第一章系统概述
蓝盾信息安全技术股份有限公司研发的“蓝盾信息安全管理审计系统”是专门针对我国宾馆、酒店、学校、小区等公共上网服务场所的网络安全现状而开发的网络安全监控审计类产品。本系统综合采用数据挖掘技术、数据报文捕获技术、协议解码还原技术、内容匹配技术、插件技术等各种先进的开发和管理技术，支持绝大多数主流的网络协议，包括：IPv4、ICMP、DNS、ARP、TCP、UDP、HTTP、SMTP、POP3、IMAP、TELNET、FTP、NNTP、RTSP、MMS等；各种网络应用，包括网络论坛（BBS）、网络聊天、网络电子邮件（WebMail）和网络短信；各种即时通讯软件，如QQ、MSN、ICQ、Yahoo Messenger等；具有监控、记录和管理功能，可以高效地发现和拦截各种有害/不良信息的传播。本系统适用于建设有局域网的各类上网场所，具体包括：学校、宾馆、小区、网吧、政府机关、事业单位等场所的安全管理。能够透明地审计并管理内部工作人员的上网行为，屏蔽黄、赌、毒、邪教、黑客等不良网站，能够很好地满足来自信息安全市场的多种需求，例如政府、教育、企业等客户，从而达到提升政府形象、避免潜在的法律责任、提高企业的工作效率、营造绿色校园网络环境的目的，形成横跨多种行业的专业审计方案。
（1）产品组成
蓝盾信息安全管理审计系统主要分为两大部分：管理中心和网络探针。
管理中心：蓝盾信息安全管理审计系统的管理控制部分，用于对部署在互联网上的多个网络探针进行集中管理，包括控制网络探针的运行、参数配置、规则库/关键字库的更新、获取审计数据、获取探针运行日志和统计数据等。
网络探针：是蓝盾信息安全管理审计系统的核心部件，它监听该网络探针所在物理网络上的所以通信信息，分析这些网络通信信息，采用底层抓包技术，捕获所有网络数据包，根据协议的RFC 文档标准进行协议分析，然后根据规则库对有害信息或者非法网站进行审计过滤，实时地记录各种有害信息或者非法网站的全部会话过程和数据，并根据管理中心的指令进行各种操作。
（2）系统部署
蓝盾信息安全管理审计系统可以根据业务需要，采用两种方式接入：
2.1 旁路监听方式接入
网络蓝盾信息安全管理审计系统接在目标网络的核心交换机镜像口上，实时监听进出该网络的通信数据包，进行相关协议解码分析，由远程控制端获取网络蓝盾信息安全管理审计系统的审计数据、运行日志和统计数据等。这种接入方式对目标网络（学校、宾馆、小区、网吧等上网场所）进行远程旁路监听，对网络的性能无任何影响，适合于流量比较大的大型网络。
2.2网关方式接入
网络蓝盾信息安全管理审计系统安装在中心交换机和网关（路由器等）之间，对内部网络的对外访问进行全面的监控、过滤、阻断和管理，高效地发现和拦截各种有害/不良信息的传播。这种接入方式控制能力较强，不但能对目标网络（宾馆、小区、网吧等上网场所）进行信息侦控，而且对有害信息能即时进行阻断、拦截，适合于各种中小型网络。
第二章操作指南
本章详细介绍系统各个功能模块的操作方法。
2.1 系统登录
蓝盾信息安全管理审计系统管理完全基于B/S模式，用户在网络中任何一台允许访问的机器都可以通过网页浏览器登录该系统：
第一步：将“蓝盾信息安全管理审计系统”硬件正确安装后，打开局域网内任意机器的WEB浏览器（以IE为例），输入https：//蓝盾信息安全管理审计系统IP，出现界面如下图：
第二步：选择“是”后，进入登录界面：
第三步：输入用户名、密码，进入系统主界面，如下图，本系统管理平台的每一个页面分成四个部分，通常页面的上部为系统名称和快捷按钮区，页面的左边为功能模块区域，右边为信息显示区/查询区。除中间的数据显示区外，其它各个区都可以选择隐藏。用户可以
在导航菜单栏选择不同的系统操作模式，用户选择数据列表中的对应记录，在列表下方将实时显示对应数据记录的详情，在数据显示区上方为数据查询区，用户可以通过设置具体查询条件在数据列表中搜索具体数据记录；
主要功能有：
消息管理：跟管理中心通信，以便发通知或信息
报警日志：匹配策略的实时日志
网络日志：通过网络探针支持的网络协议日志
策略管理：管理策略，对匹配的策略阻断、报警并记录
部门管理：管理上网的客户端账号和密码
流量控制：管理访问流量
访问控制：管理控制内部的访问行为
统计查询：统计访问流量
系统管理：针对网络探针的设置
计费系统：对通过的内网进行计费
其他功能：附带功能，如垃圾邮件检测，病毒检测等等
退出：退出管理界面
注：蓝盾信息安全管理审计系统出厂的用户和密码都是admin，为了安全起见，请用户在初次使用后在“系统管理”中的“用户管理”更改密码；登陆成功后，会弹出新窗口，请设置系统或软件允许弹出窗口。
2.2 消息管理
2.2.1 写消息
[功能描述]
跟管理中心信息，以便发通知或信息
[操作]
点击“消息管理”—> “写消息”，在弹出的界面中，根据情况填上主题和内容，点击“确定”，将消息发送到管理中心。页面上会有消息发送成功的提示。
点击“收/发消息箱”后跳转到收/发消息箱页面
2.2.2收/发消息箱
[功能描述]
保存跟管理中心通信的记录
[操作]
点击“消息管理”—> “收/发消息箱”，可查看跟管理中心通信的记录。
2.3报警日志
2.3.1实时报警
[功能描述]
根据审计策略，若发现审计信息与制定的策略匹配，即时进行报警，并将报警信息实时显示在“实时报警”界面上。
[操作]
点击“报警日志”—> “实时报警”，弹出20条报警记录，实时报警只显示最新20条报警记录，其它报警记录可在“报警日志”中的“报警日志”项查询，点击对应报警记录的
“时间”项，可显示详细的报警信息，如下图：
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加地临时用户，例如：添加了临时用户sw
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端名称：分为添加用户时管理员自定义的终端名称或者是审计系统生成与终端ip一致。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
服务：中标终端访问互联网的行为。
匹配的关键字：策略定义的关键字。
2.3.2报警日志
[功能描述]
对匹配策略规则的报警数据进行记录存储，并提供条件查询功能。
[操作]
（1）点击“报警日志”—> “报警日志”，弹出最新的报警日志数据记录，可在查询区域中利用“显示查询”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加地固定用户。
终端名称：分为添加用户时管理员自定义的终端名称或者是审计系统生成与终端ip一致。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
服务：中标终端访问互联网的行为。
匹配的关键字：策略定义的关键字。
（2）支持的查询条件包括：
访问日志查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
服务类型：
服务类型查询
姓名查询
证件类型查询：支持以下类型
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
关键字查询
方式查询：支持以下2种查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4网络日志
2.4.1网页浏览
[功能描述]
对进出被监控网络的网页浏览数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“网页浏览”，弹出最新的20条网页浏览记录，点击对应网页浏览中的“时间”项，可显示详细的网页浏览信息，其它网页浏览记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
目的ip：终端访问互联网的目的ip地址。
标题：终端访问互联网网站标题。
网址：终端访问互联网网站。
（2）支持的查询条件包括：
访问日志查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
网址查询：输入指定网址进行查询。
姓名查询
证件类型查询证件编码
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
标题查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.2网页发帖
[功能描述]
对进出被监控网络的网页发帖数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“网页发帖”，弹出最新的20条网页发帖记录，点击对应网页发帖中的“时间”项，可显示详细的网页发帖信息，其它网页发帖记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
终端端口：终端访问互联网使用的端口。
目的ip：终端访问互联网的目的ip地址
网址：终端访问互联网网站：
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
网址查询：输入指定网址进行查询。
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
内容查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.3网络聊天
[功能描述]
对进出被监控网络的网络聊天数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“网络聊天”，弹出最新的20条网络聊天记录，点击对应网络聊天中的“时间”项，可显示详细的网络聊天信息，其它网络聊天记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
工具：终端使用的聊天工具。
聊天帐号：聊天工具的帐号。
对方帐号：与终端帐号聊天的帐号。
聊天内容：帐号聊天内容。
（2）支持的查询条件包括：
访问日志查询从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日聊天工具查询：支持以下类型查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
帐号查询
内容查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.4网络论坛
[功能描述]
对进出被监控网络的网络论坛数据进行实时审计记录。
[操作]
(1)点击“网络论坛”，弹出最新的20条网络论坛记录，点击对应网络论坛中的“时间”项，可显示详细的网络论坛信息，其它网络论坛记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加地固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
论坛：终端登录的论坛。
帐号：登记论坛的帐号。
内容：分为“用户登录”和论坛发帖内容。
（2）支持的查询条件包括：
访问日志查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
论坛查询：支持以下论坛查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
帐号查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.5邮件访问
[功能描述]
对进出被监控网络的邮件访问数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“邮件访问”，弹出最新的20条邮件访问记录，点击对应邮件访问中的“时间”项，可显示详细的邮件访问信息，其它邮件访问记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。注意：显示登录登出打勾，页面才会显示邮箱登录登出。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
类型：分为“pop3”，“smtp”，“webmail”。
发信人：发送邮件的邮箱地址，记录局域网内部访问互联网的邮箱地址。
收信人：接收邮件的邮箱地址。
主题：发送邮件的主题。
标志：分为“接收邮件”，“发送邮件”，用于标识发件人邮件收发状况。
（2）支持的查询条件包括
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
类型查询：支持以下邮箱类型查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
帐号查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.6文件传输
[功能描述]
对进出被监控网络的传输文件数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“文件传输”，弹出最新的20条文件传输记录，点击对应文件传输中的“时间”项，可显示详细的文件传输信息，其它文件传输记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加地固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
目的ip：终端访问互联网的目的ip地址。
用户名：终端传输文件的帐号。
动作：分为“qq传输文件”，“ftp登录”，“文件下载”，“退出”，“msn传输文件”
协议：终端文件传输时使用的协议。
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
类型查询：支持以下文件传输类型的查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
文件名查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.7网络游戏
[功能描述]
对进出被监控网络的网络游戏数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“网络游戏”，弹出最新的20条网络游戏记录，点击对应网络游戏中的“时间”项，可显示详细的网络游戏信息，其它网络游戏记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
目的ip：终端访问互联网的目的ip地址。
昵称：游戏登录帐号昵称。
游戏：终端登录的游戏平台。
支持的类型：
动作或内容：游戏登录或者登出。
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
类型查询：支持对联众/QQ游戏/中国游戏中心/梦幻西游/魔兽世界/大话西游等网络游戏的查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
昵称查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.8 Telnet
[功能描述]
对进出被监控网络的Telnet协议数据进行实时审计记录。
[操作]
（1）点击“Telnet”，弹出最新的20条Telnet协议数据记录，点击对应Telnet中的“时间”项，可显示详细的Telnet信息，其它Telnet协议数据记录可在查询区域中利用“显示查询区域”按条件进行查询。
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端ip：终端使用的实际ip地址。
目的ip：终端访问互联网的目的ip地址。
用户名：telnet登录的帐号。
命令：telnet登录后输入的命令。
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
用户名查询
命令查询
方式查询
（3）点击“打印”，审计系统将会把此页面的数据打印输出。
2.4.9股票软件
[功能描述]
可查询股票软件的使用的相关信息，并且可以根据自己的需要输出查询结果。
[操作]
点击“股票软件”，进入到查询界面，选择时间段，点击“开始查询”，同时，根据需要也可进行“显示查询区域”、“Excel导出”、“PDF导出”、“打印”等操作。
（1）查询结果包括以下信息
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端IP：终端使用的实际IP地址。
目的IP：终端访问互联网的目的ip地址。
股票工具：终端使用的股票软件。
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
股票软件工具查询：支持一下类型查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
方式查询
2.4.10数据库访问
[功能描述]
可查询指定时间段内的访问数据库的相关日志，并且可以根据自己的需要输出查询结
果。
[操作]
点击“数据库访问”，进入到查询界面，指定时间段，点击“开始查询”，同时，根据需要也可进行“显示查询区域”、“Excel导出”、“PDF导出”、“打印”等操作。
（1）查询结果包括以信息
时间：中标终端触发该行为的时间。
姓名：分为“自动生成”，“临时用户的名称”，“固定用户的名称”。
自动生成：用户没有进行登记，审计自动生成用户信息。
临时用户的名称：在审计系统里面添加的临时用户。
固定用户的名称：在审计系统里面添加的固定用户。
终端IP：终端使用的实际IP地址。
目的IP：终端访问互联网的目的IP地址。
数据库类型：所使用的数据库。
（2）支持的查询条件包括：
访问日期查询：从XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日
数据库类型：支持以下类型查询
姓名查询
证件类型查询
证件编码查询
目的IP查询
终端IP查询
终端MAC查询
方式查询
2.4.11NNTP
[功能描述]
可查询NNTP（网络新闻传输协议）的使用日志，并且可以根据自己的需要输出查询结果。
涉密计算机信息系统的安全审计 来源：CIO时代网 一、引言 随着网络的发展，网络信息的安全越来越引起世界各国的重视，防病毒产品、防火墙、入侵检测、漏洞扫描等安全产品都得到了广泛的应用，但是这些信息安全产品都是为了防御外部的入侵和窃取。随着对网络安全的认识和技术的发展，发现由于内部人员造成的泄密或入侵事件占了很大的比例，所以防止内部的非法违规行为应该与抵御外部的入侵同样地受到重视，要做到这点就需要在网络中实现对网络资源的使用进行审计。 在当今的网络中各种审计系统已经有了初步的应用，例如：数据库审计、应用程序审计以及网络信息审计等，但是，随着网络规模的不断扩大，功能相对单一的审计产品有一定的局限性，并且对审计信息的综合分析和综合管理能力远远不够。功能完整、管理统一，跨地区、跨网段、集中管理才是综合审计系统最终的发展目标。 本文对涉密信息系统中安全审计系统的概念、内容、实现原理、存在的问题、以及今后的发展方向做出了讨论。 二、什么是安全审计 国内通常对计算机信息安全的认识是要保证计算机信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不可否认性(抗抵赖)，简称“五性”。安全审计是这“五性”的重要保障之一，它对计算机信息系统中的所有网络资源(包括数据库、主机、操作系统、安全设备等)进行安全审计，记录所有发生的事件，提供给系统管理员作为系统维护以及安全防范的依据。安全审计如同银行的监控系统，不论是什么人进出银行，都进行如实登记，并且每个人在银行中的行动，乃至一个茶杯的挪动都被如实的记录，一旦有突发事件可以快速的查阅进出记录和行为记录，确定问题所在，以便采取相应的处理措施。 近几年，涉密系统规模不断扩大，系统中使用的设备也逐渐增多，每种设备都带有自己的审计模块，另外还有专门针对某一种网络应用设计的审计系统，如：操作系统的审计、数据库审计系统、网络安全审计系统、应用程序审计系统等，但是都无法做到对计算机信息系统全面的安全审计，另外审计数据格式不统一、审计分析规则无法统一定制也给系统的全面综合审计造成了一定的困难。如果在当前的系统条件下希望全面掌握信息系统的运行情况，就需要对每种设备的审计模块熟练操作，并且结合多种专用审计产品才能够做到。 为了能够方便地对整个计算机信息系统进行审计，就需要设计综合的安全审计系统。它的目标是通过数据挖掘和数据仓库等技术，实现在不同网络环境中对网络设备、终端、数据资源等进行监控和管理，在必要时通过多种途径向管理员发出警告或自动采取排错措施，并且能够对历史审计数据进行分析、处理和追踪。主要作用有以下几个方面： 1. 对潜在的攻击者起到震慑和警告的作用; 2. 对于已经发生的系统破坏行为提供有效的追究证据; 3. 为系统管理员提供有价值的系统使用日志，从而帮助系统管理员及时发现系统入侵行为或潜在的系统漏洞; 4. 为系统管理员提供系统的统计日志，使系统管理员能够发现系统性能上的不足或需要改进和加强的地方。 三、涉密信息系统安全审计包括的内容 《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》中定义的计算机信息系统，是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。涉密计算机信息系统(以下简称“涉密信息系统”)在《计算机信息系统保密管理暂行规定》中定义为：采集、存储、处理、传递、输出国家秘密信息的计算机信息系统。所以针对涉密信息系统的安全审计的内容就应该
数据库审计系统技术建议书
目次 1.综述 (1) 2.需求分析 (1) 2.1.内部人员面临的安全隐患 (2) 2.2.第三方维护人员的威胁 (2) 2.3.最高权限滥用风险 (2) 2.4.违规行为无法控制的风险 (2) 2.5.系统日志不能发现的安全隐患 (2) 2.6.系统崩溃带来审计结果的丢失 (3) 3.审计系统设计方案 (3) 3.1.设计思路和原则 (3) 3.2.系统设计原理 (4) 3.3.设计方案及系统配置 (14) 3.4.主要功能介绍 (5) 3.4.1.数据库审计........................ 错误!未定义书签。 3.4.2.网络运维审计 (9) 3.4.3.OA审计............................ 错误!未定义书签。 3.4.4.数据库响应时间及返回码的审计 (9) 3.4.5.业务系统三层关联 (9) 3.4.6.合规性规则和响应 (10) 3.4.7.审计报告输出 (12) 3.4.8.自身管理 (13) 3.4.9.系统安全性设计 (14) 3.5.负面影响评价 (16) 3.6.交换机性能影响评价 (17) 4.资质证书.......................... 错误!未定义书签。
1.综述 随着计算机和网络技术发展，信息系统的应用越来越广泛。数据库做为信息技术的核心和基础，承载着越来越多的关键业务系统，渐渐成为商业和公共安全中最具有战略性的资产，数据库的安全稳定运行也直接决定着业务系统能否正常使用。 围绕数据库的业务系统安全隐患如何得到有效解决，一直以来是IT治理人员和DBA们关注的焦点。做为资深信息安全厂商，结合多年的安全研究经验，提出如下解决思路： 管理层面：完善现有业务流程制度，明细人员职责和分工，规范内部员工的日常操作，严格监控第三方维护人员的操作。 技术层面：除了在业务网络部署相关的信息安全防护产品（如FW、IPS 等），还需要专门针对数据库部署独立安全审计产品，对关键的数据库操作行为进行审计，做到违规行为发生时及时告警，事故发生后精确溯源。 不过，审计关键应用程序和数据库不是一项简单工作。特别是数据库系统，服务于各有不同权限的大量用户，支持高并发的事务处理，还必须满足苛刻的服务水平要求。商业数据库软件内置的审计功能无法满足审计独立性的基本要求，还会降低数据库性能并增加管理费用。 2.需求分析 随着信息技术的发展，XXX已经建立了比较完善的信息系统，数据库中承载的信息越来越受到公司相关部门、领导的重视。同时数据库中储存着诸如XXX等极其重要和敏感的信息。这些信息一旦被篡改或者泄露，轻则造成企业或者社会的经济损失，重则影响企业形象甚至社会安全。 通过对XXX的深入调研，XXX面临的安全隐患归纳如下：
面向业务的信息系统的安全审计系统 近些年来，IT系统发展很快，企业对IT系统的依赖程度也越来越高，就一个网络信息系统而言，我们不仅需要考虑一些传统的安全问题，比如防黑客、防病毒、防垃圾邮件、防后门、防蠕虫 等，但是，随着信息化程度的提高，各类业务系统也变得日益复杂，对业务系统的防护也变得越来越重要，非传统领域的安全治理也变得越来越重要。根据最新的统计资料，给企业造成的严重攻击中70％是来自于组织中的内部人员，因此，针对业务系统的信息安全治理成为一道难题，审计应运而生。 一、为什么需要面向业务的信息安全审计？ 面向业务的信息安全审计系统，顾名思义，是对用户业务的安全审计，与用户的各项应用业务有密切的关系，是信息安全审计系统中重要的组成部分，它从用户的业务安全角度出发，思考和分析用户的网络业务中所存在的脆弱点和风险。 我们不妨先看两个鲜活的案例。不久前，中国青年报报道，上海一电脑高手，方某今年25岁，学的是计算机专业，曾是某超市分店资讯组组长。方某利用职务之便，设计非法软件程序，进入超市业务系统，即超市收银系统的数据库，通过修改超市收银系统的数据库数据信息，每天将超市的销售记录的20%营业款自动删除，并将收入转存入自己的账户。从2004年6月至2005年8月期间，方某等人截留侵吞超市3家门店营业款共计397万余元之多。 程某31岁，是X公司资深软件研发工程师，从2005年2月，他由A
地运营商系统进入B地运营商的业务系统--充值中心数据库，获得最高系统权限，根据“已充值”的充值卡显示的18位密码破解出对应的34位密钥，然后把“已充值”状态改为“未充值”，并修改其有效日期，激活了已经使用过的充值卡。他把面值300元的充值密码以281.5到285元面值不等价格在网上售出，非法获利380万。 通过上述两个案例，我们不难发现，内部人员，包括内部员工或者提供第三方IT支持的维护人员等，他们利用职务之便，违规操作导致的安全问题日益频繁和突出，这些操作都与客户的业务息息相关。虽然防火墙、防病毒、入侵检测系统、防病毒、内网安全管理等常规的安全产品可以解决大部分传统意义上的网络安全问题，但是，对于这类与业务息息相关的操作行为、违规行为的安全问题，必须要有强力的手段来防范和阻止，这就是针对业务的信息安全审计系统能够带给我们的价值。 二、如何理解面向业务的信息安全审计？ 信息安全审计与信息安全管理密切相关，信息安全审计的主要依据为信息安全管理相关的标准，例如ISO/IEC17799、ISO17799/27001、COSO、COBIT、ITIL、NISTSP800系列等。这些标准实际上是出于不同的角度提出的控制体系，基于这些控制体系可以有效地控制信息安全风险，从而达到信息安全审计的目的，提高信息系统的安全性。因此，面向业务的信息安全审计系统可以理解成是信息安全审计的一个重要的分支。 根据国外的经验，如在美国的《萨班斯-奥克斯利法案
信息系统安全审计管理制度 第一章工作职责安排 第一条安全审计员的职责是： 1.制定信息安全审计的范围和日程； 2.管理具体的审计过程； 3.分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意见； 4.召开审计启动会议和审计总结会议； 5.向主管领导汇报审计的结果及建议； 6.为相关人员提供审计培训。 第二条评审员由审计负责人指派，协助主评审员进行评审，其职责是： 1.准备审计清单； 2.实施审计过程； 3.完成审计报告； 4.提交纠正和预防措施建议； 5.审查纠正和预防措施的执行情况。 第三条受审员来自相关部门，其职责是： 1.配合评审员的审计工作； 2.落实纠正和预防措施； 3.提交纠正和预防措施的实施报告。 第二章审计计划的制订
第四条审计计划应包括以下内容： 1.审计的目的； 2.审计的范围； 3.审计的准则； 4.审计的时间； 5.主要参与人员及分工情况。 第五条制定审计计划应考虑以下因素： 1.每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计； 2.当进行重大变更后（如架构、业务方向等），需要进行一次涵盖所有部门的审计。 第三章安全审计实施 第六条审计的准备： 1.评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序； 2.准备审计清单，其内容主要包括： 1)需要访问的人员和调查的问题； 2)需要查看的文档和记录（包括日志）； 3)需要现场查看的安全控制措施。 第七条在进行实际审计前，召开启动会议，其内容主要包括：1.评审员与受审员一起确认审计计划和所采用的审计方式，如在审计的内容上有异议，受审员应提出声明（例如：限制可访问的人员、可调查的系统等）；
2.向受审员说明审计通过抽查的方式来进行。 第八条审计方式包括面谈、现场检查、文档的审查、记录（包括日志）的审查。 第九条评审员应详细记录审计过程的所有相关信息。在审计记录中应包含下列信息： 1.审计的时间； 2.被审计的部门和人员； 3.审计的主题； 4.观察到的违规现象； 5.相关的文档和记录，比如操作手册、备份记录、操作员日志、软件许可证、培训记录等； 6.审计参考的文档，比如策略、标准和程序等； 7.参考所涉及的标准条款； 8.审计结果的初步总结。 第十条如怀疑与相关安全标准有不符合项的情况， 审计员应记录所观察到的详细信息(如在何处、何时，所涉及的人员、事项，和具体的情况等)并描述其为什么不符合。关于不符合的情况应与受审员达成共识。 第十一条在每项审计结束时应准备审计报告，审计报告应包括： 1.审计的范围； 2.审计所覆盖的安全领域；
第1页（共3页） 管理学作业答题纸 管理信息系统作业02（第5-8单元）答题纸 学籍号：姓名：分数： 学习中心：专业：____________ 本次作业满分为100分。请将每道题的答案写在对应题目下方的横线上。 题目1 [50 分] 答：内部控制制度审计：为了保证信息系统能够安全可靠地运行，严格内部控制 制度十分必要，它可以保证数据功能所产生的信息具有正确性、完整性、及时性 和有效性。 应用程序审计：计算机应用程序审计是信息系统审计的重要内容，这是因为企业 处理经济业务的目的、原则和方法都体现在计算机程序之中，他们是否执行国家 的方针政策，是否执行财经纪律和制度也往往在应用程序中体现出来。 数据文件审计：数据文件审计包括由打印机打印出来的数据文件和存储在各种介 质之上的数据文件的审计，包括会计凭证、会计帐本和会计报表，需要通过信息 技术进行测试。主要包括三个方面： 测试信息系统数据文件安全控制的有效性； 测试信息系统数据文件安全控制的可靠性； 测试信息系统数据文件安全控制的真实性和准确性。 处理系统综合审计：对信息系统中的硬件功能、输入数据、程序和文件４个因素 进行综合的审计，以确定其可靠性和准确性。 系统开发审计： 指对信息系统开发过程进行审计。包括两个目的：一是要检查开发的方法和程序 是否科学合理，是否受到恰当的控制；
第2页（共3页）二是要检查开发过程中产生的系统资料和凭证是否符合规范。 题目2 [50 分] 答：(1) 模块 通常是指用一个名字就可以调用的一段程序语句为物理模块。 在模块结构图中，用长方形框表示一个模块，长方形中间标上能反映模块处理功 能的模块名字。 模块名通常由一个动词和一个作为宾语的名词组成。 (2) 调用 模块间用箭头线联接，箭尾表示调用模块，箭头表示被调用模块。箭尾菱形表示 有条件调用，弧形箭头表示循环调用。 调用关系有：直接调用、条件调用（判断调用）和循环调用（重复调用）。(3) 数据 模块之间数据的传递，使用与调用箭头平行的带空心圆的箭头表示，并在旁边标 上数据名。箭头方向表示数据传送方向。 (4) 控制信息 为了指导程序下一步的执行，模块间有时还必须传送某些控制信息，例如，数据 输入完成后给出的结束标志。 控制信息与数据的主要区别是前者只反映数据的某种状态，不必进行处理。在模 块结构图中，用带实心圆点的箭头表示控制信息。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。 二．培训的及要求培训目的 安全生产目标责任书
网络信息安全审计解决方案 ----主机审计、网络行为审计、数据库审计解决方案
目录 1概述 (4) 1.1信息安全审计产生的背景 (4) 1.2信息系统安全审计的必要性 (5) 2某信息安全审计体系结构 (5) 3某信息安全审计方案介绍 (7) 3.1主机审计 (7) 3.1.1企业内部主机操作的风险问题 (7) 3.1.2某主机审计系统解决方案 (8) 3.2网络行为审计 (12) 3.2.1企业互联网管理面临的问题 (12) 3.2.2网络行为审计解决方案 (13) 3.3数据库审计 (24) 3.3.1数据库安全面临的风险 (24) 3.3.2数据库审计产品解决方案 (25) 4方案部署 (37) 5方案优势 (38) 6方案总结 (39)
1概述 1.1信息安全审计产生的背景 随着全球信息化技术的快速发展以及计算机信息技术在各行各业的深入运用。计算机信息化技术已经深入的覆盖到工作及生产的每一个角落。传统的手工生产已经逐渐的被信息化生产所替代。信息化生产大大的提高了社会化生产的效率，但是同时，作为生产工具的信息化系统存在着可能导致生产崩溃的风险和威胁。信息系统遭受内部攻击、违法违规操作以及信息泄露的事件时有发生并且呈不断升温的趋势。 基于以上情况，全球信息技术发展最快的美国于2002年颁布了SOX法案（国内简称萨班斯法案）用以规范上市公司在计算机信息系统的安全性和可审计性，从而消除或者减少信息系统中导致生产崩溃的风险和威胁。在中国加入WTO之后，在生产和信息技术上不断的向发达国家靠拢的同时，也需要不断的完善计算机信息系统安全及审计的技术规范和技术手段。其中的技术规范应该覆盖内部信息体系的审计与控制以及由内到外的信息系统行为的审计与控制。从2009年7月1号开始实施的由财政部、审计署、证监会、保监会、银监会联合颁发的《企业内部基本控制规范》以及《计算机信息系统安全保护等级划分准则-GB 17859-1999》等法规文件中都明确要求需要对信息系统进行审计与控制。尤其在等级保护的第二级开始明确要求“计算机信息系统可信计算机能创建和维护受保护客体的访问审计跟踪记录，并能阻止非授权的用户对它访问或破坏”。另外，2006年，公安部也颁布了《互联网安全保护技术措施规定》（简称“公安部82号令”），要求互联网提供者对访问互联网的用户行为进行记录保存并可查询，其中要求日志保存时间在60天以上。 1.2信息系统安全审计的必要性 相关权威机构的调查显示，80%左右的机构信息风险都来自于机构内部，因
信息系统审计是一个通过收集和评价审计证据，对信息系统是否能够保护资产的安全、维护数据的完整、使被审计单位的目标得以有效地实现、使组织的资源得到高效地使用等方面作出判断的过程。随着计算机及网络技术的迅速发展，审计机关要想完成“全面审计，突出重点”的审计目标，担负起社会经济运行的“免疫系统”作用，就必须加快信息系统审计的步伐。为此，笔者认为，审计机关要开展好信息系统审计，就必须把握重点，加强组织，制定措施，积极推进。 一、开展信息系统审计应把握的重点 1、信息系统审计的目标和内容 信息系统审计目标：信息系统审计不仅要对系统信息的合法性、公允性进行审计，还要对信息系统的硬件和软件，以及整个信息系统的安全性、稳定性、内部控制的健全性与有效性等方面进行审计，指出被审计单位信息系统内部管理和控制上的薄弱环节，提高其信息系统的可靠性和真实性，有效地防止利用信息技术随意篡改系统信息或破坏磁介质上的数据等舞弊行为的发生。因此，信息系统审计目标不仅仅在于应用计算机进行审计（即传统EDI 审计或计算机辅助审计），更重要的是要对信息系统本身的安全性、稳定性及其实现组织目标的有效性进行实时的检查、评价和改造。 信息系统审计内容：主要包括信息系统开发过程审计、一般控制审计和应用控制审计三个方面。 2、信息系统审计的职能和方式 为了实现审计目标，保证和咨询应成为对信息系统进行审计的两大基本职能。“保证”即“系统可靠性保证”，就是通过对信息系统运行过程、商业连续性能力、维护状况进行评价，合理保证信息系统安全、稳定、有效，它是信息系统审计最基本的职能。“咨询”是指审计人员能够向信息系统的高层管理者以及使用者提供解决问题的方案，以达到改善经营和为组织增加价值的目的。 信息系统审计组织方式：一种是将信息系统审计作为常规项目审计的一部分，是为整个审计项目的总体目标服务的。检查信息系统本身及其内部控制的可靠性和有效性，为数据审计服务，最终通过审计数据得出审计结论，即数据审计、信息系统审计和系统内控审计“三位一体”的结合方式。另一种是独立立项的信息系统审计，直接针对信息系统进行审计，将信息系统本身的安全性、可靠性和有效性作为审计目标。现阶段开展的信息系统审计以第一种方式为主。 3、信息系统审计的依据和原则
网络安全审计系统的实现方法 司法信息安全方向王立鹏1 传统安全审计系统的历史 传统的安全审计系统早在70年代末、80年代初就已经出现在某些UNDO系统当中，其审计的重点也是本主机的用户行为和系统调用。在随后的20年间，其他的各个操作系统也有了自己的安全审计工具，如符合C2安全级别的Windows NT, Nnux的syslog机制以及SUN 13SM等。 2 常用安全措施的不足和基于网络的安全审计系统的出现 近几年来，随着开放系统Internet的飞速发展和电子商务的口益普及，网络安全和信息安全问题日益突出，各类黑客攻击事件更是层出不穷。而相应发展起来的安全防护措施也日益增多，特别是防火墙技术以及IDS(人侵检测技术)更是成为大家关注的焦点。但是这两者都有自己的局限性。 2.1防火墙技术的不足 防火墙技术是发展时间最长，也是当今防止网络人侵行为的最主要手段之一，主要有包过滤型防火墙和代理网关型防火墙两类。其主要思想是在内外部网络之间建立起一定的隔离，控制外部对受保护网络的访问，它通过控制穿越防火墙的数据流来屏蔽内部网络的敏感信息以及阻挡来自外部的威胁。虽然防火墙技术是当今公认发展最为成熟的一种技术，但是由于防火墙技术自身存在的一些缺陷，使其越来越难以完全满足当前网络安全防护的要求。 包过滤型防火墙如只实现了粗粒度的访问控制，一般只是基于IP地址和服务端口，对网络数据包中其他内容的检查极少，再加上其规则的配置和管理极其复杂，要求管理员对网络安全攻击有较深人的了解，因此在黑客猖撅的开放Internet系统中显得越来越难以使用。 而代理网关防火墙虽然可以将内部用户和外界隔离开来，从外部只能看到代理服务器而看不到内部任何资源，但它没有从根本上改变包过滤技术的缺陷，而且在对应用的支持和速度方面也不能令人满意 2.2入侵检测技术的不足 人侵检测技术是防火墙技术的合理补充，能够对各种黑客人侵行为进行识别，扩展了网络管理员的安全管理能力。一般来说，人侵检测系统(IDS)是防火墙之后的第二层网络安全防护机制。 目前较为成熟的IDS系统可分为基十主机的IDS和基于网络的IDS两种。 基于主机的IDS来源于系统的审计日志，它和传统基于主机的审计系统一样一般只能检测发生在本主机上面的人侵行为。 基于网络的IDS系统对网络中的数据包进行监测，对一些有人侵嫌疑的包作出报警。人侵检测的最大特色就是它的实时性…准实时性)，它能在出现攻击的时候发出警告，让管理人员在在第一时间了解到攻击行为的发生，并作出相应措施，以防止进一步的危害产生。实时性的要求使得人侵检测的速度性能至关重要，因此决定了其采用的数据分析算法不能过于复杂，也不可能采用长时间窗分析或把历史数据与实时数据结合起来进行分析，所以现在大
涉密计算机安全审计报告 审计对象：xx 计算机审计日期：xxxx 年xx 月xx 日审计小组人员组成：：xx 门：xxx ： xxx 部门：xxx 审计主要容清单： 1. 安全策略检查2. 外部环境检查 3. 管理人员检查审计记篇二：审计报告格式审计报告格式 一、引言随着网络的发展，网络信息的安全越来越引起世界各国的重视，防病毒产品、防火墙、入侵检测、漏洞扫描等安全产品都得到了广泛的应用，但是这些信息安全产品都是为了防御外部的入侵和 窃取。随着对网络安全的认识和技术的发展，发现由于部人员造成的泄密或入侵事件占了很大的比例， 所以防止部的非法违规行为应该与抵御外部的入侵同样地受到重视，要做到这点就需要在网络中实现对 网络资源的使用进行审计。 在当今的网络中各种审计系统已经有了初步的应用，例如：数据库审计、应用程序审计以及网络信息审计等，但是，随着网络规模的不断扩大，功能相对单一的审计产品有一定的局限性，并且对审计信 息的综合分析和综合管理能力远远不够。功能完整、管理统一，跨地区、跨网段、集中管理才是综合审 计系统最终的发展目标。 本文对涉密信息系统中安全审计系统的概念、容、实现原理、存在的问题、以及今后的发展方向做出了讨论。 二、什么是安全审计国通常对计算机信息安全的认识是要保证计算机信息系统息的性、完整性、可控性、可用性和不可否认性（抗抵赖），简称"五性" 。安全审计是这"五性"的重要保障之一，它对计算机信息系统中的所有网络资源（包括数据库、主机、操作系统、安全设备等）进行安全审计， 记录所有发生的事件，提供给系统管理员作为系统维护以及安全防的依据。安全审计如同银行的监控系统，不论是什么人进出银行，都进行如实登记，并且每个人在银行中的行动，乃至一个茶杯的挪动都被 如实的记录，一旦有突发事件可以快速的查阅进出记录和行为记录，确定问题所在，以便采取相应的处 理措施。 近几年，涉密系统规模不断扩大，系统中使用的设备也逐渐增多，每种设备都带有自己的审计模块，另外还有专门针对某一种网络应用设计的审计系统，如：操作系统的审计、数据库审计系统、网络 安全审计系统、应用程序审计系统等，但是都无法做到对计算机信息系统全面的安全审计，另外审计数 据格式不统一、审计分析规则无法统一定制也给系统的全面综合审计造成了一定的困难。如果在当前的 系统条件下希望全面掌握信息系统的运行情况，就需要对每种设备的审计模块熟练操作，并且结合多种 专用审计产品才能够做到。 为了能够方便地对整个计算机信息系统进行审计，就需要设计综合的安全审计系统。它的目标是通过数据挖掘和数据仓库等技术，实现在不同网络环境中对网络设备、终端、数据资源等进行监控和管 理，在必要时通过多种途径向管理员发 出警告或自动采取排错措施，并且能够对历史审计数据进行分析、处理和追踪。主要作用有以下几个方面： 1. 对潜在的攻击者起到震慑和警告的作用; 2. 对于已经发生的系统破坏行为提供有效的追究证据; 3. 为系统管理员提供有价值的系统使用日志，从而帮助系统管理员及时发现系统入侵行为或潜在的系统漏洞; 4. 为系统管理员提供系统的统计日志，使系统管理员能够发现系统性能上的不足或需要改进和加强的地方。 三、涉密信息系统安全审计包括的容《中华人民国计算机信息系统安全保护条例》中定义的计算机信息系统，是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和 规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。涉密计算机信息系统（以下简称" 涉密信息
目录 1.1网络部署模式 (3) 1.1.1旁路部署模式 (3) 1.2系统启动、登录 (3) 1.3系统操作界面介绍 (4) 1.4系统操作模式 (5) 1.4.1面向功能的操作模式 (5) 1.4.2面向审计对象的操作模式 (7) 1.5审计对象管理 (8) 1.5.1机器组管理 (8) 1.5.2机器管理 (13) 1.6管理策略 (15) 1.6.1控制策略 (15) 1.7审计日志查询 (23) 1.7.1行为审计 (24) 1.7.2内容审计 (30) 1.7.3现场观察 (32) 1.8网络中使用路由器的改造方法 (34) 1.9设备使用注意事项 (35) 网络安全审计系统基本功能简介
1.1网络部署模式 1.1.1旁路部署模式 网络安全审计系统旁路基本部署示意图 1.2系统启动、登录 网络安全审计系统采用B/S模式进行管理，用户在网络中任何一台机器都可以通过网页浏览器登录系统： 第一步：打开局域网内任意机器的IE浏览器，输入HTTPS://系统IP地址，出现以下安全警报界面，选择“是”进入系统登录界面：
说明：如果不知道系统IP地址，请咨询系统的安装人员。 第二步：选择界面显示的语言（简体中文/繁体中文/English）、输入用户名、密码以及校验码；（系统默认用户名admin密码123456） 第三步：点击“登录”按钮进入系统主界面，或点击“重置”按钮清除当前输入框中所有数据重新录入进行登录； 注意： 1.在登录时系统主窗口采用弹出式，因此请您务必检查是否有IE插件限制了弹出窗口； 2.网络安全审计系统出厂时的用户名是admin,密码是123456。为了安全起见,请在首次登录时 通过“个性设置->我的帐号->密码修改”功能，修改默认密码。 1.3系统操作界面介绍 为了便于说明，本手册将系统操作界面分成四个部分，通常页面的上部为系统名称和快捷按钮区，页面的左侧为导航菜单区，右侧为数据显示区，其中数据显示区的上部为查询区，中间为信息显示区。除中间的数据显示区外，其它各个区都可以选择隐藏。用户可以在导航菜单栏选择不同的系统操作模式，另外，数据显示区采用OUTLOOK风格，当用户在数据显示区点击数据列表中的记录，列表下方将实时显示该记录的详情，在数据显示区上方为数据查询区，用户可以通过设置具体查询条件以便在数据列表中只显示特定的记录；
涉密计算机安全保密审计报告 审计对象：xx计算机审计日期：xxxx年xx月xx日审计小组人员组成：姓名：xx 部门：xxx 姓名：xxx 部门：xxx 审计主要内容清单： 1. 安全策略检查 2. 外部环境检查 3. 管理人员检查 审计记录 篇二：审计报告格式 审计报告格式 一、引言 随着网络的发展，网络信息的安全越来越引起世界各国的重视，防病毒产品、防火墙、 入侵检测、漏洞扫描等安全产品都得到了广泛的应用，但是这些信息安全产品都是为了防御 外部的入侵和窃取。随着对网络安全的认识和技术的发展，发现由于内部人员造成的泄密或 入侵事件占了很大的比例，所以防止内部的非法违规行为应该与抵御外部的入侵同样地受到 重视，要做到这点就需要在网络中实现对网络资源的使用进行审计。 在当今的网络中各种审计系统已经有了初步的应用，例如：数据库审计、应用程序审计 以及网络信息审计等，但是，随着网络规模的不断扩大，功能相对单一的审计产品有一定的 局限性，并且对审计信息的综合分析和综合管理能力远远不够。功能完整、管理统一，跨地 区、跨网段、集中管理才是综合审计系统最终的发展目标。 本文对涉密信息系统中安全审计系统的概念、内容、实现原理、存在的问题、以及今后 的发展方向做出了讨论。 二、什么是安全审计 国内通常对计算机信息安全的认识是要保证计算机信息系统中信息的机密性、完整性、 可控性、可用性和不可否认性(抗抵赖)，简称“五性”。安全审计是这“五性”的重要保障之 一，它对计算机信息系统中的所有网络资源(包括数据库、主机、操作系统、安全设备等)进 行安全审计，记录所有发生的事件，提供给系统管理员作为系统维护以及安全防范的依据。 安全审计如同银行的监控系统，不论是什么人进出银行，都进行如实登记，并且每个人在银 行中的行动，乃至一个茶杯的挪动都被如实的记录，一旦有突发事件可以快速的查阅进出记 录和行为记录，确定问题所在，以便采取相应的处理措施。 近几年，涉密系统规模不断扩大，系统中使用的设备也逐渐增多，每种设备都带有自己 的审计模块，另外还有专门针对某一种网络应用设计的审计系统，如：操作系统的审计、数 据库审计系统、网络安全审计系统、应用程序审计系统等，但是都无法做到对计算机信息系 统全面的安全审计，另外审计数据格式不统一、审计分析规则无法统一定制也给系统的全面 综合审计造成了一定的困难。如果在当前的系统条件下希望全面掌握信息系统的运行情况， 就需要对每种设备的审计模块熟练操作，并且结合多种专用审计产品才能够做到。 为了能够方便地对整个计算机信息系统进行审计，就需要设计综合的安全审计系统。它 的目标是通过数据挖掘和数据仓库等技术，实现在不同网络环境中对网络设备、终端、数据 资源等进行监控和管理，在必要时通过多种途径向管理员发 出警告或自动采取排错措施，并且能够对历史审计数据进行分析、处理和追踪。主要作 用有以下几个方面： 1. 对潜在的攻击者起到震慑和警告的作用; 2. 对于已经发生的系统破坏行为提供有效的追究证据; 3. 为系统管理员提供有价值的系统使用日志，从而帮助系统管理员及时发现系统入侵行 为或潜在的系统漏洞; 4. 为系统管理员提供系统的统计日志，使系统管理员能够发现系统性能上的不足或需要 改进和加强的地方。
编号：SM-ZD-46311 安全监控及审计管理办法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全监控及审计管理办法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一章总则 第一条策略目标：为了加强公司信息安全保障能力，建立健全公司的安全管理体系，提高整体的网络与信息安全水平，保证网络通信畅通和业务系统的正常运营，提高网络服务质量，在公司安全体系框架下，本策略规范公司安全监控及审计机制，和公司其他安全风险策略一起构建公司安全风险预防体系。 第二条适用范围：本策略适用于公司科技信息部。 第二章安全监控及审计管理 第一节安全监控及审计工作办法 第三条各部门安全管理组织中专、兼职安全管理员应监控并定期审计本部门各系统安全状况。 第四条各部门安全管理组织定期向公司网络与信息安全办公室汇报监控及安全审计结果。 第五条公司网络部根据各部门安全管理员上报审计结
果进行抽检和检验。 第六条公司网络部每半年巡检，进行安全审计，由公司科技信息部牵头，各部门协助执行。 第二节安全监控及审计的职责 第七条公司安全管理工作组负责： (一) 组织策划公司信息安全审计工作； (二) 协调有关部门，以获得对信息安全审计工作的理解和支持； (三) 确定信息安全审计工作的目的、范围和要求； (四) 制订信息安全审计工作具体实施计划和有关资源配置； (五) 监控信息安全审计工作进度和质量； (六) 审核信息安全审计工作情况汇报； (七) 负责向公司网络与信息安全领导小组汇报公司信息安全审计工作情况。 第八条各部门安全组织负责： (一) 参与公司信息安全审计制度的制订、修改和维护； (二) 参与公司信息安全审计工作具体实施计划的制订；
安全审计系统需求分析 关键字：行为监控，内容审计 摘要：系统集内容审计与行为监控为一体，以旁路的方式部署在网络中，实时采集网络数据，并按照指定策略对数据进行过滤，然后将数据所体现的内容和行为特性一并存在到数据服务器上。向用户提供审计分析功能，以及后期取证功能。 需求背景 按等级进行计算机信息系统安全保护的相关单位或部门，往往需要对流经部门与外界接点的数据实施内容审计与行为监控的，以防止非法信息恶意传播及国家机密、商业知识和知识产权等信息泄露。并且单位的网管部门需要掌握网络资源的使用情况，提高单位或部门的工作效率。 所涉及的单位类型有政府、军队机关的网络管理部门，公安、保密、司法等国家授权的网络安全监察部门，金融、电信、电力、保险、海关、商检、学校、军工等各行业网络管理中心，大中型企业网络管理中心等。 一、实现的效果和目的 a. 对用户的网络行为监控、网络传输内容审计（如员工是否在工作时间上网冲浪、聊天，是否访问不健康网站，是否通过网络泄漏了公司的机密信息，是否通过网络传播了反动言论等）。 b. 掌握网络使用情况（用途、流量），提高工作效率。 c. 网络传输信息的实时采集、海量存储。 d. 网络传输信息的统计分析。 e. 网络行为后期取证。 f. 对网络潜在威胁者予以威慑。 二、典型的系统组成
安全审计系统由三部分组成：审计引擎、数据中心、管理中心。 图1 ：典型的单点部署 审计引擎（硬件）：审计引擎对流经HUB/Switch的信息进行采集、过滤、重组、预分析，并把分析后的数据流发送给数据中心。 数据中心（软件）：对审计引擎传送过来的数据流进行存储；按照用户的指令对数据进行还原、解码、解压缩，并可进行关键字查询审计、统计分析。 管理中心（软件）：提供WEB形式的管理界面，可以方便的对系统进行管理、对网络行为监控、内容审计。用户使用WEB浏览器可以实现对整个系统的管理、使用。 图2：适合多级管理的分布式部署
面向业务的信息系统的安全审计系统(一) 近些年来，IT系统发展很快，企业对IT系统的依赖程度也越来越高，就一个网络信息系统而言，我们不仅需要考虑一些传统的安全问题，比如防黑客、防病毒、防垃圾邮件、防后门、防蠕虫 等，但是，随着信息化程度的提高，各类业务系统也变得日益复杂，对业务系统的防护也变得越来越重要，非传统领域的安全治理也变得越来越重要。根据最新的统计资料，给企业造成的严重攻击中70％是来自于组织中的内部人员，因此，针对业务系统的信息安全治理成为一道难题，审计应运而生。 一、为什么需要面向业务的信息安全审计？ 面向业务的信息安全审计系统，顾名思义，是对用户业务的安全审计，与用户的各项应用业务有密切的关系，是信息安全审计系统中重要的组成部分，它从用户的业务安全角度出发，思考和分析用户的网络业务中所存在的脆弱点和风险。 我们不妨先看两个鲜活的案例。不久前，中国青年报报道，上海一电脑高手，方某今年25岁，学的是计算机专业，曾是某超市分店资讯组组长。方某利用职务之便，设计非法软件程序，进入超市业务系统，即超市收银系统的数据库，通过修改超市收银系统的数据库数据信息，每天将超市的销售记录的20%营业款自动删除，并将收入转存入自己的账户。从2004年6月至2005年8月期间，方某等人截留侵吞超市3家门店营业款共计397万余元之多。程某31岁，是X公司资深软件研发工程师，从2005年2月，他由A地运营商系统进入B 地运营商的业务系统--充值中心数据库，获得最高系统权限，根据“已充值”的充值卡显示的18位密码破解出对应的34位密钥，然后把“已充值”状态改为“未充值”，并修改其有效日期，激活了已经使用过的充值卡。他把面值300元的充值密码以281.5到285元面值不等价格在网上售出，非法获利380万。 通过上述两个案例，我们不难发现，内部人员，包括内部员工或者提供第三方IT支持的维护人员等，他们利用职务之便，违规操作导致的安全问题日益频繁和突出，这些操作都与客户的业务息息相关。虽然防火墙、防病毒、入侵检测系统、防病毒、内网安全管理等常规的安全产品可以解决大部分传统意义上的网络安全问题，但是，对于这类与业务息息相关的操作行为、违规行为的安全问题，必须要有强力的手段来防范和阻止，这就是针对业务的信息安全审计系统能够带给我们的价值。 二、如何理解面向业务的信息安全审计？ 信息安全审计与信息安全管理密切相关，信息安全审计的主要依据为信息安全管理相关的标准，例如ISO/IEC17799、ISO17799/27001、COSO、COBIT、ITIL、NISTSP800系列等。这些标准实际上是出于不同的角度提出的控制体系，基于这些控制体系可以有效地控制信息安全风险，从而达到信息安全审计的目的，提高信息系统的安全性。因此，面向业务的信息安全审计系统可以理解成是信息安全审计的一个重要的分支。 根据国外的经验，如在美国的《萨班斯-奥克斯利法案（2002Sarbanes-OxleyAct）》的第302条款和第404条款中，强调通过内部控制加强公司治理，包括加强与财务报表相关的IT系统内部控制，其中，IT系统内部控制就是面向具体的业务，它是紧密围绕信息安全审计这一核心的。同时，2006年底生效的巴赛尔新资本协定(BaselII)，要求全球银行必须针对其市场、信用及营运等三种金融作业风险提供相应水准的资金准备，迫使各银行必须做好风险控管(riskmanagement)，而这部“金融作业风险”的防范也正是需要业务信息安全审计为依托。这些国家和组织对信息安全审计的定位已经从概念阶段向实现阶段过渡了，他们走在了我们的前面。 可喜的是，我国政府行业、金融行业已相继推出了数十部法律法规，如：国家《计算机信息系统安全保护等级划分准则》、《商业银行内部控制指引》、《中国移动集团内控手册》、《中国
COBIT信息技术审计指南(34个控制目标) 计划和组织（选择3/6/11） 1 定义战略性的信息技术规划（PO1）PO域 控制的IT过程： 定义战略性的IT规划 满足的业务需求： 既要谋求信息技术机遇和IT业务需求的最佳平衡，又要确保其进一步地完成 实现路线： 在定期从事的战略规划编制过程中，要逐渐形成长期的计划，长期的计划应定期地转化成设置清晰并具体到短期目的的操作计划 需要考虑的事项： 企业的业务发展战略 IT如何支持业务目标的明确定义 技术解决方案和当前基础设施的详细清单 追踪技术市场 适时的可行性研究和现实性检查 已有系统的评估 在风险、进入市场的时机、质量方面，企业所处的位置 需要高级管理层出钱、支持和必不可少的检查 信息规范 IT资源 P 效果 * 人员 S 效率 * 应用 保密 * 技术 完整 * 设施 可用 * 数据 遵从 可靠 1.1 作为机构长期和短期计划一部分的IT 高级管理层对开发和实施履行机构任务和目标的长期和短期的计划负责。在这一方面，高级管理层应 确保IT有关事项以及机遇被适当地评估，并将结果反映到机构的长期和短期计划之中。IT的长期、短期 计划应被开发，确保IT的运用同机构的使命与业务发展战略相结合。 1.2 IT 长期计划 IT管理层和业务过程的所有者要对有规律地开发支持机构总体使命和目的实现的IT长期计划负责。计划编制的方法应包括寻求来自受IT战略计划影响的相关内外部利害关系人引入的机制。相应地，管理层应执行一个长期计划的编制过程，
采用一种结构化的方法，并建立一个标准的计划结构。 1.3 IT 长期计划编制——方法与结构 对于长期计划的编制过程来讲，IT管理层和业务过程的所有者应建立并采用一种结构化的方法。这样可以制定出高质量的计划，含盖什么、谁、怎样、什么时间和为什么等基本的问题。IT计划的编制过程应考虑风险评估的结果，包括业务、环境、技术和人力资源的风险。计划编制期间，需要考虑和充分投入的方面包括：机构的模式及其变化、地理的分布、技术的发展、成本、法律法规的要求、第三方或市场的要求、规划远景、业务过程再造、员工的安置、自行开发或者外包、数据、应用系统和技术体系结构。已做出选择的好处应被明确地确定下来。IT 长期和短期计划应使绩效指标和目标合并在一起。计划本身还应参考其它的计划，比如机构的质量计划和信息风险管理计划。 1.4 IT 长期计划的变更 IT管理层和业务过程所有者应确保及时、准确地修改IT长期计划的过程的到位，以适应机构长期计划的变化和IT环境的变化。管理层应建立一个IT长期和短期计划开发和维护所需要的政策。 1.5 IT 功能的短期计划编制 IT管理层和业务过程的所有者应确保IT长期计划有规律地转换成IT短期计划。这样的短期计划应确保适当的IT功能资源以与IT长期计划内容相一致的基础上来分配。短期计划应定期地进行再评估，并被作为适应正在变化的业务和IT环境所必须的事项而改进。可行性研究的及时执行应确保短期计划的实行是被充分地启动的。 1.6 IT 计划的交流 管理层应确保IT长期和短期计划同业务过程所有者以及跨越机构的其他相关部门人员的充分沟通。 1.7 IT 计划的监控和评估 管理层应建立一个流程，获取和报告来自业务过程所有者和用户有关长期和短期计划的质量及有效性的反馈。获取的反馈应予以评估，并在将来的IT计划编制中加以考虑。 1.8 现有系统的评估 在开发或变更战略规划或长期计划、IT计划之前，IT管理层应按照业务自动化的程度、功能性、稳定性、复杂性、成本、优势和劣势，评估现有信息系统，以确定现有系统支持机构业务需求的程度。 对高级和详细的控制目标进行审计： 获得了解： 访谈：