附件1
权力清单（示例）
序号部门、职权（岗位）名称职权内容行使责任人
1．组织开展纪检监察工作
2．负责“三重一大”事项监督，效能监察
3．维护党的章程和党内其他规定，协助党
1 纪检监察部、主任委加强党风廉政建设和反腐败工作
4．负责协调指导巡察组开展工作
5．负责本部门日常管理
6．??
1．负责反映问题线索的处臵工作
2 纪检监察部、纪检监察员2．负责案件核查、审理和申诉受理工作
3．负责效能监察工作
1．负责党风廉政建设有关月报汇总、统计、
分析工作
3 纪检监察部、纪检监察员2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分
析工作
3．负责案卷材料的管理工作
4．负责廉洁档案管理工作
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处臵工作流程图2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》并附检举材料和初核情况报告廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。
廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。纪检监察部呈批纪检监察部审批纪委书记批准
征求党委主要负责人
适时将决定通报党委组织部门
进入案件调查程序
进入案件审理程序
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日岗位名称主任姓名岗位风险高
等级
组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效
岗位职责能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加
强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展
工作；负责本部门日常管理等
风险等级风险类别风险点描述防控措施（个人自
评）
思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学习
风险强，导致出现违规违教育，增强廉洁从业
纪现象。意识。
2．理想信念淡化，放2．树立正确的人生观高
松对自己的要求。和价值观，坚定理想
3．讲义气，放弃原则信念。
3．正确处理集体与个
人、交友与工作的关
系
岗位职责1．不注重纪检专业知1．认真学习专业知
风险识及相关法律、法规、识，认真落实《廉洁
条例、规定的学习，自律准则》、《从业
不落实领导干部的各若干规定》等党纪党
项制度，在干部的违规，提高业务工作水高
纪处理上处臵不当、平。
定性不准，造成严重2．加强工作责任心，
后果。认真履行岗位职责，
2．对违规违纪行为以坚持工作原则，弘扬
及歪风邪气不敢抓、正气。
不敢管，执纪不力，3．按规定程序查办案
导致单位风气不正，件，依党的纪律处分
甚至出现违法违纪现条例做出处理建议。
象。
3．在查处违纪案件过
程中，有意包庇、隐
瞒重要事实。
工作作风1．当老好人，不能坚1．增强责任心和事业
风险持原则；心，敢于坚持原则。
2．不深入基层，不融2．多深入基层，主动
入中心工作；融入经营工作。高
3．下基层工作过程3。在基层工作生活从
中，接受超标准接待，简安排，不接受基层
接受礼品。单位赠送的礼品。
制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建
风险全，与各项业务的衔设，提高执业素质；
接配合不够；树立制度面前人人平高
2．不能严格执行各项等的观念
规章制度规范
外部环境1．外部诱惑，利用职1．严于律己，保持良
风险权以获取好处；好的品行和高尚的情
2．社会不良风气影响操，坚决抵挡住各种
诱惑；高
2．加强思想政治和业
务知识学习，不断提
高综合素质。
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017 年月日
部门纪检监察部名称负责人及
职务部门风险
等级
高
组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监岗位察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉职责政建设和反腐败工作等
风险类别
风险点描述防控措施
风险等级
（自我评
定）1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政治
生理想信念不坚定。理论学习，提高政治
职能2．在行政管理工作中有畏理论水平，树立正确
风险难情绪。可能产生办事效率的人生观、价值观、高低下。世界观。
3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，提
题未按时上报或隐瞒不报，高工作效率和服务态
可能造成损失或严重后果。度，正确履行各项工
4．工作中不注重服务态度作职责。
和言行举止，引起当事人的
不满，损害单位形象
业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设
流程程健全、规范、具有可操作臵业务流程，规范办高风险性，但执行力不强的风险。理程序，具有可操作
性，严格按程序办事
制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全
机制些制度不够科学、严谨，不内部协作机制和激励高风险能及时对其进行补充、修改机制，严格执行各项
和完善，可能造成工作中出规章制度。
现偏差；
2．制度体制机制不健全，
对制度监督、检查和执行不
到位，可能导致制度落实上
不能充分发挥应有的作用。
外部因工作服务对象及行业“潜加强对工作人员的教
环境规则”的不利影响，可能出育，注意在工作圈、
风险现部门人员权力失控，接受生活圈、社交圈全方
服务对象影响公正执行的位自觉接受监督，规高
吃请、娱乐、请托，收受红范自己的行为。
包、有价证券等。