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项目尽调内容

项目尽调内容历史沿革

注册信息

股东/权变更

过往融资

其他

股权结构

股东名称

股东出资

股权比例

股权变更

其他

关联企业

母/控股公司

子/分公司

同母/控股关联公司

其他

主体信息

房地产项目收购尽调清单

资料清单一、拟合作项目开发主体 1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件； 2.登记卡片、银行征信报告主体； 3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告。二、拟合作各项目土地 1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书； 2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件； 3.征地文件（如有）：（1）市、县人民政府做出的土地征收决定；（2）其他征地所需的文件、资料；（3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；（4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；（5）征地结案表； 4.土地出让/转让文件：（1）土地招拍挂相关文件；（2）国有土地使用权出让或转让合同；（3）土地出让金收据；

（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证；（5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证；（6）如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供； 5.土地使用权证、房地产权证； 6.土地规划条件、规划用途、使用年限等； 7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同； 8.土地是否被认定为闲置土地的说明； 9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。三、拟合作各项目建设相关文件 1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件； 2.关于项目的建设用地批准书及附图； 3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）； 4.建设主管机关对项目的审核批复； 5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见； 6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；

房地产项目公司收购要点及尽职调查清单

房地产项目公司收购要点一、房地产收购的种类房地产项目收购包括：在建工程转让和项目公司收购两种 1、在建工程转让又叫转让资产（烂尾楼的收购） 2、项目公司收购又叫股权转让二、项目公司股权收购步骤： 1、项目收购意向书 2、项目尽职调查 3、洽谈正式合同 4、交接三、意向书意向书包括：1、意向股权数量；2、对价金额；3、意向金（一般锁定1000万-5000万共管一个月）四、项目尽职调查包括：1、项目公司主体调查；2、项目公司财务审计；3、所收购项目的主体调查 1、项目公司主体调查（1）营业执照（包括正副本是否过期）；（2）各种开发资质（3）税务登记（4）企业组织代码（5）贷款卡（6）所有股东的存在和变更情况（7）股东章程的变化情况（8）历次股东会议的会议纪要（9）历次董事会的会议纪要 2、项目公司的财务审计（1）对项目公司的资产负债表、损益表和现金流量表进行审计（目的是主要审查项目的资产和负债情况；税务情况和债务情况）（2）项目公司需提供原始凭证和账册

（3）项目公司的往来账款情况（目的主要是考察项目的采取是否干净）（4）项目公司财务的现金流调查（目的主要是防止项目公司利用财务手段清理债权债务）（5）审计项目公司的资金到位和使用情况（6）审计项目公司的纳税情况、债务情况以及项目公司的银行账户 3、所收购项目的主体调查（1）项目的所有权证和批文，包括①项目的国有土地使用证以及土地转让合同和土地出让金缴纳发票；②项目的建设用地规划许可证或规划意见书；③项目的建筑工程规划许可； ④开工证等。（2）项目所在地的规划情况（包括控制性规划和详细性规划）（3）项目的可行性批复（4）项目的规范性调查（5）项目的以前的经济活动的调查五、洽谈正式合同六、交接和变更 1、公司证件的交接 2、公司所有印章的交接 3、公司所有材料的交接 4、项目场地的交接七、股权收购的难点 1、溢价的处理方式 2、或有负债的保证溢价的处理方式主要是股权+承担负债或有负债保证主要防止项目公司的对外担保、对外的合同和对外经济活动的风险

xx公司尽调清单

XX有限公司项目尽职调查活动中需要提供的材料需要的电子版资料：第一部分企业概况一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛；四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况；七、设施情况经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；九、公司获得的主要资质和荣誉清单

第二部分企业财务一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程

ABS项目尽调清单模版

xx集团ABS项目尽调清单一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料 1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）、各类业务许可证； 2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档； 3、最新一期公司章程； 4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况（含持股比例等）； 5、公司人员情况（人数、年龄情况、学历情况等）； 6、公司最新一期验资报告； 7、公司最新央行征信报告； 8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度； 9、2014年公司总经理年度工作报告； 10、公司的中长期发展规划； 11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表； 12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）； 13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证明（在公安机关开立）。二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料 1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等； 2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料 1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期（2015年9月30日）公司财务报表； 2、截至2015年9月末公司债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利

率情况及还款计划等； 3、截至2015年9月末公司的银行授信情况； 4、截至2015年9月末公司对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）； 5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情； 6、公司资本性支出计划； 7、公司是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明； 8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测（如有）； 9、截至目前公司的重大法律诉讼事项（如有）； 10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项（若有）。四、基础资产资料 1、xx新材料有限公司及其在应收账款项下提供的相关商品或服务的相关情况； 2、应收账款形成的主合同及任何补充协议； 3、近三年xx新材料有限公司应收账款月度清单； 4、应收账款的（1）历史到账情况（是否存在逾期、违约或提前偿付等情况）；（2）结算方式、结算频率及资金划转流程； 5、销售合同、应收账款等是否存在抵质押等权利限制情况，如有，请提供银行贷款合同和抵质押合同； 6、针对近三年部分月份销售业务的销售合同、内部凭证、发票等财务底稿抽凭（抽样方式待定）； 7、该应收账款近三年来涉及的诉讼、仲裁、处罚文书（如有）。

房地产企业尽职调查清单

尽职调查清单目录 1 公司基本情况 (2) 1.1公司当前的基本情况 (2) 1.2 公司历史沿革情况 (3) 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 (3) 1.4 公司各管理和业务部门设置和职责部门设置划分 (5) 2董、监、高及员工情况调查 (5) 3公司和下属企业的土地、物业和其他资产 (9) 4、销售情况 (11) 5其他主要合同 (11) 6 企业行业所处行业及公司竞争情况调查 (12) 7 商业信用情况 (13) 8 制度调查 (13) 9 技术与研发调查 (14) 10 财务状况调查 (15) 11 资产权属情况 (20) 12 公司股利分配情况 (20) 13 公司的税务和环保 (20)

1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照； 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；

投资项目尽调清单

项目尽调清单一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；

券商的IPO项目尽职调查清单(简要)

IPO项目尽职调查清单尽职调查工作说明一、本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际情况编写；二、本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作；三、除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论分析、风险评估等内容，我公司将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善；四、本尽职调查清单中涉及贵公司商业机密内容可视情况提供，我公司将向证监会提出相关豁免；五、我公司将遵守《保密协议》约定及执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公司做好文件归档工作。第一部分：基本情况调查（本部分资料贵公司可通过复印全套工商资料取得）编号调查目标简述责任人备注 01-01公司股份改制设立前情况 01-01-01 有限公司设立时的营业执照、验资报告 01-01-02 设立时的公司章程、工商登记资料 01-01-03 有限公司历次增资验资报告及增资变更后的营业执照 01-01-04 有限公司整体变更的营业执照 01-01-05 有限公司历次股权转让协议 01-01-06 历次股东会同意股权转让的决议 01-01-07 历次股权转让工商变更登记资料 01-02 公司股份改制设立情况 01-02-01 关于股份公司设立批准文件 01-04 股份公司发起人、股东出资情况 01-04-05 土地、无形资产等主要资产过户情况 01-05 股份公司股权变动情况 1

编号调查目标简述责任人备注01-05-01 历次股权转让协议 01-05-02 历次股权转让的工商变更登记资料 01-06 公司重大资产重组情况 01-06-01 是否存在重大收购、出售资产、债务重组、增减资等情况 01-07 公司股东情况 01-07-01 最近的股东名册、持股比例 01-07-02 股东之间的关联关系说明 01-08 公司员工情况 01-08-01 员工名册、员工总人数 01-08-05 员工劳动保护制度 01-08-06 员工社会保障制度 01-10 公司内部职工股情况 01-10-01 是否发行过内部职工股第二部分：业务和技术调查编号调查目标简述责任人备注02-01行业情况和竞争状况 02-01-01 公司所属行业的发展规划和纲要和产业政策 02-01-02 行业的管理体制、有关法律法规及规范性文件 02-01-05 公司的主要产品及其市场容量 02-01-06 市场供求状况 02-01-07 进入本行业的主要壁垒有哪些 02-01-08 行业利润水平及变动趋势 02-01-09 行业发展趋势，发展有利、不利因素 02-01-10 市场的竞争程度、主要竞争对手及基本情况 02-01-11 市场份额细分情况 2

房地产并购尽职调查清单

房地产并购尽职调查清单一、基本情况的文件 1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。 2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。 3.目标企业最新经年检的税务登记证。 4.目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。 5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。 6.目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。 7.目标企业的发起人协议和/或股东协议。 8.目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。 9.目标企业的全部工商查档文件。 10.自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。 11.房地产开发企业资质证书/房地产开发企业鉴定资质证书。 12.目标企业的各项管理制度。 13．银行开户许可证。二、所开发的项目 1.标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）； 2.项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复； 3.项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图； 4.项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。 5.项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管

房地产项目尽职调查大纲

沛东公司及北岸新居项目尽职调查清单 1关于沛东公司（以下简称“沛东公司”）主体 1．1、请提供沛东公司成立时的基本信息，如成立时的股东有几个？他们分别是谁？ 1．2、请提供沛东公司历次股东变更情况，每次变更的具体股东情况及股权结构？ 1．3、请提供沛东公司注册资本交纳情况。如果已经交纳完毕，请出具相关证明？如没有交纳完毕，请予以说明； 1．4、请提供沛东公司最近三年的年检报告； 1．5、请提供沛东公司最新章程； 1．6、请提供沛东公司股东会运作规则，特别是关于资产及股权处置的条件？ 1．7、请提供沛东公司董事会运作规则，特别是关于资产及股权处置的条件？ 1．8、请提供沛东公司就本次资产处置或股权处置最新董事会决议、股东会决议； 1．9、请提供沛东公司最近三年的财务报表； 1．10、请提供沛东公司营业执照； 2关于北岸新居项目的取得 2．1、请确认项目土地的费用及相关税费是否已经全部缴清，并提供相关发票。如未缴清，请确认缴纳时间； 2．2、请对项目土地的抵押等担保情况进行说明。如项目土地设定了抵押，请对抵押的基本情况作出说明，并请提供经登记的抵押合同； 2．3、请对该项目土地的投资情况作出说明，包括但不限于投资计划、投资进度等；

2．3、土地使用权证的变更情况。 2．4、请提供政府批复的项目用地范围及红线图等测绘资料； 2．5、请提供历次土地交地备忘录或记录。 3关于项目主体资质及投资许可： 3.1、沛东公司《房地产开发企业资质证书》； 3.2、沛东公司《重庆市企业投资项目备案证》； 4关于项目规划： 4.1、请提供北岸新居的立项批复； 4.2、请提供北岸新居《选址规划意见书》； 4.3、请提供北岸新居《地质勘察报告》； 4.4、请提供项目建设位置、主要出口、道路红线、建筑红线、其他规划控制线的有关资料； 4．5、建设用地规划许可证； 4．6、请提供政府规划部门就项目地块的规划条件，该地块最新总体规划条件（包含规划局总体规划控制条件和市政综合管网现状条件）； 4．7、重庆规划部门对本地块内容积率控制指标是多少？项目的容积率如何计算？ 4．8 、重庆绿化管理部门对本项目绿化率控制指标是多少？在重庆项目的绿化率如何计算？地下车库上盖覆土有何要求？是否有对实土绿化的具体要求？ 4．9 、重庆对房地产项目人防指标有何要求？目前项目对人防指标有何计划？重庆经开区及相关政府部门对人防设施方面有无优惠政策及优化措施方案？ 4．10、本项目是否有市政代征用地？如有，具体面积是多少？配套设施、地下车库和会所是否可使用部分代征地？

房地产项目尽职调查清单(最全)

房地产项目尽职调查清单(最全) -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构 1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等） 2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位） 3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面） 4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等） 5、项目的还款来源是什么 6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责） 7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点

在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件（8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码

尽调资料清单

投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果

房地产项目尽职调查

“项目名称”房地产融资项目尽职调查报告模板申请企业名称融资金额融资期限总息费率业务类型：□抵押□质押□其他主要担保条件业务团队尽职调查声明我们在此声明与保证：本报告是按照XXXXX有限公司《尽职调查规范》要求和公司有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎现场及非现场调查、访谈、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。尽调人员：调查日期：年月日协助尽调人员：协助调查日期：年月日目录一、项目背景错误!未指定书签。二、方案与风控措施错误!未指定书签。

（一）基本要素错误!未指定书签。（二）交易结构错误!未指定书签。 1、项目的进入错误!未指定书签。 2、项目的退出错误!未指定书签。 3、项目公司的管理错误!未指定书签。（三）风控措施错误!未指定书签。三、交易对手错误!未指定书签。（一）申请人/项目公司错误!未指定书签。 1、基本情况及历史沿革错误!未指定书签。 2、申请人的股权结构错误!未指定书签。 3、组织结构错误!未指定书签。 4、高管层情况介绍错误!未指定书签。 5、经营情况调查错误!未指定书签。（二）控股股东/实际控制人错误!未指定书签。（三）项目公司财务状况错误!未指定书签。 1、项目公司税收政策错误!未指定书签。 2、项目公司财务信息错误!未指定书签。（四）项目公司征信情况错误!未指定书签。四、融资项目错误!未指定书签。（一）项目基本情况错误!未指定书签。

1、项目概况及现状错误!未指定书签。 2、控规指标错误!未指定书签。 3、开发计划错误!未指定书签。 4、设计、施工、监理情况及各合作方介绍错误!未指定书签。（二）项目市场情况错误!未指定书签。 1、项目所在地经济发展情况错误!未指定书签。 2、当地房地产市场总体情况错误!未指定书签。 3、项目市场情况错误!未指定书签。（三）项目分析错误!未指定书签。 1、总投资错误!未指定书签。 2、建设成本预测错误!未指定书签。 3、项目销售预测错误!未指定书签。 4、项目财务效益评估错误!未指定书签。 5、盈亏平衡分析错误!未指定书签。五、项目综合评价错误!未指定书签。 1、客户定位错误!未指定书签。 2、项目SWOT分析错误!未指定书签。六、还款来源错误!未指定书签。

地产项目尽调清单

地产项目尽调列表一、公司的基本情况及批文 1.公司的设立和组织文件：（1）公司设立的各种批准文件；（2）组建公司的合同和章程；（3）营业执照（另行提供工商局盖章的企业基本信息查询资料单）；（4）从事房地产开发经营资质证书。 2.公司的验资文件。 3.公司成立至今的所有董事会/股东会会议记录和决议书。注：以上资料请项目公司、股东方、担保单位提供。二、土地、房产 1.土地使用权（不含动拆迁项目）：（1）拥有土地使用权的土地的清单(请说明国有土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限)；（2）所有取得土地使用权的批准文件、合同和国有土地使用证；（3）全部土地使用费和土地出让金的缴纳凭证；（4）有关土地的抵押合同及其抵押登记证明(如有)；（5）房地产开发建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证取得情况；（6）预售许可证（如有）。

2.房产所有权(如适用)：（1）房产清单；（2）全部房产的房产证；（3）购置房产的购买合同；（4）公司租赁使用的房屋情况及相关合同。注：以上资料请项目公司、担保单位提供。三、公司治理结构 1.公司董事会、监事会的议事规则、总经理工作细则。 2.公司的组织架构，管理层人员名单和职责。 3.公司的各项管理制度。 4.公司各部门职位、职责。 5.公司成立至今高级管理人员更迭的情况说明。注：以上资料请项目公司、股东方提供。四、违约和诉讼（如适用）公司现存、未定或有可能发生的诉讼、仲裁，及已发生的行政处罚。注：以上事项请各方书面说明。五、关联公司和关联交易 1.公司的所有其他关联公司的基本情况证明，包括但不限于该等关联公司的营业执照、章程。 2.公司与关联企业之间的协议、合同。注：以上资料请项目公司提供，如没有请书面说明。

房地产项目尽调内容

房地产项目尽调文件清单调查截止时间：年月日（上月末）一、合作方集团及主要关联企业调查 1. 公司介绍 2. 基本证照 1) 营业执照 2) 组织机构代码证 3) 税务登记证 4) 开发资质证明 5) 贷款卡 3. 章程 4. 验资报告 5. 内部管理 1) 组织结构 2) 管理架构 3) 决策程序 4) 实际控制人简历及身份证复印件 5) 高管简历及身份证复印件 6. 关联方完整股权结构 7. 开发经营情况 1) 已完成项目一览表（表1） 2) 在建项目一览表（表2） 3) 土地储备一览表（表3） 4) 过去三年开发业绩统计表（表4） 5) 未来一年开发业绩预测表（表5） 8. 财务状况及预测 1) 过去三年经审计的财务报表及审计报告 2) 最近一期财务报表 3) 本次融资期限内的现金流预测（表6） 9. 负债情况（截止调查时点）

1) 银行融资明细表（表7） 2) 非银行金融机构融资明细表（表8） 3) 其他形式融资明细表（表9） 4）上述借款合同复印件 10. 或有负债明细表（表10） 11. 诉讼情况说明 12. 融资申请:融资额度、用途、期限、还款来源、融资方式等二、投资项目公司调查（一）项目公司调查 1. 公司介绍 2. 基本证照 1) 营业执照 2) 组织机构代码证 3) 税务登记证 4) 开发资质证明 5) 贷款卡 6）银行开户许可证 3. 章程 4. 验资报告 5. 开发经营情况 1) 已完成项目一览表（表1） 2) 在建项目一览表（表2） 3) 土地储备一览表（表3） 6. 财务状况 1) 过去三年经审计财务报表及审计报告 2）过去三年科目发生额及余额表 3) 最近一期财务报表、明细说明、科目发生额及余额表 7. 融资情况及借款合同（表11） 8. 或有负债情况（表10）

煤炭项目初步尽职调查清单

煤炭项目初步尽职调查清单一、融资及和还款主体公司基本资料 1、营业执照正副本复印件 2、组织机构代码证正副本复印件 3、税务登记证复印件 4、开户许可证复印件 5、验资报告 6、公司章程 7、法定代表人身份证复印件 8、法定代表人签字样本 9、近3年财务报表及审计报告 10、近3年的主要供货、购销合同 11、贷款卡复印件及密码 12、公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：（1）历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况（2）公司规模、公司基本情况（3）公司组织架构（4）公司股权结构、股东变更沿革（5）股东介绍（追溯至自然人股东）（6）管理层介绍（管理层的简历等）（7）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等（8）或有负债情况（9）资产抵押、质押、对外担保情况（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限（11）对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明二、煤矿项目资料

三、担保及抵押材料 1、担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单） 2、抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 3、评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 4、请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款来源等说明。四、附件 1、重要指标

房地产项目尽职调查清单最全

尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。经过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构 1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等） 2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位） 3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面） 4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等） 5、项目的还款来源是什么 6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责）

7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。该部分信息能够经过“全国企业信息系统”查询获取。部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件

(完整版)房地产项目尽职调查清单(最全)

房地产项目尽职调查清单(标准版)

尽职调查资料清单一、项目公司基本情况 1.工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）； 2.经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 3.有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 4.《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 5.《组织机构代码证》正、副本复印件； 6.公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 7.信贷登记查询授权书； 8.现行有效的公司章程； 9.公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本； 10.法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认）； 11.法定代表人身份证明书； 12.公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等； 13.公司组织结构图； 14.公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；

15.最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel 版）； 16.针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明； 17.公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料； 18.公司重大合同情况，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵/质押、担保合同； 19.公司关联交易情况说明及相关材料； 20.公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明； 21.公司董事会成员和高级管理人员的简历； 22.公司一年以来银行基本账户对账单复印件。 23.公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。二、法人股东情况 1.工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）； 2.经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 3.有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 4.《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 5.《组织机构代码证》正、副本复印件； 6.外商投资业务批准证书复印件（如有）； 7.公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 8.信贷登记查询授权书；

商业项目尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。

贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！请阅读首页的说明后，提供相关资料第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。

地产项目尽调问题清单

初步尽职调查清单说明：这份清单并非完全详尽，随着尽职调查的深入，我们可能要求贵司提供更多的相关资料，敬请贵司谅解。尽职调查清单一、关于贵公司之股东 1、请提供贵公司及其股东的投资控制结构图，该图应包含贵公司的股东、实际控制人、最终权益持有人、贵公司及其所有全资、控股子公司、分公司，并且应标明相关企业彼此间的股权投资关系（持股人名称及其持股比例）、最终实际权益拥有人所拥有的权益等； 2、请说明贵公司自然人股东之间的关系； 3、股份代持情况（如有）。二、企业的组织性文件 1、请说明贵公司的历史沿革，包括公司成立至今的历次股权变动情况（请追溯至最终权益持有人）； 2、管理结构图（展示管理及报告流程结构）及各部门和分支机构，各业务职能

部门设置、职责情况的说明，及各内部机构的规章制度。三、关于贵公司及子公司的业务 1、贵公司就经营目前业务所获发的各类经营许可文件或资格证书或相关批文（包括但不限于通知、决定、批复、复函、登记、备案等，行业门槛性许可文件请注明）（五证是否齐全；如不全，暂时欠缺哪几证，多久能够办理下来）； 2、贵公司所处行业基本情况及地位的介绍资料。包括行业的管理体制以及以后变化趋势，该行业国内竞争状况及以后变化趋势（如主要竞争对手各自优势或特点、竞争特征等），贵公司的行业排名，贵公司的核心竞争力及贵公司未来3－5年内面临的主要竞争威胁； 3、贵公司及子公司所处行业的行业政策、地方政策以及地方政府给予贵公司的特殊优惠政策； 4、有关贵公司及子公司所获得的企业荣誉、行业评比、产品荣誉或评比等资料。 5、请说明贵公司主要营销模式及策略。贵公司销售部门的设置、员工数量、平均工资水平及人均产值。未来销售计划及目标客户等； 6、请说明贵公司的核心技术。四、关于项目基本情况 1、项目基本情况介绍，包括：土地性质、建筑面积、容积率、土地及楼盘价格、项目总体估值、投资回报率；