《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共10 道试题,共30 分)
1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（）。
A.金降落伞；
B.绿邮勒索；
C.毒丸防御；
D.小精灵术。
答案:C
2.投资银行的本源业务是（）。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.并购。
答案:C
3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.做市。
答案:B
4.投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。
A.项目融资。
B.金融工程；
C.私募；
D.基金管理；
答案:B
6.证券发行的登记制遵循（）原则。
A.市场自由；
B.实质管理；
C.实质条件。
D.公开管理；
答案:D
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A.承销；
B.全额包销。
C.余额包销；
D.代销；
答案:C
9.在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1940投资公司法》
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1933年证券法》；
答案:A
10.投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销;
D.并购。
答案:C
二、多选题(共10 道试题,共30 分)
11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。
A.股票发行；
B.私募；
C.基金单位发行。
D.公募；
E.债券发行；
答案:ACE
12.影响承销费用的因素包括（）。
A.证券发行规模；
B.股票市场状况；