证券市场基本法律法规关于日期
①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。
②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。
公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；
要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。
持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
证券公司资产管理业务：
开展定向资产管理业务，应于每个季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案；应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度的报告，并报注册地中国证监会派出机构备案诚信信息的采集中，会员应自收到奖励决定文书或者处罚决定生效之日起10日内向协会诚信管理系统申报。
协会应自收到诚信信息查询申请之日起10日内，出具诚信报告。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
从业人员申请执业证书，协会自收到申请之日起30日内做出颁发证书或者不颁发证书的申请证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
公开发行公司债报证监会申请，自受理发行申请文件之日起3个月内。做出是否核准决定，并出具相关文件。（期货公司设立申请同）
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计。自其离任之日起2个月内，将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员不得离任。发现违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员，证券公司应该在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
国务院证券监督管理机构：
对境内设立证券公司或者境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
金融市场基础知识保存期限
证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的咨询资料，自提供之日起保存2年。合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
诚信信息效力期限：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
证券营业部制定重大突发事件应急预案处理，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面形式记载、保留，保存时间不少于3年。
证券承销商应保留推介、定价、配售、等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。如实、全面反映询价、定价、和配售过程。
诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存5年。
证券公司应在经营场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据、信息等资料，期限不得少于5年。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应该建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录工艺当管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，在持续督导期间，财务顾问报告出具持续督导意见，在定期报告披露后的15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告；财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存20年。证券公司和资产托管机构，应按照规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
证券金融公司应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期不少于20年。
已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
其他知识点
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格；发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整
中小非金融企业集合票据：任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元人民币，单
只集合票据的注册金额不超过10亿元
短期融资券注册规则：交易商协会负责其发行注册，交易商协会设立注册委员会，每周召开一次，5名注册委员参加，注册后2个月内完成首次发行，交易商协会不接受注册的，6个月后可重新提交注册文件。
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（l）注册资本最低额为人民币3000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所和业务设施。（6）有健全的风险管理和内部控制制度。（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。证券公司债券发行：最近一期末未经审计的净资产不低于10亿元，（经审计不低于5亿元）美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
信息服务网属于证券交易所的信息系统。
银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可厢自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利
客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
基金份额持有人是基金一切活动的中心。
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3 万元以上10万元以下的罚款。
个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。
补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明
封闭性基金份额持有人不少于1000人。
基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，己开设证券账户的不能再重复开设基金账户。
联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资
证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：①规范性；②服务性；③专业性；④持续性；⑤适用性。
非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。
询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者
净资产收益率（ROE）=销售利润率*资产周转率*杠杆比率
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。
企业集团财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。
基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程
各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才分配普通股红利。
国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险；采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；
④净资产不少于200万元。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。
我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会（现为国家发展和改革委员会）备案，备案15天内无异议后实施。
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可
按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
市场风险包括政策风险、景气周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。
银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度、做市商制度、结算代理制度。
债券投资也面临一系列风险。这些风险可以划分为6大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
企业债的发行要得到（发改委）的批准。
有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。
大额可转让定期存单的利率可以是固定的，也可以是浮动的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期国债的利率。
按照《上海证券交易所规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。
证券投资顾问业务的基本原则包括诚实信用、守法合规、忠实客户利益
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2 年连续亏损；(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损；
(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月；(4) 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；(5) 因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施；
(6)出现可能导致公司解散的情形；(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产；
(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价．并通过互联网向公众投资者进行推介。
初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈
率区间等。
股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，未按期募足股份，发起人和认股人不得抽回期股本。
证券公司营业部开展期货中间介绍业务需中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件批准。
《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度．采取证券市场禁入措施。
中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的产品特点、盈利预期、投资方向。
证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定：证自营权益类券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值( 四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。
证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
金融市场的（风险管理）功能主要解决道德风险问题，即解决投资政策作出后的非对称问题。特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资决策的证券投资基金管理费率、托管费率的60％。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押货款
证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。
中央国债登记托管结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（以下统称债券登记托管结算机构）不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。所指债券交易包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。
国债销售的价格：①传统的行政分配和承购包销：国债以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题（如凭证式）；②在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格。
中小企业板块市场是2004年5月批准成立于深圳证券交易所设立，宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台，是分步推进创业板市场建设的重要步骤
上海清算所托管债券的结算方式纯券过户的全额双边清算。
目前我国基金管理公司的业务范围包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务。
结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐。但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任．也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由两家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。
基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。
2018证券从业备考经验总结：易错题要反复看3-5次，记住考点~ 1 债券的基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。 2 银行间债券市场发行记账式国债，主要面向银行和非银行金融机构。 3 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 4 混合资本债券是指商业因为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 5 企业发行的短期融资债券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。 6 对于凭证式国债说法正确的是采取随买随卖的方式进行交易，采取向购买人开具凭证的方式进行销售，利率按实际持有天数分档给付，它是一种不可上市的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 7 债券的票面要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称，同时这四要素并非在票面都体现出现出来。 8 欧洲债券由一家或者几家大银行牵头，组织十几家或者几十家国际性银行在一个国家或者几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司与金融机构承销。 9 交易所的交易价格按照竞价的方式进行，竞争方式为计算机终端申报竞价。 10 实质上转移资产与所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁称为设备租赁。 11 影响金融市场的主要因素不包括人员因素和历史因素。 12 长期的资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款。 13 四板市场对于促进企业特别是中小为企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持有积极的作用。 14 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足按每日千分之六的利率处以罚息。 15 根据缩紧银根的需要，对专业银行另行规定了存款备付金比率，一般不得低于5%。 16 对于流通国债和非流通国债理解正确的有流通国债的转让一般在证券市场进行;非流通国债的对象有个人，也有一些特殊的机构。 17 国际债券具有存在汇率风险、发行规模大和资金来源广的特点。 18 我国的国际债券有政府债券，金融债券和可转换公司债券。
圆知识点归纳 一、圆的定义。 1、以定点为圆心，定长为半径的点组成的图形。 2、在同一平面内，到一个定点的距离都相等的点组成的图形。 二、圆的各元素。 1、半径：圆上一点与圆心的连线段。 2、直径：连接圆上两点有经过圆心的线段。 3、弦：连接圆上两点线段（直径也是弦）。 4、弧：圆上两点之间的曲线部分。半圆周也是弧。 （1）劣弧：小于半圆周的弧。 （2）优弧：大于半圆周的弧。 5、圆心角：以圆心为顶点，半径为角的边。 6、圆周角：顶点在圆周上，圆周角的两边是弦。 7、弦心距：圆心到弦的垂线段的长。 三、圆的基本性质。 1、圆的对称性。 （1）圆是轴对称图形，它的对称轴是直径所在的直线。 （2）圆是中心对称图形，它的对称中心是圆心。 （3）圆是旋转对称图形。 2、垂径定理。 （1）垂直于弦的直径平分这条弦，且平分这条弦所对的两条弧。 （2）推论： ? 平分弦（非直径）的直径，垂直于弦且平分弦所对的两条弧。 ? 平分弧的直径，垂直平分弧所对的弦。 3、圆心角的度数等于它所对弧的度数。圆周角的度数等于它所对弧度数的一半。 （1）同弧所对的圆周角相等。 （2）直径所对的圆周角是直角；圆周角为直角，它所对的弦是直径。 4、在同圆或等圆中，两条弦、两条弧、两个圆周角、两个圆心角、两条弦心距五对量中只要有一对量相等，其余四对量也分别相等。 5、夹在平行线间的两条弧相等。 6、设⊙O 的半径为r ，OP=d 。 7、（1）过两点的圆的圆心一定在两点间连线段的中垂线上。 （2）不在同一直线上的三点确定一个圆，圆心是三边中垂线的交点，它到三个点的距 离相等。 （直角三角形的外心就是斜边的中点。） 8、直线与圆的位置关系。d 表示圆心到直线的距离，r 表示圆的半径。 直线与圆有两个交点，直线与圆相交；直线与圆只有一个交点，直线与圆相切； d = r 点P 在⊙O 上 d < r （r > d 点P 在⊙O 内 d > r （r 2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念 【答案】：C 【解析】： 股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述 【答案】：B 【解析】： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第5节>二、基金的投资管理 【答案】：C 【解析】： 基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是( )过程中发生的费用，另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购；基金赎回 B、基金管理；基金托管 C、基金销售；基金管理 D、基金交易；基金运作 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第4节>二、基金的费用 【答案】：C 【解析】： 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板 【答案】：C 【解析】： 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、 考研西综-内科学重点汇总 1.考研内科学命题风格 (1)内科学考试注重对临床思维的考查 (2)内科学按章节出题，比例不同 (3)考试愿意考临床常见疾病 (4)纯理论化的题目占有很小部分比例 (5)分值：30% 2.消化系统疾病和中毒 1.胃食管反流病的病因、临床表现、实验室检查、诊断和治疗。 2.慢性胃炎的分类、病因、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 3.消化性溃疡的发病机制、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断、治疗、并发症及其治疗。 4.肠结核的临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 5.肠易激综合征的病因、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 6.肝硬化的病因、发病机制、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断、并发症和治疗。 7.原发性肝癌的临床表现、实验室检查、诊断和鉴别诊断。 8.肝性脑病的病因、发病机制、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 9.结核性腹膜炎的临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 10.炎症性肠病(溃疡性结肠炎、Crohn病)的临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 11.胰腺炎的病因、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 12.上消化道出血的病因、临床表现、诊断和治疗 13.急性中毒的病因、临床表现及抢救原则。 14.有机磷中毒的发病机制、临床表现、实验室检查、诊断和治疗。 3.循环系统疾病 1.心力衰竭的病因及诱因、病理生理、类型及心功能分级、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和治疗。 2.急性左心衰竭的病因、发病机制、临床表现、诊断、鉴别诊断和治疗。 3.心律失常的分类及发病机制。期前收缩、阵发性心动过速、扑动、颤动、房室传导阻滞及预激综合征的病因、临床表现、诊断(包括心电图诊断)和治疗(包括电复律、射频消融及人工起搏器的临床应用)。 4.心搏骤停和心脏性猝死的病因、病理生理、临床表现和急救处理。 5.心脏瓣膜病的病因、病理生理、临床表现、实验室检查、诊断、并发症和防治措施。 6.动脉粥样硬化发病的流行病学、危险因素、发病机制和防治措施。 7.心绞痛的分型、发病机制、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断和防治(包括介入性治疗及外科治疗原则)。重点为稳定型心绞痛、不稳定型心绞痛及非ST段抬高心肌梗死。 8.急性心肌梗死的病因、发病机制、病理、临床表现、实验室检查、诊断、鉴别诊断、并发症和治疗(包括介入性治疗原则)。 9.原发性高血压的基本病因、病理、临床表现、实验室检查、临床类型、危险度分层、诊断标准、鉴别诊断和防治措施。继发性高血压的临床表现、诊断和鉴别诊断。 2017证券从业《金融市场基础》知识点：非证券金融市场的概念和分类 证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。中华会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！ 建议关注非证券金融市场的概念。 （一）非证券金融市场的概念和分类 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 1.股权投资市场 股权投资是指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。 2.信托市场 信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。 委托人和受益人可以是同一人，也可以不是同一人。 受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。 3.融资租赁市场 融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 【例如】直接融资租赁 由承租人指定设备及生产厂家，委托出租人融通资金购买并提供设备，由承租人使用并支付租金，租赁期满由出租人向承租人转移设备所有权。它以出租人保留租赁物所有权和收取租金为条件，使承租人在租赁期内对租赁物取得占有、使用和收益的权利。这是一种最典型的融资租赁方式。 （二）全球金融市场的形成及发展趋势 1.金融市场的形成 （1）货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 （2）以银行为中心的现代金融市场初步建立。最早实行资本主义制度的英国也于1694年成立了英格兰银行，其成立标志着现代银行制度的确立，也意味着以银行为中介的借贷资本市场的形成。 （3）证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。1609年，荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。 （4）信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。股票和债券是两种主要的证券信用工具。 2.金融市场的发展趋势 （1）全球金融市场的一体化趋势。 （2）全球金融市场的证券化趋势。（债务危机导致贷款收缩，筹资者转向证券市场；实行金融自由化政策，开放证券市场；技术的发展；新金融工具的出现） （3）金融创新的趋势。（狭义的指金融工具和金融业务的创新；广义还有金融机构和金融市场的创新） （三）国际资本流动方式 1.按资本的使用期限长短划分 2.按照资本跨国界流动的方向划分 圆知识点学案 考点一、圆的相关概念 1、圆的定义 在一个平面，线段OA绕它固定的一个端点O旋转一周，另一个端点A随之旋转所形成的图形叫做圆，固定的端点O叫做圆心，线段OA叫做半径。 2、圆的几何表示 以点O为圆心的圆记作“⊙O”，读作“圆O” 考点二、弦、弧等与圆有关的定义 （1）弦 连接圆上任意两点的线段叫做弦。（如图中的AB） （2）直径 经过圆心的弦叫做直径。（如途中的CD） 直径等于半径的2倍。 （3）半圆 圆的任意一条直径的两个端点分圆成两条弧，每一条弧都叫做半圆。 （4）弧、优弧、劣弧 圆上任意两点间的部分叫做圆弧，简称弧。 弧用符号“⌒”表示，以A，B为端点的弧记作“”，读作“圆弧AB”或“弧AB”。 大于半圆的弧叫做优弧（多用三个字母表示）；小于半圆的弧叫做劣弧（多用两个字母表示） 考点三、垂径定理及其推论 垂径定理：垂直于弦的直径平分这条弦，并且平分弦所对的弧。 推论1：（1）平分弦（不是直径）的直径垂直于弦，并且平分弦所对的两条弧。（2）弦的垂直平分线经过圆心，并且平分弦所对的两条弧。 （3）平分弦所对的一条弧的直径垂直平分弦，并且平分弦所对的另一条弧。 推论2：圆的两条平行弦所夹的弧相等。 垂径定理及其推论可概括为： 过圆心 垂直于弦 直径平分弦知二推三 平分弦所对的优弧 平分弦所对的劣弧 考点四、圆的对称性 1、圆的轴对称性 圆是轴对称图形，经过圆心的每一条直线都是它的对称轴。 2、圆的中心对称性 圆是以圆心为对称中心的中心对称图形。 考点五、弧、弦、弦心距、圆心角之间的关系定理 1、圆心角 顶点在圆心的角叫做圆心角。 2、弦心距 从圆心到弦的距离叫做弦心距。 3、弧、弦、弦心距、圆心角之间的关系定理 在同圆或等圆中，相等的圆心角所对的弧相等，所对的弦想等，所对的弦的弦心距相等。 推论：在同圆或等圆中，如果两个圆的圆心角、两条弧、两条弦或两条弦的弦心距中有一组量相等，那么它们所对应的其余各组量都分别相等。 考点六、圆周角定理及其推论 1、圆周角 顶点在圆上，并且两边都和圆相交的角叫做圆周角。 2、圆周角定理 一条弧所对的圆周角等于它所对的圆心角的一半。 推论1：同弧或等弧所对的圆周角相等；同圆或等圆中，相等的圆周角所对的弧也相等。 推论2：半圆（或直径）所对的圆周角是直角；90°的圆周角所对的弦是直径。推论3：如果三角形一边上的中线等于这边的一半，那么这个三角形是直角三角形。 考点七、点和圆的位置关系 设⊙O的半径是r，点P到圆心O的距离为d，则有： d Tiｐs:内科学关键是要重点掌握呼吸、循环、消化三个系统的疾病，这在讲课和考试中占的比重会很大,要引起足够的重视，其他系统的疾病就掌握一些常见疾病就可以了。? Chaｐtｅr 2 急性上呼吸道感染＆急性气管—支气管炎?本病在临床上最常见,尤其是急诊科,但是由于它很简单,也没有什么特别的内容，所以上课时一般不会讲,考试也一般不考。 Chaｐteｒ 3 慢性支气管炎&慢性阻塞性肺疾病 慢性支气管炎chronic brｏncｈitｉs：咳嗽、咳痰、喘息,慢性反复发作，冬天寒冷时加重，回暖时缓解。 病因有吸烟、职业粉尘、化学物质、大气污染、感染。 急性发作期有散在干湿啰音于背部和肺底。 临床分三期： 急性发作期（一周内出现脓性痰,或伴炎症表现,或咳痰喘症状之一加剧)， 慢性迁延期（咳、痰、喘症状迁延不愈一个月以上） 临床缓解期（症状基本消失两个月以上）。 诊断依据:咳、痰、喘、症状，每年三个月，持续两年以上,排除其他疾患,或有明确客观检查依据（X线,肺功能）。 鉴别“爱惜阔小姐”（肺癌、矽肺、支气管扩张、支气管哮喘、肺结核）。 急性发作期治疗:控制感染、祛痰镇咳、解痉平喘。? 阻塞性肺气肿ｏbｓtruｃtｉｖe emphyｓｅma： 吸烟、感染、大气污染有害因素,气道弹性减退,气道壁破坏。 呼吸困难(逐渐加重），桶状胸，呼吸运动减弱，叩诊过清音，肺下界肝浊音界下移，心音遥远。X线垂位心,ＥCG肢体导联低电压,肺功检查功能残气量FRＶ、残气量RV、肺总量TLC 均升高,RＶ／TＬC>40%。 慢性阻塞性肺病COPD 气道阻塞，慢性炎症性反应，气流受限不完全可逆(吸入支气管舒张剂后ＦＥV１<80%预计值,FEV1/FＶC<70%）。? 标志性症状是逐渐加重的呼吸困难。听诊呼气延长。 2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围 QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。 血液系统疾病 概述 一、基础知识; (一)、血液的理化特性： （1）颜色：红细胞内血红蛋白的颜色是红色 动脉血：鲜红色。HbO2 静脉血：暗红色。Hb 空腹血浆：清澈透明 餐后血浆：较混浊 （3）粘滞性 血液在血管中流动时的阻滞特性。血液内部分子或颗粒之间的摩擦。 （4）渗透压 概念：溶液具有的吸引和保留水分子的特性或能力。 血浆渗透压包括血浆胶体渗透压和晶体渗透压。血浆渗透压约为300毫渗克分子/升（mOsm/L）其中血浆晶体渗透压为主要组成部分。 晶体渗透压：由晶体物质形成。可维持细胞内外水平衡及血细胞的正常形态。 胶体渗透压：由血浆蛋白（主要是白蛋白）形成。调节毛细血管内外水平衡。 （5）酸碱度： 血浆PH 7.35～7.45。大于7.45为碱中毒，小于7.35为酸中毒。体内有酸碱对。保持其平衡。 （二）、血量：正常血量占体重的7～8％，失血程度与后果：轻度失血：成人一次失血＜500ml或＜ 全身血量的10％，可代偿，病人无症状；中等程度失血：成人一次失血＞1000ml或＞全身血量的10％， 不能代偿，病人有症状；严重失血：失血量达总血量的30％以上时，如不及时抢救，可危及生命。 （三）血液的组成及功能： 红细胞 血细胞白细胞 血小板 血液水 血浆 血浆蛋白，糖，维生素，激素，代谢产物及无机盐等 1、红细胞(RBC) （1）形态：胞体双凹圆盘状，成熟红细胞无核,无细胞器，胞质内充满血红蛋白（Hb) （2）数量： 正常值 RBC 男性 4.05.5×1012/l 女性 3.5-5.0×1012/l Hb 男性 120 ～ 150 g/l 女性 110~140g/l （3）红细胞的生理特性 ①:.悬浮稳定性 它的定义是RBC能较稳定地分散悬浮于血浆的特性。其原理是血液流动；RBC与血浆之间的摩擦使下沉速度减慢；表面积与体积比较大，不易下沉；表面带负电荷，互相排斥。测定方法：血沉(ESR)。血沉是指单位时间内RBC在血浆中下沉的速度。 1小时末，男性：0～15mm；女性：0～20mm。 ②: 红细胞的渗透脆性 它的定义是红细胞膜对低渗NaCl溶液抵抗力的大小。这表明RBC对低渗溶液抵抗能力的大小：当脆性大时，抵抗力小，易溶血；当脆性小时，抵抗力大，不易溶血。 它分等渗溶液与等张溶液 等渗溶液：与血浆渗透压相等的溶液。如0.9％NaCl溶液、1.9％尿素溶液等。 等张溶液：能保持RBC正常大小和形态的溶液，如 0.9％NaCl溶液。 （4）功能：结合，运输氧和二氧化碳 （5）:红细胞的生成： ①:生成的部位：出生后，红骨髓是制造红细胞的唯一场所， ②: 原料铁和蛋白质 铁的缺少使得人体出现小细胞低色素性贫血；缺铁的原因是： （a）、摄入不足或需要量增多，如哺乳期婴儿、生长发育期儿童、孕妇、乳母等。 （b）、失血过多，如妇女月经过多、溃疡病、钩虫病或创伤等。 （c）、铁的吸收利用障碍，如慢性腹泻、萎缩性胃炎等。 VitB12、叶酸的缺少使得出现巨幼红细胞贫血。 ③:过程：骨髓造血干细胞→红系祖细胞→原红细胞→早、中、晚幼红细胞→网织红细胞→成熟红细胞。 （6）：红细胞生成的调节： ①促红细胞生成素 (a)产生肾脏在组织缺氧或氧耗量增多的刺激下产生 (b)作用:促进红系祖细胞分化与增殖;促进网织红细胞的成熟和释放;促进血红蛋白的合成. ②雄激素类固醇激素 (a)直接作用: 刺激骨髓，促进DNA和血红蛋白的合成，使有核红细胞分裂增快，红细胞生成增多。 （b）间接作用；刺激肾脏，使促红细胞生成素增多。Rbc 男>女 2、白细胞(WBC)： 白细胞的数量是健康正常成年人（4.0～10.0）×109 2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.下列说法中，正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易 监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 ④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标 准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：C 【解析】： 考点：考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。证券经纪商向客户收 取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手 续费等。 2.下列说法中，正确的是( )。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规 和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或 工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客 户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失 或声誉损失的风险 ③技术风险主要是 A、①②③ B、①②④ C、①②③④ D、②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范 【答案】：C 【解析】： 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 3.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 A、1～12个月 B、3～12个月 C、6～12个月 D、12～24个月 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚： (1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者； (2)以不正当竞争手段招揽承销业务； 内科学知识点总结 名词解释 1?慢性支气管炎：支气管壁的慢性、非特异性炎症。如患者每年咳嗽、咳痰达3个月以上, 连续2年或更长，并可除外其他已知原因的慢性咳嗽，可诊断为慢性支气管炎。 2?慢性阻塞性肺疾病（COPD）:是一种具有气流受限特征的肺部疾病，气流受限不完全可逆，呈进行性发展。与肺部对有害气体或有害颗粒的异常炎症反应有关。COPD与慢性支 气管炎和肺气肿密切相关。 3. 糖尿病：是一组以慢性血葡萄糖水平增高为特征的代谢疾病群。高血糖是由于胰岛素分泌缺陷和（或）胰岛素作用缺陷而引起。久病可引起多系统损害，导致眼、肾、神经、心脏、血管等组织的慢性进行性病变，引起功能缺陷及衰竭。病情严重或应激时可发生急性代谢紊乱，如酮症酸中毒、高渗性昏迷等。 4. 消化性溃疡：主要指发生在胃和十二指肠的慢性溃疡，即胃溃疡（GU）和十二指肠溃疡 （DU），因溃疡形成与胃酸/胃蛋白酶的消化作用有关而得名。溃疡的粘膜缺损超过粘膜肌层，不同于糜烂。 5. 慢性胃炎：由各种病因引起的胃粘膜慢性炎症。慢性胃炎分为浅表性、萎缩性和特殊类型三大类。 6. 肝性脑病（HE）:由严重肝病引起的、以代谢紊乱为基础、中枢神经系统功能失调的综合征，其主要临床表现是意识障碍、行为失常和昏迷。 7?肾病综合征（NS）:是由多种不同病理类型的肾小球病变所引起，可分为原发性和继发性两大类。诊断标准是：a.尿蛋白大于3.5g/d; b.血浆白蛋白低于30g/l; c.水肿；d.血脂升高，血尿。 8. 冠状动脉粥样硬化性心脏病：指冠状动脉粥样硬化使血管腔狭窄或阻塞，或因冠状动脉功能性改变（痉挛）导致心肌缺血缺氧或坏死而引起的心脏病，统称冠状动脉性心脏病，即冠心病。 9. 心力衰竭：是各种心脏疾病导致心功能不全的一种综合征，绝大多数情况下是指心肌收缩力下降使心排血量不能满足机体代谢的需要，器官、组织血液灌注不足，同时出现肺循环和体循环淤血的表现。心力衰竭时通常伴有肺循环和体循环的被动性充血故称为充血性心力衰竭（CHF）。 10. 心肌梗死后综合征：发生于心肌梗死后数周至数月内，可反复发生，表现为心包炎、胸膜炎或肺炎，有发热、胸痛等症状，可能为机体对坏死物质的过敏反应。 思考题 1. 呼吸衰竭有几种类型 按动脉血气分析分类： a. I型呼衰，即缺氧性呼衰，血气分析特点是PaO2<60mmHg, PaC02降低或正常。（缺氧无C02潴留） 证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 2019年中考数学圆的知识点总结 一、圆及圆的相关量的定义(28个) 1.平面上到定点的距离等于定长的所有点组成的图形叫做圆。定点称为圆心，定长称为半径。 2.圆上任意两点间的部分叫做圆弧，简称弧。大于半圆的弧称为优弧，小于半圆的弧称为劣弧。连接圆上任意两点的线段叫做弦。经过圆心的弦叫做直径。 3.顶点在圆心上的角叫做圆心角。顶点在圆周上，且它的两边分别与圆有另一个交点的角叫做圆周角。 4.过三角形的三个顶点的圆叫做三角形的外接圆，其圆心叫做三角形的外心。和三角形三边都相切的圆叫做这个三角形的内切圆，其圆心称为内心。 5.直线与圆有3种位置关系：无公共点为相离;有2个公共点为相交;圆与直线有唯一公共点为相切，这条直线叫做圆的切线，这个唯一的公共点叫做切点。 6.两圆之间有5种位置关系：无公共点的，一圆在另一圆之外叫外离，在之内叫内含;有唯一公共点的，一圆在另一圆之外叫外切，在之内叫内切;有2个公共点的叫相交。两圆圆心之间的距离叫做圆心距。 7.在圆上，由2条半径和一段弧围成的图形叫做扇形。圆锥侧面展开图是一个扇形。这个扇形的半径成为圆锥的母线。 二、有关圆的字母表示方法(7个) 圆--⊙半径—r 弧--⌒直径—d 扇形弧长/圆锥母线—l 周长—C 面积—S三、有关圆的基本性质与定理(27个) 1.点P与圆O的位置关系(设P是一点，则PO是点到圆心的距离)： P在⊙O外，POP在⊙O上，PO=r;P在⊙O内，PO 2.圆是轴对称图形，其对称轴是任意一条过圆心的直线。圆也是中心对称图形，其对称中心是圆心。 3.垂径定理：垂直于弦的直径平分这条弦，并且平分弦所对的弧。逆定理：平分弦(不是直径)的直径垂直于弦，并且平分弦所对的弧。 4.在同圆或等圆中，如果2个圆心角，2个圆周角，2条弧，2条弦中有一组量相等，那么他们所对应的其余各组量都分别相等。 5.一条弧所对的圆周角等于它所对的圆心角的一半。 6.直径所对的圆周角是直角。90度的圆周角所对的弦是直径。 7.不在同一直线上的3个点确定一个圆。 8.一个三角形有唯一确定的外接圆和内切圆。外接圆圆心是三角形各边垂直平分线的交点，到三角形3个顶点距离相等;内切圆的圆心是三角形各内角平分线的交点，到三角形3边距离相等。 9.直线AB与圆O的位置关系(设OP⊥AB于P，则PO是AB 使用方法介绍： 1、红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、 4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 4、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 说明：此笔记归纳总结是针对书中的重点进行整理，不管是新版或旧版教材，变化都不会太大，考生在看笔记时不必去纠结这个笔记是新的还是旧的，只要掌握了都会比没有头绪的看一次书后,还是一问三不知来得强，所以有时间的考生尽量花点时间过一过此材料吧。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政 《中医科学》课程考试常考知识点 第一篇肺系病证 感冒的基本病机：六淫入侵，卫表不和，肺气失宣 咳嗽病位：主脏在肺，与肝脾有关，久则及肾 咳嗽痰湿蕴肺证的治法和主方健脾燥湿、化痰止咳－二汤、三子养亲汤 肝火犯肺证清肺平肝、顺气降火－泻白散合黛蛤散 哮证和喘证的鉴别要点 哮病的病位：主要在肺，关系到脾肾肝心病机：痰阻气道，肺失宣降 哮病的病理因素：以痰为主（伏痰） 哮病的治疗原则：未发以扶正气为主，既发以攻邪气为急（朱丹溪）即发时治标，平时治本冷哮热哮寒包热哮风痰哮虚哮证的治法和主方 喘证病位：在肺和肾涉及肝脾 喘证辨证要点：首辨虚实，实喘在肺，虚喘责之肺肾 上实下虚喘证的概念治法和主方 喘证表寒肺热痰浊阻肺肾虚不纳证的治法和主方 肺痈的基本病机：邪热蕴肺，热雍血瘀成痈，血败肉腐为脓 肺痈四期的治疗原则和主方 肺痨的临床特征：咳嗽咯血潮热盗汗身体消瘦 肺痨病理性质：主要在阴虚并可导致气阴两虚甚则阴损及阳 肺痨治疗原则：补虚培元抗痨杀虫 肺痨肺阴亏耗证气阴耗伤证的治法和主方 《十药神书》我国现存第一部治疗肺痨的专著 肺胀病位：首先在肺，继则影响脾肾，后期及于心病理因素：痰浊水饮血瘀 肺胀治疗可分为哪几个证型治法和主方 第二篇心系病证 心悸的病位：在心与肝脾肺肾密切相关 心悸基本病机：虚证：气血阴阳亏耗心失所养实证：痰饮气火扰乱心气心主不安 惊悸和怔忡的鉴别 心悸治疗可分为哪几个证型病机治法和主方 胸痹的病位：在心，涉及肝脾肾三脏基本病机：心脉痹阻（阳微阴弦）病理性质：本虚标实（本虚：气虚阴伤阳衰及肺脾肝肾亏虚心脉失养标实：瘀血寒凝痰浊气滞痹阻胸阳阻滞心脉） 胸痹治疗可分为哪几个证型病机主治和主方 不寐的基本病机：阳盛阴衰，阴阳失交治疗原则：补虚泻实，调整阴阳，安神定志 不寐治疗可分为哪几个证型治法和主方 痴呆和癫证的鉴别 癫狂的基本病机 痫证的临床表现基本病机 证券投资基金从业考试 重点 公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08] 基金重点 第一章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。 2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。 5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。 7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。 9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。 10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。 二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理 （二）组合投资，分散风险 （三）利益共享，风险共担 （四）严格管理，信息透明 （五）独立托管，保障安全 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 （一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1、反映的经济关系不同。 股票反映的是一种所有权关系； 债券反映的债权债务关系； 基金反映的是一种信托关系。 2、所筹资金的投向不同。 股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。 基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 3、投资收益与风险大小不同 股票：高风险、高收益。 债券：低风险、低收益。 基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。（二）基金与银行存款的差异（有3条差异，常以多项选择出现。）考点主要有两个： 初中数学——《圆》 【知识结构】 ????? ??????? ? ? ? ?? ? ? ????? ??????? ? ? ? ?? ? ?? ? ? ???????????????????????????? ???????????????????????????????????????????? ???????? ?? ????????? ?? ??侧面积、全面积计算侧面展开图定义圆柱和圆锥形面积计算圆面积、扇形、组合图形周长计算圆周长、弧长、组合图画法应用边长、面积的计算计算半径、边心距、中心角计算概念正多边形正多边形与圆内含 内切相交外切外离圆和圆的位置关系切割线定理及推论相交弦定理及推论相交性质判定相切相离直线和圆的位置关系反证法点的轨迹圆内接四边形圆周角定理距之间的关系圆心角、弧、弦、弦心垂径定理及推论基本性质三点定圆定理点与圆的位置关系定义圆的有关性质圆 一、圆及与圆相关的概念 二、圆的对称性 （1）圆既是轴对称图形，又是中心对称图形。 （2）对称轴——直径所在的直线，对称中心——圆心。 三、垂径定理 垂径定理：垂直于弦的直径平分弦且平分弦所对的弧。 推论1：平分弦（不是直径）的直径垂直于弦，并且平分弦所对的两条弧； 知2推3定理：①AB是直径②AB CD ⊥③CE DE =④弧BC=弧BD⑤弧AC=弧AD 推论2：圆的两条平行弦所夹的弧相等。 四、圆心角定理 圆心角定理：同圆或等圆中，相等的圆心角所对的弦相等，所对的弧相等，弦心距相等。 知1推3定理： ①AOB DOE ∠=∠；②AB DE =；③OC OF =；④弧BA=弧BD 五、圆周角定理 1、圆周角定理：同弧所对的圆周角等于它所对的圆心的角的一半。 2、推论： 1：同弧或等弧所对的圆周角相等；同圆或等圆中，相等的圆周角 所对的弧是等弧； 2 对的弦是直径。 3：若三角形一边上的中线等于这边的一半，那么这个三角形是直角 三角形。 六、圆内接四边形 圆的内接四边形定理：圆的内接四边形的对角互补，外角等于它的内 对角。 七、点与圆的位置关系 1、点在圆内? d r ?点A在圆外； 八、三点定圆定理——三角形外接圆 1、三点定圆：不在同一直线上的三个点确定一个圆。 2、三角形的外接圆：经过三角形的三个顶点的圆叫做三角形的外 接圆。 3、三角形的外心：三角形的外接圆的圆心是三角形三条边的垂直平分线的交点，它叫做这个三角形的外心。 九、直线与圆的位置关系 1、直线与圆相离?d r >?无交点； 2、直线与圆相切?d r =?有一个交点； 3、直线与圆相交?d r
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