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波特假说：环境规制与技术创新
作者：李昊匡李斯扬
来源：《中国市场》2017年第16期
[摘要]文章从环境污染和环境保护的现实情况出发，根据Porter在1991年和1995年发表两篇论文的具体内容，将“波特假说”总结为三个部分：创新补偿效应、环境规制设计及传统观点解释，并对政府部门提出针对性建议。
[关键词]波特假说；环境规制；技术创新
[DOI]1013939/jcnkizgsc201716309
1引言
“十二五”时期是我国经济社会发展极不平凡的五年，尤其是在党的十八大以来，面对复杂多变的国际环境，“中国号列车”主动换挡、合理降速，积极地应对风险挑战，加快结构调整步伐，为全面建成小康社会奠定了坚实基础。然而，长期的经济发展给环境污染带来的压力依然严峻，春冬季的华北、东北地区仍然不定期受到雾霾的袭扰。党的十八届五中全会提出：“要坚持节约资源和保护环境的基本国策”，指出“必须把创新摆在国家发展全局的核心位置”，正如李克强总理在2016年的政府工作报告中所言，“治理污染、保护环境，事关人民群众健康和可持续发展，必须强力推进，要下决心走出一条经济发展与环境改善的双赢之路”。
2波特假说理论基本内容
Porter在1991年发表于Scientific American上的一篇文章Americas Green strategy，及在1995年与Linde合著的另一篇论文Toward a New Conception of the Environmental Competitiveness Relationship，据此提出“波特假说”，认为适当环境规制会促使追求利润最大化企业的创新行为，采取较为先进的技术降低环境成本，提升企业经营绩效和市场竞争力。著名经济学家Hicks（1932）曾经有过相似的论述，但是只有波特通过理论分析和案例研究，首次系统阐述了环境保护和企业竞争力之间存在“双赢”（win-win）结果的可能性，环境规制能否
激励企业创新的问题才受到主流工商业和政策研究者的广泛关注。
21创新补偿效应
传统环境经济学认为，环境保护会造成经济的沉重负担引起社会福利与私人成本之间的抵消。波特认为，适当的环境规制可以激励企业创新行为，并对企业的生产成本产生创新补偿效应，弥补生产成本增加带来的损失，甚至可以产生净收益。环境规制对企业技术创新至少存在以下影响：其一，提高生产废弃物利用效率的潜在创新；其二，降低环境风险来增加企业技术创新投资的意愿；其三，作为企业技术创新的动力来源；其四，新技术的验证和学习过渡提供必要缓冲期；其五，创新补偿效应短期不一定有效；其六，环境规制信息交流导致谋求更低的