和兴证券经纪有限责任公司
员工合规手册
（试行）
保密声明
本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录
名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 21 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -
名词解释
一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。
五、合规管理部门，指公司合规风控部。
基本规定
合规理念
一、合规创造价值
合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。
二、全员合规、合规从高层做起
合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都应参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。合规是公司经营活动的组成部分。
三、主动合规
合规并不只是合规管理人员的责任。公司所有员工在开展业务过程中，应主动合规并积极寻求合规管理部门的支持；合规管理部门或合规管理人员应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规问题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其发展。
合规目标
通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。
合规管理基本原则
一、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
二、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
三、有效性原则。合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
四、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。
合规管理组织架构
公司建立了董事会、合规总监、合规管理部门、各部门及各分支机构合规联系人等四个层级的合规管理组织架构体系。
和兴证券合规组织架构图－服务路线图
注1：实线为行政汇报路线
注2：虚线为业务汇报路线
合规职责
董事会
董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在公司合规管理中的具体职责主要是：
（一）审议批准公司合规管理制度；
（二）审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；
（三）领导并监督经营管理层有效实施合规管理；
（四）任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式；
（五）确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；
（六）为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟通提供保障，确保合规总监的知情权和调查权；
（七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；
（八）监管机构要求的其他合规管理职责。
监事会
依据法律、法规及公司《章程》对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。
高级管理层
公司高级管理层负责制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。主要职责包括：（一）根据董事会批准的合规管理基本制度，建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规管理制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规管理的有效性承担相应责任；
（二）为合规总监和合规管理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，保障合规总监和合规管理部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息；
（三）主动执行合规管理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建设，培育全体员工的合规意识；
（四）及时、有效识别和管理公司所面临的合规风险，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；
（五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保
证报告的内容真实、准确、完整；
（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。
各部门、各分支机构
各部门、各分支机构的合规职责主要包括：
（一）执行法律、法规和准则，执行公司合规管理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监督管理，对本单位合规管理的有效性承担责任；
（二）自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部管理制度和业务流程；
（三）对本单位合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规管理部门报告；
（四）发现本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；
（五）组织本部门员工的合规培训；
（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。
全体员工
公司全体员工的合规职责主要包括：
（一）认真学习和熟练掌握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；
（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；
（三）对执业行为中遇到的合规问题，主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；
（四）拒绝执行违规的经营管理和执业行为，并主动向合规总监和合规管理部门举报或报告；
（五）发现违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时向合规总监和合规管理部门举报或报告；
（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。
合规管理组织
合规总监
合规总监为公司高级管理人员，由董事会任免并列席董事会相关会议，对内向董事会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工作。合规总监不在公司兼任负责经营管理的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门。
合规总监主要履行以下合规管理职责：
(一) 负责组织、指导、监督合规管理部门履行合规管理职责，并对合规管理部门的工作进行绩效考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩；
(二) 监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则，根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
（三）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；
（四）采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督，按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；
（五）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会报告，同时向四川证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；
对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。同时，督促公司将整改结果报告四川证监局，必要时，抄报有关自律组织；
（六）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
（七）为公司决策层、管理层、各部门及各分支机构提供合规咨询、组织合规培训, 协助公司经营管理层培育合规文化；
（八）按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告，提交董事会审议通过；
（九）法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断时，向证券监管机构或者自律组织咨询；
（十）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；
（十一）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
（十二）将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录；
（十三）监管机构或公司规定的其他合规职责。
合规管理部门
合规风控部为公司合规管理部门。合规风控部接受合规总监领导，对合规总监负责，协助合规总监具体履行合规管理职责。合规风控部履行以下合规管理职责：
（一）协助合规总监监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则。根据法律、法规和准则的变化，及时建议并督导公司有关部门修改、完善有关管理制度和业务流程；
（二）为公司各部门、各分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司
员工准确理解法律、法规和准则；
（三）对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；
（四）组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性；
（五）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立，按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流；
（六）通过适当的技术手段和方式，对公司相关业务及员工行为等的合规性进行及时监测；
（七）协助合规总监组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；
（八）独立组织或联合其他部门进行合规检查；
（九）协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
（十）其他职责。
稽核审计部根据公司规定在其职责范围内履行合规管理职责。
合规联系人
各部门及各分支机构合规联系人由公司合规总监指定。
合规联系人具体负责本单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责，并负责本单位与合规风控部的沟通和信息交流及本部门的其他合规管理工作。合规联系人向合规风控部或本部门负责人负责并报告。合规联系人履行合规管理职责时不受其所任职单位及其他人员的不当干扰。
合规联系人具体负责所在单位与合规风控部的沟通和信息交流及本单
位的其他合规管理工作，主要包括：
(一)接受合规风控部的业务指导并负责所在单位与合规风控部进行信息沟通与交流；
（二）根据相关法律法规及公司合规管理制度的要求，组织建立或修订本单位涉及业务的合规管理配套制度和各项业务流程等，及时向所在单位提出修订和完善制度流程的建议或要求；负责督促所在单位贯彻落实法律法规和公司的各项合规管理制度，并对制度执行情况进行监督；
（三）组织对所在单位的合规管理的有效性进行自评，并按照公司规定定期报告；
（四）组织所在单位员工学习法律法规及公司的各项合规管理制度；
（五）发现所在单位违反法律法规、公司合规管理制度或存在合规风险隐患的，向公司合规风控部报告并提供相关材料，配合公司合规风控部对所在部门或营业部的合规管理工作开展的检查；
（六）负责处理所在单位涉及的反洗钱工作，并按要求向公司相关部门提供反洗钱数据及其他资料；
（七）公司规定的其他合规管理工作。
合规风控部对各业务部门或各分支机构合规联系人的合规管理工作进行业务指导，稽核审计部负责对合规联系人的合规管理工作情况进行监督和检查。
合规制度
公司合规管理制度
一、和兴证券经纪有限责任公司章程
二、和兴证券经纪有限责任公司合规管理基本制度
三、和兴证券经纪有限责任公司违规投诉举报办法（试行）
四、和兴证券经纪有限责任公司合规问责制度（试行）
五、和兴证券经纪有限责任公司反洗钱制度（试行）
员工职业规范
证券从业人员行为操守（十六字）
遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务
员工职业道德
一、热爱本职工作，认真贯彻执行国家制定的金融方针、政策，以维护
国家的金融稳定和公司的声誉为己任。
二、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为。
三、自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解道德风险；工作中不循私情，不弄虚作假，不营私舞弊，不行贿受贿。
四、树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任，做到不泄密、不失密，确保证券公司经营安全和客户的资金、信息安全。
五、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作。
六、讲究工作效率，提高工作质量，努力为客户提供热情、周到、优质、高效的服务，以专业化、人性化的服务赢得客户的理解和支持。
七、努力掌握专业知识及其他相关知识，刻苦钻研，精益求精，不断提高职业素养和业务水平。
八、增强团队意识，发扬协作精神，创造和维护和谐融洽、平等互助、团结共进的人际关系和工作氛围。
九、自觉遵守社会公德，文明礼貌，尊老爱幼，克勤克俭，爱护环境；崇尚科学，破除迷信，尊重知识，远离愚昧。
证券从业人员行为准则（八要十不准）
八要：
1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；
2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；
3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；
4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；
5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；
6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；
7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：
1、不准为自己或亲友买卖证券；
2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；
3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；
4、不准对客户的交易作更改；
5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；
6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；
7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；
8、不准为客户透支；
9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；
10、不准有任何操纵市场行为；
业务规范
一、禁止从事下列行为：
（一）违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
（二）从事超越经营范围的业务；
（三）从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
（四）恶意竞争，贬损同行；
（五）破坏行业信誉，损害共同利益；
（六）进行虚假或误导性宣传；
（七）以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
（八）在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
二、开展经纪业务时不得有下列行为：
（一）编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
（二）欺诈客户；
（三）向客户作出盈亏承诺；
（四）泄露客户资料；
（五）接受客户的全权委托；
（六）违规向客户提供资金或有价证券。
三、开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
（一）提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
（二）在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
（四）欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
（五）违规代理客户从事证券买卖；
（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
合规管理机制
合规审查
合规审查的范围包括：公司内部重要规章制度和业务流程、重大决策、新产品和新业务方案、合同及其他法律文件等。
合规总监和合规风控部履行合规审查职责过程中，有权要求公司有关部门和人员对有关事项作出说明、提供必要的信息和资料，公司有关部门和人员应予以充分配合。
公司《章程》等基本管理制度、重大决策、须经监管机构核准的新产品和新业务方案等，相关部门应事前报合规总监审核，并由合规总监出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
公司内部其他重要规章制度和业务流程、合同及其他法律文件等，由公司合规风控部按照相关法律、法规及公司规定进行合规审查，并出具合规审查意见。
合规检查和合规监督
公司所属各部门在业务开展过程中，应定期对自身及其工作人员执业行为的合规性进行自查，并按照合规风控部要求形成定期合规报告，由部门合规联系人向公司合规风控部报告。
公司所属各分支机构应当按照合规风控部的要求定期提供合规自查报告。
合规总监为履行合规管理职责，可以组织合规风控部、稽核审计部等部门对公司所属各部门进行全面合规检查。
合规风控部可以独立组织或联合稽核审计部等部门对公司所属各部门或分支机构进行定期或不定期的专项合规检查。
合规检查可以采取的方式包括：现场核查、调阅相关文件资料、查看业务系统数据、与有关人员进行谈话等。合规检查过程中，检查人员可以要求有关部门或人员说明情况，相关部门和人员应予以配合。
重要法律、法规和准则发生重大变动时，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
涉及公司某项具体业务的法律、法规和准则发生变动的，合规风控部应
浦东发展银行公司银行从业人员合规手册
宣誓誓词 我谨以至诚，郑重宣誓： 遵从于法令规章，恪守道德准则，秉承“笃守诚信、创造卓越”理念，视合规遵纪为天职。忠诚于浦发事业，勤勉有为、无私无畏；履职尽责、开拓创新；奉行可持续发展，维护和赢取银行的声誉和利益。 诚信于浦发客户，专注客户、专心服务；不偏不倚，正直诚实；不徇私利，为客户创造价值。谦和于同事部门，公道正派、充满爱心；团队合作、功成不居；共建和谐信任的职场家园。尽责于社会，关爱自然、节俭资源；扶助弱者、服务社会；遵从社会责任的价值观。 珍惜个人声誉和职业生命，义不苟取、慎独慎微；持续学习、与时俱进；把我的智慧和力量奉献给浦发银行事业! 宣誓人：
手册使用说明 手册功能： 手册是公司银行从业人员增强合规意识与能力，规范从业行为，加强自身建设的重要文件。手册内容： 手册从必须和禁止两个维度，以举例的形式，向公司银行从业人员提示必须遵循的合规要点，包括基本行为规范、业务行为规范。 基本行为规范，是指公司银行条线所有岗位员工均应遵循的合规准则。业务行为规范，是指从事相关具体业务的人员应遵循的合规准则。 注意事项： 1、手册的适用对象为公司银行条线全体从业人员，包括客户经理、产品经理、管理经理及各级主管人员。 2、手册列示的行为规范主要是从我行现有的公司银行业务规章制度中提炼、总结的重要条款。 3、手册列示的行为规范，不应理解为所有合规要求的汇总。对于手册未列示的合规要求，包括立法机构和监管机构发布的法律法规规章和监管规则、市场惯例、我行内部规章制度，以及诚实守信和道德行为规范的准则，仍必须遵守和履行。 4、在手册使用过程中，如果所依据的规章制度对合规要求进行了相应修订或者废止，则手册中对应的行为规范亦应相应修订或者废止。总行公司及投资银行总部将根据外部法律法规规章、监管规则、市场惯例、内部规章制度的变化以及实际使用反馈情况，对手册内容进行补充、修改和完善。
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （试行） 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录 名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 21 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -
关于印发《银行股份有限公司员工合规手册（试行）》的通知 各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，海外分行，苏州、三峡分行，哈尔滨、常州培训中心，总行各部门，各审计分部、各总审计室: 为规范员工职业行为，促进全行合规守法经营，总行制定了《中国银行股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》），业经2007年12月27日第十次行长办公会议审议通过，现予印发，自颁发之日起在全行试行。请各单位结合以下要求，认真贯彻落实。 一、关于员工范围的界定 本《合规手册》的内容适用于建行全体员工，劳务派遣人员参照适用。对虽不属于建行员工，但在建行担任非执行董事、独立非执行董事、外部监事等职务的人员，也应遵循其中与自身职务行为相关的具体规定和职业要求，如维护职业操守、反洗钱、避免利益冲突、禁止内幕交易行为、关联交易管理等。建行附属公司（子公司）的员工，参照本《合规手册》内容执行其中的相关规定，具体细则可由建行附属公司（子公司）另外制订，报建行总行备案。 二、要充分认识员工行为合规对保证合规经营的基础性作用 本《合规手册》是参照国际先进银行通常实践，结合建行在境内外资本市场上市后，有关监管部门的指引、规范和工作要求，以及内部加强管理控制等需要而制订的。各单位要充分认识贯彻执行《合规手册》在保障建行合规经营中的基础性作用，配合建行《合规政策》、《合规工作管理办法》、《员工职业操守》、《员工行为规范》等文件的
贯彻执行，在全行系统内抓好落实工作。要让每一个员工对《合规手册》中的各项禁止性、约束性、限制性规定看得懂、记得住、行得通，真正做到入眼、入脑、入心，并从领导同志做起，切实身体力行。对那些指引性、规范性、劝戒性要求也要自觉遵循，养成良好的职业习惯，通过员工行为合规保证建行经营合规，促进建行业务又好又快发展。 三、广泛开展《合规手册》的教育和实践活动 各单位要做好《合规手册》的宣传、培训、教育等工作，可采取集中培训、专题研讨、班前学习、报刊宣传、电子邮件、短信提示、知识竞赛、咨询答疑等多种方式，将《合规手册》的知晓面覆盖到全体员工。同时，本《合规手册》并未针对每个具体业务领域提出合规性要求和指引，只是为员工职业行为提出了原则性的指引和要求，因此，全体员工还应在执行《合规手册》的基础上，全面熟悉、掌握并遵循与本职工作岗位相关的业务、管理规章制度的具体要求，形成业务发展需要合规管理、合规管理促进业务发展的良好氛围。 四、不断强化和夯实合规文化基础 印发《合规手册》是完善建行合规风险管理，搞好合规文化的一项具体行动。各单位要在搞好宣传、培训、教育的基础上，立足于主动合规、长效合规的机制，不搞一阵风的活动，不搞花架子的形式。要通过实践《合规手册》，不断强化和夯实建行合规文化的基础，丰富建行“诚信、正直、守法、合规”的合规理念，推动建行早日实现成为国际一流银行的目标。
合规经营与风险控制管理制度 第一章总则 第一条为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度。 第二条本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”） 本制度所称的合规管理，是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度，培育合规文化、防范和应对合规风险的行为。 本制度所称的合规风险，是指因公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。 第三条合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。 第五条公司设立合规总监，合规总监作为公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。 合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责。 公司设立法规风控部为公司合规管理部门，行使合规管理职能，同时行使风险监管职能。 法规风控部门独立于公司其他部门。 第六条公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公司经营管理过程中的各类风险。 第七条合规人人有责，公司倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。 合规从高层做起，公司董事、监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致。董事会和高级管理人员应在公司倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观，努力培育员工的合规意识，推行主动
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
上海极元管理咨询有限公司 合规手册 第一章概述 第一条上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。 第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。 第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。 第四条公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。 第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。 第六条本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。 第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。 第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》(见附件一)。 第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册的任何内容透露给公司以外的任何人。 第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。 第二章合规责任 第十一条全体员工职责 （一）所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度和流程。如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。
（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。 （三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。 第十二条总经理合规职责 （一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念； （二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。 第十三条部门负责人合规职责 （一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并根据业务发展的需要，及时更新现有的或制定新的制度和流程； （二）加强本部门员工的合规意识，并进行日常检查和培训； （三）发现违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时，及时采取必要的措施，并向监察稽核部报告。 第十四条督察长职责 （一）督察长应当关注公司员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。 （二）督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及相关派出机构。 第十五条监察稽核部职责 （一）对公司各项业务活动提供及时、有效的咨询和培训。 （二）检查公司各职能部门执行内部控制制度的情况，并向督察长报告； （三）对公司运作和基金运作的合法性、合规性进行监察； （四）调查公司内部的违规事件，协助监管部门调查处理相关事项。 第三章管理与监督 第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和规范性文件包括： （一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。 （二）部门规章：《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作
员工合规手册https://www.doczj.com/doc/1d15127402.html,work Information Technology Company.2020YEAR
和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （试行） 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将
本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。 目录 名词解释 ..................................................................................................... - 2 -基本规定 ..................................................................................................... - 3 -合规理念.............................................................................................................................................. - 3 - 合规目标.............................................................................................................................................. - 4 - 合规管理基本原则.............................................................................................................................. - 4 - 合规管理组织架构.............................................................................................................................. - 5 - 合规职责.................................................. - 7 -董事会.................................................................................................................................................. - 7 - 监事会.................................................................................................................................................. - 8 - 高级管理层.......................................................................................................................................... - 8 - 各部门、各分支机构.......................................................................................................................... - 9 - 全体员工............................................................................................................................................ - 10 - 合规管理组织............................................. - 10 -合规总监............................................................................................................................................ - 10 - 合规管理部门.................................................................................................................................... - 13 - 合规联系人........................................................................................................................................ - 14 - 合规制度................................................. - 15 -公司合规管理制度............................................................................................................................ - 15 - 员工职业规范.................................................................................................................................... - 16 - 员工职业道德.................................................................................................................................... - 16 - 证券从业人员行为准则（八要十不准）........................................................................................ - 17 - 业务规范............................................................................................................................................ - 18 - 合规管理机制............................................. - 20 -合规审查............................................................................................................................................ - 20 - 合规检查和合规监督........................................................................................................................ - 21 - 合规咨询和合规培训........................................................................................................................ - 22 - 合规报告............................................................................................................................................ - 23 - 外部沟通和协调................................................................................................................................ - 24 - 合规管理有效性评估........................................................................................................................ - 24 - 其他合规管理工作............................................................................................................................ - 25 -
证券公司员工合规守则 一. 公司的八项基本原则 1.1客户原则 客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。 1.2实效原则 “做实效的网站”是名人网络的公司的使命。名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。 1.3敬业原则 敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。名人网络人对人对事必须有责任感。名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。 1.4团队原则 团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。 1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。 1.6勤俭原则 勤俭节约是中华民族的美德。名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。 1.7环境原则 名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。 1. 8事业原则 名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。 二. 聘用规定 2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。 2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。 目录 目录 Compliance and the compliance function in banks (1) 附：合规与银行内部合规部门(2005年4月) (8) 商业银行合规风险管理指引(2006年10月25日) (12) 第一章法律 中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正) (16) 中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修
正) (19) *附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004年7月27日) ①中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定(2004年5月11日) *中国银行业监督管理委员会法律工作 规定(2005年11月26日) 中国人民银行、银监会关于清理第一批 110件规章和规范性文件的公告 (2004年12月17日) *中国人民银行、银监会关于清理第二批 74件规章和规范性文件的公告 (2007年1月16日) 中华人民共和国商业银行法(2003年12月 27日修正) (23) *中华人民共和国证券法(2005年lO月27 日修订) *中华人民共和国保险法(2002年12月28 日修订) *中华人民共和国信托法(2001年4月28 日)
编号：TQC/K430 银行合规风险自查报告完 整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
银行合规风险自查报告完整版 下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 为规范业务经营，强化风险管理，增 强全员合规经营意识，降低案件风险隐 患，确保安全、稳健运行。我行进行了严 格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和 有关制度办法，认真梳理农村信用社工作 岗位中“应知、应会、应做、应遵”制 度、知识、技能以及职业操守，组织学习 了本岗位和基层营业网点学习的文件材 料。
2018年证券公司合规 管理制度 2018年11月
目录 第一章总则 (3) 第二章机构设置及其职责 (6) 第三章履职保障 (11) 第四章合规报告与违规举报、处理 (15) 第五章工作配合与协调 (17) 第六章检查与监督 (18) 第七章责任追究 (19) 第八章附则 (20)
第一章总则 第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。 第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。 （二）独立性原则。公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。 （三）有效性原则。合规管理体系的建立，要结合公司实际，符合公司的战略目标，以确保合规职责的有效履行，为经营活动合法、合规性保驾护航。 （四）制衡性原则。合规管理体系的建立，应遵循《证券公司内部控制指引》的要求，各部门间权责分明、相互牵制，前、中、后台管理相互分离。合规部门与风险管理、稽核等部门职责明确，分工合理。 （五）客户利益至上原则。公司应当合规经营、勤勉尽责，遵守下列基本要求： 1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产
公司合规管理制度(试行)1 山西证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设臵及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈
第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则 第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规 和准则”）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。