内部控制审核报告
信会师报字（2009）第23962号
北京神州泰岳软件股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理当局对2009年6月30日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。
我们的审核是依据《中国注册会计师执业准则》及中国注册会计师协会《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，贵公司按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及相关具体规范于2009年6月30日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。
本审核报告仅供贵公司本次向中国证券监督管理委员会申请公开发行新股申报材料之目的使用，并不适用于其他目的，且不得用作任何其他用途。
立信会计师事务所中国注册会计师：
有限公司
中国注册会计师：中国·上海二OO九年七月二十三日
北京神州泰岳软件股份有限公司
董事会关于公司内部控制的自我评估报告
北京神州泰岳软件股份有限公司董事会
关于公司内部控制的自我评估报告
（截至2009年6月30日止）
本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。
本公司董事会对本报告期内上述所有方面的内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
具体评估如下：
第一部分：公司基本情况
北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系北京神州泰岳软件有限公司，由北京神州泰岳科技有限公司和自然人王宁、彭洁、赵林、谭亦峰、齐强、万能于2001年5月共同出资设立。设立时的注册资本为人民币1,000万元，其中，现金出资400万元，无形资产出资600万元。上述出资业经北京天平会计师事务所有限责任公司验证，并出具天平验资（2001）2042号《验资报告》。
2001年10月6日，公司召开第一届第二次股东会，审议并通过如下决议：同意彭洁将其持有的4万元出资转让给李力，同意王宁将其持有的4万元出资转让给李力，同意赵林将其持有的17万元出资转让给李力，同意谭亦峰分别将其持有的22万元出资、11万元出资转让给陈力钧、王国华，同意齐强将其持有的5万元出资转让给王国华，同意万能将其持有的11万元出资转让给李力。2001年10月10日，王宁、彭洁、谭亦峰、齐强、万能、赵林与李力、陈力钧、王国华签署《出资转让协议书》，对上述股权转让事宜进行了约定。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2002年4月15日，公司召开第二届第二次股东会，审议并通过如下决议：同意陈力钧分别向陈伟、倪鸣、张宪文、丁彦超四人各转让5万元出资，向王祥武转让2万元出资；同意北京神州泰岳科技有限公司分别将其3万元出资、5万元出资、20万元出资转让给王祥武、许芃、孙立超。2002年4月15日，陈力钧、北京神州泰岳科技有限公司与孙立超、陈伟、倪鸣、张宪文、丁彦超、王祥武、许芃签署《出资转让协议书》，对上述股权转让事宜进行了约定。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2002年5月27日，经北京市人民政府经济体制改革办公室以京政体改股函[2002]7号文件批准，原有限公司以其净资产折股改制为股份有限公司，股份总额2,159.20万股，每股面值1元，股本金总额2,159.20万元。该股本业经北京京都会计师事务所有限责任公司验证，并出具北京京都验字〔2002〕第0025号《验资报告》。
整体变更为股份有限公司后，公司股份总额2,159.20万股，各股东持股比例具体情况如下：
股东名称股份数量（股）持股比例
北京神州泰岳科技有限公司 16,669,024 77.20%
3.60%
彭 洁 777,312
3.60%
王 宁 777,312
3.60%
李 力 777,312
齐 强 475,024
2.20%
2.00%
孙立超 431,840
1.60%
赵 林 345,472
1.60%
王国华 345,472
1.60%
万 能 345,472
0.50%
陈 伟 107,960
倪 鸣 107,960
0.50%
0.50%
张宪文 107,960
0.50%
丁彦超 107,960
王祥武 107,960
0.50%
0.50%
许 芃 107,960
100.00%
合 计 21,592,000
2005年6月5日，公司召开2005年第一次临时股东大会，审议并通过如下决议：同意公司股东北京神州泰岳科技有限公司将其持有的公司股份16,669,024股中的13,214,304股进行转让，具体为：转让给王宁3,109,248股，转让给甄岳宾86,368股，转让给李力3,109,248股，转让给齐强1,900,096股，转让给赵林518,208股，转让给王国华1,381,888股，转让给万能1,381,888股，转让给徐斯平1,727,360股；同意彭洁将其持有的777,312股股份全部转让给甄岳宾。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2005年10月9日，公司召开2005年第二次临时股东大会，审议通过如下决议：同意孙立超将其持有公司股份431,840股、陈伟将其持有公司股份107,960股、倪鸣将其持有公司股份107,960股、张宪文将其持有公司股份107,960股、丁彦超将其持有公司股份107,960股、王祥武将其持有公司股份107,960股、许芃将其持有公司股份107,960股全部转让给北京神州泰岳科技有限公司。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2007年4月2日，北京神州泰岳科技有限公司与王宁、李力、齐强、黄松浪、万能、王国华、许芃、王志刚协商一致，签署了《股份转让协议》，双方约定：北京神州泰岳科技有限公司将其持有的公司股份372,680股转让给王宁、372,680股转让给李力、227,750股转让给齐强、2,366,250股转让给黄松浪、165,540股转让给万能、165,640股转让给王国华、431,840股转让给许芃、431,840股转让给王志刚。徐斯平与张振鹏、曹翊协商一致，签署了《股份转让协议》，各方约定：徐斯平将持有的公司股份302,288股转让给张振鹏，将持有的公司股份129,552股转让给曹翊。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2007年6月5日，经2006年度股东大会决议，本公司以经审计的截至2006年12月31日止的未分配利润向全体股东实施每10股送红股10股并派发现金红利9元（含税）的利润分配方案，共计派送红股2,159.20万股、现金1,943.28万元（含税），注册资本增加2,159.20万元，变更为人民币4,318.40万元。本次增资业经北京立信会计师事务所有限公司验证，并出具京信验字[2007]005号《验资报告》。
2007年8月，北京互联时代通讯科技有限公司的全体股东汪铖、王宁、万瀛女、李力、刘国兰、徐斯平、齐强、王国华一致同意将北京互联时代通讯科技有限公司持有的北京新媒传信科技有限公司50%股权转让给本公司。同时，北京互联时代通讯科技有限公司全体股东表达了希望与本公司其他股东共同为公司的未来发展努力的意愿。2007年9月3日，齐强、黄松浪、万能、曹翊、张振鹏、王国华、王志刚、赵林、甄岳宾、许芃与汪铖、王宁、万瀛女、李力、刘国兰协商一致，签署了《股份转让协议》。各方约定：
1、齐强、黄松浪、曹翊、张振鹏、赵林、许芃分别将其持有本公司593,175股、860,454股、47,110股、109,923股、314,065股、126,845股股份转让给汪铖。
2、许芃、王志刚、万能分别将其持有的本公司30,188股、157,033股、12,779股股份转让给刘国兰。
3、甄岳宾将其持有的本公司314,065股股份转让给万瀛女。
4、王国华将其所持有的本公司123,046股股份转让给王宁。
5、万能将其持有的本公司163,302股、286,348股、100,000股、125,935股股份分别转让给王宁、李力、周志峰、万瀛女。
本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2009年2月17日，经2008年度股东大会决议，本公司以经审计的截至2008年12月31日止的未分配利润向全体股东实施每10股转增10股并派发现金红利5元（含税）的利润分配方案，共计转增股本4,318.40万股、现金2,159.20万元（含税），注册资本增加4,318.40万元，变更为人民币8,636.80万元。本次增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2009）20472号《验资报告》。
本次增资已办理相关工商变更手续。
2009年3月18日，经2009年第一次临时股东大会决议，公司申请增加注册资本人民币363.20万元，已由自然人高峰、张黔山、朱健松、陶磊、张国波、任杰、韩迎、张龙春、张仲书、梁德兴、谭立蓉、隋华锋、张建军、滕士勇、王雪飞、程永全、刘豪、艾东、张楠、李铭、李万国、林红、陈伟、丁彦超、雷益路、朱志金、辛琳、杨波、刘丁以现金出资，于2009年3月25日缴足。本次增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2009）21689号《验资报告》。
本次增资已办理相关工商变更手续。
2009年6月8日，经2009年第三次临时股东大会决议，公司申请增加注册资本人民币480万元，已由汇金立方资本管理有限公司和金石投资有限公司以现金出资，于2009年6月25日缴足。本次增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2009）23828号《验资报告》。
本次增资已办理相关工商变更手续。
经上述股权转让及增资后公司的股权结构如下：
股东名称股份数量（股）持股比例
王宁 17,609,65618.5756%
李力 17,609,65618.5756%
齐强 9,225,1309.7312%
黄松浪 7,744,0928.1690%
王国华 7,325,9087.7278%
万能 6,195,272 6.5351%
徐斯平 5,182,080 5.4663%
汪铖 4,103,144 4.3282%
赵林 2,826,590 2.9816%
甄岳宾 2,826,590 2.9816%
许芃 1,413,294 1.4908%
王志刚 1,413,294 1.4908%
张振鹏 989,306 1.0436%
万瀛女 880,0000.9283%
曹翊 423,9880.4472%
刘国兰 400,0000.4219%
周志锋 200,0000.2110%
高峰 960,000 1.0127%
张黔山 850,0000.8966%
朱健松 150,0000.1582%
股东名称股份数量（股）持股比例
陶磊 150,0000.1582%
张国波 150,0000.1582%
任杰 150,0000.1582%
韩迎 60,0000.0633%
张龙春 60,0000.0633%
张仲书 100,0000.1055%
梁德兴 100,0000.1055%
谭立蓉 100,0000.1055%
隋华锋 100,0000.1055%
张建军 100,0000.1055%
滕士勇 100,0000.1055%
王雪飞 60,0000.0633%
程永全 60,0000.0633%
刘豪 60,0000.0633%
艾东 35,0000.0369%
张楠 35,0000.0369%
李铭 20,0000.0211%
李万国 20,0000.0211%
林红 22,0000.0232%
陈伟 40,0000.0422%
丁彦超 30,0000.0316%
雷益路 30,0000.0316%
朱志金 30,0000.0316%
辛琳 20,0000.0211%
杨波 20,0000.0211%
刘丁 20,0000.0211%
汇金立方资本管理
2,700,000 2.8481%
有限公司
金石投资有限公司 2,100,000 2.2152%
合计94,800,000100.0000%
公司经营范围：计算机网络综合管理及网络系统集成开发、技术服务、技术转让、技术培训；电子信息技术咨询（中介除外）；销售计算机网络软硬件产品；电子信息技术系统工程设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口。
公司的主营业务为IT运维管理，即以软件和服务为核心，专业从事IT网络管理、电信综合网管、信息安全管理、服务流程管理等方面的软件开发、系统集成、技术服务以及运维支撑外包服务。
公司法定代表人：王宁。
公司注册及办公地址：北京市海淀区万泉庄路28号万柳新贵大厦A座5层。
第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
一、公司内部控制制度的目标
1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
二、公司内部控制的建立遵循了以下基本原则
1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况。
2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。
3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
第三部分：与截止2009年6月30日财务报表及资产安全相关的内部控制制度及其有效性说明
一、公司内部控制有效性说明
任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于本公司的内部控制体系设有自我评价与监测机制，内控可能存在缺陷一经辨认，本公司即进行修改相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。
二、公司的内部控制结构
1、控制环境
（1）管理制度
公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和有关监管部门的要求及《北京神州泰岳软件股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，建立了较为合理的决策机制。
按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。董事会由11名董事组成，其中包括独立董事4名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。公司监事会由三名监事组成，其中包括一名职工监事。公司管理层负责制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际执行情况分析结果，对计划作出适当的修订。
公司已制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》、《内部审计制度》、《融资决策制度》、《对外担保制度》、《日常经营决策制度》、《非日常经营决策制度》以及董事会各专业委员会实施细则，并规定了重大事项的决策方法与流程。公司建立的决策机制能较正确地、及时地、有效地对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
（2）组织结构
公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了公司的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了公司内各部门的责任权限，形成相互制衡机制。公司由总经理全面主持日常生产经营和管理工作，聘用的高级管理人员均具备相应的学历和管理经验，各部门权责分明，确保控制措施有效执行。公司已设立内审机构，规定了其人员的数量和履行的职责范围，保证相关控制制度的贯彻实施。
（3）人事政策与实际运作
公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、教育管理、考勤、考核、晋升等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。
（4）管理控制的方法
为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司目前正准备建立预算控制制度，能较及时地按照情况的变化修改会计系统的控制政策。
（5）外部影响
影响公司的外部控制环境主要是有关管理监督机构的监督、审查以及国家经济形势及行业动态等。公司能适时地根据外部环境的变化不断提高控制意识，强化和改进内部控制政策及程序。
三、会计系统
公司已按《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》等法律法规及其补充规定的要求制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，以达到以下目的：
（1）较合理地保证业务活动按照适当的授权进行。
（2）较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间较及时地记录于恰当的账户，使会计报表的编制符合会计准则和相关要求。
（3）较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。
（4）较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
公司切实实行会计人员岗位责任制，并已聘用了较充足的会计人员并给予足够的资源，使其能完成所分配的任务。
四、控制程序
公司主要控制程序包括：
（一）非日常经营决策管理制度
公司已制定《非日常经营决策制度》，就非日常经营交易事项的内容、标准、审批权限、决策程序等进行了明确的规定。如一年内购买或出售资产金额超过公司最近一期经审计资产总额30%的，应由董事会讨论通过后，提交股东大会审议决定，股东大会对该事项做出决议，应由出席股东大会的股东所持有的有效表决权的三分之二以上通过。
（二）对外担保决策
公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
（三）关联交易决策：
公司已制定《关联交易决策制度》，规范与公司关联方之间的关联交易决策程序。在审议关联交易事项的有关权限：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，由董事会审议决定，交易金额在30万元以下的关联交易，由总经理决定；
2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，或占公司最近一期经审计的净资产绝对值0.5%以上的关联交易，由董事会审议决定，在此标准以下的关联交易，由总经理决定；
3、公司与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应由董事会审议通过后，提交股东大会审议；
4、公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的关联交易，无论金额大小，均提交股东大会审议。
（四）货币资产管理制度：
本公司财务部门设立专职人员管理货币资产，严禁未经授权的人员接触与办理货币资金业务。公司已建立资金授权制度和资金收付审核批准制度。
资金授权制度规定经授权的各级人员所能审批的最高资金限额。
审核批准制度规定了货币资金从支付申请、审批、复核与办理支付等各个环节的权限与责任。并规定了款项用途不清、无必备附件或凭证的款项不予支付。
开立公司银行账户，需经主管财务会计工作的领导人员批准并由财务会计部门统一管理，不存在非财务会计部门管理外的其他银行账户。每月末银行存款余额对账单的获取、调节表的编制与核对由银行存款出纳人员以外的其他指定人员实施。网上交易时，所用密码仅有经授权的人员使用，交易范围与金额均经授权后由相关人员进行。
公司用于货币资金收付业务的印章分别有不同的指定人员保管与使用，并对使用情况进行完整且无遗漏的登记。
公司所有商业票据包括支票、商业承兑汇票等均有财务会计部门统一出具并保管未使用的空白票据。因填写、开具错误或其他原因导致票据作废的，均有财务会计部门统一存放保管，不随意销毁以供需要时查阅。已收取的商业票据转让时，视同货币资金支付并实施相应的核准程序。
财务会计部门中办理货币资金收付的出纳人员实行定期轮岗制度，在不超过五年的时间内实施轮换，并视公司业务或需要实施强制休假制度。
（五）采购与付款：
本公司设置商务部专职从事原材料等采购业务，在请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购、验收与相关会计记录、付款申请、审批与执行等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
采购计划依据业务部门提供的配置清单编制，并据此实施采购。对增补的请购事项，按照制度实施额外审核批准。
对大宗采购的供应商在决定向其采购前实施进行评价。由公司的销售、实施、采购、项目管理、财务部定期共同实施评价，所评价的内容包括所供商品的质量、价格、交货及时性、付款条件、供应商资质与其经营状况等。依据评价结果确定供应商或按评价结果进行调整。
对小额零星、紧急需求，公司一般在事先确定的供应商范围内进行选择实施采购。
大宗的采购付款条件的确定由商务部门与财会部门共同商定。如须预付采购款项的，按照货币资金支付的审核批准程序实施审核批准。
采购所需支付的款项按照合同约定条款支付，合同规定取得货物或劳务后支付或分次支付的，按照验收单据或实施部门的通知审核后支付，分次支付时由采购人员提出付款申请，经指定的专职人员审核后通知财务会计部门支付。
验收不符合采购合同规定的货物需要退还供应商的，由负责采购的人员负责接洽与退还。
商务部门指定专职人员管理未付款项，并与供应商定期核对，并由商务部与财务部对应付账款进行分析。
（六）存货控制程序：
公司的存货主要为低值易耗品、库存商品等。在存货的请购与审批、审批与执行、验收与付款、保管与记录、发出申请、审批与记录、存货处置的申请与审批、申请与记录等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
公司存货一般直接运往最终用户处，由公司相关人员及最终用户共同进行验收，验收合格后及时通知相关部门按付款条件执行付款流程，对验收不合格的货物当即予以退回，并通知相关部门终止付款流程。
存货发出的计价方式为：采购存货专门用于单项业务时，按个别计价法确认；非为单项业务单独采购的存货，按加权平均价格计价确认；低值易耗品的摊销方法为领用时一次摊销法。
（七）固定资产：
本公司行政部管理固定资产，在固定资产的请购与审批、审批与执行、验收与付款、保管与记录、投保申请与批准、处置申请与审批等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
固定资产的日常管理：会计部门使用用友U8财务软件固定资产模块实行账簿记录控制，设置固定资产明细账和固定资产卡片，按固定资产类别、使用单位和每项固定资产进行明细分类核算；对固定资产的购建、出售、清理、报废和内部转移等，都要办理会计手续。
固定资产采购时，重大资产采用招投标方式、一般固定资产采用比质比价的方式确定供应商。固定资产的日常维护保养包括大修理均按照内部控制制度予以实施。如需要进行技术改造与改良的，由固定资产使用部门提出申请，按规定程序经可行性论证与报经批准后实施。
年度终了，由会计部组织固定资产实物盘点工作，验证各项资产是否真实存在，了解资产放置地点和使用状况，是否有未入账的固定资产。
资产处置（包括投资转出、出售、转让、赠与、放弃、损坏、抵押、质押、置换等），由责任部门提出报告，经总公司财务总监审核，再按《公司章程》规定的审批权限进行审批。
（八）筹资：
公司对筹资方案的拟定与决策、筹资合同或协议的订立与审批、与筹资相关的各种款项偿还的审批与执行、筹资业务的执行与相关会计记录等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。
未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批：单笔借款金额不超过1000万元的，由公司总经理办公会议讨论决定；单笔借款金额超过1000万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计的净资产30%的，由总经理办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定；单笔借款金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产30%以上的，由董事会讨论通过后，提请股东大会讨论决定。
（九）销售与收款：
公司已对定价策略、条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定，实行催款回笼责任制，对账款回收的管理力度较强，将收款责任落实到销售部门，并将销售货款回收率列为主要考核指标之一，有力地加强了账款回收力度，提高应收账款周转率。本公司销售管理环节主要涉及以下方面的内容：
1、销售业务、发货与项目实施、应收账款管理业务的部门(或岗位)分别设立。
2、按照下列程序办理销售业务。
①选择客户及签订项目。销售人员会同技术部门、财务部门，与客户做好充分的技术及商务交流，充分了解和考虑客户及项目的具体情况，降低项目实施及账款回收的风险。销售价格及技术与实施方案要及时与主管领导沟通。审批人员应对销售价格、发货、项目实施及收款方式等严格把关。
②项目实施。项目管理部根据销售合同，组织相应实施部门进行项目的实施，包括安装、开发与调试等工作，并跟踪项目的实施进度
③商务部与项目实施部门应负责跟踪货物运输过程，落实客户收货签收，确保货物的安全发运。
3、建立完整的项目合同台账，由专人管理销售、发货与项目实施各环节的相关记录和凭证，负责销售合同、销售计划、销售发货凭证、货运凭证、项目进度报告、销售发票等文件和凭证的相互核对、登记工作。
4、财务部门按客户设置应收账款账明细账，及时登记反映每一客户应收账款余额增减变动情况，在用友财务软件中进行回款核销，保证及时生成应收账款账龄分析表供销售员与客户的日常对账；财务科督促销售部门加紧催收货款。
5、销售部门对可能成为坏账的应收账款，应报告财务部，由财务部对产生坏账的原因、责任进行审查，提交公司总经理办公会审批。
会计部对注销的坏账要进行备查登记，做到账销案存；已注销的坏账又收回时应及时入账，不得形成账外账。
（十）费用报销控制程序：
1、公司费用支付实行分级授权管理，遵循统一核算、职权分明、归口管理、分级审批的原则。对不同的管理层次授予一定的费用审批权，并相应地负有费用控制和管理的责任。公司总经理及分管副总经理对公司费用支付执行情况总体负责。
2、根据分级和归口管理原则，具有费用审批权人员不得对自己工作范围的费用进行自我审批，或者由下级审批，而必须将其交由具有费用审批权的上一级人员，或者特定领导进行审批。
（十一）电算化会计档案管理制度：
使用的会计核算软件及其生成的会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料，符合我国法律、法规、规章的规定，配有专门或者主要用于会计核算工作的电子计算机或电子计算机终端，并配有熟练的专职人员。制度中，明确了软件运行操作制度、日常管理制度、计算机硬、软件和数据管理制度、电算化会计档案管理制度。
明确规定上机操作对会计软件的操作工作内容和权限，对操作密码要严格管理，指定专人定期更换密码，杜绝未经授权人员操作会计软件。
原始凭证和记账凭证由专人进行合法性审核；错误的记账凭证，应由原录入人员负责修改，并重新复核；计算机人员不得担任现金和银行存款原始凭证的录入；当日凭证及时录入。日记账当日余额不能出现红字，日记账日结月清。各种日记账和总账应在月度终了后打印输出，各种明细账应在年终打印，并全部装订成册；已记账凭证和已结账账簿不得任意修改，如需修改则应报请主管批准，并留下修改记录；打印输出后的账、证、表不能以人工修改。
电算化会计档案管理应视同会计档案进行保管，严格按照财政部有关规定的要求对会计档案进行管理，由专人负责。对电算化会计档案管理要做好防磁、防火、防潮和防尘工作，重要会计档案应准备双份，存放在两个不同的地点。必须经常对硬盘上的会计数据建立光盘备份，在光盘中建立两份备份，并在光盘上填写保护再外加封套后存放在安全、洁净、防热、防潮、防磁的场所，以保证数据的安全。
（十二）授权管理：
公司股东大会经讨论后确定对董事会所授权限，公司董事会经讨论后确定对总经理、副总经理、财务总监所授权限。
各业务部门与其他部门的权限由经董事会批准的内部管理制度规定。所授权限需要调整时仍经董事会讨论决定并修改相应的管理制度。
因业务需要或特殊紧急情况需要临时授权的，按照被授权人的级别分别履行相应的核准程序
被授权者在其授权范围内行使职权，如超越所授权限行使职权对公司造成损失的，依照内部控制制度的规定予以处罚。
（十三）信息披露：
公司建立信息与沟通机制，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部内控有效运行。
公司对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。
公司通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道，获取内部信息。
公司通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道，获取外部信息。
公司将内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间，以及公司与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈。信息沟通过程中发现的问题，及时报告并加以解决。重要信息及时传递给董事会、监事会和经理层。
五、内部监督
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套方法建立内部监督机制。
内部监督分为日常监督和专项监督，日常监督是指公司对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查；专项监督是指在公司发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查。
专项监督的范围和频率根据风险评估结果以及日常监督的有效性等予以确定。
公司指定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。
内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷。公司跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任并及时要求相关部门并对发现的内部控制缺陷进行修改相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。
六、结论
综上所述，公司管理层认为，自公司成立以来，建立并逐步健全了法人治理结构，内部控制制度也不断完善并已得到有效运行。内部控制制度有力地保证了公司经营业务的有效进行，保护了资产的安全和完整，能够防止并及时发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实、合法、完整，促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求，能够保证内部控制目标的达成。
本公司将根据公司业务发展和内部机构调整的需要，及时补充完善内部控制制度，使本公司内部控制制度不断改进、充实和完善，促进公司持续、稳健发展。
本报告已于2009年7月23日经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司聘请了立信会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价，并出具了信会师报字（2009）第23962号内部控制审核报告。
北京神州泰岳软件股份有限公司董事会
二OO九年七月二十三日
广东水电二局股份有限公司内部控制审核报告 深圳市鹏城会计师事务所有限公司
关于广东水电二局股份有限公司 内部控制鉴证报告 深鹏所专审字[2006]311号广东水电二局股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了贵公司管理当局对2005年12月31日与会计报表相关的内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是账立健全内部控制制度并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按控制标准于2005年12月31日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国注册会计师中国y深圳 2006年3月3日 钟敏 中国注册会计师 吴宇煌
广东水电二局股份有限公司 关于内部控制制度完整性、合理性和有效性的认定 一、公司基本情况 广东水电二局股份有限公司（以下简称“本公司”）系经广东省人民政府办公厅粤办函[2001]716号《关于同意发起设立广东水电二局股份有限公司的复函》以及广东省经济贸易委员会粤经贸函[2001]665号《关于同意发起设立广东水电二局股份有限公司的批复》批准，由广东省水利水电第二工程局作为主发起人，联合广东梅雁企业（集团）股份有限公司、广东省水利电力勘测设计研究院、广东省建筑科学研究院、广东泰业实业投资有限公司、潮阳市新明峰贸易有限公司和增城市山河园林绿化工程有限公司六个发起人以发起设立方式设立的股份有限公司。其中，主发起人以经评估的从事建筑工程施工的经营性净资产出资，其他发起人以货币资金出资。 本公司主要从事水利水电工程、市政工程、公路工程、房屋建筑工程、机电安装工程、地基与基础工程、建筑装饰装修工程、隧道工程、水工金属结构制作与安装工程、航道工程施工业务。 本公司是广东省最大的水利水电建筑施工企业，是广东省科委认定的“广东省高新技术企业”，曾获“全国先进施工企业”，“全国思想政治工作优秀企业”、“全国水利系统先进企业”、“世纪中国最佳品牌企业”、“广东省重合同，守信用企业”、“广东省直工委文明单位”等几十项省部级以上荣誉称号。公司主要建设的工程有：广东省最大的水电站新丰江水电站，省内水利投资规模最大的飞来峡水利枢纽工程，具有重大政治意义的东江-深圳（香港）供水工程，具有全国水电站大坝建设科技进步意义的全坝不分缝外掺氧化镁的阳江市长沙电站双曲拱坝工程，南水电站定向爆破筑坝，以及机场、公路、桥梁、铁路、码头工程和地铁、污水处理等市政工程。 二、内部控制的目标及原则
IT行业集成商行业分布 电信 北京神州数码有限公司、 大唐软件技术股份有限公司、 紫光软件系统有限公司、 北京朗新信息系统有限公司、 中国电信集团系统集成有限责任公司、 亚信科技（中国）有限公司、 中国惠普有限公司、 北京华胜天成科技股份有限公司、 北京合力金桥软件技术有限责任公司、 北京汉铭信通科技有限公司、 北京联信永益信息技术有限公司、 北京合力金桥系统集成技术有限公司、 中国网通集团系统集成有限公司、 中盈优创资讯科技有限公司、 北京大唐高鸿数据网络技术有限公司、 北京神州泰岳软件股份有限公司、 兴唐通信科技有限公司、 北京中创信测科技股份有限公司、 北京神州数码思特奇信息技术股份有限公司、 北京高阳圣思园信息技术有限公司、 北京惠讯时代企业科技有限公司、 北京首信科技有限公司、 北京同天科技有限公司、 北京能通万维网络科技有限公司、 北京市天元网络技术股份有限公司、 北京神州泰岳计算机技术有限责任公司、 北京华胜鸣天科技有限公司、 北京东方通科技发展有限责任公司、 北京博维达科系统集成有限公司、 北京中电广通科技有限公司、 北京威视数据系统有限公司、 北京融创经纬科技有限公司、 北京电信通电信工程有限公司、 北京市太极华英信息系统有限公司、 河北电信设计咨询有限公司、 河北全通通信有限公司、 山西光远技术有限公司、 内蒙古万德系统集成有限责任公司、 内蒙古华利达科技发展股份有限公司、 内蒙古自立电脑有限责任公司、
亿阳信通股份有限公司、 哈尔滨工业大学软件工程有限公司、 黑龙江电信国脉工程股份有限公司、 沈阳东软软件股份有限公司； 金融（银行、保险） 北京中软国际信息技术有限公司、 北京神州数码有限公司、 长城计算机软件与系统有限公司、 北京方正奥德计算机系统有限公司、 中科软科技股份有限公司、 长天科技有限公司、 北京高阳金信信息技术有限公司、 联想网御科技（北京）有限公司、 中国惠普有限公司、 北京华胜天成科技股份有限公司、 北京合力金桥软件技术有限责任公司、北京中电兴发科技有限公司、 北京宝亮网智电子信息技术有限公司、北京合力金桥系统集成技术有限公司、北京京北方科技股份有限公司、 北京高伟达软件技术有限公司、 北京宇信易诚科技发展有限公司、 中信国安信息科技有限公司、 北京尚洋信德信息技术有限公司、 北京金高科技股份有限公司、 北京神州新桥科技有限公司、 北京华夏电通科技有限公司、 北京新宇系统集成有限公司、 北京金山顶尖科技有限公司、 北京同天科技有限公司、 北京能通万维网络科技有限公司、 北京直真视通科技有限公司、 宇博信诚（北京）信息技术有限公司、北京神州泰岳计算机技术有限责任公司、北京中科软件有限公司、 北京东方通科技发展有限责任公司、 中信网络科技股份有限公司、 北京威视数据系统有限公司、 北京市新明星电子技术开发公司、 北京神州同正科技有限公司、 北京中软融鑫计算机系统工程有限公司、北京声迅电子有限公司、 中国金融电子化公司、
岗位说明书系列 安全产品软件岗位职责（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-26036安全产品软件岗位职责 Security Product Software Job Duties 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。 集成产品/it项目/软件/saas产品/云平台/安全产品销售六次方(北京)信息科技有限公司六次方(北京)信息科技有限公司，六次方，六次方岗位职责: 1、独立完成客户的拜访及产品销售; 2、负责企业端大客户的开拓，建立稳定的客户关系，维护现有客户资源; 3、撰写企业端大客户调研报告及客户解决方案; 4、分析企业端大客户的消费心理，制定行之有效的销售策略; 5、进行商务谈判，参与销售合同具体条款的制定及合同 任职资格: 1、大专以上学历， 2、具有3年以上B2B软件销售/系统集成或者相关行业
(企业端)大客户销售经验; 3、具备较强的市场开拓、客户沟通能力，较强的沟通技巧和团队管理能力; 4、具有深厚的行业资源背景和一定的客户资源，具备敏锐的观察力、分析判断能力; 5、能够承受较大的工作压力和销售业绩要求 优先考虑行业/渠道或者客户资源:有金融、保险、银行、城商行、信用社、邮政、证券、基金、信托、消费品、旅游、电商、医药、ERP/CRM/EPM/BI/APM/IM、客服系统、项目管理、HER、人力资源、OA、ehr、hro、预算管理、绩效管理、办公考勤，进销存、移动审批、企业邮箱、企业名片客户资料记录、签到，沟通协作、审批，企业邮箱，企业网盘，企业通讯录、明道和微信、财务、安全、政府、教育、汽车、连锁行业、军工、保密单位、网信办、电子政务、IT及政府和公共服务行业、硬件公司、软件公司、应用公司(电子合同、电子签章、合同在线编辑、合同管理、存证出证、实名认证、电子签名、第三方取时、区块链存证)、机器人(知识库)、呼叫中心、数据分析、计费公司、集成公司、电信行业(移动、
【内控制度】内部控制方法探讨 (一)目标控制法 目标控制是一种事前控制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循控制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的计划，并对其执行情况进行控制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部控制目标不仅是管理经济活动、实施内部控制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部控制系统的重要依据。、 实行目标性控制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的具体措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对计划指标的执行情况控制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连续不断地对所取得的成果进行测查，将实际同计划目标进行比较，及时揭示实际与目标之间的差异及其原因进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的计划或采取有效的补救措施。 目标控制的内容很多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标控制。在财务方面的控制目标有目标销售额、目标利润额、流动资金周转计划天数等;成本方面的控制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品计划单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的控制目标有毛利、利润总额、净利等。 总之，为了搞好目标控制，必须做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一致性、建立有效的奖励制度、建立完善的反馈系统。 (二)组织控制法 机构设置以后，必须要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互配合与制约的方法，这就是所指的组织控制方法。组织控制法，也是一种事前控制方法，是建立授权控制、实施程序与牵制控制的基础，也是决定内部控制是否有效的关键。 职能实行分离，确保专业、职业和技术的专门化，实现内部管理控制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特别是资财保管与控制以及会计分管等职责均应分离。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或所有重要环节，以减少差错、浪费或未察觉的不法行为的危险性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计
我们接受委托，审核了煤气化股份（以下简称“贵 公司”）董事会对2006 年12 月31 日与会计报表相关的公司部控 制的自我评估报告。贵公司董事会的责任是建立健全部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《部控制审核指导意见》进行的。在审核过 程中，我们实施了包括了解、测试和评价部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和 未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据部控制评价结果推测未来部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司董事会按照关于公司部控制的自我评估报告 设定的标准于2006 年12 月31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的部控制。 2 （此页无正文） 立信会计师事务所中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国●二○○七年三月十五日 3 附件:
关于公司部控制的自我评估报告 一、公司基本情况 煤气化股份（以下简称“本公司”或“公司”，原名神州 煤电焦化股份，于2004 年9 月6 日变更公司名称）是经省人民政 府晋政函[1998]第163 号文批准，由煤炭气化（集团）（以 下简称“集团公司”）、省经济建设投资公司、华煤工贸公司、中煤多 种经营工贸总公司、四达矿业公司等五家股东共同发起设立的。各发起股东出资情况如下： 集团公司投入其所属焦化厂、选煤厂、嘉乐泉煤矿的主要生产经营性资产 和部分辅助生产经营性资产368,221,794.38 元，省经济建设投资公司投入 其贷改投资金7,000,000.00 元，华煤工贸公司投入货币资金1,000,000.00 元，中煤多种经营工贸总公司投入货币资金500,000.00 元，四达矿业公司投入货币资金500,000.00 元。 本公司于1998 年12 月22 日在省工商行政管理局登记注册，2000 年5 月经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]47 号文批准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股，募集资金净额67,303 万元，2000 年6 月22 日在证券交易所挂牌交易。2005 年12 月5 日，公司按照每10 股流 通股可以获得非流通股股东送3 股的对价方案完成了股权分置改革，公司总股本不变。 截止2006 年6 月30 日，本公司注册资本：叁亿玖仟伍佰壹拾玖万元整； 公司法人代表：王良彦；企业法人营业执照注册号：59；注册地址： 市和平南路83 号。 本公司经营围：原煤、焦炭、煤气及洗精煤、煤化工产品的生产和销售。 化肥（仅限硫酸铵）的生产、运销。 二、公司建立部会计控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司部会计控制制度的目的： 1、保护资产的安全、完整、提高会计信息质量； 4 2、避免或降低风险，提高经营管理效率，实现公司经营管理目标； 3、确保有关法律法规和规章制度及公司经营管理方针政策的贯彻执行。（二）公司建立部会计控制制度遵循的基本原则： 1、部会计控制符合国家有关法律法规、财政部《部会计控制规—基 本规（试行）》和证券交易所《上市公司部控制指引》，以及公司的 实际情况； 2、部会计控制约束公司部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越部会计控制的权力； 3、部会计控制涵盖公司部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4．部会计控制保证公司部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权
内部控制审计报告的参考格式 1 标准内部控制审计报告 内部控制审计报告 ××股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了××股份有限公司（以下简称××公司）××年××月××日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、企业内部控制应用指引的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会和经其授权的经理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对发现的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，××公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 五、非财务报告内部控制的重大缺陷 在内部控制审计过程中，我们注意到××公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷［描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度］。由于存在上述重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。需要指出的是，我们并不对××公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。本段内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。 ××会计师事务所 中国注册会计师：××× （签名并盖章） （盖章） 中国注册会计师：××× （签名并盖章） 中国××市 ××年×月×日
内部控制审核报告 信会师报字（2009）第23962号 北京神州泰岳软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理当局对2009年6月30日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师执业准则》及中国注册会计师协会《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及相关具体规范于2009年6月30日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制。 本审核报告仅供贵公司本次向中国证券监督管理委员会申请公开发行新股申报材料之目的使用，并不适用于其他目的，且不得用作任何其他用途。 立信会计师事务所中国注册会计师： 有限公司 中国注册会计师：中国·上海二OO九年七月二十三日
北京神州泰岳软件股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 北京神州泰岳软件股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 （截至2009年6月30日止） 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。 本公司董事会对本报告期内上述所有方面的内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 具体评估如下： 第一部分：公司基本情况 北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系北京神州泰岳软件有限公司，由北京神州泰岳科技有限公司和自然人王宁、彭洁、赵林、谭亦峰、齐强、万能于2001年5月共同出资设立。设立时的注册资本为人民币1,000万元，其中，现金出资400万元，无形资产出资600万元。上述出资业经北京天平会计师事务所有限责任公司验证，并出具天平验资（2001）2042号《验资报告》。 2001年10月6日，公司召开第一届第二次股东会，审议并通过如下决议：同意彭洁将其持有的4万元出资转让给李力，同意王宁将其持有的4万元出资转让给李力，同意赵林将其持有的17万元出资转让给李力，同意谭亦峰分别将其持有的22万元出资、11万元出资转让给陈力钧、王国华，同意齐强将其持有的5万元出资转让给王国华，同意万能将其持有的11万元出资转让给李力。2001年10月10日，王宁、彭洁、谭亦峰、齐强、万能、赵林与李力、陈力钧、王国华签署《出资转让协议书》，对上述股权转让事宜进行了约定。本次股权转让已办理相关工商变更手续。 2002年4月15日，公司召开第二届第二次股东会，审议并通过如下决议：同意陈力钧分别向陈伟、倪鸣、张宪文、丁彦超四人各转让5万元出资，向王祥武转让2万元出资；同意北京神州泰岳科技有限公司分别将其3万元出资、5万元出资、20万元出资转让给王祥武、许芃、孙立超。2002年4月15日，陈力钧、北京神州泰岳科技有限公司与孙立超、陈伟、倪鸣、张宪文、丁彦超、王祥武、许芃签署《出资转让协议书》，对上述股权转让事宜进行了约定。本次股权转让已办理相关工商变更手续。
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
中山华帝燃具股份有限公司 内部控制审计报告 目录页码 一、内部控制审计报告1-2 二、附件：中山华帝燃具股份有限公司内部控制自我评价报告3-9 三、审计机构营业执照及证券、期货相关业务执业许可证复印件
*机密* 内部控制审计报告 中审国际鉴字(2011)01020093 中山华帝燃具股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中山华帝燃具股份有限公司（以下简称华帝股份公司）2010年12 月31 日的财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变的不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华帝股份公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
中审国际会计师事务所有限公司中国注册会计师： 周俊杰 中国注册会计师： 陈志 中国北京2011年3月2日
附件 中山华帝燃具股份有限公司董事会 关于公司2010年度内部控制的自我评价报告 遵照《深圳证券交易所关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》（深证上〔2010〕434号）、《中国证监监督委员会广东监管局关于做好辖区上市公司2010年年度报告相关工作的通知》（广东证监〔2011〕2号）的要求，公司董事会及下设审计委员会依据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》，并比照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，对2010年度公司内控制度的执行、内部监督以及内部审计的执行情况进行了认真评估，现作出如下自评： 一、公司内部控制体系建设情况 （一）公司内部控制制度建设情况 在管理控制方面，公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《企业内部控制基本规范》的相关规定，不断建立健全内部控制体系。本年度内公司董事会审计委员会组织开展内部控制体系的检查和评估工作，对公司的内部控制制度进行梳理和修订，经核查，公司已形成了包含法人治理、企业组织、财务会计管理、行政管理、人力资源管理、绩效薪酬考核、市场营销管理、生产管理、技术研发管理、资产管理、知识产权管理等在内的一系列内控管理制度，制定和修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《独立董事议事规则》、《独立董事年报工作制度》、《财务管理制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《信息安全管理规范》、《计算机终端管理制度》、《发票结算管理制度》、《供应商业绩考核制度》、《知识产权管理制度》、《文件审批管理规定》、《业务审批流程》、《审计督察管理办法》、《内部举报管理规定》、《控股子公司管理制度》、《控股子公司总经理工作制度》、《控股子公司绩效管理制度》《休假管理制度》、《存库检视管理制度》、《招投标管理办法》、《经销商月度授信管理制度》等等，目前公司已经建立了较为完善的内部控制体系，内部控制覆盖了生产经营的各个环节。 在生产运营及技术研发控制方面，公司依据自身的行业特点和实际生产情况，制定了《生产、试验、检验设备采购管理制度》、《安全检查制度》、《安全教育制度》、《劳动防护用品管理制度》、《危
华帝股份：内部控制审计报告 中山华帝燃具股份有限公司内部控制审计报告 目录 一、内部控制审计报告1-2 二、附件:中山华帝燃具股份有限公司内部控制自我评价报告3-9 三、审计机构营业执照及证券、期货相关业务执业许可证复印件 *机密* 内部控制审计报告 中审国际鉴字(2011)01020093 中山华帝燃具股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中山华帝燃具股份有限公司(以下简称华帝股份公司) 2010 年 12 月 31 日的财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变的不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华帝股份公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中审国际会计师事务所有限公司中国注册会计师: 周俊杰 中国注册会计师: 陈志
中国北京2011 年 3 月 2 日 附件 中山华帝燃具股份有限公司董事会 关于公司 2010 年度内部控制的自我评价报告 遵照《深圳证券交易所关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》(深证上〔2010〕434号)、《中国证监监督委员会广东监管局关于做好辖区上市公司2010年年度报告相关工作的通知》(广东证监〔2011〕2号)的要求，公司董事会及下设审计委员会依据《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》，并比照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，对2010年度公司内控制度的执行、内部监督以及内部审计的执行情况进行了认真评估，现作出如下自评: 一、公司内部控制体系建设情况 (一)公司内部控制制度建设情况 在管理控制方面，公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《企业内部控制基本规范》的相关规定，不断建立健全内部控制体系。本年度内公司董事会审计委员会组织开展内部控制体系的检查和评估工作，对公司的内部控制制度进行梳理和修订，经核查，公司已形成了包含法人治理、企业组织、财务会计管理、行政管理、人力资源管理、绩效薪酬考核、市场营销管理、生产管理、技术研发管理、资
单位名称资质等级证书编号批准(备案)日期首次获证日期所在省市 广州杰赛科技股份有限公司一级 Z1440020010111 2005-10-8 2001-10-8 广东省 天津天地伟业科技有限公司一级 Z1120020010107 2005-10-8 2001-10-8 天津市 中科软科技股份有限公司一级 Z1110020010102 2005-10-8 2001-10-8 北京市 长天科技有限公司一级 Z1110020010105 2005-10-8 2001-10-8 北京市 东华软件股份公司一级 Z1110020010104 2005-10-8 2001-10-8 北京市 首都信息发展股份有限公司一级 Z1110020010106 2005-10-8 2001-10-8 北京市 北京鼎天软件有限公司一级 Z1110020010113 2005-10-8 2001-10-8 北京市 江苏金智科技股份有限公司一级 Z1320020010108 2005-10-8 2001-10-8 江苏省 西安未来国际软件有限公司一级 Z1610020010114 2005-10-8 2001-10-8 陕西省 黎明网络有限公司一级 Z1440320010115 2005-10-8 2001-10-8 深圳市 湖南创智软件科技有限公司一级 Z1430020010110 2005-10-8 2001-10-8 湖南省 上海宝信软件股份有限公司一级 Z1310020020007 2006-2-6 2002-2-6 上海市 云南南天电子信息产业股份有限公司一级 Z1530020020010 2006-2-6 2002-2-6 云南省 中国电信集团系统集成有限责任公司一级 Z1110020020006 2006-2-6 2002-2-6 北京市 北京国铁华晨通信信息技术公司一级 Z1110020020003 2006-2-6 2002-2-6 北京市北京市太极华青信息系统有限公司一级 Z1110020020005 2006-2-6 2002-2-6 北京市北京高阳金信信息技术有限公司一级 Z1110020020002 2006-2-6 2002-2-6 北京市航天信息股份有限公司一级 Z1110020020001 2006-2-6 2002-2-6 北京市 联想网御科技（北京）有限公司一级 Z1110020020004 2006-2-6 2002-2-6 北京市浙江浙大中控信息技术有限公司一级 Z1330020020009 2006-2-6 2002-2-6 浙江省亿阳信通股份有限公司一级 Z1230020020008 2006-2-6 2002-2-6 黑龙江省 积成电子股份有限公司一级 Z1370020020303 2006-9-12 2002-9-12 山东省 金鹏电子信息机器有限公司一级 Z1440020020301 2006-9-12 2002-9-12 广东省 中电科技电子信息系统有限公司一级 Z1110020020291 2006-9-12 2002-9-12 北京市中国软件与技术服务股份有限公司一级 Z1110020020290 2006-9-12 2002-9-12 北京市 北京大恒创新技术有限公司一级 Z1110020020296 2006-9-12 2002-9-12 北京市 亚信科技（中国）有限公司一级 Z1110020020294 2006-9-12 2002-9-12 北京市 四川久远银海软件股份有限公司一级 Z1510020020298 2006-9-12 2002-9-12 四川省南京南瑞集团公司一级 Z1320020020297 2006-9-12 2002-9-12 江苏省 南京莱斯信息技术股份有限公司一级 Z1320020020292 2006-9-12 2002-9-12 江苏省快威科技集团有限公司一级 Z1330020020295 2006-9-12 2002-9-12 浙江省 深圳市紫金支点技术股份有限公司一级 Z1440320020302 2006-9-12 2002-9-12 深圳市 国防科学技术大学信息工程研究所一级 Z1430020020289 2006-9-12 2002-9-12 湖南省 哈尔滨工业大学软件工程有限公司一级 Z1230020020300 2006-9-12 2002-9-12 黑龙江省
神州泰岳2019年财务状况报告 一、资产构成 1、资产构成基本情况 神州泰岳2019年资产总额为528,263.54万元，其中流动资产为199,422.78万元，主要分布在货币资金、应收账款、存货等环节，分别占企业流动资产合计的42.85%、37.54%和11.18%。非流动资产为328,840.76万元，主要分布在商誉和其他非流动资产，分别占企业非流动资产的47.75%、11.96%。 资产构成表 项目名称 2019年2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 总资产528,263.54 100.00 663,498.01 100.00 692,462.54 100.00 流动资产199,422.78 37.75 239,569.18 36.11 278,509.69 40.22 长期投资28,235.07 5.34 89,600.4 13.50 82,934.44 11.98 固定资产38,843.26 7.35 40,837.06 6.15 42,318.79 6.11 其他261,762.42 49.55 293,491.36 44.23 288,699.62 41.69 2、流动资产构成特点 企业持有的货币性资产数额较大，约占流动资产的45.14%，表明企业的支付能力和应变能力较强。但应当关注货币性资产的投向。企业流动资产中被别人占用的、应当收回的资产数额较大，约占企业流动资产的40.56%，应当加强应收款项管理，关注应收款项的质量。
流动资产构成表 项目名称 2019年2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 流动资产199,422.78 100.00 239,569.18 100.00 278,509.69 100.00 存货22,286.7 11.18 16,536.82 6.90 22,571.17 8.10 应收账款74,867.38 37.54 114,107.81 47.63 112,414.77 40.36 其他应收款6,021.24 3.02 38,554.86 16.09 42,261.23 15.17 交易性金融资产4,175.24 2.09 0 0.00 0 0.00 应收票据387.72 0.19 304.67 0.13 41.33 0.01 货币资金85,447.97 42.85 53,614.97 22.38 78,948.73 28.35 其他6,236.55 3.13 16,450.05 6.87 22,272.45 8.00 3、资产的增减变化 2019年总资产为528,263.54万元，与2018年的663,498.01万元相比有较大幅度下降，下降20.38%。 4、资产的增减变化原因 以下项目的变动使资产总额增加：货币资金增加31,833万元，存货增加5,749.88万元，交易性金融资产增加4,175.24万元，开发支出增加 3,053.27万元，预付款项增加2,453.74万元，其他非流动资产增加1,723.98万元，长期待摊费用增加464.7万元，应收票据增加83.04万元，共计增加49,536.84万元；以下项目的变动使资产总额减少：在建工程减少13.76万
社保局内部控制工作自检自查报告 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务
人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核
天马微电子股份部控制审核报告 市鹏城会计师事务所
市鹏城会计师事务所：08 中国市东门南路2006号宝丰大厦五楼传真：09 关于天马微电子股份 部控制审核报告 深鹏所股专字[2008]220号 天马微电子股份全体股东： 我们接受委托，审核了后附的天马微电子股份（以下简称“贵公司”）管理当局对 2007年度部控制的自我评价报告。贵公司管理当局的责任是建立健全部控制制度并保持 其有效性，我们的责任是对贵公司部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据中国注册会计师协会发布的《部控制审核指导意见》进行的。在 审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价部控制设计的合理性和执行的有效性， 以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据部控制评价结果推测未来部控制有效性具有一定的风险。 经审核，我们未发现2007年度贵公司在法人治理结构、部控制制度建设、对子公 司的控制、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等部控制重大方面不符合《上市 公司部控制指引》的规定，在所有重大方面保持了与公司实际情况相符的有效的部控制。 本报告仅供贵公司随本次2007年年度报告披露使用，未经本所书面同意，本报告 不得作其他用途使用。 附：天马微电子股份《2007年度部控制自我评价报告》 （此页无正文）
市鹏城会计师事务所中国注册会计师中国 2008年4月9日 萍 中国注册会计师 蔡繁荣
天马微电子股份：03 市深南中路中航苑航都大厦22层传真：01 天马微电子股份 2007年度部控制自我评价报告 根据证券交易所发布的《上市公司部控制指引》、《关于做好上市公司2007年年度报告 工作的通知》（上[2007]206号）的规要求及公司自身具体情况，对公司的法人治理结构、 部控制制度建设、对子公司的控制、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等部控制进 行了自查。 公司于2008年4月9日召开的第五届董事会第五次会议，审议并通过了公司部控制自 我评价报告。 一、部控制情况综述 （一）公司部控制组织架构 按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求，公司逐步建立健全了符合公司实际的 组织制度和法人治理结构： 股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。公司董事会9 名董事中独立董事3名。独立董事在完善公司治理中积极发挥作用。董事会设立了战略委员 会、审核委员会、提名和薪酬委员会。审核委员会、提名和薪酬委员会各由包含三名独立董 事的五名委员组成，并由独立董事担任委员会主席。总经理由董事长提名、董事会任命，在 董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。公司设立审计监察部，由审核委员会 领导，独立开展工作，审计监察部负责人由董事会任免。公司部由营销、采购、质量、运营、 人力资源、财务、制造、研发八大中心和总经理办公室、战略管理办公室组成。 （二）公司部控制制度建设 公司全面推行制度化规管理，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、 法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，在《公司章程》的框架下，建立了完善的部控 制制度，并经股东大会或董事会审议通过后实行。主要部控制制度有： 1、股东大会议事规则。为保证公司股东大会的正常秩序和决议的合法性，提高股东大
Ultra ITSM是什么 随着信息科技的不断发展，网络已经成为进步的代名词，你每天都能听到的是：“今天上网了吗？”，“你的公司上网了吗？”，“这些业务可以在网上办理吗？”。在网络化的大潮中，越来越多的企业和团体着手建设IT网络，并倚重这个网络构筑自己的业务系统，数据通信、电子商务、电子政务、计费营业系统、OA系统等等，网络已经逐渐成为现代企业新的生命线。随之而来的问题是，网络运行如何，基于IT的业务运行又如何呢？ 众所周知，拥有一个高质量运行的网络，是保证业务稳定运行的关键，而现实情况是：网络建设蓬勃发展，而网络管理工作却是远跟不上步伐，“重建设轻维护”的思想让网络运维人员面临的是应接不暇的投诉和抱怨。 为了迎接这些挑战，神州泰岳基于多年的网络管理经验，和知识的不断积累自主开发出了市场领先的综合网络管理平台―Ultra ITSM。这套市场领先的管理解决方案可以帮助企业的IT管理部门主动式地管理您的网络环境和业务运行，将网络和业务的黑箱运行逐步透明化，保证用户投资的目的性，为系统阶段性的扩容提供强有力的依据。 Ultra ITSM能帮你实现： 主动式管理：网络管理已经不是有问题解决，无问题休息的简单维护阶段。主动式管理在于分析网络性能趋势，迅速发现和定位网络运行中存在的隐患和问题，变被动为主动，变模糊为透明。 集中式管理：很多用户已经买过很多种网络管理软件，但效果都微乎其微，究其原因，主要是目前的网管系统都比较零散，属“监控孤岛”。 Ultra ITSM能帮助企业将所有网管系统整合起来，作为网络管理的总控中心，降低系统使用的复杂度，达到集中监控、统一管理的目的。 业务管理：建设网络的最终目的是运行业务，故业务运行的健康程度是用户直接关心的问题，电信运营商关心自己的计费业务，传媒行业关心自己稿件的流转，每个用户的业务都有着各自的特点，但有一个共同点就是这些业务都是基于IT 搭建的。业务管理的思路就是根据用户现有业务抽象出关键业务点和关键业务指标，进而收集和分析这些业务指标，同时建立业务和IT设备之间的关联关系，为用户提供可视化的IT对业务的影响关系。 产品优势 业务管理：网络建设的目的是运行业务，而业务的管理是用户真正关心的内容，Ultra ITSM针对用户需求，可提供从业务角度管理网络的解决方案 通用资源管理：提供定制性强、操作简便的资源管理功能，资源对象的扩展完全遵循面向对象的设计理念，用户可根据自己实际情况添加新的资源类别和增加新的资源属性，系统底层自动实现O/R映射