岗位安全风险清单
1、采煤机司机安全风险清单
2、采煤机检修工安全风险清单
3、液压支架操作工安全风险清单
4、液压支架检修工安全风险清单
5、刮板运输机司机安全风险清单
8、转载机检修工安全风险清单
10、液压泵站检修工安安全风险清单
12、机械安装工安安全风险清单
18、电气安装工安全风险清单
20、掘进机司机安全风险清单
23、锚网杆（索）支护工安全风险清单
26、主水泵司机安全风险清单
33、搬运工安全风险清单
34、局部通风机司机安全风险清单
42、防尘工安全风险清单
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煤矿风险管控责任清单．
煤矿安全风险管控责任清单*** 一、地面风险地点序号风险内容风险等级措施管控责任人 风机房及1 风井打开风门，造成抽风不足较大及时关闭风门 空压机房一般2 风机房、压风房无人值班安排人员值班 检查更换探头3 一般风井监控探头出现故障不能正常显安装照明照明不全，晚上行人不1工业广 及办公一2 供电设备未设置警示设置警示煤场矸整理轨1卸煤、卸矸轨道不平，易翻矿 卸矿人员精神不集2 安排精神不集中
人员休 1 严格地面值班和巡暴雨时节值班和巡逻，停产撤人较大地面暴雨1 逻，停产撤人 二、井管控责任措风险地序风险内风等1
采煤工作*部分液压支柱卸一及时对支柱加压 2 及时安排人员进行加一般两道出口未加固2 固 3 一般补加支柱两道出口加固了，但强度不足停止作业，安排人员采面支护强度不足，支柱不够4 较大加固低支柱背顶、背帮材料不足5 补充支护材料不能放炮，安排设置6 较大采面放炮未设置警戒 警戒后方可放及时把探头悬瓦斯探头悬挂位置不
准7 一 **掘进未及时架设支1一架设支架后方可作作一2校正支架后方可作支架不对3 安装金属前探梁后未使用金属前探一可作业 3 补充支护材料低支柱背顶、背帮材料不足5 整理材料低6 巷道材料零乱，影响行人 一般 7 瓦斯探头悬挂位置不准确及时把探头按要求悬挂 矿车碰头没有提升、运输一般1 修复正常后方可使用修复轨
道低2 轨道敷设宽或窄 低3 轨道接口高低不平修复轨道 中央变电所无值班人员 1 供电、维修按排电工值班停止作业，停电再2 较设备搬动未停 通超1 米独头巷道未设置栅栏或密一设置栅栏和密闭悬挂警牌，检查2栅栏或密闭不合要一加固栅栏或密闭 4 修复防尘喷雾装置低3 防尘喷雾装置不能正常使用 一般 4
企业风险清单管理的内容与方法 一，企业风险清单 1，概念 企业风险清单是指企业根据自身战略、业务特点和风险管理要求，以表单形式进行风险识别、风险分析、风险应对措施、风险报告和沟通等管理活动的工具方法。 2，特征 风险清单适用于各类企业及企业内部各个层级和各类型风险的管理。 3，企业风险清单管理的基本原则 企业应用风险清单工具方法的主要目标，是使企业从整体上了解自身风险概况和存在的重大风险，明晰各相关部门的风险管理责任，规范风险管理流程,并为企业构建风险预警和风险考评机制奠定基础。 二，企业风险清单管理的内容与方法 1，应用环境与管理 1）企业应用风险清单工具方法，应遵循管理会计应用指引中风险管理对应用环境的一般要求。 2）风险清单应由企业风险管理部门牵头组织实施，明确风险清单编制的对象和流程，建立培训、指导、协调、考核和监督机制。 各部门对与本部门相关的风险清单的有效性负直接责任，有效性包括风险清单使用的效率和效果等。 2，应用程序管理 1）企业应用风险清单工具方法，一般按照编制风险清单、沟通与报告、评价与优化等程序进行。 2）企业一般按企业整体和部门两个层级编制风险清单。企业整体风险清单的编制一般按照构建风险清单基本框架、识别风险、分析风险、制定重大风险应对措施等程序进行；部门风险清单的编制可根据企业整体风险清单，梳理出与本部门相关的重大风险，依照上述流程进行。 中小企业编制风险清单，也可不区分企业整体和部门。 3）企业风险清单基本框架（见附录）一般包括风险识别、风险分析、风险应对三部分。风险识别部分主要包括风险类别、风险描述、关键风险指标等要素；风险分析部分主要包括可能产生的后果、关键影响因素、风险责任主体（以下简称“责任主体”）、风险发生可能性、风险后果严重程度、风险重要性等级等要素；风险应对部分主要包括风险应对措施等要素。企业构建风险清单基本框架时，可根据管理需要，对风险识别、风险分析、风险应对中的要素进行调整。 4）风险管理部门应从全局角度识别可能影响风险管理目标实现的因素和事项，建立风险信息库，在各相关部门的配合下共同识别风险。风险识别过程应遵循全面系统梳理、全员参与、动态调整的原则，对识别出的风险进行详细描述，明确关键风险指标等。 5）风险管理部门应对识别出的风险进行归类、编号，根据风险性质、风险指标是否可以量化等进行归类，并以此为基础填制完成风险清单基本框架中风险类别、风险描述、关键风险指标等要素。 6）风险管理部门应根据已填列的风险识别部分的内容，在与相关部门沟通后，分析各类风险可能产生的后果，确定引起该后果的关键影响因素及责任主体，并填制完成风险清单基本
山东通盛制冷设备有限公司生产安全风险分级管控体系 风险分级管控清单 1.作业活动风险分级管控清单 风险点风管控措施 危险源诱发事评价险责任 责任人 管控级别分单位层级 序作业故类型个体防护措类型级工程技术措施管理措施培训教育措施应急处置措施号步骤施 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器 用切割电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 1下料火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 机下料路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 缆 身体部位触及加设防护措施建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度培训教育动防护用品 练 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电 管理制度教育保用品案并进行演练护保护器 用液压 弯管机 电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 2弯管对管路火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练进行弯缆 曲 身体部位触及加设防护措施建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制机械伤害应 机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度教育保用品 练
电线破损外线缆穿管防 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器 经加工 电缆老化，短加强巡检，及 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 3焊接后焊接火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练成型缆 长期接触建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳根据伤害程 职业病 4 级蓝生产部缪宁宁车间级定期查体度，使用应急救有毒气体管理制度培训教育动防护用品 护设施 用电钻 根据伤害程度使壳体打对玻璃打孔时划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 4其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设孔钢进行碰伤措施管理制度教育保用品 施，拨打 120打孔 对空调 根据伤害程度使产品进被配件划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 5装配其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设行装配碰伤措施管理制度教育保用品 施，拨打 120组装 电线破损外线缆穿管防 建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预对装配漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电 管理制度教育保用品案并进行演练完的半护保护器 6调试成品进 加强巡检，及 行电检 电缆老化，短建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预调火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电 路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 缆 线缆穿管，增 建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预电线破损外漏触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级加安全警示标 管理制度培训教育动防护用品案并进行演练 志 半成品 7入库入库 电缆老化破 增加消防器材建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预损，未及时火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级 及警示标志管理制度培训教育动防护用品案并进行演练更换
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 企业风险管理(通用版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
企业风险管理(通用版) 摘要：风险管理的实践和理论起始于20世纪30年代的美国保险业，50年代逐步发展成为一门专门的管理科学。港华燃气集团于2004年引入企业风险管理，并以此作为推行主动性安全管理的主要方法。 关键词：企业管理风险风险评估风险监察 1概述 2004年，中华煤气企业健康安全环保部参照澳州、新西兰及国际标准组织《风险管理一原则与指引》[前身为AS／NZS4360：1999(AS ／NZSISO31000：2009)]，制订了港华集团《商业风险评估制度》，并在广州港华(中华煤气合资公司)进行了实施试点，2005年，香港中华煤气(HKCG)和港华燃气集团(香港中华煤气子公司，TCIL)成立风险审计委员会，审计委员会成员由相关部门的高级副总裁(或副总裁)兼任，将商业风险自评项目推广到港华集团当时所有28家公司。
2011年2月23日，港华集团风险审计委员会调整，并再次强调实施程序：白评(由各合资公司组织实施)、日常审计(由风险审计委员会成员到访合资公司时实施)、定期审计(合资公司须每年两次分别提交企业风险汇总表和自评表至风险审计委员会秘书，秘书将汇总后的风险自评表分类发送至各专业委员，再将专业委员的专业建议反馈相应的合资公司)。2012年，重新编制《企业风险评估指弓I》(HSE-ZY-01)。 2企业风险及企业风险管理 危险发生的概率及事故种类、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险。 R=(H，P，L) 式中：R——为风险(Risk)； H——为危险(Hazard)； P——为危险发生的概率(Probability)； L——为危险发生导致的损失(Loss)。 风险是由危险的种类、严重性及发生可能性形成的一种组合，
幼儿园安全风险管控责任清单 序号重点区域主要风险概述应对措施责任部 门 责任人备注 2-1 校 园 周 边 环 境 治安秩序 侵害师生、滋扰校园行为、两劳释 放人员、精神病人等，可能发生暴 力伤害师生事件 报告相关部门，定 期排查，实行外来 人员出入校园报 告、核实、登记制 度 园长室 安保室交通秩序 各类警示标识不全、流动摊点，上 放学汽车通过大门前道路等，上学 放学易造成交通堵塞，发生安全事 故 联合相关职能部门 加强整顿，车辆规 范停放，设值班教 师（校园安全员） 管理、疏导。 园长室 安保室周边文化 200米内小商店，不健康玩具、不卫 生食品等，不健康玩具、不卫生食 品影响幼儿身体、心理健康。 报告相关部门，定 期排查，教育幼儿 不购买。 园长室 安保室 各年级 组其他 校园及周边矛盾纠纷（依傍搭建， 涉校纠纷，其他不稳定因素等）。 可能发生伤害师生、损坏幼儿园财 物等事件 定期排查，及时报 告，主动沟通解决 园长室 安保室 校园周边危险项目（拆迁施工 等），危害师生身心健康、人身安 全 定期排查，及时报 告，主动沟通，落 实安全防范措施 园长室 安保室 校园周边环境污染（烟尘、气味、 噪声、垃圾等）危害师生身心健 康、人身安全 定期排查，及时报 告，主动沟通，落 实安全防范措施 园长室 安保室 2-2 幼 儿 园 校 门 安 全 管 保安配备 队伍不稳定，个别保安素质不高。 不能胜任幼儿园安保工作 招聘符合条件的保 安人员，加强幼儿 园安保力量。 园长室 安保室保安值班 大门不及时关闭，师生、家长进出 园时不能严格把好大门关，检查接 送卡导致外来人员混入园内，幼儿 私自出大门发生安全事故 及时关闭大门，师 生、家长进出园时 看好大门,中途请 假幼儿要严格执行 幼儿园相关规定。 安保室
安徽省鸿盛建设工程有限公司编辑金棣 建筑工程安全风险管理清单金棣编辑 序号风险风险产生的原因风险产生的风险等级风险控制对策事件后果 1.1 自然环境 1.自然灾害 1.严重风险 1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防 工地地理位置、水文和地质条件、气象条 风险件、资源和交通条件、工地外环境条件、 2.项目目标 2.一般风险 措施及应急预案； 自然灾害条件等. 难以实现 2.了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施 工措施。 1.2 工程总平 1.施工区、辅助生产区、办公管理区、生活 1.影响施工 1.较大风险 1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控； 面和功能区等)的布局； 进度 2.一般风险 2.审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中分区 2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害 2.安全生产 是否按总平面布置进行施工安排； 源的布置；隐患 3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。 3.施工生产流程线的布置； 4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置； 5.运输及道路布置等。 1.3 临时设施工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建 1.员工职业 1.较大风险 1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与 筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、健康影响 2.一般风险 施工现场有一定的安全距离； 防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等。 2.安全生产 2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火 隐患良好； 3.员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满 足其配置要求。 1.4 机具设备施工机械、起重机械、电气设备、运输车 1.人身伤害 1.严重风险 1.施工机具配置满足现场施工需求； 辆、弯钢机，断钢机等。 2.交通事故 2.较大风险 2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电 3.安全生产 等）； 事故 3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时 应切断电源等）。
企业风险管理 尽 职 调 查 清 单 二零一三年月 公司 法律风险管理项目之 尽职调查清单 致：XXXX公司 关于：公司运营管理中的法律风险事项调查 请贵公司负责人员针对本尽职调查清单的问题，如实详尽地填写或回答，以便我们据此分析诊断贵司运营中可能存在的法律风险，并据此提供针对性的防范方案。 我们在此承诺：贵司对本尽职调查清单的任何填写内容或回答，我们都将为贵司严格保守秘密，并承诺不予使用、不予泄露、不予传播该等信息，但为贵司办理题述法律服务及其相关或衍生的法律服务中必须使用的除外。 提示： ①请针对问卷问题，在相应的“有”“无”或“是”“否”选项中打√； ②需要文字说明的部分，请简要文字陈述； ③公司若认为重要的问题，亦可单独附页说明; ④请公司填写完毕后，直接交回律师（电话：；E-mail: ） 【争议事项调查】（请行政总监或行政副总裁填写） 1、贵司（含其员工）最近3年（指从本清单填写之日前的3年时间内）以来有无涉及刑事（犯罪）诉讼或被判处刑罚？□有；□无；如有，所涉事由： 2、贵司（含其员工）最近3年以来有无因任何原因被政府主管部门课以行政处罚或罚款等？□有；□无；如有，所涉事由： 3、贵司（含其员工）最近3年以来有无遭遇民事诉讼或仲裁等？□有；□无； 如有，所涉事由： 4、贵司（含其员工）最近3年有无出现劳动仲裁或诉讼？□有；□无；
如有，所涉事由： 5、贵司最近3年有无遭受客户投诉？□有；□无；如有，所涉事由： 【主营业务及管理架构调查】（请行政总监或行政副总裁填写） 6、贵司的主营业务为何？业务流程为何？ 7、贵司的组织架构为何？（可简述或附图说明） 8、贵司有无专门法律部门或法律专员处理公司法律事务？□有；□无； 法律部门的直接汇报对象是谁？汇报对象： 年度预算中有无法律费用预算？□有；□无； 9、公司及部门有无例会互通信息？□有；□无； 10、公司有无合同管理制度？如有，请附上。□有；□无； 11、有无专人负责合同履行的跟踪及监督？□有；□无； 关键环节和节点有无专人提示履约情况？□有；□无； 12、合同履行中发生变化时，跟踪人士是否反馈到法律部门？□有；□无； 法律部门的处理意见和方案是否上传到管理层？□有；□无； 13、公章归谁保管？公章管理人属于哪个部门？公章管理人及其直属上级的直接汇报对象是谁？ 有无分支机构刻章？□有；□无； 14、公司董事长和总经理是否为一人？□是；□否； 董事长和总经理有无权限划分？□有；□无； 如何划分？ 15、法定代表人是否真实股东或董事？□是；□否； 若否，如何控制和规范其行为？ 【采购环节调查】（请采购总监或财务总监填写） 16、物料采购由哪个部门或员工负责？如何确定供应商？如何确定价格？采购合同的最高审批人是谁？跟单执行人是谁？招投标方式是否采用？何种情况下采用？招投标流程如何？如何确定中标人？ 17、采购合同由谁签署？谈判定价时有无授权？合同签署流程和环节如何？使用何方提供的合同版本？合同中有无瑕疵担保条款？ 18、采购物料由谁负责验收？如何执行验收？验收标准为何？
企业风险管理计划 企业风险管理计划一：风险管理方案计划书 一，风险内容 一）项目成立企业管理方面的风险 1,决策风险：决策过程是一个既能够体现企业团队成员能力的过程，乂能够体现企业团队成员人品的过程。一类是能力不足不能把问题剖析清楚，或不能把问题阐述的足够深刻引起重视，这一类成员通常具有很好的人际关系，并成为人际焦点，发表想法时通常不经过调研和思考而是迎合大家习惯性想法，非但没有参考价值，常常是信口雌黄，哗众取宠，但常常被采纳；另一类是为了突出自己的重要性不管是什么人的想法，先否定然后再根据对自己利益要求提出看似合理的想法，表面上是畅所欲言，实际上在搞驳论，逐步树立自己强势的言论地位，这是一种利用别人在众人面前惧怕出丑的心理搞权术，通常经历了多次这样的自我形象“加工”后，没有警觉能力的和天性没有决断能力的人以及另一些有派别意识的人就会不自觉的人不自觉的被这一类人在精神方面进行领导。 2,决策程序 通常以上两类人把决策本身引向次要地位，而增强了决策失误的可能性。以下给出我在科学决策方面的构想，这也作为本项目未来成立企业决策的基本思想，同时这套思想和我的制度体系里的
晋升和激励制度两部分配套出现。将为未来公司提供高水平的管理团队和减少决策风险提供有力保障： a,被决策问题的范畴归类。明确问题类别，属于沟通问题，技术问题，制度问题，销售问题，财务范畴问题等等，有助于将问题交由什么部门进行专业解 答，提出深入的解析，而不是开个什么除浪费时间什么作用也没有的会议。相信专业可以提供在深度方面令人满意的方案。 b,配套部门的方案提交。通常情况下专业部门提交的方案可能只能体现部门利益最大化，但通常一项决策涉及很多问题的很多方面。技术支持提交的决策方案通常不考虑财务上线，生产部门的人员素质水平。所以各部门从各自部门能力和利益做同样一个技术方案与技术部 门做的专业方案对比能够反映出决策问题的临界点，敏感焦点。这个看似苛刻要求通常真正能够让各个部门认识到全局思考问题的重要性的同时能够保证部门资源竞争状况被企业上层清晰的识别。另一方面这是一个时间成本相对于开会发言进行决策较高的方法（人员素质和时间成本要求），但是决策风险却远低于开会发言决策风险。如果任何一项决策能够脱离部门利益的争夺而恰到好处的使企业在安全的界
（工贸企业）风险分级管控企业提供的有关资料 （1）企业平面图及周边环境； （2）组织架构图； （3）在用设备清单及点检表 （4）特种设备清单、年度检定报告书； （5）工艺流程、安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程； （6）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （7）隐患排查表、安全检查表； （8）相关方资料； （9）原材、辅材清单； （10）过去已识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（11）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； （12）应急预案文本； （13）安全管理制度； （14）各岗位职责或安全生产责任制； （15）安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇； （16）安全评价报告；
（17）职业危害评价与监测资料等。 注释：1、请优先提供1-7的资料， 2、8-17如有请尽量提供。 3、填写附件1、2、3的表格。 附件1 1、企业概况 企业名称 注册地址 法定代表人注册资本 企业总人数固定资产 主要负责人专职安全员人数 厂区占地面积2016年销售额 主要产品 企业类型请在方框中√ □危险化学品生产企业□ 危险化学品使用发证企业 □危险化学品使用企业（包括仓储经营和自由储存设施的经营） □使用危险化学品构成重大危险源□存在重点监管危险工艺、装置的企业□使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业
□冶金□有色□建材□机械□轻工□纺织
附件2 XX企业设备清单 名称型号温度压力容积是否是特种设备
附件3 XXX企业建（构）筑物清单 名称占地面积(㎡) 建筑面积(㎡) 长×宽(m) 层数火险类别耐火等级备注
企业风险管理的主要方法 风险管理是各经济、社会单位在对其生产、生活中的风险进 行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理技术， 对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致的结果，以期以最 小的成本达到最大的安全保障的过程。随着社会的发展和科技 的进步，现实生活中的风险因素越来越多，无论企业还是社会，都日益认识到进行风险管理的必要性和迫切性。人们想出种种 办法来对付风险，但无论采用何种方法，风险管理的一条基本 原则是：以最小的成本获得最大的保障。 一、企业经营中常见风险 每个企业在经营中都有可能性发生风险，如何化解和减少 风险是企业经营者必须进行研究的。首先要明确有哪几种风险，然后有的放矢地采取措施。只有加强风险意识，进行科学的管 理和科学的决策，建立起相应的制度才能避免风险的发生。从 目前市场环境来看主要有七种风险： 1.经济合同风险：是指企业在履行经济合同过程中，对方 违反合同规定或遇到不可抗力影响，造成本企业的经济损失。 因此，企业在进行经营和产品合同签订后的履约及赔偿责任问
题。合同签订后还应密切注视其执行情况，要有远见地处理随 时发生的变化。 2.债务风险：是指企业举债不当或举债后资金使用不当致 使企业遭受损失。为了避免企业资产负债，企业应控制负债比率。 3.担保风险：是指为其他企业的贷款提供担保，最后因其 他企业无力还款而代其偿还债务。企业应谨慎办理担保业务， 严格审批手续，一定要完善反担保手续以避免不必要的损失。 4.汇率风险：是指企业在经营进出口及其他对外经济活动时，因本国与外国汇率变动，使企业在兑换过程中遭受的损失。企业平时就要随时注意其外币债务，密切注视各种货币的汇率 变化，以便采取相应措施。 5.投资风险：是指因投资不当造成投产企业经营的效益不好，投资资本下跌。企业对此应采取：在项目投资前，一定要 各职能部门和项目评审组一起进行严格的、科学的审查和论证，不能盲目运作。对外资项目更不能作风险承诺，也不能作差额 担保和许诺固定回报率。 6.产品市场风险：是指因市场变化、产品滞销等原因导致 跌价或不能及时卖出自己的产品。产生市场风险的原因有三个：(1)市场销售不景气，包括市场疲软和产品产销不对路;(2)商品
企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设 指南 XXXXXXXX有限公司 二〇一六年六月二十日
企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设 指南 该指南是对风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作及过程要求的简化和梳理。目的是让大家一看就能基本明白该项工作的目标、任务、要求以及工作方法。当然，具体及细节要求仍需学习研究相关文件及专业要求。指南内容包括四个环节，即安全监管部门指南、企业推动过程指南、企业风险分级管控工作要求指南、企业隐患排查治理工作要求指南等。 目录 第一部分：安全监管部门指南 第二部分：企业推动过程指南 第三部分：第三部分：风险分级管控体系建设指南 第四部分：隐患排查治理体系建设指南
第一部分：安全监管部门指南 1、集中学习《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（XX政办字〔2016〕36号）等系列文件。 ——本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。 2、结合省安监局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。 ——学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去的坎”，不一定达到绝对精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。 3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。 ——本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。 4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。 ——鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。 5、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示范，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。
安全风险点清单（样式）
（三）《安全风险点清单》填表说明 1.【序号】请按照“一点一号”（即1个风险点1个序号）方式，顺序填写。 2.【上报单位】县级数据（或报告报告）请填写县级行业主管单位名称，市级报告请填写市级行业主管单位名称。 3.【填报日期】市级报告请填写递交省有关部门的日期，县级报告填报日期由市级规定。 4.【类别】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“类别”之外增加，请（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 5.【分类名称】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“分类名称”之外增加，请在（选项表）中修改，同时报表中进行说明。 6.【具体名称】请填写具体风险点、危险源名称，请注意名称的唯一性。 7.【市】请填写地级市的名称，如“合肥市”、“芜湖市”，请勿填写“合肥”、“芜湖”不带市的名称和“凤台县”等县级市名称。 8.【县/区】请填写县、县级市、区的名称，如“包河区”、“明光市”。 9.【主管（监管）单位、街道】请填写主管（监管）单位、街道的名称，如“芜湖路街道”、“吴山镇”。 10.【单位名称】：请填写风险点、危险源的主体责任单位营业执照名称或法定名称。 11.【详细地址】请填写详细的地址到门牌号，如“××市××区××街道××小区××幢××室”。 12.【坐标】请填写风险源危险点中心的经纬度。 13.【负责人】：法定代表人或企业实际控制人。 14.【联系电话】：法定代表人或企业实际控制人的联系电话。 15.【风险等级】：下拉菜单中选择，不允许修改。 16.【管控措施】：一般填写以下内容：①主体责任单位管控措施。②主管部门管控措施。③应急措施。 －2－
安全生产风险点危险源排查管控清单 文件编码（TTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-0089）
安全生产风险点危险源排查管控清单 填报单位（盖章）：填报日期：年月日 2
《安全生产风险点危险源排查管控清单》填表说明 1．【序号】请按照“一源一号”方式，顺序填写。 2．【上报单位】请填写行业主管单位名称。 3．【分类名称】详见附件1。 4．【具体名称】请填写具体风险点、危险源名称，如：“**渣土受纳场”，请注意名称的唯一性。 5．【潜在风险】请填写：（1）风险点、危险源的具体参数。（2）发生事故时可能的影响范围、影响人员数量、可能的财产损失、环境影响、社会影响等关键数据。 6．【单位名称】：请填写风险点、危险源的主体责任单位营业执照名称或法定名称。 7．【负责人】：法定代表人或企业实际控制人。 8．【联系电话】：法定代表人或企业实际控制人的联系电话。 9．【风险等级】：详见附件2，表2-3。 附件1 风险点、危险源分类参考目录 1.单位类：包括各类生产经营单位。 2
2.建设项目类：建筑工程、城市交通设施、水利工程、电力工程、市政工程、地下空间等大型建设项目； 3.设施设备类：轨道交通、电力设施、隧道桥梁（含高架桥）、管线管廊（燃气、石油、天然气、水、电等）、通信、建筑用升降机、电梯及游乐设施、煤气瓶、玻璃幕墙、户外广告牌、城市旧挡土墙等重点设备设施；商船、游船、渡船、渔业船舶、客运班车、旅游包车、重型货车和汽车列车、建设施工单位散装物料车等重点交通运输设备设施。 4.其他类：上述分类中未能涉及但确实存在风险隐患的其他风险点和危险源。 2
双体系资料模板清单 1、机械制造类双体系资料模板 2、饲料生产企业双体系资料模板 3、家具厂企业双体系资料模板 4、茶粉酵素企业双体系资料模板 5、聚氨酯发泡剂企业双体系资料模板 6、涂料生产企业双体系资料模板 7、硫酸分装经营企业双体系资料模板 8、普货运输企业双体系资料模板 9、危货运输企业双体系资料模板 10、加油站双体系资料模板 11、加气站双体系资料模板 12、甲醛企业双体系资料模板 13、LED灯具双体系资料模板 14、减水剂双体系资料模板 15、光伏电厂企业双体系资料模板 16、电缆厂企业双体系资料模板 17、油漆生产双体系资料模板 18、铸造企业双体系资料模板 19、面粉厂企业双体系资料模板 20、化工厂企业双体系资料模板 21、陶瓷砖企业双体系资料模板 22、商混站企业双体系资料模板 23、机械加工企业双体系资料模板 24、热镀锌企业双体系资料模板 25、毛纺企业双体系资料模板 26、铝合金型材企业双体系资料模板 27、散热器企业双体系资料模板 28、饮料生产企业双体系资料模板 29、烟花经营企业双体系资料模板 30、鸡鸭屠宰企业双体系资料模板 31、塑胶管材企业双体系资料模板 32、涉氨冷库企业双体系资料模板 33、纺织企业双体系资料模板 34、压辊企业双体系资料模板 35、复合肥企业双体系资料模板 36、混凝土搅拌站企业双体系资料模板 37、地毯厂企业双体系资料模板 38、防盗门企业双体系资料模板 39、驾校企业双体系资料模板
双重预防体系材料明细 （红色为否决项内容） 提供各个行业双体系辅导工作，安全标准化13要素，8要素辅导工作，提供双体系资料范本。QQ124043884,微信：zuiagm 1“两个体系”建设组织领导机构（企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责） 2“两个体系”建设实施方案的（明确实施时间、责任人与分工、工作任务） 3“两个体系”建设培训计划 4培训记录或档案（签到表，教材或课件、教师、闭卷考试、抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容）5风险分级管控制度、作业指导书（传达记录） 6隐患排查治理制度、作业指导书（传达记录） 7“两个体系”考核奖惩制度 8作业活动清单 9设备设施清单 10职业病危害风险清单 11作业活动分析评价记录（抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析） 12设备设施分析评价记录 13职业病危害风险清单 14职业病危害因素检测报告 15风险评价准则 16重大风险判定（应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的） 17职业病危害风险分级 18控制措施制定过程全员参与并经过评审
YF-ED-J2364 可按资料类型定义编号 企业风险管理实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
企业风险管理实用版 提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 摘要：风险管理的实践和理论起始于20 世纪30年代的美国保险业，50年代逐步发展成 为一门专门的管理科学。港华燃气集团于20xx 年引入企业风险管理，并以此作为推行主动性 安全管理的主要方法。 关键词：企业管理风险风险评估风险 监察 1 概述 20xx年，中华煤气企业健康安全环保部参 照澳州、新西兰及国际标准组织《风险管理一 原则与指引》[前身为AS／NZS 4360：1999(AS
／NZS ISO31000：2009)]，制订了港华集团《商业风险评估制度》，并在广州港华(中华煤气合资公司)进行了实施试点，20xx年，香港中华煤气(HKCG)和港华燃气集团(香港中华煤气子公司，TCIL)成立风险审计委员会，审计委员会成员由相关部门的高级副总裁(或副总裁)兼任，将商业风险自评项目推广到港华集团当时所有28家公司。20xx年2月23日，港华集团风险审计委员会调整，并再次强调实施程序：白评(由各合资公司组织实施)、日常审计(由风险审计委员会成员到访合资公司时实施)、定期审计(合资公司须每年两次分别提交企业风险汇总表和自评表至风险审计委员会秘书，秘书将汇总后的风险自评表分类发送至各专业委员，再将专业委员的专业建议反馈相应的合资公
麻地沟煤业安全风险分级管控工作责任体系 为了做好全矿安全风险分级管控预防性工作机制，坚持从安全管理实际出发，初步建立风险管控体系，树立安全意识，落实管理层管控责任，防范遏制重特大事故，特建立麻地沟煤业安全风险分级管控工作责任体系。具体内容如下： 一、总体要求 按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安监科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 二、工作目标 根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障麻地沟煤矿员工生命财产安全。 三、基本原则 坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。 四、成立安全风险分级管控工作责任体系领导组 组长：鲁占发（矿长）
副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、 周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、赵建翔（通 风副矿长）尹杰（行政副矿长兼工会主席） 成员：业务科室、队组负责人 领导组下设安全风险分级管控工作责任体系办公室，办公室设在安监科，办公室主任由薛金磊兼任，负责风险分级管控工作的日常工作协调、问题的落实、汇总和报告。 五、工作职责 （一）、领导小组职责 1、全面领导安全风险分级管控工作，负责安全风险分级管控工作制度和安全风险分级管控工作责任体系的建立。 2、每年年底组织矿长和分管负责人和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 3、及时组织分管领导进行专项辨识评估，编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善年度重大安全风险清单及管控措施。 4、组织制定重大安全风险管控措施方案，做到人员、技术、资金有保障。 5、每月、旬组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，进行月、旬安全风险辨识评估，布置月、旬安全风险管控重点，明确责任分工。
安全风险分级管控管理制度（模板） 1目的 风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。 本制度用于规范和指导本公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。2适用范围 本制度规定了公司安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。 本制度适用于公司安全生产分级管控工作。 3组织机构和职责 公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领导公司的安全生产分级管控工作。
组长：XXX 常务副组长：XXX 副组长：XXX 组员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 组长对公司安全生产及安全生产分级管控工作全面负责，指导、协调组织安全生产分级管控的建立、运行和评审工作，负责确定风险评价的目的、范围，选择科学的评价方法和评价准则。 安全生产风险分级管控的分管领导职责如下： 公司安全管理办公室是安全风险管控归口管理部门，督促检查、指导各职能部门和所属单位的安全生产分级管控、安全评价分析、编制安全生产风险管控报告。 其他各部门负责公司安全生产分级管控的组织、协调、督促工作。4术语和定义 （1）风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
企业风险管理(新编版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0411
企业风险管理(新编版) 摘要：风险管理的实践和理论起始于20世纪30年代的美国保险业，50年代逐步发展成为一门专门的管理科学。港华燃气集团于2004年引入企业风险管理，并以此作为推行主动性安全管理的主要方法。 关键词：企业管理风险风险评估风险监察 1概述 2004年，中华煤气企业健康安全环保部参照澳州、新西兰及国际标准组织《风险管理一原则与指引》[前身为AS／NZS4360：1999(AS ／NZSISO31000：2009)]，制订了港华集团《商业风险评估制度》，并在广州港华(中华煤气合资公司)进行了实施试点，2005年，香港中华煤气(HKCG)和港华燃气集团(香港中华煤气子公司，TCIL)成立
风险审计委员会，审计委员会成员由相关部门的高级副总裁(或副总裁)兼任，将商业风险自评项目推广到港华集团当时所有28家公司。2011年2月23日，港华集团风险审计委员会调整，并再次强调实施程序：白评(由各合资公司组织实施)、日常审计(由风险审计委员会成员到访合资公司时实施)、定期审计(合资公司须每年两次分别提交企业风险汇总表和自评表至风险审计委员会秘书，秘书将汇总后的风险自评表分类发送至各专业委员，再将专业委员的专业建议反馈相应的合资公司)。2012年，重新编制《企业风险评估指弓I》(HSE-ZY-01)。 2企业风险及企业风险管理 危险发生的概率及事故种类、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险。 R=(H，P，L) 式中：R——为风险(Risk)； H——为危险(Hazard)； P——为危险发生的概率(Probability)；