陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表
（截至年月日）
编号名称地址联系方式备注一、证券公司
西部证券股份有限公司陕西省西安市东新街号幢室
开源证券股份有限公司陕西省西安市锦业路号都市之门座层
中邮证券有限责任公司陕西省西安市唐延路号陕西邮政信息大厦层
二、证券公司分公司
华鑫证券有限责任公司西安分公司陕西省西安市高新区唐延路号中国人寿综合楼号
广发证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市曲江新区芙蓉南路号中海大厦层、单元
国泰君安证券股份有限公司陕西分公司西安市雁塔区高新路号电信广场金融商务中心楼
国信证券股份有限公司陕西分公司西安市浐灞生态区东二环号陕西建工第五建设集团有限公司总部办公大楼层层
海通证券股份有限公司陕
西分公司
西安市西新街号海星智能广场层西区招商证券股份有限公司西
北分公司
西安市高新区锦业路号半导体产业园
中国银河证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区友谊东路号中铁商住楼楼
中信建投证券股份有限公
司西北分公司
西安市南大街号
首创证券有限责任公司陕西分公司西安市碑林区含光北路号新兴际华大厦层北区室
华龙证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办高新六路号万象汇第幢单元
国开证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新一路号国家开发银行大厦幢室
方正证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区唐延南路东侧逸翠园二期（都会）幢一、二层、号房
华福证券有限责任公司西北分公司陕西省西安市高新区唐延路号旺座国际城第幢单元层、室
中邮证券有限责任公司陕
西分公司
陕西省西安市新城区高新区唐延路号
长江证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区二环南路西段号怡丰城层
华融证券股份有限公司陕
西分公司
西安市南二环西段号凯德广场层平安证券股份有限公司陕
西分公司
西安市南关正街号长安国际座楼太平洋证券股份有限公司
西安分公司
高新区锦业路号绿地智海大厦楼室
九州证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办唐延路号银河新坐标幢单元室
世纪证券有限责任公司陕
西分公司
西安市碑林区环城南路号号
宏信证券有限责任公司西安分公司西安市高新区唐延路号通达国际大厦层
东北证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区南二环西段号财富中心期（银达大厦）座层室
中泰证券股份有限公司陕
西分公司
西安市曲江新区雁南一路幢单元室兴业证券股份有限公司陕
西分公司
西安市碑林区朱雀大街北段号
安信证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新路高新水晶城一期幢单元层号
西南证券股份有限公司西北分公司西安市浐灞生态区金茂五路金融投资服务中心五楼室
申万宏源西部证券有限公
司陕西分公司
西安市长安北路号太平洋大厦层
中信证券股份有限公司陕
西分公司
陕西省西安市科技路号阳国际大厦层
光大证券股份有限公司西
安分公司
西安曲江新区万众国际座层
广州证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区沣惠南路号唐沣国际座底层商业楼
兴业证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市高新区沣惠南路号泰华金贸国际第幢单元层、号
金元证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区沣惠南路号摩尔中心座层、室
国海证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区科技路号高新国际商务中心数码大厦号
民生证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市雁塔区二环南路西段号凯德广场层（）号
江海证券有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区团结南路号中晶科技广场号楼层单元
开源证券股份有限公司咸阳分公司陕西省西咸新区沣西新城世纪大道世纪家园三期座号层
开源证券股份有限公司榆
林分公司
陕西省榆林市航宇路中段长丰大厦楼
万和证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区唐延路号禾盛京广中心幢单元楼号室
东兴证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市高新区唐延路号禾盛京广中心幢单元层、号房
渤海证券股份有限公司陕
西分公司
陕西省西安市劳动南路号
长城国瑞证券有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区科技路号林凯国际大厦层室
申港证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区沣惠南路号中电彩虹大厦层号
中天国富证券有限公司陕西分公司陕西省西安市高新区丈八街办唐延路号迈科国际大厦层室
西藏东方财富证券股份有限公司西北分公司陕西省西安市高新区锦业路号迈科商业中心层单元
爱建证券有限责任公司陕
西分公司
西安市科技路号林凯国际大厦楼
国元证券股份有限公司陕西分公司陕西省西安市雁塔区二环南路西段号凯德广场西塔层室
中国中投证券有限责任公司陕西分公司西安市碑林区友谊东路号家春秋国际美居中心楼
华泰证券股份有限公司西
北分公司（筹）
三、证券营业部
西部证券股份有限公司安康兴
安东路证券营业部
陕西省安康市汉滨区兴安东路号
西部证券股份有限公司宝鸡陈仓证券营业部宝鸡市陈仓区南环路家园新城一号楼号临街商铺
西部证券股份有限公司宝鸡高新大道证券营业部宝鸡市高新开发区高新大道号院幢层号
西部证券股份有限公司宝鸡公
园路证券营业部
宝鸡市渭滨区公园路号付号西部证券股份有限公司宝鸡红
旗路证券营业部
宝鸡市渭滨区红旗路号
西部证券股份有限公司宝鸡金
台大道证券营业部
宝鸡市金台区金台大道号西部证券股份有限公司宝鸡经
二路证券营业部
宝鸡市渭滨区经二路东段号
西部证券股份有限公司宝鸡岐山证券营业部宝鸡市岐山县蔡家坡经济开发区西宝中线南侧（凤凰路）
西部证券股份有限公司宝鸡中
山东路证券营业部
宝鸡市金台区中山东路号
西部证券股份有限公司彬州东大街证券营业部陕西省咸阳市彬州市城关街道办东大街号
西部证券股份有限公司西安大庆路证券营业部西安市莲湖区大庆路号蔚蓝国际机电广场层
西部证券股份有限公司凤翔雍兴路证券营业部陕西省宝鸡市凤翔县城关镇雍兴路号
西部证券股份有限公司韩城龙门大街证券营业部韩城市龙门大街号中国人民财产保险股份有限公司韩城支公司办公楼三层
西部证券股份有限公司汉中城固证券营业部汉中市城固县张骞路与朝阳路十字东北角朝阳路综合楼二楼
西部证券股份有限公司汉中东
大街证券营业部
汉中市汉台区东大街号
西部证券股份有限公司汉中勉
县证券营业部
汉中市勉县和平路号交通大厦二楼
西部证券股份有限公司汉中宁强证券营业部汉中市宁强县汉源街道办事处华府小区号楼层号
西部证券股份有限公司汉中西乡证券营业部汉中市西乡县文昌路中段财政局一楼
西部证券股份有限公司汉中兴
汉路证券营业部
汉中市汉台区兴汉路号
西部证券股份有限公司眉县安阳街证券营业部陕西省宝鸡市眉县首善镇安阳街金桂苑小区栋层号
西部证券股份有限公司蒲城解放路证券营业部陕西省渭南市蒲城县解放路（北街）号（城关镇北大街号）
西部证券股份有限公司三原盐店街证券营业部陕西省咸阳市三原县盐店街中段工商银行盐店街支行办公楼一层号
西部证券股份有限公司商洛北
新街证券营业部
商洛市商州区北新街中段
西部证券股份有限公司铜川长虹南路证券营业部陕西省铜川市新区长虹南路山水雅庭号楼层号商铺
西部证券股份有限公司铜川体
育路证券营业部
铜川市王益区体育路号
西部证券股份有限公司渭南东风街第二证券营业部陕西省渭南市高新技术产业开发区东风大街与新区东路十字西北角瑞枫居小区号商铺
西部证券股份有限公司渭南东
风街证券营业部
渭南市东风街中段号商业大厦三楼
西部证券股份有限公司渭南杜化路证券营业部渭南市东风大街与杜化路十字西南角盈田商业中心铺
西部证券股份有限公司西安北
长安街证券营业部
西安市长安区北长安街号
西部证券股份有限公司西安长
安中路证券营业部
西安市雁塔区长安中路号
西部证券股份有限公司西安东
大街证券营业部
西安市碑林区东大街号
西部证券股份有限公司西安二
环南路证券营业部
西安市莲湖区二环南路西段号
西部证券股份有限公司西安沣
镐东路证券营业部
西安市莲湖区沣镐东路号
西部证券股份有限公司西安高陵证券营业部西安泾河工业园泾渭二路鼎正庆化苑段号
西部证券股份有限公司西安高
新技术产业开发区证券营业部
西安市高新区高新一路号
西部证券股份有限公司西安高新路证券营业部西安市高新区高新路“枫林绿洲”西门南侧商铺二层
西部证券股份有限公司西安金花南路证券营业部陕西省西安市碑林区金花南路号艺泽大厦座层全部，座层北部
西部证券股份有限公司西安康
乐路证券营业部
西安市新城区康乐路号
西部证券股份有限公司西安莲湖路第一证券营业部西安市莲湖区莲湖路号愉景华庭二层
西部证券股份有限公司西安临潼证券营业部西安市临潼区东关正街北侧（秀岭家园号楼层）
西部证券股份有限公司西安曲江池西路证券营业部西安市曲江新区芙蓉西路东侧鸿基紫韵第幢单元层号房
西部证券股份有限公司西安阎良证券营业部陕西省西安市阎良区人民路中航广场座单元层号
西部证券股份有限公司西安三桥新街证券营业部西安市三桥新街保利金香槟幢单元层号
西部证券股份有限公司西安未
央路第二证券营业部
西安市未央区未央路号经发大厦层
西部证券股份有限公司西安未央路第一证券营业部西安市未央区未央路号时代明丰苑幢单元层号房
西部证券股份有限公司西安西
五路证券营业部
西安市新城区西五路号
西部证券股份有限公司西安雁
塔路证券营业部
西安市碑林区雁塔路北段号
西部证券股份有限公司西安朱雀大街证券营业部西安市雁塔区朱雀大街号南方星座二期号楼二层北面部分
西部证券股份有限公司咸阳人
民东路证券营业部
咸阳市渭城区人民东路号二层西部证券股份有限公司咸阳渭
阳中路证券营业部
咸阳市秦都区渭阳中路号
西部证券股份有限公司咸阳西
兰路证券营业部
咸阳市秦都区西兰路号
西部证券股份有限公司咸阳兴
平证券营业部
咸阳市兴平市南关西路号
西部证券股份有限公司延安北关街证券营业部延安市宝塔区北关街供销大厦三号楼三层
西部证券股份有限公司杨凌会展路证券营业部杨凌示范区会展路号电信大楼一层北侧
西部证券股份有限公司榆林榆阳路证券营业部榆林市榆阳区榆阳路号第二毛纺厂商住楼号层
西部证券股份有限公司旬阳振
旬路证券营业部
陕西省安康市旬阳县振旬路号
西部证券股份有限公司白水仓颉路证券营业部陕西省渭南市白水县仓颉路与蔡伦路交汇处东南角号商铺
西部证券股份有限公司大荔花城路证券营业部陕西省渭南市大荔县城关街道花城路号
西部证券股份有限公司安塞迎宾大道证券营业部陕西省延安市安塞区城南金明美地商业区
西部证券股份有限公司府谷河滨路证券营业部陕西省榆林市府谷县河滨路德宝大厦一层
开源证券股份有限公司安康花园大道证券营业部陕西省安康市高新技术产业开发区花园大道居尚社区
开源证券股份有限公司安康汉阴北城街证券营业部陕西省安康市汉阴县城关镇北城街号
开源证券股份有限公司宝鸡清姜路证券营业部陕西省宝鸡市胜利桥南清姜路西综合楼商铺三楼
开源证券股份有限公司韩城盘河路证券营业部陕西省韩城市新城区盘河路南段京都国际北楼层户
开源证券股份有限公司汉中劳动西路证券营业部开源证券股份有限公司汉中劳动西路证券营业部陕西省汉中市汉台区劳动西路丰辉铭座商住楼主楼二层东区
开源证券股份有限公司汉中兴汉路证券营业部陕西省汉中市汉台区陈家营什字东侧兴汉路一层营业房
开源证券股份有限公司宝鸡金
台大道证券营业部
陕西省宝鸡市金台区金台大道号
开源证券股份有限公司商洛民主路证券营业部陕西省商洛市商州区城关镇民主路号融城国际商铺号
开源证券股份有限公司铜川红旗街证券营业部陕西省铜川市王益区红旗街号汽配公司大楼四楼
开源证券股份有限公司铜川正阳路证券营业部陕西省铜川市新区正阳路东段华荣商城号楼
开源证券股份有限公司渭南朝阳大街证券营业部陕西省渭南市朝阳大街中段林业大厦一层
开源证券股份有限公司西安长
安路证券营业部
陕西省西安市长安南路号
开源证券股份有限公司西安曲江池西路证券营业部西安曲江新区曲江池西路号鸿基紫韵小区号楼单元号
开源证券股份有限公司西安纺
织城正街证券营业部
陕西省西安市灞桥区纺织城正街号
开源证券股份有限公司西安凤城一路证券营业部西安市经济技术开发区凤城一路号利君时代座室
开源证券股份有限公司西安锦业路证券营业部陕西省西安市高新区锦业路号都市之门号楼室
开源证券股份有限公司西安锦业三路证券营业部陕西省西安市高新区锦业三路紫薇田园都市区房层
开源证券股份有限公司西安临潼华清路证券营业部西安市临潼区华清路号楼独栋（）一层
开源证券股份有限公司西安太
白南路证券营业部
西安市雁塔区太白南路号领南郡号
开源证券股份有限公司西安太华路证券营业部西安市未央区太华北路西安大明宫万达广场幢单元层号
开源证券股份有限公司西安西
大街证券营业部
陕西省西安市西大街号
开源证券股份有限公司西安阎良人民路证券营业部陕西省西安市阎良区人民路与公园路十字东侧路北一层
开源证券股份有限公司咸阳人民西路证券营业部陕西省咸阳市秦都区人民西路号幢层商铺
开源证券股份有限公司咸阳渭
阳中路证券营业部
陕西省咸阳市渭阳中路副号
开源证券股份有限公司咸阳兴平证券营业部兴平市金城路中段金城一号天镜一号
开源证券股份有限公司延安中
心街证券营业部
陕西省延安市中心街治平大厦楼室
开源证券股份有限公司榆林神木证券营业部陕西省榆林市神木县麟州街与精煤路十字向北米路西
开源证券股份有限公司宝鸡中
山路证券营业部
陕西省宝鸡市金台区中山路号一层
开源证券股份有限公司汉中东大街证券营业部陕西省汉中市汉台区东大街莲湖城市花苑一层
开源证券股份有限公司咸阳玉泉路证券营业部陕西省咸阳市秦都区玉泉路丽彩广场综合楼单元层号
中邮证券有限责任公司宝鸡高新大道证券营业部宝鸡市高新区高新大道号融金国际大厦层
中邮证券有限责任公司汉中西
环路证券营业部
汉台区西环路号
中邮证券有限责任公司渭南东风街证券营业部渭南市东风街与金水路十字东北角一层
中邮证券有限责任公司西安电
子二路证券营业部
西安市电子二路号
中邮证券有限责任公司西安南
大街证券营业部
西安市南大街号
中邮证券有限责任公司咸阳团
结路证券营业部
咸阳市秦都区团结路双宏商厦二层中邮证券有限责任公司阎良人
民路证券营业部
西安市阎良区人民路东段蓝天大厦
安信证券股份有限公司西安长乐中路证券营业部西安市新城区长乐中路号科技培训楼层
安信证券股份有限公司西安芙蓉东路证券营业部西安曲江新区芙蓉东路以南、北池头一路以东华侨城小区第幢单元层号房
安信证券股份有限公司西安南二环路第一证券营业部陕西省西安市雁塔区南二环路西段号老三届世纪星大厦幢号
安信证券股份有限公司西安南关正街证券营业部陕西省西安市碑林区南关正街号（华侨城长安国际）座号
安信证券股份有限公司西安未央路证券营业部陕西省西安市未央区未央路号老三届·首座大厦号房
渤海证券股份有限公司汉中略阳证券营业部陕西省汉中市略阳县嘉陵广场广电大楼
财富证券有限责任公司西安大庆路证券营业部西安市莲湖区大庆路号恒天财智大厦第号楼层号房
长城证券股份有限公司西安西关正街证券营业部陕西省西安市莲湖区西关正街号陕西省林业厅综合培训楼三层西侧
长城证券股份有限公司西安锦业路证券营业部西安市高新区锦业路绿地中央广场蓝海第幢单元层号房
长江证券股份有限公司宝鸡金台大道证券营业部宝鸡市金台区金台大道号（科技大厦三楼室）
长江证券股份有限公司渭南仓程路证券营业部陕西省渭南市临渭区仓程路中段风尚国际座室
长江证券股份有限公司西安太白北路证券营业部西安市碑林区二环南路西段号怡丰城一号楼六层
东方证券股份有限公司西安唐延路证券营业部西安市高新区丈八街办唐延路号唐延国际中心栋单元室
东方证券股份有限公司西安桃
园南路证券营业部
西安市莲湖区桃园南路号
东方证券股份有限公司西安未央路证券营业部西安市未央路号大唐星河苑号楼号铺
东方证券股份有限公司西安翠华路证券营业部东方证券股份有限公司西安翠华路证券营业部
东海证券股份有限公司西安科技路证券营业部西安市高新区科技路海星城市广场座室、室、室
东兴证券股份有限公司西安沣
镐东路证券营业部
西安市莲湖区沣镐东路号
方正证券股份有限公司安康巴山路证券营业部安康市汉滨区巴山西路号（康兴园号楼西侧）
方正证券股份有限公司西安南
大街证券营业部
西安市南大街粉巷号王子大厦九楼光大证券股份有限公司汉中东
大街证券营业部
陕西省汉中市汉台区东大街号
光大证券股份有限公司西安兴
庆路证券营业部
西安市兴庆路号兴庆花园层
光大证券股份有限公司西安唐延路证券营业部陕西省西安市高新区唐延路号禾盛京广中心（）商场座层号单元
光大证券股份有限公司西安经开区文景路证券营业部西安经济技术开发区文景路凤城三路南侧白桦林国际商务广场栋室
广发证券股份有限公司宝鸡公
园路证券营业部
陕西省宝鸡市渭滨区公园路号
广发证券股份有限公司西安金花北路证券营业部西安市新城区金花北路号西铁工程大厦二层
广发证券股份有限公司西安南
广济街证券营业部
西安市南广济街号
广发证券股份有限公司西安未央路证券营业部西安经济技术开发区凤城二路号天地时代广场幢单元、室
广发证券股份有限公司咸阳世纪大道证券营业部咸阳市秦都区世纪大道西段华宇蓝郡一号楼商铺三层
广州证券股份有限公司宝鸡公园路证券营业部陕西省宝鸡市高新开发区公园路号综合楼一层号、号
广州证券股份有限公司西安沣惠南路证券营业部西安市高新区沣惠南路号唐沣国际座底层商业楼、和号
广州证券股份有限公司咸阳人民东路证券营业部陕西省咸阳市渭城区人民东路号银都国际广场号楼层号、号
国都证券股份有限公司汉中西一环路证券营业部陕西省汉中市汉台区西一环路汉府公馆座楼
国都证券股份有限公司蒲城解
放路证券营业部
渭南市蒲城县解放路中段号
国都证券股份有限公司西安神舟三路证券营业部西安市航天基地神舟三路号号商业室
国海证券股份有限公司宝鸡高新大道证券营业部陕西省宝鸡市高新开发区高新大道号院幢层号
国海证券股份有限公司西安凤城九路证券营业部西安经济技术开发区凤城九路白桦林居幢单元室
国海证券股份有限公司西安科技路证券营业部陕西省西安市高新区科技路号高新国际商务中心数码大厦层号
国海证券股份有限公司榆林长城路证券营业部陕西省榆林市榆阳区长城南路翰庭大厦室
国金证券股份有限公司西安锦业路证券营业部陕西省西安市高新区锦业路与丈八二路十字绿地中心座室
国融证券股份有限公司西安高新一路证券营业部西安市高新区高新一路号国家开发银行大厦幢层号房
国融证券股份有限公司西安唐延路证券营业部西安市高新区唐延路号银河·新坐标室
国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部陕西省宝鸡市金台区鹏博财富中心一层
国盛证券有限责任公司西安沣惠南路证券营业部西安市高新区沣惠南路号唐沣国际幢单元、室
国泰君安证券股份有限公司渭
南仓程路证券营业部
渭南市仓程路新洲时代广场座
国泰君安证券股份有限公司西安东关正街证券营业部西安市碑林区东关正街号世贸大厦一、七层
国泰君安证券股份有限公司西安高新路证券营业部西安市雁塔区高新路号电信广场金融商务中心楼
国泰君安证券股份有限公司西安文景路证券营业部西安市经济技术开发区凤城路号幢单元室
国泰君安证券股份有限公司咸阳世纪大道证券营业部陕西省西咸新区沣东新城世纪大道沣渭家园（白桦林印象）商街号
国泰君安证券股份有限公司西安雁展路证券营业部西安市雁塔区雁展路号华侨城天鹅堡幢单元室层
国信证券股份有限公司宝鸡经
二路证券营业部
陕西省宝鸡市渭滨区经二路号
国信证券股份有限公司汉中劳动东路证券营业部陕西省汉中市汉台区劳动东路航空大厦楼
国信证券股份有限公司渭南金水路证券营业部陕西省渭南市临渭区金水路金水人家号房一楼
国信证券股份有限公司西安浐灞大道证券营业部西安市浐灞生态区浐灞大道地块浐灞城市广场号楼
国信证券股份有限公司西安科技二路证券营业部西安市高新区丈八街办科技二路号清华科技园清扬时代号楼层室
国信证券股份有限公司延安中心街证券营业部陕西省延安市宝塔区中心街治平凤凰城第层（号）
国信证券股份有限公司榆林航宇路证券营业部陕西省榆林市榆阳区航宇路西弘景大厦座写字楼室
国元证券股份有限公司西安沣惠南路证券营业部西安市高新区沣惠南路号泰华金贸国际号楼层室
海通证券股份有限公司宝鸡经
二路证券营业部
宝鸡市渭滨区经二路号
海通证券股份有限公司汉中天
汉大道证券营业部
汉中市汉台区天汉大道中银大厦
海通证券股份有限公司西安西新街证券营业部西安市西新街号海星智能广场层（幢号、号）
海通证券股份有限公司咸阳沈
兴北路证券营业部
咸阳市沈兴北路号国际商会大厦层海通证券股份有限公司榆林榆
阳证券营业部
榆林市榆阳区上郡北路号层号
恒泰证券股份有限公司西安高新三路证券营业部西安市高新区丈八街办高新三路号中国人保大厦（陕西）金融大厦室
宏信证券有限责任公司西安唐延路证券营业部西安市高新区唐延路号通达国际大厦层
华安证券股份有限公司西安西长安街证券营业部西安市长安区西长安街号美林广场号商铺楼
华金证券股份有限公司西安曲江路证券营业部西安曲江新区芙蓉东路号中海大厦层号房
华林证券股份有限公司宝鸡高新大道证券营业部陕西省宝鸡市高新开发区高新大道号第幢号商铺层
华林证券股份有限公司西安未央路证券营业部西安市经济技术开发区凤城五路海逸国际座室
华林证券股份有限公司西咸新区世纪大道证券营业部陕西省西咸新区沣西新城世纪大道中段金泰丝路花城号商业单元层号
华林证券股份有限公司榆林朝阳路证券营业部陕西省榆林市高新技术产业园区朝阳路与东环路十字朝阳大厦层室
华龙证券股份有限公司宝鸡中
山东路证券营业部
宝鸡市金台区中山东路号
华龙证券股份有限公司西安太白南路证券营业部陕西省西安市太白南路号嘉天国际裙楼室
华龙证券股份有限公司西安兴庆路证券营业部陕西省西安市碑林区兴庆路号兴庆花园商贸楼层
华龙证券股份有限公司咸阳秦皇中路证券营业部陕西省咸阳市秦都区秦皇中路东侧绿苑商住楼号楼层
华融证券股份有限公司西安高新路证券营业部西安市高新路南段枫林绿洲商业区区号
华融证券股份有限公司西安小寨西路证券营业部西安市雁塔区南二环西段号凯德广场层
华泰证券股份有限公司西安文艺北路证券营业部西安市碑林区文艺北路号西部文化广场一层、六层
华泰证券股份有限公司西安丈八东路证券营业部陕西省西安市雁塔区丈八东路金泰假日花城一层
华西证券股份有限公司西安二环南路证券营业部西安市雁塔区二环南路西段号凯德广场层号
华鑫证券有限责任公司西安高
新路证券营业部
西安市高新路尚中心楼室
华鑫证券有限责任公司西安解放路证券营业部西安市新城区解放路号图书大厦六楼
华鑫证券有限责任公司西安科
技路证券营业部
西安市高新区科技路号新科大厦
华鑫证券有限责任公司西安大寨路证券营业部西安市雁塔区科技路号中华世纪城小区号楼一、二层商铺、号房
华鑫证券有限责任公司西安南二环证券营业部西安市南二环西段号财富中心一期座层
华鑫证券有限责任公司西安阎良红安路证券营业部西安市阎良区西飞大道中段东侧（财务大楼幢一、二层）
金元证券股份有限公司西安沣惠南路证券营业部西安市高新区沣惠南路号摩尔中心座层
金元证券股份有限公司咸阳秦皇路证券营业部咸阳市秦都区秦皇路号（庆利苑小区号楼层号）
联储证券有限责任公司渭南仓程路证券营业部渭南市临渭区仓程路与朝阳大街十字东北角朝阳华厦
联储证券有限责任公司西安兴
庆南路证券营业部
西安市兴庆南路号旭邦大厦联储证券有限责任公司咸阳秦
皇路证券营业部
咸阳市秦都区渭阳西路号幢层
联讯证券股份有限公司西安唐延路证券营业部西安市高新区唐延路号国际公馆幢单元室
南京证券股份有限公司西安西二环证券营业部陕西省西安市莲湖区西二环甲字一号嘉天号楼号、号商铺
南京证券股份有限公司榆林定边献忠路证券营业部陕西省榆林市定边县献忠路荣泰小区号
山西证券股份有限公司西安高
新二路证券营业部
陕西省西安市高新二路号华苑大厦
申万宏源西部证券有限公司西安长安北路证券营业部陕西省西安市长安北路号太平洋大厦
申万宏源西部证券有限公司西安科技路证券营业部西安市高新区科技路号高新国际商务中心层、、
首创证券有限责任公司西安含光路证券营业部西安市碑林区含光北路号新兴际华大厦层北区、室
万联证券股份有限公司西安科技路证券营业部陕西省西安市高新区丈八街办科技路号林凯国际大厦层室
网信证券有限责任公司西安高新路证券营业部西安市莲湖区高新一路号国家开发银行大厦幢单元室
五矿证券有限公司西安科技路证券营业部西安市高新区科技路创业广场座层室
西藏东方财富证券股份有限公司西安科技路证券营业部西安市高新区科技路高新国际商务中心数码大厦层号区
西南证券股份有限公司西安高新路证券营业部西安市高新区高新路号高新大厦五层
湘财证券股份有限公司西安沣惠南路证券营业部西安市高新区沣惠南路号唐沣国际座层
兴业证券股份有限公司西安南二环路证券营业部西安市莲湖区西桃园世纪大厦底商一层东侧
兴业证券股份有限公司西安太白南路证券营业部陕西省西安市雁塔区太白南路号中天国际公寓
银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部西安市碑林区友谊西路号华豪丽晶二期（昌润广场）
招商证券股份有限公司西安北
大街证券营业部
西安市莲湖区北大街号新时代广场招商证券股份有限公司西安锦
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《证券投资基金基础知识》考点速记（精华版） 第1章投资管理基础 第一节财务报表 财务报表包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，外加所有者权益变动表。 一、资产负债表 1.资产负债表含义 （1）资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。 （2）资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。 2.会计恒等式：资产=负债+所有者权益 （1）资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。 （2）负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值。 （3）所有者权益包括以下四部分： 一是股本，即按照面值计算的股本金。
二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。 三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。 四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。 3.资产负债表通常有以下四方面的基本作用： （1）资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质。 （2）资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础。 （3）资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况。 （4）资产负债表可以为收益把关。 二、利润表 1.利润表含义 （1）利润表（income statement），亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告。 （2）利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。 （3）在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润（EBIT）减去利息费用和税费。 三、现金流量表
双重预防体系建设考核试题 一、填空题 1、建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现（关口前移）、精准监管、（源头治理）、科学预防。 2、风险是指生产安全事故或健康损害时间发生的（可能性）和（严重性）的组合。 3、常用的风险评价方法有：（作业条件危险性分析法 LEC法）、（作业危害分析法 JHA法）、（风险程度分析法 MES法）、（事故树法 FTA法）等。 4、风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，（红色）级别最高。 5、事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的（物的危险状态）、（人的不安全行为）和（管理上的缺陷）。 6、根据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令303号）第三十五条规定，生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以（1000元以上1万元以下）的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。 7、企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明（主要安全风险）、（可能引发事故隐患类别）、事故后果、（管控措施）、（应急措施）及报告方式等内容。 8、企业应建立隐患排查治理组织领导机构，明确责任部门和责任人，（企业主要负责人）对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，其他负责人对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责，各职能部门和单位负责组织职责范围内的
证券投资基金基础知识试题及答案 1. 关于方差，以下说法错误的是（）。 A) 方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B 方差又叫标准差 ( 正确答案 ) C) 数据分布越散乱，该数据的方差越大 D) 方差表明了数据分布的离散程度 2. 以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是（）。 A) 提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B) 降低市场参与者流动性需求 C) 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 ( 正确答案 ) D) 降低市场参与者结算成本和相关风险 3. 关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。 A) 境内托管人可以委托境外证券服务机构代理 QDI 基金的证券买卖 B) 境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任 QDIl 基金的投资顾问 C) 合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资
D) 受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任 ( 正确答案 ) 4. 根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 A) 提供资金结算服务 B) 提供集中登记服务 C) 提供证券存管服务 D) 提供投资咨询服务 ( 正确答案 ) 5. 以下关于最大回撤的说法，不正确的是（）。 A) 从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B) 最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C) 投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利( 正确答案 ) D) 最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6. 当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？（）。 A) 汇率风险 B) 购买力风险 C) 经济周期性波动风险 ( 正确答案 ) D) 利率风险 7. 关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。
中国境内PE\VC\投资公司名单 1、青云创投 2、高盛 3、红杉资本 4、鼎晖创投 5、枫丹国际 6、派杰投资银行 7、凯雷投资 8、长安私人资本 9、格林雷斯 10、汉能资本 11、启明创投 12、智基创投 13、美国光速创投 14、世盈创业投资有限公司 15、贝祥投资集团 16、德同资本管理有限公司 17、凯旋创投 18、天泉投资 19、祥峰资本 20、凯鹏华盈 21、联想投资
22、赛富亚洲投资资金 23、维思投资 24、艾库乐森新能源投资有限公司 25、北京京能能源科技投资有限公司 26、上海裕安投资有限公司 27、银杉投资顾问（北京)有限公司 28、科桥投资 29、开投基金 30、四维资本 31、英特尔投资 32、软银赛富 33、中欧投资 34、戈壁投资 35、厚朴基金 36、弘毅投资 37、汇丰直投 38、必百瑞 39、江苏高科投 40、深圳高科投 41、IDG(这可是老大呀！) 42、深圳创投 43、上海联创
44、海纳亚洲 45、凯雷 46、成为基金 47、联创策源 48、纪源资本 49、兰馨亚洲 50、摩根士丹利 风险投资公司世界著名投资银行名录 联想风险投资，它投资了一家列车电视； 国际上知名的风险投资有软银（投资阿里巴巴），高盛（投资分众传媒） idg（投资电脑报） 凯雷（投资聚众传媒） 世界著名投资银行名录法国巴黎百富勤融资有限公司荷银融资亚洲有限公司博资财务顾问有限公司 英高财务顾问有限公司 亚洲融资有限公司 倍利证券（香港）有限公司 贝尔斯登亚洲有限公司 加拿大怡东融资有限公司 中银国际亚洲有限公司 时富融资有限公司 里昂证券资本市场有限公司 京华山一企业融资有限公司 群益亚洲有限公司 Credit Suisse First Boston (Hong Kong) Limited 德勤企业财务顾问有限公司 道亨证券有限公司 安永企业融资顾问有限公司
证券投资基金知识点 证券投资基金知识点(一) 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为：现货，期货市场 金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式 理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。 理解资产管理的特征: 1)从参与方来看，包含委托方与受托方; 2)受托方资产主要为货币等金融资产 3)管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等 资产管理行业的功能: 1)为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
2)通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务; 3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来; 4)资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。 2.投资基金 掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。 投资基金的主要类别 按照资金募集方式，分为公募和私募; 按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型; 按照运作方式，分为开放式和封闭式; 按照所投资的对象，分为证券投资基金，私募股权基金，风险投资基金，对冲基金，另类投资基金 第二章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念与特点 二、证券投资基金的特点 (一)集合理财，专业管理 (二)组合投资，分散风险 (三)利益共享，风险共担
一、填空题 1、建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现（）、精准监管、（）、科学预防。 2、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的（），将风险分为1、2、 3、4级其中（）级最危险。 3、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（）和（）的组合。 4、（）可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的（根源）、状态或行为，或它们的组合。 5、对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要（）、（）、（）及应急措施、报告电话等内容。 6、“( )”和“( )”这两个工作原是“安全生产标准化体系”建设工作的两个子环节。 7、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的（），将风险分为1、2、3、4级其中（）级最危险。 8、2017年1月18日公布，5月1日正式实施的《山东省安全生产条例》中规定“生产经营单位应当建立
（）制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定（）。 9、风险伴随的（）、( )、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的( )，或以上两者的组合。 10、对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要（）、（）、（）及应急措施、报告电话等内容。 11.风险点是指伴随风险的部位、（）、场所、（）、以及在特定部位、（）、场所、区域实施的伴随风险的（）、作业部位等总称。 12.风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行（）或（）评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。 13.危险有害因素分为四类，分别是（）、（）、（）和（）。 14、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级其中（）级最危险。 15、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（）和严重性的组合。
2001年《证券投资基金》真题 一、单项选择题 1．证券投资基金的当事人一般是指基金的（） A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和份额持有人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人 2．证券投资基金的价格主要受（）或基金资产净值的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量 C．市场供求关系 D．投资时间长短 3．（）又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A．指数基金 B．期权基金 C．对冲基金 D．系列基金 4．（）属于低风险、低回报的基金产品。 A．保本基金 B．期货基金 C．对冲基金 D．伞型基金 5．基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 6．封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为（）以上。 A．5年 B．10年 C．2年 D．7年 7．以下关于基金产品营销管理的说法，错误的是（）。 A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合 B．基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具，不需要有明确的投资方向 C．基金的营销渠道有直销和代销两类 D．一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理的各项费用是递减的
8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。 A．国家有关基金的法律规章 B．员工自律 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导 9．托管人对基金的持仓情况编制（）。 A．日报 B．周报 C．季报 D．年报 10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为（）。 A．每周 B．每个月 C．每季度 D．每年 11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．预测该基金的证券投资业绩 C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D．登载单位或者个人的推荐性文字 12．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）。 A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 13．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。 A．基金转换费 B．基金管理人的管理费 C．基金托管人的托管费 D．销售服务费 14．由基金投资者直接支付的费用有（）。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 15．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰的税率征收（）。 A．印花税 B．营业税 C．企业所得税 D．个人所得税 16．基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
基金子公司名单汇总 1 嘉实资本管理有限公司2012-11-14 北京10000 嘉实基金管理有限公司100% 2 工银瑞信投资管理有限公司2012-11-14 上海5000 工银瑞信基金管理有限公司100% 3 深圳平安大华汇通财富管理有限公司2012-11-1 4 深圳2000 平安大华基金管理有限公 司100% 4 长安财富资产管理有限公司2012-12-11 上海5000 长安基金管理有限公司100% 5 北京方正富邦创融资产管理有限公司2012-12-12 北京2000 方正富邦管理有限公司 100 6 华夏资本管理有限公司2012-12-31 深圳5000 华夏基金管理有限公司100% 7 北京天地方中资产管理有限公司2013-1-7 北京2000 天弘基金管理有限公司100% 8 深圳市红晟资产管理有限公司2013-1-11 深圳2000 红塔红土基金管理有限公司 100% 9 鹏华资产管理（深圳）有限公司2013-1-12 深圳3000 鹏华基金管理有限公司100% 10上海兴全睿众资产管理有限公司2013-1-17 上海2000 兴业全球基金管理有限公司 100% 11 民生加银资产管理有限公司2012-1-18 广州12500 民生加银基金管理有限公司40% 民生置业有限公司30% 亚洲金融合作联盟（三亚）30% 12 上海锐懿资产管理有限公司2012-1-18 上海2000 泰信基金管理有限公司100% 13 上海新东吴优胜资产管理有限公司2012-1-18 上海2000 东吴基金管理有限公司 70% 昆山永进投资管理中心（有限合伙）30% 14 富安达资产管理（上海）有限公司2013-1-19 上海2000 富安达基金100% 15 万家共赢资产管理有限公司2013-1-29 上海6000 万家基金管理有限公司51% 歌斐资产管理有限公司35% 上海承圆投资管理中心（有限合伙）14% 16 北京千石创富资本管理有限公司2013-2-6 北京2000 国金通用基金管理有限公司 100% 17 上海金元惠理资产管理有限公司2013-2-20 上海2000 金元惠理基金管理有限公司
1.基金起源英国，1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金” 2.1873年，苏格兰罗伯特.福莱明创立“苏格兰美国投资信托” 3.1890年英国投资信托基金超过100家，以公债为主要投资对象。 4.1924年3月21日，“马萨帑诸赛基金”在美国波士顿成立。第一支公司型开放式基金 5.1987年中国新技术创业投资公司和汇丰集团、渣打银行在中国香港设立中国置业基金 6.1991年11月，第一家较为规范基金，淄博基金。 7.94.11.14，《证券投资基金管理暂行办法》，2004.6.1,基金法 8.98年3月27，南方基金和国泰基金基金开元和基金金泰。 9.2001年9月，我国第一只开放式基金—华安创新设立 10.第一支以债券投资为主-南方宝元，第一支系列基金-招商安泰，第一只具有保本特色的基金-南方避险保本型，第一只准货币型基金-华安现金富利，第一只上市开放式基金（LOF）南方基金配置，首只交易型开放式指数基金（ETF）-华夏上证50ETF，首只结构化基金-国投瑞银瑞福，首只生命周期基金-汇丰晋信2016，首只QDII-南方全球精选，首只社会责任基金-兴业社会第一章证券投资的概述 1.概念：组合投资、专业管理、利益共享、风险共担 2.基金按组织和法律形式分契约型和公司型，按运作方式分封闭式和开放式 3.美国，共同基金；英国和香港，单位信托基金，欧洲，集合投资基金或计划；日本和台湾，证券投资信托基金 4.特点：集合理财专业管理，组合投资分散风险，利益共享风险共担，严格监管信息透明，独立托管保障安全 5.基金运作活动分为基金的市场营销、投资管理和后台管理 6.参与主体：基金当事人、市场服务机构、监管机构和自律机构 7.封闭式基金，基金份额固定不变，可交易，不得申购赎回，我国封闭式基金存续期大多15年，交易价格受供求关系影响 8.开放式基金，基金份额不固定，可申购赎回 第二章证券投资基金的类型 1.股票基金：60%以上股票；债券基金：80%债券 2.私募，投资者少于100人，每人净资产100万美元以上，风险高，目标位富裕阶层 3.在岸基金，本国募集，投资本国市场 4.第一支ETF--加拿大多伦多交易所-指数参与份额，成熟在美国。我国第一支-2004年底上证50ETF 5.ETF每15秒更新基金净值，LOF一天一次或几次；ETF，最小申购份额赎回 6.股票风险：系统性（政策、经济周期、利率、购买力、汇率风险）、非系统性（信用、经营和财务风险）和管理运作风险 7.反映基金经营业绩指标：基金分红，已实现收益，净值增长率 8.反映基金风险指标：标准差、β、持股集中度、行业投资集中度、持股数量 9.反映股票基金投资风格指标：平均市值平均市盈率平均市净率 10.反映货币基金风险的指标：平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况 11.评价基金运作效率和运作成本的指标：费用率 12.债券的风险：利率风险、信用风险、提前赎回、通货膨胀 13.货币基金风险：利率、购买力、信用、流动性风险 14.保本基金：本金保证、收益保证、红利保证；分析指标包括：保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人
20180716安全生产双重预防体系题库
风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制考试试题库 一、单项选择题 1、安全生产工作要坚持 ( B ) 的方针。 A 安全第一 B安全第一、预防为主、综合治理 C 安全第一、预防为主、消防结合 2、( C )是生产经营活动的主体，也是安全生产的责任主体。 A 班组 B岗位工人 C 企业 D.安监局 3、风险分级管控措施中工程控制措施包括（ B ） A.班前会教育 B.消除或减弱危害 C.操作规程 D.责任制制定 4、危险源根源是指具有能量或产生、释放能量的（A. ） A.物理实体 B.车间 C.班组 D.组织机构 5、风险点可分为4个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。对于一级风险一般用（A ）标识。
A.红色 B.橙色 C.黄色 D.蓝色 6、在导致事故发生的各种原因中(B. )占有主要地位。 A.物的因素 B. 人的因素 C.不可测知的因素 D.环境的因素 7、以下选项中属于人员不安全因素的有( B. )。 A、防护设施不齐全、完好 B、现场指挥的不安全性(指挥失误违章指挥) C、锅炉安全阀缺失 D、规章制度不全、不符合实际 8、危险度是由 ( B. )决定的。 A.发生事故的可能性和可控制程度 B.发生事故的可能性和严重性 C.事故发生的广度和严重性 D.事故发生的时间长度和空间范围 9、以下不属于危险源辨识主要方法的是( B. )。 A.工作任务分析法 B. 风险矩阵法 C.安全检查表法 D. 事故致因机理分析法
10、事故预防措施应坚持 ( A ) 的原则。 A.低成本高效益 B.只考虑成本 C.只考虑效益 D.高成本低效收益 11、（）是风险管控的基础。 （A）风险分析（B）风险评价（C）排查风险点（D）风险分级 2、危险和有害因素分为（）种。 （A）人的因素、物的因素（B）人的因素、物的因素、环境因素、管理因素 （C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、环境因素 12、（）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。 （A）企业（B）中介机构（C）安监部门（D）主要负责人 13、1级风险（红色风险）：不可容许的，巨大风险，极其危险，（）。 （A）无需立即整改，可以继续作业。（B）必须立即整改，可以继续作业。 （C）制定整改计划后，可以继续作业。（D）必须立即整改，不能继续作业。 14、各企业的风险评价准则具体内容应（）。
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 4、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平 5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排 6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 8、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商
证券投资基金销售基础知识考试重点复习 第二节基金的分类与应用 一、股票型基金 (一)股票型基金在投资组合中的作用 追求长期的资本增值是有效抵御通货膨胀风险的投资工具之一，是投资者在进行资产配置 时重要的组成部分 (二)股票型基金与股票的不同 1、股票型基金是组合投资，风险相对分散化。 2、股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。 3、股票型基金的净值是由所持有的证券价格复合而成的，对基金份额净值高低进行合理与 否的判断是没有意义的。 4、股票型基金净值的计算每天只进行一次，股每个交易日股票型基金只有一个价格。 (三)股票型基金的类型 1、按投资市场分类：国内股票型基金、国外股票型基金、全球股票型基金 2、按基金投资风格分类： 市值规模 小盘中盘大盘
成长性 成长小盘成长中盘成长大盘成长 平衡小盘平衡中盘平衡大盘平衡 价值小盘价值中盘价值大盘价值 3、按行业分类：行业型股票型基金 (四)股票型基金的投资风险 系统性风险：“宏观风险” 非系统性风险：“微观风险”企业内部 基金管理运作风险：基金经理对基金的主动性操作行为 (五)股票型基金的分析指标 1、反映基金经营业绩的指标。基金分红、已实现收益、净值增长率等 基金分红：基金投资收益的派现，其大小受到基金分红政策、已实现收益、留存收益的影响,不能全面反映基金的实际表现。 用已实现收益不能准确反映基金的经营成果。 净值增长率：最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。相对准确 2、股票型基金风险评价指标。净值增长率标准差、持股集中度、行业投资集中度等 基金净值增长率的波动情况体现了基金业绩的稳定性情况。一般用标准差来衡量净值增长率 的波动程度。
双重预防体系试题(危 化品)含答案 https://www.doczj.com/doc/2c17444692.html,work Information Technology Company.2020YEAR
双重预防体系试题（危化品）含答案 一、单选题（60题） 1.风险管控是企业安全管理的核心。 2.对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为5级，其中1级最危险。 3.风险级别中红色级别最高。 4.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将（ C ）确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体。 A.公司、车间、班组、岗位 B.公司、部门、车间、班组 C.公司、专业、车间、岗位 5.危险源是指可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 6.危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 7.风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 A.严重性 B.适应性 C.必要性 D.有限性 8.排查风险点是风险管控的基础。 9.企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性。 10.各企业的风险评价准则具体内容应与企业实际情况及相关法律法规要求有关。 11.企业承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。 12.企业应建立以主要负责人为组长的安全生产风险分级管控体系建设领导小组。
13.风险信息包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态、伴随风险大小、等级、所需管控措施和责任单位、责任人等一系列信息的综合。 14.风险分级管控程序四个阶段包括危险源识别、危险源分级、风险控制和效果验证与更新。 15.风险分级是通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据划分评价结果等级。 16.风险分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 17.企业应在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容。并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。 18.企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏。 19.对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。 20.安全生产风险分级管控体系培训教育制度应明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 21.安全生产风险分级管控体系建设部署实施阶段包括宣传发动、法律法规学习、培训、落实分工四个步骤。 22.危险源分级，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级。 23.风险分级管控体系建设落实分工阶段，企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 24.风险分级管控体系建设的培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查辨识方法等。 25.安全生产风险分级管控体系建设专业组负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制。 26.企业生产安全事故隐患排查治理体系运行包括隐患排查、隐患分级、隐患治理、治理验收等4个步骤。
证券投资基金考试题目 第一章证券投资基金的概述 1、简述证券投资基金的概念,证券投资基金的特点, 证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 (一)集合理财、专业管理(二)组合投资、分散风险(三)利益共享、风险共担 (四)严格监管、信息透明(五)独立托管、保障安全 2、什么叫封闭式基金与开放式基金,两者有什么不同,(不做重点，看看即可) 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 1.期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。 2.份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定。 3.交易场所不同。封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。开放式基金份额不可以在证券交易所上市交易。 4.价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 5.激励约束机制与投资策略不同。基金经理不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。开放式基金则面临来自投资者要求赎回投资的压力。一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 第二章证券投资基金的类型
1、简述基金分类, 依据不同的标准对基金进行分类: (一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金 (二)根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等 (三)依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基 金等 (四)根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 (五)依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金 (六)根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金 (七)根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金 (八)特殊类型基金 1.系列基金。 2.基金中的基金。 3.保本基金。 4.交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金。 5.上市开放式基金(LOF)。 6.QDII基金。 7.分级基金。 2、简述股票基金的类型, (一)按投资市场分类 按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。 答栠?? ：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案：是 17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。 答案：非 18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 答案：是 19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。 答案：是 20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。 答案：非 21、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠?? 者可向基金管理人申购或赎回基金。
乐考网基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库 单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 6[单选题]在我国作为基金管理人会计核算复核人的是( )。 A.投资经理 B.投资人 C.托管人 D.中国证券投资基金业协会 参考答案：C 知识点：第18章>第1节>基金资产估值的法律依据和应用(掌握) 参考解析：基金托管人进行基金管理人会计核算的复核。 7[单选题]远期利率和即期利率的区别在于()。 A.付息频率不同 B.计息期限不同 C.计息方式不同 D.计息日起点不同 参考答案：D 知识点：第6章>第3节>即期利率和远期利率的概念和应用(掌握) 材料页码：P203-P205 参考解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。 8[单选题]下列关于下行标准差的局限性的说法中，正确的是()。 A.只能基于日交易数据计算
B.无法刻画基金收益率不达目标的风险 C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据计算下行标准差 D.只能选用0作为目标收益率 参考答案：C 知识点：第14章>第2节>事前与事后风险测量的区别(了解) 材料页码：P427-P428 参考解析：下行标准差的局限性在于，其计算需要获取足够多的收益低于目标的数据。如果投资组合在考察期间表现一直超越目标，该指标将得不到足够的数据点进行计算。 9[单选题]下列关于有限合伙制的说法中，正确的是( )。 A.有限合伙人是主要出资人，因此也是有限合伙的管理人 B.有限合伙人以其出资额为限承担连带责任 C.有限合伙人的收入来源是基金管理费和利润分红 D.普通合伙人承担有限责任 参考答案：B 知识点：第8章>第1节>中国债券市场体系的发展情况(了解) 材料页码：P264-P265 参考解析：在有限合伙制当中，普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，对私募股权投资基金承担无限连带责任，收入来源是基金管理费和盈利分红。有限合伙人则负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。 10[单选题]债券的当期收益率，指的是债券的()和()两者的比率。 A.年息票利息;债券面值 B.债券面值;年息票利息 C.年息票利息;息票利息
双重预防体系培训考试卷 姓名：部门：成绩： 一、填空（每空1分） 1、两体系是指（安全生产风险分级管控）体系、（生产安全隐患排查治理）体系。 2、风险点是指伴随风险的部位、（设施）、场所、（区域），以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的（作业活动），或以上两者的组合。 3、风险是指（生产安全事故）或（健康损害事件）发生的（可能性）和（严重性）的组合。可能性是指事故（事件）发生的（概率）。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成（人员）伤害和（经济）损失的严重程度。风险=（可能性）×（严重性）。 4、危险源是指可能导致（人身伤害）和（或）（健康损害）和（或）（财产损失）的根源、状态或（行为），或他们的组合。 5、危险源辨识是指识别危险源的（存在）并确定其（分布）和（特性）的过程。 6、危险有害因素分为四类，分别是(人的因素)、（物的因素）、（环境因素）和(管理因素)。 7、重大事故隐患，是指危害和整改难度（较大），应当全部或者局部（停产停业），并经过一定时间（整改治理）方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身（难以排除）的隐患。 8、隐患排查是指企业组织（安全生产管理）人员、（工程技术）人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的（级别）进行登记，建立事故隐患（治理清单）的工作过程。 9、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行（定性）或（定量）评价，根据评价（结果）划分等级。进而实现（分级）管理。 10、风险评价是指对危险源导致的风险进行（分析）、评估、（分级），对现有（控制措施）的充分性加以考虑，以及对风险是否可（接受）予以确定的过程。11、一般事故隐患是指（危害和整改难度）较小，发现后能够（立即整改排除）的隐患。 12、隐患治理就是指（消除）或（控制）隐患的活动或过程。 、根据事故隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，13．事故隐患分为（一般事故隐患）和（重大事故隐患）。、事故隐患是指企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程14或者因其他因素在生产经营活动中存在的可能导致事故发生和管理制度的规定，或导致事故后果（扩大）的（物的危险状态）、（人的不安全行为）和（管理上的缺陷）。《山东省安全生产条例》第十九条，生产经营单位应当建立安全生产（风险15、分级管控）制度，定期进行（安全生产风险排查），对排查出的风险点按照危险性确定（风险等级）、对风险点进行（公告警示），并采取相应的（风险管控措施），实现风险的（动态）管理。（事生产经营单位应当建立健全安全生产《山东省安全生产条例》16、第二十条，故隐患排查治理）制度。对一般事故隐患，应当（立即）采取措施予以消除；对于重大事故隐患，应当采取有效的（安全防范）和（监控措施），制定和落实治理方案及时（予以消除），并将治理方案和治理结果向（县(市、区)）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。 17、生产经营单位应当将事故隐患排查治理情况向（从业人员）通报；事故隐患
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。 A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格 C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任 5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。 A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意 C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同 9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。 A．取消从业资格
双重预防体系”学习题库 一、单项选择题 1、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（ A ）的组合 A. 可能性和严重性 B.频率和后果 C.可能性和后果 2、隐患分级是根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响围，分为（ B ） 事故隐患。 A. 一般、较大、重大 B.一般、重大 C.红、橙、黄、蓝 D.简单、复杂 3、可接受风险是指根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至（ C ）的风险。 A.较小 B.蓝色 C.可容许程度 D.可接受程度 4、企业应建立由（ C ）牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程 有效运行的管理制度。 A.法人代表 B.安全总监 C.主要负责人 D.实际控制人 5、按照省生产安全事故隐患排查治理体系通则要求，隐患分类是 （ B ）。 A.生产类和管理类 B.生产现场类和基础管理类 C.设备类和工艺类 D.人的不安全行为类和物的不安全状态类 6、企业选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按 照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，依次用 （ A ）四种颜色标示， 实 施分级管控。 7、对本单位事故隐患排查治理工作全面负责的是单位的（ A ） A.主要负责人 B.安全管理负责人 C.技术管理负责人 D.设备管理负责人 8、风险分级管控是企业安全管理的 （ B ），风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的 重要容。 A.中心 B.核心 C.要素 D.因素 9、在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，（ A ）可称为危 险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 A.危险源 B.危险点 C.风险 D.风险点 10、（ C ）是生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 D.概率和和后果的严重性 A.红橙黄蓝 B.红黄蓝绿 C.红橙黄绿 D.红黄橙蓝