招商证券股份有限公司投资者关系管理制度招商证券股份有限公司投资者关系管理制度
（本制度于2007 年7 月10日经公司第二届董事会第九次会议审议通过）
第一章第一章 总总 则则
第一条 为了规范招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会《关于推动上市公司加强投资者关系管理工作的通知》、《招商证券股份有限公司章程》的有关要求，结合本公司实际情况，特制订本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司借助各种方式的投资者关系活动，通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系的重要工作。
第二章第二章 投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的
第三条 投资者关系管理的基本原则：
1、合法性原则：投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规和《上市规则》等；
2、相关性原则：及时准确充分地披露与投资者投资决策的公司相关信息，充分保障投资者知情权及其合法权益；
3、公平公正公开性原则：公平对待所有投资者；客观、及时、准确、完整地做好信息披露工作，保持与投资者沟通渠道的畅通，避免选择性披露。
4、成本效益原则：在确保股东利益，充分考虑信息披露工作的时效性和质量的前提下，选择成本较低的沟通方式。
5、规范性原则：与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营，开展投资者关系工作时应注意不得泄露商业机密和非公开披露的信息。严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者报告公司的经营情况。
第四条 投资者关系管理的目的：
1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；
2、形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化，建立稳定和优质的投资者基础；
3、促进公司诚信自律、规范运作，建立良好的企业形象；
4、提高公司透明度，改善公司治理结构；
5、投资者关系管理的终极目标是实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。
第三章第三章 投资者关系管理内容投资者关系管理内容投资者关系管理内容、、范围与方式范围与方式
第五条 公司与投资者沟通的内容包括：
1、公司的发展战略，主要包括公司未来的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告；
3、公司依法可以披露的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息；
4、其他投资者关心的与公司相关且可披露的其他信息。
第六条 公司与投资者沟通的方式及要求包括但不限于：
1、股东大会
（1） 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
（2） 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。
（3）为了提高股东大会的透明性，上市公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
2、网站
（1）公司网站（https://www.doczj.com/doc/2f6135416.html,）中设立投资者关系专栏，公告公司相关信息，以供投资者查询。
（2）公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，上市公司应及时公告变更后的网址。
（3）公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。
（4）公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
（5）公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。
（6）公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。
（7）对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
3、分析师会议、业绩说明会和路演
（1）公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
（2）分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
（3）分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资
者发出通知。
（4）公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
（5）分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，上市公司也可在网上直接回答有关问题。
（6）分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
（7）公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，上市公司可将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
4、一对一沟通
（1）公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
（2）公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
（3）为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，上市公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。
5、现场参观
（1）公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。
（2）公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
（3）公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
6、电话咨询
（1）公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。
（2）咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
（3）公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
公司可能采用的其它方式还有：邮寄资料、广告、宣传单或其他宣传材料等
第七条 《中国证券报》为公司指定的信息披露报纸，证券交易所网站为公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。
第八条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。
第四章第四章 投资者关系管理组织机构及职能投资者关系管理组织机构及职能投资者关系管理组织机构及职能
第九条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理工作的主管负责人。公司投资者关系管理职能部门具体负责公司投资者关系管理的各项工作。
第十条 公司董事会办公室履行的投资者关系管理职责主要内容包括：
1、收集公司经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；
2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会，准备会议材料；
3、负责编制公司年报、半年报和季报；
4、负责起草临时报告；
5、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等多种方式回答投资者的咨询；
6、不定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通；
7、在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查寻和咨询；
8、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性联系，提高投资者对公司的关注度；
9、加强与财经媒体的合作，通过媒体报道，客观、公正地反映公司的实际情况，并负责安排对公司高级管理人员和其他重要人员的采访、报道；
10、与监管部门、证券交易所、登记公司、行业协会等相关部门保持密切联系；
11、拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司有关部门批准实施；
12、调查、研究公司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
13、其他有利于改善投资者关系的工作。
第十一条 在不影响经营和泄露商业机密的前提下，公司的各部门、分支机构及公司全体员工有义务协助公司董事会办公室实施投资者关系管理工作。除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十二条 公司董事会办公室应当以适当方式组织对公司全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。
第十三条 公司董事会办公室是公司面对投资者的窗口，投资者关系管理从业人员代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下条件：
1、对公司有全面的了解；
2、良好的知识结构，熟悉公司治理和证券、财务等相关法律法规；
3、熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；
4、诚实信用、热情、有责任心；
5、具有良好的沟通技巧，有较强的协调能力和心理承受能力；
6、有较强的写作能力，能够撰写定期报告、临时公告以及各种信息披露稿件。
第五章第五章 附附 则则
第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释或修订。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过后，于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市之日起生效实施。
招商证券研究报告 篇一：招商证券社会调查报告 关于招商证券股份有限责任公司益田路证 券营业部主要业务的调查 XXX 如今证券市场是非常之火热，为了很好而又更加的深刻了解这个的市场的情况我于3月10日至4月2日为期三周的社会实践调查。我来到招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部进行社会实践活动。在三个星期的实践活动中，我对本招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解，获得了第一手资料，这就是我实践活动的一点点收获和体会。 一、招商证券公司发展历程与简介 （一）公司概况 招商证券股份有限公司是百年招商局控股的证券公司，创立于1991年8月。经过十九年创业发展，综合实力进入国内十强。招商证券为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务，是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国
银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和客户资产管理业务资格的券商和国内创新试点券商。公司具有稳定的持续盈利能力，自XX年到XX年持续盈利，是行业中仅有的三家连续五年盈利的证券公司之一。公司全资拥有招商证券（香港）有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司， 控股博时基金管理公司，参股招商基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台，XX年11月17日，招商证券在上海证券交易所成功上市，股票代码为600999。 公司拥有多层次客户服务渠道，在国内34个城市设有71家营业部，同时在香港设有分支机构，拥有国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业证券交易网站。依托雄厚的研发实力，公司设有专业的机构客户渠道，为证券投资基金、QFII、社保资金、财务公司等大型机构提供投资理财服务。 （二）营业部概况 招商证券深圳益田路免税商务大厦营业部位于深圳中心商务区益田路与福华一路交汇处，其前身是“招商证券深圳振华路营业部”，拥有先进高效可靠的电脑网络系统，优秀的服务团队，不仅是招商证券在全国最早成立的三家证券营业部之一，更是招商证券规模最大、服务品质最优的营业
招商证券股份有限公司投资者关系管理制度招商证券股份有限公司投资者关系管理制度 （本制度于2007 年7 月10日经公司第二届董事会第九次会议审议通过） 第一章第一章 总总 则则 第一条 为了规范招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会《关于推动上市公司加强投资者关系管理工作的通知》、《招商证券股份有限公司章程》的有关要求，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司借助各种方式的投资者关系活动，通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系的重要工作。 第二章第二章 投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的
第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合法性原则：投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规和《上市规则》等； 2、相关性原则：及时准确充分地披露与投资者投资决策的公司相关信息，充分保障投资者知情权及其合法权益； 3、公平公正公开性原则：公平对待所有投资者；客观、及时、准确、完整地做好信息披露工作，保持与投资者沟通渠道的畅通，避免选择性披露。 4、成本效益原则：在确保股东利益，充分考虑信息披露工作的时效性和质量的前提下，选择成本较低的沟通方式。 5、规范性原则：与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营，开展投资者关系工作时应注意不得泄露商业机密和非公开披露的信息。严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者报告公司的经营情况。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； 2、形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化，建立稳定和优质的投资者基础； 3、促进公司诚信自律、规范运作，建立良好的企业形象； 4、提高公司透明度，改善公司治理结构； 5、投资者关系管理的终极目标是实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。
招商证券个人实习总结 实习总结，就是把一个时间段的实习情况进行一次全面系统的总检查、总分析、总研究，分析成绩、不足、经验等。下面就是小编分享的，一起来看一下吧。下面就是小编分享的招商证券个人实习总结，一起来看一下吧。 招商证券个人实习总结篇一通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名国际经济与贸易专业的毕业生，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。 实习单位介绍 招商证券与中国资本市场一起成长壮大，创建于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，十多年来，经过了三次大的历史性飞跃：1994年4月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司，注册资本1。5亿人民币,实现了第一次飞跃。1998年10月，公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司，并更名为“国通证券有限责任公
司”，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。XX年，公司致力于现代化企业制度建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。XX年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。XX 年12月，公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强。招商证券以“敦行致远”为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术支持平台和业务开发平台，先做强，再做大，力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、 技术创新，推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信”的精神，努力将自身建设为现代化的金融企业，成为中国券商的民族精品。创业十余年，公司坚持合规、守法经营，构建稳健的业务组合，促使公司长期健康、稳定持续的发展，围绕券商金融服务中介的本质属性，不断提高服务的专业化水平，树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。截至XX年末，公司总资产逾57亿元，净资产逾17 亿元，净资本亿元，资产质量良好。 实习岗位介绍 1、前台柜员岗位 前台柜员不仅负责为客户开户，更重要的是审核客户开户所需要的各种资料是否完整，正确及有效，然后盖章，扫
招商证券股份有限公司 董事会审计委员会2013年度履职情况报告 根据《招商证券股份有限公司章程》、《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》、《招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等规定，2013年，招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的人员情况 2013年初，本公司审计委员会由五名董事构成，分别为：马铁 生、付刚峰、黄坚、王沅、杨钧。其中，马铁生为召集人，马铁生、王沅、杨钧为独立董事。 因郑洪庆先生、王沅女士、马铁生先生担任公司独立董事满六年， 公司于2013年5月31日召开2012年度股东大会，改选衣锡群先生、武捷思先生、徐华先生为公司第四届董事会独立董事。徐华先生的证 券公司独立董事任职资格于2013年7月获深圳证监局核准，衣锡群先生、武捷思先生的证券公司独立董事任职资格于2013年8月获深 圳证监局核准。 2013年8月15日，公司第四届董事会2013年第八次临时会议审议通过了《关于改选第四届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会部分
委员的议案》，会议推选徐华先生为审计委员会委员 （召集人），武捷思先生为审计委员会委员。 经调整后，审计委员会由五名董事构成，分别为：XXX独立董事审计委员会成员的专业背景和从业经历详见与本报告同期披露 于上海证券交易所网站（XX）的公司2013年年度报告的相关内容。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2013年度，公司共召开审计委员会2次，均为现场会议。共审 计议案7项，听取汇报3项，具体内容详见下表： 三、董事会审计委员会的履行职责的情况 （一）2012年年报审计工作中的履职情况 2012年报告期末，审计委员会就公司2012年度财务报告审计工 作安排与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
最新招商证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新招商证券招聘笔试完整真题 一、单项选择题 1.公认的最早的基金机构是()。 A.英国皇家信托组织 B.海外和殖民地政府信托组织 证券从业资格考试备考辅导 C.英国国际信托组织 D.英国信托基金 1.【参考答案】B 2.证券投资基金的主要投资风险不包括()。 A.管理风险 B.汇率风险 C.市场风险 D.巨额赎回风险 2.【参考答案】B 3.LOF的汉译名称为()。 A.指数参与份额 B.交易所交易基金 C.存托凭证 D.上市开放式基金 3.【参考答案】D 4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。 A.认股权证基金 B.指数基金 C.交易所交易基金 D.上市开放式基金 4.【参考答案】A 5.ETF的汉译名称为()。 A.交易所交易基金 B.指数参与份额 C.上市开放式基金 D.存托凭证 5.【参考答案】A 6.按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A.投资目标 B.基金的组织形式不同 C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的
7.以下不属于证券投资基金特点的是()。 A.专业理财 B.分散风险 C.集合投资 D.稳定市场 7.【参考答案】D 8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。 A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低 D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 8.【参考答案】D 9.开放式基金的交易价格取决于()。 A.供求关系 B.基金净资产 C.基金单位净资产值 D.基金总资产值 9.【参考答案】C 10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指()。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 10.【参考答案】A 11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是()。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金 11.【参考答案】B 12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是()。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金 12.【参考答案】D 13.基金管理人与基金托管人之间的关系是()。 A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系 C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系
招商证券股份有限公司 关于调整公司内核小组成员的报告 中国证券业协会： 鉴于我司原内核小组成员发生变动，为保证公司内核小组工作的顺利开 展，同时加强内核小组独立性，我司决定对内核小组成员进行调整，现将调 整方案报备如下： 内核小组组长：余维佳 内核小组副组长：邓晓力、郭健 内核委员：谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、 廖晓鸿、潘渝嘉。 现共有 21位内核委员。其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员，其余18人为公司内部委员。 此外，本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。 附内核委员简历。 招商证券股份有限公司 2007年12月6日
内核小组成员简历 余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。 邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。 郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。 曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理)，兼任国际业务部执行董事。 谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。 1996年9月进入南方证券公司投行部工作。先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。2000年9月至今在招商证券投行部工作，负责了株洲千金药业、山东日照港、新赛股份等IPO项目,策划了中国第一例“以股抵债”案例－电广传媒以股抵债。现任招商证券投资银行总部执行董事。 朱仙奋, 女, 1965年出生，中共党员,研究生，经济师。历任君安证券、国泰君安证券投资银行部常务董事，具有丰富的股份制改组、股票发行上市、配股、增发新股等业务经验，主持过东风汽车、东风电仪、凯迪电力、京山轻机、武汉道博、精伦电子、天士力等近40家企业的股份制改组、新股发行、配股、增发新股等工作，现任招商证券投资银行总部执行董事。 帅晖，男，1968年出生，工商管理硕士，保荐代表人。曾先后任职于香港英皇旗下富宇经贸发展公司，珠海国际信托投资公司投资银行部，加拿大哥伦比亚国际金融公司，主要从事外汇交易、恒生指数交易、中国企业海外上市项目评估及国内投资银行业务。曾主持和参与珠海粤侨实业股份有限公司上市项目、粤华电财务顾问、桑夏高科A股、沪杭甬A股增发、华海药业IPO、南京港IPO、华海药业股改等项目。不仅熟悉国内资本市场的运作，同时还熟悉国际金融市场，尤其在国际外汇市场及香港股市方面有丰富的经验。现任招商证券投资银行总部
招商证券介绍 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过十七年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商，2007年8月, 公司经证监会评定为A类A级券商。公司目前注册资本32.27亿元，在全国27个城市开设了71家营业网点。业务范围包括为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务。 公司拥有全面的证券投、融资服务能力。投资银行在港口、交通运输、生物医药、房地产领域具有明显的竞争优势，经纪业务以技术领先的电子化交易为特色，市场占有率稳步增长，“基金宝”、“现金牛”等集合资产管理产品创新，奠定了券商资产管理业务的领先地位；研发业务以量化研究为基础，在港口、交通运输、基建、能源、地产、生物医药等领域处于领先水平，综合实力位居业内前列。 招商证券恪守“励新图强，敦行致远”为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术支持平台和业务开发平台，力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、技术创新，推动中国证券市场的进步。多年来，公司坚持合规、守法经营，构建稳健的业务组合，促使公司长期健康、稳定持续地发展，树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。 公司拥有技术领先、安全高效的证券交易平台。公司现有柜台委托、电话委托、网上交易、移动证券等全方位覆盖的交易手段，在业内率先实现了“全国通买通卖”、“24小时委托”等功能，推动了市场的发展。2004年，公司完成了客户资产独立存管系统建设，推出了国内第一个全国范围的大集中交易系统，实现了券商交易、清算、财务管理、中心数据库和风险控制五大系统的集中，为客户打造了更加安全、高效的证券交易平台。 招商证券拥有完善的客户服务渠道。公司先后推出了牛网、牛卡、E号通等基于现代通讯技术的客户服务渠道，在京、沪、深等地设有直销中心，与国有四大商业银行和30多家地方商业银行开展了银证合作。2005年，公司收购了招商证券（香港）有限公司，成为首家经主管机关批准设立海外分支机构的券商，搭建起了国际化发展的平台。招商证券以客户需求为导向，按私人客户、机构客户、理财客户的不同服务需求重构客户服务体系，客户服务的专业化、个性化优势更加突出. 展望未来，招商证券将不断提升管理能力、服务水平，强化风险管理，逐步扩展业务规模和业务种类，进一步优化盈利模式。怀抱者“服务至上、客户为先”的理念，更好地服务广大客户。招商证券南昌营业部于2009年3月16日开业 招商证券品牌内涵 “招商证券”企业品牌理念：我们相信什么？ 中国资本市场具有与其他资本市场不同的特点。但随着市场化机制的逐步深化，这个市场对于投资者将呈现出无限的机会与可能。在这过程中，中国资本市场的投资者将会与其他
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司
2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司
44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司
目录 1、目的 (3) 2、适用范围 (3) 3、定义和缩写 (3) 4、职责与权限 (3) 5、政策 (4) 6、工作程序 (5) 7、检查监督 (12) 8、支持文件 (12) 9、记录 (12)
1、目的 为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。 2、适用范围 2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。 3、定义和缩写 3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。 3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。 4、职责与权限
5、政策 5.1培训既是员工的权利，也是员工的义务； 5.2培训发展机会人人平等； 5.3主管承担培育部属的责任与义务； 5.4培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；
5.5公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享； 5.6 有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密； 5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。 6、工作程序 6.1 培训类别 6.1.1 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。 1）新员工培训 a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。 b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。 c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。具体流程参见当期的新员工培训通知。 2）在职员工培训 a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。 b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。 6.1.2 按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。 1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等； 其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学
招商证券实习报告 一、实习目的 通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名国际经济与贸易专业的毕业生，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。 二、实习单位及岗位介绍 （一）实习单位介绍 招商证券与中国资本市场一起成长壮大，创建于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，十多年来，经过了三次大的历史性飞跃：1994年4月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司，注册资本1。5亿人民币,实现了第一次飞跃。1998年10月，公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司，并更名为“国通证券有限责任公司”，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。2001年，公司致力于现代化企业制度建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。2002年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。2004年12月，公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强。招商证券以“敦行致远”为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术支持平台和业务开发平台，先做强，再做大，力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、技术创新，推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信”的精神，努力将自身建设为现代化的金融企业，成为中国券商的
环球私人银行（高端客户理财）探讨
关国然先生
ING私人银行大中华地区董事总经理 ING管理(香港)有限公司董事 ING香港区管理委员会成员
2
? 私人银行业务市场定位 ? 服务重点 ? 环球业务发展变化 ? 客户选择服务的质量标准 ? 中国市场发展商机 ? 设立私人银行服务平台的重点
3
私人银行业务市场定位
? 个人理材服务分类层面
私人银行服务层面 US$250,000 以上 贵宾理财服务层面
US$100,000
零售银行服务层面
? 私人银行业务市场定位 (Market Segment)， 按“可投资财富值” (Net Investment Asset), 可分三个分类层面，包括：
超级富豪 (Mega Wealth) USD 20,000,000以上 高级客户 (Super High Worth) USD5,000,000至USD20,000,000 高资产客户 (High Net Worth)
USD 250,000至USD5,000,000
私人银行服务客户分层
4
服务要求重点
高资产客户 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 与贵宾理财的产品设定要求相若 对个人化服务要求较少，产品要求比较传统及简单 对价格要求较少，但也比零售及贵宾理财为佳 需个人化服务 需专业性产品建议，如信托、节税计划、高额寿险、衍生产品 对价格要求较高 了解自己的需求及对市场产品的动向 有专业的投资顾问操盘 需要紧贴执行安排、吸引价格要求 企业银行服务安排 产品平台导向(Product Driven)服务 ---> 美式管理之经营理念 - 贵宾理财伸延
高级客户
超级富豪
私人银行服务客户管理理念 客户平台导向(Client Driven)服务 ---> 欧式管理之经营理念 - 传统私人银行模式
5
2002环球私人银行业务发展变化及其含义
1. 环球私人银行业务总管理资产值 (AUM) 截止2002年为38兆美元 自1999年是逐年减低如下 1998 vs 1999 减少 14.3% 1999 vs 2000 减少 12.8% 减少 6% 2000 vs 2001 含义：收入及盈利因市场的变化而减少 2. 投资组合成分主要变化 直接或以基金形式投资于股票占整体组合比例逐年减低 占 47% 45% 42% 36% 含义：银行需要因应客户要求变化将投资组合作灵活调动 3. 私人银行利润回报变化 (2002 vs 2001) 欧洲 减少 14% 北美洲 减少接近16% 除了处于快速增长的亚洲外，全球其他地区都减少 例如： ING亚洲业务利润回报2002 vs 2001增长达56% 含义： 银行的成本／收入比例要因应营商环境变化调动以维持一定的利润
1999 2000 2001 2002
6
2002环球私人银行业务发展变化及其含义
4. 投资取向和目标的变化，倾向保守而追求明确、清晰及正面回报 (Absolute Return)目标而非基准 (Benchmarking) 含义： 追求合理回报，提供有质量的意见 (quality advice)，而非销售 產品 (not product pushing) 5. 要求全面、全方位的私人银行服务，包括需求相关税务省减安排、退 休准备安排、财富转移计划等 6. 更高质素、高专业知识化和博学全面的私人银行家的服务。 含义： 需要更多专业培训，建立高质素的企業文化 7. 开放产品平台，追求优质产品而非单一品牌 含义： 产品透明化，分別减少专业意见的素质至为重要
招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号： 版本： 密级：非密 生效日期：2009年1月日 证券经纪人培训管理办法 编制：日期：2009年月日 审核：日期：2009年月日 批准：日期：2009年月日 序号版本号签发人签发文号生效日期1
目录 1、目的 (3) 2、适用范围 (3) 3、定义和缩写 (3) 4、职责与权限 (3) 5、政策 (4) 6、工作程序 (5) 7、检查监督 (9) 8、支持文件 (9) 9、记录 (9)
1、目的 为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。 2、适用范围 公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。 3、定义和缩写 3.1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。 3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。 3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。 3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。 4、职责与权限
5、政策 5.1《证券法》
5.2《证券公司监督管理条例》 5.3《证券经纪人管理暂行规定》 6、工作程序 6.1证券经纪人培训年度计划制定 为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。 6.1.1年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于15个小时。 6.1.2总部证券经纪人年度培训计划 总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录1. 6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划 营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。 6.2证券经纪人执业前培训 为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。 6.2.1执业前培训的内容和方式 证券经纪人执业前培训的内容包括基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式，学习的内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。详细课程表如附录二。 6.2.2执业前培训的组织与实施 （1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展； （2）证券经纪人经过执业前培训并考试合格后，方可进行执业注册登记； （3）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排； （4）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；
中国十大证券公司分别是： 1、中信证券(上市公司,国内规模最大的证券公司之一,十大证券公司品牌,中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,中信证券股份有限公司)； 2、海通证券(于1988年,中国最早成立的证券公司之一,十大证券公司品牌,国内行业资本规模最大的综合性证券公司之一,海通证券股份有限公司)； 3、广发证券(中国市场最具影响力的证券公司之一,上市公司,国内资本实力最雄厚的证券公司之一,十大证券公司品牌,广发证券股份有限公司)； 4、招商证券(百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业,上市公司,十大证券公司品牌,拥有国内首个多媒体客户服务中心,招商证券股份有限公司)； 5、国泰君安(国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一,十大证券公司品牌,中国500最具价值品牌,国泰君安证券股份有限公司)； 6、国信证券(大型综合类证券公司,十大证券公司品牌,源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部,国信证券股份有限公司)； 7、华泰证券(全国最早获得创新试点资格的券商之一,十大证券公司品牌,具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商,华泰证券股份有限公司)；
8、银河证券(联合4家国内投资者发起设立的全国性综合类证券公司,十大证券公司品牌,国内金融政权行业领先地位,中国银河证券股份有限公司)； 9、中信建投(证监会批准的全国性大型综合证券公司,第一批取得创新试点资格的证券公司之一,十大证券公司品牌,中信建投证券股份有限公司)； 10、光大证券(由中国光大(集团)总公司投资控股的公司,十大证券公司品牌,中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一,光大证券股份有限公司)。
序号 版本号 签发人 签发文号 生效日期 1 A/0 年 月 日 招商证券股份有限公司 质量管理体系文件 文件编号：PXZX －WI －237 版 本：A/0 密 级：非密 培训管理制度 编制 ：培训中心 日期：2010 年 9 月 15 日 审核 ：王秀麓 日期：2010 年 9 月 30 日 批准 ： 日期：2010 年 月 日
目 录 1、目的................................................................................................................................................ 3 2、适用范围........................................................................................................................................ 3 3、定义和缩写.................................................................................................................................... 3 4、职责与权限.................................................................................................................................... 3 5、政策................................................................................................................................................ 5 6、工作程序........................................................................................................................................ 5 7、检查监督...................................................................................................................................... 12 8、支持文件...................................................................................................................................... 12 9、记录. (12) 培训管理制度 文件编号 PXZX －WI －237 文件版次 A/0 文件页码 第 2 页 共 16 页
1.中信证券 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“公司”）于1995年10月25日在北京成立。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会批准，中信证券公开向公众发行了4亿股普通A股。该股票于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌交易。股票简称为“中信证券”，股票代码为600030。该股票于2011年10月6日在香港联合交易所挂牌交易。股票代码6030。 2.海通证券 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是中国最早成立的证券公司中唯一没有更名或注资的大型证券公司。该公司的前身是上海海通证券股份有限公司，该公司于1994年改组为有限责任公司，并发展成为一家国有证券公司。 3.广发证券 广发证券成立于1991年，是中国最早的综合性证券公司之一。该公司分别于2010年和2015年在深圳证券交易所和香港联合交易所主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。该公司的业务网点已遍布全国31个省，市和自治区。截至2015年6月30日，公司拥有256个证券业务部门。 4.国泰君安 国泰君安是国内领先的综合金融服务提供商和全方位投资银行，目前注册资本为人民币61亿元。它始终以客户为中心，扎根于国内资本市场，是中国规模最大，业务范围最广，机构分布最广泛，客户
最多的证券公司之一。 5.华泰证券 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）是中国领先的综合证券集团，拥有庞大的客户群，领先的互联网平台以及敏捷协作的完整业务链系统。该公司成立于1991年5月。2010年2月26日，该公司的A股在上海证券交易所上市，股票代码601688。 6.银河证券 中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”，股票代码：06881.HK）是中国证券业领先的综合金融服务提供商，提供经纪，销售和交易等综合证券服务，和投资银行业务。 7. 申万宏源 申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源”）是新中国-申银万国证券股份有限公司的股份制证券公司，也是国内资本市场上第一家上市证券公司-宏源证券株式会社，于2015年1月16日合并成立。 8.招商证券 招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）是招商局旗下的金融企业，已有一百多年的历史。经过20年的创业发展，它已成为拥有证券市场业务完整许可证的一流证券公司。2009年11月，招商证券在上海证券交易所挂牌上市（代码600999）。截至目前，招商证券已成为包括CSI 100，SSE 180，CSI 300和FTSE Xinhua China A50在内的多个指数的成分股。 9.国信证券
招商证券营销人员职业发展通道和标准 一、通道和级别定义（红字表示关键特征） 招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。 1.1一级营销人员 通道级别名称一级营销人员 通道级别定义 掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对业务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责，无下属。 基本要求【学历要求】大专及以上 【时限要求】入司三个月以上（含三个月） 【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。 【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。 【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。 【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）
1.2二级营销人员 通道级别名称二级营销人员 通道级别定义 掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得以多次实践应用。能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较为复杂的业务。仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级营销人员部分工作。 基本要求【学历要求】大专及以上 【时限要求】入司1年以上（含1年） 【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。 【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。 【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。 【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0） 1.3三级营销人员 通道级别名称三级营销人员 通道级别定义 全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。能够独立、熟练、成功地完成证券客户招揽或客户服务等各项工作，是公司客户拓展领域的骨干力量和关键贡献者。对于客户拓展工作中的复杂问题，能够通过现有的程序/方法来解决。对个人绩效目标负责的同时关注组织绩效目标的达成；能够作为导师指导一级营销人员、二级营销人员工作。