唐山丰南项目经理部
安全风险辨识评估分级管控管理制度
编制：
审核：
批准：
唐山丰南项目经理部
安全风险辨识评估分级管控管理制
度
第一章总则
第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。
第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股份有
限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。
第三条安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。
第四条项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。．
第五条本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。
第二章职责与分工
第六条项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。
第七条项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。
第八条所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。
第三章组织管理
第九条成立风险分级管控工作领导组：
组长：副组长：
成员：
第十条岗位职责：
1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。
2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。．
3、成员负责具体实施本部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的安全风险管控工作，施工班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险评估管理。
第四章定义与分类分级
第十一条风险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。
第十二条安全风险，是指生产过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和财
产损失的严重性组合。
第十三条按照可能导致的事故类型，参照《企业职工伤亡事故分类标准》，将安全风险分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等20类。
第十四条按照发生事故的可能性和后果，将安全风险划分为四个级别：
1.可能造成重大及以上事故的，为重大风险；
2.可能造成较大事故的，为较大风险；
3.可能造成1-2人死亡或3-9人重伤事故的，为一般风险；
4.可能发生个体重伤及以下伤害的，为低风险。
重大危险源，是指长期或临时地生产、搬运、使用第十五条
或储存危险物品，危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。
第五章辨识与评估
第十六条安全风险辨识，是指识别生产过程中存在的风险源并确定其特性的过程。辨识可采用基本分析法、工作安全分析、安全检查法、预先危险分析、现场观察、查阅有关资料以及询问、交谈等方法。
第十七条安全风险评估，是指对风险源的风险因素进行分析评价，确定安全风险等级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
第十八条安全风险评估过程应突出遏制较大及以上
事故，高度关注暴露人员，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响人群的规模。
第十九条项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估，开展预先安全风险辨识与评估，建立安全风险清单，并针对较大及以上安全风险进行风险管理策划；组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，辨识应做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第二十条每年由项目部经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人的不安．
全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我项目部施工任务、使用机械设备、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、
受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
第二十一条每月由项目部分管专业负责人牵头组织相关
业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，召开一次安全风险分析会，结合本专业重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，动态辨识和评估安全风险，更新安全风险清单。
第二十二条每周由项目部各部室部门长、施工单位负责人组织本单位人员，对本部门、本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术负责人根据辨识情况编写施工区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
第二十三条每日由项目部所属各施工单位班组长班前组
织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长或所属单位负责人，所属单位负
责人处理不了的及时向项目部汇报处理。
、管理、环境、重大技术方案在施工（生产）第二十四条等发生变化或变更时，应重新进行安全风险辨识与评估。
第二十五条根据《危险化学品重大危险源辨识》进行重大危险源辨识，对确认的重大危险源进行登记建档，定期检测、评估、监控，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施，并按规定报告当地政府安全生产监督管理部门和公司安全管理部备案。
第二十六条其他评估。
1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。
2.项目部员工。新入场员工和从公司其他项目部及公司创管中心调入项目部的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。
3.作业人员。各施工单位负责人应利用每日班前会对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动
防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。
4.重大灾害。项目部负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。
第五章分级管控及要求
第二十七条项目部根据安全风险等级，明确各层级的安全风险管控责任及具体管控负责人，完善安全风险预警机制，实行
安全风险分级管控。
1.低风险：项目部组织开展岗位安全操作技能培训，督促班组开展班前“风险预知”和“三工”活动，提升从业人员的安全意识；
2.一般风险：项目部要明确安全技术保障措施，对作业人员进行交底后实施；
3.较大风险：项目部从组织、制度、技术、应急等方面制定安全风险管控方案，经审批后实施；
4.重大风险：项目部组织编制、审核、批准安全风险管控方案（必要时组织专家论证），报公司备案后由项目部负责实施，相关部门要加强过程监管。
第二十八条项目部每月对安全风险管控方案执行情况进行分析和确认，对所采用风险控制措施、工作程序等有效性、适宜性进行评价，提出改进措施及实施方案，做到持
续改进。
第二十九条根据风险分级，项目部制定较大及以上安全风险和重大危险源应急救援预案，配备必要的应急器材、装备，每年至少进行一次应急救援演练。
第三十条项目部将安全风险评估结果及所采取的控
制措施告知相关从业人员，在醒目位置设置警示标识、警示说明，并在施工（生产）现场分区域进行安全风险公示。
第三十一条在施工（生产）过程中对安全风险控制情况实施检查，对风险控制措施的有效性进行验证，发现事故征兆要立即发布预警预报信息，落实应急防范措施，对发现有危及人身安全紧急情况的，应当立即停工，组织从业人员撤离危险区域。
第三十二条如存在较大及以上风险作业区域，必须落实带班人员和安全监管人员实施监控，严禁在无安全监控情况下实施
作业。
第三十三条开展安全技术改造和工艺设备更新，积极推广新技术、新工艺、新材料、新设备等应用，推行“机械化换人、自动化减人”，消除或降低安全风险，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合
评估。
第三十四条严格遵守规程规范，依据标准规范和风险评估结果，确定需办理危险作业审批（安全施工作业票）的项目，如临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有（受）限空间作业、临时用电作业、爆破作业、封道作业、跨线施工等，规范审批并严格执行。作业审批应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容。
第三十五条加强劳动密集型作业场所风险管控，科学合理控制高风险作业场所人员数量，在人员较多或集中的作业区域、部位，应采取有针对性的空间物理隔离等措施，每个隔离区域或部位人数不得超过9人，如确需超过9人，应制定专项安全风险控制措施，并进行重点监控。
第三十六条严格遵照国家、行业有关规定进行危险性较大分部分项工程的管控，对照行业规定的清单，充分识别出项目所涉及的危险性较大分部分项工程，制定专项施工方案，超过一定规模的应组织专家对方案进行论证。
第三十七条项目部制定的专项施工方案中应按有关规定明确需要验收的重要工序，在方案实施前，对所有相关管理人员和作业人员进行安全技术交底。实施过程中不得擅自修改、调整专项方案，严格执行签字验收制度。．第三十八条安全风险消除后应及时申请销案。
第六章检查考核
第三十九条项目部年对各部门、所属各施工单位安全风险控制情况、制度有效性进行监督检查，将其安全风险控制的开展情况纳入责任制考核。
第四十条项目部建立安全风险评估考核奖惩机制，对各部门、各施工单位安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。
第四十一条每季度对各部门、各施工单位安全风险评估工作进行一次检查考核（考核标准见附件5），平均得分低于90 分的定为不合格部门或不合格施工单位。
第七章附则
第四十二条本制度由项目部安保部负责解释，自发布之日起实施。
附件：1.安全风险清单
2.较大及以上安全风险登记表
3.重大危险源备案登记表
4.较大及以上安全风险备（销）案登记表
5.安全风险评估检查考核评分标准
6.常用安全风险评估方式方法
附件1
安全风险清单（样表）
单位：
第页共页
序部风险风险描风险类风险等预防及管控措责任单责任
日期：填表人：日期：审核人：
附件2
较大及以上安全风险登记表（样表）
注：所属单位每月填写此表并随安全月报上报。．
附件3 重大危险源备案登记表
专业文档供参考，如有帮助请下载。．
附件4
较大及以上安全风险备（销）案登记表
填报单位：填报时间：
专业文档供参考，如有帮助请下载。．
5.附件：安全风险评估检查考核评分标准
安全风险评估检查考核评分标准
0.51
专业文档供参考，如有帮助请下载。．
6.附件：常用安全风险评估方式方法
常用安全风险评估方式方法
一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。
本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。
本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。
二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估
的方法。
本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。
三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评专业文档供参考，如有帮助请下载。．
估方法。
本方法主要分析步骤是：
1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。
2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。
3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。
4. 分析发生偏差的原因及后果。
5. 制定对策。
本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。
四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、
施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：
1. 危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。
2. 确定可能事故类型
根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。
3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。
4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。
专业文档供参考，如有帮助请下载。．
5. 制定预防事故发生的安全对策措施。
本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。
五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉施工工序的人员对施
工过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。
富源县竹园镇打磨塘煤矿 安 全 风 险 辨 识 与 评 估 打磨塘煤矿 2017年7月 富源县竹园镇打磨塘煤矿安全风险辨识与评估
一、煤矿危险源概述 运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有404项，利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识，其中重大危险源36项、中等危险源219项、一般危险源136项；低等危险源18项（见附表）。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、建设区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，打磨塘煤矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。 二、管理组织及职责 在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与评估工作组： 组长：张辉 副组长：龚留飞 成员：朱石稳李三德李力贤吕祥朱胜波张永辉 危险源辨识与评估工作组职责： 1、负责组织各单位对建设过程中的危险源进行全面辨识评估、分级分类； 2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核； 3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训； 4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。
三、危险源矩阵表
四、危险源分布情况 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯系统、防尘系统等13类共339项危险源。其中重大危险源27项，中等危险源171项，一般危险源124项，低危险源17项。危险源分布情况如下 危险源分布情况表
Fuhdasuyhgasdf 10工作面设计前专项辨识评估 会议纪要 会议时间：2017年8月5日 会议地点：综合楼调度会议室 主持人：矿总工程师 参会人员：地测科科长通风技术科科长 安全科科长机电科科长 生产科科长防治水科科长 通风区队长职业病防治科 监控室主任掘进队技术员 综采队技术员调度安全指挥中心主任 风险辨识范围：02工作面 2017年8月5日，在公司综合楼调度会议室，张红兵矿总工程师组织通风技术科、安全科、生产科、机电科、地测科、调度安全指挥中心、综采队及掘进队等相关业务科室和专业技术人员，通过经验判断法，针对W31002综采工作面回采设计，重点对该辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、运输系统、供电、通风、职业病等危险因素，开展专项辨识评估，具体内容如下： 一、风险辨识 1、顶板
（1）W31002综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能造成大面积垮落； （2）W31002综采工作面三角区、两顺槽顶板维护作业时，容易造成片帮、冒顶； （3）W31002综采工作面回采梯次减撤架作业时，回风顺槽控顶距可能较大，容易冒顶； （4）W31002综采工作面推进过程中存在褶曲，容易造成工作面冒落现象； （5）W31002综采工作面回采可能受DX20陷落柱的影响，易造成冒顶。 2、瓦斯 （1）W31002综采工作面上隅角可能造成瓦斯积聚； （2）W31002综采工作面推进至DX20陷落柱时，有毒有害气体涌出量增大； （3）W31002运输（回风）顺槽的高冒区可能造成瓦斯积聚； （4）光感式瓦斯检查仪、甲烷传感器和便携式瓦斯检查仪监测数据出现误差； （5）W31002运输顺槽挖设的水仓可能造成瓦斯积聚。 3、煤尘 （1）W31002综采面采煤机、前后溜、皮带运输各转载点未安装喷雾装置、未及时打开或损坏，造成煤尘飞扬； （2）W31002综采面推进至DX20陷落柱和过褶曲构造采用爆破作业时，可能造成煤尘积聚；
风险清单 序号所属部门（岗 位） 潜在的危险、有害因素 可能导致的 事故 危害发生 可能性（L） 危害后果 严重性（S） 风险度 （R=L×S） 改正/控制风险的措施 部门负责人签字确认：日期：
附件：危险源辨识、风险评价管理 1、各部门组织风险识别和评价，填写《工作危害分析评价表》，部门经辨识后填写《风险清单》，经部门负责人审核，交酒店安委办汇总。经评审后确定各部门《重大危险源清单》，交公司安委办汇总，编制公司《重大风险清单》，经批准后下发各部门。 6.2 危险源评价首选JHA法，计算公式为R=L×S， 式中：R——风险值（分5个等级） L——事件发生的可能性大小（分5个等级） S——事件发生后果的严重性（分5个等级） 具体等级见下表： 事故发生的可能性（L） 等级标准 5 在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（现场有监控系统），或曾经过检测，或过去曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行检测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件 1 有充分、有效的防范、控制、检测、保护措施，或员工安全意识相当强，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件 事件发生后果的严重性（S）
唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 编制： 审核： 批准：
唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 第一章总则 第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。 第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。 第三条安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。 第四条项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单
位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 第五条本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。 第二章职责与分工 第六条项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。 第七条项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。 第八条所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。 第三章组织管理 第九条成立风险分级管控工作领导组： 组长：副组长： 成员： 第十条岗位职责： 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。 2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组
2018年度安全风险辨识 评估报告
×××煤业有限公司二〇一八年一月
目录
第一部分矿井危险因素 ×××煤业有限公司生产能力90万吨／年，采用四个斜井单水平开拓，分别为主井、副井、回风井和行人井；批准开采4、7、9#煤层，4、7#煤层为剥蚀层，仅井田东北角存在，设计首采区9#煤层，平均厚度；初步划分为两个采区，采用综合机械化放顶煤采煤方法，采用全部垮落法管理顶板，矿井主要危险因素如下： 1.顶板：9号煤层顶板为石灰岩，泥灰岩为主，局部为泥岩，砂质泥岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井最大相对瓦斯涌出量t，矿井最大绝对瓦斯涌出量min，属低瓦斯矿井。 3.煤尘：9号煤煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：9号煤层属自燃煤层，倾向性等级为Ⅱ类。 5.矿井水：矿井正常涌水量430m3/d，最大涌水量550m3/d。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：9号煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用绞车运输。
地面建设主要危险因素：各施工建设场所 第二部分风险辨识范围 风险辨识范围包括矿井地面建设施工场所和各大生产系统及采掘施工范围。井巷工程计划进行井底附属硐室及集中轨道运输巷、三条采区上山等工程施工，共施工2个炮掘工作面和3个综掘工作面，施工范围具体为： 掘进一队进行行人井及等候室、集中轨道运输巷、无极绳牵引车硐室、消防材料库、永久避难硐室工程施工。 掘进二队进行井底车场、水泵房、变电所、水仓、管子道工程施工。 掘进三队进行井底联络排水巷、集中轨道运输巷、轨道上山工程施工。 掘进四队进行回风上山、截水联络巷、胶带上山工程施工。 地面绞车房、联合建筑等其他建设施工场所。 第三部分风险辨识评估
建筑施工安全风险辨识与评估随着中国现代化建设步伐的不断加快，市政基础设施、工业集中区建设规模日益增大，房地产业蓬勃发展，工程体量、高度、跨度越来越大，结构形式多样化，技术复杂程度越来越高，施工现场存在的重大危险源不断增多，施工安全事故也频频发生。目前，建筑施工企业按照法律法规的要求，虽然制定了相应的制度措施，但普遍缺少对重大危险源实施预测和风险评估。现场施工安全管理较多地用“经验”管理，随意性较大，麻痹心态严重，缺少用科学的理论作指导，以数据说话的现场监督管理方式，以致于重、特大死亡事故得不到有效遏制。 1施工安全危险源的辨识依据 国务院颁布的《建设工程安全生产管理条例》和《重大危险源辨识》GB1821822000 等有关条款是进行施工安全重大危险源辨识的重要依据。城市建设施工安全危险源存在于施工活动场所及周围区域。其形成原因,包括施工前期的勘察设计不符合的结果和施工过程的各种不符合的活动、物质条件(人、物、环、管)。只有能辨识危险源并找到根源,才能对其进行有效监控。 施工场所重大危险源指存在于施工过程现场的活动,主要与施工分部、分项(工序)工程,施工装置(设施、机械) 及物质有关。主要重大危险源有: ⑴脚手架(包括落地架、悬挑架、提升架等)、模板和支撑、人工挖孔桩、基坑(槽)施工,局部结构工程或临时建筑(工棚、围墙等)失稳,造成坍塌、倒塌。 ⑵起重塔吊、物料提升机、施工电梯等大型起重设备的安装、拆除、运行过程中，因违规操作等原因造成的坍塌、机械伤害及物体打击。 ⑶高度大于 2m 的作业面(包括高空、洞口、临边作业) ,因安全防护设施不符合
或无防护设施、人员未配系防护绳(带) 等造成人员踏空、滑倒、失稳等。 ⑷焊接、金属切割、冲击钻孔(凿岩)等施工及各种施工电器设备的安全保护(如漏电、绝缘、接地保护、一机一闸)不符合要求造成人员触电、局部火灾等。 ⑸工程材料、构件及设备的堆放与搬(吊)运等发生高空坠落、堆放散落、撞击人员等。 ⑹工程拆除、人工挖孔(井)、浅岩基及隧道凿进等爆破,因误操作、防护不足等,造成人员伤亡、建筑及设施损坏等。 ⑺人工挖孔桩(井)、隧道凿进、室内涂料(油漆)及粘贴等因通风排气不畅造成人员窒息或气体中毒等。 ⑻施工用易燃易爆化学物品临时存放或使用不符用现代化信息，抓住市场变化动态，加强工程成本管理，提高成本降低率，运用计算机、软件、网络等现代化信息管理工具，提高信息处理速度，规范管理行为，提高技术管理水平。 综上所述，工程成本控制必须要根据工程具体情况，抓住设计、施工、合同、信息等相应控制重点，应用价值管理、成本目标及计划、管理体系、经济活动分析等管理工具，采取工期- 成本同步法等措施方法严格控制，实现花最少的钱实现最大的项目价值，为企业创造价值最大化。 施工场所周围地段重大危险源存在于施工过程现场并可能危害周围社区的活动,主要与工程项目所在社区地址、工程类型、工序、施工装置及物质有关。主要重大危险源有: ⑴邻街或居民聚集、居住区的工程深基坑、隧道、地铁、竖井、大型管沟的施工,因为支护、顶撑等设施失稳、坍塌,不但造成施工场所破坏,往往引起地面、周边建筑和城市运营重要设施的坍塌、塌陷、爆炸与火灾等。
岗位安全风险辨识与分级管控实施指南 标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公区等。然后逐个单元分别进行辨识，对单元内所有涉及的作业活动、设备设施进行一一梳理和确认。 2.危险有害因素辨识分类。参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986) 分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、煤气爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息等其他伤害。根据《生产
文件编号：RHD-QB-K5740 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本
安全风险辨识、评估与分级管控办 法标准版本 操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风
险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关
法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别： 1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小
资兴市唐井煤业有限责任公司唐一窿井安全风险辨识评价及应急资源调查清单 二0一七年元月
目录 一、指导思想………………………………………………………… 二、基本情况………………………………………………………… 三、重大危险源辨识………………………………………………… 1、煤层自燃发火………………………………………………… 2、大面积顶板垮落……………………………………………… 四、重大危险源检测、评估、监控措施………………………… 五、重大危险源应急预案…………………………………………… 六、重大危险源检测管理领导小组……………………………… 七、应急资源调查清单…………………………………………………
唐井煤业有限公司唐一窿井 安全风险辨识评价及应急资源调查清单 一、指导思想 根据《中华人民共和国安全生产法》和《安全生产许可证条例》、及国家安监总局《关于认真抓好重大危险源监督管理工作的通知》及有关法律、法规规定，为了保证煤矿安全生产及职工生命安全，避免国家财产遭受重大损失，有效地防止突发性重大危险事故发生。并能在发生事故后迅速、准确、有条不紊地处理和控制事故，把损失和危害减少到最低程度。本着“预防为主、自救为主、统一指挥、分工负责”的原则，并结合本矿井实际情况，制定《安全风险辨识评价及应急资源调查清单》。 二、基本情况 1、地理位置及交通条件 资兴市唐一窿煤矿位于资兴市三都矿区唐一窿井田，隶属资兴市东江镇唐洞街道办事处田心村，地理坐标：东经113°15′00″～113°16′10″，北纬25°57′28″～25°58′45″，矿井由10个拐点圈定，面积2.8203km2，准采标高+700～+10m，矿山位于资兴市城区东3km处，交通方便 2、地形地貌及水系 唐一窿井及周围为中低山地貌，高山峻岭，侵蚀强烈，山坡总体东陡西缓，标高200～650m,最高达731.2m,相对高差531.2m，地形坡度5°～30°,一般为18°。矿山范围内地表水系不发育,无大型地
安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可
xxxx项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 制: 核: 准: 唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全 保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。 依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。 安全风险管理坚持全员参与、突出重点、分级管控”的原则。 项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。 职责与分工 项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。
项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。 所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。 组织管理 第九条成立风险分级管控工作领导组: 组长: 副组长: 成员: 第十条岗位职责: 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。 2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。 3、成员负责具体实施本部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的安全风险管控工作，施工班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险评估管理。 定义与分类分级 第十一条风险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 第十二条安全风险，是指生产过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和财产损失的严重性组合。
安全风险辨识和评价的方法 风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法： 1.工作危害分析法(JHA) 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动(任务)划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产;危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。 2. 安全检查表分析法(SCL) 安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。②国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。 3. 风险矩阵分析法(LS) 风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S;R：风险程度;L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。 4.作业条件危险性分析法(LEC) 作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=L ×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。 5.风险程度分析法(MES) 风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法(LEC)的改进。风险程度R，R=M×E×S。其中M为控制措施的状态;暴露的频繁程度E增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素;事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响;M、E、S分别制定了其取值标准。
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公
安全风险辨识、评估与分级管控办法 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：
1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。 第十一条项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。 第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。 第四章安全生产风险管理内容
安全风险辨识和评价管理 一、危险有害因素辨识 1、目的是为了对公司活动、施工生产、服务全过程的风险源进行辨识和评价，以确定公司重大风险源，为制定或更新职业健康安全目标和管理方案及运行控制提供依据，并为体现的持续改进产生更大绩效，更大限度地消除、降低风险因素。 2、工作程序 工作活动分类风险源辨识风险评价确定重大风险源风险控制措施的确定实施控制措施评审措施的充分性 3、风险源辨识应充分考虑以下因素 （1）所有的施工作业活动（常规和非常规的）管理活动。 （2）所有进入施工现场的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。 （3）人的行为、能力和其他人为因素。 （4）已识别的源于施工场所外，能够对施工场所内所控制下人员的健康安全产生不利影响的风险源。 （5）在施工场所附件，有项目部控制下的施工、管理相关活动所产生的风险源。 （6）由公司或相关方所提供施工场所的基础设施、设备和材料。 （7）公司及其活动的变更、材料的变更或计划的变更。 （8）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响。 （9）所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律法规义务。
（10）对工作区域、过程、装置、机器和设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力适应性。 4、风险源辨识的方法可采用询问与交流、现场观察、查阅相关记录、系统性安全分析、类比和直观经验等方法。 二、风险评价 1、风险评价的方法主要采用作业条件风险性评价法，即LEC法；其中L值表示发生事故的可能性大小；E值表示人体暴露在危险环境的频繁程度；C值表示一旦发生事故会造成的后果的严重性。以上三个值的乘积表示作业条件风险值的大小即D=L*E*C。 事故发生可能性（L） 暴露于危险环境频繁程度（E）
安全生产风险辨识、评价管理制度 1、目的 为实现公司的安全生产，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预 防的目的。识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人 身财产的伤害和工作环境破坏。结合公司实际，特制定本制度。 2、范围 本制度适用于公司安全生产风险辨识额评价评价管理工作。 3、危险源辨识 （1））危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方法两 大类. （2））常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物质、生 产性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、高低温、采光与照明等. （3））危险、危害因素的识别要全面、有序地进行，禁止漏项，按 规定以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过程、生 产
第 1 页
设备装置、作业环境、安全管理措施等顺序和方面进行. （4））重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《危险化学品重 大危险源辨识》（GB18218 一2009）进行. 4、评价方法 （1））工作危害分析法 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业 活动而进行的评价。 （2））安全检查表分析法 安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 第 2 页
煤矿
专项安全风险辨识评估报告
（二○一七年度）
二○一七年九月
安全风险辨识评估人员签字表
评估日期
2017 年 9 月 5 日
评估内容
专项安全风险辨识评估
组织人
参加评估人员签字
姓名
职务
姓名
职务
目录
第一章 总则 ..................................................................................................1 一、编制前言............................................................................................. 1 二、专项辨识评估、管理机构 ................................................................1
第二章 矿井概况 ..........................................................................................2 第一节 矿井位置及井田范围 ................................................................2 第二节 矿井现状 ....................................................................................2 第三节 矿井开采技术条件 ....................................................................5 第四节 资源/储量 ..................................................................................7 第五节 矿井各生产系统情况 ................................................................7
第三章 评估依据、目的及主要危险因素的识别分析..............................9 第一节 评估依据 ..................................................................................10 第二节 评估目的 ..................................................................................10 第三节 评估结果适用期 ......................................................................10 第四节 评估方法 ..................................................................................10 第五节 主要危险因素的识别分析 ......................................................13
第四章 专业系统的安全风险评估 ............................................................14 第一节 通风评估 ..................................................................................14 第二节 防治水评估 ..............................................................................24 第三节 机电评估 ..................................................................................28 第四节 运输评估 ..................................................................................34 第五节 采煤工作面安全风险评估 ......................................................36 第六节 掘进工作面安全风险评估 ......................................................45
第五章 评估总结 ........................................................................................53 第六章 风险防范及建议 ............................................................................54
附件： 1、专项辨识评估汇总表 2、安全风险专项辨识评估记录表
中粮(北京)新预混料生产基地 安全环保风险辨识、评价程序 中粮(北京)饲料科技有限公司
1 目的 为辨识本工程建设过程中的职业健康安全危险源，并对它们的风险进行评价，判定出重大危险源，从而进行有效的风险控制，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于全公司范围内生产经营活动及相关服务过程的危险源辨识和风险评价及其控制管理。 3 职责 3.1 建设方负责危险源辨识和风险评价及其控制的组织工作； 3.2 监理方负责协助施工方进行危险源辨识和风险评价及其控制工作； 3.3 各施工单位负责本单位危险源辨识和风险评价及其控制管理工作。 4 工作程序 4.1 成立风险评价小组 评价小组由建设方、监理方和施工方相关人员组成，专职安全监理担任评价小组组长。所有成员应经过专门培训并有资格能力、经验开展职业健康安全的危险源辨识和风险评价及其控制工作。 4.2 危险源辨识 4.2.1 危险源辨识主要采用直观经验法和工作危险源分析的方法。 4.2.2 各施工单位应从本单位工作活动、职能及管理的设备设施等出发，认真填写《作业活动划分工作表》及《危险源辩识、风险评价工
作表》，完成后报风险评价小组。风险评价小组组织相关人员进行审核把关，确定危险源。 4.2.3 危险源辨识的要求 评价小组成员和各施工单位负责填写《作业活动划分工作表》及《危险源辩识、风险评价工作表》的人员，应通过现场观察搜集的资料和信息，如以往的事故事件的调查统计分析等，对确定的评价对象，辨识出尽可能多的实际和潜在的危险源，包括： a）物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、危险物质、防护措施和安全装置的缺陷； b）人的不安全行为，包括违章操作、误动作和其他一些不安全行为； c）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射、雷电），化学的（易燃易爆、有毒有害的气体、液体、固体）以及生物因素； d）管理缺陷，包括规章制度、人员培训、安全记录台帐管理、安全监督检查、事故防范、应急管理、劳动安排、防护用品缺少等的管理。 4.3 风险评价 4.3.1 风险评价方法 采用附件1给出的作业条件危险性评价法（LEC法）作为本工程主要的风险评价方法。可以结合直观经验法和类比等方法。