分析押题卷三（题目）
单选题
(1) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。
A 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
B 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为
C 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
D 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为
(2) 利用沃尔评分法分析公司的信用水平时,( )没有被纳入分析范围。
A 流动比率
B 净资产/负债
C 资产负债率
D 资产/固定资产
(3) 市盈率等于每股价格与()的比值。
A 每股收益
B 每股现金流
C 每股净值
D 每股股息
(4) “中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。
A 1998
B 1999
C 2000
D 2001
(5) 当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益,这种方法被称为()。
A 利率预期调换
B 市场内部价差掉换
C 骑乘收益率曲线
D 替代调换
(6) 根据公式[<现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据>÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。
A 速动比率
B 超速动比率
C 酸性测试比率
D 流动比率
(7) 下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()
A 客户在网上交易平台申请开通服务
B 客户与经纪人签订服务协议
C 客户与投资顾问确定服务协议
D 客户与营业部口头签订服务协议
(8) 套利定价理论的创始人是( )。
A 林特纳
C 史蒂夫.罗斯
D 马柯维茨
(9) 按照重置成本法的计算公式,被评估资产估值等于()。
A 被评估资产产量/参照物年产量*参照物重置成本
B 重置成本/成新率
C 重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值
D 重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值
(10) 属于股东权益变动表的项目是( )。
A 营业收入
B 利润总额
C 营业利润
D 净利润
(11) 下列各项中属于消费指标的是（）。
A 外商投资
B 城乡居民储蓄存款余额
C 流通中的现金
D 贴现率
(12) 某债券面额100元，票面利率10％，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是（）。
A 债券到期收益率大于票面利率
B 债券到期收益率小于票面利率
C 债券到期收益率等于票面利率
D 无法确定
(13) 按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。
A 可选消费
B 信息技术
C 电信业务
D 公用事业
(14) 某一债券的久期为2.5年，修正久期为2.2年，如果市场收益率下降0.5个百分点，那么债券价格变化的百分率将最接近（）。
A 上升1.1%
B 下降1.25%
C 下降1.1%
D 上升1.25%
(15) ()是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象,通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况,形成升跌曲线,并与综合指数相互对比,对大势未来进行预测。
A ADR
B ADL
C SAR
D PSY
(16) 某投资者将1000万元投资于年息6%、为期3年的债券（按年复利计息，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（）。
B 1200万元
C 1100万元
D 1000万元
(17) 根据技术分析切线理论,就重要性而言,( )。
A 轨道线比趋势线重要
B 趋势线和轨道线同样重要
C 趋势线比轨道线重要
D 趋势线和轨道线没有必然联系
(18) 下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（）。
A 置换其集团公司资产
B 和其主要往来银行相互持股
C 租赁其集团公司资产
D 受让其集团公司资产
(19) 国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。
A 1997
B 2000
C 1998
D 1999
(20) 某资产1999年2月进购,2009年2月评估时,名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标,正常使用情况下,每天应工作8小时,该资产实际每天工作7.5小时,则资产利用率为()。
A 80%
B 94%
C 85%
D 90%
(21) 证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与（）的直线关系。
A 标准差
B 方差
C 风险溢价
D 以上都不对
(22) 金融工程起源于( )。
A 对风险的发现
B 对风险的控制
C 对风险的管理
D 对风险的避免
(23) 下列说法错误的是( )。
A 产业组织包括市场结构、市场行为、市场绩效三方面内容
B 美国1914年颁布的《克雷顿反垄断法》,主要内容是禁止可能导致行业竞争减弱的一家公司持有其他公司股票的行为
C 新兴战略性产业包括新能源、节能环保产业等
D 产业组织创新的直接效应之一是产业结构高级化
(24) （），我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A 2006年4月
B 2006年8月
C 2002年11月
D 2006年2月
(25) 下列不属于系统风险的是( )。
A 战争风险
B 利率风险
C 市场风险
D 公司破产风险
(26) CIIA是( )的简称。
A 注册国际投资分析师
B 欧洲证券分析师组织
C 亚洲证券分析师组织
D 特许金融分析师
(27) 金融工程起源于（）。
A 20世纪60年代中后期
B 20世纪70年代中后期
C 20世纪80年代中后期
D 20世界90年代中后期
(28) 通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析法是()。
A 行业未来利润率预测法
B 行业增长横向比较法
C 行业纵向比较法
D 行业未来增长率预测法
(29) 下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。
A 属于投资顾问人员
B 不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点
C 不属于投资顾问人员
D 是孤立的
(30) 证券市场线表明,在市场均衡条件下,证券(或组合)的收益由两部分组成,一部分是无风险收益,另一部分是()。
A 对总风险的补偿
B 对单位风险的补偿
C 放弃即期消费的补偿
D 对承担风险的补偿
(31) ()政策的制订要重点关注到先进地区和落后地区的差距。
A 产业技术
B 产业组织
C 产业布局
D 产业保护
(32) 属于股东权益变动表的项目是（）。
A 投资收益
B 营业外支出
C 提取盈余公积
D 每股收益
(33) 下列各项中,属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是()。
A 汇率风险
B 回购市场利率
C 银行利率
D 税收待遇
(34) 下列各项中,()是经营往来中的关键交易。
A 大股东资产注入
B 上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
C 关联方共同投资某一项目
D 关联企业之间相互扶持
(35) 技术分析中的()指标是在WMS指标基础上发展起来的。
A BIAS
B MAS
C KD
D RSI
(36) 从理论上说,关联交易属于()。
A 市场行为
B 内幕交易
C 中性交易
D 以上都不对
(37) 公司盈利预测中最为关键的因素是( )预测。
A 销售收入预测的准确性
B 生产成本预测的准确性
C 管理费用和销售费用预测的准确性
D 财务费用预测的准确性
(38) （）是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。
A 基本面分析法
B 行为金融学分析法
C 量化分析法
D 技术分析法
(39) 根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A 主动型
B 被动型
C 战略性
D 战术性
(40) 1953年,经济学家()在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。
A 约翰?林特耐
B 尤金?法码
C 克里斯蒂安?惠更斯
D 肯尼斯?阿罗
(41) ( )的预测过程包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差四个步骤。
A 趋势外推法
B 指数平滑法
C 自回归预测法
D 移动平均法
(42) 根据《上市公司行业分类指引》,我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由( )来具体执行。
A 证券交易所
B 中国证监会
C 上市公司自己确认,报交易所备案
D 会计师事务所
(43) 在允许卖空条件下,三种不完全相关且期望收益和风险均不相同证券所能得到的可行组合将落在一()
A 无限区域内
B 有限封闭区域内
C 曲线上
D 直线上
(44) 依据公式【(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债】计算出的财务比率被称为()。
A 速动比率
B 超速动比率
C 酸性测试比率
D 流动比率
(45) 德尔塔-正态分布法、历史模拟法、蒙特卡模拟法是计算VaR的可行方法,如果潜在收益服从正态分布,那么( )。
A 历史模拟法VaR与蒙特卡模拟法VaR类似
B 随着重复次数的增大,蒙特卡罗模拟法VaR会逼近德尔塔-正态分布法V aR的结果
C 德尔塔-正态分布法VaR与蒙特卡罗模拟法VaR相同
D 德尔塔-正态分布法V aR与历史模拟法V aR相同
(46) 金融资产的内在价值等于这项资产的（）。
A 预期收益之和
B 预期收益与利率比值
C 所有预期收益流量的现值
D 价格
(47) 在技术分析中,如果某个缺口在3日内回补,通常称此缺口为()。
A 普通缺口
B 突破缺口
C 持续性缺口
D 消耗性缺口
(48) 依据公式[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为( )。
A 流动比率
B 速动比率
C 保守速动比率
D 流动资产周转率
(49) 信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的()。
B 股利分配
C 市场价格
D 经济趋势
(50) 某投资者采用固定比例投资组合保险策略,其初始资金为100万元,所能承受的市值底线为80万元,乘数为2,当风险资产的价格下跌25%,该投资者需要进行的操作是()。
A 卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购无风险资产
B 卖出10万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产
C 卖出20万元风险资产并将所得资金用于购无风险资产
D 卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购风险资产
(51) 预计某公司今年对其普通股按每股6元支付股利,随后两年的股利维持在相同的水平,在此之后,股利将按每年4%的比率增长。设同类型风险的股票的必要收益率为每年12%,那么今年初该公司普通股的内在价值等于( )。
A 72.606元
B 62.58元
C 71.606元
D 无法确定
(52) 看涨期权为实值期权意味着()。
A 期权的内在价值为负
B 期权的内在价值为零
C 期权的内在价值为正
D 以上说法都不正确
(53) LIBOR代表()同业拆借利率。
A 上海银行间
B 伦敦
C 纽约
D 苏黎世
(54) 技术指标乖离率的参数是（）。
A c
B MA
C n
D m
(55) 下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()
A 银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备
B 外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中
C 人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一
D 中央银行购汇导致基础货币投放
(56) 证券组合的可行域中最小方差组合（）。
A 位于可行域上边界
B 位于可行域下边界
C 位于可行域上边界与下边界的交汇点
D 以上皆有可能
(57) 每股股利与股票市价的比率称为（）。
A 股利支付率
C 股利市价比
D 市盈率
(58) 下列各项中，属于外商直接投资的是（）。
A 外国政府借款
B 国际金融组织贷款
C 出口信贷
D 加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款
(59) 已知某公司财务数据如下：流动负债850,000元，负债与股东权益合计2,600,000元，流动资产1,300,000元，净资产850,000元，累计折旧600,000元。根据上述表述数据可以算出（）。
A 流动比率为0.5
B 资产负债率为0.5
C 流动比率为1.53
D 资产负债率为0.67
(60) 一元线性回归不可以运用于()。
A 把预报因子带入回归方程可对预报量进行估计
B 进行统计控制
C 描述两指标变量之间的数量依存关系
D 把预报量带入回归方程可对预报因子进行估计
多选题
(61) β系数主要应用于()
A 度量非系统风险
B 证券的选择
C 风险的控制
D 投资组合绩效评价
(62) 当前技术进步的行业特征包括（）。
A 以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一
B 信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业
C 研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺
D 技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁
(63) 以下对于时间数列的判断,正确的有( )。
A 如果所有自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
B 如果r1比较大，r2、r3依次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列
C 如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列是趋势性时间数列
D 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该数列是季节性数列
(64) 在下列关于头肩顶底形态的表述中,正确的有()。
A 头肩顶形态是一个可靠的沽出时机
B 头肩顶形态就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递增
C 头肩底是头肩顶的倒转形态，是一个可靠的买进时机
D 头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量一定放大
(65) 关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。
A 证券技术分析中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素
B 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量
C 在进行行情判断时，时间有着很重要的作用
D 在某种意义上讲，波动空间可以认为是价格的一个方面，指的是价格波动所能达到的极限
(66) 影响行业景气的外因有()。
A 经济周期
B 宏观经济指标波动
C 上下游产业链的供应需求变动
D 上市公司的业绩变动
(67) 对基金管理人进行评价应当至少考虑的内容包括（）。
A 基金管理公司及其人员的合规性
B 基金管理公司的治理结构
C 股东的稳定性
D 信息披露和风险控制能力
(68) 资本资产定价模型可应用于（）。
A 资产估值
B 资金成本预算
C 风险预测
D 资源配置
(69) 下列关于OBOS说法正确的是（）。
A OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B 当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C 当OBOS曲线第一次进入发出新阿红区域时，应该特别注意是否出现错误
D 当OBOS为负数时，市场处于上涨行情
(70) 下列各项中,反映营运能力的财务比率有()
A 存货周转率
B 应收账款周转率
C 主营业务毛利率
D 资产净利率
(71) 关于再贴现率，下列表述正确的有（）。
A 再贴现率提高，会降低总需求
B 再贴现率提高，会扩大总需求
C 再贴现率是商业银行由于资金周转需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
D 再贴现率的变动对货币供应量起直接作用
(72) 下列属于外商直接投资的是（）。
A 建立外商独资企业
B 外商与我国境内企业共同举办中外合资经营企业
C 外商与我国境内企业共同举办中外合作经营企业
D 经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入资金
(73) 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。
A 资产管理公司
B 证券发行人
C 上市公司
D 基金管理公司
(74) 在资产重组过程中,属于关联交易行为的是()。
A 代收代付
B 关联购销
C 担保
D 资产租赁
(75) 下列各项中，属于政府完全垄断的行业或部门有（）。
A 国有铁路
B 农产品
C 邮电
D 计算机业
(76) 以下哪些非正常的营业状况要从会计报表附注中获得资料（）。
A 证券买卖等非经营项目
B 已经或将要停止的营业项目
C 重大事故或法律更改等特别项目
D 会计准则和财务制度变更带来的累积影响等因素
(77) 下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（）。
A 经营现金净流量
B 非经营收益
C 现金满足投资比率
D 现金股利保障倍数
(78) 设有甲和乙两种债券:甲债券面值1000元,期限10年,票面利率10%,复利计息,到期一次性还本付息;乙债券期限7年,其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%,那么()。
A 甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格
B 乙债券的理论价格小于955.62元
C 甲债券的理论价格大于1000元
D 与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感
(79) 按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括()投资
A 更新改造
B 基本建设
C 保障房开发
D 商品房开发
(80) 《关于规范面向公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()
A 执业回避
B 执业诚信
C 执业披露
D 执业隔离
(81) 投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合( )。
A 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线位置最高
B 相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
C 是投资者最满意的有效组合
D 不是投资者最满意的有效组合
(82) 我国证券分析师职业道德的十六字原则中包含（）。
A 公正公开原则
B 谨慎客观原则
C 勤勉尽职原则
D 独立诚信原则
(83) 在组建证券投资组合时,投资者需要注意()。
A 个别证券选择
B 证券的价位
C 投资时机选择
D 投资多元化
(84) 计算某公司某会计年度的流动资产周转率所需要的数据有（）。
A 营业成本
B 营业收入
C 年初流动资产
D 年末流动资产
(85) 股票价格走势的支撑线和压力线的存在,主要由( )所决定。
A 投资者的筹码分布
B 投资者的持有成本
C 价格高低水平
D 投资者的心理因素
(86) 资本资产定价模型的假设条件包括( )。
A 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
B 资本市场没有摩擦
C 任何证券的交易单位都是不可分的
D 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
(87) 期现套利实施步骤包括（）。
A 估算股指期货合约的无套利区间上下边界
B 判断是否存在套利机会
C 确定交易规模
D 同时进行股指期货合约和股票交易
(88) 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。
A 证券分析师跨越隔离墙
B 内部控制
C 隔离墙
D 证券研究报告合规审查
(89) 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。
A 证券发行人
B 证券投资人
C 上市公司
D 以上都对
(90) 关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。
A 当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉
B 黄金交叉实际上就是向下突破压力线
C 黄金交叉实际上就是向上突破支撑线
D 死亡交叉实际上就是向下突破支撑线
(91) 《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神如下( )。
A 积极稳妥推进市场创新
B 切实加大对投资者的保护力度
C 促进证券公司的规范和发展
D 完善证券发行、上市制度
(92) 已知货币终值，那么货币现值的计算方法包括（）。
A 单利终值
B 单利现值
C 复利现值
D 复利终值
(93) 宏观经济分析的意义是（）。
A 把握整个证券市场的投资价值
B 提高投资收益
C 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D 判断证券市场的总体变动趋势
(94) 证券投资分析师自律性组织的功能主要有()
A 对会员进行资格认证
B 依法对证券市场的违法交易行为进行处罚
C 对会员单位证券投资分析师进行培训
D 对会员进行职业道德、行为标准管理
(95) 下列关于圆弧形态的表述,正确的是()。
A 圆弧形态又称碟形
B 圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态
C 圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多
D 圆弧形成的时间越越短，反转的力度越强
(96) 切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。
A 趋势线
B 黄金分割线
C 投影线
D 角度线
(97) 根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时()。
A 实体越长,表明多方力量越强
B 上影线长于下影线,有利于空方
C 上影线越长,越有利于空方
D 下影线越短,越有利于多方
(98) 影响证券市场供给的制度因素主要有（）。
A 发行上市制度
B 市场设立制度
C 股权流通制度
D 涨跌停板制度
(99) 新税法按照()的税制改革原则,建立各类企业统一适用的企业所得税制度。
A 低税率
B 简税制
C 严征管
D 宽税基
(100) 财政出现赤字的弥补方法包括（）。
A 通过发行中央票据来弥补
B 通过向企业借款来弥补
C 通过举债即发行国债来弥补
D 通过向银行借款来弥补
(101) 有关企业自由现金流贴现模型中贴现率计算的描述,正确的有()
A 考虑企业的负债比率
B 采用企业算术平均资本成本来计算贴现率
C 考虑企业的负债成本
D 采用企业加权平均资本成本来计算贴现率
(102) 对于一个企业而言,下列措施或事件可能会对其应收账款周转速度产生影响的是( )。
A 大量采用分期付款方式促进销售
B 季节性经营
C 销售采用全部现金结算
D 年末销售大量增加
(103) 中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。
A 国有成分比重较大
B 投机性偏高
C 个人投资者力量不够强大
D 阶段性波动较大
(104) 下列关于MACD的表述,正确的有()
A DIF向上突破DEA时为买入信号
B DIF是快速平滑移动平均线与慢速移动平均线的差
C DIF和DEA同时为正时属多头市场
D MACD的优点是在股价进入盘整时,判断买卖时机时比移动平均线更有把握
(105) 影响金融期权价格的因素包括()。
A 协定价格
B 权利期间
C 利率
D 标的资产的收益
(106) 下列因素中,增强企业变现能力的因素有()。
A 可动用的银行贷款指标
B 未作记录的或有负债
C 准备很快变现的长期资产
D 偿债能力的声誉
(107) 扩张性的财政政策措施包括（）。
A 减少税收
B 扩大财政支出，加大财政赤字
C 增加国债发行
D 增加财政补贴
(108) 对行业增长情况进行横向比较的对象可以是( )。
A 行业增长情况与国民经济的增长
B 不同行业
C 不同国家或地区的同一行业
D 以上都是
(109) 2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》，体现的原则包括（）等。
A 简税制
B 宽税基
C 低税率
D 严征管
(110) 下列有关证券组合业绩评估指数的说法,表述正确的有( )。
A 詹森指数是1969年由詹森提出来的
B 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C 位于资本市场线上的组合其夏普指数与市场组合的夏普指数均相等，表明管理具有中等绩效
D 三种指数均以资本资产定价模型为基础，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真
判断题
(111) 国民生产总值是国内生产总值中减去"国外要素收入净额"后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。
A 正确
B 错误
(112) 衡量普通股东当期收益率的指标是股息支付率。
A 正确
B 错误
(113) 设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么当选择不同的组合权数时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。
A 正确
B 错误
(114) 我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定闰年2月29日不计息。
A 正确
B 错误
(115) 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，周转速度快，会相对节约流动资产，降低公司盈利能力。
A 正确
B 错误
(116) 组合投资理论认为，非系统风险是一个随机事件，通过充分的分散化投资，不同证券的这种非系统风险会相互抵消，使证券组合只具有系统风险。
A 正确
B 错误
(117) 在市场经济条件下,财政政策和货币政策是国家调控宏观经济的主要手段。
A 正确
B 错误
(118) 认购权证的杠杆作用表现为认购权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多。
A 正确
B 错误
(119) 对一个特定的投资者而言,其对应的无差异曲线只能有一条。
A 正确
B 错误
(120) 由于中国证券市场是新兴加转轨的市场,所以市场表现与宏观经济没有关系。
A 正确
B 错误
(121) 葛兰威尔法则是以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。
A 正确
B 错误
(122) 对看涨期权而言,若市场价格低于协定价格,期权得到执行,期权的买方将放弃执行期权,此时为实值期权。
A 正确
B 错误
(123) 由于套利策略要求同时买进或卖出不同资产的头寸,所以利率变动对套利组合没有影响。()
A 正确
B 错误
(124) 证券A和证券B收益率的相关系数等于零,说明证券A与证券B的收益率完全不相关。
A 正确
B 错误
(125) 对持有一张在交易所交易的金融期货合约的投资者而言,该张合约中规定的在未来时间买卖金融工具的价格是合约标的物的现货价格。
A 正确
B 错误
(126) 历史资料表明:上海股市曾在1994年8月出现一次V形反转,上证综指的低谷是325点左右。()
A 正确
B 错误
(127) 在我国这样的新兴加转轨股票市场中,供求关系是影响股票价格的重要因素。()
A 正确
B 错误
(128) 相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而对该指标进行预测。
A 正确
B 错误
(129) 回购利率一般是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平。
A 正确
B 错误
(130) 在当今的西方发达国家,因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上,而马柯维茨模型则被广泛应用于不同类型证券(如债券、股票、风险资产和不动产等)之间的投资分配上。
A 正确
B 错误
(131) “现金流量总量∕资产总额”这一指标可以反映企业资产产生经营现金的能力。()
A 正确
B 错误
(132) 在股利贴现模型中,股票内在价值的决定与投资者持有时间长短有关。
A 正确
B 错误
(133) 股权分置的存在对股票市场“价格风险”功能有一定的负面影响,但股价基本能够反映上市公司的内在价值。
A 正确
B 错误
(134) 一般而言,RSI指标的时间参数越大，RSI曲线变化的速度越慢。
A 正确
B 错误
(135) 夏普指数是1966年由夏普提出，它是以证券市场线为基准。
A 正确
B 错误
(136) 宏观经济分析中的总量分析完全是一种动态分析。
A 正确
B 错误
(137) 根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。
A 正确
B 错误
(138) 证券市场中的胜利者往往是在原来的平衡快要打破之前或者是在打破的过程中采取行动而获得收益的。
A 正确
B 错误
(139) 某个产业形成垄断的市场格局,将不利于该产业的组织创新。
A 正确
B 错误
(140) 在现金流量表的补充资料中,要单独按照直接法反映经营活动现金流量的情况。
A 正确
B 错误
(141) 如果某股票投资净现值大于零，那么这种股票价格被低估，进而购买这种股票是可取的。
A 正确
B 错误
(142) 两种证券收益率之间的相关系数为正,表明这两种证券收益的变动是正相关的。
A 正确
B 错误
(143) 按照中国证监会2011年公布的《上市公司行业分类指引》,如果没有某类业务的营业收入比重大于或等于全部业务的50%,就将该上市公司划入综合类。（）
A 正确
B 错误
(144) 将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。
A 正确
B 错误
(145) 总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。
A 正确
B 错误
(146) 选择性货币政策工具包括:法定存款准备金率、再贴现和公开市场业务。
A 正确
B 错误
(147) 公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。
A 正确
B 错误
(148) 实施产业政策时,政府的决策和协调动机都是从经济的角度来考虑。
A 正确
B 错误
(149) 从本质上说,股票现金流贴现模型的不变增长模型可以看作是可变增长模型的特例。
A 正确
B 错误
(150) 在完全竞争的市场结构中,所有的企业都无法控制市场价格。
A 正确
B 错误
分析押题卷三（解析）
单选题
(1) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。
A 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
B 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为
C 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
D 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：352
从经济学角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。
(2) 利用沃尔评分法分析公司的信用水平时,( )没有被纳入分析范围。
A 流动比率
B 净资产/负债
C 资产负债率
D 资产/固定资产
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：232
沃尔的比重评分法财务比率包括流动比率、净资产/负债、资产/固定资产、营业成本/存货、营业收入/应收账款、营业收入/固定资产、营业收入/净资产。
(3) 市盈率等于每股价格与()的比值。
A 每股收益
B 每股现金流
C 每股净值
D 每股股息
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：52
市盈率(P/E)又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率。
(4) “中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（）年。
A 1998
B 1999
C 2000
D 2001
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：432
“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于2000年。
(5) 当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益,这种方法被称为()。
A 利率预期调换
B 市场内部价差掉换
C 骑乘收益率曲线
D 替代调换
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：368
市场内部价差掉换。当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另外一种债券，以期获得较高的持有期收益。
(6) 根据公式[<现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据>÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。
A 速动比率
B 超速动比率
C 酸性测试比率
D 流动比率
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：205
保守速动比率也称超速动比率，保守速动比率=（现金+ 交易性金融资产+ 应收账款+应收票据）/流动负债。
(7) 下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()
A 客户在网上交易平台申请开通服务
B 客户与经纪人签订服务协议
C 客户与投资顾问确定服务协议
D 客户与营业部口头签订服务协议
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：411
目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议》等。
(8) 套利定价理论的创始人是( )。
A 林特纳
B 威廉.夏普
C 史蒂夫.罗斯
D 马柯维茨
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：351
套利定价理论（APT），由罗斯于20世纪70年代中期建立，是描述资产合理定价但又有别于CAPM的均衡模型。
(9) 按照重置成本法的计算公式,被评估资产估值等于()。
A 被评估资产产量/参照物年产量*参照物重置成本
B 重置成本/成新率
C 重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值
D 重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：250-251
被评估资产评估值=重置成本—实体性贬值—功能性贬值—经济性贬值。
(10) 属于股东权益变动表的项目是( )。
A 营业收入
B 利润总额
C 营业利润
D 净利润
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：198
股东权益增减变动表的各项内容包括：（1）净利润；（2）直接计人所有者权益的利得和损失项目及其总额；（3）会计政策变更和差错更正的累积影响金额；（4）所有者投入资本和向所有者分配利润等；（5）按照规定提取的盈余公积；（6）实收资本（或股本）、资本公积、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况。
(11) 下列各项中属于消费指标的是（）。
A 外商投资
B 城乡居民储蓄存款余额
C 流通中的现金
D 贴现率
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：79-80
消费指标包括社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额和居民可支配收入。
(12) 某债券面额100元，票面利率10％，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是（）。
A 债券到期收益率大于票面利率
B 债券到期收益率小于票面利率
C 债券到期收益率等于票面利率
D 无法确定
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：32
当票面利率与必要收益率相等时，债券的价格等于面值。
(13) 按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。
A 可选消费
B 信息技术
C 电信业务
D 公用事业
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：141
按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于可选消费行业。
(14) 某一债券的久期为2.5年，修正久期为2.2年，如果市场收益率下降0.5个百分点，那么债券价格变化的百分率将最接近（）。
A 上升1.1%
B 下降1.25%
C 下降1.1%
D 上升1.25%
专家解析：正确答案：A 题型：分析题难易度：中页码：363
修正久期=（-dP/P）/dr,其中，dr可看成市场收益率的变化，此处为-0.5%, dp/p即债券价格的百分率变化，于是dp/p=0.5%*2.2=1.1%
(15) ()是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象,通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况,形成升跌曲线,并与综合指数相互对比,对大势未来进行预测。
A ADR
B ADL
C SAR
D PSY
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：317
ADL是以股票每天上涨或下跌的家数作为观察的对象，通过简单算术加减来比较每日上涨股票和下跌股票家数的累积情况，形成升跌曲线，并与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
(16) 某投资者将1000万元投资于年息6%、为期3年的债券（按年复利计息，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（）。
A 1191万元
B 1200万元
C 1100万元
D 1000万元
专家解析：正确答案：A 题型：计算题难易度：中页码：26
根据公式FV=PV(1+i)n=1000*（1+6%）3=1191.016万元。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a
5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/1c17569005.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/1c17569005.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例