施工阶段的监理实务
第一节在施工管理阶段中监理工程师地位、权限及
工作原则
一、监理机构的权限与地位
在《建设工程监理规范》前言中关于建设工程监理定义指出：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家工程建设的法律、法规、经建设主管部门批准的工程建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同对工程建设实施专业化监督管理。实行建设工程监理制，目的在于提高工程建设的投资效益和社会效益。这就决定了监理的位置定位，在合同主体中监理是第三方，受委托,代表建设单位对工程进行管理。监理工作是服务性工作。在合同的授权下对工程建设参与的对方行为进行的监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证建设行为符合满足合同约定和国家法律、法规和有关政策，制止建设行为的随意性和盲目性，促使建设进度、造价、质量按计划实现，确保建设行为的合法性、科学性、经济性。
在工程建设过程中，遵纪守法是每个公民必须的，参建各方必须依照国家法律、法规和有关政策办
事。因此，监理工程师的职责权限，主要就是由建设单位与监理单位的委托监理合同以及建设单位与施工承包单位所签订的施工承包合同、材料、设备采购供应合同决定的。从其工作性质、工作内容和工作方式分析，工程监理的实质就是监理单位受建设单位委托对工程项目的承包合同的履行与合同目标的实现进行控制和监督管理。作为合同主体的参建各方，以自身的信誉作为保证，遵守合同承诺，切实履行合同义务，是监理工程师对工程实施管理的基本保证。
二、监理工程师的工作原则
我国现阶段的工程建设监理实行的是“业主负责、政府监督、施工保证、监理控制。”的格局。国家《建设工程质量管理条例》各单独列一章对建设工程的参建单位，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责都做了具体的规定。强调工程建设过程的过程控制，施工前制订好施工方案、操作工艺，对原材料进场验收和检查，施工过程中加强检查，不符合程序和不符合质量要求的要及时发现，随时纠正，加强工序质量的检查和验收。原材料不经监理工程师认可签证，不得用于工程，上道工序不经监理工程师签证验收，不得进行下道工序施工。监理工程师要对工程质量进行监督检查，并进行各项验收，对工程的质量负验收责任。
随着2002年《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）的施行，监理工程师从“检验批”开始组织工程验收，工程验收工作无疑已经成为监理工程师在工程管理中的一项十分重要的工作，对其结果将“终身负责”。
监理机构作为建设工程施工过程中的现场管理者，应该以安全生产为基础，工程质量为核心，施工进度为主线，投资效益为目标，正确处理工程质量、施工工期和工程费用的关系，促使工程进度、工程质量和工程费用的矛盾统一转化。
监理机构应树立科学的态度、求实的精神、严谨的作风和服务的观念，努力敦促合同主体各方履行合同，为建设单位服务，向建设单位负责但也要公正的维护合同各方的权益。正确的运用自身的专业技能特长搞好工程项目建设的施工管理工作。
监理机构的特殊工作地位（受委托、代管理）和合同管理的工作特点，决定了在进行现场施工管理过程中必须形成详实的、系统的工程管理的内业资料，所有的工作往来和管理过程均应形成以文字为准的资料，这也是监理工作的一大特点。
同时，由于建筑工程施工的行业特点和监理工程师的工作特点所决定，监理工程师的工作模式也不应该是一成不变的。单从施工工程管理来讲，同样的施工项目，在时间、空间不同时，可能有多种施工组织方式和管理办法，必须从实际出发灵活管理；从服从
地方行政主管部门领导的角度讲，监理工程师除了努力掌握国家的相关法律、法规和政策，还应该认真的学习和研究地方法规和相关规定。对于工程的管理要做到首先符合工程所在地的有关规定和要求；对应于施工承包合同签订的内容的不同以及所服务的建设单位对于工程管理的要求深度不一样，监理工程师又应该认真的研究合同条款，并认真理解建设单位对工程施工管理的真正意图，在工作中做到严格遵纪守法，独立公正的工作，中规中矩的办事，又要充分满足建设单位合理要求；每个监理企业都有自己的规章制度，工作中监理工程师当然应该依据本企业的管理要求进行工作，这就决定了监理工程师的工作要有一定的灵活性。当然，要做到有灵活性更重要的是要求监理工程师自身要有较深的理论水平、丰富的工程管理经验和熟练的政策水平。
第二节施工准备工作中的监理工作
建筑工程施工全过程中，一般来讲，都应分别经历：施工准备、组织工程施工和工程验收移交这三个阶段。
施工准备工作的成效将直接影响施工全过程的管理成效，因此，圆满的做好开工前的准备工作是十分必要的。应该认识到，对于监理工程师来讲，开工准备工作内容不仅仅是项目开工条件的准备，更重要
的是如何组织协调，把将要运行的现场各方工作程序的协调统一与认同；沟通各方工作方式并得到认可；必要的现场管理工作“规矩”的建立等诸多内容在内。所以，监理机构在施工准备期间，除了积极参与准备工作活动外，应尽早的通过监理规划、监理实施细则、发通知、召开会议等条件，将自己的人员责任范围、内部工作制度、管理工作程序通报给参建各方，以达到工作的协调一致。
一、组织监理机构人员参加设计交底和图纸会审
此处“参加”设计交底，是因为设计交底应由建设单位组织和主持，建设单位、施工单位（必要时包括分包单位）、监理机构、设计单位、有时包括勘察单位共同参加的技术会议。
监理机构参加设计交底应考虑两项工作内容：提前学习图纸，建立起工程质量控制的要点，从施工管理和施工质量控制角度出发，发现设计不到位的问题；图纸会审中与设计人员共同解决问题。
1、学习图纸
总监理工程师进场后首先就应该组织监理人员熟悉监理委托合同、施工承包合同文件和施工图纸。通过学习图纸来尽快熟悉、了解、掌握工程的特点包括工程现场的自然状况、地形地貌、水文地质情况、环保要求，尽量的去理解设计意图，从中发现图纸交
代不明白和各专业设计不交圈的问题等。对发现的问题形成书面材料，通过建设单位转交设计单位（如可能时将施工单位的问题一并整理送设计单位）与此同时应结合施工合同对号定位应使用的施工验收规范、标准，为如何管理工程施工最终形成监理规划做好铺垫。
2、进行设计交底与图纸会审
设计交底应由建设单位组织主持，总监理工程师要组织相关的专业监理工程师参加会议，通过设计交底会议进一步了解（也是设计交底的主要内容），建设单位对设计的要求，设计的主导思想，建筑艺术构思和要求，抗震烈度设置，设计安全等级选取与确定，装修及材料的要求，对设备选型要求。解决建设单位、施工单位、监理机构对设计发现的问题。
设计交底与图纸会审是施工技术资料的第一部分，应在会后立即组织各参会方草签纪要（可能时可以一次签署正式纪要），会后再补签正式记录。参加会议的各方均应有代表签字并加盖章。会签后的图纸会审记录应与施工图等同执行。
二、审查核实施工单位项目管理机构的质量管理、技术管理和质量证保体系
所谓质量保证体系就是为了实现质量保证而建立起来的一整套组织形式和运行制度。
施工单位健全的质量保证体系是取得良好的施工效果的首要条件，所以监理机构在进场开始就应该检查、督促施工单位健全完善质量、技术保证体系。《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）规定的第一张用表“附录A.0.1”，就是施工现场质量管理检查用表，应该由施工单位填写并报监理机构进行审查，按照国家规范规定，应由总监理工程师组织检查。
一般来说，一个标段或一个单位工程填报和检查一次，要在开工之前进行，情况特殊时也可以分段检查主要的是要解决，从管理的源头上就使工程质量得到控制。
为了进一步明了本项工作内容，我们通过附表A.0.1（见附表2-1）的填写、使用来
了解本项工作内容。
《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）针对施工现场提出了四项要求。一是要有相应的技术标准，即操作依据，可以是企业标准、施工工艺、工法、操作规程等，这些是保证国家标准贯彻落实的基础，所以这些企业标准必须高于国家标准、行业标准；二是有健全的质量管理体系，按照质量管理规范建立必要的机构、制度，并赋予应有的权力、责任，保证质量控制措施的落实；三是有施工质量检验制度，包括材料、设备的进场验收检验、施工过程的试验、检验，竣工后的抽查检测，要有具
体的规定，明确检验项目和制度等，重点是竣工后的抽查检测，检测项目、检测时间、检测人员应具体落实；四是提出了综合施工质量水平评定考核制度，通过对企业资质、人员素质、工程实体质量等的综合评价，不断的提高施工管理水平。
可以看到，通过“附表2-1”的审查从国家规范角度规定了，通过核查施工单位现场施工管理软件情况，督促施工单位作好施工前的准备工作，为开展监理工作开个好头，为今后的监理工作打下良好的基础。同时，也应注意施工中形成的所有资料均应保持与工程立项、规划以及合同等文件中的工程名称、工程编号、参建各单位名称、主要责任人等保持统一。
三、施工组织设计的审查
工程开工前，施工单位应在承包合同约定的时间内完成施工组织设计的编制、自审工作，并填“施工组织设计（方案）报审表”，报监理机构审批；监理机构应在承包合同约定的时间内审批完毕。经审定的施工组织设计应通过监理机构报建设单位一份；监理机构自留一份备查；剩余的返回施工单位，经审定的施工组织设计应认真执行，监理机构应经常检查执行情况和效果，如果需要变动应重新履行审批手续。附表 2-1施工现场质量管理检查记录表
表A.0.1
应该注意到施工组织设计一般来说在施工承包合同协议条款中都有约定，因此，施工组织设计是一项很重要的综合性的文件资料，他应该包含有施工管理制度、工作程序、施工条件创立、技术标准的采用、主要工序的施工方法以及主要分项工程保证质量的技术措施和必要的补充施工设计等诸多内容。很多内容将与合同协议内容相关。所以从某种意义上讲施工组织设计一旦经建设单位和施工单位双方确认应该
视为承包合同的延续。监理机构审批施工组织设计应该引起足够的重视。审查中要把握住工作尺度也是非常重要的。也就是要分清合同各方的权利和义务。监理工程师审查施工组织设计时可粗可细，但是，再粗不能忽略建设单位合同内应该享有的权力和利益，再细，再严格不能超越建设单位的授权范围，要牢记监理工程师是代表合同的一方办事。
施工组织设计又是施工单位施工活动的指导性技术经济文件，也是施工单位履行合同、实现设计意图的总体规划。因此，项目工程开工前，施工单位工程项目管理机构必须编制施工组织设计。关键应注意“设计”，一个建筑物或者说一个建筑作品是由设计者和施工者共同合作的产品，从某种意义上来说，施工组织设计既是合同的延续，也是施工图设计的延续。要从合同的承诺出发，为了充分实现设计意图，施工单位应组织完成包括施工图设计细化在内的施工技术、施工组织、施工管理程序等全面的规划和设计。所谓“设计”就是通过构思、设想、规划以至于测算、比较等手段做出的最后决定实施方案。施工组织设计一般应包括编制依据、工程概况及主要实物量；工程项目管理机构设置及人员分工；施工总平面布置设计；建安工程的总进度计划和单位工程的综合进度计划；质量和安全保证体系；拟采用的主要施工方法；施工技术措施、安全措施、应急预案；主要建筑材料、构配件、半成品、非标准设备、劳动力、施
工机具等计划；工程分包管理；与建设、设计及监理单位的配合协调等内容。
因此，监理机构审批施工组织设计应掌握的原则应是：
—报审的施工组织设计必须是施工单位自审完成的；
—施工组织设计的报审和审批的时间约定；
—施工组织程序要符合要求，突出“质量第一、安全第一”的原则；
—施工组织设计中的工期、质量目标满足施工承包合同的约定；
—施工进度计划与资源计划应协调一致，如工程较大将有可能产生工期争议时应尽量提倡使用网络计划，以便准确处理工期争议；
—保证措施要有针对性主要施工方法合理、措施有效，安全、环保、消防和文明施工措施要可行并符合规定；
—施工总平面图标注要完善准确，占用面积合理。施工总平面图一旦签认，施工现场和有关的场地管理责任使用权限界线就正式确定。
监理规范和省监理规范实施细则规定了施工单位在施工组织设计报审时填表A2报监理机构审批。（见附表2-2）该表的使用应该与其他用表不同。A2表中三栏内容应为两个部分，第一部分是施工单位明确了根据合同约定编制完成了施工组织设计；第二部
分是监理机构的审查意见。实质上是代理建设单位在确认。其中涉及合同条款的部分内容自然的再次形成了要约、承诺的关系。为此监理工程师的意见要注意明了准确，绝不能含混不清，用词要规范，需与建设单位沟通的内容要事先沟通。由此可以看出经监理机构审批确认的A2表应该作为施工组织设计的一个不可分割的部分，应该与施工组织设计一并装订归档。
施工组织设计审核是应充分发挥各专业监理工程师的专业特长，总监理工程师应组织相关的专业监理工程师共同讨论后，形成完整统一的意见之后签认。
附表2-2
A2 施工组织设计（方案）报审表
四、审查分包单位资格
对于工程的分包，一般可能有三种情况：
1、工程总承包合同中已经确定分包部位、项目，并已指定分包单位。这种情况应按正常审查施工单位进入现场的质量、技术保证体系以及进场人员资质程序进行即可；
2、在总承包合同中已经确定分包范围，对此，总承包单位应填“分包单位资格报审表”报监理机构，监理机构主要通过施工单位报出的资料查验分包单位的营业执照、资质证书、社会信誉、工作业绩、质量、技术保证体系、人员上岗证等对分包单位进行资质审查，如果必要时还要到实地考察。
经过审查合格的总监理工程师应在报审表上签认。经审查的相关资料监理机构应查看原件，同时要求承包单位提供复制件存档备查。
3、当承包合同中没有约定项目分包，总包单位应先报出申请，列出将要分包的项目。总监理工程师应审查可否分包，认为可以时，请建设单位认可后签认
分包申请。总承包单位重新履行第二条程序。
五、场地的移交和测量成果审核
施工场地的移交应包括两大部分内容：一是施工场地包括房屋等设备在内的移交；二是测量放线的控制桩的移交与复核。
1、场地移交
场地移交应与施工总平面图统一考虑，移交与审批总平面图的时间顺序可能不一定，但是监理机构在处理这一问题时一定要注意的是统一考虑，要注意办好移交时的文字手续，移交时注意解决处理的问题有：
A、移交的起止时间，也即是施工单位对施工现场的管理责任时间；
B、场地的区域范围。这要与施工总平面图的标志尺寸相一致；
C、建设单位提供的水源、电源等位置、数量看护责任界线，包括表上数字等。
2、放线控制桩的移交与测量成果审查
设计院在交出图纸时，应把全部控制测量标志，准确、完整的移交给建设单位、监理单位和施工单位。但实际上移交过程中很可能由监理机构来组织完成，移交的程序应该是：
（1）、设计院应到现场逐点的向建设单位、监理
工程师（如能同施工单位共同接受就更加理想了）交桩，并交代清楚各桩点坐标和标高等数据资料。
（2）、监理机构和建设单位共同将桩点移交给施工单位。
（3）、施工单位应组织复测，承包人接桩后应根据施工需要在现场加密测量控制点，如建筑群或桥梁施工应增加控制网，道路施工需加密导线点和测设转点、交点等。承包单位完成上述工作后应向监理机构现场交验各桩点（用表可使用“报验申请表”），并提交各桩点的测量数据以及测量的原始记录、平差计算书等全部资料，监理机构核验确认无误后予以签认。监理机构复核时应注意核查测量精度是否满足规范要求，坐标数据是否与设计相符，与规划红线是否有误。控制桩移交后应由施工单位负责保护直到工程竣工。
施工测量成果经监理机构签认后应返还施工单位整理归档，监理机构留一份复制件备查。
六、审查开工申请
承包单位认为施工准备工作已经完成，具备开工条件时，应向监理机构报送“工程开工/复工报审表”，申请开工。
项目监理机构应按以下内容进行审查：
1、建设单位的施工准备工作是否完成；
2、施工组织设计（施工方案）是否已经项目监理机构审定；
3、测量放线是否已经通过核验；
4、施工人员已按计划到位，施工设备、料具已按需要进场；
5、将要使用的材料是否检验合格；
6、施工图纸是否满足施工需要。
上述条件经专业监理工程师核查，具备开工条件时报总监理工程师，由总监理工程师签认“工程开工报审表”，并报送建设单位备案。如委托监理合同约定需建设单位批准时，项目监理机构审核后报建设单位批准，但开工令仍须总监理工程师签发。工程工期自总监理工程师批准之日计算。
开工报告应以单位工程为单元填表报审，也可分工序进行，但应在规划和细则中约定并事先与施工单位沟通。
七、参加第一次工地会议
第一次工地会议应由建设单位负责召集主持，参加的人员应该有：
建设单位代表；承包单位项目经理部以及有关的只能人员；项目监理机构总监理工程师以及主要监理人员；如有可能应有分包单位的主要负责人；可邀请设计人员代表参加。第一次工地会议召开时间应尽量
提前，以便各方尽早沟通和了解情况。
会议的主要内容应该有：
1、建设单位授权；
2、总监理工程师介绍施工过程中监理工程师的工作原则以及主要的监理工作程序，各专业监理工程师的基本职责分工。
3、施工单位介绍施工准备情况。
第一次工地会议的会议纪要由监理机构负责整理，经参加会议各方会签后分发各参会方。
工程资料收集、整理与组卷是监理工作的一项重要内容，请按照国家
《建筑工程资料管理规程》（JGJ/T185-2009）
工程资料的五大分类
一、按照国家《建设工程资料管理规程》规定：工程资料可分为工程准备阶段文件、监理资料、施工资料、竣工图和工程竣工文件五大类。其中：监理资料可分为监理管理资料、进度控制资料、质量控制资料、造价控制资料、合同管理资料和竣工验收资料六类；
施工资料可分为施工管理资料、施工技术资料、施工进度及造价资料、施工物资资料、施工记录、施工试验记录及检测报告、施工质量验收记录、竣工验收资料八类。
二、施工资料应按单位工程组卷，并应符合：