自贸区定位及政策解析
目录
一、四大自贸区.................................................................................... - 3 -
二、自贸区概念介绍 ........................................................................... - 3 -
三、自贸区的成立背景 ....................................................................... - 7 -
四、自贸区的定位.............................................................................. - 15 -
五、上海自贸区的政策实践 ............................................................. - 19 -
六、上海自贸区发展现状 ................................................................. - 59 -
七、上海自贸区实践对我们的启示 ................................................. - 64 -
一、四大自贸区
2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区（China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone）。2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78 平方公里。2014年12月，上海自贸区由原先的28.78平方公里扩至120.72平方公里。
广东自贸区：包括广州南沙新区60平方公里、深圳前海蛇口片区28.2平方公里，珠海横琴新区28平方公里，共计116.2平方公里。天津自贸区：119.9平方公里。福建自贸区：118.04平方公里
二、什么是自贸区？——概念介绍
自由贸易区（Free Trade Zone)的内涵
目前国际上对“自由贸易区”最权威的定义来自1973年的《京都公约》。“自由贸易区”指一国的领土部分，在这部分领土内运入任何货物就进口税及其他各税而言，被认
为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。
“自由贸易区”的核心是强调“境内关外”的经济自由.自由贸易区实行“一线放开、二线管住”的管理模式?“境内关外”政策即“一线放开，二线管住”。
?所谓“一线”，是指自由贸易园区与国境外的通道口。“一线放开”是指对境外进入的货物，海关实行备案管理不查验货，检验检疫部门只检疫不检验，并实行区、港一体化运作管理，区内区港之间的货物可以自由流通。
?“二线”，是指自由贸易园区与海关境内的通道口。“二线管住”，是指货物从自由贸易园区进入国内非自由贸易园区、或货物从国内非自由贸易园区进入自由贸易园区时，海关必须依据本国海关法的规定，征收相应的税收，同时海关对出区的货物实行严格的监管，防止走私。
自贸区的内涵:FTZ和FTA
我国的上海自贸区（China (Shanghai)Pilot Free Trade Zone，FTZ )有别于另一种自由贸易区（Free trade Area，
FTA)的概念。
FTA指的是国家、地区之间签订的自由贸易协定，从而让彼此之间的货品（产品）自由流通、不课税，如北美自由贸易区（North American Free Trade Area）、中国-东盟自由贸易区（China-Asian Free Trade Area）,CEPA。
自贸区与保税区的区别
根本区别：投资、金融领域的开放，贸易领域的升级；贸易领域的升级很大程度体现在以金融服务促贸易升级。
自贸区与区内保税区的关系
?保税区对自贸区及其重要，是港城联动的基础：?区内贸易、区外办公；
?区内仓储、区外展示；
?贸易+金融、物流+金融产业联动；
三、自贸区的成立背景
自贸区设立的背景一:中国在国际分工和国际贸易中处于低端环节，缺少与贸易相匹配的金融实力。
近十年来，国际间产业分工从原来的基于各国资源禀赋状况以及比较优势的水平分工，逐渐演变到以跨国企业为中心，基于价值链的生产环节的垂直分工，在国与国之间，或者地区与地区之间，通过供应链连接的各国之间的中间品贸易规模日趋增大。
中国的对外贸易主要表现为利用廉价劳动力，进口零部件，加工组装，出口成品到欧美国家，处于价值链的最低端，附加价值最低。中国亟需在全球价值链中从低端向高端升级。
中国是全球第一贸易大国，但目前中国的贸易结算和其他贸易过程中的金融服务都由其他国家（如瑞士）负责。（多为美金结算）
自贸区的设立的背景二:美国主导的区域经济一体化将中国排除在外
近十年来，以WTO 为代表的国际贸易多边体制陷入困境，区域经济一体化取而代之，成为世界经济发展的一大显著特征。
区域主义的发展，主要由美国推动
?美国目前正在亚太地区积极推动实施“跨太平洋伙伴关系协定”（ Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP ），其自由化程度大大高于目前以WTO 为代表的多边贸 WTO 区域经济一体化
易自由化程度。
?美国与欧洲已正式开展“跨大西洋贸易与投资伙伴协定”
（Transatlantic T rade and Investment Partnership，TTIP），最终目的是建立美欧自由贸易区。
通过TTP、TTIP以及NAFTA（北美自由贸易区），将会形成一个由美国等发达国家主导、更加开放自由的准多边体制，而WTO体制必将被抛弃或被作为最低限度的开放平台。
目前，中国未被邀请加入TTP。
自贸区的设立的背景三:国际贸易和投资规则升级贸易谈判投资谈判
目前全球投资规则谈判代替贸易规则谈判成为主流。规则谈判的目标也从关境外向关境内转移，从关税等问题转移到国内投资准入等规则的改革。
中国推行自贸实验区是为了参与到全球贸易规则和投资规则的重构中，在自由贸易试验区的基本制度框架中，与国际投资、贸易通行规则相衔接，成为其最根本的要求。
自贸区是新一轮对外开放三大战略之一
过去十年来，以CEPA为代表的FTA政策开放力度较大，但实施效果欠佳，其根本原因是中国贸易和投资的管理体制机制不能和国际接轨，其金融领域的开放力度不够。国家正在大力实施的一带一路战略，是大规模的对外投资，同时推行人民币国际化。同样需要基本制度的建设：如企业对外投资的管理制度、相配套的外汇管理体制改革以及资本市场的对外开放。自贸区正是这些基本制度改革的试验田。
中国陆续签订FTA
中国与周边地区已经签订的FTA包括中国与东盟、新加坡、巴基斯坦的FTA协议，内地与香港、澳门的更紧密经贸关系安排(CEPA)以及大陆和台湾的海峡两岸经济合作框架协议 (ECFA)。
东北亚地区：中韩FTA日前已经完成了实质性谈判，在货物贸易、服务贸易、投资和规则等17个领域达成了广泛
共识，是我国迄今为止对外商谈的覆盖领域最广、涉及国别贸易额最大的自贸区。
东南亚地区：成立于2010年的中国－东盟自贸区在今年9月开始了升级谈判，中国倡议与东盟共建21世纪海上丝绸之路，提出了中国－东盟“2+7合作框架”，双方将力争在 2015年底前完成升级版谈判。
CEPA
CEPA是目前我国开放程度最高的双边贸易协定。
CEPA（Closer Economic Partnership Arrangement），即《关于建立更紧密经贸关系的安排》的英文简称。包括中央政府与香港特区政府签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》、中央政府与澳门特区政府签署的《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》。
总体目标是：逐步减少或取消双方之间实质上所有货物贸易的关税和非关税壁垒；逐步实现服务贸易的自由化，减少或取消双方之间实质上所有歧视性措施；促进贸易投资便利化。实质是将香港和澳门纳入整个中国的大市场，完全内资待遇。这种待遇包括全面零关税和服务业的全面开放。
2003年，内地与香港、澳门CEPA主体文件签署。之后，
每年均以《补充协议》的方式不断完善填充框架中的内容。最开始只是确定部分商品零关税，后来陆续加入各种货物贸易产品的种类，到对内地有限城市开放自由行、对个体工商户开放，再到现在的服务贸易领域，粤港澳地区全面开放。其中很多领域，广东作为先行先试区。
CEPA第十一次补充协议：首次以准入前国民待遇加负面清单的方式签署；协议附件包括两部分内容：一是商业存在方式下以负面清单形式保留的限制性措施。按世界贸易组织服务贸易分类标准160个部门的分类，逐个领域作出具体承诺。除列明具体限制性措施外，对香港服务提供者实行与内地企业同等的待遇；二是跨境服务、电信领域、文化领域以正面清单的方式列明新增开放措施。
CEPA实施情况
通过CEPA，内地已对香港采取403项开放措施，开放领域广度和行业深度上都明显高于中国加入WTO时所作承诺。然而，CEPA实践仍存在落实效果欠佳、准入门槛过高和配套法律法规不完善等问题。
10年来香港对内地服务输出占比一直徘徊在35%左右，并未刺激本港服务业大幅“北上”；甚至香港在内地输入服
务贸易总量的比例还趋于下降，从2001年的25.1%跌到2010年的15.4%。
香港对内地服务业输出仍集中在传统领域。根据香港工业贸易署的统计，截至2014年11月30日，运输物流及分销等传统服务业申请CEPA《香港服务提供者证明书》占比超过一半。
香港的金融和保险作为优势产业在香港全球服务输出中占比达12.9%，但在香港向内地服务输出总量中的占比仅为2.8%。
未实施负面清单管理方式、基本配套制度的缺失、金融开放力度不够是重要原因。
四、自贸区的定位
自贸区的定位（上海）
经过两至三年的改革试验，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径,更好地为全国服务。
解读：
1、自贸区绝不局限于“自由贸易”，涵盖政府职能、法制、贸易、投资、金融五大方面。
2、自贸区要求建立符合国际化和法治化要求的跨境投资和贸易规则体系，重在制度建设，而不是“政策洼地”。
3、上海自贸区要具备“可复制，可推广”性,是我国进一步融入经济全球化的重要载体，为未来加入TPP和启动中美双边投资协议（BIT）谈判提供实践的基础。
四大自贸区各有侧重
前海是未来广东自贸区的金融创新中心
? 上海自贸区金融创新政策暂不推广
? 广东自贸区三个片区的定位不同：
深圳前海蛇口片区，与香港隔海相望，紧邻香港国际机场和深圳机场两大空港，定位为我国金融业对外开放试验示范窗口，世界服务贸易重要基地和国际性枢纽港。
南沙新区，位于珠江三角洲地理几何中心，距香港、澳门的海上航程为38和41海里。定位为以生产性服务业为主导的现代产业新高地和具有世界先进水平的综合服务枢
纽。目前已建立起航运物流、高端商务和商贸、科技智慧、高端装备等为主导的现代产业体系。
上海自贸区
全方位的改革和开放的试验田；面
向国际；推动上海成为国际经济中
心、贸易中心、金融中心和航运中
心； 广东自贸区 侧重粤港澳合作，推动服务业对港澳开放
天津自贸区
面向东北亚，推动京津冀制造业转
型升级 福建自贸区 面向台湾，与台湾建立更紧密的经贸合作关系
四大自贸区
珠海横琴新区片区，经莲花大桥与澳门相连，已实行创新的环岛电子监控分线监管模式，定位为文化教育开放先导区和国际商务服务休闲旅游基地，打造促进澳门经济适度多元发展新载体。
?前海已经先行先试许多只有自贸区才能享有的金融创新政策。
?只有深圳拥有发展金融创新中心的产业基础。
前海在广东自贸区的特殊地位
南沙自贸区仅涉及改革的两个方面：
南沙新区自贸区拟以“对港澳开放”和“全面合作”为方向，在投资准入政策、货物贸易便利化措施、扩大服务业开放等方面先行先试，率先实现区内货物和服务贸易自由化。——未提及政府管理、法制和金融。
前海深港服务业合作区则涉及五个方面：政府职能、法制、贸易、金融、投资。
三地政策比较：
蛇口虽然已成为自贸区，能否得到与前海一样的政策仍然至关重要
五、上海自贸区的政策实践
持续出台重要引导政策
自贸区已出台的主要政策文件
2014年7月，新版负面清单共139条特别管理措施，新版本的负面清单较2013版减少了51条,至139条，缩短幅度为26.8%，表述也更加清晰；
2014年1月，工信部出台政策开放增值电信服务领域，放开对呼叫中心业务，多方通信服务，因特网接入业务等外资投资比例限制；
2013年12月，人民银行出台自贸区金融改革政策，提出分帐户核算管理，开放个人跨境投资领域，跨境人民币贷款，推进人民币利率市场化进程等重要措施；
2013年10月，金融监管机构出台相应的金融创新政策，证监会、银监会、保监会等均出台金融改革政策；
2013年9月，自贸区总体方案出台，提出自贸区发展的总体要求，主要任务和主要开放措施；
2013年8月，上海推出42条金融措施，提出上海要结合自贸区建设的要求，争取先行先试，加快国家金融改革进
程；
2013年7月，上海自贸区获批准设立，国务院通过上海自贸区总体方案；
2011年11月递交申请，上海向国家有关管理部门提交了在上海综合保税区设立自由贸易园区的申请。
全方位的改革和对外开放——改革涉及五大方面
政府职能
深化行政管理体制改革。加快转变政府职能，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体
系，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。法制
法制完善法制保障。加快形成符合试验区发展需要的高标准投资和贸易规则体系。
贸易
推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。提升国际航运服务能级，积极发挥外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢