证券业从业人员资格考试培训试卷1
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A．具有交换价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有价值
2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A．采取公示制度
B．审查条件严格
C．发行的对象是少数特定的投资者
D．投资者较多
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券
B．高风险证券
C．风险证券
D．无风险证券
4．按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、
协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高
于
基金净资产的()。
A．10％
B．20％
C．50％
D．60％
5．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A．会计师事务所
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B．财务顾问机构
C．资信评级机构
D．证券公司
6．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A．公司债券
B．政府债券
C．铁路股票
D．公司股票
7．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代
表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A．国务院
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国家外汇管理局
8．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证
明股东的权利。所以说，股票是()。
A．设权证券
B．资本证券
C．要式证券
D．证权证券
9．下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A．安全性较差
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．转让相对复杂或受限制
10．我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A．25％
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B．30％
C．35％
D．45％
11．下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A．无记名股票转让相对复杂
B．无记名股票安全性较差
C．股东权利归属股票的持有人
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
12．股票的市场价格一般是指()。
A．股票的票面价值
B．股票在一级市场上交易的价格
C．股票的账面价值
D．股票在二级市场上交易的价格
13．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．股东大会作出减少公司注册资本的决议
C．公司连续5年亏损
D．公司解散清算
14．()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺
序上。
A．参与优先股票
B．非参与优先股票
C．累积优先股票
D．非累积优先股票
15．下列关于B股的阐述错误的是()。
A．采取非记名股票形式
B．以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
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C．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D．境内居民个人所购B股不得向境外转托管
16．关于债券的描述，错误的是()。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
17．关于债券与股票的区别论述错误的是()。
A．股票风险较小，债券风险相对较大
B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
18．以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄
债券。
A．实物国债
B．流通国债
C．货币国债
D．非流通国债
19．下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债(电子式)
D．长期建设国债
20．中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。
A．6个月～1年
B．3个月～6个月
C．6个月～3年
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D．3个月～3年
21．我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发
行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．企业债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
22．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称
为()。
A．欧洲债券
B．国际债券
C．亚洲债券
D．外国债券
23．龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于()。
A．欧洲债券
B．扬基债券
C．亚洲债券
D．武士债券
24．按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资理念的不同
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同
25．下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。
A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
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D．股票基金
26．QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券
等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QDⅡ基金。
A．2005
B．2006
C．2007
D．2008
27．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A．信托投资公司
B．实力雄厚的证券公司
C．商业银行
D．基金公司
28．某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为()。
A．基金份额净值
B．基金资产净值
C．基金资产总值
D．基金资产估值
29．开放式基金所特有的风险是()。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
30．我国基金管理公司的主要业务范围不包括()。
A．证券投资基金业务
B．受托资产管理业务
C．企业年金管理
D．投资咨询服务
31．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互
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换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的()特性。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
32．下列不属于建构模块工具的是()。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
33．债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。
A．2天
B．7天
C．10天
D．15天．
34．中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是()。
A．沪深300指数
B．上证50指数
C．深证100指数
D．上证100指数
35．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。
A．T+0
B．T+2
C．T+5
D．T+7
36．股权类期权不包括()。
A．单只股票期权
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B．股票组合期权
C．股票指数期权
D．百慕大期权
37．可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A．套期保值
B．附有转股权
C．双重选择权
D．单项选择权
38．根据()分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A．证券化产品的属性
B．证券化产品的期限
C．资产证券化的地域
D．基础资产
39．()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行
40．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．3亿
C．4亿
D．5亿
41．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。A．监察委员会
B．理事会
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C．会员大会
D．总经理
42．出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公
开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后()个月内再次受到深圳证券
交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
43．有关场外交易市场特征的描述错误的是()。
A．场外交易市场是一个分散的有形市场
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
44．道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股
或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。
A．5％
B．10％
C．12％
D．15％
45．下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是()。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0％
D．上证成分股指数的样本股共有50只股票
46．中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以
上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
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A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
47．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。
A．5000万元
B．8000万元
C．1亿元
D．5亿元
48．根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经()许可。A．中国证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．国务院
49．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的()。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％
50．证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符
合规定标准。
A．2
B．6
C．8
D．12
51．下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。
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A．证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B．独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书
面说明
C．在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D．独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
52．下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之
一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及
两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
53．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
A．2
B．3
C．4
D．5
54．2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A．《证券公司风险处置条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
55．证券市场监管的“三公”原则不包括()。
A．公开原则
B．公允原则
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C．公平原则
D．公正原则
56．我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
57．下列各项不属于内幕信息的是()。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．上市公司收购的有关方案
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％
58．不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事
先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A．5
B．7
C．10
D．15
59．中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。
A．后续职业培训
B．从业人员的资格管理
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
60．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，
中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
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C．4年
D．5年
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是()。
A．提货单
B．银行支票
C．运货单
D．仓库栈单
2．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构
有()。
A．品种结构
B．层次结构
C．多层次商品市场
D．交易场所结构
3．证券的机构投资者主要包括()。
A．金融机构
B．政府机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
4．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法律法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有
序的证券市场
5．从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在()。
A．金融机构的去杠杆化
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B．国际金融合作的进一步加强
C．金融监管的改革
D．金融市场竞争更加自由化
6．关于股票收益性描述正确的是()。
A．股票的收益只来源于股份公司
B．收益性是股票最基本的特征
C．其实现形式可以是资本利得
D．其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
7．我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。
A．票面金额
B．超过票面金额
C．任意金额
D．低于票面金额
8．衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括()。
A．流动比率
B．销售周转率
C．杠杆比率
D．速动比率
9．下列关于通货膨胀的阐述，正确的是()。
A．通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B．在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C．通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D．在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
10．普通股票股东的权利包括()。
A．公司重大决策参与权
B．优先认股权或配股权
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C．持有的股份可依法转让的权利
D．公司资产收益权和剩余资产分配权
11．关于债券特征论述正确的是()。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
12．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。
A．赤字国债
B．特种国债
C．战争国债
D．建设国债
13．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．到期前变现收益预知程度不同
D．流通或变现方式不同
14．保证公司债券的担保人可以是()。
A．发行人
B．信誉好的银行
C．政府
D．举债公司的母公司
15．关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是()。
A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定
要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
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D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发
行的新股
16．对基金、股票与债券的认识正确的是()。
A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关
系，但公司型基金除外
B．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融
工具
C．基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
17．下列关于债券基金的阐述，错误的是()。
A．债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C．如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D．债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
18．基金份额持有人的义务包括()。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．遵守基金契约
19．基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担
()等相应职责的当事人。
A．资金清算与会计核算
B．交易监督
C．信息披露
D．资产保管
20．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形
是()。
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A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
21．按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。
A．股权类产品的衍生工具
B．债券类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
22．下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是()。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
23．在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括()。
A．伦敦银行间同业拆放利率
B．香港银行间同业拆放利率
C．欧洲美元定期存款单利率
D．联邦基金利率
24．金融期货与金融期权的区别主要有()。
A．交易者权利与义务的对称性不同
B．套期保值的作用与效果不同
C．现金流转不同
D．基础资产不同
25．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。
A．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
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B．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
26．首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有()。
A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当具有一定规模和存续时间
C．发行人应当主营业务突出
D．对发行人公司治理提出从严要求
27．创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有()。
A．前瞻性
B．高风险
C．监管要求严格
D．明显的高技术产业导向
28．证券交易所的信息系统发布网络的组成包括()。
A．交易通信网
B．信息服务网
C．证券报刊
D．因特网
29．关于场外交易市场的描述，正确的是()。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
D．它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
30．公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是()。
A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B．国有股、战略投资者持股
C．冻结股份、受限的员工持股
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D．交叉持股
31．证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
32．证券公司集合资产管理业务的特点是()。
A．集合性
B．综合性
C．专门账户投资运作
D．客户资产必须托管
33．证券公司控股股东的行为规范有()。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
34．证券公司发生下列()重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
35．会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是()。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不
低于l000万元
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36．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售
等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是()。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初
步询价
37．证券市场监管的手段有()。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．计划手段
38．中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有()。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项
作出说明
D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证
券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
39．上市公司信息披露的主要内容有()。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告
40．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。
A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
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一．填空题(每空1分，共10分) l．安全发展是指以人为本，消除隐患，排除险情，消灭不安全行为，预防各种事故的发生。 2．生产经营单位新建．改建．扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程_同时设计、_同时施工、同时投入生产和使用。 3．重大危险源辨识的依据是物质的危险特性及其数量。 4．事故预防的“三E”对策是_安全技术对策、安全教育对策、安全管理对策。 5．生产性毒物主要经_吸入和渗入进入人体。 6．运用已编制好的安全检查表，对生产系统实施安全检查，可辨识出存在的危险源。二．判断(每题1分，共10分) ( )1．防止重大工业事故发生的第一步是辨识或确认高危险性的工业设施。 ( )2．安全生产法规是调整劳动关系，保障劳动者在劳动过程中的安全健康而建立的法律体系。 ( )3．某单元中有甲、乙两种物质，甲种物质的临界量和实际量分别为6t和，乙种物质的临界量和实际量分别为2t和，则该单元不属于重大危险源。 ( )4．一般监察中的隐患治理监察是监察企业是否按照法规的要求对各类事故隐患进行动态管理，做到“及时发现、及时治理”，落实安全生产方针。 ( )5．IT系统主要用于低压用户，即用于未装备配电变压器，从外面引进低压电源的小型用户。 ( )6．安全管理的目标为无隐患管理。 ( )7．应急预案是应急救援工作的指导文件，但不具有法规权威性。 ( )8．建立职业安全健康管理体系仅仅是为了消除或减少因组织的活动使员工面临的职业健康安全风险。 ( )9．企业安全保障制度不属于《安全生产法》规定的七项基本法律制度之一。( )10．汞盐、砷等毒物可引起低血色素贫血，苯及三硝基甲苯等毒物可抑制骨髓的造血功能，表现为白细胞和血小板减少，严重者发展为再生障碍性贫血。 三．单项选择（每小题1分，共20分） 1．根据能量转移理论的概念，事故的本质是（A）。 A．能量的不正常作用B．造成人员死伤C．造成经济损失D．造成人员伤亡 2．接到事故报告后，单位负责人应当于（A ）小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 A．1 B．2 C．3 D．4 3．安全生产管理的目标是减少、控制危害和事故，尽量避免生产过程中由于（A）所造成的人身伤害、财产损失及其他损失。 A．事故B．危险C．管理不善D．违章 4．从业人员超过（C ）人的生产经营单位，必须设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 A．100 B．200 C．300 D．400 5．（B ）是指通过采用技术和管理手段使事故不发生。（ B ）通过采取技术和管理手段使事故发生后不造成严重后果或使后果尽可能减少。 A．事故预防劳动保护B．事故预防事故控制 C．安全生产事故控制D．安全生产劳动保护 6．应急演练的基本任务是检验、评价和（D）应急能力。 A．保护B．论证C．协调D．保持 7．在工伤医疗期间发给相当于本人受伤前月工资收入（C ）的津贴，此项待遇由（C ）支付。 A. 80% 企业 B. 全额保险基金 C. 全额企业 D. 80% 保险基金 8．危险源辨识的含义是(D )。 A. 识别危险源的存存 B. 评价风险大小及确定风险是否可容许的过程 C. 确定危险源的性质 D. A + C 9．（A ）是保护人身安全的最后一道防线。 A．个体防护B．隔离C．避难D．救援 10．安全检查是指对生产过程及安全管理中可能存在的隐患、有害与危险因素、缺陷等进行（B）。 A．查证B．检查C．登记D．识别 11．在以下单位中，除（）企业以外，都必须设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。 A．矿山B．交通运输C．建筑施工D．危险物品生产、经营12．不属于安全生产检查的方法的选项的是（D）。 A．仪器检查法B．常规检查法C．安全检查表法D．设备和人员抽查法 13．强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处（C ）
1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员
C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对
特种作业人员电工安全培训试卷 编号：姓名：单位：得分： 一、选择题(每题2分，共20分） 1、触电事故中，绝大部分是( )导致人身伤亡的。 A．人体接受电流遭到电击 B．烧伤 C．电休克 2、如果触电者伤势严重，呼吸停止或心脏停止跳动，应竭力施行( )和胸外心脏挤压。 A．按摩 B．点穴 C，人工呼吸 3 A 4 A． 5 A 6 A 7 A. 用。B．态 8 A 9 A 10 A. 1 2 3 相互连接。 4、人体是导体，当人体接触到具有不同的两点时，由于的作用，就会在人体内形成，这种现象就是触电。 5、从人体触及带电体的方式和电流通过人体的途径，触电可分为：、 和。 6、重复接地是指零线上的一处或多处通过与大地再连接，其安全作用是：降低漏电设备对地电压；减轻零线断线时的触电危险；缩短碰壳或接地短路持续时间；改善架空线路的性能等。 7、对容易产生静电的场所，要保持地面，或者铺设性能好的地面；工作人员要穿的衣服和鞋靴，积聚静电及时导人大地，防止静电，产生火花。 8、电流对人体的伤害有两种类型：即和。
9、高压电缆带电移动时，应、，并有专人统一指挥。 10、雨天室外处理电缆故障和接头时，应有措施。更换或处理电缆故障后，必须进行 试验，以防止电动机和转动机构。 三、判断题(每题2分，共20分) 1、特种作业人员考核合格的，发给相应的岗位资格证书。 ( ) 2、特种作业人员复审内容不包括健康检查。 ( ) 3、电工可以穿防静电鞋工作。 ( ) 4、在距离线路或变压器较近，有可能误攀登的建筑物上，必须挂有“禁止攀登，有电危险”的标示牌。（） 5、为了防止触电可采用绝缘、防护、隔离等技术措施以保障安全。( ) 6 7 8 9 10 1 1-5 6-10 1.适应 2. 3.金属 4.电位 5. 6. 7.潮湿 8.电击 9. 10.防雨 1-5 错 6-10错对错对错 四、简答题 1、凡是电气设备发生故障，不查明原因严禁强行送电。 2、严禁任意放大保护整定值或扎住开关。严禁带负荷拉刀闸。 3、严禁未拆临时接地线而送电。 4、严禁未验明无电而检修。
通信电缆及光纤光缆培训试题 姓名：分数： 一、填空题：（每空2分，共40分） 1、铜芯实心聚烯烃绝缘铝塑粘结综合护套市内通信电缆执行的标准是YD/T322-1996. 2、电缆的类型代表符号“Y”表示实心聚烯烃绝缘，结构特征符号“T”表示意义石油膏填充，“C”表示自承式，电缆外护层型式代表符号“53”表示涂塑钢带纵包铠装聚乙烯护套. 3、HYAC铜芯实心聚烯烃绝缘自承式铝塑粘结综合护套市内通信电缆以架空安装为主。 4、HYAT53型电缆广泛使用于城域网通信网络建设的复杂环境中，直埋于地下，有阻水、防鼠咬效果，无须充气保护。 5、1600对电缆采用的缆芯结构排列为（1+5+10）×100，其采用的是100对超单位结构构成。 6、光纤通信的六大特点是大宽带、中继距离长、抗电磁干扰、 保密性好，无串话干扰、线径细，重量轻、节约有色金属和原材料。 7、光纤按模式可分为单模光纤、多模光纤。 8、GYTA层绞式光缆目前执行的行业标准是 YD/T 901-2001 。 9、光缆的命名中分类的代号“GY”表示意义通信用室（野）外光缆。 二、选择题（可多项）：（每题3分，共30分） 1、HYA铜芯实心聚烯烃绝缘铝塑粘结综合护套市内通信电缆使用场合（A C）。 A：管道 B：直埋 C：架空 2、电缆主要的绝缘类型有（A C）。 A：泡沫、泡沫皮聚烯烃绝缘 B：聚烯烃绝缘 C：实心聚烯烃绝缘 D：PE料 3、电缆绝缘芯线构成线对的色谱有（ D ）种。 A：5， B：10， C：12， D：25 4、推荐的300对电缆结构有（A B ）： A：（3+9）×25， B：（1+5）×50， C：3×100 5、标称直径为0.40mm的单根单根导线直流电阻（+20℃），最大值是（ B ）Ω/km。 A：296， B：148， C：95， D：236 6、100对电缆采用（ B ）对的基本单位构成。 A：2个50 B：4个25， C：1个100 7、下面哪种光纤是低水峰单模光纤（ A ） A：G.652C B：G.651 C：G.652B 8、光缆类型多种多样，根据缆芯结构的特点，光缆可分为（ ABCD ）基本型式
股票估值 一、单项选择题 1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30 倍，则以下判断一定正确的是（）。 A. A股票被低估 B. B股票被高估 C. A股票的估值高于B股票的估值 D. B股票的估值高于A股票的估值 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。 A. 商业股票 B. 制造业股票 C. 房地产业股票 D. 公用事业股票 您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 3. 与绝对估值法相比，相对估值法（）。 A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值 B. 操作复杂 C. 估值成本较高 D. 更加简化实用 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 4. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（）。 A. 销售净额 B. 营运利润 C. 税后净营运利润 D. 经济附加值
您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 某公司股票的基期现金股利为每股3元，预计该股票的现金股 利将以每年5%的速率永久增长，若投资者要求的收益率为15%，则该股票的内在价值为（）元。 A. 30 B. 31.5 C. 33.5 D. 60 您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 二、多项选择题 6. 假设银行类股票的平均市盈率为10倍，S银行上半年每股收益 为0.3元，S银行目前的股价为5元/股，则采用市盈率估值法，以下判断正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. S银行被低估了 B. S银行被高估了 C. 应买入S银行的股票 D. 应卖出S银行的股票 您的答案：C,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 红利贴现模型适用于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 分红较少的公司 B. 分红较多的公司 C. 稳定的非周期性行业公司 D. 不稳定的周期性行业公司 您的答案：C,B 题目分数：7 此题得分：7.0 8. 市净率适合于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 服务行业
电工安全培训考试卷 一、判断题、 1. 熔断器的熔丝选的小一点可已作为电动机的过载保护。（） 2. 川类工具在防止触电的保护方面依靠由安全特低电压供电和在工具内部不会产生比安 全特低电压高的电压。（） 3. 当断路器故障后可以带负荷拉、合隔离幵关（刀闸）。（） 4. 发生严重危及人身安全情况时，要先填写好倒闸操作票后再进行停电。（） 5. 检修状态：指设备的幵关、刀闸都在断幵位置，并接有临时地线（或合上接地刀闸）， 设好遮拦，悬挂好标示牌，设备处于检修状态。（） 6. 事故处理或倒闸操作中到了下班时间可以按时交接班。（ 7. 挂接地线前必须验电，防止带电挂地线。验明设备无电后，立即将停电设备接地并三相 短路。（） 8. 在同一个低压供电系统中，允许保护接地和保护接零同时使用。（） 9?间接接触触电是人体接触到正常情况下不带电的设备的金属外壳或金属构架而发生的触电现象。跨步电压触电属于间接接触触电。（ 10. 电气设备采用24V以上的安全电压时，必须采取防止直接接触带电体的保护措施。 （） 11. 人体可以持续接触而不会使人直接致死或致残的电压为安全电压。（） 12. 绝缘杆和绝缘夹钳都是绝缘基本安全用具。（ 13. 起重机械和起重重物与10KV线路之间的最小安全距离应大于2米。（） 14. 安全用电的基本方针是“安全第一，预防为主”。（ 15. 触电者若出现心脏停止跳动呼吸停止，在场的电工抢救5小时后不能复活就可认定触电 者死亡。（ 16. 跨步电压触电也属于间接接触触电属于直接接触触电。（ 17. 间接接触触电是指人体直接接触到带电体或者是人体过分的接近带电体而发生的触电 现象。（） 18. 电伤是电流通过人体时所造成的外伤。（） 19. 所谓触电是指当电流通过人体时，对人体产生的生理和病理的伤害。（） 20. 为了避免短路电流的影响，电流互感器必须装熔断器。（） 21. 爆炸危险场所对于接地（接零）方面是没有特殊要求的。（） 22. 用万用表测电阻时必须停电进行，而用摇表测电阻则不必停电。（ 23. 遇有电气设备着火时，应立即将有关设备的电源切断，然后使用泡沫灭火器灭火进行救火。（ 24. 进入高空作业现场，应戴安全帽。高处作业人员必须使用安全带。（）
《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
附件： 期货投资者教育工作指引 第一章总则 第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。 第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。 第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。 上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。 第二章投资者教育工作的目的和主要任务 第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助
社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。 第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。 第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。 第三章投资者教育工作的组织与制度安排 第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
电工入厂三级安全教育考试题A卷 班组：姓名：成绩： 一、是非判断题（10题，每题1分） 1.在单相回路上，装设了漏电保护开关后，电源侧可不需装设过流保护装置。（） 2.安装漏电保护器和不安装漏电保护器的用电设备不要共用一个接地装置。（） 3.不接地电网不必采用保护接零。（） 4.36伏是安全电压值，所以人体长期接触也不会发生危险。（） 5.低压带电工作时，人体不得同时接触两根线头。（） 6.如有人处在高压导线意外落地的危险区域内时，脱离危险的最简单的方法是大步疾走出 危险区域。（） 7.对于电气设备拉开接触器、空气开关等设备断电即可认为设备停电。（） 8.检修电容器时，将电容器停电后就可进行工作。（） 9.重复接地的主要作用是为了降低接地装置的接地电阻。（） 10.平行的两条电线，不允许在两瓷珠的内侧绑线。（） 二、选择题（10题，每题2分） 1．熔断器在照明线路上是作为保护装置。 A过载B短路C过载及短路 2．三相四线制系统供电的光管电路，其零线应采用铜芯线，截面应按相线选择。A额定电流的50％ B截面额定电流50％ C截面额定电流的100％ 3．触电者在无呼吸无心跳情况下，并同时出现等三种症状时可判断为真死，并终止抢救。 A瞳孔扩大，关节僵硬，出现尸斑B瞳孔扩大，牙关紧闭，手脚僵冷C嘴唇发黑，手足僵冷，出现尸斑 4．发生人身触电时，当通过人体的交流电流达到毫安时会有生命危险。 A 30 B 50 C 100 5．漏电保护器的动作时间不超过 A 秒称为快速型。 A 0.1 B 0.2 C 2 6．在带电设备附近工作，带电设备只允许在工作者的。 A左、右两侧B前面一侧C后面一侧 7．防止触电事故的措施很多，其中有重要意义的是。 A做好设备维修保养B严格执行操作规程C贯彻安全用电教育 8．低压绝缘鞋是防止触电的。 A主要技术措施B基本安全用具C辅助安全用具 9．按我国标准，安全电压是指由供电的电压系列。 A特定电源B市电交流电源C直流电源 10．我国安全电压额定值等级是。 A 42伏，36伏，24伏，12伏，6伏 B 50伏，42伏，36伏，24伏，12伏 C 48伏，36伏，24伏，12伏，6伏
股票质押式回购交易业务规则修订解读 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票 我的答案：A 2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有 我的答案：D 3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易 我的答案：A 多选题（共3题，每题10分） 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少 包括（）等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料 我的答案：ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关 规定使用资金的，应当（）。
? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险 我的答案：ABCD 判断题（共4题，每题10分） 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客 户参与股票质押式回购交易。（） 对错 我的答案：错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（） 对错 我的答案：错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（） 对错 我的答案：对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（） 对错
附录3: 劳动安全培训复习题 一、填空题 1.通过桥梁、道口或横越线路时，必须做到“一站、二看、三通过”。 2.人员下道避车的同时，必须将作业机具、材料移出线路，放置、堆码牢固，不得侵入建筑限界，两线间不得停留人员和放置机具、材料。 3.线路上作业必须按规定设置防护，穿好黄色防护服（夜间穿着带有萤光反射的黄色防护服）。 4.安全带、安全帽、安全绳应严格执行定期检验（静荷载试验、冲击试验）制度。 5.在电力线路附近，严禁使用钢板尺、钢卷尺进行测量工作。 6.登高扫、抹、擦、架设、堆放时，作业面下必须设置防护。 7.配电箱及开关箱应安装在干燥、通风及常温场所，严禁设在有瓦斯、烟气、蒸汽及其他介质中。 8．各种机具必须有切合实际的安全操作规程。 9．高处和双层作业时，不得向下抛掷料具；无隔离设施时，严禁双层同时垂直作业。 10．压力容器应放置在通风阴凉处，在规定的距离范围内不准进行金属切割、焊接及其他加热的工作。 11．电器设备、线路必须保持完好，禁止使用未装触电保护器的各种手持式电动工具和移动式设备。 12．维修电器设备，必须持证操作，按规定穿戴好防护用品。 13．施工中，任何作业均不得影响接触网支柱、地锚等设施的稳定。 14．起重作业人员必须持证操作，严禁多人或无人指挥；严禁在吊物下方站立和行走，应按规定操作。 15．压力容器必须按国家规定进行检验，未经检验或检验不合格的严禁使用。压力容器操作人员必须有授权单位颁发的有效操作证。 16．多人在一起作业时，应统一指挥，相互间应保持一定安全距离，防止工具碰撞伤人。 二、判断题（对的打“√”，错的打“×”。） 1．在地面1m以上的高空及陡坡上作业，必须戴好安全帽，系好安全带或安全绳，不准穿带钉或易溜滑的鞋。（×） 2．严禁在钢轨上、车底下、枕木头、道心内、棚车顶上坐卧、站立或行走。（√） 3.在电气化区段清除危石、危树，进行爆破作业时，应有工务部门人员配合；有碍接触网及行车安全时，应先停电后作业。（×） 4．压力容器上应安装压力表和安全阀，并按规定进行压力试验，未经试验或超过试验期的容器不得使用。安全阀保证该设备压力容器的安全系数应符合设计规范。（√） 5. 上道使用的所有机具在“天窗”点内，即可上道使用。（×） 三、单项选择题 1.遇有（C）级及以上大风或恶劣天气时，应停止露天高处作业。在霜冻或雨雪天气进行露天高处作业时，应采取防滑措施。 A、4； B、5； C、6； D、6 2. 在电气化区段通过或使用各种车辆、机具设备不得超过机车车辆限界，作业人员和工具与接触网必须保持（B）以上的距离。 A、1； B、1.5； C、2； D、3 3.在带电的接触网下搬运长大杆件应该平放放在车上或者两人抬运，严禁在搬运过程中竖立、高举，以防止长大杆件触及带电体，危及搬运人员安全。测量用的花杆、塔尺应该距离带电体( A )以上。
电工安全教育培训试卷 1、在工作环境中见到以下标志，表示( B ) A.注意安全 B.当心触电 C.当心感染 2、国际规定，电压( C ) 伏以下不必考虑防止电击的危险。 A.36伏 B.65伏 C.25伏 3、三线电缆中的红线代表( B )。 A.零线 B.火线 C.地线 4、停电检修时，在一经合闸即可送电到工作地点的开关或刀闸的操作把手上，应悬挂如下哪种标示牌?( C ) A.在此工作” B.“止步，高压危险” C.“禁止合闸，有人工作” 5、触电事故中，绝大部分是( A )导致人身伤亡的。 A.人体接受电流遭到电击 B.烧伤 C.电休克 6、如果触电者伤势严重，呼吸停止或心脏停止跳动，应竭力施行( C )和胸外心脏挤压。 A.按摩 B.点穴 C，人工呼吸 7、电器着火时下列不能用的灭火方法是哪种? ( C ) A.用四氯化碳或1211灭火器进行灭火 B.用沙土灭火 C.用水灭火 8、静电电压最高可达 ( B ) ，可现场放电，产生静电火花，引起火灾。 A.50伏 B.数万伏 C 220伏 9、漏电保护器的使用是防止 ( A ) 。 A.触电事故 B.电压波动 C.电荷超负荷 10、长期在高频电磁场作用下，操作者会有什么不良反应?( C ) A.呼吸困难 B.神经失常 C.疲劳无力 11、下列哪种灭火器适于扑灭电气火灾?( A ) A.二氧化碳灭火器 B.干粉灭火器 C.泡沫灭火器 12、金属梯子不适于以下什么工作场所?( A ) A.有触电机会的工作场所 B.坑穴或密闭场所 C.高空作业 13、在遇到高压电线断落地面时，导线断落点（）米内，禁止人员进入。( B )
食品安全知识培训试卷 一、填空题 1. 国家制定《食品安全法》的目的是为保证食品安全,保障(公众身体健康和(生命安全。 2. 食品安全标准是(强制执行的标准。 3. 食品生产经营应当符合食品安全标准,并具有与生产经营的食品品种、数量相适应的生产经营(设备或者(设施 ,有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的 (设备或者 (设施。 4. 食品生产经营者应当建立并执行(从业人员健康管理制度。患有(痢疾、(伤寒、 (病毒性肝炎等消化道传染病的人员, 以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员,不得从事接触直接入口食品的工作。 5. 食品经营者采购食品,应当查验供货者的(许可证和(食品合格的证明文件。 6. 食品经营企业应当建立(食品进货查验记录制度,如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容。食品进货查验记录应当真实, 保存期限不得少于(两年。 7. 食品经营者销售散装食品, 应当在散装食品的容器、外包装上标明食品的(名称、 (生产日期、(保质期、生产经营者名称及联系方式等内容。 8. 食品安全监督管理部门对食品不得实施(免检。 9. 食品生产经营者应当依照食品安全法第三十四条的规定建立并执行从业人员(健康管理制度和(安全管理制度。
10、生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品,消费者除要求赔偿损失外,还可以向生产者或者销售者要求支付价款(十倍的赔偿金。 二、单选题 1. 《食品安全法》规定,食品生产经营直接入口的食品应当有小包装或者使用的包装材料、餐具应(B 。 A. 干净、卫生 B. 无毒、清洁 C. 完好、有用 2. 农民个人销售其自产的食用农产品,不需要取得 (B 的许可。 A. 食品生产 B. 食品流通 C. 食品生产和流通 D. 餐饮服务 3. 超过保质期限的食品(C 。 A. 可继续销售 B.可降价销售 C. 不能销售 D. 可作处理食品销售 4. 食品安全法规定,食品生产经营人员每(B 必须健康检查一次。 A. 半年 B. 一年 C. 两年 D. 四年 5. 进口的食品、食品添加剂以及食品相关产品应当符合(A 。 A. 我国食品安全国家标准 B. 出口国国家食品安全标准 C. 美国食品安全标准 D.欧盟食品安全标准 三、多选题 1. 食品生产经营单位必须做到:(ABD 。 A. 取得相应资质许可 B.建立自身的食品安全管理制度
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/1a16536673.html, 证券业协会有哪些职责 核心内容：证券业协会有哪些职责？调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷，监督、检查会员行为，为会员提供服务，协助证券监督管理机构教育，收集整理信息等等。会员大会有哪些职权？制定和修改章程，审议理事会工作报告和财务报告等等。赢了网小编为您一一介绍。 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。 中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。 中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。
《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。 证券业协会履行下列职责： (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规； (2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； (3)收集整理信息。为会员提供服务； (4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
维修电工培训班安全教育试题 一、填空 1、在电气设备上工作，保证安全的技术措施为：停电验电、装设接地线、悬挂表示牌、装设遮拦。 2、电动机常见的降压启动方式为定子绕组串电阻降压启动、Y△降压启动、自耦变压器降压启动、延边三角形降压启动。 3、固体介质的击穿，可以分为热击穿、电击穿、老化三种形式。 4、直击雷的防护措施主要是靠避雷针、避雷线、避雷网和避雷带防雷装置来实现的。 5、电流通过人体的途径中电流通过心脏、中枢神经（脑部和脊髓）、呼吸系统是最危险的是最危险的途径。 6、20xx年6月是我省第16个，全国第8个安全生产日，它的主题词是“关爱生命、安全发展”。 7、引起触电事故的主要原因有缺乏电气安全知识、违反操作规程、设备不合格、维修管理不善等几种。 8、我国安全生产方针是“_安全第一、预防为主_”。 9、影响电流伤害程度的因素主要与电流的大小，，通电时间的长短，电流的频率，电压的高低，电流的途径以及人体状况等因素有关。在我国安全电压分为5个等级分别是42、36、24、12、6。 10、我国安全管理体制是：国家监察、行政管理、群众监督。 11、发现有人触电，首使触电者迅速脱离电源，然后脱离电源后对伤者进行及时有效的现场救护。 12、所谓“三违”是：违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。 二、选择题
1、电线接地时，人体距离接地点越近，跨步电压越高，距离越远，跨步电压越低，一般情况下距离接地体多少，跨步电压可看成是零。（ B ） A 10m 以内 B 20m 以外 C 30m 以外 2、10 、施工现场照明设施的接电应采取的防触电措施为（ B ）。 A 戴绝缘手套 B 切断电源 C 站在绝缘板上 3、爆炸和火灾是静电危害中最为严重的一种，它是由（ B ）而引起的。 A 静电场力 B 静电放电 C 静电放电和静电场力。 4、从安全角度考虑，设备停电必须有一个明显的（ C ）。 A 标示牌 B 接地处 C断开点 5、被电击的人能否获救，关键在于（ D ） A 触电的方式 B 人体电阻的大小 C 触电电压的高低 D 能否尽快脱离电源和施行紧急救护 6、保护接零适用于（ B ）。 A 中性点不接地电网 B 中性点接地电网，三相四线制系统 C 两种类型的电网都适用 7、具有过载保护接触器自锁控制线路中, 实现欠压和失压保护的电器是（ C ）。 A 熔断器 B 热继电器 C 接触器 8、熔断器的额定电流应（ B）所装熔体的额定电流. A 大于 B 大于或等于 C 小于 9、绕线转子异步电动机常用的启动方法为（ B ）启动. A Y-△ B 频敏变阻器 C 自耦变压器 10、案例分析：某市电机厂停电整修厂房，并悬挂了“禁止合闸！”的标示牌。但组长周某为移动行车便擅自合闸，此时房梁上的梁某正扶住行车的硬母排导线，引起触电。当周某发现并立即切断电源时，梁某双手也随即脱离母排并从3.4米高处摔下，经送医院抢救无效，于当夜死亡。此例触电事故的主要原因是（ B ）。
C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
姓名：工作单位：考试日期：年月日 一、选择题（每题1分、共20分）（答案写在题前括号内） （）1、建立和实施OHSMS的根本目的是： a.使组织能够控制安全风险，并持续改进其绩效； b.使组织的所有风险彻底消灭，做到绝对安全； c.制定健康安全方针和目标，并依照执行； d.将所有与安全有关的过程形成文件。 ( )2、危险源辩识的含义是： a.识别危险源的存在； b.评估风险大小及确定风险是否可容许的过程； c.确定危险源的特性； d. a+c ( )3、危险源辩识没有包含的内容有: a.常规和非常规活动； b.所有进入工作场所的人员的活动； c.工作场所的设施； d.供应商在其自身工作场所的活动。 ( )4、根据GB/T28001-2001员工应参与和了解的协商和沟通活动有： a.参与职业健康安全事务； b.批准职业健康安全方针； c.了解谁是职业健康安全代表； d. a+c ( )5、在选择风险控制措施时作为最终手段的是： a.消除危险源，如用安全品取代危险品； b.降低风险如使用低压电器； c.使用个人防护用品； d.利用技术进步改善过程控制措施。 ( )6、制定职业健康安全管理方案的目的是： a.辨识和评价组织的危险源； b.实现组织的职业健康安全目标； c.便于组织实施职业健康安全法规； d.满足相关方的要求。 ( )7、组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括： a.适用于组织识别的环境因素的所有环境法规； b.我国签署的环境国际公约； c.有关组织的职业健康法规； d.组织所处行业的环境法规和要求。( )8、下列哪种说法是正确的： a.相关方不属于我们公司所管辖的范围，因此在进行环境管理工作时可以不用考虑； b.应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系； c.对相关方要尽可能地宣传本公司的环境管理体系； d.必须对重要的相关方进行环境知识的培训。 ( )9、下列不属于污染预防内容的是： a.材料替代； b.工业污水处理后循环利用； c.生活垃圾外运； d.固体废弃物分类收集处理。 ( )10、控制重大环境因素的途径是： a.目标和指标； b.4.4.6运行控制； c.4.4.7应急准备和响应； d. a+b+c 11、组织建立其环境管理体系应采取下列哪项标准： a.ISO14001； b.ISO14011； c.ISO14050； d.ISO14012。
读书破万卷下笔如有神 《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。 A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元 4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。 A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。 A公开谴责 B通报批评
电工安全教育试卷 单位：______________ 姓名：________________ 日期：____________ 得分：___________ 一、填空题（每题3分、共30分） 1、保护接零是指电气设备在正常情况下不带电的（金属）部分与电网的（保护接零）相互连接。 2、保护接地是把故障情况下可能呈现危险的对地电压的（导电）大部分同（大地）紧密地连接起来。 3、人体是导体，当人体接触到具有不同（电位）的两点时，由于（电位差）的作用，就会在人体内形成（电流），这种现象就是触电。 4、从人体触及带电体的方式和电流通过人体的途径，触电可分为：（单相触电）、（两相触电）和（跨步电压触电）。 5、漏电保护器既可用来保护（人身安全），还可用来对（低压）系统或设备的（对地）绝缘状况起到监督作用；漏电保护器安装点以后的线路应是（对地）绝缘的，线路应是绝缘良好。 6、重复接地是指零线上的一处或多处通过（接地装置）与大地再连接，其安全作用是：降低漏电设备（对地）电压；减轻零线断线时的（触电）危险；缩短碰壳或接地短路持续吋间；改善架空线路的（防雷）性能等。 7、对容易产生静电的场所，要保持地而（潮湿），或者铺设（导电）性能好的地面；工作人员要穿（防静电）的衣服和鞋靴，积聚静电及时导人大地，防止静电，产生火花。 8、静电有三大特点：一是（高压）高；二是（静电感应）突出；三是（尖端放电）现象严重。 9、用电安全的基本要素是（电气绝缘）、（安全距离）、（设备及其导体载流量）、 （明显和准确的标志）等是保证用电安全的基本要素。只要这些要素都能符合安全规范的要求，正常情况下的用电安全就可以得到保证。 10、电流对人体的伤害有两种类型：即（电击）和（电伤）。