附件1 随机抽查信息公开表
基层反映：基层推行“双随机、一公开”监管面临 的问题及建议 今天，的小编为大家整理了一篇关于《基层反映：基层推行“双随机、一公开”监管面临的问题及建议》范文，供大家在撰写基层反映、社情民意或问题转报时参考使用！正文如下： 阅读提示 2016年10月，在总结前期经验的基础上，江苏省泰州市姜堰区市场监管局扩大抽查范围，积极探索工商、质监、食药监三条线“双随机”综合抽查。综合抽查整合了职能，提高了效能，受到企业普遍好评，但基层在综合抽查过程中面临的问责风险、制度缺失等问题，亟待从顶层设计方面予以解决。 具体做法 集中整合检查事项。以江苏省工商局抽取的418户市场主体为抽查对象，在检查年报公示信息及即时公示信息的同时，对不同类型的抽查对象同步实施食品生产、食品流通、餐饮、保健品、化妆品、药品、医疗器械、计量器具、特种设备、广告经营、生产许可等11项其他检查。如江苏润泰电力有限公司，除对其年报公示信息进行抽查外，还同时对其特种设备使用、计量器具管理进行检查；再如姜堰区
人民商场，对该市场主体的检查，除年报公示信息、即时信息外，特种设备、计量器具使用、保健食品、化妆品经营也一次性检查到位。 充分保障被查企业知情权。在征求去年被查企业意见的基础上，结合今年新增内容，修改完善“双随机”抽查事前告知书，除告知企业检查时间、检查项目外，重点向企业详细说明需要提前准备的到场接受检查人员、备查资料等事项，告知书由属地分局送达。 充实检查人员库和专业人员库。根据执法需要和岗位调整，选取市场监管分局一线监管人员36人组成检查人员库。同时，针对县级组建市场监管局后，基层检查人员专业技能不足的问题，选取市场监管局机关科室人员32人组成专业人员库，包括计量专业15人、特种设备专业3人、药品医疗器械专业4人、保健品化妆品专业2人、餐饮专业2人、生产许可专业2人、食品生产流通专业2人、广告专业2人。根据涉及的检查事项，由检查组提请配备专业人员，从专业人员库中随机匹配参加检查。 及时采集监管数据。通过政府公文交换平台，向全区所有行政执法部门发函征询行政处罚信息，共收到16个部门的回函，418户被抽查对象中上年度受到行政处罚的有1户。从国税、地税数据库中共获取277条有效数据，作为此次抽查公示信息财务数据的依据。对未申报纳税的企业，剔除在年报公示数据中处于停业状态或申报数据为零
政府信息公开申请表
政府信息公开申请受理告知书 （）第号-受 （申请人姓名或者名称）： 你（单位）于年月日通过电子邮件/信函/电报/传真/当面方式提出政府信息公开申请，申请获得 信息。 经审查，你（单位）的申请行为符合《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十条规定，本机关予以受理。 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十四条，对你（单位）的申请，本机关将： □当场予以答复； □于年月日前作出书面答复。如果本机关在该期限内未能答复，于年月日前作出书面答复。
（机关印章）年月日
政府信息公开告知书 （）第号-告 （申请人姓名或者名称）： 本机关于年月日受理了你（单位）提出的政府信息公开申请，具体见《受理政府信息公开申请告知书》（）第号。 经查，你（单位）的申请获取的信息属于公开范围。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十一条第一款，本机关将以你（单位）指定的方式／以下方式提供所申请的政府信息：□纸质 □电子邮件 □光盘 □磁盘 □其他方式，具体为 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十七条，本机关将向你（单位）收取实际发生的检索／复制／邮寄／递送费用。请在收到本告知书后，到××××××地点办理缴费等具体手续。 特此告知。 （机关印章） 年月日
政府信息部分公开告知书 （）第号-部告（申请人姓名或者名称）： 本机关于年月日受理了你（单位）提出的政府信息公开申请，具体见《受理政府信息公开申请告知书》（）第号。 经查，你（单位）的申请获取的信息属于部分公开范围。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十二条，本机关将以你（单位）指定的方式／以下方式提供所申请的政府信息：□纸质 □电子邮件 □光盘 □磁盘 □其他方式，具体为 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十七条，本机关将向你（单位）收取实际发生的检索／复制／邮寄／递送费用。请在收到本告知书后，到××××××地点办理缴费等具体手续。 你（单位）申请获取的政府信息中，有部分内容属于： □国家秘密 □商业秘密 □个人隐私 □法律、法规规定不予公开的其他情形。 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第十四条，对于你（单位）申请获取的该部分信息，本机关不予公开。 特此告知。
最新整理双随机一公开调研报告 双随机一公开调研报告范文(一) 为深入推进辖区安全生产领域改革创新，进一步规范安全生产监督检查行为，集美区启动安全生产监督检查双随机两库一单工作，推广运用随机检查作为安监部门实施年度执法计划和开展安全生产大检查、专项治理、暗查暗访、工作巡查等监管执法工作的主要方式。 一是建立行政执法人员名录库。以安监部门安全生产执法人员作为随机抽查的主体，结合年度执法计划开展随机抽查工作，建立执法检查人员名录库。 二是建立随机抽查对象名录库。以安全监管部门负责行政审批的非煤矿山、危险化学品等重点监管监控的生产经营单位、危化品重大危险源，以及列入安全生产黑名单的单位等为主体，建立随机抽查对象名录库。并自起，随机抽查对象名录库每年更新一次。 三是编制随机抽查事项清单。依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准及相关地方标准的规定，在认真梳理监管部门职责基础上，逐项明确执法主体、依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式和抽查频次等，编制随机抽查事项清单。同时，将结合年度工作重点和监管执法发现的突出问题，及时更新随机抽查事项清单。 四是建立完善双随机抽查机制。采取定向抽查和不定向抽查的方式，从两库中随机确定待查对象和执法人员，实行双随机抽查，做到双随机抽查至少应2名持有安全生产执法证件人员组成，年度安全生产监管执法工作计划中采用双随机抽查的比例一般不低于30%并逐年提高。 五是推进随机抽查与社会信用体系衔接。加强抽查结果运用，建立一抽查一通报制度，及时将随机抽查结果纳入企业诚信记录，严格落实企业安全生产
不良信用记录、黑名单和七日双公示制度，推进安全生产诚信信息化管理，形成失信联合惩戒机制。 双随机一公开调研报告范文(二) 为深入推进安全监管部门在日常监管执法中推行安全生产监督检查随机抽查工作，按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔20**〕58号)、国家安全监管总局《全国安全生产监管监察系统推进安全生产监督检查随机抽查工作实施方案》(安监总政法〔20**〕108号)、省政府办公厅《印发关于全面推行两随机、一公开工作机制实施方案的通知》、省政府推进职能转变协调小组办公室《关于开展和推广随机抽查规范事中事后监管的通知》和《关于大力推广随机抽查有关事项的通知》(黑政转办发〔20**〕6号)要求，制定本实施方案。 一、总体要求 贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府以及国家安全监管总局关于安全生产工作的重要决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务要求，坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进，创新监管方式，加强事中事后监管，规范执法行为，普遍运用随机抽查作为各级安全监管部门实施年度监督检查计划和开展安全生产大检查、专项治理、暗访暗查等监管执法活动的主要方式，进一步解决执法方面存在的问题，切实消除安全隐患，有效遏制重特大事故，促进全省安全生产形势持续稳定好转。 二、完善双随机、一公开抽查机制 (一)明确随机抽查的主体 随机抽查主体是各级安全监管部门及授权、委托开展安全生产行政执法的组织或者机构。省安全监管局负责监督、指导、组织、协调全省安全监管部门
建设工程质量安全“双随机”检查应对措施 当前主管部门持续开展的“双随机”检查、“三比一看”检查以及“标准化”检查等各项考评活动，对施工、监理单位的各项管理要求，提出了实实在在的考验。做为监理方，平时应严格按照“省动态”检查表，进行逐项自查自纠，在接受“双随机”等各项检查时，应与检查组成员积极沟通、合理解释，以有效规避扣分及不良行为记录。 针对今年主管部门开展的双随机检查，我司总结了以下几方面应对措施，请各项目总监组织各自项目组成员认真学习，并留下书面记录备查：1.及时上动态网下载检查清单，正常提前3天可以查到，根据检查清单与 施工单位一起逐项自查，如有存在问题必须整改，同时结合《厦门市建筑市场主体不良行为评价档次操作标准（合同履约和造价管理部分修订版）》进行对比，确保没有不良记录项目。否则，不仅被扣分，还会有不良记录P1-P6。 2.要求施工单位准备一份简要汇报材料，主要汇报近期的施工作业面及进 展情况，由于检查主要针对最近2个月开展的施工监理情况，汇报的施工面不要过多，避免抽查过多、问题过多。 3.监理备案人员必须要三分之二以上到位签字并核对身份证，有人员请假 需要有请假条盖公司章（注：资料上签字的专监没到位的应请假，请假也属于没到位，不足2/3到位照样扣分），必要时各项目总监可提前一天通过部门经理协调人员签到；施工单位的人员到位情况也必须认真督促，因为扣施工单位分数，也必然要连带扣到监理单位。
4.项目实体施工质量检查，主要包括道路（路基、基层、面层）、桥梁（桩 基、墩台、箱梁）、房建（基础、主体、装修装饰）的施工内业资料及功能性检查。软基处理必须有软基处理结果实验报告，具备现场实体检测及功能性检测的一般会现场抽检，如密实度、厚度、回弹等。 5.原材料进场报验手续应完善，现场材料批号应与检测报告批号相符，特 别注意水泥、钢材、管材等进场报验；见证取样台账应分类清晰、记录完整，试验报告应及时督促分类收集归档。 6.工地大门、冲洗设施、围挡美化、主便道硬化及扬尘整治、临时用电、 消防器材、临边围护、高边坡、深基坑、地下暗挖、高大支模、起重设备、施工电梯、吊笼、各项应急预案及演练情况等属于必查项目；现场材料堆放及清理、裸露土头覆盖等文明施工措施，以及市政项目连续围挡（项目大门、各主要路口，以及与其他地块分界处应设置连续围挡）也是必查项。 7.现场临时用电，特别是电箱及用电设备属于必查项目，也是经常被扣分 的项目，电箱要求有3C认证，漏电保护开关应正常并有检查记录，“一机一闸”、“禁用PE线（漆包线）”“三相五线”制，以及有效接地等，都是常规要求；检查时，没有使用的电器、电箱最好收起来，不随意放置现场。 8.各项质量安全方案资料、项目及企业自查自纠（特别要注意检查频率及 填写针对性是否满足要求）、各关键工序、各分部验收手续等，要及时、规范，签字完整、签章有效，建设、设计、地勘等单位的项目章（公章）经常存在漏盖问题，应特别注意，及时核查处理。
2020双随机一公开自查报告 双随机一公开自查报告范文(一) 为深入推进辖区安全生产领域改革创新，进一步规范安全生产监督检查行为，集美区启动安全生产监督检查“双随机”“两库一单”工作，推广运用随机检查作为安监部门实施年度执法计划和开展安全生产大检查、专项治理、暗查暗访、工作巡查等监管执法工作的主要方式。 一是建立行政执法人员名录库。以安监部门安全生产执法人员作为随机抽查的主体，结合年度执法计划开展随机抽查工作，建立“执法检查人员名录库”。 二是建立随机抽查对象名录库。以安全监管部门负责行政审批的非煤矿山、危险化学品等重点监管监控的生产经营单位、危化品重大危险源，以及列入安全生产“黑名单”的单位等为主体，建立随机抽查对象名录库。并自2020年起，随机抽查对象名录库每年更新一次。 三是编制随机抽查事项清单。依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准及相关地方标准的规定，在认真梳理监管部门职责基础上，逐项明确执法主体、依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式和抽查频次等，编制随机抽查事项清单。同时，将结合年度工作重点和监管执法发现的突出问题，及时更新随机抽查事项清单。 四是建立完善“双随机”抽查机制。采取“定向抽查”和“不定向抽查”的方式，从“两库”中随机确定待查对象和执法人员，实行“双随机”抽查，做到“双随机”抽查至少应由2名持有安全生产执法证件人员组成，年度安全生产监管执法工作计划中采用“双随机”抽查的比例一般不低于30%并逐年提高。 五是推进随机抽查与社会信用体系衔接。加强抽查结果运用，建立“一抽查一通报”制度，及时将随机抽查结果纳入企业诚信记录，严格落实企业安全生产不良信用记录、“黑名单”和“七日双公示”制度，推进安全生产诚信信息化管理，形成失信联合惩戒机制。 双随机一公开自查报告范文(二) 为深入推进安全监管部门在日常监管执法中推行安全生产监督检查随机抽查工
重庆市城乡建设系统“双随机一公开” 实施细则 第一章总则 第一条为推进政府监管体制改革，完善“双随机一公开”监管工作机制，提高监管效能，激发市场活力，加快构建事中事后监管体系，根据国务院和市政府相关规定，结合全市城乡建设工作实际，制定本实施细则。 第二条市城乡建设系统“双随机一公开”制度是指在城乡建设领域监管过程中，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开的行政检查活动。 第三条开展随机抽查，应当遵循依法、适当、公开、公正、高效的原则，并接受上级有关部门和社会公众的监督。各级城乡建设管理部门和检查人员应当廉洁执法，遵守各项制度和纪律。 第四条在委公众信息网开设“双随机一公开”专栏，作为我委开展该项工作的社会公开平台。 第二章随机抽查事项 第五条城乡建设领域随机抽查事项主要包括以下内容： （一）在本市建筑市场从事勘察设计、建筑施工、工程监理、招标代理、造价咨询、质量检测、建筑节能、房地产开发等建筑
活动的相关单位、企业和从业人员； （二）农村危房改造、美丽宜居村庄（农民新村）建设、特色小（城）镇建设； （三）建设工程档案编制、验收、移交； （四）城市建设配套费缴纳； （五）执行工程建设强制性标准情况和禁限技术通告； （六）轨道交通控制保护区建设项目及作业安全保护方案落实情况； （七）法律法规规章规定的其他随机抽查事项。 第六条城乡建设领域随机抽查事项清单根据法律法规规章规定确定，明确抽查依据、主体、内容、方式、频次等，并及时面向社会公布。 随机抽查事项清单根据法律法规规章的修订以及工作实际进行动态调整。 第七条随机检查事项应采用随机抽查方式实施检查，实现100%覆盖。每年随机抽查市场主体的比例不得低于市场主体总数的3%，各级城乡建设主管部门可根据工作实际提高比例。 第三章执法检查名录库 第八条各级城乡建设主管部门应当建立“双随机”执法检查人员名录库，名录库根据人员岗位调整及执法资格期限情况进行及时更新。 第九条执法人员名录库登记信息包括基础信息（姓名、性别、身份证号码、执法证号码、岗位职务）和记录信息（抽取记
县政府双随机一公开自查报告 为深入推进安全监管部门在日常监管执法中推行安全生产监督 检查随机抽查工作，按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔20**〕58号)、国家安全监管总局《全国安全生产监管监察系统推进安全生产监督检查随机抽查工作实施方案》(安监总政法〔20**〕108号)、省政府办公厅《印发关于全面推行“两随机、一公开”工作机制实施方案的通知》、省政府推进职能转变协调小组办公室《关于开展和推广随机抽查规范事中事后监管的通知》和《关于大力推广随机抽查有关事项的通知》(黑政转办发〔20**〕6号)要求，制定本实施方案。 一、总体要求 贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府以及国家安全监管总局关于安全生产工作的重要决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务要求，坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进，创新监管方式，加强事中事后监管，规范执法行为，普遍运用随机抽查作为各级安全监管部门实施年度监督检查计划和开展安全生产大检查、专项治理、暗访暗查等监管执法活动的主要方式，进一步解决执法方面存在的问题，切实消除安全隐患，有效遏制重特大事故，促进全省安全生产形势持续稳定好转。 二、完善“双随机、一公开”抽查机制
(一)明确随机抽查的主体 随机抽查主体是各级安全监管部门及授权、委托开展安全生产行政执法的组织或者机构。省安全监管局负责监督、指导、组织、协调全省安全监管部门开展随机抽查工作，根据工作需要在全省范围内随机抽取待查对象，直接组织或者督促、指导相关地区安全监管部门实施随机抽查。市(地)、县(市、区)安全监管部门负责组织、协调、实施辖区内随机抽查工作。授权、委托开展安全生产行政执法的组织或者机构负责组织实施辖区内随机抽查工作。实施随机抽查的具体责任单位为各级安全监管部门监管执法处(科)室、执法局(支队、大队)及授权、委托开展安全生产行政执法的组织或者机构。 (二)建立随机抽查对象名录库 各级安全监管部门要按照《黑龙江省生产经营单位安全生产分类分级监督管理办法(试行)》和属地监管的要求，建立本部门监管职责范围内随机抽查对象名录库，名录库要涵盖本地全部被监管企业，并结合监管执法实际，建立不同行业领域、不同类别和等级、满足不同执法需求的随机抽查名录库，从随机抽查对象名录库中随机选取抽查对象。对监管职责范围内列入安全生产“黑名单”的单位和危险性较大的重点单位，应当纳入随机抽查名录库。上级安全监管部门与下级安全监管部门随机抽查的生产经营单位一般不重合、不交叉。随机抽查对象名录库每年至少更新一次。
2018年度建筑业“双随机一公开”核查表（许可证） 所在城市：核查时间：年月日 企业名称经济性质 单位地址统一信 用代码 成立 时间 法人代表联系人电话 企业资质资质证书号 最高专 业资质 现在专业资 质类别 1. 2． 3. 4. 5. 6. 企业安全生产许可证 证书号（冀）JZ安许证字【】 证书有效期年月日至年月日 市场行为情况有无违法违规行为 序号检查内容检查方法实际情况检查结果 1 企业营业执照、资质证书、安 全生产许可证 查看原件 合格□ 不合格□ 2 安全生产责任制及文件 安全生产规章制度及文件 机械设备操作规程及文件 查有关文件和具体 内容 合格□ 不合格□ 3 安全投入管理办法或规章制度 及文件，本年度安全计划、台 账、清单、发票；防护用具、 查有关文件和管理 流程及资金实际使 合格□ 不合格□
防护服装合格证用的发票 4 设置安全生产管理机构和配备 专职安全生产管理人员文件 （包括企业设置安全管理机构 的文件、安全管理机构的规章 职责、安全机构负责人的任命 文件、安全管理机构组成人员 明细） 查管理文件 合格□ 不合格□ 5 主要负责人、项目负责人、专 职安全生产管理人员安全生产 考核合格名单及证书 查证书原件 合格□ 不合格□ 6 本企业特种作业人员名单及操 作资格证书 查证书原件 合格□ 不合格□ 7 本企业管理人员和作业人员年 度安全培训教育材料 查培训档案 合格□ 不合格□ 8 从业人员参加工伤保险材料 （证明） 查缴纳工伤保险的 发票 合格□ 不合格□ 9 施工起重机械设备和施工机具 合格证明 查企业管理资料 合格□ 不合格□ 10 职业危害防治措施查管理文件 合格□ 不合格□
双随机一公开随机抽查事项清单 序号抽查事项抽查内容抽查方式抽查事项类 别 抽查依据备注 1 对市场主体登记备案事项及 其经营情况的监督检查 检查企业名称使用是否 规范；住所、法定代表人、 注册资本、有限责任公司 股东或者股份有限公司 发起人的姓名或者名称 是否与注册登记保持一 致；有无超范围经营行 为；是否在有效营业期限 内。 随机抽查市场监管类 1、《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条、 第二十六条；2、《中华人民共和国企业法人登记 管理条例》第九条、第二十九条；3、《中华人民 共和国合伙企业登记管理办法》第六条、第三十 九条；4、《个人独资企业登记管理办法》第八条、 第二十三条；《个体工商户条例》。 2 对企业、个体工商户、农民专 业合作社年度报告公示信息 的监督检查 公示信息和年度报告信 息是否存在隐瞒真实情 况、弄虚作假行为；是否 按时公示即时信息；是否 能够通过住所取得联系。 随机抽查市场监管类 1、《企业信息公示暂行条例》第十四条：国务院 工商行政管理部门和省、自治区、直辖市人民政 府工商行政管理部门应当按照公平规范的要求， 根据企业注册号等随机摇号，确定抽查的企业， 组织对企业公示信息的情况进行检查。 2、《个体工商户年度报告暂行办法》第十一条省、 自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对个体 工商户年度报告内容进行随机抽查。 3、《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》第 八条省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组 织对农民专业合作社年度报告公示信息进行随机 抽查。
3 对特种设备安全监督检查特种设备生产、经营、使 用单位和检验、检测机构 实施监督检查 随机抽查市场监管类 《中华人民共和国特种设备安全法》第五十七条 负责特种设备安全监督管理的部门依照本法规 定，对特种设备生产、经营、使用单位和检验、 检测机构实施监督检查。 4 对产品质量监督抽查产品质量随机抽查市场监管类《中华人民共和国产品质量法》第八条县级以上地方产品质量监督部门主管本行政区域内的产品质量监督工作。第十五条国家对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度。 5 对制造、修理的计量器具的质 量进行监督检查 计量法律、法规的实施情 况以及违反计量法律、法 规行为 随机抽查市场监管类 中华人民共和国计量法实施细则》第二十六条国 务院计量行政部门和县级以上地方人民政府计量 行政部门监督和贯彻实施计量法律、法规的职责。 6 对药品安全的监督检查药品安全随机抽查市场监管类《中华人民共和国药品管理法》第六十四条药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查，有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。 7 对医疗器械的监督检查医疗器械安全随机抽查市场监管类《医疗器械监督管理条例》第五十四条食品药品监督管理部门在监督检查中有下列职权：（一）进入现场实施检查、抽取样品； 8 对食品安全的监督检查食品安全随机抽查市场监管类《中华人民共和国食品安全法》第七十七条县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门履行各自食品安全监督管理职责，有权采取下列措施： （一）进入生产经营场所实施现场检查；（二）对生产经营的食品进行抽样检验；
“双随机一公开” 抽查工作实施细则 一、指导思想和基本原则 1、认真贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，按照国务院和省、市政府简政放权、放管结合有关文件的要求，大力推广“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制，严格限制部门自由裁量权，规范监管行为。 2、坚持依法监管，依法推进事中、事后监管的规范化。坚持公正高效。规范行政权力运行，切实做到严格规范公正文明执法，提升监管效能，减轻学校和教育机构负担，优化教育发展环境。 二、抽查方式方法 （一）随机抽查主体 教育局。 （二）抽查对象和抽查内容 抽查对象：中小学校和其它教育机构。 抽查内容: 主要包括民办学校违规办学检查、教育收费检查、学校食品卫生安全督查。 （三）抽查机制 建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双
随机”抽查机制，严格限制自由裁量权，随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。 （四）抽查比例 根据实际情况合理确定抽查比例。对投诉举报多、有严重违法违规记录等情况的污染源，要加大随机抽查力度，提高抽查比例。 三、工作要求 1.高度重视，落实责任。“双随机”抽查是国务院和省市政府推进简政放权、放管结合、优化服务的一项重大部署，各有关科室务必高度重视，增强责任意识，认真学习研究，做好随机抽查方案的细化和落实，公平、有效、透明地进行事中事后监管，提高检查水平，确保随机抽查工作取得实效。按照市政府文件确定的时间进度要求，及时研究制定实施方案。 2.程序规范，档案齐全。要严格执法，提高执法效能，对同一监管对象的多个检查事项，原则上应一次性完成，避免任性执法、执法扰民。“双随机”抽查的发起、随机抽取过程、检查结果运用等要做到档案齐全，全程留痕，主动接受监督。 3、按照信息公开要求，将随机抽查情况和查处结果及时向社会公开，接受社会监督。
融资担保公司监管“双随机、一公开”检查规范化检查流程（法人机构） 一、检查组按约定时间到达被检机构的登记地址或公司确定的营业地址。 机构已失联系或处于异常状态的，检查组需进行尽职调查，掌握机构具体情况，并根据调查结果和履行的工作程序撰写书面报告，签字留存。 营业场所及机构人员无问题的，进行下一步检查。 营业场所或失联机构失效地址情况均应拍照存档。 二、检查组出示检查相关通知文件，查看机构营业执照和融资担保机构经营许可证原件。检查现场应拍照存档。 三、听取情况 现场听取融资担保机构主要负责人关于机构基本情况、合规情况和运营情况的报告。 四、检查资本金情况 （一）查看公司所有帐户6个月内银行流水对账单。 按照统一的截止日期核算公司注册资本金使用情况。 （二）查看公司对外投资合同。检查高风险对外投资是否超出比例。 （三）核查机构各项资金来源、运用是否合规。 主要参照标准：《融资性担保公司管理暂行办法》第29条，融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融
债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。 不符合上述标准的，可按照《融资担保公司资产比例管理办法》（银保监发〔2018〕1号）核算其资产配置。 五、检查制度建设 查看公司各项制度文件是否完善，询问公司是否按时向监管部门报送数据。 主要参照标准：风控制度、财务制度、客户保证金存取及使用制度、重大风险处置及上报制度等应齐全，按月报送月报，按季度报送季报。 六、业务情况 了解机构自成立以来的累计担保额度、笔数、平均担保费率；截止2018年6月末的在保额度、笔数；以净资产计算的放大倍数（公式：在保额度/净资产=放大倍数）。 未开展主营业务的需记录原因，同时评价公司业务开展充分程度。 七、检查机构各种业务档案 抽查担保合同、反担保合同及代偿情况与公司披露的业务、财务情况是否符合。 在检查表中评价合同的规范性。 八、询问机构是否出现过重大风险，是否及时上报 主要参照标准：《融资性担保机构重大风险事件报告制度》（银监发﹝2010﹞75号）
政府信息公开申请表 申请人信息公民 姓名工作单位 证件名称证件号码 联系电话邮政编码 联系地址传真 电子信箱 法人或 其他 组织 名称 法人代表 联系人 姓名联系人 电话 联系地址邮编 电子邮箱传真 所需信息情况所需信息的 内容描述 所需信息的指 定提供载体形 式（可多选） □纸质□电子邮件□光盘□磁盘 □若本机关无法按照指定方式提供所需信息，也 可接受其他方式 选填部分 所需信息的名称 所需信息的索引号 所需信息的用途 是否申请减免费用 □不申请 □申请。请提供相关证明 获取信息的方式（可多选） □自行领取 □邮寄 □快递 □电子邮件 □传真
政府信息公开申请受理告知书 （）第号-受 （申请人姓名或者名称）： 你（单位）于年月日通过电子邮件/信函/电报/传真/当面方式提出政府信息公开申请，申请获得 信息。 经审查，你（单位）的申请行为符合《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十条规定，本机关予以受理。 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十四条，对你（单位）的申请，本机关将： □当场予以答复； □于年月日前作出书面答复。如果本机关在该期限内未能答复，于年月日前作出书面答复。 （机关印章） 年月日
政府信息公开告知书 （）第号-告 （申请人姓名或者名称）： 本机关于年月日受理了你（单位）提出的政府信息公开申请，具体见《受理政府信息公开申请告知书》（）第号。 经查，你（单位）的申请获取的信息属于公开范围。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十一条第一款，本机关将以你（单位）指定的方式／以下方式提供所申请的政府信息：□纸质 □电子邮件 □光盘 □磁盘 □其他方式，具体为 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十七条，本机关将向你（单位）收取实际发生的检索／复制／邮寄／递送费用。请在收到本告知书后，到××××××地点办理缴费等具体手续。 特此告知。 （机关印章） 年月日
“双随机、一公开”抽查情况汇总表 序号抽查事项名 称 抽查依据抽查主体抽查对象 抽查 比例 抽查 频次 抽查方式抽查内容 是否采用 “双随机一 公开”方式 开展了随 机抽查 备注 1 建设工程消 防设计备案 及抽查 《中华人民共和国 消防法》、《建设工 程质量管理条例》 登封市公安消 防大队 登封横店电影城 有限公司室内装 修及消防工程 50% — 90% 已报 送实 际为 准 100% 抽查 现场检查 建筑的总平面 布局和总平面 布置、耐火等 级、建筑构造、 安全疏散、消 防给水、消防 电源及配电、 消防设施等消 防设计是否符 合国家工程建 设消防技术标 准 是 2 建设工程消 防设计备案 及抽查 《中华人民共和国 消防法》、《建设工 程质量管理条例》 登封市公安消 防大队 嵩山客栈室内装 修及消防工程 50% — 90% 已报 送实 际为 准 现场检查 建筑的总平面 布局和总平面 布置、耐火等 级、建筑构造、 是 1
100%抽查安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标 准 3 建设工程消 防设计备案 及抽查 《中华人民共和国 消防法》、《建设工 程质量管理条例》 登封市公安消 防大队 奥特莱斯商场室 内装修及消防工 程 50% — 90% 已报 送实 际为 准 100% 抽查 现场检查 建筑的总平面 布局和总平面 布置、耐火等 级、建筑构造、 安全疏散、消 防给水、消防 电源及配电、 消防设施等消 防设计是否符 合国家工程建 设消防技术标 准 是 4 建设工程消 防设计备案 及抽查 《中华人民共和国 消防法》、《建设工 程质量管理条例》 登封市公安消 防大队 御园一期 50% — 90% 已报 送实 际为 准 100% 现场检查 建筑的总平面 布局和总平面 布置、耐火等 级、建筑构造、 安全疏散、消 是 2
安全评价报告信息公开表 项目概况项目名称上海炼星加油站有限公司危险化学品经营安全评价报告 项目地址上海市嘉定区华江路230弄59号 项目所属行业加油站 评价类型 安全现状评价 项目简介 上海炼星加油站有限公司成立于成立于1999年2月，通城加油站主要是对社会车辆进行汽油、柴油（0#柴油）加油业务。炼星 北站设有5台埋地单层油罐：2台50m3柴油罐、1台50m3汽油罐、2 台40m3汽油罐，油罐总容积180m3，为一级加油站； 位于京沪高速江桥匝道内，周围为京沪高速道路和空地。炼星北站东面隔开空地为家旺景苑，北面隔开空地为永和生活广场，西 侧为沪宁违章事故停车场，南面为京沪高速。炼星北站入口和出口 分开设置，朝向南侧的京沪高速； 存在的主要危险有害因素：火灾、爆炸，中毒，车辆伤害，触电，物体打击等。 评价机构及项目组情况评价机构上海谊超化工咨询有限公司 机构资质证书号APJ-(沪）-301 资质有效期至2019年11月25日 项目组组长张志平 1200000000200628工业企业管理 项目组成员 陆勇斌 1500000000302130环境工程 雷梅 1500000000200243安全工程 张建华 0800000000100330化学工程与工艺基础化工 王冬 1600000000200508 机械制造 工艺及设备 陈淑云 1200000000300282 电气工程及其自动化、给排 水 技术负责人郭改珍 过程控制负责人魏玉金 报告编制人张志平 报告审核人吴小重 评价现场现场勘验人员张志平、郭改珍 现场勘验时间 2018.12.24 2019.4.8 现场勘验图像影像见附图 评价 结论 危险化学品经营安全条件符合要求 审批结果审批部门 上海市嘉定区 应急管理局 审批通过时间2019年9月5日
2018年“双随机一公开”检查表格（施工）填写说明 1.表格正面企业基本情况栏每个企业不管有多少项资质类别，只填写一次即可。 2.企业所有资质类别按照“最低等级”“非最低等级”分别填写检查表反面的续表。其中，非最低等级只考核技术负责人。 3.表格正面企业市场行为核查情况栏主要核查2018年以来企业是否存在《建筑业企业资质管理规定》第二十三条情形。此栏以省厅执法监察局掌握数据为准。 4.表格正面平台补录业绩核查情况栏主要是指由企业通过“施工许可与竣工验收备案系统”录入并经项目所在地主管部门审核入库的2017年12月31日以前的房建及市政基础设施业绩，如企业属于不在录入范围的，不涉及此项。 5.表格反面续表中所标“标准值”均为该项资质标准中规定的标准及要求，请根据具体资质参照资质标准填写。“审查认定值”是指企业根据资质标准实际提供的有关材料展示的实际数据。 6.核查所需留存材料（复印件）见《材料清单》（附后）。
2018年“双随机一公开”核查（施工企业）材料清单 一、企业营业执照、资质证书、安全生产许可证； 二、企业厂房、办公场所房产证或租赁合同（自持的提供房产证，租赁的提供租赁合同），工程技术装备购买发票； 三、企业净资产（提供上年度审计报告或当期财务报表，要有资产负债表）； 四、技术负责人情况（提供其任职文件、身份证、注册建造师或职称证、简历及业绩表等）； 五、企业社保缴费证明及银行缴费凭证； 六、核查涉及的人员清单表及其相关证件（身份证+相关证件，如注册建造师、职称、现场管理人员、技术工人等）； 人员清单表模板参考附件； 七、非最低等级资质提供材料一至五；最低等级资质提供材料一至六。以上材料、证件等现场核查原件，留存复 印件。为节约纸张，材料可正反面复印在一起，请按前述顺序整理好材料并用夹子夹好。企业提交的复印件由企业提交人员注记“2018双随机核查材料”并签名署电话。 八、抽查补录业绩的企业一并提供项目中标文件（核原件留复印件）、备案合同（核原件留关键页复印件）、施工 许可证复印件、竣工备案手续复印件。
学校卫生国家“双随机”检查表 被监督单位（个人）： 注册地址： 地址： 行政区划代码：□□□□□□ 被监督单位组织机构代码：□□□□□□□□-□ 被监督单位经济类型代码：□□ 一、基本情况 法定代表人（负责人）：身份证件名 称： 证件号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□ 学生总数□□□□□□其中：男生□□□□□□女生□□□□□□ 住宿学生数□□□□□□教职员工数□□□□□ 所在区域：1．城区□2．镇区□3．乡村□ 二、学校类别 1．小学□2．初级中学（包括九年一贯制学校）□ 3．高级中学（包括职业中学、十二年一贯制学校、完全中学）□4．普通高校□ 三、办学性质 1．公办□2．民办□3．其他□ 四、监督检查内容 1. 教学、生活环境卫生 （1）教室墙壁和顶棚为白色或浅色，窗户为无色透明玻璃是□否□未检查□（2）单侧采光从座位左侧入，双采光主采光窗设在左侧是□否□未检查□（3）灯管垂直黑板且为控照式灯具是□否□未检查□（4）黑板没有破损、眩光是□否□未检查□（5）每间教室至少设有2种不同高低型号的课桌椅、且每人一席是□否□未检查□合理缺项□ （6）独立设置的厕所与生活饮用水水源相距30米以上是□否□未检查□（7）学生宿舍一人一床并设有厕所、盥洗设施是□否□未检查□合理缺项□2．传染病防控 （1）寄宿制或600名学生以上非寄宿制学校配备卫生专业技术人员；600名以下非寄宿制学校配备保健老师或卫生专业技术人员是□否□未检查□（2）寄宿制学校应设立卫生室，非寄宿制学校视规模设卫生室或保健室是□否□未检查□ （3）有传染病疫情报告登记及管理制度是□否□未检查□（4）专人负责疫情报告是□否□未检查□（5）有晨检记录是□否□未检查□（6）有因病缺勤病因追查与登记记录是□否□未检查□（7）有新生入学接种证查验登记记录是□否□未检查□合理缺项□3．常见病、地方病与多发病管理 （1）建立学生健康体检档案是□否□未检查□
浙江省市场监管部门“双随机、一公开”监管工作细则 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为贯彻落实党中央、国务院关于在市场监管领域全面推行“双随机、一公开”监管的重大决策部署，实现全省市场监管部门“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化，依据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发﹝2019﹞5号）、《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》（国市监信﹝2019﹞38号）和《浙江省市场监督管理局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》，制定本细则。 第二条本细则所称“双随机、一公开”监管，是指全省各级市场监管部门根据事先公布的抽查事项清单和抽查工作计划，采取随机方式抽取被检查对象和执法人员，对照随机抽查相关业务标准开展执法检查，并将检查结果依法公开的监管工作机制。 第三条本细则适用于对抽查清单事项涉及的监管领域以“双随机、一公开”方式开展的监管工作。上述领域原则上不再部署专项检查和“全覆盖”式巡查。 对涉及重点领域食品药品、产品质量安全和特种设备安全， - 1 -
未列入抽查事项清单的事项，按照现有方式严格监管。对通过投诉举报、转办交办发现的违法违规个案线索，要及时进行检查、处置。对通过监测途径发现的普遍性问题和突出风险，在开展有针对性的检查时，要贯彻“双随机、一公开”的理念。 第四条“双随机、一公开”监管是市场监管全局性工作。省、市、县三级市场监管部门分别落实“双随机、一公开”监管工作责任，注重内部业务条线职能整合，将“双随机、一公开”监管理念贯穿到市场监管执法各领域中。 省局建立信用监管处牵头抓总、其它相关业务处（室、局）分工负责的工作推进机制。省局各业务处（室、局）负责抽查事项清单中对应本处（室、局）职能事项的“双随机、一公开”监管工作，以及对市县局本业务条线工作的指导、协调。 各市、县（市、区）局按照省局的要求，加强“双随机、一公开”监管工作的组织领导和协调推动，并在地方政府的统一领导下，依法依规开展“双随机、一公开”监管工作。 第二章监管工作平台 第五条全省市场监管部门“双随机、一公开”监管工作使用统一的“浙江省行政执法监管平台”双随机抽查模块（以下简称“抽查系统”）进行，实行全程电子化管理和抽查检查信息的共享应用。 有关业务条线和市县局原自建有业务系统的，要加快与抽查系统的功能对接，原则上停止使用原系统；对个别特殊的系统， - 2 -
聚焦“双随机一公开”监管这些地方的做法值得借鉴 最近，国家工商总局对“双随机、一公开”监管全覆盖工作进行部署，要求2017年年底前实现“双随机、一公开”监管全覆盖。各级工商和市场监管部门将思想认识统一到党中央、国务院的决策部署上来，积极发挥市场监管主力军作用，以科学有效的“管”促进更大力度的“放”，着力打造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，促进经济社会持续健康发展。本报今日推出《聚焦“双随机一公开”》专栏，刊发部分地方开展“双随机、一公开”监管工作，打通“最后一公里”的做法，供各地借鉴学习。穿越迷茫走向明朗——重庆市“双随机一公开”监管工作纪实 2014年，在商事制度改革的浪潮中，抽查监管初打照面；2015年，在“宽进严管”的激流中，“双随机”抽查崭露头角；2016年，在“简政放权放管结合优化服务”的进程中，“双随机、一公开”监管愈加成熟。对于此类种种，重庆市工商部门也经历新奇，穿越迷茫，走向明朗，逐渐将当初种种抱怨和疑惑，转化为最终理解与落地。 事项清单：从单一到全面“双随机”抽查从企业信息公示而萌芽，重庆市工商局于2015年9月率先制定出台《企业公示信息抽查工作实施暂行细则》和《个体工商户年度报告信息抽查工作暂行细则》，单独针对公示信息展开定向抽
查和不定向抽查。截至2016年年底，全系统共开展49次抽查，选派2423组检查人员，对9.99万户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体13193户。随着改革的不断深入，工商抽查事项全覆盖目标应运而生。重庆市工商局于2017 年5月首次公布《随机抽查事项清单（第一版）》，6月发布《市场监管随机抽查暂行办法》，明确概念、划分职责、完善规程，并创设一次性清单和临时性抽查计划制度，推行委托检查、共同检查和协同检查3种跨部门联查联动方式。2017年工商系统开展不定向抽查1次，抽取792组检查人员，对60714户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体18277户，抽查事项覆盖率、抽查计划完成率、抽查结果公示率均达到100%。 “两库”建设：从空白到丰富2015年首次开展不定向抽查工作时，检查对象名录库和执法检查人员名录库还只是一个字面上的概念。大家依靠经济户口数据，利用最简单的摇号软件，抽取出待检查对象名单，由人工自由分配给基层监管人员，从而完成核查工作。此后，为确保“两库”的完整性和工作的规范化，重庆市工商局以经济户口数据为主要支撑，构建检查对象名录库，以抽查事项为分类依据，下设子名录库，按照每次检查项目不同提取相应主体，实现区别管理。该局将检查人员分为综合、专业两种类型，统筹考虑检查人员工作经验、业务能力、家庭住址等因素，确定两
政府信息公开情况统计报表 单位名称（盖章）：凉州区洪祥镇人民政府 单位负责人：丁建平单位法人代码： 主管单位名称：主管单位法人代码： 填报人：赵志威联系电话：报出日期：年月日 指标名称计量 单位 代 码 本月 实际数 到本月 累计数 主动公开信息总数条其中：.通过区政府信息公开平台公开信息数条 .通过本乡镇（街道）网站公开信息数条 .通过本部门（单位）网站公开信息数条 .通过政府公报公开信息数条 .通过新闻发布会公开信息数条 .通过新闻媒体公开信息数条 .通过其他形式公开信息数条新增的规范性文件数条其中：.主动公开的规范性文件数条 .依申请公开的规范性文件数条
.不予公开的规范性文件数条提供服务类信息数条网站信息公开专栏页面访问量人次接待访问咨询总人次数人次其中：.现场接待人数人次.网上咨询数人次 .咨询电话接听数人次申请公开信息总数次其中：.当面申请数次.网上申请数次 .传真申请数次 .信函申请数次 .其他方式申请数次对申请的答复总数条其中：.同意公开答复数条.同意部分公开答复数条 .否决公开答复总数条 其中：（）“非《规定》所指政府信息”数条 （）“信息不存在”数条 （）“非本部门掌握”数条 （）“申请内容不明确”数条
（）“免予公开范围”数条 （）“免予公开范围”数条 （）“免予公开范围”数条 （）“免予公开范围”数条 （）“免予公开范围”数条 （）“免予公开范围”数条 （）其它原因条行政复议数件行政诉讼数件行政申诉数件其中：对本部门首次处理不满意的行政申诉数件提供公开信息收取的费用元其中：.检索费元 .邮寄费元 .复制费（纸张）元 .复制费（光盘）元 .其它收费元公开信息减免费用的次数次公开信息减免费用的总金额元政府信息公开工作人数人其中：.全职人员人