浅谈FIDIC 施工合同的索赔
摘要：工程项目承包是一项充满风险的事业，项目实施具有长期性、一次性、复杂性的过程,在实施过程中内、外部环境等多方面因素的影响,风险事件就会发生,一旦发生就可能会出现索赔事件，国内建设工程施工合文本（gf—1999—0201)颁布以来,随着人们法律意识、维权意识的提高,索赔事件发生得越来越多，在市场十分规范的今天，施工企业的索赔是十分重要的工作。
关键词：fidic合同，施工，索赔，
中图分类号： tu74文献标识码：a 文章编号：
一.序言
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律合同规定及惯例，对并非由于自己的过错而是由于应由合同对方承担责任的情况造
成的且实际发生了损失，向对方提出补偿的权利要求。承包商的索赔管理是一件十分重要的工作，它关系到企业的经济效益，一个大型承包商既要面对业主方，又要面对分包商、供应商，彼此都可能存在索赔的问题，因此，索赔管理一开始就应列入项目管理的重要日程，使全体员工都具有索赔意识。客观因素引起施工企业项目成本增加并不是企业自身的原因，因此，承包商应合理规避风险损失，将风险转移。从施工一开始，就要认真研究设计文件、图纸、合同条款和现场条件等，找准索赔的切入点，抓住机会，及时编制索赔资料，据理力争，把索赔工作贯穿于施工的全过程，提高索赔效果。索赔是工程项目成本控制一个不可忽视的内容。因此要强化索赔观
FIDIC合同条件下的施工索赔 摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。 关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔 在1989年1月正式发布的FIDIC 土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim )被作为一个独立的主题索赔程序( Procedure for claims ),以5个分条款(?)的篇幅 加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商( Con tractor )来说，施工索赔工作 十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1、索赔的发生和分类 索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Con stractor )的索赔案数远远超过业主( Employer)反索赔案数的原因。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗 址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会 引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations )。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( BOQ- Bill of quantities )中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师( Engineer )指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况， 承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 (4)工期拖延(Construction delay )。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费( Liquidated damages for delay )。 (5)业主违约(Default of employer )。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时 限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nomin
FIDIC合同条件下的施工索赔 关键词：FIDIC合同条件施工索赔 在1989年1月正式公布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedu re for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。关于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来讲，施工索赔工作十分关键。 笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践体会，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。 1索赔的发生和分类 1.1索赔的起因 在施工过程中，引起索赔的缘故是专门多的，要紧如下所列： (1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情形下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，补偿各种风险引起的缺失。这确实是工程索赔中承包商(Co ntractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的缘故。 (2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件紧密有关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有体会的承包商也无法事前预料。因此施工条件的专门变化必定会引起施工索赔。 (3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必定引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情形，承包商都可提出索赔要求，以补偿自己不应承担的经济缺失。 (4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素阻碍，经常显现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的打算外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated da
中国石油大学（北京）现代远程教育 毕业设计（论文） 工程合同索赔管理中存在的问题与对策 姓名：薛志佳 学号：045010 性别：男 专业:安全工程 批次：2011年秋 学习中心：承德 指导教师： 20xx年x月x日（终稿截止日期）
工程合同索赔管理中存在的问题与对策 摘要 近年来，随着工程建设的发展，工程合同索赔管理在工程建设中起着越来越重要的作用，但工程合同索赔管理中也存在着诸多问题亟待解决。本文探讨工程合同索赔管理中存在的问题以及加强工程合同索赔管理的措施，旨在维护合同当事人的合法权益。工程建设的复杂性决定了工程合同索赔管理的艰巨性。加强工程合同索赔管理，必须强化合同法律意识，大力推行合同示范文本，加强工程合同履约过程的管理，加强合同履约中的索赔与反索赔，健全合同索赔管理体系和制度。 本文从工程索赔的意义和我国工程索赔的现状题及工程合同索赔管理的对策等方面来了解工程合同索赔管理，并且阐述了工程合同索赔管理落后的一些不良后果。工程合同索赔管理是合同和法律赋予受损失者的权利，对承包企业来说是一种保护自己，维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。所以本文从加强工程合同索赔管理，提高承包商索赔成功可能性等方面，详细阐述了应如何建立健全索赔管理机制，索赔谈判时如何运用谈判技巧等。 关键词：工程；合同索赔；索赔技巧；索赔策略
目录 第一章前言 (1) 第二章工程合同索赔管理概述 (3) 2.1工程合同索赔管理的含义 (3) 2.2加强工程合同索赔管理的意义 (3) 2.2.1加强工程合同索赔管理是市场经济的要求 (3) 2.2.2加强工程合同索赔管理也是规范各建设主体行为的需要 (3) 2.2.3加强工程合同索赔管理是迎接国际竞争的需要 (4) 第三章我国工程合同索赔管理的现状 (5) 3.1我国工程索赔的现状 (5) 3.1.1合同管理及企业内部管理落后 (5) 3.1.2索赔的概念认识模糊甚至错误 (5) 3.1.3低价中标，高价索赔 (5) 3.1.4索赔经验及索赔实例资料贫乏 (5) 3.1.5索赔人才缺乏 (6) 3.1.6合同索赔工作难以实现 (6) 3.1.7实施索赔的方法及程序不够科学、规范 (6) 3.2工程索赔落后所产生的一系列不良后果 (6) 3.2.1造成成本与风险的不正常转移 (6) 3.2.2引起行政干预介入过多 (7) 3.2.3使我国承包商竞争能力降低 (7) 第四章工程合同索赔管理的技巧 (8)
FIDIC合同条件的主要变化（2017年第二版） 2017年12月5-6日，FIDIC在伦敦正式发布2017年第二版FIDIC 合同系列文件。历经18年的运用，FIDIC对1999版新彩虹版合同条件进行了大幅修订，合同文本的字数也从1987年第四版的23600和1999版的30400增加到50000多字；条款也从1999版的167款增加到174款，使得FIDIC合同条件中相应的规定更加刚性化、程序化，对索赔、争议裁决、仲裁作出了更加明确的规定。2017年第二版FIDIC合同的应用，无疑会给业主、承包商和工程师等项目干系人带来巨大的挑战，对承包商的项目管理和合同管理提出了更严格和更高的要求。 2017年第二版编制原则 FIDIC解释的2017年第二版合同体系编制原则如下：强化项目管理工具和机制的运用；加强工程师的作用；平衡各方风险分配；更加清晰化，增强透明性和确定性；反映当今国际工程的最佳实践做法；解决过去17年来使用FIDIC合同1999版产生的问题；反映FIDIC合同最新发展趋势，融入金皮书中的内容。
2017年第二版合同的主要变化 2017年第二版合同将1999版合同的第20条进行拆分，形成了第20条[业主和承包商索赔]和第21条[争议和仲裁]，打破了1999版FIDIC 合同20条的体例安排。除此之外，2017年第二版合同的主要变化如下。 一、工程师 在FIDIC合同体系中，工程师的地位和角色发生了较大的变化。在2017年第二版中，FIDIC合同在第3.7款中仍然青睐于工程师为做出决定的角色，但对工程师提出以下要求。第一，在对任何事项或索赔做出决定时，应保持中立。除了2017年第二版合同第3.7款外，工程师依旧是业主的雇员，因此，在采用2017年第二版合同的实践中，工程师如何在做出决定时保持中立，还需要观察。另一方面，仅靠增加一个“中立”的词语是否能够真正改变工程师，特别是国际工程项目中本国咨询工程师的执业道德和标准，在2017年第二版尚未在国际工程项目中使用的初期，尚无法得出准确的结论或存在很大疑问。第二，与业主和承包商单独地或共同地进行磋商，鼓励业
（合同知识）FIDIC合同——索赔条件和案例分 析
FIDIC合同——索赔条件和案例分析 网址：http:///3498/index_4.html 编辑整理：中国注册监理师考试网文章日期：2008-2-268:46:53打印 FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位壹体。 咨询工程师于业主和承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该于业主和承包商之间独立地根据合同秉公决断，即将有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公正无倚地监督项目实施。 咨询工程师且不作为合同中的任何壹方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令且约束双方，行使法律上准仲裁人的权利，业主无权影响甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。于这个意义上，能够说业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作主要是和咨询工程师交往，许多具体事宜于实施前需先获其认可及推荐。要特别注意，和咨询工程师和业主的壹切往来必须采用书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，且建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司于某国承建的壹个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国壹家老牌咨询公司。 项目于实施过程中，遇到该国和邻国发生争端，邻国单方面关闭俩国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过壹年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，且就此顺延工期29个月。 该项目于燃油危机发生后，于和咨询工程师及业主的索赔交涉中，经过认真研读标书，我们主要运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权利和义务
FIDIC合同的索赔程序——某项目油料关税的索赔案例分析 2000年5月，中国水利电力对外公司与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目采用的是FIDIC合同条款。 按照该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了仔细研究，认为这与合同的规定不相一致，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。 一、索赔通知 按照FDIC条款53.1条的规定，如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔)，承包商应在这个事件最初发生之日起的28天内，通知监理工程师承包商将提出索赔要求，并将该通知抄送业主。 我方按照上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。 二、索赔记录 按照FIDIC条款第53.2的规定，在递交了索赔通知之后，承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案，以作为索赔的依据或证据。而监理工程师在收到索赔通知后，不论业主是否对该项目的索赔承担责任，都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。 因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料的种类和数量，并将有我方与供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师肯定了我们的做法，要求我们继续保持记录并按月上报。 三、索赔报告 按照FDIC合同条款53.3的规定，在递交索赔通知的28天或监理工程师认为合理的期限内，承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前，这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额，承包商应该按照监理工程师要求，继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的28天内递交最终的索赔金额。 索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部仔细地研究了合同条款。 合同条款第二部分特殊条款第73.2条规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是： (1)当地不能生产的材料； (2)当地生产的材料不能满足技术规范的要求, 需要从国外进口； (3)当地生产的材料数量有限, 不能满足施工进度要求, 需从国外进口的； 我们提出索赔的第一个理由是: 油料是该项目施工所必需的, 而且, 毛里求斯是一个岛国, 既没有油田也没有炼油厂, 所需的油料全部是进口的, 因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样, 享受免税待遇, 而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。 其次, 我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明, 这说明有这样的先例, 我们将财政部给这个项目签
【案例一】埃及建设部项目工期延误及其费用索赔。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，萨拉特城4000套工程和萨达特城2000套工程，萨达特城二区工程3000套和玛利娜旅游村工程等，总建筑面积100余万m2，总工程合同价为124898640埃磅。在实施合同过程中，由于业主拖欠工程进度款，这是因为按合同规定对钢筋、水泥、木材、玻璃应由业主负责供应的指标迟迟不到位、工程变更频繁、地基承载力需作土质处理、砂暴等恶劣自然气候及非公司的过失等其他各种因素，造成合同工期在幅度延误和巨大的成本外额外开支，使公司蒙受重大经济损失。据此，中建公司邀请英国高级律师于1992年元月向埃及建设部提出索赔报告。 1．工期延误一览表（见表4） 表4 2．索赔项目和费用构成（见表5）
3．索赔费用计算 ⑴人员往来机票费。因工期延误，为完成工程余额，5个项目共新来人员总数341人。北京至开罗往返机票为8030埃磅，该项索赔总金额为2738230埃磅。其计算公式为：人数×往返机票费＝机票费索赔金额。 ⑵保函延期费。包括履约保函保证金利息损失、履约保函和机械保函的延期损失和机械保函延期上交税收费用损失。履约保函为合同额的5%，中建公司向中国人民银行提供履约保函额度的25%无息抵押金，利息为18%，下面分别进行计算： ①履约保函保证金利息损失计算式为： 履约保函额×无息抵押金（%）×年息（%）×延期（年）＝履约保函保证金损失索赔金额 ②履约保函和机械保函延期费用损失计算式为： 已发生的实际费用（埃磅）部分＋（美元）部分＋预计将发生的部分 ③机械设备保函延期时上交的海关税损失计算式为： 机械设备保函费×海关税率（%）×延期次数（次／年） ⑶劳动证、居住证办理延期费用。埃及政府规定，新办理劳动证、居住证的费用标准为： ①劳动证：新办费用为209埃磅，延期费用为106埃磅。 ②居住证：新办费用为42埃磅，延期费用为42埃磅。 ③各项目因工程延误，办理新来工作人员的劳动证、居住证费用损失的计算式为： 新办证人数×〔新办理劳动证费用＋（延期费用×延期次数）＋（新办理居住证费用×次数）〕＝劳动证、居住证办理延期费用 ⑷拖欠工程款利息、合同期内的维修金利息，按合同完成工期结束时实际完成工程营业额的5%的维修金额及工程延长天数计算。 延期后工程维修金利息按剩余工程营业额的5%的维修金额及延长期（工期延长天数的一半）计算。维修金推迟支付利息索赔计算公式为： 合同规定完工结束时剩余工程营业额×5%（维修金）×18%（年利率）×延长期（年）＝维修金推迟支付利息 合同完工期内维修利息索赔计算式为： 合同期结束时已完工程营业额×5%×18%（年利率）×延长期（年）拖欠工程进度款利息，按业主认可的工程进度款额及实际天数计算。此项索赔额总计为2931159埃磅。 ⑸防火、防盗保险费损失。埃及政府规定，每年必须对工程进行防火、防盗
FIDIC合同——索赔条件和案例分析FIDIC合同的框架关系是业主、咨询工程师、承包商之间的三位一体。 咨询工程师在业主与承包商之间起着过滤器和筛子的作用，他应该在业主与承包商之间独立地按照合同秉公决断，马上有关的合同条款套用到发生的具体事件上，公平无倚地监督项目实施。 咨询工程师并不作为合同中的任何一方，因而为了项目实施，他有权作为中间人对业主和承包商发出指令并约束双方，行使法律上准仲裁人的权益，业主无权阻碍甚至干涉咨询工程师的决定。同时，承包商应该切记：业主为咨询工程师所提供的服务支付薪水。在那个意义上，能够讲业主又是咨询工程师的主人。 作为承包商，履约过程中日常工作要紧是与咨询工程师交往，许多具体事宜在实施前需先获其认可及举荐。要专门注意，与咨询工程师和业主的一切往来必须采纳书面形式，函件中应尽量引据合同条款及有关事实，并建立发文的签收制度，做到有理有据。 中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采纳FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。 项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向那个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，通过一年多的困难交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。 该项目在燃油危机发生后，在与咨询工程师及业主的索赔交涉中，通过认真研读标书，我们要紧运用了FIDIC合同以下有关条款。 第2款咨询工程师的权益和义务 业主一样在合同专门条款中加入限定：“关于给承包商增加额外费用、核定索赔金额、确认延长工期等将导致工程追加开支的决定，咨询工程师
CO-OPERATIVE ECONOMY&SCIENCE 部门（委托人）的主要问题是选择激励方案的最优化问题。通过对监督市场分析，观察政府质量监督机构监督行为结果和其实施监督的成本付出情况，政府管理部门就可以进行监督政策调整和监督取费激励，制定有效的激励方案，使得政府质量监督机构为了自身利益最大化去采取积极监督的策略，从而达到建设工程质量的社会效益最大化。 正是由于工程质量监督机构与政府之间的委托代理关系和信息不对称，导致 工程质量监督机构有可能为了实现自身 利益的最大化而出现逆向选择和道德风 险。然而，根据信息经济学的理论，要解决 委托代理关系而带来的逆向选择和道德 风险问题的核心是设置有效的激励机制。 因此，建立建设工程质量政府监督机构激 励机制，对促进工程质量监督机构提高监 督效率，防止出现逆向选择和道德风险等 都有非常重大的意义。 （作者单位：江西省永丰县建筑质检 站） 主要参考文献： ［1］柯武刚，史漫飞.制度经济学：社会秩 序与公共政策.北京：商务印书馆，2003. ［2］尼斯坎南.官僚制与公共经济学.北 京：中国青年出版社，2004. ［3］李必强，刘运哲.现代企业组织制度中 的委托-代理关系.中国管理科学，1999. 提要工期索赔是施工项目索赔的重点，FI D I C施工合同条件在涉外工程项目中应用广泛。首先从工期索赔的目标与重点分析工期索赔的重要地位；根据FI D I C施工合同条件的具体条款，从承包商的角度，按照索赔事件的性质分类对工期索赔进行针对性的分析。 关键词：工期索赔；施工项目；FI D I C施工合同条件 中图分类号：F27文献标识码：A 引言 《土木工程施工合同条件》（简称FIDIC施工合同条件）被誉为“土木工程合同的圣经”，它是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方经验的基础上由国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出来的。这些条件具有国际性、通用性和权威性，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。在世界各地，凡世界银行（W.B）、亚洲开发银行（ADB）、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本（在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”）。 在我国，随着渐增的企业参与国际工程承包，越来越多的项目开始选择使用FIDIC施工合同条件。因而，掌握FIDIC施工合同条件对于我国建筑行业走向国际市场承接涉外工程 项目，参与国际竞争，尽快熟悉掌握相关国际 通用规则，具有指导意义。工程索赔是工程承 包施工的正常现象，是弥补承包商经济损失的 有效途径，FIDIC施工合同条件的核心是索赔 与反索赔，而工期索赔是整个索赔的重点，本 文从承包商的角度探讨FIDIC施工合同条件 下的工期索赔。 一、工期索赔的地位 首先我们应该牢记FIDIC合同的宗旨，即 “承包商以工作得到报酬，业主付款获得工 程”。索赔本身具有风险的工作，若处理不当， 会给企业在当地及日后的市场扩展带来严重 负面影响。因此，承包商需要用心研究合同工 期相关的索赔问题，争取按计划竣工。 （一）工期索赔目标。工期索赔在实际操作 上，对承包商来说主要为两个方面的目的：一 是工期索赔是承包商向业主要求延长施工（将 原来竣工日期合理延期）。由于合理的工期延 长承包商可以不承担误期损害赔偿费。在国际 工程施工合同中，这个误期损害赔偿费是用以 补偿由于工程项目较晚投入运行使用而发生 的经济损失，按日计算赔偿金，其数据是相当 大的，可以累计达到工程项目合同额的10%； 二是争取因业主责任的工期延长造成的费用 损失的赔偿。可以看出，工期索赔与费用索赔 密切相关。 （二）工期索赔重点。工程项目首先应在资 源均衡前提下，选择并实现项目最佳的经济工 期，确保工程最终赢利。工期设定应遵循切实 可行的原则，进行动态、全过程管理。国际工程 的不确定因素越多，给工期的影响就越大，因 此承包商应做好工期索赔的管理。工期索赔的 重点有： 1、承包商建好施工项目是索赔成功的前 提条件，投标报价决策时不应依赖索赔。承包 商只有把施工项目建好，使业主的投资产出效 益，便可以拉近与业主的关系并改善索赔氛 围，才会有最终利益。承包商在项目投标决策 时要进行相应的风险分析，在签订合同时考虑 周详，使得合同双方风险承担均衡，避免大量 索赔事件。 2、承包商应识别并把握好索赔时机，做好 单项索赔。据FIDIC施工合同条件，索赔应在 索赔事件发生28日内提出，应该尽早提出书 面索赔报告；实践表明单项索赔的成功率远大 于一揽子索赔，所以应争取做好单项索赔。 3、积极准备基础材料，索赔理由遵循合同 条件，做到有理有据。包括有针对性的基础材 料齐备并参考国际通用的计算方法进行计价， 做到数据准确、材料齐全。 4、工期索赔工作从开始进行系统化管理， 积极防范业主索赔。系统化管理是指从项目组 FIDIC施工合同条件下的工期索赔 □文/李玉静胡振一 管理/制度 48 《合作经济与科技》2009年12月号上（总第382期）
本科生毕业论文 建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究 院系：土木建筑工程学系 专业：工程管理 班级： 学号： 指导教师： 职称（或学位）： 年月
原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学生签名：年月日 指导声明 本人指导的同学的毕业论文题目大小、难度适当，且符合该同学所学专业的培养目标的要求。本人在指导过程中，通过网上文献搜索及文献比对等方式，对其毕业论文内容进行了检查，未发现抄袭现象，特此声明。 指导教师签名：年月日
目录 1 绪论 (1) 1.1 问题的提出 (1) 1.2 国内外的研究现状 (1) 1.3 研究的目的、意义、内容 (2) 2 建筑工程项目合同中的索赔与反索赔 (3) 2.1 建筑工程项目合同 (3) 2.2 建筑工程项目合同的索赔 (3) 2.3 建筑工程项目合同的反索赔 (3) 2.4 索赔与反索赔在合同管理中的作用和意义 (3) 3 实际操作中常见的索赔与反索赔类型 (4) 3.1 实际操作中常见的索赔类型 (4) 3.2 实际操作中常见的反索赔类型 (5) 4 索赔与反索赔的原因与程序 (6) 4.1 索赔与反索赔的原因 (6) 4.2 索赔与反索赔的条件 (6) 4.3 索赔与反索赔的程序 (7) 4.4 索赔与反索赔的解决方法 (7) 5 索赔与反索赔的应对措施 (8) 5.1 进行设计方案优选，实行设计招投标 (8) 5.2 注意监管商提出的变更原工程的要求 (8) 5.3 控制好因施工条件原因引起的变更 (8) 5.4 加强各方人员的职业道德教育 (9)
1．浦东机场二期扩建工程简介 浦东机场扩建工程是上海航空枢纽建设的重要组成部分，于2005年12月全面开工，工程主要包括建设浦东机场第二航站楼、第三跑道、西货运区一级市政配套工程。二期航站区工程是重中之重，07年7月份完成第二航站楼130万平方米的室内装饰工程；10月份完成建筑面积3.6万平方米的航站楼配套宾馆工程；11月份完成航站楼及交通中心41个系统中的航班生产类设备及系统联动调试；年底完成航站楼及交通中心共计1.1万台套机电及其他弱电类设备安装及系统调试；年底完成整个65万平方米的二期航站区工程的竣工及初验工作。 二期飞行区工程年内将完成面积达266余万平方米混凝土道面工程，浇筑的混凝土共达85万立方米。07年6月份完成84万平方米的第二航站楼站坪工程；9月份完成110万平方米的第三跑道场道主体工程；年底完成第三跑道工程和72万平方米的西货运机坪工程的竣工及初验。 西货运区工程是浦东机场打造货运枢纽的重要货运设施。8月份完成国内最大的全自动集装货物处理系统工艺设备到货及安装；年底基本完成建筑面积近20万平方米、年处理能力120万吨的西货运区建筑安装工程。综合配套工程量大面广，主要包括两座35KV变电站工程、机场南进场市政道路工程、机场西围场河工程、第二能源中心工程等，也都相应制定了建设节点计划，确保年底完成竣工及初验。 根据民航总局和上海市政府关于浦东机场二期扩建工程计划于2007年底完工，并于2008年3月底投入运行的指示和要求，机场二期扩建工程的建设管理要对工程建设的质量、进度和造价控制目标实施全面地动态控制与跟踪，达到建设预期的目的。 FIDlC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，其组织是由若干个专业执行委员会和秘书处及21 人的委员会组成，总部设在瑞士洛桑。FIDIC条款是国际咨询工程师联合会和欧洲国际建筑联合会共同编制的通用土建工程合同条件。 本文结合浦东国际机场二期工程的工程管理过程，进行FIDIC合同的实际应用分析。 2. 案例 某业主通过公开招标与一承包商签订了一份框架结构高层写字楼的施工合同，地下一层，地上16层，钻孔灌注桩基础。采用FIDIC《施工合同条件》作为标准合同文本。中标合同价为42585600元，工期24个月。在监理工程师下达开工令以后，承包商按期开始施工，其施工进度计划也已得到批准。但在施工合同中，出现了一系列问题： 事件1：在土方开挖时，由于现场附近的一条主干道修路，车辆都集中到工地边上的一条路上行驶，造成交通堵塞，施工受交通影响很大。因此，挖土机和运土的汽车均达不到投标计算时的工效，每天只能完成计划挖运土方量的一半。由于工效降低，造成机械费增加和施工进度计划远远落后于原计划。事件2：当土方工程接近完成时，承包商就向工程师递交了需要尽快拿到桩基础施工图纸的通知。桩基础施工由于图纸延迟一周提供，现场停工待图，使桩位迟迟难以确定，造成桩基础施工开始时间拖后一周。 事件3：桩基础施工中，由于钻孔机出现故障停工1天。 承包商按照合同中规定的程序和时间限制提出了索赔通知和索赔报告。其中索赔理由是：根据合同第4.12款，事件1要求顺延工期10天和补偿增加的机械费、工地管理费、总部管理费和利润损失。因为这属于不可预见的物质条件，因为工地边上的这条路并不是主要交通道路。根据合同第1.9款，
XXX大学 毕业设计(论文)任务书 课题名称论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析 学院 专业 姓名 学号 摘要 建筑工程施工合同是建筑工程的重要合同。合同的管理也是建筑工程项目管理中的一项重要内容．但目前合同的管理却是建筑工程项目中的一个薄弱环节。虽然《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同菅理法》已出台,但是在合同签订过程中，工程建设的参与双方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生。承包方和发包方双方合同自律行为较差，加之市场机制又难以发挥应有的作用，从而导致了建筑市场经
济秩序的混乱，因此必须对建筑工程施工合同管理加以规范，促进建筑市场的健康有序的发展。 解析建筑工程施工合同管理中索赔.本文主要阐述了建筑工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。 关键词：施工合同合同纠纷合同管理控制索赔管理合同管理 Abstract Construction project contract is building engineering an important contract. T he contract of construction project management is an important content in the adm inistration. But the contract of construction project management is one of the weak link. Although the contract law of the People's Republic and the construction proj ect contract the jian Richard law has already issued, but in the process of contract, the construction of the lack of market economy must participate in both sides of th e concept of legal system and the credit consciousness, unfair competition occur fr equently. The contractor and the party awarding the contract self-discipline is poor
浅析FIDIC合同条件的索赔和争端解决程序 赵晓伟 为了反映国际工程承包市场的新发展，进一步指导国际工程的实践，国际咨询工程师联合会于1999年9月正式出版了四本新合同条件，包括《施工合同条件》（以下称“新红皮书”），《生产设备和设计—施工合同条件》（新黄皮书），《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》（银皮书）以及《简明合同格式》（绿皮书）。新红皮书的适用条件与1987年第四版《土木工程施工合同条件》（以下称“红皮书”）基本相同，即适用于由业主提供设计、工程师负责项目管理的单价合同模式。但新版红皮书的应用更加广泛，不仅仅限于土木工程，还可以应用到机械、电气等工程。新红皮书无论从结构上还是从内容上都对原红皮书作了较大幅度的更改与完善。本文主要从承包商的角度对新红皮书中涉及的索赔、争端及仲裁内容进行分析。 一、索赔程序 在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照工程项目合同条件和国际惯例的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如下。 1、提出申请。在施工的过程中，按照FIDIC合同条款，书面的索赔通知书，应索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出，逾期才报告，将遭工程师的拒绝。 2、准备与报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在索赔事件发生后42天内承包商要向工程师提交正式的索赔书。如果索赔事项的影响还在发展时，可以认为第一个42天内提交的索赔书是期中性质的，之后每月承包商根据情况的发展提交进一步的索赔书，事件影响结束后28天或工程师同意的时间内提交最终的索赔书，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师审定。 3、当工程师接到索赔资料后，42天内应答复承包商，或要求承包商提供进一步的索赔证明文件，并详细说明自己的意见。 4、对于根据承包商的索赔书已能够证明的部分索赔款，工程师应按照第3.5款规定来决定承包商索赔的工期和款项，应加入每月的支付证书中。如果承包商接受此决定，那么此事件结束。如果不同意，经友好解决无效，进入仲裁程序。 5、如果承包商没有遵循本款和其他相关的索赔条款，承包商即失去一切索赔权。 对于追加付款索赔和工期索赔的程序，根据具体的合同条款具体分析。 1、追加付款的索赔程序 新红皮书第20.1款规定了追加付款的索赔程序，如果承包商认为，根据本合同条件的任何条款或与合同有关的其文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。 与此同时，合同中还规定了承包商在遇到某些突发事件并且影响承包商的利益时，承包商应“尽快”或“立即”通知工程师，以及承包商得到工程师指令工程变更的付款必须遵循的程序。根据特别法优于普通法和特殊条款优于普通条款的原则，承包商应首先遵守每个条款的特殊规定，并且总体上不能违反索赔程序的具体规定，这样，对于维护承包商的合法权益更有保障。 有特别规定的“尽快”或“立即”通知条款包括： 第4.12款，如果承包商遇到全认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程。（“物质条件”系指承包商在现场施工时遇到的，自然物质条件和人为的及其他物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件）。 第4.24款，如果承包商在现场发现化石、硬币等物品，承包商应进行有效的保护，在移动上述物品之前，应立即通知工程师，由工程师就处理上述物品发出指示。 上述两种情况下，承包商应首先按合同的规定尽快或立即通知工程师，然后按合同规定的索赔程序进行索赔。
FIDIC合同条件中索赔条款应用案例分析 -------- 索赔工作的重要步骤之一就是合同条款的选择，承包商应根据具体合同文本，参考其它案例的审议资料或权威书刊，选择最适合的条款，在对条款含义理解不明确之前，多选择几条条款，把最后的决定权留给工程师。除此之外，还应认识到条款是合同条件的组成部分，各条款间又存在含义交叉，因此，在分析索赔条 款时，应交叉分析各有关条款的含义，并参考合同其它组成部分，如工程量清单、技术规范等，然后作岀最佳选择。本文将通过具体的事件，对不同事件下的合同条款的选择进行分析，这些事件都是作者在实际工作中遇到的，并且经过向业主索赔成功的案 例。为了便于读者对照 FIDIC条款，将事件以合同条款先后顺序进行排列。 实例1:某工程项目的合同条件第二部分第70条款规定：施工过程中岀现当地材料的差价时，承包商可从业主处得到以当地货币支付的材料补差。但是承包商不能获取利润”。这些规定意味着承包商只能以当 地货币收取补差。但是协议书上暗示业主支付给承包商的部分美元来自于当地材料补差，合同文件间相互矛盾，且合同协议书较合同条件有解释优先权，承包商就此提出索赔。 索赔目的：要求业主支付给承包商的当地材料差额以官价(银行兑奂挂牌价)折成美元支付。合同依据：FIDIC 条款第111 (g) (i) 条；FIDIC 条款第512条。 合同分析：在索赔费用时，应注意合同条款的实质含义，“费用”一词应被认为包括管理费用，而管理费又反过来包括财政费用，但此词的定义不包括利润。在审理索赔时，有些工程师认为索赔的价格水平应与承包 商的投标价格水平一致，这种看法是不成立的，因为承包商的索赔是针对业主的风险而言，因此在索赔时，承包商没有义务受制于自己的风险------- 投标单价水平的限制，只要是合理的有证明材料的费用承包商皆可 据实索赔。FIDIC条款第111(g) (i) 条规定费用”一词不包括利润，但是FIDIC条款对于由业主直接责任或变更令造成的索赔费用中规定应包括利润，是否能够索赔到利润，最好在具体索赔时根据不同的情况而 定。与此有关的条款是：第12条，第17条，第28条,第31条,第38条,第52条，第65条，第69条等。 FIDIC条款第5.1条款定义了合同的适用法律，这种注释性法律在解释合同暗示的含义及在违约索赔时是最重要的部分。因此承包商应充分熟悉有关的适用法律，在阅读合同文件时，首先应了解有哪些文件是 合同有效的组成部分，承包合同包括许多组成部分，如合同条件第一部分、第二部分、工程量清单、规范、图纸、补遗等，这些组成文件间具有互释性，一般在协议书上将给岀文件解释的先后顺序，一旦文件间岀现矛盾或含义不明确，工程师将按此顺序解释，如果这种含义不明确及矛盾是承包商无法预见的，而又产生了额 外费用，承包商可就此提岀索赔。 实例2 :根据合同规定承包商向业主呈报了一分项工程于九月初开工的施工组织计划，并要求工程师在 此分项工程开工前认可此计划。工程师以承包商未能提供完整的实验设备为理由拒绝了承包商的要求，其后承包商多次致函说明施工进度受到延误，并说明延误原因是：(1) 未能提供完整的实验设备是由于此分项 工程预付款迟付造成的；(2) 在提交计划及其后的致函中多次提到利用当地工程部的实验室作实验，并说明了不影响实验质量的原因。但是工程师于十一月初才同意此建议和批准施工组织计划，也于同一时间认可开工。承包商就此向工程师提岀延迟索赔。 索赔目的：(1) 由于工程师迟迟未能批准施工组织计划造成2个月的工期延误;(2)由于工期延误造 成人员设备停滞及随后的赶施工进度增加的费用。 合同依据：FIDIC 条款第6.3条；FIDIC 条款第6.4条。 合同分析：如果承包商的工作进度可能由于工程师迟发图纸或指示而延误，那么承包商要告知工程师图 纸或指示一旦晚发了将影响到费用和时间，这一点很重要。通知发岀后，要求的图纸或指示仍然延误，从而将 使承包商延误工期或被卷入额外费用,FIDIC条款第613条就是在这种情况下出现时，用来维护承包商利益 的,根据此条款规定承包商则可索赔工期及费用。在引用此条款时，承包商应注意他的书面要求必须详细说 明图纸、指令的有关细节，什么时间需要，不能及时审批可能受到怎样的延误与干扰，索赔是否成立还取决于
2010年4月高等教育自学考试 三、填空题（本大题共4小题，每小题1分，共4分） 31、发出文案设计竞选文件至竞选截止时间，小型项目不少于——天。 32、作标技巧一般包括逐步升级法、——、突然袭击法、先亏后赢法等报价策略。 33、我国《合同法》规定，因重大误解而订立的合同，当事人一方有权请求人民法院或——变更或者撤销其合同。 34、按合同的计价方式不同，建设工程施工合同主要有固定价格合同、可调价格合同和——合同3种。 四、判断题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）判断正误并说明理由，正确的在括号内划“V”，错误的划“X”，判断正误1分，说明理由2分。 35、如果施工图设计不委托设计方案中选的单位设计时，建设单位应付给中选单位方案设计费，金额为该项目设计费的20%。（） 理由： 36、自然人可以成为合同法律关系的主体。（） 理由：37、监理合同的标的是服务。（） 理由： 五、名词解释（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 38、邀请招标 39、合同转让 40、债务抵消 41、仲裁 六、简答题（本大题共3小题，每小题5分，共15分） 42、简述必须实施建设监理的范围。 43、简述招标公告的内容。 44、简述索赔的程序。 七、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分） 45、试述合同成立与合同生效的联系与区别。
46、论述FIDIC施工合同中指定分包商的概念和特点。 2011年4月高等教育自学考试 38、在原定的投标有效期满之前，遇特殊情况招标人需要延长投标有效期的，投标人可要求对投标文件进行细微的修改。（）理由： 39、合同审查的目的是为了熟悉合同。（）理由： 五、名词解释（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 40、承诺 41、可申请变更或撤销合同 42、风险 43、费用 六、简答题（本大题共4小题，每小题5分，共20分） 44、根据合同法的规定，合同条款一般包括哪些方面的内容？ 45、简述强制招标项目的范围。 46、简述合同文件的解释方式。47、简述我国工程变更的一般起因。 七、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分） 48、试述完善的工程合同签订管理流程。 49、试述投标报价的系统流程。 2012年4月高等教育自学考试 37、在CM模式中，CM承包商的工作与传统模式中承包商的工作内容不同。（）理由： 38、按照不平衡报价策略，对于允许价格调整的工程，当利率低于物价上涨时，后期施工的工程细目单价报高，反之报低。（）理由： 39、变更与索赔是相同的两个概念。（）理由： 五、名词解释（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 40、法律体系 41、合同生效 42、工程招投标
fidic合同工程索赔 篇一：FIDIC合同条件下承包商的工程索赔分析 0 绪论 研究的目的及意义 随着我国加入WTO，世界银行贷款投资项目越来越多，客观上对诸多施工企业而言，既是机遇又是挑战。新的管理理念，要求我们既要敢于又要善于参与这种国际经济合作与竞争，熟练掌握FIDIC合同条款，学会趋利避害。完善和提高索赔管理体制，是建筑企业走向市场，提高竞争力的有力保障。我国目前的建筑市场走向招标承包竞争机制的时间还不长，对合同执行过程中的索赔和反索赔没有引起足够的重视。但随着我国参与国际工程项目的增多和国际通用的合同条件。《FIDIC土木工程施工合同条件》的研究和实践以及国内的部分大型建设项目实施世界银行贷款项目,按国际惯例实行公开招标后，索赔管理显得非常重要。因此，系统的学习和掌握FIDIC的各种合同条件，不仅有助于提高我国工程项目的管理水平，而且有助于我国在项目管理的模式上与国际接轨。 国内外研究现状 （1）在国内，我国对工程项目中承包商对业主的索赔是从20世纪70年代末我国工程建筑企业进入国际工程承包市场和在国内的大型工程建设中引入监理制度后才开始的。
20世纪90年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大多是对具体案例的经验总结和定性分析。进入20世纪90年代以后，特别是近年来，国内在工程管理方面的研究有了较大进展，不论是定性研究还是定量研究，都取得了一些成绩，但是研究主要集中在承包商向业主索赔方面[2]。XX年3月，上海同济大学丁士昭教授在建设监理培训教材《建设监理导论》中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述；XX年由成虎和钱昆润编写的《建筑工程合同管理与索赔》和XX年9月出版的由梁鉴写的《国际工程施工索赔》是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行合同索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等进行了专门研究。 （2）在国外，工程承包企业把索赔放在越来越重要的位置，但很多项目的索赔管理并不成功。当前，国际工程承包市场的竞争日趋激烈，伴随着实力的不断增强，先前主要由西方发达国家承包商所垄断的国际承包市场，已逐渐变成群雄逐鹿的局面。我国改革开放三十多年间，参与到国际承包市场竞争中的国内涉外公司实力不断壮大，无论是在国外项目的竞争中，还是在境内采用国际招标项目的竞争中，我国的涉外公司都表现出了非常强大的竞争实力。 本文研究的主要内容 本文主要从承包商的角度出发，系统地阐述了FIDIC合