2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)
总分：100分及格：60分考试时间：120分
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
(2)根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。
A. 成交价格低者先卖
B. 先买先卖
C. 即买即卖
D. 成交价格高者先卖
(3)根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 5
B.
10
C.
15
D.
30
(4)最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是（）。
A. 扣划待处分权证
B.
暂停该结算参与人权证买入的结算服务
C.
对透支金额按1‰日利率收取违约金
D.
需求当日划入相应资金
(5)某国债的面值为100元，票面利率为5%。起息是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。
A. 151
B. 152
C. 153
D. 154
(6)根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。
A. 申报单位为手，10元标准券为1手
B.
申报单位为手，100元标准券为1手
C.
申报单位为手，1000元标准券为1手
D.
申报单位为手，10000元标准券为1手
(7)根据相关规定，（）与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A. 交易附属协议书
B. 债权回购成交通知单
C. 回购交收合同
D. 交易系统生成的成交单
(8)全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括（）。
A. 自主报价
B.
格式化询价
C.
公示定价
D.
确认成交
(9)根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A. 成交
B. 清算
C. 交收
D. 结算
(10)证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。
A. 开户和证券交易过户
B. 证券交易过户和签订证券协议
C. 开户和接受具体委托
D. 开户和签订证券协议
(11)（）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A. 2005年12月
B. 2004年l2月
C. 2000年12月
D. 1999年12月
(12)在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（）。
A. 深圳证券交易所
B. 香港证券交易所
C. 上海证券交易所
D. 北京证券交易所
(13)证券是用来证明（）具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A. 持有人
B. 发行人
C. 交易所
D. 经纪商
(14)以下不属于证券自营业务风险的是（）。
A. 法律风险
B.
市场风险
C.
政策风险
D.
经营风险
(15)证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为（）。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
(16)对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为（）。
A. 交割
B.
交收
C.
清算
D.
结算
(17)上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.05
D. 0.005
(18)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）来确定。
A. 中国人民银行
B.
商业中心
C.
交易双方
D.
上海证券交易所
(19)根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过（）来进行结转。
A. 存放银行资金
B. 直接转划
C. 存放交易所资金
D. 存放公司资金
(20)根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税。
A. 卖方
B.
买方
C.
卖方和买方共担
D.
卖方和买方分别担当
(21)以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。
A. 在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B.
在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C.
IB制度全称为介绍经纪业务
D.
IB业务不是所有的证券公司都能申请的
(22)证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（）的一致性原则审查。
A. 委托单
B. 证券账户
C. 签名
D. 资金账户
(23)以下几个选项中不是证券交易的特征的是（）。
A. 收益性
B. 风险性
C. 稳定性
D. 流动性
(24)证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。
A. 套期保值业务
B.
资金融通业务
C.
调节头寸业务
D.
信用规范业务
(25)深圳证券交易所采取的经济服务制度是（）。
A. 全面指定交易制度
B.
托管证券公司制度
C.
可选择性指定交易制度
D.
制定证券公司制度
(26)证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求（）。
A. 利润最大化
B.
成本最小化
C.
收入最大化
D.
营业额最大化
(27)在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为（）。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 决策委员会
(28)目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是（）。
A. 投机收入
B. 投资收入
C. 资本利得
D. 佣金收入
(29)在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。
A. 交易系统
B.
银行
C.
证券公司
D.
交易清算系统
(30)在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A. 最新成交价
B. 前一交易日收盘价
C. 前一日平均价
D. 当日开盘价
(31)开立证券账户应该坚持的原则为（）。
A. 合法性和统一性
B. 统一性和真实性
C. 合法性和真实性
D. 有效性和真实性
(32)下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（）。
A. 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B. 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C. 信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户
D. 信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
(33)根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是（）。
A. 持有人不少于1000人
B.
募集金额不少于2亿元人民币
C.
基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D.
基金必须有着稳定的持有人
(34)建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险监控阀值
B. 风险预测阀值
C. 敏感性指标
D. 风险预警指标
(35)证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（）。
A. 当日交收
B. 次日交收
C. 例行交收
D. 特约日交收
(36)记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（）。
A. 交易性过户
B. 证券账户转让
C. 集中交易过户
D. 集中证券账户变更
(37)关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（）。
A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D. 注册资本不得少于人民币2亿元
(38)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A. 15%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
(39)根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元的可以采用大宗交易。
A. 50；500
B.
100；500
C.
50；300
D.
100；300
(40)根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的（）。
A. 特别会员
B.
普通会员
C.
专项会员
D.
临时会员
(41)根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以（）核算。
A. 实际发生数
B. 平均发生数
C. 计划发生数
D. 实际发生数的一定比例
(42)中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为（）。
A. 2005年12月
B. 2004年12月
C. 2000年l2月
D. 1999年12月
(43)根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的（）。
A. 0.1%
B. 0.5%
C. 1%
D. 5%
(44)目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。
A. 登记结算公司
B.
证券交易所
C.
所委托的证券公司
D.
发行该债券的上市公司
(45)在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为（）。
A. 客户融资买入证券的权益归客户所有
B. 客户融资买入证券的权益归证券公司所有
C. 客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有
D. 客户融资买入证券的权益部分归客户所有
(46)根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是（）。
A. 债券的发行额
B.
债券发行的合法性
C.
债券的信用等级
D.
债券的发行价格
(47)包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）。
A. A一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式
(48)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股登记日
B. 配股实行日
C. 配股公告日
D. 配股发放日
(49)证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是（）。
A. 境内上市公司
B.
境外上市公司
C.
未上市的公司
D.
民营小企业
(50)按照我国现行做法的规定，投资者入市前应该事先到（）开立证券账户。
A. 证券公司
B.
银行
C.
交易所
D.
登记结算公司
(51)根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。
A. 2
B.
C.
8
D.
182
(52)无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。
A. 当日最高和最低成交价格之间
B. 当日已成交的平均价
C. 当日最高成交价
D. 当日最低成交价
(53)甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。
A. 1
B.
2
C.
10
D.
15
(54)根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为（）。
A. 千分之一
B. 千分之三
C. 千分之五
D. 千分之七
(55)标准券的折算率比率是（）。
A. 债券面值折算成债券回购业务标准券的比率
B. 债券市值折算成债券面值的比率
C. 债券市场价格折算成债券面值的比率
D. 债券面值折算成债券市场价格的比率
(56)根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。
A. 固定资产比例
B.
经营状况和经营成果
资产负债率
D.
资产利润率
(57)目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A. 国债和企业债
B.
国债和金融债
C.
金融债和企业债
D.
金融债和公司债
(58)根据证券的定义，证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。
A. 证券发行人
B.
证券持有人
C.
证券经纪商
D.
证券管理人
(59)根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。
A. 公开、公正、公平
B.
公司优先
C.
公开透明
D.
公平原则
(60)根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括（）。
A. 没收非法所得
B.
罚款
C.
警告
D.
(61)清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。
A. 清算、交收均不发生财产实际转移
B. 清算、交收均发生了财产的实际转移
C. 交收发生财产的实际转移
D. 清算发生了财产的实际转移
(62)目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为（）。
A. B股
B. 权证
C. A股
D. 基金
(63)在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。
A. 登记结算公司
B.
客户委托的证券经纪公司
C.
证券交易所
D.
客户的开户银行
(64)关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 可靠性
(65)下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。
A. 结合资产管理计划资产的损失
B. 稽核资产管理计划运作期间发生的费用
C. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D. 稽核资产管理计划推广期间的费用
(66)上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。
A. 0.01
B. 0.001
D. 0．005
(67)可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（）。
A. 保险公司
B.
资产管理公司
C.
财务公司
D.
基金管理公司
(68)如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有（）。
A. PT
B. ST
C. *PT
D. *ST
(69)客户融资买入时交付的保证金为A，融资买人证券数量为B，买人价格为c，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为（）。
A. A/(B·E)
B. A/(B·C)
C. A/(B·F)
D. A/(B·D)
(70)我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。
A. 市场风险
B. 交易风险
C. 管理风险
D. 经营风险
第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（）。
A. 根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
B. 根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位
C. 只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D. 根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位
E. 除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用
(2)证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A. 充当证券买卖的媒介
B.
提供咨询服务
C.
对于营利的保险功能
D.
资金托管
E.
风险监控
(3)根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 财务公司
D. 会计公司
E. 资产管理公司
(4)根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（）。
A. 最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B.
最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C.
最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D.
流通股本不低于3亿股
E.
流通股本不低于5亿股
(5)下列属于证券经纪商所发挥的作用是（）。
A. 提供证券咨询服务
B. 防止股价的波动
C. 保证投资者的收益
D. 提高证券市场的效率
E. 提供证券资产的管理
(6)根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是（）。
A. 公开原则
B. 对等原则
C. 公正原则
D. 盈利原则
E. 公平原则
(7)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A. 充分
B.
真实
C.
准确
D.
完整
E.
公开
(8)证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A. 保密意识
B. 风险控制意识
C. 合作意识
D. 盈利意识
E. 合规操作意识
(9)在证券交易的过程中，连续竞价期间，即时行情包括（）。
A. 证券代码
B.
股价指数
C.
当日累计成交数量
D.
当日累计成交金额
E.
当日最高成交价格
(10)非交易型过户是指符合法律规定和（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
A. 财产分割
B.
继承
账户挂失转户
D.
赠与
E.
法院判决
(11)根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。
A. 9：30～11：30．
B.
13：00～15：30
C.
13：00～15：00
D.
9：30～10：00：13：30～14：00
E.
9：30～15：00
(12)在证券交易的过程中，交易所在股票交易的过程中接受的报价的方式（）。
A. 口头报价
B.
电脑报价
C.
书面报价
D.
电话报价
E.
传真报价
(13)根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有（）。
A. 快速反应原则
B.
重点保护原则
C.
依法办事原则
D.
疏导化解原则
E.
主管责任制原则
(14)《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有（）。
A. 相互责任
B. 相互权利
C. 相互义务
D. 业务规则
E. 操作流程
(15)下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
A. 交易品种单一
B. 交易量通常较小
C. 交易手续相对比较复杂
D. 比较分散
E. 投资者相对较少
(16)根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（）。
A. 委托和交收的方式和时间
B. 投资者应履行的交收责任
C. 投资者的盈利范围
D. 证券经纪商向投资者揭示风险
E. 证券经纪商的代理业务范围
(17)根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。
A. 合法性
B.
同一性
C.
真实性
D.
有效性
E.
单一性
(18)以下说法中正确的是（）。
A. 从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成
B.
正确的清算结果能够保证交收正确进行
C.
只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程
D.
清算并不发生财产的实际转移
E.
交收发生了财产的实际转移
(19)根据交易所的规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的。标的股票在申请上市之日应符合以下条件（）。
A. 最近20个交易日统通股份市值不低于3072元
B. 统通股本不低于372股
C. 最近60个交易日交易换手率不低于25%
D. 发行股票的公司规模应大于5072元
E. 证券交易所规定的其他余件
(20)证券交易与证券发行的联系主要表现在（）。
A. 证券交易与证券发行相互促进和相互制约
B. 证券发行为证券交易提供了交易的对象
C. 证券交易使得证券的流动性特征显现了出来
D. 证券交易使证券发行的潜在动力
E. 证券的发行者不能参与证券的交易
(21)投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为（）。
A. 投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书
B.
证券公司按照协议书向上海交易所申报
C.
交易所上海主机接受申报
D.
交易所电脑主机当13收市后发出制定交易确认回报
E.
交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司
(22)根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A. 在证券交易所上市的股票
B.
在证券交易所上市交易的债券
C.
证券投资基金
D.
在证券交易所上市交易的权证
E.
中国证监会允许的其他金融工具
(23)目前我国的净额清算分为（）。
A. 多边净额清算
B.
单边净额清算
C.
双边净额清算
D.
同步净额清算
E.
对立净额清算
(24)根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有（）。
A. 营利性
B.
流动性
C.
稳定性
D.
有效性
E.
公正性
(25)在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 物业管理
D. 内部控制
E. 经纪业务
(26)以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是（）。
A. 融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方
B.
融资方履约，融券方无力履约的，归属券方
C.
融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
A C D E 甲 乙 人教数学六年级下学期期末测试 时间：90分钟 分值：100分 一、仔细填空：（每空1分计18分） 1．据统计，2016年底我国总人口为1428925482人，读作( )，四舍五入到亿位约是( )亿人，改写成以“亿”为单位的数是（ ）人。 2．边长是2厘米的正方形按3:1的比放大后，得到的图形与放大前的图形的面积比（ ）。 3．在 3 1 、3.3、33.3%、0.3中，最大的数是( )，最小的数是( )。 4．12的因数有（ ），选择其中的四个数组成一个比例是（ ）。 5．边长是6分米的正方形纸围成一个圆柱形纸筒（接头处不计），这个纸筒的侧面积是（ ）平方分米。这个圆柱的高是（ ）米。 6．工厂生产一批零件，合格的和不合格的数量比是24 ：1，这批零件的合格率是（ ）%。 7．把1.2千克∶24克化成最简整数比是( )，比值是（ ）。 8．宿迁到南京大约250千米，在一幅地图上，量得两地之间的距离是5厘米。这幅地图的数值比例尺是（ ）。线段比例尺是（ ）。 9．一个圆锥形容器盛满水，水深为18厘米。将圆锥形容器的水倒入和它等底等高的圆柱形容器中，水深为（ ）厘米。 10．“神舟”五号飞船于2003年10月15日上午9时成功升空，绕地球飞行14圈后，10月16日凌 晨7时23分安全着陆。它在空中共飞行了（ ）小时（ ）分。 二、精心选择。（每题1分，共5分）。 1．如果a×b=0，那么( )。 ① a=0 ② b=0 ③ a 、b 都为0 ④ a 、b 中一定有一个为0 2．1、3、7都是21的( )。 ① 质因数 ② 公约数 ③ 奇数 ④ 约数 3．两根同样2米长的铁丝，从第一根上截去它的 43，从第二根上截去4 3 米。余下部分( )。 ① 无法比较 ② 第一根长 ③ 第二根长 ④ 长度相等 4. 在右图的三角形ABC 中，AD ：DC=2：3，AE=EB 。 甲乙两个图形面积的比是（ ）。 ①1 ：3 ②1 ：4 ③2 ：5 ④以上答案都 不对 5.某校六一班有45人，男女生的比可能是（ ） ①3:5 ②3:2 ③4:3 三、认真判断。（对的打“√”，错的打“×”每题1分共5分） 1．一个小数的小数点先向左移动两位，再向右移动一位，这个小数缩小了10倍。（ ） 2．把5克盐放入100克水中配成盐水，盐水的含盐率是5%。（ ） 3．在比例中，两个外项的积与两个内项的积的比是1 ：1。（ ） 4．小明应完成的作业量一定，他已完成的作业量和未完成的作业量成反比例。（ ） 5．圆柱的体积比与它等底等高的圆锥的体积多 3 2。
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
2014人教版小学六年级语文毕业考试试题 班级姓名分数 第一部分：识字写字（20分） 一、看拼音写词语，看谁写得正确、规范、匀称。（5分） Ling lìbào yuàn líng hún shǎn shuò máo dùn （）（）（）（）（） pái huái jīng zhàn jié gòu chāng shèng zǔ náo （）（）（）（）（） 二、书法作品展示。（2分＋2分） 1．在方格里抄写下面的字，要求字体匀称、美观。 誉娱御燃遂履寓藐鼎荆寨涕 廉惩辱舅兜霉魅谨巢粥摩缩 2．请你发挥书法才能，在方格里写出自己喜欢的字、词、句。 三、先读字音再组成词语。（4分） 四、请写出带有下列偏旁的字各三个。（2分） 冫________________________ 彳________________________ 厂________________________ 尸________________________ 五、找出下面词语中的错别字，把正确的字写在括号里。（2分） 省吃检用（）迫不急待（）赞叹不己（）震奋人心（） 六、读一读，比一比再组词。（3分） 愉（）券（）嘲（）坑（） 喻（）卷（）潮（）炕（） 凉（）挠（）竣（）咨（） 谅（）浇（）俊（）资（） 第二部分：阅读与积累（40分） 一、根据你平时的学习积累，完成下面的填空。（10分） 1．把下列词语补充完整，再写出三个自己喜欢的成语。（3分） 精兵（）政全神（）注同心（）力张冠李（） ________________ ________________ ________________ 2．请写出四个带有“龙”字的成语。（2分，多写一个加1分） __________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________ 3．“为学患无疑，疑则进也。”这句格言告诉我们：学习贵有疑问，我们读书要学会提出疑问，并独立思考。你一定也积累了不少有关学习的格言吧，请写出两句。（2分） _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ 4．选词填空。（3分） 严厉严峻严肃严格 （1）老师（）地说：“时光不等人啊，你们一定要（）要求自己，做时间的主人。” （2）完成这项任务，对我来说是一次（）的考验。 （3）我们要（）打击各种犯罪活动。 二、按要求写句子。（3分） 1．扩写下列句子。（至少扩两处） 学校开展活动。___________________________________________________________ 2．改写成带“被”字的句子。 守门员扑住了好几个险球。_________________________________________________ 3．修改病句。坚持多读多写，语文水平就会不断进步。 三、根据学过的课文做下面的题。（7分） 1．读课文片断，联系课文内容答题。（3分） 洗手的时候，日子从水盆里过去；吃饭的时候，日子从饭碗里过去；默默时，便从凝然的双眼前过去。我觉察他去的匆匆了，伸出手遮挽时，他又从遮挽着的手边过去，天黑时，我躺在床上，他伶俐地从我身上跨过，从我脚边飞去了。 （1）这两段话选自课文《》，作者是________。 （2）读了这段话你想到些什么？ _______________________________________________________________ 2．请你从积累的古诗中选一首最喜欢的写下来，并写出你喜欢的原因。（4分） _______________ _______________ _______________ _______________ 喜欢的原因：______________________________________________________________ 四、阅读短文，回答下面的问题。（20分） 友情提示：“书读百遍，其义自见”。先把文章多读几遍，读懂后再回答问题。 （一）北国的雪 佳木斯的第一场雪我怎能把它忘记呢？‖ 记得那一天早晨，天气变冷，阴云一块一块地在天空移动。到了中午，大片大片的雪花便从天上落下来了。 雪纷纷扬扬地下着，它像玉一样润，像雾一样轻，被风刮得在天空中打转。它们无拘无束地游荡着，大地慢慢地换上了洁白的银装。 啊，北国的雪，令人陶醉…… 过了一段时间，雪停了，整个大地好像被一层轻纱裹住，又好像被一层银雾笼罩住了。太阳出来了，佳木斯成了水晶般的城市。我们走在街上，像走在童话中的仙宫一样神奇异常。路旁的松树上，挂满了雪球，亮晶晶的。远方一望无垠，洁白万里。皑皑白雪在太阳的照射下，发射出耀眼的光芒。 街上的雪不怎么厚，踩上去发出咯吱咯吱的响声，构成一曲美妙的音乐。孩子们
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
小学毕业年级学业水平考试（语文） 第1页 共6页 小学毕业年级学业水平考试 六年级语文 (考试时间:90分钟 总分:100分) 一、会听能说（5分） 1．先看题，认真听老师念短文，再做题。（5分） ①这是一次 运动会。一个男孩子在跑道上 ，在连续几次爬起来 又跌倒之后，他终于 。患有腰疾的弱智女孩在他脸上 。(4分) ②当听到男孩的哭声之后，赛场上的另外8个孩子是怎么做的？（1分） 二、积累运用（30分） 2．在田字格里工整美观地写汉字。(6分) shèng dàn y án j ùn du àn li àn q īn sh í d à m íng d ǐng d ǐng 3．用横线标出正确的读音或汉字。（2分） 糊（h ú h ù）弄 追悼（d ào di ào ） 荣（誉 誊） 板（粟 栗） 4．按要求完成词语练习。（5分） ①照样子写成语。（2分） 鼠．目寸光 左顾．右盼． ②按要求写成语，再从中选择两个成语写一句话。（3分） 集思广（ ） 群（ ）群力 独出心（ ） 各（ ）己见 5．按要求写句子。（4分）
①小溪从山上流下来。（写拟人句）（1分） ②居里夫人那种乐于奉献的精神值得我们学习。（改为反问句）（1分） ③人生的意义在于奉献而不在于索取，如果你是一棵大树，就撒下一片阴凉；如果你是，就；如果你是，就。（写排比句）（2分） 6．用修改符号修改下面一段话中的5处错误。（5分） 今年的“六·一”儿童节，我们全校同学和所有少先队员欢聚一堂，载歌载舞，庆祝我们自己的节日。联欢会结束后。还参加了学校组织的“猜迷语”游园活动。今天，我过得难受极了！ 7．根据积累填空。（8分） ①原文填空。人总是要死的，但。中国古时候有个文学家叫做 的说过：人固有一死，，。（2分） ②诺贝尔文学奖获得者马尔克斯在《百年孤独》中关于诚信的名言是“ 。”（1分） ③“多实践才能出真知”，《文心雕龙》中有一句话告诉了我们这个道理： （2分） ④我读过刘知侠的革命题材小说《》，还从黑柳彻子的《》了解了人的美好心灵。（1分） ⑤回顾课文内容，在横线上填上合适的四字词语。（2分） 在小学语文学习之旅中，许多人物给我留下了深刻的印象：有的孔子，有的张思德，有的李大钊，有的鲁滨孙。 三、阅读理解（30分） （一）古诗文阅读（5分） 8.理解文言文。（2分） 我以日始出时去人近，而日中时远也。以：去： 这句话的意思是： 9.补写古诗词。（2分） A．《七步诗》中，曹植面对兄弟之间互相残杀而发出的内心悲叹是“，小学毕业年级学业水平考试（语文）第2页共6页
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
小学六年级数学毕业试题4 一、填空。(2×10=20分) 1．请在数轴上相应的位置表示各数。－1/2 2 －3 －4 这5个数中，（）是正数，（）比0小，（）是整数。2．一个数由4个亿，2个千万，6个千，1个十组成，这个数写作（），读作（），省略“亿”后面的尾数约是（）。 3. 把化成小数是（），化成百分数是（）。 4．a＝2×3×3×4，b＝3×3×5，a与b的最大公因数是（），最小公倍数是（）。5．甲物体的是g，它的是（）克。 6．在一幅比例尺是1：的地图上，量得甲乙两地的图上距离是4.2cm。甲乙两地的实际距离是（）千米。 7．一篇文章共有a个字，小明每小时能打字b个。2b表示（），a－2b表示（）。 8.三角形的面积一定，它的底和高成（）比例。 9．一个等腰直角三角形ABC中，∠B为直角，绕B点旋转90°后得到的图形是（）。 10．把棱长2厘米的正方体中切削成一个最大的圆柱体，材料的利用率是（）。 二、判断。(2×5＝10分) 1．÷5=……1 （） 2. 互质的两个数的最小公倍数是1。（） 3. 如果第2行第5列表示为（2，5），那么（6，3）表示第6行第3列。（） 4. 如果3a＝5b，a和b均不为0，则a：b＝3：5。（） 5. 把5g食盐倒入20g水中，这份盐水的含盐率是25％。（） 三、选择正确答案的序号填在括号里。(2×5=10分) 1．一个等腰直角三角形的一条腰长5厘米，那么它的底边的长度可能是（）厘米。 ① 5 ② 6 ③11 ④20 2．甲数的 3 2 ＝乙数的 4 3 ，甲数（）乙数。 8 3 10 5 10 3 5 1
① 大于 ② 小于 ③ 等于 3. 把一个平行四边形沿两条高线剪开后得到了一个正方形和两个等腰直角三角形，如下图，其中一个三角形的面积占平行四边形面积的（ ）。 ① 21 ② 31 ③ 4 1 4. 修一条路，甲队8天修完，甲队、乙队合修5天修完，甲、乙的工效比是（ ）。 ① 8：5 ② 5：8 ③ 5：3 ④3：5 5. 一个表面是圆形的表盘上，分针5分钟走过了（ ）度。 ①5 ②10 ③ 20 ④30 四、计算。 (3×10=30分) 1. 2010－72×15× 302×99-99 50%×45 +75 －÷× 125×（97－31 ） 30÷［（52 ＋43）÷1546 ］ 2. 求未知数x 。 8.1x ＝3.02 32x ＋32 ＝1
一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意
小学六年级毕业模拟试卷 数学试卷 一、“相信你的能力!"请你耐心填一填。(本题共26分，每小题2分) 1、在○里填上“＜”、“＞”、或“＝”。 999○1001 41○6 1 6.53○6.530 2米○18分米 2、2.125精确到百分位约是（ ），把0.59万改写成以“一”为单位的数，写作（ ）。 3、 8 5 = （ ）÷8 = 10 ：（ ）= （ ）% = （ ）小数 4、把下面的各数按要求填在适当的圈里。 52 201 3007 235 1688 694 732 4335 能被2整除的数 奇数 5、2.4元= （ ）元（ ）角 5千克230克=（ ）千克 6、 7 3 的分数单位是（ ），它有（ ）个这样的单位。 7、（ ）吨的9 2 是12吨，50米的20%是（ ）米。 8、一个平行四边形的高是15分米，底比高少3 1 ，这个平行四边形的面积是（ ）平方分米。 9、前进小学六年级有200个学生，其中有120个女生，男生与女生的人数的最简整数比是（ ），比值是（ ）。 10、上海到北京的距离大约是900千米。在一幅中国地图上，量得上海到北京的图上距离是15厘米，那么这幅地图的比例尺是（ ）。 11、自2006年1月1日起个人所得税标准由800元改为1600元，即工资超过1600元的那部分按20%缴纳税金。李老师每月工资是1800元，那么李老师每月应缴纳税金（ ）元。 12、如右图所示，把底面直径8厘米的圆柱切成若干等分，拼成一个近似的长方体。这个长方体的表面积比原来增加80平方厘米，那么长方体的体积是( )立方厘米。 13、甲用1000元人民币购买了一手股票，随即他将这手股票转卖给了乙，获利10%，而后来乙又将这手股票转给了甲，但乙损失了10%，最后甲按乙卖给甲的价格的90%将这手股票卖给了乙。甲在上述股票交易中（ ）[选填“盈利”或“亏本”]（ ）元。 二、“惊慕你的判断"请你判一判 。你认为对的，请在每小题的后面括号里打上“√”，错的打上“×”。(本题共5分，每小题1分) 14、自然数都有它的倒数。（ ） 15、“大象会在天上飞”是可能的。（ ） 16、工作效率一定，工作总量和工作时间成正比例。（ ） 17、分数的分子和分母同时乘上或者除以相同的数，分数的大小不变。（ ） 18、等腰三角形的至少有两条边相等。（ ） 三、请你精心选一选。要求把正确的答案的代号填在下面的表格里。 (本题共5分，每小题1分) 19、右图的交通标志中，轴对称图形有（ ）。 （A ）4个 （B ）3个 （C ）2个 （D ）1个