Journal of Advances in Physical Chemistry 物理化学进展, 2015, 4(4), 111-124
Published Online November 2015 in Hans. https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,/journal/japc
https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,/10.12677/japc.2015.44013
Generalized Charge Decomposition Analysis (GCDA) Method
Meng Xiao1, Tian Lu2*
1Patent Examination Cooperation Center of the Patent Office, SIPO, Beijing
2Beijing Kein Research Center for Natural Sciences (https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,), Beijing
Received: Oct. 28th, 2015; accepted: Nov. 11th, 2015; published: Nov. 19th, 2015
Copyright ? 2015 by authors and Hans Publishers Inc.
This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY).
https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,/licenses/by/4.0/
Abstract
Charge decomposition analysis (CDA) is an important method to study charge transfer problems in depths. In this paper, we introduced CDA method, elucidated the issues that needed attention in the calculation, and presented a new form of CDA, which was called GCDA. At HF and DFT levels, GCDA is equivalent to CDA, while GCDA is more applicable at post-HF level, and meantime its open-shell form is explicitly considered. By taking OC-BH3 and cis-dichlorodiamine as test cases, we find the GCDA results at various theoretical levels are reasonable and qualitatively consistent, but differ quantitatively; in particular, a rough trend exists in the d term: Functional with low HF composition > Functional with high HF composition > HF ≥ MP2 > CCSD. The paper also discussed the choice of basis-set in GCDA calculation.
Keywords
Charge Decomposition Analysis, Charge Transfer, Quantum Chemistry
广义化的电荷分解分析(GCDA)方法
肖萌1，卢天2*
1国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京
2北京科音自然科学研究中心(https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,)，北京
*通讯作者。
肖萌，卢天
收稿日期：2015年10月28日；录用日期：2015年11月11日；发布日期：2015年11月19日
摘要
电荷分解分析(CDA)是一种重要的深入研究电荷转移问题的方法。本文对CDA进行了介绍，阐述了计算中需要注意的问题，并提出了一种新的CDA形式，称为广义化的电荷分解分析(GCDA)。在HF、DFT级别GCDA与CDA等价，但GCDA能更好地用于后HF计算，而且还明确考虑了开壳层时的计算形式。通过以OC-BH3和顺式二氯二胺合铂体系作为测试实例，我们发现各种理论级别下GCDA的结果都较为合理且定
性相符，但在定量上有所区别，特别是d项存在大体趋势：低HF成份的泛函> 高HF成份的泛函> HF ≥MP2 > CCSD。文中还对GCDA计算时基组的选择进行了讨论。
关键词
电荷分解分析，电荷转移，量子化学
1. 引言
两个或多个分子片段间形成化学键时总是伴随着电荷在片段间的转移。对电荷转移的分析考察是量
子化学理论研究中的重要组成部分。考察电荷转移的常见方式有两种：1) 作密度差图[1]，即令整个体系
的电子密度减去处于相同几何结构下的两个片段的电子密度，这可以十分直观地考察电子在不同区域的
增、减，但不便于定量考察；2) 对整个体系计算原子电荷[2]，再对每个片段在其孤立状态下计算原子电
荷，比较结果的差异，可以确切得知成键前后各个原子的电子得、失量。若将实际体系每个片段内的原
子电荷加和成为片段电荷与参考状态相对比，还可以得知成键是如何影响整个片段所带电荷的。另外，
如果用Mulliken、自然布居分析(NPA)等方法[2]-[4]做布居分析，还可以考察成键前后各原子轨道所含电
子数的变化。
然而，上述两类分析方式只能得到电荷转移的总结果，更深入、细节的信息无法得到。例如，当体
系由多个片段构成，没法考察电荷在每一对片段间的转移量。再比如研究过渡金属配合物的配位键时往
往想要考察配体向金属贡献的电子量，以及金属向配体反馈的电子量，但上述分析没法得到这样的信息，
而只能得到净转移量。1995年S. Dapprich和G. Frenking提出了电荷分解分析(Charge decomposition
analysis, CDA)方法[5]，可以对电荷转移问题做更透彻的分析，能够解决以上问题。CDA方法已被应用于大量问题的研究[5]-[16]，成为电荷转移问题的重要分析手段。
2. CDA方法
在CDA方法中，整个体系被称复合物。复合物的轨道被视为由各个片段的片段轨道线性组合而成，
片段轨道数目总和与复合物轨道数目一致。复合物轨道是在优化的复合物结构下做单点能计算得到的，
片段轨道是对各个片段分别做单点能计算得到的，所用的片段结构直接从优化的复合物结构中提取。CDA
方法定义了三个量，d(Donation)表现的是片段A向片段B贡献的电子量，b(Back-donation)表现的是片
段B向片段A反馈的电子量，r (Charge polarization)表现的是占据轨道的电荷极化。在CDA方法中这三
个量可以对组成体系的任意两个片段计算，而且可以分解为各个复合物轨道独立的贡献。第i复合物轨
道对片段A、B间的d, b, r项的贡献由下式计算
肖萌，卢天
occ vir
,,,vir occ
,,,occ occ
,,,i i m i n i m n
m A n B i i m i n i m n
m A n B i i m i n i m n
m A n B
d C C S b C C S r C C S ηηη∈∈∈∈∈∈===∑∑∑∑∑
∑ (1)
其中m 代表A 片段的片段轨道，n 代表B 片段的片段轨道，上标occ 和vir 分别代表加和只循环占据和非占据片段轨道，ηi 代表i 复合物轨道的占据数。C m ,i 代表i 复合物中m 号片段轨道的展开系数，
()(),d m n m n S φφ=∫r r r 代表m 和n 片段轨道间的重叠积分。
(1)式的d i 表现了经由第i 复合物轨道片段A 向片段B 转移的电子量，
由表达式可见它体现的是片段A 的占据轨道与片段B 的空轨道的混合。b i 表现了经由第i 复合物轨道片段B 向片段A 反馈的电子量，它由片段B 的占据轨道与片段A 的空轨道混合而产生。d i -b i 可以认为是经由第i 复合物轨道两个片段间的净转移量。若令d i 、b i 、d i -b i 对所有复合物轨道进行加和得到d 、b 、d -b ，就能得知A 对B 的总贡献量、B 向A 的总反馈量，以及净转移量。另外，还可以定义b d +，其数值越大说明两个片段间相互作用程度越大，轨道混合越显著。由(1)式可见r 项是两个片段占据轨道间的作用，CDA 方法中对它物理意义的解释是：若r i > 0，说明由于第i 个复合物轨道，两个片段的电子在片段重叠区域的分布量增加，此时两个片段的占据轨道以相位相同方式混合，起到成键效应；若r i < 0，表明两个片段的电子在重叠区域分布量减少，此时两个片段的占据轨道间必以相位相反方式混合，对片段间成键起到破坏作用，即反键效应。对所有复合物轨道的r i 的总和值r 一般为负值，因为占据轨道间的总相互作用是以交换互斥为主导的，是不利于成键的。由于r 不涉及到电荷转移问题，而只体现出因占据片段轨道的相互作用导致电子密度分布发生极化，因而称为电荷极化项。
需要注意的是，d 和b 项除了表现出电子的转移外，实际上也同时混杂着电子极化效应的贡献。因为当A 片段的占据轨道与B 片段的空轨道混合时，实际上不光是A 的电子向B 转移，B 的空轨道还使得A 的电子在A 自身区域分布被极化。当极化程度很大时，d 、b 可能分别和实际的电子贡献量、反馈量有明显偏差。因此原理上d -b 并不能准确衡量电荷净转移量，而只适合用于定性考察。对于只含两个片段的情况，若只需要考察片段间电子净转移量，用合适的方法计算原子电荷并加和为片段电荷来分析更为可靠。扩展的CDA 方法(Extended CDA, ECDA)方法[6]则在CDA 基础上专门将极化和电荷转移效应进行分离，从而能较可靠地获得电子净转移量，但ECDA 方法只能用在包含两个片段的情况，而且无法将d 、b 分离给出，因此实用性很有限，本文也不做更多讨论。
3. 对CDA 方法的广义化
原始的CDA 方法可以基于Hartree-Fock (HF)或密度泛函理论(DFT)得到的分子轨道进行计算，但是用于后HF 方法则有一定局限性。CDA 公式中有复合物轨道的占据数一项，因此CDA 原文中认为如果使用后HF 计算复合物时得到的自然轨道的占据数，而片段轨道用HF 方法来计算，则CDA 也可以用在后HF 波函数上，但我们认为这种做法所不妥。因为在后HF 级别下做CDA 分析，只有复合物和各个片段都使用后HF 方法的自然轨道才能保持整体计算级别的一致性。然而，原本的CDA 方法中并没有考虑到片段轨道的占据数，而仅仅区分为占据和非占据。为解决此问题，从而使得CDA 分析在后HF 级别下更为合理，本文我们提出一种CDA 方法的新形式，称广义化的电荷分解分析(Generlized CDA, GCDA)，它将d i 和b i 合并为统一的表达式t i ：
肖萌，卢天
FO FO ,,,ref
m n
i i m i n i m n m A n B
t C C S ηηηη∈∈?=∑
∑
(2)
相比(1)，这里额外引入了片段轨道的占据数ηFO ，以及参考占据数ηref (体现轨道占据数的理论最大值)，
并且加和范围涉及全部片段轨道，不再区分占据和非占据。d i 项的计算方法是在计算t i 时只对FO FO
m n ηη>的情况进行加和，计算b i 时只对FO FO m n
ηη<的情况进行加和。由于GCDA 将片段轨道的占据数直接考虑了进去，故片段轨道像复合物轨道一样可以是分子轨道也可以是后HF 方法得到的自然轨道。GCDA 计算时复合物和片段计算的方法应一致，如果用后HF 方法产生复合物的自然轨道，则片段也应当用同样级别产生片段自然轨道；如果复合物用的是分子轨道，则片段也应当用相同级别产生片段分子轨道。
GCDA 的定义有清晰的物理意义。从(2)式可见，如果FO m η和FO
n η的占据数都一样，则二者彼此间不
会有电子转移。二者占据数差值越大，则转移程度越大，而且由占据数高的一方流向低的一方。若其中一方被整数占据而另一方占据数为0，表达式就会自动恢复为原始CDA 的定义，即(1)式。
原始的CDA 方法并未明确考虑如何用于开壳层体系，而GCDA 明确考虑了这一点。在GCDA 计算中，若复合物和片段均为闭壳层，则对它们做限制性计算，用得到的分子轨道或自然轨道做闭壳层形式的GCDA ，此时ηref = 2.0。反之，若有任何一个片段为开壳层，则应当对所有体系做非限制性计算得到α和β自旋分子轨道或自旋自然轨道(对其中闭壳层体系为省时也可以做限制性计算但之后再把无自旋轨道等分为α和β自旋轨道)，然后以开壳层形式做GCDA ，此时ηref = 1.0。开壳层形式的GCDA 中α和β自旋是单独处理的。例如，计算α部分时，(2)式的i , m , n 循环的是α分子轨道(HF 或DFT 计算时)或者α自旋自然轨道(非限制性后HF 计算时)。开壳层形式的GCDA 在分析时需要单独分析α和β两种自旋的结果，整体的d , b , r 项是α和β相应项的加和。
GCDA 对r 项的定义也与CDA 不同，为
(
)FO FO
,,,ref
min ,2
m n
i i m i
n i m n m A n B
r C
C S ηηηη∈∈=∑
∑ (3)
其中()
FO FO min ,m n ηη代表取FO m η和FO
n η其中的较小值，表现出两个片段轨道间的互斥作用由二者共有的电
子数来决定。因此若有一方占据数较小则r i 必然也较小，仅对于两个高占据轨道间r i 项可能很大。对于原先CDA 适用的情况，即片段轨道占据数为整数时，GCDA 得到的r i 是原先CDA 定义的r i 的二倍。之所以相比CDA 额外引入了因子2，是因为这样定义时r i 里的每一项会类似于m 和n 在i 中的重叠布居，这样物理意义更明确。在Mulliken 布居分析[4] [17]中，a , b 两个基函数在i 轨道中的重叠布居由下式定义，可以与(3)式相对照
,,,,2i A B i a i b i a b a A b B
C C S η∈∈?=∑∑ (4)
4. CDA/GCDA 方法的计算要点
CDA 或GCDA 的实际计算中有一些要点和常见问题我们认为很值得强调：
1) 使用CDA 方法进行计算时不需要很大基组，通常用6-31G** [18]、cc-pVDZ [19]、def2-SVP [20]等双zeta 基组足矣得到合理结果。含有弥散函数的基组应当避免使用，因为弥散函数并没有明确的化学意义，在计算片段轨道时弥散函数往往会使得非占据轨道表现出弥散特征，这会使得CDA/GCDA 方法的计算形式很大程度失去物理意义。例如，如果片段B 的空轨道弥散范围极大，严重侵入片段A 的空间中，那么当计算A →B 的d 项时，这个值将主要体现B 的空轨道与A 的占据轨道的混合使得A 区域的电子密度发生极化，而不是主要体现A 的占据轨道的电子向B 片段所在区域的转移。基组问题我们将在后
肖萌，卢天
文通过实例进行专门讨论。
2) 各个轨道对d、b值的贡献大多数情况为正值，表现电子贡献和反馈量，但也有少数情况为负值。较小的负值在讨论时可以忽略不计，也并没有确切的物理解释。当出现较大的负值时，说明计算过程可能存在问题，或者CDA/GCDA并不完全适用于当前体系。我们也注意到，当使用弥散函数时，总是倾向于引起大量负值的出现，一方面表明弥散函数会导致结果不合理，也同时从侧面说明一些轨道对d、b 的负贡献很大程度上和片段内电子密度的极化有关。
3) CDA/GCDA计算要求片段轨道数总和必须等于复合物轨道数目，这首先要求计算片段时对各个原子所用的基组必须与它们在复合物计算时所用的基组严格相对应，因为计算得到的分子轨道数与基函数相等。这不仅要求基组名相对应，还需要注意基函数类型也应当一致，因为对d、f、g壳层，球谐型高斯函数分别有5、7、9个基函数，而笛卡尔型高斯函数则分别有6、10、15个基函数。一个经常需要注意的情形是，用主流的Gaussian09程序计算过渡金属配合物，对配体原子用6-31G*基组，对过渡金属用Lanl2DZ[21]赝势基组，此时程序在复合物计算时会默认使用球谐型高斯函数，然而当单独用6-31G*计算配体片段时，程序会默认用笛卡尔型高斯函数，这样就导致计算复合物时的基函数数目(复合物轨道数)与所有片段的基函数数目之和(片段轨道数之和)不一致，从而无法进行CDA/GCDA计算。因此，计算时应当令量子化学程序要么都用笛卡尔型高斯基函数，要么都用球谐型高斯基函数。另外，还应注意很多量子化学程序会自动去除线性依赖基函数以保证数值稳定性，这会使得算出的轨道数少于基函数数目，同样会造成复合物和片段轨道数不一致的问题。线性依赖问题通常只在使用了弥散函数的情况下出现，因此从这个角度上也应避免使用弥散函数。
4) 虽然原理上CDA/GCDA并不严格要求计算片段时所用的几何结构必须与它在复合物结构中一致，但如果不满足这个要求结果很可能不合理。因此，实际计算时，应当先优化复合物，然后直接取出其中片段的坐标，再对片段做单点能计算得到片段轨道。同时应注意一些量子化学程序为了利用对称性，会自动调整输入文件里的坐标。例如Gaussian09程序在计算前会自动将体系摆到标准朝向下，这显然会导致复合物坐标与片段坐标出现不对应性，利用nosymm关键词则可以避免程序自动调整朝向。
5) 以开壳层方式做CDA/GCDA计算时需要考虑自旋翻转问题。量子化学计算时自旋多重度等于体系α电子数减β电子数加1，因此自旋多重度> 1的体系在计算时都是α电子数多于β电子。CDA/GCDA计算时要求片段的α电子数之和等于复合物α电子数，片段的β电子数之和等于复合物β电子数。但实际情况中，通常需要经过自旋翻转才能满足这个条件。例如计算CH3Cl，甲基和氯原子各作为一个片段，整个体系有13个α电子和13个β电子。计算甲基自由基时有5个α电子和4个β电子，计算氯原子时有9个α电子和8个β电子，直接加和为14个α电子和12个β电子，显然和整体不符。因此在做CDA/GCDA时，必须将Cl的α和β轨道交换，相应地α电子数和β电子数也进行交换，这样片段的电子数和电子结构才与复合物匹配。
6) 做CDA/GCDA分析时在片段的参考状态的选择上有一定任意性。例如KCl体系，单独计算片段时既可以让K和Cl的电荷都为0，相当于以中性自由基为片段状态；也可以让二者电荷分别为+1和?1，相当于以离子为片段状态。显然两种参考状态的分析结果会显著不同。参考状态的选择，应当尽量接近复合物状态的电子结构。因为KCl的电子结构可近似写为K+Cl?，因此以离子为参考状态更为合理，分析结果将主要表现的是氯阴离子如何转移电子给钾阳离子。
7) 哪个片段作为给体和受体片段并不影响结果。例如将KCl中的Cl?设为给体片段，K+设为受体片段，则d项很大而b项甚微；如果将K+设为给体片段，Cl?设为受体片段，则b项很大而d项甚微。因此交换给体、受体片段，只是令d、b项交换，r项则不会变化。但为了方便讨论，建议将主要体现给电子的片段作为给体片段，从而使d-b为正值。
肖萌，卢天
5. 分析实例
下面我们将通过两个简单实例，即OC-BH3和顺式二氯二胺合铂来检验GCDA方法的结果，这里我们的目的不在于充分展现GCDA的应用价值，而侧重于考察GCDA定义的合理性，以及计算条件对结果的影响。几何优化我们采用B3LYP/def2-TZVP [20] [22]级别，这样级别下优化的几何结构对于当前测试体系是很可靠的。若未注明，在CDA/GCDA分析时所用基组为def2-SVP[20]。几何优化和波函数的产生使用ORCA 3.0.3程序[23]。CDA/GCDA计算使用我们之一卢天开发的多功能波函数分析程序Multiwfn
3.3.8版[24] [25]，它能够支持Gaussian、ORCA、Molpro等主流量子化学程序，可以定义无数个片段，
可以输出每一对片段轨道对每个复合物轨道d i、b i、r i项的贡献以便于考察片段轨道的混合，能够输出片段在复合物轨道中所占成分，还支持前面提到的ECDA方法。本文的轨道图形也通过Multiwfn程序绘制，原子偶极矩校正的Hirshfeld (ADCH)原子电荷[26]也由Multiwfn计算。HF和DFT计算时CDA与GCDA 等价，下文统一称为GCDA，仅在后HF级别计算时才对CDA和GCDA作区分。
5.1. OC-BH3
我们首先以OC-BH3体系作为例子，将CO定义为片段1，BH3定义为片段2来做GCDA分析。我们将考察理论方法、基组对结果的影响，并且分析后HF级别下GCDA和CDA结果的差异。此体系是CO的碳提供孤对电子与BH3形成配位键，因此可以预期电子会从CO明显向BH3转移。我们在HF/def2-SVP下计算了ADCH原子电荷并加和为片段电荷，得到转移量是0.307，通过ECDA方法得到的转移量是0.318。
在HF下和在最常用的DFT泛函B3LYP下[22]的GCDA详细分析结果列于表1。从表1可见，HF 和B3LYP下的GCDA结果都表现出对d项贡献最大的是9号复合物轨道，其次是5号复合物轨道。它们对d-b值的贡献也明显超越其它复合物轨道，因此可以认为CO主要是经由这两条复合物轨道向BH3贡献电子的。从表中也可见对b项贡献最大的是10和11号复合物轨道，因此BH3主要是通过这两条复合物轨道向CO反馈电子的。这两条轨道由于体系对称性而简并，所以反馈量相同。HF和B3LYP下给出的d-b值相当一致，约为0.19，这比起ADCH原子电荷和ECDA方法算出来的转移量要小，这属于正常情况，因为如前文所述，GCDA方法的d、b项还隐含体现了极化效应。HF与B3LYP方法做GCDA 给出的结论虽然相符，但不同轨道对d、b、r的贡献量，以及总的d、b、r在定量上有一定差异。B3LYP 下的d、b值略大于HF下的，体现出B3LYP下占据片段轨道和非占据片段轨道的混合程度比HF时略大。
如前所述，对于HF、DFT这样轨道为整数占据的情况，CDA和GCDA方法是等价的，但在后HF 级别下，由于自然轨道占据数不为整数，二者结果不再一致。做GCDA分析时，对复合物和片段皆使用后HF方法产生的自然轨道，而做CDA分析时，其原文的做法是仅对复合物用后HF自然轨道，而对片段依然用HF轨道。为比较两种做法的差异，表2、表3分别给出了后HF方法中最廉价的二阶微扰理论(MP2)级别和较好质量的单双激发耦合簇(CCSD)级别下做GCDA分析和CDA分析得到的结果。可以看到无论是MP2还是CCSD级别，GCDA和CDA的结果之间无论是在轨道独立贡献上，还是在总值上都很相近。但当前OC-BH3体系的电子结构较为简单，对于电子结构相对复杂一些的二氯二胺合铂配合物是否GCDA和CDA的结果依然差异很小，我们将在下一节进行检验。
值得一提的是，自然轨道没有确切的轨道能量的概念，表2、表3中的复合物自然轨道是按照占据由高到底排序的，为简明我们只列出了前15条。只考虑这15条轨道对d、b、r值的贡献时结果和考虑全部轨道时很接近。另外，12~15号轨道的占据数很低，相当于“准空轨道”，它们对d、b、r的贡献都明显在0.01以下。因此，后HF级别下做GCDA分析时可以忽略那些占据数接近0的复合物自然轨道，除非电子静态相关很强而导致低占据的自然轨道的占据数不很接近于0 (如>0.15)。
肖萌，卢天Table 1. GCDA results for OC-BH3 system based on HF orbitals and B3LYP orbitals. Significant d, b, r terms are bolded for easier comparison
表1. 基于HF轨道和B3LYP轨道对OC-BH3体系做GCDA分析得到的结果。数值较大的d、b、r以粗体标出以便比较
HF B3LYP 轨道 d b d-b r d b d-b r
1 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000
2 0.002 0.000 0.00
3 0.001 0.003 0.000 0.00
4 0.001
3 0.000 ?0.003 0.003 ?0.00
4 0.000 ?0.00
5 0.005 ?0.006
4 0.012 0.000 0.012 0.004 0.011 0.000 0.012 0.004
5 0.102 ?0.020 0.122 0.337 0.122 ?0.029 0.151 0.376
6 0.023 ?0.013 0.036 0.13
7 0.014 ?0.021 0.035 0.092
7 ?0.002 0.001 ?0.003 0.034 0.000 0.002 ?0.002 0.038
8 ?0.002 0.001 ?0.003 0.034 0.000 0.002 ?0.002 0.038
9 0.182 0.040 0.142 ?0.793 0.204 0.061 0.143 ?0.659
10 ?0.001 0.059 ?0.060 ?0.061 ?0.001 0.075 ?0.075 ?0.068
11 ?0.001 0.059 ?0.060 ?0.061 ?0.001 0.075 ?0.075 ?0.068
总和0.315 0.125 0.191 ?0.370 0.352 0.159 0.193 ?0.253 Table 2. CDA and GCDA results for OC-BH3 system at MP2 level. Significant d, b, r terms are bolded for easier compari-son
表2. OC-BH3体系在MP2级别下的GCDA和CDA分析结果。数值较大的d、b、r以粗体标出以便比较
MP2 GCDA a MP2 CDA b 轨道占据数 d b d-b r d b d-b r
1 2.000 0.001 ?0.001 0.00
2 ?0.001 0.001 ?0.001 0.002 -0.001
2 2.000 0.000 ?0.00
3 0.002 ?0.003 0.000 ?0.003 0.002 -0.003
3 2.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000
4 1.987 0.026 ?0.006 0.031 0.053 0.026 ?0.006 0.032 0.053
5 1.981 0.005 ?0.024 0.028 0.354 0.007 ?0.02
6 0.033 0.359
6 1.969 0.055 0.004 0.051 ?0.195 0.055 0.005 0.050 -0.196
7 1.968 0.001 0.061 ?0.060 0.052 0.001 0.065 ?0.064 0.045
8 1.968 0.001 0.061 ?0.060 0.052 0.001 0.065 ?0.064 0.045
9 1.964 0.238 0.031 0.207 ?0.472 0.244 0.034 0.210 -0.480
10 1.948 ?0.003 0.002 ?0.005 ?0.079 ?0.003 ?0.001 ?0.002 -0.075
11 1.948 ?0.003 0.002 ?0.005 ?0.079 ?0.003 ?0.001 ?0.002 -0.075
12 0.051 0.000 ?0.002 0.002 0.000 0.000 ?0.002 0.002 0.000
13 0.051 0.000 ?0.002 0.002 0.000 0.000 ?0.002 0.002 0.000
14 0.024 ?0.002 0.000 ?0.002 ?0.001 ?0.002 0.000 ?0.002 -0.001
15 0.013 0.000 ?0.001 0.001 0.000 0.000 ?0.001 0.001 0.001
略...
上列轨道总和0.318 0.123 0.195 ?0.319 0.326 0.127 0.199 ?0.328 全部轨道总和0.310 0.117 0.192 ?0.328 0.318 0.121 0.197 ?0.337
a做GCDA分析时对复合物和片段都用MP2自然轨道。b原始CDA方法在MP2级别的结果，即对复合物用MP2自然轨道，但对片段用HF 轨道。为了便于与GCDA的r项对照，r项乘以了2。
肖萌，卢天
Table 3. CDA and GCDA results for OC-BH3 system at CCSD level. Significant d, b, r terms are bolded for easier compar-ison
表3. OC-BH3体系在CCSD级别下的GCDA和CDA分析结果。数值较大的d、b、r以粗体标出以便比较
CCSD GCDA a CCSD CDA b 轨道占据数 d b d-b r d b d-b r
1 2.000 0.00
2 ?0.001 0.00
3 ?0.003 0.002 ?0.001 0.003 -0.003
2 2.000 0.000 ?0.002 0.001 ?0.002 0.000 ?0.002 0.001 -0.002
3 2.000 0.000 0.000 0.000 0.001 0.000 0.000 0.000 0.001
4 1.984 0.014 ?0.002 0.016 0.013 0.014 ?0.002 0.016 0.013
5 1.973 0.013 ?0.02
6 0.039 0.39
7 0.016 ?0.031 0.047 0.405
6 1.970 0.004 ?0.00
7 0.011 0.026 0.004 ?0.00
8 0.011 0.027
7 1.955 0.001 0.054 ?0.052 0.087 0.001 0.058 ?0.057 0.082
8 1.955 0.001 0.054 ?0.052 0.087 0.001 0.058 ?0.057 0.082
9 1.953 0.286 0.039 0.247 ?0.690 0.294 0.045 0.249 -0.712
10 1.948 ?0.004 0.006 ?0.010 ?0.112 ?0.004 0.004 ?0.007 -0.110
11 1.948 ?0.004 0.006 ?0.010 ?0.112 ?0.004 0.004 ?0.007 -0.110
12 0.054 0.000 ?0.002 0.002 0.000 0.000 ?0.002 0.002 0.000
13 0.054 0.000 ?0.002 0.002 0.000 0.000 ?0.002 0.002 0.000
14 0.024 ?0.004 0.000 ?0.004 ?0.001 ?0.004 0.000 ?0.004 -0.001
15 0.019 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000
略...
上列轨道总和0.308 0.116 0.193 ?0.310 0.320 0.122 0.198 ?0.328
全部轨道总和0.296 0.108 0.189 ?0.322 0.308 0.114 0.194 ?0.340
a做GCDA分析时对复合物和片段都用CCSD自然轨道。b原始CDA方法在CCSD级别的结果，即对复合物用CCSD自然轨道，但对片段用HF轨道。为了便于与GCDA的r项对照，r项乘以了2。
将表2、表3的轨道贡献数据与表1进行对比，会发现对于d、b、r的贡献值，MP2自然轨道、CCSD 自然轨道，以及HF和B3LYP分子轨道之间相差较大，尽管总的d、b、r值相差程度较小。例如，HF 和B3LYP的第9条分子轨道对d贡献分别为0.182和0.204，在GCDA方法下MP2和CCSD的第9条自然轨道对d的贡献分别为0.238和0.286。我们还同时注意到，对于当前体系，自然轨道的描述更为紧凑。例如，HF的第5、9号复合物分子轨道对d的贡献分别占总值的32.4%和57.8%，B3LYP时的情况也类似，但是MP2和CCSD下仅9号复合物自然轨道对d的贡献就分别达到了76.8%和96.6%。之所以自然轨道与分子轨道产生的独立贡献相差相当大，是因为两类轨道本身并无严格对应关系，一些轨道的形状也存在一定差异。为了考察清楚这一点，我们在表4当中列出了HF的第9条复合物分子轨道以及CCSD的第9条复合物自然轨道对d、b、r项的贡献细节，并在图1中将涉及到的轨道图形进行了展示，片段轨道对复合物轨道的贡献百分比也标于图中。我们首先考察HF的情况。从表4中可以看到在HF级别下，CO的7号占据分子轨道(主要体现C的孤对电子)与BH3的2号占据轨道(B的2s原子轨道与三个氢的成键轨道)的混合对r的贡献高达?0.771，对照图1可以看到二者明显以相位相反方式重叠，这势必导致两个片段间电子密度显著减小。9号复合物分子轨道的特征实际上也正由这两条片段轨道的混合所主导，二者构成了它的18% + 61.7% = 79.8%的成份。CO的7号占据轨道也同时与BH3的5号空轨道发生了显著混合，这造成了C的孤对电子向BH3转移，对d产生了0.166的贡献。下面我们再来考察CCSD
肖萌，卢天Table 4. Contribution of the 9th complex HF molecular orbital and the 9th complex CCSD natural orbital to d, b, r terms of GCDA result of OC-BH3 system a
表4. HF下的第9条复合物分子轨道以及CCSD下的第9号复合物自然轨道对OC-BH3体系的GCDA的d、b、r项的贡献a
CO片段BH3片段 d b d-b r
HF下第9条复合物分子轨道(2.0)
7 (2.0) 2 (2.0) 0.000 0.000 0.000 ?0.771
7 (2.0) 5 (0.0) 0.166 0.000 0.166 0.000
CCSD下第9条复合物自然轨道(1.953)
5 (1.950) 2 (1.965) 0.000 ?0.003 0.003 ?0.686
5 (1.950) 5 (0.020) 0.162 0.000 0.162 0.003
5 (1.950) 8 (0.012) 0.081 0.000 0.081 0.001
a为简明起见，仅列出了对d、b、r其中之一贡献大于0.05的片段轨道对。括号中为轨道占据数。
Figure 1. The 9th complex molecular orbital (MO) and some fragment
molecular orbitals calculated at HF level, and the 9th complex natural
orbital (NO) and some fragment natural orbitals calculated at CCSD
level for OC-BH3. The contribution percentages of each fragment or-
bital to complex orbital derived from Mulliken method are also la-
belled. The orbital isovalue is set to 0.05, green and blue parts corres-
pond to positive and negative regions of orbital phase, respectively. For
ease of comparison, orbital phase is inverted for the fragment orbitals
with negative combination coefficient
图1. 对于OC-BH3在HF级别下计算的第9号复合物分子轨道(MO)
和部分片段分子轨道，以及CCSD级别下计算的第9号复合物自然
轨道(NO)和部分片段自然轨道。Mulliken方法计算的各个片段轨道
对复合物轨道贡献的百分比也标于图中。轨道等值面数值为0.05，
绿色和蓝色分别代表相位为正和为负的部分。为了便于对比，我们
对组合系数为负的片段轨道的相位进行了反转
的情况。结合表4和图1可见CO的高占据的5号片段自然轨道与BH3的2号高占据自然轨道以相位相反方式发生了明显混合，和HF的情况一样对r产生了很大的负贡献(?0.686)。另外，CO的5号片段自然轨道与BH3的两条低占据自然轨道(5号、8号)都以相位相同方式发生了强烈混合，分别导致对d贡献了0.162和0.081。虽然二者之和0.243显著大于HF的0.166，但是是完全合理的，因为其数值从轨道图
肖萌，卢天
形上能够很合理地解释。
DFT泛函对GCDA分析结果的影响是值得探究的。我们选择了一些常见泛函，将结果列于表5。考虑的泛函遍及了HF交换成份为0%到100%的情况，包括BLYP [27] [28]、PBE [29]、B3LYP、PBE0 [30]、BH&HLYP [31]、M06-2X [32]和M06-HF [33]，另外还考虑了近程和远程HF成分不同的ωB97XD [34]泛函。从表中数据可见GCDA的结果是明显依赖于泛函的，而且所有泛函都是d、b项大于HF而r项的绝对值小于HF。d-b项受泛函的选择影响则相对较小，基本与HF的值相仿佛。我们也同时发现一个粗略的趋势，即HF成份越大，结果越倾向于接近HF，特别是具有100% HF成份的M06-HF泛函与HF的结果非常相似。ωB97XD虽然远程为100%的HF成份，但CDA结果则主要取决于它的近程HF成份(22.2%)，其结果与HF成份为25%的PBE0很接近。
表6给出了HF方法结合不同基组对OC-BH3做GCDA分析的结果，由此我们考察基组对GCDA结果的影响。我们选取了最常用的def2系列基组[20]，Pople系列基组[18] [35]以及Dunning相关一致性基组cc-pVnZ系列[19]，考虑了2-zeta和3-zeta的情况，以及带与不带弥散函数的情况。def2-SVP和def2-TZVP 的结果对于d、b、r的差异都相当小。6-31G**与6-311G**之间，以及cc-pVDZ与cc-pVTZ之间，在d、b项上有一定定量上的差异，r项上的差异相对更大一些。虽然从原理上讲，无法说哪种基组下得到的GCDA结果是最合理的，但由于def2-SVP和def2-TZVP的结果相当一致，而且是构建得比较系统、完善的基组，我们可以以其结果作为参照值。对比发现cc-pVTZ的结果也与def2基组的结果很接近，因此可认为是可靠的，而Pople系列基组与之偏差则较大，因此对于GCDA分析的目的至少不是首选。HF、DFT 计算对于基组质量要求不很高[36]，基组达到def2-TZVP、cc-pVTZ的程度时就可以认为已十分理想。由于def2-SVP的结果与def2-TZVP和cc-pVTZ的结果差异可忽略，因此对于大体系推荐用相对廉价的def2-SVP，其计算量与6-31G**相当。而对于小体系若想追求更准确的结果，可以采用def2-TZVP (计算量低于cc-pVTZ)。
从表6中可见，如果给cc-pVnZ系列基组加上弥散函数，即aug-cc-pVnZ系列，GCDA结果完全错误，所得d明显小于b值，导致d-b为负，错误地表明OC-BH3体系的电子是从BH3流向CO，另外弥散函数也相当大地影响了r值。此时不仅总的d、b值不合理，我们还发现很多轨道对d、b的贡献成了明显无意义的较大负值。对6-311G**加上弥散函数成为6-311++G**后，d、b值偏离较为合理的def2-TZVP 的结果更远，因此合理性也进一步降低，而且r值更被明显夸大。但相对来说，给6-311G**加弥散函数带来的影响不及cc-pVnZ切换为aug-cc-pVnZ的影响大，一种可能原因是6-311++G**只是增加了s和p 壳层的弥散函数，而aug-cc-pVnZ则是对各个角动量都增加了弥散函数，因此对结果的影响明显更大。
总之，做GCDA计算绝不应使用带弥散函数的基组，不仅额外浪费了计算量，还可能使分析结果失去化学意义，甚至被结果所误导。之所以弥散函数使GCDA丧失合理性，我们发现很大一部分原因是因为弥散函数导致片段的最低非占据分子轨道(LUMO)延展范围比不加弥散函数时明显更广，这会导致与另一个片段的s原子轨道构成的成键片段轨道发生过度混合。
5.2. 顺式二氯二胺合铂
顺式二氯二胺合铂(顺铂)是典型的配位化合物。对此体系做GCDA分析时我们将PtCl2作为片段1，(NH3)2作为片段2。相较于上一节的OC-BH3，此体系电子结构更为复杂，过渡金属的存在会使得体系电子相关效应更为显著。表7列出了不同方法下对顺铂不同片段间的CDA和GCDA计算结果。由数据可见无论什么级别，给出的基本结论是一致的，即(NH3)2向PtCl2贡献了约0.2~0.3个电子，同时也伴随着少量反馈，但不同级别下得到的d、b、r存在一定定量差别，可以看到d项的大体趋势都是：低HF成份的泛函> 高HF成份的泛函> HF ≥ MP2 > CCSD，这个趋势与前一节分析OC-BH3的情况基本一致。之
肖萌，卢天Table 5. GCDA results of OC-BH3 system calculated by various methods. HF exchange composition of DFT functionals are in the parentheses
表5. 不同方法计算的OC-BH3体系的GCDA结果。括号内为DFT泛函的HF交换成份
方法 d b d-b r
HF 0.315 0.125 0.191 ?0.370
MP2 0.310 0.117 0.192 ?0.328
CCSD 0.296 0.108 0.189 ?0.322 BLYP (0%) 0.359 0.164 0.195 ?0.220
PBE (0%) 0.357 0.169 0.188 ?0.253
B3LYP (20%) 0.352 0.159 0.193 ?0.253
PBE0 (25%) 0.346 0.160 0.186 ?0.293 BH&HLYP (50%) 0.340 0.147 0.193 ?0.295
M06-2X (54%) 0.335 0.153 0.182 ?0.307 ωB97XD (22.2%/100%)a0.342 0.151 0.192 ?0.302 M06-HF (100%) 0.318 0.135 0.183 ?0.361
a范围分离泛函，近程HF成份为22.2%，远程为100%。
Table 6. GCDA results of OC-BH3 system obtained by HF method in combination with different basis-sets
表6. HF方法结合不同基组得到的OC-BH3体系的GCDA结果
基组 d b d-b r
def2-SVP 0.315 0.125 0.191 ?0.370
def2-TZVP 0.304 0.112 0.192 ?0.379
6-31G** 0.273 0.122 0.152 ?0.348
6-311G** 0.241 0.109 0.132 ?0.463
6-311++G** 0.206 0.075 0.131 ?0.539
cc-pVDZ 0.299 0.135 0.164 ?0.291
cc-pVTZ 0.309 0.113 0.196 ?0.357
aug-cc-pVDZ 0.066 0.215 ?0.149 ?0.106
aug-cc-pVTZ 0.071 0.150 ?0.079 ?0.456 Table 7. GCDA/CDA results of cis-dichlorodiamine platinum calculated by various methods
表7. 不同方法计算的顺式二氯二胺合铂的GCDA/CDA结果
方法 d b d-b r
HF 0.289 0.032 0.257 ?0.525 MP2 CDA 0.267 0.036 0.231 ?0.530
MP2 GCDA 0.281 0.026 0.255 ?0.559
CCSD CDA 0.251 0.034 0.217 ?0.526
CCSD GCDA 0.253 0.025 0.228 ?0.531
BLYP (0%) 0.388 0.066 0.322 ?0.562
PBEPBE (0%) 0.384 0.067 0.317 ?0.562
B3LYP (20%) 0.369 0.060 0.309 ?0.544
PBE0 (25%) 0.360 0.054 0.307 ?0.553
BH&LYP (50%) 0.341 0.048 0.293 ?0.535
M06-2X (54%) 0.329 0.039 0.290 ?0.555 ωB97XD (22.2%/100%) 0.357 0.049 0.308 ?0.538 M06-HF (100%) 0.356 0.031 0.324 ?0.595
肖萌，卢天
所以有这样的趋势，可能的原因在于HF成份越低的DFT泛函自相互作用误差越大[36]，因此复合物电荷分布越倾向于离域，造成占据和非占据片段轨道在复合物轨道中的混合程度越高，从而d项比HF大得越多。HF方法由于交换势是精确的而没有自相互作用误差问题。值得一提的是M06-HF是个例外，尽管它的HF成份高达100%，并且在OC-BH3的例子中和HF的结果十分接近，在此例中却与HF的结果相差显著，由于它的特殊性我们不建议用M06-HF做GCDA计算。在HF基础上考虑了电子相关的MP2方法的d项略小于HF的结果，而且电子相关效应考虑得更充分的CCSD的d项比MP2更小。虽然GCDA 中的d、b、r项并不是可观测量，因此无法严格地获得，但由于CCSD是较高级别的后HF方法，有理由将CCSD的结果作为参照值。虽然DFT泛函和MP2、CCSD一样都考虑了动态相关，但是其GCDA 结果却与CCSD相差显著，一定程度上表明DFT轨道可能并不很适合用于GCDA的目的。原理上讲，KS-DFT方法引入轨道的初衷是为了获得较准确的动能[37]，而不是获得合理的波函数，因此轨道的物理意义也并不严格，基于DFT轨道进行的GCDA分析也因而不一定理想，甚至可能不如使用HF轨道，尽管DFT泛函对于计算分子性质，包括电子密度分布等属性几乎总是优于HF。
从表7可见，对于此例CDA和GCDA的结果在CCSD级别下结果大致相同，但是在MP2下差异略为明显。GCDA下MP2的d、d-b值比在CDA下更接近于HF的结果。我们通过ADCH方法计算了(NH3)2配体的片段电荷，HF、MP2和CCSD下分别为0.586、0.588、0.573。虽然如前所述原理上d-b值并不能准确反应电荷转移量，但片段电荷在一定程度上还是表明MP2的d-b项应当与HF的接近，GCDA比CDA 的结果更满足这一点。而且由于GCDA对复合物和片段都使用MP2自然轨道，计算级别能够保持统一，因此在后HF级别下建议使用本文提出的GCDA形式。
6. 结论
CDA是重要的深入研究电荷转移问题的方法。本文我们对CDA方法进行了介绍，并对它进行了广义化，提出了GCDA方法。相对于CDA，GCDA方法将片段轨道占据数纳入了考虑，在HF、DFT级别下等价于CDA，而在后HF级别下比CDA形式更为合理，因为此时复合物轨道和片段轨道能够在相同后HF级别下产生，而CDA则要求在HF级别下产生片段轨道。另外GCDA也明确考虑了用于开壳层体系时的情况。我们在文中还对CDA/GCDA计算时应注意的诸多要点做了阐述。
为了考察GCDA方法的特点与合理性，我们以OC-BH3和顺铂体系为实例进行了探究。我们发现GCDA和CDA的结果无论是d、b、r总值上还是复合物轨道的独立贡献上都较为接近，但在个别情况下也会有一定定量差异。若电子静态相关很强，导致片段轨道占据数偏离整数较大，则差异可能会更大，此时应采用定义更合理的GCDA的结果。理论方法对GCDA的结果有明显影响，d项存在大体趋势：低HF成份的泛函> 高HF成份的泛函> HF ≥ MP2 > CCSD。DFT的GCDA结果无论是从总值上还是复合物轨道独立贡献上都与HF定性上一致。虽然在计算分子性质上DFT明显优于HF，但若以较高精度的CCSD的结果为参照，DFT用于GCDA分析未必优于HF。MP2和CCSD这两种后HF方法不仅在GCDA 总结果上相近，其复合物自然轨道产生的独立贡献的特征也相似。虽然我们发现后HF级别下复合物自然轨道的独立贡献与HF级别下的复合物分子轨道的独立贡献明显缺乏可比性，但通过图形考察复合物和片段自然轨道的特征，能够确认后HF级别下GCDA的结果也是合理的。另外，我们也考察了基组对GCDA结果的影响，发现def2-SVP已足矣得到合理的结果。弥散函数绝不应当在GCDA分析时使用，否则将严重破坏结果的合理性。
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lag GmbH, Weinheim. https://www.doczj.com/doc/1516885515.html,/10.1002/3527600043
史上最全｜分析问题的7种思维方法（职场人必备）2018-07-25 21:00 不管是在职场中还是生活里，我们都会遇到很多问题，如果没有清 晰全面的思维方式，问题面前，势必难上加难。今天，给大家带来 一些经典好用的思维方式，其中如思维导图、金字塔原理等都是小 培个人力荐的哦～也希望朋友们学起来，用起来，遇到问题时候快 速分析，解决掉它们！ 以下信息均整合于网络各处，小培仅做汇编分享。来源：@培训人 社区转载请予以说明 6顶思考帽法 白色思考帽、绿色思考帽、黄色思考帽、黑色思考帽、红色思考帽、蓝色思考帽。英国学者爱德华·德·博诺（Edward de Bono）博士开发。 “6顶思考帽”提供了“平行思维”的工具，避免将时间浪费在互相争执上。强调的是“能够成为什么”，而非“本身是什么”，是寻求一条向前发展的路，而不是争论谁对谁错。 在工作中运用6顶思考帽，将会使混乱的思考变得更清晰，使团体中无意义的争论变成集思广益的创造，使每个人变得富有创造性。但人不能同时戴2顶帽子，所以采用这种方法可以让你好几种情绪中进行平行思考。
人的思维是通过提问来引导的，一个人是积极还是消极，取决于他给自己提的问题。同样的下雨天，消极的人在统计因为下雨，给自己带来的损失，积极的人在问自己下雨我可以做哪些有意义的事情。 SWOT分析法 四个英文单词的缩写，Strengths Weaknesses Opportunities Threats。 最早由美国旧金山大学管理学教授提出，由哈佛大学商学院的安德鲁斯教授1971年在《公司战略概念》中最终确立。
用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。对于优势和弱势是内部环境的分析，机会和威胁是对于外部环境的分析。 这个模型可以用于多种方面，任何和商品，贸易，竞争有关系的都适用，而人也是一种商品。在工作中，这个模型同样可以帮助你理清现状，分析问题。 麦肯锡7步分析法 来源：麦肯锡公司 善于解决问题的能力通常是缜密而系统化思维的产物，任何一个有才之士都能获得这种能力。有序的思维工作方式并不会扼杀灵感及创造力，反而会助长灵感及创造力的产生。咨询公司解决问题的方法，不仅对于解决企业问题非常有效，对于解决任何需要深入思考的复杂问题都值得借鉴。
朗科科技公司（代码300042）投资价值分析 班级：保险1241班：文臣学号：50 一、公司基本概况及所处行业发展分析 （一）公司基本信息 公司名称：市朗科科技股份 主营业务：从事电脑软硬件、移动存储产品、数码影音娱乐产品、多媒体产品、网络等最新总股本：13360.00万股 最新流通A股：8225.51万股 公司网址：.netac.. 所属板块：预盈预增-本地-国家安全 董事长：石桂生董秘：石桂生(代) 高管减持：邓国顺与2014年06月11日减持2000000股。 交易提示：朗科科技2014年05月15日发布召开2014年第三次临时股东大会。 最新预约披露：2014年一季报于2014年04月24日披露。 最新龙虎榜：2014年06月04日日涨幅偏离值达7%的前三只证券|前五只证券 股票代号300042 （二）公司主营业务及其变化情况 公司基于闪存应用及移动存储领域持续自主创新的全球领先技术及专利，专业从事闪存应用及移动存储产品的研发、生产、销售及相关技术的专利运营业务。本公司在全球围拥有闪存盘相关领域的系列原创性基础发明专利、闪存应用及移动存储领域其他核心技术及其专利，凭借专业的技术创新与研发平台、成熟的专利运营体系、知名的品牌和
多渠道营销网络，与多家全球知名企业建立了战略合作关系，面向全球进行产品销售和专利授权许可以实现公司长期可持续发展。 公司自成立以来，主营业务未发生变化，一直致力于闪存应用及移动存储产品的研发、生产、销售及相关技术的专利运营业务。目前，公司已与Toshiba（东芝）、Kingston（金士顿）、美国PNY、Phison(群联)等全球知名企业签订专利授权许可协议，实现专利盈利。公司产品运营主要包括中国石油、中国联通、中国移动、中国网通、中国电信、中国人民银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、浦发银行、大学、工业大学、中南大学、大学、电子科技大学、创维、长虹、TCL、康佳、富士施乐、人民日报、人民政府、南方都市报、微软、国家气象信息中心、华为、拜耳医药、世博会、通用电气、惠普、东芝、海尔集团、金蝶软件、中兴通讯等优质能源、医药、电信、信息电子、政府组织、教育、金融等行业客户，并于2009 年新增宏兆集团、V、移动、宝钢集团、中佳讯14等行业客户。 （二）行业基本情况 闪存应用技术是计算机、移动存储、消费电子等领域持续迅速发展的关键驱动因素之一。闪存应用及移动存储技术已被广泛应用于闪存盘、手机、数字音视频播放设备(包括MP3/MP4)、电视机、数码相机、数码相框、闪存卡、固态硬盘、GPS导航仪、汽车电子等领域。 1、主要政策
行业分析报告
使用说明： 1.本模板列出行业资料收集、行业分析的思路和框架，各位顾问、分析员可按 照此框架开展工作，也可在此基础上做针对行业特点的局部结构调整。2.本模板列出的框架主要基于SCP模型；附录为SCP模型分析的框架，供大 家参考，另可参考《Mckinsey-战略》一文。 3.本模板供大家不断积累行业资料使用，增添内容者可将相关资料贴到本文件 中，也可在相关位置注明可查到相关资料的网址、书目页码等信息。
目录 行业概况7行业简介7行业规模、发展速度、平均利润水平、主要厂商7外部影响（政策、技术）（E）8政策法规、行业管理模式8国内对行业的管理性政策法规、行业促进政策等8国内行业管理、促进政策对行业的影响分析（实例）8国外成功的行业管理模式（政策法规）8技术发展趋势9主要技术术语、简写和解释9国际技术走向、发展前景分析9国际技术领先的国家、公司的名称、简介、技术领先之处9国内技术水平、发展趋势、与国外的技术差距9国内技术领先公司的名称、简介、技术领先之处9行业供求分析（S）10行业供给、行业进入者10行业业务模式分析（资本集中度、利润来源、进入/推出壁垒）10行业集中度、竞争态势10
行业大厂商盈利模式、竞争优势分析（实例）11行业小厂商盈利模式、竞争优势分析（实例）11行业中的外国企业竞争模式分析11行业需求、替代产品12对行业产品的需求规模、增长率及原因分析12行业替代品的种类、规模、可替代性分析12对产品需求的变化周期及特点12需求细分市场分析12产业链、相关行业分析（S）13上游企业分析13供应商行业的名称（及行业编号），简介13供应商行业的讨价能力分析13下游行业分析14顾客行业的名称（及行业编号），简介14顾客行业的讨价能力分析14相关行业分析15相关行业的类别（替代性、补充性、服务性）、名称（及行业编号），简介15行业关系分析15行业厂商行为分析（C）15营销行为15
分析问题的方法 以下的几个练习的方法，可以帮助读者训练和加强自己对直觉的运用，从而提高我们的直觉分析能力，如果你已经很会利用直觉，你也可以利用这些练习，让自己更有效地使用这个能力。 1.放松法 一个比较容易让直觉出现的方法就是放松。所谓放松，就是静静地坐着，从容地思考一个重要的问题。时间的长短并不一定，短则只要5分钟，长则可以是20分钟或是更长的时间，而且也不限定地点，你可以选择坐在椅子上，或是在浴缸里。 放松就像一种解码器，可以帮助人们的思想从各自的理智思考和分析中解放出来，产生直觉。这个方法可以让决策者心中所有的有意识活动，去聆听潜意识发出的声音。 正如纽曼宁丽·肖纳丽亚在她的书《启发直觉》中所解释的：“你要学习去聆听心里的答案。为了能听得到心里的声音，你必须先让自己的思想静下来，而不是在脑海中装满了各种你觉得需要去了解的信息。” 在刚开始的时候，你可能会觉得这项练习是在浪费宝贵的时间，尤其是当你面对非常紧急的状况时，做这种练习简直是一种奢侈。但是，当你容许自己花一点点的时间，让自己从各种表面的信息中跳出来，你的潜意识思考过程就不会被阻挡，而你也会有机会了解自己心灵隐藏的声音。 让自己放松的其中一个最佳方法，是留意自己的呼吸。你只要静下来听一听自己呼吸的声音，如果你发现自己分了心，不再专注于听自己的呼吸，你必须把心再拉回来。 有些人也许会抗拒这样的练习，即使是最基础的练习他们也做不下去。这些人可能心里会想：“天哪，万一有人闯进来，看到我在做这种傻事情怎么办？他们搞不好会以为我在搞迷信活动呢！”如果你有这种想法，那么不妨把门锁起来。
要让直觉自然地出现，重要的诀窍就是要走出第一步。一旦你跨出第一步，接下来的过程就会容易许多。 把身体放松，然后倾听自己内在声音的同时，你也可以感受肢体节奏带给你的启示。有些人甚至可以发现，他们从来不知道自己的身体对外界会有这样的反应。 总之，一旦你的思绪可以完全静下来，即使只是很短的时间，在你心灵深处的各种“东西”就会获得解放。 2.易位思考法 要想产生正确的直觉，很重要的一点就是能接受各种各样的信息，不要有所筛选。下面这个练习可以帮助你不筛选外界信息。 拿一叠小便条、一张纸或直接用电脑，让自己完全平静下来后，找出一个对你最有正面影响的人，可以是你的一位长辈，也可以是一位老师、一位神父。然后问他：“你喜欢我的哪一点？”接着把自己当作是对方，回答这个问题，并且写下答案。记住：要一五一十的，想到什么就写什么，不能只挑你喜欢的去写。 透过这种想到就写的过程，可以培养你广纳各种信息的能力，不会受到脑海里既存意识的影响而有选择性地接收信息。在整个过程中你是主人，但是你不控制信息，信息可以自由地进入你脑海，而你必须把它们都记下。 当你觉得再也想不出可以回答第一问题的答案时，你要接着问自己第二个问题。和第一个问题一样，你必须把自己当做是那位对你影响最深远的人，然后问自己：“我还可以从你那里学到些什么？”跟前一个问题一样，把答案全写下来。 这个方法可以帮助你激发想像力，并且进一步挖掘你的直觉。值得注意的是，这不是个游戏。而且很重要的一点是，虽然你让所有信息自由地进入你脑海，你仍然是整个过程中的主人。 这个练习做得越多，你就越能听到心灵深处一些平常听不到的声音，而且也就越能摆脱过去选择性地接受信息的习惯。 3.脑力激荡法 脑力激荡对于一群有共同目标的人来说，是一种很好的团体练习。要进行脑力激荡的练习，只需要一个简单的图表和一
怎样进行行业分析知名 公司模版 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
行业分析报告 2011年版 Mckinsey
使用说明： 1.本模板列出行业资料收集、行业分析的思路和框架，各位顾问、分析员可按照此框架 开展工作，也可在此基础上做针对行业特点的局部结构调整。 2.本模板列出的框架主要基于SCP模型；附录为SCP模型分析的框架，供大家参考，另 可参考《Mckinsey-战略》一文。 3.本模板供大家不断积累行业资料使用，增添内容者可将相关资料贴到本文件中，也可 在相关位置注明可查到相关资料的网址、书目页码等信息。
目录
行业概况 行业简介 行业名称： 行业编号： 母行业名称： 母行业编号： 行业简介（200-300字简要描述行业概况）： 行业规模、发展速度、平均利润水平、主要厂商
外部影响（政策、技术）（E） 政策法规、行业管理模式 国内对行业的管理性政策法规、行业促进政策等 国内行业管理、促进政策对行业的影响分析（实例） 国外成功的行业管理模式（政策法规） 技术发展趋势 主要技术术语、简写和解释 国际技术走向、发展前景分析 国际技术领先的国家、公司的名称、简介、技术领先之处 国内技术水平、发展趋势、与国外的技术差距 国内技术领先公司的名称、简介、技术领先之处 行业供求分析（S） 行业供给、行业进入者 行业业务模式分析（资本集中度、利润来源、进入/推出壁垒） 1.行业企业资产主要存在形式（固定资产？人力资源？流动资金？技术产权？） 2.经营成本、费用主要发生形式（人力？关键原材料？）
结构化分析方法 ? 1.“所有蔬菜都特价；土豆是种蔬菜；所以土豆也特价。”这段话运用的分析方法是（）。（单选题6分）得分：6分 o A.演绎 o B.归纳 o C.对比 o D.举例 ? 2.（）是总结现有情况，形成一般化结论。（单选题6分）得分：6分 o A.演绎 o B.归纳 o C.对比 o D.举例 ? 3.“虚心使人进步，骄傲使人落后。”是运用了（）的分析方法。（单选题6分）得分：6分 o A.演绎 o B.归纳 o C.对比 o D.举例 ? 4.（）是最为常见的演绎形式。（单选题6分）得分：6分 o A.选言推理 o B.假言推理
o C.三段论演绎 o D.关系推理 ? 5.（）就是从普遍性的理论知识出发，去认识个别的、特殊的现象的一种逻辑推理方法。（单选题6分）得分：6分 o A.演绎 o B.归纳 o C.对比 o D.举例 ? 6.演绎包括的具体形式有（）。（多选题8分）得分：0分 o A.三段论演绎 o B.选言推理 o C.假言推理 o D.关系推理 ?7.对比包括（）。（多选题8分）得分：0分 o A.正面对比 o B.反面对比 o C.正物对比 o D.反物对比 ?8.归纳可分为（）。（多选题8分）得分：8分 o A.完全归纳 o B.分层归纳 o C.整体归纳
o D.不完全归纳 ?9.归纳是指从许多个别的事物中概括出一般性（）的思维方法。（多选题8分）得分：8分 o A.概念 o B.原则 o C.结论 o D.内容 ?10.对比是把两个（）的事物放在一起，用比较的方法加以描述或说明。（多选题8分）得分：8分 o A.相反 o B.一致 o C.相对 o D.相符 ?11.演绎是从一般原则到具体事实的过程。（判断题6分）得分：6分 o正确 o错误 ?12.归纳就是从普遍性的理论知识出发，去认识个别的、特殊的现象的一种逻辑推理方法。（判断题6分）得分：6分 o正确 o错误
结构化分析方法 一、需求分析与需求分析方法 需求阶段是软件开发的关键阶段。 需求分析的任务：准确地定义未来系统的目标，确定为了满足用户的需求系统必须做什么；用《需求规格说明书》规范的形式准确地表达用户的需求。 需求分析阶段的工作（四方面）： ◆需求获取：确定系统各方面需求；全面地提炼出系统的功能性与非功能性需求。 ◆需求分析：对获取的需求分析和综合，给出系统解决方案和逻辑模型。 ◆编写需求规格说明书：为用户、设计人员的交流提供方便，还可作为控制软件开发进程的依据。 ◆需求审评：复审需求分析阶段的工作，验证需求文档的一致性、可行性等。 1、需求获取的目的 清楚地理解所要解决的问题、完整地获取用户需求。 2、需求获取的内容 用户需求分类： （1）功能性需求 定义了系统做什么（描述系统必须支持的功能和过程）。 （2）非功能性需求（技术需求） 定义了系统工作时的特性（描述操作环境和性能目标）。 3、需求分析的步骤 需求分析的步骤 当前系统目标系统 物理 模型 逻辑 模型 逻辑 模型 物理 模型 模型化抽象化 具体化实例化 怎 么 做 做 什 么 当前 目标 系统 需 求 定 义 4、需求分析过程示意
（1）通过对现实环境的调查，获得当前系统的物理模型。 （2）去掉具体模型中的非本质因素，抽象出当前系统的逻辑模型。 （3）分析当前系统与目标系统的差别，建立目标系统的逻辑模型。 5、需求分析的方法 结构化分析（传统建模方法）、面向对象分析。 计算机世界 现实世界 结构化开发方法 结构化 分析结构化设计结构化编程 OOA OOD OOP 面向 对象开发 方法 二、结构化分析方法 1、结构化分析方法（Structure Analysis---SA ） （1） 定义 是面向数据流进行需求分析的方法，采用自顶向下，逐层分解，建立系统的处理流程，以数据流图和数据字典为主要工具，建立系统的逻辑模型。 （2）结构化分析的主要步骤 通过对用户的调查，以软件的需求为线索，获取当前系统的具体模型；去掉具体模型中非本质因素，抽象出当前系统的逻辑模型；根据计算机的特点分析当前系统与目标系统的差别，建立目标系统的逻辑模型；完善目标系统并补充细节，写出目标系统的软件需求规格说明。 2、结构化分析方法使用的常用工具 （1）数据流图（DFD —Data Flow Diagram ） ① 作用 从数据传递和加工的角度，在需求分析阶段以图形的方式描述数据流从输入到输出的移动变换过程，为系统建立逻辑模型。 ◆ 注意：数据流图中的箭头表示的是数据流。程序流程图中的箭头表示的是控制流。 ② 数据流图中的基本图形符号意义
行业划分与行业分析方法 1.行业分析意义 经济分析主要分析了社会经济的总体状况，但没有对社会经济的各组成部分进行具体分析。社会经济的发展水平和增长速度反映了各组成部分的平均水平和速度，但各部门的发展并非都和总体水平保持一致。在宏观经济运行态势良好、速度增长、效益提高的情况下，有些部门的增长与国民生产总值、国内生产总值增长同步，有些部门高于或是低于国民生产总值、国内生产总值的增长。因此，经济分析为证券投资提供了背景条件，但没有为投资者解决如何投资的问题，要对具体投资对象加以选择，还需要进行行业分析和公司分析。 2.我国证券市场的行业划分 上证指数分类法。上海证券市场为编制新的沪市成分指数，将全部上市公司分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类，并分别计算和公布各分类股价指数。 深证指数分类法。深圳证券市场也将在深市上市的全部公司分成六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类，同时计算和公布各分类股价指数。 需要注意的是，我国的两个证券交易所为编制股价指数而对产业进行的分类显然是不完全的，这与我国证券市场发展状况有关。我国上市公司数量少，不能涵盖所有行业，例如，农业方面的上市公司就较为少见。但为了编制股价指数，从目前的情况来看，这些分类是适当的。 需要注意的是，我国的两个证券交易所为编制股价指数而对产业进行的分类显然是不完全的，这与我国证券市场发展状况有关。我国上市公司数量少，不能涵盖所有行业，例如，农业方面的上市公司就较为少见。但为了编制股价指数，从目前的情况来看，这些分类是适当的。 行业划分的方法多样。除上述的划分方法外，还有其他划分方法。例如，按资源集约度来划分，可把行业分成资本集约型行业、劳动集约型行业和技术集约型行业等。 3.行业的经济结构分析 行业的经济结构随该行业中企业的数量、产品的性质、价格的制定和其他一些因素的变化而变化。由于经济结构的不同，行业基本上可分为四种市场类型：完全竞争、不完全竞争和垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。 4.经济周期与行业分析 增长型行业
企业内部分析方法大全 企业资源竞争价值分析 不同的公司拥有的资源是不一样的，这就会使得不同的公司拥有的资源强势和资源弱势不同。公司之间资源的差异可以很好的解释为什么有的公司能够在竞争中获得更大的利润，取得更大的成功。如果一家公司所拥有的资源不但充足而且恰到好处，特别是，如果公司所拥有的强势、资产、能力和成就有着产生竞争优势的潜力的话，那么，公司在竞争取得成功的把握性就越大。 对于一个具体公司来说，它的资源--不管它是一项特异能力，资产（有形、人力、组织、无形），成就，还是一项竞争能力--如果要成为持久的竞争优势的话，必须通过以下四项竞争价值的测试： 1，这项资源是否容易被复制？一项资源的模仿成本和难度越大，它的潜在竞争价值就越大。难于复制的资源往往限制竞争，从而使资源所带来的利润具有持久性。资源可能会因为下列一些原因而变得难于复制：资源本身的独特性（不动产的地理位置非常好，受到专利保护），他们的建立需要时日，而且难以加速建立起来（一个品牌名，对技术精湛的掌握）；他们需要大量的建造资金。 2，这项资源能否持续多久？一项资源持续的时间很长，它的价值就越大。有些资源很快就会丧失其竞争价值，那是因为技术或行业的环境在快速的发生变化。 3，这项资源能否真正在竞争中有上乘的价值？所有的公司都必须防止盲目地相信他们的核心竞争能力或特异能力会比竞争对手更有力量。 4，这项资源是否可以被竞争对手的其他资源/能力所抵消呢，即本公司资源的可替代性如何？一般来说，不可替代的资源对顾客来说有更大的价值，因而也就更有竞争的优势。 有许多公司并不拥有具有竞争价值的资源，能够顺利通过上述四项测试的具有上乘竞争价值的资源就更少了。绝大多数公司是拥有一个组合的强势/资产/胜任能力/卓越能力--其中一到两种很有价值，有一些比较好，其他的从满意到平庸不等。只有少数公司，通常是行业的领导者或者行业未来的领导者，才拥有很大的竞争价值的上乘资源。 比较分析 比较分析是一种有价值的战略分析方法，其目的是为了进一步了解组织战略能力。比较分析有两种不同的比较基础：历史比较和行业比较。通过行业间最佳业务的比较可以进一步了解组织，在分析最佳业务时还会用到价值链理论。一个企业成本效益的高低、满足顾客需求的程度和财务指标的优劣，只能通过与其他企业，尤其是主要竞争对手的比较才能确定。 1，历史分析 历史分析是将组织的资源状况与以前各年相比，从而找到重大的变化。通常会用到如销售额/资本比率和销售额/雇员比率等财务比率，以及不同活动所需的与资源比例有关的各种重要的变量。这种方法可以揭示出一些不太明显的变化趋势，它促使公司重新评估其主要推动力，并且估计将来应该将公司的主要推动力放在什么地方。另外，企业还可以通过历史分析来考察组织的资源状况，与前几年相比有了哪些重大的变化。历史分析虽然不能直接反映企业的相对资源状和能力，但有益于企业正确认识本身所发生的变化及对未来可能的影响。 2，行业比较 行业分析是对整个行业经营状况的分析。行业比较会大大地改进历史分析效果，它帮助公司展望其资源状况和经营状况。在分析和评估战略能力时，行业分析比较关心的是公司在整个行业中的相对地位。行业分析中，用于分析几项重要资源的有关使用指标有：存货周转率、原材料产出等。
结构化分析（SA）方法 结构化开发方法(Structured Developing Method)是现有的软件开发方法中最成熟，应用最广泛的方法，主要特点是快速、自然和方便。结构化开发方法由结构化分析方法(SA法)、结构化设计方法(SD 法)及结构化程序设计方法(SP 法)构成的。 结构化分析(Structured Analysis，简称SA 法)方法是面向数据流的需求分析方法，是70 年代末由Yourdon,Constaintine 及DeMarco 等人提出和发展，并得到广泛的应用。它适合于分析大型的数据处理系统，特别是企事业管理系统。 SA 法也是一种建模的活动，主要是根据软件内部的数据传递、变换关系，自顶向下逐层分解，描绘出满足功能要求的软件模型。 1 SA 法概述 1.SA 法的基本思想 结构化分析(Structured Analysis，简称SA 法)是面向数据流的需求分析方法，是70年代由Yourdon,Constaintine 及DeMarco 等人提出和发展，并得到广泛的应用。 结构化分析方法的基本思想是“分解”和“抽象”。
分解：是指对于一个复杂的系统，为了将复杂性降低到可以掌握的程度，可以把大问题分解成若干小问题，然后分别解决。 图4 是自顶向下逐层分解的示意图。顶层抽象地描述了整个系统，底层具体地画出了系统的每一个细节，而中间层是从抽象到具体的逐层过渡。 抽象：分解可以分层进行，即先考虑问题最本质的属性，暂把细节略去，以后再逐层添加细节，直至涉及到最详细的内容，这种用最本质的属性表示一个自系统的方法就是“抽象”。 2.SA 法的步骤 ⑴建立当前系统的“具体模型”; 系统的“具体模型”就是现实环境的忠实写照，即将当前系统用DFD 图描述出来。这样的表达与当前系统完全对应，因此用户容易理解。 ⑵抽象出当前系统的逻辑模型;
1.行业分析意义 经济分析主要分析了社会经济的总体状况，但没有对社会经济的各组成部分进行具体分析。社会经济的发展水平和增长速度反映了各组成部分的平均水平和速度，但各部门的发展并非都和总体水平保持一致。在宏观经济运行态势良好、速度增长、效益提高的情况下，有些部门的增长与国民生产总值、国内生产总值增长同步，有些部门高于或是低于国民生产总值、国内生产总值的增长。因此，经济分析为证券投资提供了背景条件，但没有为投资者解决如何投资的问题，要对具体投资对象加以选择，还需要进行行业分析和公司分析。 2.我国证券市场的行业划分 上证指数分类法。上海证券市场为编制新的沪市成分指数，将全部上市公司分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类，并分别计算和公布各分类股价指数。 深证指数分类法。深圳证券市场也将在深市上市的全部公司分成六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类，同时计算和公布各分类股价指数。 需要注意的是，我国的两个证券交易所为编制股价指数而对产业进行的分类显然是不完全的，这与我国证券市场发展状况有关。我国上市公司数量少，不能涵盖所有行业，例如，农业方面的上市公司就较为少见。但为了编制股价指数，从目前的情况来看，这些分类是适当的。 需要注意的是，我国的两个证券交易所为编制股价指数而对产业进行的分类显然是不完全的，这与我国证券市场发展状况有关。我国上市公司数量少，不能涵盖所有行业，例如，农业方面的上市公司就较为少见。但为了编制股价指数，从目前的情况来看，这些分类是适当的。 行业划分的方法多样。除上述的划分方法外，还有其他划分方法。例如，按资源集约度来划分，可把行业分成资本集约型行业、劳动集约型行业和技术集约型行业等。 3.行业的经济结构分析 行业的经济结构随该行业中企业的数量、产品的性质、价格的制定和其他一些因素的变化而变化。由于经济结构的不同，行业基本上可分为四种市场类型：完全竞争、不完全竞争和垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。 4.经济周期与行业分析 增长型行业 增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。这些行业收入增长的速率相对于经济周期的变动来说，并未出现同步影响，因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了这种形态。投资者对高增长的行业十分感兴趣，主要是因为这些行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。然而，这种行业增长的形态却使得投资者难以把握精确的购买时机，因为这些行业的股票价格不会随着经济周期的变化而变化。
行业分析方法 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
[讨论] 行业研究如何提高基本功全套研究方法与案例 [推广有奖] 人大经济论坛经管爱问微信好号“jgasker”好文共享与推荐，实时答疑服务，欢迎关注！ 一、行业研究认识 1、行业研究引题 本人自从事工作来，基本都于研究打交道，尤其是行业研究，在此，把这几年如何做行业研究的一些体会和经验与大家分享，希望对初入行业研究的初学者能提供一些浅显提示，避免少走弯路，同时也想通过本研究与行业研究的志同伙伴(有经验者)做一个沟通交流，起到“抛砖引玉”之效。本行业研究的分享主要有三个方面的内容，一是行业研究的基本概述，包括行业研究的认识、目的、原则和方法等;二是行业研究流程与内容，包括行业研究的基本流程，行业研究内容及研究报告框架等;三是行业研究的案例，以电视剧行业为实证来完整介绍一个行业研究的全过程。行业研究经验分享目的及主要内容图 2、行业研究定义 行业研究的定义：参考相关文献，行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合经济信息等，为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。行业研究是重点研究行业过去发展历程、行业现在发展现状和行业未来发展趋势，发现与挖掘行业发展阶段、主要影
响因素及行业内的行业关键成功因素等，为企业发展方向提供指导及为投资者决策提供依据。行业研究定义的包含要素示意图 3、行业研究认识 (1)行业研究是规律可循的，专业并非是绝对壁垒行业研究是揭示行业发展重要工具，研究不同行业虽然有不同内容与因素，但是从研究方法与规律来看有共同点，也就是说行业研究是相通的。很多人研究员把其专业背景作为行业研究的壁垒来看，其实不然，虽具有某行业专业背景能够很快了解其行业，但不是构成该行业绝对壁垒。目前认为壁垒相对较高的行业如医药、TMT等，需要一定的专业知识背景，但也可以通过后续的学习弥补相关技术等知识欠缺，因此只要我们掌握了行业研究的基本规律与方法，任何行业都是可以通过时间和努力去研究与掌握的。(2)行业研究需要从微观中来，也需要到宏观中去(大处着眼、小处着手)何为行业研究，简单来讲就是对某一个特定行业及行业内聚合的企业进行深入了解与研究，包括行业发展历史、现状、规模结构、竞争格局、未来趋势及综合信息等因素，为企业自身或行业投资者提供重要的参考依据。从行业研究的所属层次来看，行业研究是介于宏观经济研究与公司微观经济研究之间，在经济学上可以称为中观层次研究。正是因为行业研究是介于宏观经济研究与公司微观经济研究之间，行业研究在行业本身之发展之外，需要关注本行业与宏观经济
2.2需求分析 需求分析是通过开发人员的分析概括，抽象为完整的需求定义，再形成一系列文档的过程。 2.2.1需求分析的目的与意义 需求分析是一个非常重要的过程，它完成的好坏直接影响后续软件开发的质量。有效的需求分析通常都具有一定的难度。需求分析不仅仅是属于软件开发生命周期早期的一项工作，而且还应该贯穿于整个生命周期中，它应该随着项目的深入而不断地变化。此外，为了方便后续的评审和测试等工作，需求的描述应该尽量做到：具体、详细、可以测量和可以实现，并且基于时间。 2.2.2需求分析的步骤 2-3所示。 需求涉及的方面： 在功能方面，需求包括系统要做什么，相对于原系统目标系统需要进行哪些修改，目标用户有哪些，以及不同用户需要通过系统完成何种操作等。 在性能方面，需求包括用户对于系统执行速度、响应时间、吞吐量和并发度等指标的要求。在运行环境方面，需求包括目标系统对于网络设置、硬件设备、温度和湿度等周围环境的要求，以及对操作系统、数据库和浏览器等软件配置的要求。 在界面方面，需求涉及数据的输入/输出格式的限制及方式、数据的存储介质和显示器的分辨率要求等问题。 1. 获取需求，识别问题 开发人员从功能、性能、界面和运行环境等多个方面识别目标系统要解决哪些问题，要满足哪些限制条件，这个过程就是对需求的获取。开发人员通过调查研究，要理解当前系统的工作模型和用户对新系统的设想与要求。 遗漏需求是最难修订的需求错误。 获取需求是需求分析的基础。为了能有效地获取需求，开发人员应该采取科学的需求获取方法。在实践中，获取需求的方法有很多种，比如，问卷调查、访谈、实地操作、建立原型和研究资料等。 问卷调查法是采用调查问卷的形式来进行需求分析的一种方法。通过对用户填写的调查问卷进行汇总、统计和分析，开发人员便可以得到一些有用的信息。采用这种方法时，调查问卷
行业分析--深化公司投资价值分析的前提和基础 作者：陆晓鸣广发证券发展研究中心 摘要：行业研究在公司价值分析的作用是为公司价值分析长眼：以行业的眼光去判断公司，去发现投资价值和投资机会。企业的价值取决于企业的现在和未来收益，而行业的现状和发展趋势在很大程度上决定了行业内企业现在和未来收益，行业的经营的基本特征和规律，则是行业内企业经营所必须遵循的，同时它也能标示行业内企业核心竞争力的体现，行业内企业竞争优势比较的着重点。 本文将通过行业环境和基本面分析和行业特征分析这二个方面的分析，阐述行业分析在公司价值分析中的作用和意义。 一、行业分析的内容和意义 （一）行业研究的内容和意义 行业研究在公司价值分析的作用主是为公司价值分析长眼：以行业的眼光去判断公司，去发现投资价值和投资机会。企业和所在行业之间的关系是点和点所在面的关系，企业的价值取决于企业的现在和未来收益，而行业的现状和发展趋势在很大程度上决定了行业内企业现在和未来收益，行业的经营的基本特征和规律，则是行业内企业经营所必须遵循的，同时它也能标示行业内企业核心竞争力的体现，行业内企业竞争优势比较的着重点。 行业分析主要侧重二个方面：一是行业环境和基本面分析，这方面分析包括：行业类型分析、外部因素分析，需求分析，供给分析，获利能力分析。通过行业分析，就能认识和了解行业内公司的经营环境和背景，是公司分析和价值判断的基础。二是行业经营特征分析：通过行业经营特征、行业的产业链和价值链及构成的分析，揭示行业内企业的经营规律和竞争优势的具体体现。 （二）行业分析在公司价值分析中所处的位置 完整的公司投资价值分析包括宏观经济分析、行业分析和公司分析，在公司投资价值分析，首先进行的是宏观经济分析，它着重于宏观经济环境和经济增长的分析，它是行业分析的背景和前提。接下来就是行业分析，基于宏观经济分析，对行业产品的需求和供给状况及增长趋势、价格和获利能力的现状和变化进行分析，最后在此基础上，对行业内的公司进行分析和价值判断。 二、行业环境和基本面分析 针对公司价值分析的行业环境和基本面分析包括：行业类型，外部因素分析，需求分析，供给分析，获利能力分析等。 （一）行业类型分析 行业分类一般有二种方式：按行业生命周期分类和按行业对经济周期的反映分类。 最通常的行业类型的划分是依据行业的生命周期，它反映了一个行业的活力和发展趋势。生命周期理论将一个行业的开始到消亡划分为四个阶段：引入期，成长期、成熟期和衰退期。引入期，产品能否被市场接受和行业的经营策略均不明朗，这一时期行业的风险大，失败的可能性也大。成长期：产品被市场迅速接受，销售收入和利润快速增长。成熟期：产品已被大多数潜在购买者接受，行业的增长趋于平缓。衰退期：市场及技术的变化使行业的产品逐渐被替代，市场对产品的需求逐渐减少。 而第二种分类方法更适合证券投资分析：依据行业对经济周期的反映来划分行业类型。因为经济的增长不是直线式，而是循序渐进的。经济周期一般经历繁荣或持续增长时期；然后进入衰退时期，在这一时期，经济增长放缓或停止增长；接着进入恢复时期，它是下一个经济繁荣期的前奏。不同的行业对经营周期的反映不同，在经济周期的每个阶段，都会有一些行业经营和效益好于另一些行业，根据行业对经济周期的不同反映，可将其划分为增长型(growth)、被动型(defensive)和循环型(cyclical)三个类型。 一个增长型的行业一般能独立于经济周期性的变化，并且以高出经济增长较大幅度的比率成长。甚至在经济的衰退时期，行业的销售收入和盈利能力仍能保持较大幅度的增长。例如，计算机软件、生物制药等高新技术产业，就属于这一类型。 在经济周期的变化过程中，被动型行业的经营都处于稳定的发展状态：经济增长时期，行业经营业绩增长，
很多麻烦，问题我们一时解决不了，现在我觉得是因为自己没有使用一些专业的，系统性的思维方法，等你熟练使用这些方法解决自己常遇到的问题，那时候心情棒棒哒。下面是作者总结的几个我们常见的，能够很快上手的一些思维方法，至于具体怎么使用，可以百度参见一些案例，很快就会掌握，且受益终身的。希望能给你带去一些启发，也感谢您的阅读哈~ SWOT分析法 它是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。对于优势和弱势是内部环境的分析，机会和威胁是对于外部环境的分析。这个模型可以用于多种方面，任何和商品，贸易，竞争有关系的都适用，而人也是一种商品。这个模型可以帮助你理清现状。 5w2h分析法
它广泛用于企业管理和技术活动，对于决策和执行性的活动措施也非常有帮助，也有助于弥补考虑问题的疏漏。提出疑问于发现问题和解决问题是极其重要的。创造力高的人，都具有善于提问题的能力，众所周知。提出一个好的问题，就意味着问题解决了一半。提问题的技巧高，可以发挥人的想象力。连续以几个“为什么”来自问，以追求其根本原因。很多问题都是系统性的，是牵一发而动全身，真正影响大局的不是表面的问题，这种方式可以找到问题根源。选定的项目、工序或操作，都可以从这几个方面去思考。 鱼骨图分析法 又名因果分析法，是一种发现问题“根本原因”的分析方法，现代工商管理教育如MBA、EMBA等将其划分为问题型、原因型及对策型鱼骨分析等几类先进技术分析。问题的特性总是受到一些因素的影响，通过头
脑风暴找出这些因素，并将它们与特性值一起，按相互关联性整理而成的层次分明、条理清楚，因其形状如鱼骨，所以叫鱼骨图。鱼骨图原本用于质量管理。 6顶思考帽法 它提供了“平行思维”的工具，避免将时间浪费在互相争执上。强调的是“能够成为什么”，而非“本身是什么”，是寻求一条向前发展的路，而不是争论谁对谁错。运用德博诺的六顶思考帽，将会使混乱的思考变得更清晰，使团体中无意义的争论变成集思广益的创造，使每个人变得富有创造性。但人不能同时戴2顶帽子，所以采用这种方法可以让你好几种情绪中进行平行思考。人的思维是通过提问来引导的，一个人是积极还是消极，取决于他给自己提的问题。同样的下雨天，消极的人在统计
结构化分析方法答案 （单选题6分）得分: 1?“虚心使人进步，骄傲使人落后。”是运用了（）的分析方法。 r o A.演绎 r o B.归纳 o C.对比 r o D.举例?2?“所有蔬菜都特价；土豆是种蔬菜；所以土豆也特价。”这段话运用的分析方法是（）。 （单选题6分）得分：6分 o " A.演绎 o "B.归纳 o 广 C.对比 D.举例 ?3.（）是最为常见的演绎形式。（单选题6分）得分：6分 r o A.选言推理 r o B.假言推理 o C.三段论演绎 r o D.关系推理 * 4.（）是总结现有情况，形成一般化结论。（单选题6分）◎得分：6分r o A.演绎 o B.归纳 r o C.对比
r o D.举例 ?5.（）就是从普遍性的理论知识出发，去认识个别的、特殊的现象的一种逻辑推理方法。（单选题6分）O得分：6分 o苗A.演绎 r o B.归纳 r “ o C.对比 r o D.举例 * 6.演绎包括的具体形式有（）。（多选题8分）◎得分：8分 |7 o _ A.三段论演绎 o B.选言推理 17 o C.假言推理 |7 o D.关系推理 * 7.对比包括（）。（多选题8分）◎得分：8分 o A.正面对比 17 o B.反面对比 o 厂C.正物对比 p o D.反物对比 * 8.归纳是指从许多个别的事物中概括出一般性（）的思维方法。（多选题8分）得分：8分 o A.概念 17 o 一B.原则
o C.结论 o厂D.内容 * 9.对比是把两个（）的事物放在一起，用比较的方法加以描述或说明。（多选题8分）得分：8分 |7 o —A.相反 o 厂B. 一致 |7 o C.相对 o厂D.相符 ? 10.归纳可分为（）。（多选题8分）得分：8分 |7 o A.完全归纳 o 厂B.分层归纳 o 厂C.整体归纳 o D.不完全归纳 * 11.演绎是从一般原则到具体事实的过程。（判断题6分）◎得分：6分 o 正确 r o 错误 * 12.结构化分析方法一一三段论演绎中，做总体概念陈述的是第一段内容。（判断题6分）O得分：6分 o 正确 r o 错误 * 13.归纳就是从普遍性的理论知识出发，去认识个别的、特殊的现象的一种逻辑推理方法。 （判断题6分）◎得分：6分
如何快速了解一个行业 “了解一个行业”这件事本身不太可能快速完成。不过，如果我们只是想摸清楚最基本的情况，我们可以通过问对几个关键问题着手。这些关键问题围绕着一个根本问题：这个行业的链条是如何运转起来的？ 1 这个行业的存在是因为它提供了什么价值？ 2 这个行业从源头到终点都有哪些环节？ 3 这个行业的终端产品售价都由谁分享？ 4 每个环节凭借什么关键因素，创造了什么价值获得他所应得的利益？ 5 谁掌握产业链的定价权？ 6 这个行业的市场集中度如何？ 而信息获取的渠道，则包括： 1 金融投资机构的行业报告； 2 咨询公司的分析报告； 3 行业交流网站或论坛的热门帖子； 4 业内企业的培训课件； 5 参加行业展会或者论坛； 6 从业者的私下交流。 隔行如隔山，要想成功创业，或在某一行有所建树，就得先“入行”，先了解了该行业才行。要了解一个行业，首先得了解该行业的产业政策、行业前景、市场饱和度、商业运作模式、利润水平、风险状况、准入门槛等，至于专业知识、行情信息及发展趋势等则应时刻关注、不断更新。 一般而言，要快速了解一个行业，可以采取以下一些途径： 1、从龙头企业入手，关注其网站、了解其动态、运作模式等； 2、从行业协会之类的组织入手，关注其网站及出版物； 3、参加行业展览会； 4、关注行业资讯类网站； 5、网络交易平台，如阿里巴巴、慧聪网这样的B2B网站的行业论坛 6、通过网络搜索引擎直接搜索想了解的信息； 7、看行业内的专业人士写的东西； 8、通过各种关系向熟悉该行业的人请教，或在一些职业交流的聊天室或QQ群里向人请教； 9、到书店翻阅该行业相关的专业书籍或行业分析报告； 10、最务实的做法是到处于该行业的企业去上班，带着学习的目的进行工作，虚心向周围的同事请教，自己则不断查阅资料、不断思考、不断总结。 我再总结下：要了解一个行业，就是要多听多问。最好的办法就是去这样的公司去上班。呵呵。首先你要具备这个行业的专业知识，要先熟悉这个行业是做什么，怎么做？你必须先成为这个行业的内行人！这样，你才可以以内行的身份与这个行业的人交流沟通，才可以了解和知道这个行业的发展状况和发展前景。否则你无法与内行人沟通，就算内行人告诉你，你也听不懂！
学习导航 通过学习本课程，你将能够： ●学会认清问题； ●懂得运用4W2H方法思考问题； ●知道有效进行决策； ●掌握对正确思维模式的运用。 解决问题的思维模式 人们在思考、学习问题分析与解决时，有一个思维技术模型（如图1所示），包括四个步骤：第一步，状况分析；第二步，问题分析；第三步，方案决策；第四步，应变措施。这四个环节的核心和关键环节是思维的高度以及是否有创新思维，因此解决问题思维的模式非常重要。 图1 思维技术全图 一、认清问题 1.职业经理人提出的问题 职业经理人经常提出的问题主要有十八个： 第一，产能分析如何准确； 第二，流程标准是否合理； 第三，产品质量不稳定； 第四，管理制度不健全； 第五，执行力问题； 第六，员工不服从安排； 第七，生产交期延迟； 第八，员工素质如何提升； 第九，客户如何不流失； 第十，生产中人员流失； 第十一，执行力差；
第十二，工艺问题； 第十三，过程控制问题； 第十四，技术问题书面化； 第十五，供应商供货不及时； 第十六，销售售后服务； 第十七，有制度但执行难； 第十八，员工的工资得不到改善。 事实上，以上的问题并不真正的在“提问题”，而是在“丢问题”，把问题丢给别人。这样的管理者很难与上司有非常好的沟通，也很难管理好下属，因为其只是在提表象问题，没有诠释问题。 2.认识问题 当实际状况与标准或期望值发生差距时，即遇到了问题。问题是从过去、现在到未来。 问题发生的过程 问题发生的主要因素有两个：一是目标与现状的差距，二是时空影响。 对于问题发生的过程，概括来说，可分为四种类型： 超过预期。即实际状况超出了期望。比如，在农产品中，原本的行情是10元/公斤，现在有人以20元/公斤的价格向农民购买，此时农民不会为有人愿意出高价而高兴不已，反而在思考，现在可以卖到20元/公斤，为什么自己不知道？是不是被中间商剥削了？这其中存在的问题就是目标的过程超过了预期。 未达进度。比如，一件工作的作业流程最少需要花三天的时间完成，加上一天的弹性时间，总共需要四天的标准围。有一次同样的工作却花了六天，这种进度严重落后的现象就是一种问题。 到达了就完了。比如，猪流感疫情是由空气传播开来的，当全面爆发猪流感时，事情就再也难以控制，这就是问题。 问题到了无法控制的状态。比如，一对即将结婚的新人，因为对结婚的各种礼仪、习俗有不同看法，且各自坚持己见，僵持不下，结果使得问题持续扩大到无法控制的状况，最后爱人变仇人，婚礼也被取消。 关键问题是什么 概括来说，关键问题主要包括三个方面： 第一，理想与实际差距过大； 第二，未能达到进度或是标准； 第三，事情到了无法控制的状态。 正确述问题 要想正确的述问题，应符合五点要求： 第一，对象明确； 第二，具体说明，即对人、事、时、地、物进行具体说明； 第三，可观察到的，即现象状况； 第四，可验证的，即有数据佐证； 第五，明确表达不想接受的状态，包括环境、条件、事件、行为等。 【案例】 正确的问题述（一）