博时抗通胀基金产品简介 一、基本情况 1、基金名称：博时抗通胀增强回报证券投资基金 2、基金代码：050020 3、基本性质：QDII-FOF基金，投资于境外ETF及债券的基金 4、投资标的：该基金通过进行全球大类资产配置，投资于通胀（通缩）相关的各类资 产，在有效控制风险的前提下，力争为投资者资产提供通胀（通缩）保护，同时力争获取较高的超额收益。 5、资产配置策略 基金投资（含ETF）比例不低于基金资产的60%，其中不低于80% 投资于抗通胀相关主题的基金。 股票、债券、货币市场工具、权证、期权、期货、远期、互换等其他金融工具投资比例合计不高于基金资产的40%。 抗通胀相关主题的基金主要包括大宗商品类ETF，可细分为跟踪大宗商品综合指数，跟踪分类大宗商品指数如贵金属类、农产品类、能源类和工业金属类等或单个商品的ETF；业绩比较基准90%以上是商品指数的共同基金；主要投资于通货膨胀保护债券的ETF或债券型基金；以及主要投资于自然资源类公司股票的ETF和共同基金。 6、风险收益特点： 该基金为基金中基金，主要投资范围为抗通胀相关主题的资产。该基金的收益和风险低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高风险/收益特征的开放式基金 7、发行期间：3月21日-4月21日 二、产品特色 1、投资一篮子资产，分散非系统风险 博时抗通胀增强回报基金为QDII-FOF基金，通过投资于全球各类抗通胀资产，在有效控制风险的前提下，力争为投资者资产提供通胀（通缩）保护，同时力争获取较高的收益。 2、紧扣三大通胀根源，从源头上控制通胀风险
博时基金研究认为，我国CPI升高有3个主要原因：货币泛滥、食品价格上涨以及经济发展拉动。博时抗通胀拟通过投资于贵金属、农产品和石油等大宗商品类ETF来对冲化解通胀风险。 3、间接投资大宗商品，享受人民币升值 博时抗通胀主要投资于大宗商品类ETF，进而间接投资于大宗商品。 三、基金经理 四、基金配置海外投资顾问 Mr. Brynjolfsson毕业于麻省理工大学，是美国金融行业顾问委员会成员。 在太平洋投资管理公司（PIMCO）工作的十九年中，一手筹建了真实收益部, 将管理的资产规模从零增加到800亿美金。创建并管理了PIMCO第二，第三和第四大公募基金, 其中包括全球最大的大宗商品基金（规模250亿美金），和全球最大的通胀保护债券基金。 Mr.Brynjolfsson是投资美国通胀保护债券的第一人, 曾参与美国财政部设计通胀保护债券。他管理的通胀保护债券基金为全球最大的通胀保护债券基金，多次获得理柏的基金大奖，过去10年在同类中排前1%。 五、费率结构 认申购费率
天津海达创业投资管理有限公司 尽职调查清单 第一部分基本情况调查 说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1.公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介 1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4. 2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务 2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件； 2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式； 3.PE市场分析 3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划； 3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？ 4.PE市场营销 4.1.请列表说明公司主要的合作方；
景顺长城优选股票基金 一、景顺长城 景顺长城，中美合资第一家，成立于2003年6月12日，持股人：景顺集团下属景顺资产管理有限公司49%、长城证券49%、开滦(集团)、大连实德。 共30只基金，股票型17只 旗下股票型基金累计收益率，以9月24日为例（景顺累计：16%，同类平均：7%，沪深300：－4%） 二、绩效表现 基金成立：2003年10月24日 基金规模：45.87亿元(2013年二季度末) 2012年度股票型明星基金奖（数据来源：证券时报，2013年3月29日评选） 晨星三年评级五星基金（数据来源：晨星资讯，2013年6月30日） （风险调整后收益为MRAR(3)，各基金按照MRAR(3)由大到小进行排序：前10%被评为5星；接下来22.5%被评为4星；中间35%被评为3星；随后22.5%被评为2星；最后10%被评为1星。） 晨星五年评级四星基金（数据来源：晨星资讯，2013年6月30日） 基金业绩
陈嘉平：台湾，CFA（全球金融领域顶尖认证，华尔街通行证），12年海内外证券、基金行业从业经验 是一位曾经管理过海外基金的明星基金经理。2001年开始，陈嘉平先后任职于台湾兆丰金控旗下的兆丰证券、德盛安联证券，管理过德盛安联亚洲动态基金、德盛安联全球绿能趋势基金。2007年11月，加入景顺长城基金国际投资部，随后转做A股行业研究员，2012年初开始担任景顺长城优选股票基金经理。 （德盛安联资产管理是全球前三，欧洲第一的资产管理集团，1890） 丛林：8年 四、投资结构 资产组合 资产分布 资产类型金额（元）占基金总资产比例（%） 股票3,537,483,458.52 75.49 债券940,891,507.00 20.08 银行存款和结算备付金合计171,475,014.52 3.66 其他资产36,156,575.13 0.77 合计4,686,006,555.17 100.00
股票指数基金管理的优化策略 上海证券交易所——博时基金管理有限公司联合课题组 课题主持人：王政、卢涛 课题组成员：黄仕宇、王政，卢涛
内容提要 本文的目的在于探讨如何采用优化技术来构建指数基金。我们首先介绍刻画投资者风险规避和交易费用的效用函数，再深入说明风险和交易费用模型的结构，并简要地讨论优化中约束条件的作用。我们以上证A股指数为例，演示优化策略在创建跟踪上证A股指数的指数基金中的实际应用，并通过抽样调查不同资产管理公司中指数基金的管理策略，指出优化策略不仅应用在组合管理中，在指数构建里也扮演着重要角色。
目录 股票指数基金管理的优化策略 (1) 1. 效用函数‐ 公式和直观性 (4) 2.1风险模型 (6) 2.2交易成本模型 (7) 2.3约束和惩罚 (8) 3. 利用优化策略创建上证指数投资组合 (10) 3.1上证综合指数 (10) 3.2 优化指数投资组合‐股票数和跟踪误差间的权衡 (10) 3.3 时间序列表现‐测试包含100只股票的组合 (12) 4. 不同资产管理公司指数基金经理管理应用回顾 (13) 5. 优化复制在指数构建中的应用 (15) 6. 结论 (17)
1. 引言 本文所指的优化策略是指运用数学方法构建和管理股票型指数投资组合的策略，它在因无法买入某些股票或流动性较差带来高额交易费用而无法完全复制指数时尤其适用。优化策略本质上是遵循一系列的约束条件，将目标函数最大化（或最小化）的一种技术手段。优化策略应用于投资组合管理时，其目标用 “效用” 函数来描述，即通过构建数学模型来权衡投资组合中股票的收益与风险以及组合构建成本之间的关系，同时满足投资者和市场对于证券持有的限制等约束条件。给定以上参数，优化过程搜寻出能够实现最大效用的投资组合。 在使用优化策略之前，基金经理只能使用数学方法模拟投资组合构建过程。必须承认的是模拟过程可能非常困难，但一经建立，将使得投资组合构建可以通过更加连贯和系统的方式实现。 1.效用函数‐ 公式和直观性 指数基金经理希望构建一个跟基准指数表现接近的投资组合。他们并不太关心基金的绝对收益，而更关注相对标的指数的表现。基金经理不在乎组合中个股的贡献(预期收益)，但希望能够尽量的减少持有股票权重与基准权重的差异带来的主动风险(跟踪误差)并保持较低的交易成本。主动风险或跟踪误差通常使用组合回报与基准回报的差的年化标准差来衡量。 基金经理需要利用风险模型估计跟踪误差，利用交易成本模型估计用构建目标投资组合产生的固定成本和可变成本。另外，基金经理需要遵循组合构建时的某些约束条件。基金经理的优化策略问题可以简单的用以下形式表示： 最大化U(h) = ‐ λ ?风险– 交易费用 = ‐ λ h T V h – (h – h0)T T (h – h0) (1) 限制: ? 95% 证券持有 + 5% 现金持有 ?只做多 其中: ? U(h)-效用函数，标量； ?h-投资域中各资产的主动权重向量； ?h0 - 投资域中各资产的初始主动权重向量；
基金管理有限公司章程 第一章总则 根据《中华人民共和国公司法》和中华人民共和国（以下简称中国）颁布的其他有关法律、法规及规范性文件（以下统称中国相关法律法规），本着平等互利的原则，经友好协商，公司（以下简称甲方）、公司（以下简称乙方）、公司（以下简称丙方）、公司（以下简称丁方）同意在中国市区共同投资设立投资基金管理有限公司（以下简称公司），以上各方共同制定本章程，以资共同遵守。 第一条基本情况 公司的中文名称：投资基金管理有限公司 英文名称： 法定代表人： 注册资本： 存续期间： 住所： 经营范围：基金管理；资产管理；股权投资。 第二条股东出资 公司的股东及其出资情况：
第三条公司类型 公司的组织形式为有限责任公司，股东应分别以各自认缴的出资额为限。向公司承担缴付出资的义务，并按其实缴出资比例享受利润分配，承担亏损。公司应以全部财产对其债务承担责任。 第二章经营原则和经营目的 第四条经营原则 公司经营原则：自主管理或者受托管理私募股权基金，规范管理运营私募投资基金。公司不得以任何方式公开募集和公开发行基金。 第五条经营目的 公司的经营目的：规范管理、稳健经营，为基金（指公司管理的基金）持有人和其他委托人提供专业化、高水平的投资管理服务，为股东提供长期稳定的回报。 第三章注册资本 第六条分期出资 公司的注册资本为人民币万元。股东应分两期缴付其认缴的注册资本，缴付金额及缴付期限如下：
6.1 第一期出资：自各股东出资协议签订之日起个工作日内，应按照各方出资比例，将人民币元汇入各方指定的银行账户，其中甲方应缴人民币元，乙方应缴人民币元，丙方应缴人民币元，丁方应缴人民币元。 6.2 第二期出资：自公司设立之日（即营业执照颁发日）起个工作日内，股东应按照各方出资比例，将人民币元汇入公司指定的银行账户，其中甲方应缴人民币元，乙方应缴人民币元，丙方应缴人民币元，丁方应缴人民币元。 第七条验资报告 股东每缴付一期出资后，公司应聘请各股东一致同意的注册会计师事务所进行验资，并根据注册会计师事务所出具的验资报告，向已缴付出资的股东出具出资证明书，并及时换发营业执照。 出资证明书应包括：公司名称、设立日期、股东的名称及出资次数、各自出资额、出资日期、出资证明书出具日等主要内容。 第四章股东权利义务及责任 第八条股东权利 公司股东享有以下权利： 8.1 参与公司经营的重大决策； 8.2 参加或推选代表参加股东会并按出资比例行使表决权； 8.3 股东依照实缴的出资比例分取红利，享有资产收益权； 8.4 将除分红权以外的股东权利与职权托管给其他股东代为行使；
公募基金和私募基金的经营范围 目前共有85家基金管理公司获得证监会批准，可以进行公开募集基金，根据对这85家基金公司的工商注册材料查询，得出以下结论：公募基金经营范围包含： 基金募集、或基金设立、或发起设立基金，以上三种说法取一种即可。除此之外，还要加上“中国证监会许可的其他业务”或者“中国证监会批准的其他业务” 私募基金经营范围包含： 严格来说私募基金，包含了股权投资基金和非以股权投资为主的一般合伙企业 股权投资私募基金：股权投资； 一般的合伙企业：投资管理或实业投资。目前，一般的合伙企业，工商局一般都加上括号标注“（以上均除股权投资及股权投资管理）”，以将一般的合伙企业与股权投资私募基金相区别。 可公开募集基金的基金管理公司举例： 上海市基金管理公司举例： 国泰基金管理有限公司 基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。 富国基金管理有限公司 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 （涉及行政许可的凭许可证经营） 国联安基金管理有限公司
基金管理业务；发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 北京市基金管理公司举例： 工银瑞信基金管理有限公司 （1）基金募集；（2）基金销售；（3）资产管理；（4）中国证监会许可的其他业务。 华商基金管理有限公司 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。 深圳市基金管理公司举例： 景顺长城基金管理有限公司 从事基金管理、发起设立基金以及法律、法规或中国证监会准许和批准的其他业务 另外 发行一支公募基金并不是只要有经营范围既可以的。除了具备经营范围之外，每一支公募基金发行还要向证监会申请批准。法律依据为《证券投资基金法》。 《证券投资基金法》第五十一条公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件： （一）申请报告；
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中通联合投资基金管理有限公司简介 一、简况中通联合投资基金管理有限公司是一家大型的类金融机构，2012 年7 月经国家发改委备案，北京市工商局注册设立。注册资金10008 万元。经营范围为行业咨询、收购并购、提供发展资金、产业基金的管理等。业务领域包括房地产基金、文化产业基金、现代农业基金及新能源基金管理等。 自设立以来，中通基金按照国家相关金融法律开展业务，拓展金融渠道和业务资源，与银行、信托、券商、第三方理财机构等金融机构建立了广泛的战略合作关系。公司致力于开拓民间资本投资新模式，在民间资本与企业之间架起一座桥梁，为民间资本创造良好的投资渠道，并获得丰厚回报。公司拥有一支高素质、高水平的专家团队，设立了一批专家组成的项目管理委员会、风险控制委员会、投资决策委员会，对投资的事前、事中、事后进行充分的考察论证，组织专家团队参与企业管理，确保基金的资金安全、正常运作以及稳健增值。 二、投资方向 1、对成熟、优秀的拟上市公司进行参股性投资 2、兼并重组项目 3、短期收益明确且年增长率复合公司要求的优质项目 4、企业所处行业处于上升阶段，企业在本行业居领先地位 5、企业管理团队具有诚实勤勉的职业操守和丰富的行业经验 6、房地产企业，利用全国业务网络和十多年的实践经验，向房地产企业提供过桥投资、项目投资和股权投资 7、对具有潜力的成长型企业进行股权投资，扩大企业的规模优势，推动企业进入国内外资本市场，为被投资企业的股东和基金投资人获取超额的长期资本市场回报。 三、投资理念 1、诚信和专业是至高无上的法则 2、以投资者利益最大化为目标 3、对风险高度敏感并审慎控制-保护资本安全为先，提高收益在后 4、提供高透明度的信息服务 5、保持创新精神，科学定制产品和服务模式，满足投资者的不
郑州威驰外资企业服务中心郑州外资公司注册代理服务商 官网https://www.doczj.com/doc/183532838.html, 第1页 合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表 （截至2015年1月30日）
单位：亿美元 序号机构名称 投资额度获批时间 获批额度1中国银行股份有限公司 2014.12.28 3.002中国工商银行股份有限公司2014.12.28 3.003东亚银行(中国)有限公司2014.12.28 2.004交通银行股份有限公司 2006.07.27 5.005中国建设银行股份有限公司2014.12.28 5.006汇丰银行（中国）有限公司2006.08.0732.007招商银行股份有限公司2014.12.28 2.008中信银行 2006.09.18 1.009恒生银行(中国)有限公司2006.09.270.3010花旗银行（中国）有限公司2006.09.2734.0011兴业银行 2014.12.28 1.0012渣打银行（中国）有限公司2015.01.3020.0013民生银行2006.11.08 1.0014中国光大银行2014.12.28 1.0015北京银行 2006.12.110.5016中国银行（香港）有限公司内地分行2007.01.110.3017瑞士信贷银行股份有限公司上海分行2007.01.300.3018中国农业银行 2014.12.28 2.0019南洋商业银行(中国)有限公司2007.04.290.3020德意志银行（中国）有限公司2007.08.170.3021上海浦东发展银行2007.08.310.3022上海银行 2008.01.240.3023星展银行（中国）有限公司 2010.07.288.0024法国巴黎银行（中国）有限公司2010.07.28 1.0025法国兴业银行（中国）有限公司2010.09.01 1.0026华侨银行（中国）有限公司 2011.01.06 1.0027澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司2014.10.30 4.0028大华银行（中国）有限公司2012.10.25 3.0029瑞士银行（中国）有限公司2013.06.240.3030平安银行股份有限公司2014.09.22 2.00银行类合计 134.9031华安基金管理公司2006.09.057.0032南方基金管理公司2015.01.3024.0033华夏基金管理公司2015.01.3030.0034嘉实基金管理公司 2015.01.3028.0035上投摩根基金管理公司2015.01.3027.0036工银瑞信基金管理公司 2014.12.28 3.0037华宝兴业基金管理有限公司2015.01.3010.5038中国国际金融有限公司2014.12.2822.0039海富通基金管理公司2015.01.30 5.0040银华基金管理公司 2008.04.03 3.0041招商证券股份有限公司 2014.11.27 4.0042交银施罗德基金管理有限公司2014.12.28 1.0043易方达基金管理有限公司2014.12.289.0044招商基金管理有限公司2009.10.19 5.0045博时基金管理有限公司2009.11.06 6.0046汇添富基金管理有限公司2009.11.09 4.0047广发基金管理有限公司2014.12.28 3.0048 鹏华基金管理有限公司 2015.01.30 6.00 合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表 截至日期：2015年1月30日
博时基金管理有限公司 (050001) 博时增长(050002) 博时裕富(050003) 博时现金(050004) 博时精选(050006) 博时稳定B (050007) 博时平衡(050008) 博时第三产业(050009) 博时新兴成长(050010) 博时特许价值(050011) 博时信用A (050012) 博时策略(050106) 博时稳定A(050111) 博时信用C(050201) 博时价值贰(051011) 博时信用B (160505) 博时主题(184692) 基金裕隆(184705) 基金裕泽(500006) 基金裕阳(500016) 基金裕元 宝盈基金管理有限公司 (184700) 基金鸿飞(184728) 基金鸿阳(213001) 宝盈鸿利(213002) 宝盈泛沿海(213003) 宝盈策略(213006) 宝盈优势(213007) 宝盈债券(213008) 宝盈资源(213009) 宝盈货币A(213909) 宝盈货币B (213917) 宝盈债券C(257050) 国联安主题驱动 长城基金管理有限公司 (162006) 长城久富(184722) 基金久嘉(200001) 长城久恒(200002) 长城久泰(200003) 长城货币(200006) 长城消费(200007) 长城回报(200008) 长城品牌(200009) 长城增利(200010) 长城双动力(200011) 长城行业龙头 长盛基金管理有限公司 (080001) 长盛价值(080002) 长盛创新(080003) 长盛积债(080011) 长盛货币(160805) 长盛同智
深创投基金管理机制的 报告 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
关于深圳市创新投资集团有限公司 基金管理机制的报告 一、深圳市创新投资集团有限公司简介 深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）前身成立于1999年，其目前注册资本42亿元人民币，是深圳市三个金融类国企之一。其股权设置多元化，目前有深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市星河房地产开发有限公司、上海大众公用事业集团股份有限公司、福建七匹狼集团有限公司等13家股东，其中深圳市国资委持股比例%,全部国有股东持股比例为51%。人事、财务由深圳市国资委监管。 深创投主要业务是创业投资、基金管理，以创业投资业务为支柱，以创业投资相关增值服务业务为延伸，走基金与基金管理的发展之路。截至目前，深创投设立管理了80多支基金，形成了全国性基金管理网络；累计投资669个项目、累计投资额234亿元，其中112家实现上市，上市数量居全国第一。2015年度实现净利润10亿元。 经过十多年的发展，深创投已成为目前国内规模最大、投资能力最强、最具影响力的本土创投机构。其未来发展目标是，通过多元化、专业化、国际化，力争在“十三五”末建设成为具有国际影响力的综合性金融投资集团，“十三五”期间实现累计净利润100亿元。 二、深创投基金管理类型 深创投基金管理类型主要有三类，分别是： （一）政府引导基金
1、政府引导子基金。截至今年11月底，深创投在全国设立管理了79支政府引导子基金，总规模亿元（含国家中小企业发展基金首支实体基金，规模60亿元，其中财政部出资15亿元），覆盖国内大部分省市。 2、政府引导基金。受托管理深圳市政府投资引导基金（母基金总规模1000亿）；与区域政府平台公司合作共同管理区域政府引导基金，如佛山市双创引导基金（总投资规模100亿元，由市政府出资20亿元设立引导母基金，各区财政、专业管理公司、金融机构和其他社会资本出资80亿元，采用母子基金结构投资运作）。 （二）中外合作/合资基金 与国外投资机构或金融资本共同设立、共同管理或受托管理的基金。如深圳中韩产业投资基金、中以基金、中新创业投资基金、中日CVI基金等。 （三）商业化基金 与社会资本、金融机构及其他投资机构共同出资设立，受托管理或共同管理的基金。如中山基金、南京基金、康沃基金等。 三、深圳市政府投资引导基金 （一）深圳市政府投资引导基金概况 1、基金名称。深圳市政府投资引导基金（下称母基金） 2、基金性质。市政府出资设立，按市场化方式运作的政策性基金。 3、组织形式。设立深圳市引导基金投资有限公司（下称投资公司），市财政对母基金的出资以资本金形式注入投资公司。 4、基金原则。母基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、杠杆放大、防范风险”的原则运行。
陈军先生：中银基金管理有限公司投资管理部权益投资总监，副总裁(VP)，金融学硕士。曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。2004年加入中银基金管理有限公司，2006年10月至今任中银收益基金经理，2009年9月至今任中银中证100指数基金经理。特许金融分析师（CFA），香港财经分析师学会会员。具有12年证券从业年限。具备基金从业资格。 崔建波先生：经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。 初冬女士：国籍中国，经济学硕士，14年证券从业经验。曾在平安证券研究所、平安保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作；2000年8月至今就职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、普丰基金基金经理助理等职。现任鹏华基金管理有限公司社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理，投资决策委员会成员，固定收益部总经理。初冬女士具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。 陈加荣先生：天津大学管理工程硕士，十年证券从业经历，具有基金从业资格。历任中国平安保险（集团）股份有限公司投资管理中心债券研究员、交易员、本外币投资经理；国联安基金管理公司德盛小盘基金债券投资经理、基金经理助理，德盛稳健基金债券投资经理、基金经理助理。现任农银汇理基金管理公司固定收益投资负责人、基金经理。 曹剑飞先生：统计学硕士、经济学硕士，农银汇理基金管理公司投资部副总经理。6年证券从业经历。历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。2008年8月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理，2010年9月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。 陈键先生：硕士学历，具有基金从业资格。2000年加入南方基金，历任行业研究员、基金经理助理，2009年12月至今，担任投资部执行总监，主持工作。2003年11月-2005年6月，任南方宝元基金经理；2004年3月-2005年3月，任南方现金基金经理；2005年3月-2006年3月，任南方积配基金经理；2006年3月至今，任天元基金经理；2008年2月至今，任南方盛元基金经理。 陈东先生：基金经理，武汉大学经济学博士，12年证券从业经历。曾任德邦证券总裁助理兼研究所所长，天相投资顾问有限公司研究总监，广发证券公司研发中心副总经理。2008 年进入民生加银基金管理有限公司，现任公司研究部总监，自2009年3月27日起至2010年7月4日担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2009年9月10日起至今担任本基金基金经理，自2010年6月29日起至今担任民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金经理。 陈晖先生：英国爱丁堡大学工商管理硕士。曾任职于国信证券有限责任公司，担任理财部投资经理。2005年1月加入本公司，历任研究员, 助理基金经理,2006年12月任基金经理。 陈晖管理的基金：景顺资源垄断 蔡宝美女士：英国克兰非尔德大学商学硕士。曾担任摩根富林明投资信托股份有限公司研究员，汇丰银行资产管理有限公司台湾分公司国际投资部副总裁兼基金经理，香港涌金资产管理有限公司担任投资经理等职务。2008年加入景顺长城基金管理有限公司，现任景顺长城基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 蔡飞鸣先生：国际金融（优秀）硕士、管理学硕士，证券从业经历四年。曾任职于广州越秀集团有限公司、香港越秀财务公司资本经营部，香港越秀证券有限公司。2008年5月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任研究员、交易主管、金鹰中小盘精选基金基金经理助理等职，现担任金鹰红利价值混合基金经理。 程海泳先生：北京大学经济学学士。曾任职于原君安证券有限责任公司、深圳市胜源投资发展有限公司、深圳市世代创业投资有限公司、宝盈基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司，从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任全国社保股票组合基金经理、机构投资部副总经理，兴安证券投资基金基金经理（2004年9月16日至2005年8月13日期间）。
基金管理有限公司 内部机构设置及其职能 第一部分公司治理结构及其职能 公司组织机构图----------------------------------------1第一章公司治理结构----------------------------------2第二章股东会----------------------------------------2第三章董事会----------------------------------------5第四章监事会----------------------------------------13第五章总经理办公会----------------------------------16第六章风险控制委员会--------------------------------18第七章投资决策委员会--------------------------------21第八章督察员----------------------------------------23第二部分公司内部机构设置及其职能 一、内部机构设置-------------------------------------24 二、内部机构职能-------------------------------------25 （1）综合管理部----------------------------------25 （2）基金经理部----------------------------------26（3）研究策划部----------------------------------27（4）运作保障部----------------------------------27（5）市场开发部----------------------------------28（6）监察稽核部----------------------------------29（7）外派机构------------------------------------30
南方基金公司概况 一、公司简介 南方基金管理有限公司成立于1998 年3 月6 日，为国内首批获中国证监会批准的三家基金管理公司之一，南方基金的成立成为中国证券投资基金行业的起始标志。 公司注册资本1.5 亿元，股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%），深圳市机场（集团）有限公司（30%），厦门国际信托有限公司（15%），兴业证券股份有限公司（10%）。公司注册地和办公地均为深圳。 公司以“一切为了客户，做受人敬重的理财专家”为长期奋斗目标，坚持“专业、稳健、创新、规范”的经营理念。自1998年成立以来，公司先后成为国内首批规范运作的基金管理公司、国内首批开放式基金管理人、国内首批全国社保基金管理人、国内首批企业年金投资管理人、国内首批QDII 基金投资管理人、国内首批获得专户资产管理资格的基金公司和首批在香港设立全资子公司的内地基金公司。 二、投研 南方基金公司秉承研究为本、价值投资的理念，致力于通过客观、系统、持续的研究，发现证券品种的内在价值，寻找并投资于被证券市场低估的品种，力求长期、稳定获取超过市场平均水平的投资收益。
三、公司规模 南方基金作为最早成立的三家基金公司之一，其管理资产规模也一直名列前茅。2003 年至2006 年连续四年，公司综合资产管理规模（含基金、社保及年金等）排名业内第一，2007 年排名第三。截至
2009 年6 月30 日，南方基金公司管理基金资产规模为1099.46 亿元，在所有基金公司中名列第4（排在华夏、嘉实和博时之后）。 四、产品线 南方基金公司是国内产品线最全的基金公司之一，目前南方基金公司管理着18 只公募基金。涵盖了几乎国内所有的基金品种（暂缺ETF）： （1）,股票型： 开放式——南方高增长（LOF)、、南方绩优成长、南方成份精选、南方隆元产业主题、南方盛元红利、南方优选价值、南方沪深300； 封闭式——基金开元、基金天元。 （2），混合型：南方积极配置（LOF)、南方稳健成长、南方稳健成长2 号、南方全球精选（QDII)。 （3），债券型：南方宝元债券、南方多利增强。 （4），货币型：南方现金增利。 （5），保本型：南方避险增值、南方恒元保本。 五、获奖情况 1、公司获奖: 2006 年获得《中国证券报》“2005 年度金牛基金公司”。 2007 年获得《中国证券报》“2006 年度金牛基金公司”。 2、基金获奖：
X基金管理有限公司 岗位职级管理办法 第一章总则 第一条为建立和完善公司岗位职级体系、岗位价值评估和绩效考核指标体系，规范职级任职标准和任免程序，贯彻“绩效导向、效益共创、利益共享、风险共担”的核心理念，拓宽员工职业发展空间和职业晋升通道，实现员工与企业共成长，特制定本办法。 第二条公司岗位职级体系由公司统一管理，综合管理部作为归口管理部门，负责公司岗位职级体系和业务部门绩效考核指标体系的研究设计工作，并根据管理需要，结合基金行业状况、公司所处发展阶段和业务各自特点，提出调整优化方案，报公司董事会批准后执行。 第三条本办法适用于与公司签订正式劳动合同的员工。 第二章岗位职级体系组成 第四条公司岗位职级分为管理、专业和技工服务三个序列。 （一）管理序列是指具有明确的管理职责和一定的管理幅度，主要负责组织的领导、决策、计划、组织、控制、协调和人员管理职能的管理类岗位。管理序列适用于公司中、后台员工（专业技术管理人员除外）。 （二）专业序列是指在一个或多个专业领域内，从事对专业理论、知识技能或实践经验有一定要求的专业类岗位，并根据专业种类确定
各自的岗位职级名称。专业序列较高职级岗位对较低职级岗位在专业领域内具有一定的管理、决策和指导的权限。专业序列适用于公司前台员工以及专业技术管理人员。 （三）技工服务序列是指如汽车驾驶员、后勤服务人员等具有一定专长或职业技能，从事技术操作或日常行政服务类工作的岗位。 第五条公司根据管理需要，结合业务种类与专业分工，对公司高级管理人员、总部管理、专业序列各岗位职级名称确定如下：（一）公司高级管理人员 董事长；总裁；副总裁、董事会秘书、财务总监、督察长；总裁助理。 （二）管理序列岗位职级名称（附件1） （三）专业序列岗位职级名称（附件2） （四）技工服务序列岗位职级名称（附件3） 第三章管理序列岗位职级管理 第六条员工定级规定 （一）无工作经历的应届硕士毕业生和本科毕业生，均聘为经理助理或同等专业技术职务；硕士毕业生一般在经理助理岗位上任职不少于2年可聘为经理或同等专业技术职务；本科毕业生一般在经理助理岗位上任职不少于3年可聘为经理或同等专业技术职务。 （二）无工作经历的应届博士毕业生，聘为经理或同等专业技术职务。
公司名称:浦银安盛基金管理有限公司基金公司代码:1044634 英文名称:AXA-SPDB Investment Managers Co., Ltd. 成立时间:20070805 注册资本:2个亿 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼 法人代表:姜明生总经理:刘斐 公司网址: 公司简介:浦银安盛基金管理有限公司是一家中法合资的银行系基金公司，成立于2007年8月，是国内第二批银行系基金公司的第一家，注册资本 2 亿元人民币。其中，上海浦东发展银行（600000）占比51% ，法国安盛投资管理公司（AXA 集团子公司）占比39% ，上海盛融占比10% 。 基金性质:合资基金 公司名称:海富通基金管理有限公司基金公司代码:1000024 英文名称:FORTIS HAITONG INVESTMENT MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间:20030401 注册资本:1.5亿元 注册地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37层 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36、37层 法人代表:邵国有总经理:田仁灿 公司网址: 公司简介:基金管理人是经中国证监会证监基金字〖2003〗48号文批准,由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司共同发起设立。目前的股权比例为：海通证券股份有限公司67%、富通基金管理公司33%。公司下设六个部门分别是：管理部、市场部、投资部、运营部、产品开发部和稽核部。管理部负责员工招聘、培训和考核以及公司财务等。市场部负责基金市场开发及销售、客户服务、注册登记等。投资部负责对宏观经济、行业、上市公司和市场的研究及进行股票选择、组合及交易管理。运营部负责基金交易记录、清算、基金会计以及信息系统的开发、网络运行和维护等。产品开发部负责基金新产品设计、市场调研等。稽核部负责对公司所有部门和基金运作的所有环节进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观的意见和建议。截止到2003年6月30日,公司共有员工46人。公司已经建立健全内部风险控制制度、稽核监察制度、合规性制度、基金投资管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、信息披露制度和员工行为准则等管理制度体系。 基金性质:合资基金 公司名称:农银汇理基金管理有限公司基金公司代码:1044641 英文名称:ABC-CA Fund Management Co., Ltd. 成立时间:20080318
申银万国现有217家股东大都是国内著名的大中型企业，其中中央汇金有限责任公司是第一大股东。 申银万国证券股份有限公司 创业近二十年来，申银万国已经发展成为一家拥有近2800名员工，注册资本67.1576亿元的大型综合类证券公司，并在香港特别行政区设有申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司---申银万国（香港）有限公司（0218）。申银万国还与法国巴黎资产管理有限公司(BNP)共同发起设立了申万巴黎基金管理有限公司，还参股了富国基金管理有限公司 ● 1984年11月代理发行了新中国第一张A种股票——上海飞乐音响股票，开创了股票发行市场。● 1986年9月建立了新中国第一个股票交易柜台，创立了股票交易市场。● 1987年编制了全国第一个股票指数——静安股价指数，成为反映上海股市的重要标志。 ● 1988年7月18日，上海万国证券公司正式成立。● 1989年率先运用电脑组建了全国第一个证券信息网——中国工商银行证券信息网。● 1989年3月，全权代理飞乐音响公司发行增资股票3万股，在上海市首次采用有偿增资与无偿增资相结合的方法。● 1990年7月，推出全国第一个反映国库券交易动态的“万国指数”。● 1990年9月1日，上海申银证券公司正式挂牌。● 1991年12月，上海证券交易所正式开业，只有8只股票挂牌交易。● 1992年1月，代理发行了新中国第一张B种股票——上海真空电子器件股份有限公司股票，开辟了人民币股票的国际市场。●1994年1月，全国第一家被长城资信评估公司和诚信证券评估公司评为双“AAA”级的证券公司。●1994年，申银公司在全国第一个将上海大众出租汽车股份公司的法人股成功地转换成B股股票。● 申银公司在发行仪征化纤股票时首次采用通过上证所网络系统发行和承销团成员门售相结合的定价发行方式。● 1994年，万国公司在全国五百家最大服务企业评比中位属行业榜首。● 1994年，万国公司在国际多事界著名的《机构投资者》杂志评为当年度最佳投资银行。● 1994年，万国公司被国际权威的《欧洲货币》杂志评为“中国最好的证券经营机构”，并荣获“卓越奖”。● 1995年，申银公司被《欧洲货币》评为“中国最好的证券经营机构”，并荣获“卓越奖”。● 1996年7月16日，原上海申银证券公司和原上海万国证券公司合并组建成申银万国证券股份有限公司，成为国内第一家股份制证券公司，开创了中国证券业走向集约型、集团化发展的先河。● 1996年10月，在全国首次组织国债二级承销团，为推进国债一级市场的发展作出有益尝试。● 1996年，申银万国证券公司被《欧洲货币》评为“中国最好的证券经营机构”，并荣获“卓越奖”。● 1997年，发行本钢4亿股B股，创沪深两地B股大盘股新纪录。●上海申银证券公司从1983年至1992年持续保持全国股票发行量、交易量和纳税款等。●上海万国证券公司1992年度主承销东方明珠、陆家嘴等20家公司股票。● 1992年12月，万国与中创和香港李嘉诚先生所辖的长江实业公司合作成功地收购了香港大众国际投资有限公司51%，更名为“上海万国(香港)证券有限公司”，成为大陆首家收购境外企业的证券公司。● 1993年6月代理发行外高桥股份有限公司B种股票赴港公募，开创了大陆B股首次在港公开发行股票。● 1993年8月，在发行青岛啤酒股票时首次采用在全国范围内无限量发行认