当前位置:文档之家 > 2012年证券从业资格《发行与承销》冲刺考试技巧、答题原则

2012年证券从业资格《发行与承销》冲刺考试技巧、答题原则

1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

2、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

3、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

4、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为
他人提供担保

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

5、收购要约的期限可以是()日。

A.20

B.35

C.50

D.65

6、财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。A.日常沟通

B.定期回访

C.事前调查

D.事后追究

7、投资主办人有()情形的,不予通过年检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D.3年内没有管理客户委托资产

8、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正