附表1
企业安全风险辨识管控建设验收评分表
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本
要求（80分）组织机构
（20分）
1、企业应建立安全风险辨
识管控建设组织领导机构，
组织领导机构组成人员应包
括企业主要负责人，分管负
责人及各部门负责人及重要
岗位人员，企业主要负责人
担任主要领导职务，全面负
责企业风险辨识管控建设。
2、企业应明确企业主要负责
人，分管负责人及各部门负
责人及重要岗位人员风险辨
识管控建设应履行的职责，
并在安全生产管理制度中增
加安委会、安全领导小组相
关职责。
3、企业应制定风险辨识管控
建设实施方案，明确工作分
1、未以正式文件明确建立企业风险辨识
管控建设组织领导机构的，扣2分。
2、企业风险辨识管控建设组织领导机构
的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；
企业主要负责人未担任主要领导职务
的，扣5分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人
及各部门负责人及重要岗位人员风险辨
识管控建设职责的，一项不符合扣2分。
3、未制定风险辨识管控建设实施方案
的，扣5分。风险辨识管控建设实施方
案未明确实施时间、责任人与分工、工
作任务等，一项不符合扣2分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗
位人员未履行风险辨识管控建设职责
的，每人次扣2分。
查文件：
下发的正式文件、安全生产责
任制度。
查阅风险辨识管控建设实施
方案，并对照实际实施情况。
询问：
企业主要负责人、分管负责人
及各层级、各岗位人员是否掌
握风险辨识管控建设基本要
求及应履行的主要职责。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、
工作任务、进度安排等。
全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控
建设培训计划，明确培训学
时、培训内容、参加人员、
考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进
行风险辨识管控建设的培
训，培训内容应符合相关地
方标准要求。
1、企业未制定风险辨识管控建设培训计
划或计划不具体的，扣5分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，
无教材或课件、教师等相关记录的，扣5
分
3、未对全员进行风险辨识管控建设培
训，缺少部门/岗位的一项扣2分。
查资料：
1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。
体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风
险辨识管控和隐患排查治理
制度、作业指导书等体系文
件。
2、体系文件应符合企业实
际、具有可操作性，并传达
至各部门/岗位。
1、未制定风险辨识管控制度、作业指导
书等体系文件的，扣10分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导
书等体系文件的，扣10分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合
企业实际、不具有可操作性，未明确责
任部门、职责、工作内容，一项内容不
符合扣2分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达
到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2
分。
查资料：
1、风险辨识管控制度和隐患
排查治理制度或作业指导书
等体系文件文本。
2、制度、作业指导书等体系
文件发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的
风险辨识管控和隐患排查治
理制度制度或作业指导书等
体系文件。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
责任考核（20分）1、企业应建立健全风险辨
识管控考核奖惩制度，或在
安全生产奖惩管理制度中涵
盖相关内容，明确考核奖惩
的标准、频次、方式方法等，
并将考核结果与员工工资薪
酬相挂钩。
2、应落实风险辨识管控考核
奖惩制度，根据风险辨识管
控考核结果予以奖惩。
1、未建立风险辨识管控考核奖惩制度，
扣10分。
2、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩
的，扣5分。
3、未根据风险辨识管控考核结果落实奖
惩的，一项不符合扣2分。
查资料：
1、风险辨识管控考核奖惩制
度
2、风险辨识管控考核奖惩记
录，相关财务文件。
风险
分级管控体系建设（55 0分）风险点排查、
确定（30分）
1、作业活动清单应覆盖企业
生产经营过程中各类作业活
动。
2、设备设施类清单应覆盖企
业生产经营过程中涉及的设
备、设施。
3、职业病危害风险点应覆盖
岗位工人接触职业病危害的
所有工作地点或设施。
1、未建立作业活动清单，扣10分。清
单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2
分。
2、未建立设备设施清单，扣10分。清
单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2
分。
3、未建立职业病危害风险清单扣10分。
清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、
噪声超标的等职业病危害严重的地点/
场所/岗位，缺一项扣2分。
查资料：
1、作业活动清单。
2、设备设施清单。
3、职业病危害风险清单。
查现场：
通过分析工艺流程、生产现场
判断是否遗漏主要作业活动、
设备设施、职业病危害严重的
地点/场所/岗位。
危险源辨识、
分析（150分）
1、企业应组织相关部门、班
组、岗位人员进行危险源辨
1、未针对作业活动清单逐个进行危险源
辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活
查资料：
1、作业活动分析评价记录。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
识、分析。
2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。
3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。
4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。动危险源辨识、分析不具体、不全面的，
一项不符合扣2分。
2、未针对设备设施清单逐个进行危险源
辨识、分析，缺一项扣5分。设备设施
危险源辨识、分析不具体、不全面的，
一项不符合扣2分。
3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、
化学物、高温、噪声、电离辐射等职业
病危害因素未进行识别的，缺一项扣2
分。
2、设备设施分析评价记录。
3、职业病危害风险清单。
4、职业病危害因素检测报告。
询问：
询问岗位人员参与危险源辨
识、分析情况。岗位人员是否
了解本岗位存在的风险点、危
险源及其危害后果（事故类
型），是否了解其接触的职业
病危害因素及其对健康的损
害。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
风险评价（80分）1、风险评价准则应符合法律
法规及企业安全生产实际。
2、参与评价人员应熟知企业
评价准则，合理评价，评价
级别正确。
3、重大风险的确定依据风险
评估办法进行判定。
1、未结合企业安全生产实际制定风险评
价准则的，扣5分。
2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评
价取值不合理、评价级别不准确，一项
不符合扣2分。
3、应为重大风险而未判定为重大风险
的，一项不符合扣10分。企业主要负责
人、部门负责人、岗位人员是否掌握企
业重大风险相关内容，一项不掌握扣2
分。
4、重大风险未填写清单、汇总造册的，
扣10分。
否决项：
应判定为重大风险而未判定为重大风
险，存在三项的，评定验收不通过。
查资料：
1、风险评价准则。
2、工作危害分析及安全检查
表分析等分析记录。
询问：
1、企业主要负责人、部门负
责人、岗位人员是否掌握企业
重大风险相关内容。
2、相关岗位人员是否熟知风
险评价规则并进行正确的评
价。
控制措施（120分）岗位人员从工程技术、管理、
培训教育、个体防护、应急
处置五个方面，针对辨识出
的危险源，提出风险控制措
施，并经过企业相关程序评
审确定，控制措施应与实际
相符，具有可操作性并得到
1、控制措施与实际不符、可操作性较差、
未得到有效落实或遗漏的，一项不符合
扣2分。
2、岗位人员未参与控制措施制定的，每
人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位
相关控制措施的，每人次扣2分。
3、企业未按程序组织进行控制措施评审
查资料：
检查控制措施制定过程，是否
全员参与并经过评审确定，控
制措施是否全面、无疏漏、可
操作性强并有效落实。
现场检查：
核查岗位人员是否掌握自身
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分有效落实。确定的，扣1分。岗位相关控制措施。
风险分级管控（90分）1、企业应结合机构设置情
况，合理确定各等级风险的
管控层级。
2、根据风险分级管控原则，
确定风险点、危险源的管控
层级，落实管控责任。
3、企业应根据不同岗位制定
“承诺卡”、“应知卡”和“应
急卡”并督促员工随身携带。
1、风险管控层级不符合地方标准要求
的，扣5分。
2、各风险点和危险源未根据管控层级
确定责任部门及人员，落实管控责任的，
每项扣2分。
3、未制定“三卡”的，每少一卡扣5分。
4、抽查企业主要负责人、部门负责人、
岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，
每人次扣5分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人
员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险
及相关控制措施的，验收不予通过。
查资料：
工作危害分析记录、安全检查
表分析记录、“三卡”等资料。
询问：
企业主要负责人、部门负责
人、岗位人员是否清楚应管控
的风险及相关控制措施。
风险分级管控清单（30分）1、企业应编制风险分级管控
清单，清单应由企业组织相
关部门、岗位人员按程序评
审，并由企业主要负责人审
定发布。
2、风险分级管控清单的形
式、内容应符合相关地方标
1、未建立作业活动类风险分级管控清
单，扣5分。
2、未建立设备设施类风险分级管控清
单，扣5分。
3、风险分级管控清单中信息不符合通
则、细则等地方标准要求的，每项扣2
分。
查资料：
1、作业活动类风险分级管控
清单。
2、设备设施类风险分级管控
清单。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分准要求。4、风险分级管控清单未经企业主要负责
人审定发布的，每项扣2分。
风险告知（50分）1、企业应建立安全风险公告
制度并通过有效方式告知企
业主要风险相关内容。
2、对存在较大以上风险的工
作场所和设备设施，要设置
明显警示标志，对存在重大
风险的重点区域获设备要增
设公告牌。
3、对应风险等级绘制红橙黄
蓝四色平面布置图并在厂区
醒目位置进行公示。
1、未建立安全风险告知制度的，扣10
分。
2、未实行公司（厂）、车间（班组）、岗
位三级公告的，扣5分；
3、对存在重大安全和重大职业病危害风
险的工作场所和区域，未设置明显的警
示标志，每处扣5分。
4、未制定岗位安全风险告知卡的，每处
扣2分。
查文件：
风险告知相关文件。
现场检查：
安全风险和职业病危害风
险公告栏及安全警示标志、监
测或预警设施。
隐患
排查治理体系编制隐患排查
清单（50）
1、隐患排查清单内的排查内
容及标准应包含风险分级管
控清单中各风险点、危险源
及控制措施。
1、未建立隐患排查清单，扣30分。隐
患排查清单内排查内容及标准未包含各
风险点、危险源及控制措施的，每项扣2
分。
查资料：
1、隐患排查清单。
2、安全风险辨识管控清单。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
(270分)
2、排查清单中应明确排查类
型、组织级别、排查周期等
内容。
2、排查类型、组织级别、排查周期不符
合要求的，每项扣5分。
否决项：
30%及以上的风险分级管控清单中各风
险点、危险源的控制措施未作为隐患排
查清单内的排查内容及标准的，验收评
定不予通过。
确定排查计划
（20分）
企业应根据生产运行特点，
制定隐患排查计划，明确各
类型隐患排查的排查时间、
排查目的、排查要求、排查
范围、组织级别及排查人员
等。
1、未制定隐患排查计划，扣20分。
2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。
查资料：
隐患排查计划等资料
隐患排查实施
（100分）
1、企业应按照排查计划，结
合安全生产的需要和特点，
由各组织级别分别按要求组
织隐患排查，并及时、准确
填写相关排查记录。
2、隐患排查类型、周期、实
施主体应符合通则、细则等
地方标准的要求。
3、查出的不能立即整改或危
1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺
一项扣10分。
2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺
一项扣5分。
3、排查记录记录不详实的，隐患信息填
写不准确、全面的，发现一项扣5分。
查资料：
隐患排查表、排查记录、隐患
登记表等记录
现场检查：
核查项目与标准、结果与现场
的一致性。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分害较高的隐患应记录详实，
如条件允许应保留影像资
料。
一般事故隐患治理（50分）1、隐患排查结束后，对于当
场不能立即整改的，由隐患
排查组织部门下达隐患整改
通知，并填写如下内容：隐
患描述、隐患等级、建议整
改措施、治理责任单位和主
要责任人、治理期限等内容。
并以适当方式向从业人员通
报隐患信息。
2、隐患存在单位在实施隐患
治理前应当对隐患存在的原
因进行分析，制定可靠的治
理措施和应急措施或预案，
估算整改资金并按规定时限
落实整改，并将整改情况及
时反馈至隐患排查组织部
门。
3、隐患排查组织部门应当对
隐患整改效果组织验收并出
1、未定期通报隐患排查结果，发现一项
扣5分。
2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患
整改通知单，发现一项扣5分。
3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣
1分。
4、隐患治理单位未按期整改且无正当理
由的，缺一项扣5分。
5、隐患整改后未对整改情况进行验收并
出具验收意见的，一项扣 2分。
否决项：
30%及以上隐患未按期整改且无正当理
由的，验收评定不予通过。
查资料：
1、隐患通报。
2、隐患整改通知单。
3、隐患排查治理台账。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分具验收意见。
重大事故隐患治理（50分）1、经判定属于重大事故隐患
的，企业应当及时组织评估，
并编制事故隐患评估报告
书。
2、企业应根据评估报告书制
定重大事故隐患治理方案,
治理方案内容应符合细则的
规定，并将治理方案按相关
规定上报。
3、重大事故隐患治理工作结
束后，企业应组织对治理情
况进行复查评估，并将治理
结果按规定上报有关部门。
4、重大事故隐患排查、评估
报告，治理方案、整改验收
等应保留纸质记录，单独建
档管理。
1、企业存在重大事故隐患未进行评估并
出具评估报告书的，发现一项扣5分。2、
评估报告书内容不详实的，未包括隐患
的类别、影响范围和风险程度以及对事
故隐患的监控措施、治理方式、治理期
限的建议等内容，缺一项扣2分。
3、未根据评估报告书制定重大隐患治理
方案的，一项扣10分。未按照治理方案
要求及时治理的，一项扣20分。
4、重大事故隐患治理工作结束后，未及
时组织复查评估，一项扣5分。
5、重大事故隐患涉及资料未及时归档
的，一项扣2分。
否决项：
根据相关标准，发现应定性为重大隐患
而未定性的，验收评定不予通过。
重大隐患未按规定上报治理方案及治理
结果的，验收评定不予通过。
查资料：
1、重大事故隐患档案（含排
查记录、评估报告书、整改方
案、复查验收记录等）。
2、隐患排查治理台账。
现场检查：
查看隐患治理情况及治理效
果
注：经核查，企业确实不存在
重大隐患的，本项目按满分
50分计。
信息化管理信息系统应用
（40分）
1、登陆南通市工贸企业安
全安全风险分色分类辨识管
控系统，填报基本信息。
1、企业未登陆南通市工贸企业安全安
全风险分色分类辨识管控系统，填报基
本信息，扣20分。
查资料：
登录相关系统对企业填报系
统信息情况进行检查。
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
（40分）2、开展企业整体安全安全
风险评估。
2、企业未开展整体安全风险评估的，扣
20分。
持续改进（60分）评审
（20分）
企业每年至少对风险辨识管
控建设情况进行一次系统性
评审。
1、每年未至少进行一次风险分级管控体
系运行情况评审的，扣10分。
2、每年未至少进行一次隐患排查治理体
系运行情况评审的，扣10分。
查资料：
评审记录或评审报告。
注：企业进行首次风险辨识管
控建设评定验收时，本项目按
满分20分计。
更新
(30分)
1、企业应适时、及时针对工
艺、设备、人员等重大变更
开展危险源辨识、风险评价，
更新风险信息与风险管控措
施，编制、更新风险管控清
单。
2、应根据风险管控措施的变
化情况或法律法规的变化及
时更新隐患排查清单，并按
清单编制排查表，及时实施
隐患排查。
1、未适时、及时对变更过程的风险进行
危险源辨识、风险评价，发现一项扣5
分。
2、未及时更新风险管控清单、或控制措
施实效性不强，发现一项扣5分。
3、未根据风险变更情况及法律法规的变
化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5
分。
4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排
查，发现一项扣5分。
查资料：
1、更新后的危险源辨识、风
险评价记录
2、风险管控清单
3、隐患排查清单
4、隐患排查记录及治理台账
现场检查：
现场核查风险管控和隐患排
查治理变更情况。
注：企业进行首次风险辨识管
控建设评定验收时，本项目按
满分30分计。
沟通
(10分)
1、企业应建立内部沟通和外
部沟通机制，及时有效传递
风险信息和隐患信息，提高
1、风险信息、隐患信息未及时传达至相
关方的，发现一项扣5分。
2、重大风险信息更新后未对从业人员进
询问：
各层级之间是否进行了沟通，
各层级及与相关方风险信息、
考核
指标
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。
2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。行告知的，发现一项扣5分隐患信息沟通采用方式及沟
通的效果如何。
总分
备注：
1、总分共计1000分，累计得分/总分×100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。
2、得分60分以上为合格。
3、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
安全风险辨识管控 一、目的 风险识别、评价和控制，是安全工作标准化的核心。做好这项工作，使风险达到可以接受的程度，确保生产安全运行，保障员工生命安全、身体健康，有效地预防和控制各类事故的发生。 二、控制程序 1、由安全科和生产办制订《危险源辨识及风险评价表》，并经主要领导批准实施。 2、成立公司、车间两级风险评价识别工作组，做到领导亲自参与，员工全员参与。 3、安全科和生产办组织各部门负责人、安全员、员工进行培训，让大家了解风险辨识的相关要求。 4、安全科和生产办制定《危险源辨识及风险评价表》，指导各部门、基层班组开展识别、评价工作，并进行收集和总结。 5、各职能部门、基层班组、施工方、员工积极参加风险辨识和评价工作，并制定出控制措施。 6、通过风险辨识，确定公司重大风险源和重大风险，并填写《重大风险清单》。 7、风险识别的频次为每年一次，如发生下列情况应及时进行识别管控： （1）新的或变更的法律、法规和其他要求；
（2）操作条件或工艺变化； （3）扩建、改建、新建、技改项目； （4）对事故、事件或其它信息新的认识； （5）组织机构、岗位人员有重大变动； （6）开停车、大中修、重要设备更新、更换等。 9、风险控制考虑可行性、可靠性，应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施和个体防护措施。 三、风险辨识及评价的依据、范围及方法。 1、依据 （1）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）； （2）《重大危险源辨识》（GB18218-2009）； （3）《生产过程危险有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）； （4）公司设计规范、技术标准； （5）公司安全管理方针目标及制度标准等。 2、方法 （1）在评价过程中，要从影响人、财产、环境三个方面的可能性和严重性进行评价。
安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。
内部编号：AN-QP-HT442 版本/ 修改状态：01 / 00 The Production Process Includes Determining The Object Of The Problem And The Scope Of Influence, Analyzing The Problem, Proposing Solutions And Suggestions, Cost Planning And Feasibility Analysis, Implementation, Follow-Up And Interactive Correction, Summary, Etc. 编辑：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 某有限公司安全风险辨识管控工作实 施方案通用范本
某有限公司安全风险辨识管控工作实施 方案通用范本 使用指引：本解决方案文件可用于对工作想法的进一步提升，对工作的正常进行起指导性作用，产生流程包括确定问题对象和影响范围，分析问题提出解决问题的办法和建议，成本规划和可行性分析，执行，后期跟进和交互修正，总结等。资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。 为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我县安委办下发的《自治县安全风险辨识管控工作方案》的通知（围安办字〔2016〕27号）和县安监局下发的《围场满族蒙古族自治县机械轻工纺织行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知（围安监字〔2016〕31号）的要求，决定在全公司范围内开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置：
文件编号：TP-AR-L3807 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 安全风险辨识管理制度 正式样本
安全风险辨识管理制度正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 一、目的 为加强公司风险管控，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 二、范围、总体目标要求、职责 根据上级政府主管部门的指示要求，结合公司实际，经公司安全生产领导小组会议研究同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 2.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安环部的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》编制大纲要求，结合各部门实际
情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2.2 工作目标：公司安全风险分级管控体系建设工作按要求实施开展，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命财产安全。 2.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。 三、职责 1 公司董事长（总经理）负责批准重大危害因素清单；负责组织成立安全风险分级管控领导小组2公司安全环保部负责收集汇总分析识别风险点，组织实施危害识别和风险评价工作，并确定重大
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.安全风险辨识、评估与分级管控制度正式版
安全风险辨识、评估与分级管控制度 正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、
风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节
文件编号：RHD-QB-K5740 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 安全风险辨识、评估与分级管控办法标准版本
安全风险辨识、评估与分级管控办 法标准版本 操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风
险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关
法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别： 1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小
附表1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本 要求（80分）组织机构 （20分） 1、企业应建立安全风险辨 识管控建设组织领导机构， 组织领导机构组成人员应包 括企业主要负责人，分管负 责人及各部门负责人及重要 岗位人员，企业主要负责人 担任主要领导职务，全面负 责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设应履行的职责， 并在安全生产管理制度中增 加安委会、安全领导小组相 关职责。 3、企业应制定风险辨识管控 建设实施方案，明确工作分 1、未以正式文件明确建立企业风险辨识 管控建设组织领导机构的，扣2分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构 的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设职责的，一项不符合扣2分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案 的，扣5分。风险辨识管控建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行风险辨识管控建设职责 的，每人次扣2分。 查文件： 下发的正式文件、安全生产责 任制度。 查阅风险辨识管控建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责人 及各层级、各岗位人员是否掌 握风险辨识管控建设基本要 求及应履行的主要职责。
考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控 建设培训计划，明确培训学 时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进 行风险辨识管控建设的培 训，培训内容应符合相关地 方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计 划或计划不具体的，扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培 训，缺少部门/岗位的一项扣2分。 查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。 体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风 险辨识管控和隐患排查治理 制度、作业指导书等体系文 件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合 企业实际、不具有可操作性，未明确责 任部门、职责、工作内容，一项内容不 符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达 到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2 分。 查资料： 1、风险辨识管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险辨识管控和隐患排查治 理制度制度或作业指导书等 体系文件。
安全风险辨识与分级管控制度 版本号：2018A0编制： 批准：____________________________ 2018年4月 关于公司成立风险辨识、分级管控领导小组的通知
公司各级部门： 为更好地推进风险辨识、分级管控工作，落实风险辨识、管控措施，经研究决定成立风险辨识、分级管控领导小组，具体负责公司风险辨识、分级管控建设领导工作。 组长：XX 成员：XXXXXXXXXX XXXXXXX 2018 年3 月1 日 风险辨识、分级管控职责 1 主要职能部门职责 1.1 安全生产委员会职责 1、本着“改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全和健康”的原则，搞好公司的安全生产、风险评估、风险管控和劳动保护工作，保障人员生命安全和公司财产安全。
2、认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的方针、政策、法令和上级指示，教育广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想。 3、主持审定全公司的安全生产规章制度，安全技术措施规划，年度安全生产及风险管控工作计划，安全经费、考核、奖惩方案和重大隐患问题的解决方案，积极改善员工劳动条件，搞好安全生产系统管理。 4、确定年度、季度安全生产工作重点，组织各项安全制度、风险管控措施的贯彻、落实。组织开展安全检查和各种活动。 5、搞好安全生产工作总结，评选安全生产先进单位、个人。总结和推广安全生产先进经验，表彰和奖励安全生产先进典型。 6、负责对重大伤亡事故的调查处理。事故结案后，研究决定对责任者的处理意见。 7、每季度至少召开一次安委会，分析和掌握安全生产动态，查找安全工作中存在的问题，重大问题提交公司领导会议研究决定解决方案。并做到定期向上级汇报安全工作情况。 8、安全生产委员会必须树立“安全第一”的思想，想安全、管安全。积极做好安全生产中的宣传教育工作。督促各项规章制度的落实，搞好全公司安全生产、风险管控和劳动保护工作。 9、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，同时计划、布置、检查、总结、评比风险管控工作。 1.2 风险辨识、分级管控领导小组职责 1、组织制定风险评估、分级管控相关管理制度和年度工作计划。 2、组织开展风险评估、风险评价和分级管控工作，制定风险管控管理措施。 3、组织开展风险评估、分级管控教育培训、隐患排查治理工作，落实年度工作计划。 4、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，同时计划、布置、检查、总
关于安全生产风险辨识管控建设的实施方案 为实现安全生产危险（有害）因素辩识和风险分析辨识排查治理，防范各类生产安全事故发生，根据公司的有关要求，经研究，制定实施方案如下： 一、任务目标 （一）建立切合车间实际的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实施有效措施管控车间重点危险源和重大安全风险，明确风险点并实施标准化管控。 （二）结合厂级要求，在车间建立隐患排查治理体系，做到“各级排查到位、及时治理消除、实现闭环管理”。 （三）充分落实“一岗双责”“管业务必须管安全”“管生产必须管安全”的要求，将危险（有害）因素辩识和风险分析辨识与隐患排查治理贯穿安全管理的各个环节。 （四）充分利用网络化、信息化手段，进一步规范现有的隐患排查治理和风险分级管控，提升管理的有效性，有效防范各类事故，确保生产安全稳定顺行。 二、成立风险辨识管控建设组织领导小组成员： 组长：章智慧 副组长：章昌庆 组员：钱丹萍、吴芸芸、章月娇、陈章 风险辨识管控建设组织领导小组办公室设在安全组办公室，李虎松同志负责公司风险辨识管控建设日常工作。 二、风险辨识管控建设组织领导小组职责 （一）风险辨识管控建设组织领导小组组长职责 1、负责组织对危险（有害）因素辩识和风险分析辨识，对辨识的危险源进行评价，确定重大危险源，对评价结果负责。
2、负责组织制定、审核风险辨识管控建设实施方案，对落实情况进行监督、检查、考核、评比； 3、负责组织制定危险（有害）因素辩识和风险分析纠正预防措施； 4、负责批准安全生产措施费用计划，组织对费用使用情况进行监督、检查； 5、负责批准风险辨识管控考核检查通报及奖惩，根据风险辨识管控考核结果进行奖惩决定。 （二）风险辨识管控建设组织领导小组副组长职责 1、在组长的领导下开展风险辨识管控建设工作，对组长负责； 2、组织制定公司《风险辨识管控建设实施方案》，并监督落实； 3、负责纠正和预防措施的落实，及时消除安全生产隐患。 4、组织编制安全生产措施费用计划，报组长批准后监督落实； 5、定期组织对公司内危险（有害）因素及安全风险管理的检查、考核、评比，形成通报或奖惩决定，报组长批准。 （三）风险辨识管控建设组织领导小组成员职责 1、在副组长的领导下开展危险（有害）因素辩识和风险分析辨识工作，监督、检查、指导生产过程中安全风险控制措施落实情况； 2、由安安全组牵头，其他部门成员参加，制定公司《风险辨识管控建设实施方案》、《安全风险管控清单》和《危险辨识等级评价表》，报副组长审核，组长批准后，下发实施，小组成员实施动态控制，分级管理，及时更新； 3、人事部牵头组织对办公区域的危险源进行辨识、评价并监督管理； 4、后勤部牵头组织对大型起重机械运行、大件吊装及易燃易爆、有毒有害物资管理等重大危险源进行辨识、评价并监督管理； 5、由生产部牵头对中度风险和高度风险点逐条细化风险控制措施，降低和减少灾害和风险损失； 6、由财务部牵头，根据风险控制措施制定措施费用计划，报副组长审核； 7、设备部负责本部门安全管理工作，对重大危险源应编制控制措施/作业指导
安全风险辨识、评估与分级管控办法 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：
1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。 第十一条项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。 第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。 第四章安全生产风险管理内容
安全风险辨识分级管控 体系文件全套 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-
安全风险辨识与分级管控制度 版本号：2018A0编制： 批准： 2018年4月关于公司成立风险辨识、分级管控领导小组的通知 公司各级部门： 为更好地推进风险辨识、分级管控工作，落实风险辨识、管控措施，经研究决定成立风险辨识、分级管控领导小组，具体负责公司风险辨识、分级管控建设领导工作。 组长：XX 成员：XXXXXXXXXX XXXXXXX 2018年3月 1日
风险辨识、分级管控职责 1 主要职能部门职责 安全生产委员会职责 1、本着“改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全和健康”的原则，搞好公司的安全生产、风险评估、风险管控和劳动保护工作，保障人员生命安全和公司财产安全。 2、认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的方针、政策、法令和上级指示，教育广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想。 3、主持审定全公司的安全生产规章制度，安全技术措施规划，年度安全生产及风险管控工作计划，安全经费、考核、奖惩方案和重大隐患问题的解决方案，积极改善员工劳动条件，搞好安全生产系统管理。 4、确定年度、季度安全生产工作重点，组织各项安全制度、风险管控措施的贯彻、落实。组织开展安全检查和各种活动。 5、搞好安全生产工作总结，评选安全生产先进单位、个人。总结和推广安全生产先进经验，表彰和奖励安全生产先进典型。 6、负责对重大伤亡事故的调查处理。事故结案后，研究决定对责任者的处理意见。 7、每季度至少召开一次安委会，分析和掌握安全生产动态，查找安全工作中存在的问题，重大问题提交公司领导会议研究决定解决方案。并做到定期向上级汇报安全工作情况。 8、安全生产委员会必须树立“安全第一”的思想，想安全、管安全。积极做好安全生产中的宣传教育工作。督促各项规章制度的落实，搞好全公司安全生产、风险管控和劳动保护工作。 9、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，同时计划、布置、
XXXXXXXXX有限公司 程序（规范）文件 企业安全风险辨识分级管控程序 AQCX 编制 XX XX 受控状态受控 审核 XXXXX 复审 XXXXX 批准 XXXXXXX 版本号 01 页数 11 发布日期：实施日期：
1.0总体要求、目标、基本原则、编制依据 1.1.总体要求 严格贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》及《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）、等相关规章制度要求，结合XXXXXXXX有限公司实际生产安全管理标准化建设需求，制定本管理程序。 公司职能部门：生产科、XXXX等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 1.2.目标 根据相关法规和制度结合公司实际，完成安全生产标准化建设及企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系的建设，全面实施安全管理原则，突出风险预控、关口前移，构建安全风险分级管理和隐患排查治理体系，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，做到有效遏制生产安全事故的发生，保障员工生产财产安全。 1.3.基本原则 必须严格按照“安全风险分级管理、分级负责”、“管生产及业务必须管安全” 的原则，坚持统一指导、分级推进、全面实施、持续改进的基本原则，从而充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用。 1.4.编制依据 安委办〔2016〕11号《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》 国家安全生产监督管理总局令第70号《企业安全生产风险公告六条规定》 《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《XXXX工贸企业安全风险辨识管控工作验收评分细则》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《进一步推进全区企业安全风险辨识管控工作》 江苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预
某有限公司安全风险辨识管控工作实施方案为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我县安委办下发的《自治县安全风险辨识管控工作方案》的通知（围安办字〔2016〕27号）和县安监局下发的《围场满族蒙古族自治县机械轻工纺织行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知（围安监字〔2016〕31号）的要求，决定在全公司范围内开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置： 公司成立“安全风险辨识管控”活动领导小组： 组长：XXX 副组长：XXX、XXX 成员：XXX、XXX、XXX
二、基本方法 风险辨识遵循“科学性、系统性、全面性、预测性”的原则，从人、物、管理和环境四个方面查找生产过程中可能遇到的各类风险因素，进行分析、归纳和整理，从而发现各类风险的规律和控制方法。 风险辨识主要依据《河北省XX行业安全风险辨识分级管控工作指南（试行）》来进行，XXX有限公司目前从事的作业项目有关的致害方式主要有以下几种： 1、物体打击：指物体在重力或其他外力作用下产生运动，打击人体 造成人员伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等 引发的物体打击。 2、车辆伤害：指公司内机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒坍、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆 停驶时发生的事故。
3、机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。 4、触电：包括雷击伤亡事故。 5、淹溺：包括高处坠落淹溺，各储水池，排污井淹溺 6、灼烫：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。 7、火灾：一切引起火灾的事故。 8、高处坠落：指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故。
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公区等。
安全生产风险辨识、评价管理制度 1、目的 为实现公司的安全生产，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预 防的目的。识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人 身财产的伤害和工作环境破坏。结合公司实际，特制定本制度。 2、范围 本制度适用于公司安全生产风险辨识额评价评价管理工作。 3、危险源辨识 （1））危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方法两 大类. （2））常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物质、生 产性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、高低温、采光与照明等. （3））危险、危害因素的识别要全面、有序地进行，禁止漏项，按 规定以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过程、生 产
第 1 页
设备装置、作业环境、安全管理措施等顺序和方面进行. （4））重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《危险化学品重 大危险源辨识》（GB18218 一2009）进行. 4、评价方法 （1））工作危害分析法 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业 活动而进行的评价。 （2））安全检查表分析法 安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 第 2 页
安全风险辨识管控管理 规定 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
安全风险辨识管控管理制度1.目的 持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。 2.术语与定义 危险有害因数：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 工作危害分析法：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。 安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 3.职责 公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。
安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制工作。 4.工作程序 危险源辨识和分析按评价过程 确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记安全风险。 危险源的辨识 各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容，工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所涉及内容进行危险源辨识，危险源的辨识应考虑以下方面： 所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如开停车、抢修等）。 中存在危险源，如燃料、设备设施等。 ⑴五种典型危害 a有毒有害化学品危害：化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等； b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等； c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等； d电气危害：设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等； e管理不良危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。
安全风险辨识管控管理制度 1.目的 持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。 2.术语与定义 2.1危险有害因数：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 2.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。 2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 2.4工作危害分析法：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。 2.5安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风
险进行分析。 2.6风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 3.职责 3.1公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。 3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。 3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制工作。 4.工作程序 4.1危险源辨识和分析按评价过程 确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记安全风险。 4.2危险源的辨识 4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容，工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所涉及内容进行危险源辨识，危险源的辨识应考虑以下方面： 4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如开停车、抢修等）。 4.2.1.2公司所有采购、使用、储存、报废的物资（包括公司外部提供的）中存在危险源，如燃料、设备设施等。 4.2.1.3公司所有工作场所的设备设施中存在危险源，如建筑物、车
安全风险辨识管控作业指导书 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门、分厂的所有活动，包括生产活动、装臵、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 风险评价： 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 事件：导致或可能导致事故的事情。 4.职责： 风险管理领导小组 公司成立风险管理领导小组，负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全环保部 安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全生产风险管理作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 5.危害识别及风险评价程序
成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、环境、消防部门的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险管理作业指导书和表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。各部门应成立以厂长（部长）为组长、工艺、设备、安全管理人员和操作人员参加的安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价，同时各部门也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。 评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。 选择和确定评价范围及对象 评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，应包括以下内容： ——规划、设计和建设、投产、运行等阶段； ——常规和异常活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所的人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度； ——丢弃、废弃、拆除与处臵； ——气候、地震及其他自然灾害。 在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象： ——按生产流程的各阶段； ——按地理区域或部门； ——按装臵、设备、设施； ——按作业任务。 对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： ——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；
When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 安全风险辨识管控管理制度(通 用版)
安全风险辨识管控管理制度(通用版)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 1.目的 持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。 2.术语与定义 2.1危险有害因数：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种"根源或状态"来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 2.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。 2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损