 3-中华人民共和国刑法修正案(六) 4-上市公司证券发行管理办法 5-首次公开发行股票并上市管理办法 6-上市公司信息披露管理办法 7-上市公司董事长谈话制度实施办法 8-上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则9-关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知 10-上市公司治理准则 11-上市公司与投资者关系指引 12-上市公司股权激励管理办法（试行） 13-关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 14-关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知 15-关于规范上市公司对外担保行为的通知 16-上市公司股东大会规则 17-上市公司章程指引 18-上市公司收购管理办法 19-上市公司重大资产重组管理办法 20-证券登记结算管理办法 21-关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知22-上市公司信息披露电子化规范 23-关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知 24-上海证券交易所股票上市规则 25-上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法 26-上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法 27-关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知 28-上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 29-上海证券交易所上市公司内部控制指引 30-上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引 31-上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引32-境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引 33-上市股东及其一致性动人增持股份行为指引 34-上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引 35-关于调整和规范权益分派方法的通知