第六章资本主义生产的实质
「学习目的和要求」
从这一章开始进入对资本主义生产关系的考察。本章的任务是通过对资本主义生产过程的分析，阐明马克思创立的剩余价值理论，揭示剩余价值的生产过程
和剩余价值生产的基本方法，阐明与剩余价值理论密切联系的资本主义工资理
论，从而揭示资本主义制度下资本家剥削工人的实质，认清资本主义社会无产阶
级和资产阶级之间对立的经济根源。在此基础上，通过剖析资本主义再生产过
程，阐明马克思主义的资本积累理论，着重揭示资本积累的实质及其对无产阶级
状况的影响以及资本主义人口规律，从理论上更深入地认识资本主义经济关系的
实质，并揭示资本主义积累的历史作用和资本主义制度必然被社会主义代替的历
史趋势。
第一节资本主义经济制度的产生
一、资本主义经济是在小商品生产者分化的基础上产生的
在漫长的封建社会中，自然经济占统治地位，商品经济虽有一定的发展，但规模和范围都很狭小。封建社会末期，随着社会生产力的提高和社会分工的扩
大，商品经济进一步发展起来，这就和封建制度的保守性和封闭性发生尖锐的矛盾，要求突破它的重重束缚，建立新的经济制度。在当时条件下，以私有制为基
础的商品经济发展的必然趋势，导致了资本主义经济的产生。
在封建社会末期，最初的资本主义关系是在小生产者分化的基础上出现的。13世纪以后，手工业生产技术有了较大的发展，随
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着手工作坊规模的扩大，行东逐渐脱离劳动，成为剥削雇工劳动的经营者；而帮工和学徒则沦为雇佣工人。这样，原来的手工作坊就变为资本主义性质的手工工场。与此同时，一些生产条件较差，经营不善的手工业者，日趋贫困破产，行东以及帮工学徒都变成雇佣劳动者，从而资本主义关系逐步扩大。
商业的发展对资本主义关系的产生起了重要作用。它不仅促进自然经济瓦解、加速小生产者的分化，而且通过直接控制和剥削家庭手工业者，使小生产者
失去经济上的独立性，成为雇佣工人，商人包买主则变成工业资本家，从而形成
了资本主义经济关系。
在农村中，随着商品货币关系的发展，少数富裕农民不断扩大生产规模，而贫困农民则被迫出卖劳动力，于是农村中出现富农经济，即资本主义性质的农
业。
这些由小生产者分化产生的资本主义经济，最初还保留着封建制度下的旧形式，而且在整个社会经济中的比重还很小，是资本主义关系的萌芽。资本主义大
规模的发展，是在经历资本的原始积累过程之后。
二、资本的原始积累
资本主义经济制度本质上是资本剥削雇佣劳动的制度，它的建
立在经济上需要具备两个基本条件：第一，大量的有人身自由但失
去生产资料的劳动者；第二，在少数人手中积累起为组织资本主义生产所需要的大量货币财富。小商品生产者的分化不断地准备着这
两个条件，这是通过商品经济机制向资本主义过渡的道路。但是，这是一个渐进的、缓慢的过程。新兴的资产阶级在强烈的致富欲望的推动下，便采取暴力手段来加速上述两个条件的形成过程，这就是资本的原始积累过程，它是发生在资本主义生产方式确立之前的初始资本的形成过程。
资本原始积累的实质，就是用暴力剥夺直接生产者，使生产资料和货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。剥夺广大农民是
资本原始积累全部过程的基础，资本主义发展所需要的雇佣劳动大量来自失去土地的农民。在历史上对农民进行暴力剥夺的典型是英
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国的“圈地运动”，它从15世纪末到19世纪初前后历经300多年。
当时毛纺织业的大发展需要大量羊毛，于是贵族地主便用暴力手段强占农民的租地，捣毁农民的住宅，把农民从领地上驱赶出去，把强占的大片土地围圈起来，建立大牧羊场，或雇工经营，或出租给租地农场主经营。这就是英国历史上的“羊吃人”的时代。大批被剥夺土地的农民流离失所，统治阶级制定血腥立法，用残酷刑罚迫使他们成为资本主义工厂的雇佣工人。
为了加速货币财富的积累，新兴资产阶级还采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，进行奴隶贸易、贩卖毒品和殖民贸易；在国内利用国家权力掠夺人民，如发行公债、实行现代税收制度和保护关税制度等，聚敛大量财富。
资本主义国家都经历了资本的原始积累过程，尽管各个国家的具体方式不同，但其实质都是一样的，即采用暴力手段强迫劳动者与生产资料相分离，把大量货币财富集中在少数人手中，为资本主义生产方式的建立准备经济条件的历史过程。马克思指出：“这种
剥夺的历史是用血和火的文字载入人类编年史的。”①
第二节货币转化为资本
一、资本的总公式及其矛盾
商品生产和商品交换发展的结果产生了货币，而货币无论在历史上还
是在现实生活中，都是资本的最初表现形式。在资本主义的现实生活
中，任何一个资本家，首先必须掌握足够的货币，用以购买生产资料
和雇佣工人，才能开始资本主义的生产经营。但是，这并不是说货币
本身就是资本，作为货币的货币和作为资本的货币，具有根本不同的
性质和内容。
◎〈〈马克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第783页。
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货币和资本的区别，首先通过它们具有不同的流通形式表现出来。一种是商品流通形式：商品一货币一商品（W G— W。商
品生产者出卖商品换得货币，再用货币购买自己所需要的商品。另一种是资本流通形式：货币一商品一货币（G— W— G）。资本家预
付一定数量的货币购买特定的商品，然后再出卖商品换回货币。这两种流通形式的区别在于：（1）买和卖的顺序不同。前者是先卖后买，后者是先买后卖。（2）流通的起点和终点不同。前者起点和终点是商品，后者起点和终点是货币。（3）流通中充当媒介的东西不
同。前者是货币，后者是商品。（4 ）流通的内容不同。前者是不同
使用价值商品的交换，后者是流通终点的货币数量大于起点的货币数量。（5）流通的目的不同。前者是取得特定商品以满足商品生产者自己的需要，后者是获得更多的货币。
因此，通过两种流通形式的比较分析可以看出，资本流通的完整流通形式是：G—W G'。即资本家先用货币购买商品，再出卖商品换回更多的货币，从流通中取得的货币在数量上大于最初预付的货币。这里G =G+^ G △G是运动过程中的价值增殖额，称为剩余价值（m）。可见，资本流通的根本特点就是货币在运动中能够带来剩余价值，发生了价值增殖。这时货币已不是普通的货币，而是转化为资本，成为资本的存在形式。所以，资本就是带来剩余
价值的价值。
G- W G'这个公式，对一切形式的资本都适用。不仅商业资
本的运动直接表现为先买后卖的过程，而且产业资本和借贷资本的运动基本过程也是这样，它们不过是在这一公式基础上的补充或简化。因此，这一公式概括了产业资本、商业资本和借贷资本运动的共同特点。所以，它表现为资本的总公式。
资本总公式表明，货币在运动中发生了价值增殖。从形式上看，资本总公式是同价值规律相矛盾的。这个矛盾表现在：按照价值规律，商品交换应按其价值进行等价交换，因而在流通过程中，商品价值量不能变化，不能发生价值增殖。但是，资本总公式呈现出来的现象是，经过流通过程，资本价值量却发生了变化，实现了
价值增殖。这就是资本总公式的矛盾。
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要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明价值增殖是在什么条件下，从哪里产生的，也就是要说明从货币到资本的转化是怎样实现的。首先，价值增殖不会发生在G- W阶段的货币上，因为这
里的货币作为购买手段或支付手段，只是实现商品的价格，其价值量没有增殖。其次，价值增殖也不可能发生在W- G阶段上，这
里商品的价值是已定的，也不会因商品的出卖而发生价值增殖。最后，价值增殖必然是发生在G— W阶段的商品上。货币所有者必须购买到某种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造价值，而且能创造比特殊商品自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品，是货币转
化为资本的前提。
二、劳动力的买和卖
劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和，它存在于活的人体中，并在进行生产劳动时发挥出来。无论在任何社会，劳动力都是社会生产的基本要素。但是，劳动力大规模地作为商品买卖，却只是在特定历史条件下才存在的现象。劳动力成为商品必
须具备两个基本条件：（1）劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。（2）劳动者丧失了一切生
产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。这两个基本条件是在历史长期发展中形成的。
像任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊商品，它的价值和使用价值也具有不同于普通商品的特点。劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间所决定的。
劳动力商品的价值包括以下三部分生活资料的价值：（1）维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力；（2）劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给；（3）劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产需要的劳动力。
劳动力的价值决定还有一个重要的特点，就是它包括历史和道德的因素。这就是说，雇佣劳动者必要生活资料的种类和数量，要
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受一定历史条件下的经济和文化发展水平以及各个国家道德精神和风俗习惯的制约。劳动者必要的生活资料，不是仅仅指生理上的最低需要，而是指在一定社会历史条件下维持劳动者正常生活的需要。随着社会经济和文化的发展，必要生活资料的种类和数量也会增加，质量和结构会发生变化，劳动力价值的物质内容会不断扩大。
劳动力商品的使用价值也具有重要的特点。普通商品在消费或使用时，随着使用价值的消失，价值也消失或转移到新产品中去。劳动力的使用价值是进行生产劳动的能力，它的使用或消费就是劳动，而劳动凝结在商品中则形成价值，因此，劳动力商品的使用价
值的特殊性就在于它是价值的源泉，并且是大于自身价值的价值源泉，劳动力的使用能为它的购买者创造剩余价值。
第三节剩余价值的生产过程
一、劳动过程和价值增殖过程
资本主义的生产过程具有二重性：一方面是生产使用价值的劳动过程；
另一方面又是生产剩余价值的价值增殖过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。
劳动过程是劳动者通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，改变自然界的物质形态，创造出满足人们某种需要的使用价值的过程。
资本主义劳动过程的要素都是属于资本家的，因而资本主义劳动过程具有以下两个特点：第一，工人在资本家的监督下劳动，他的劳动属于资本家，服从资本家的安排，并且要遵守资本家制定的劳动纪律。第二，劳动产品全部归资本家所有。这两个特点，决定了资本主义的劳动过程对于工人来说，是一种经济强制性的劳动。
资本主义生产过程的另一个方面，是生产剩余价值的价值增殖过程，这是它的根本特征。为了弄清价值增殖过程，首先要把资本主义生产过程作为价值形成过程来考察。在生产过程中，生产商品
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所消耗的全部劳动形成商品的价值，它不仅包括生产过程中工人支出的活劳动，而且包括过去已经消耗在生产资料上的物化劳动。这样，价值形成过程既是活劳动创造新价值的过程，又是物化劳动即生产资料的旧价值的转移过程。这两重过程是以生产商品的劳动二重性为基础的。
首先，分析生产资料价值的转移过程。在资本主义企业的生产过程中，所消耗掉的生产资料，它原来的使用价值已不存在，但是，它的价值并没有丧失，而是转移到新产品中去了，构成了新产品价值的一部分。这种转移是由具体劳动实现的。
其次，分析活劳动创造新价值的过程。工人在生产中消耗了一定的体力和脑力，即抽象劳动。抽象劳动凝结在商品中就形成价
值，这是新创造的价值，其数量按照社会必要劳动时间来计量。这就是活劳动创造新价值的过程。
假定工人的活劳动所创造的新价值等于劳动力的价值，那么，资本家将得不到剩余价值，资本价值增殖的目的并没有实现，这种生产过程只是一种单纯的价值形成过程，而不是价值增殖过程，它对资本家是毫无意义的。因此，资本家必须使价值形成过程变成价值增殖过程。
为了生产剩余价值，资本家就会把工人的劳动时间延长到工人再生产出劳动力价值所需要的时间以上。例如某资本家购买了工人一天的劳动力，就获得一天劳动力的使用权。如果该工人4小时就
可以把劳动力的价值再生产出来，但这决不能阻碍资本家迫使工人再继续劳动4小时。在8小时劳动中，工人为资本家提供了4小时
无偿劳动，从而为资本创造出剩余价值，于是价值增殖过程实现了。剩余价值的产生，就是由于资本家把工人的劳动时间延长到补偿劳动力价值所需要的时间以上，工人创造的价值超过了他的劳动力价值，这就是价值增殖的秘密。
比较一下价值形成过程和价值增殖过程可以看出，价值增殖过程是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个一定点就是工人补
偿劳动力价值所需要的时间。工人整个的劳动时间超过这个一定
点，即超过补偿他的劳动力价值所需要的时间，价值形成过程就转
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化为价值增殖过程。因此，在价值增殖过程中，工人的劳动时间分为两部分，其中一部分是再生产劳动力价值的时间，叫做必要劳动时间；另一部分是无偿地为资本家生产剩余价值的时间，叫做剩余劳动时间。这就说明，剩余价值的源泉是雇佣工人的剩余劳动。剩余价值的本质是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分，它直接体现着资本家对雇佣工人的剥削关系。
通过上述分析，揭示了剩余价值生产的全部过程，也最终解决了资本总公式的矛盾。在直接生产过程之前，资本家购买劳动力和生产资料。在生产过程中，劳动力的使用创造了价值大于劳动力价值的商品。然后，资本家按商品价值出卖商品，不仅收回了资本的价值而且获得了剩余价值。这样，货币转化为资本的整个过程，既在流通领域进行，又不在流通领域进行。它是在流通过程中购买劳动力和生产资料，为价值增殖做准备，并通过流通过程出卖商品而实现价值和剩余价值。而价值增殖则不是在流通过程中，而是在生产过程中进行的。全部过程都符合价值规律，资本家无论购买商品或出卖商品，都是以价值为基础的。整个过程的关键在于劳动力商品具有特殊的使用价值，它的使用能创造出大于自身价值的价值。
二、资本的本质
在资本主义的现实生活中，资本总是表现为一定的物，如厂房、机器、设备、原材料等。但是，这些物本身并不就是资本。它们作为物，其自然属性并不
能使它们成为资本，只是在特定的历史条件下，它们担负着特殊的社会经济职能时，才成为资本。
资本家的生产资料之所以是资本，是因为它被用于榨取工人的剩余劳动。生产资料在资本主义条件下，成为剥削雇佣工人创造的剩余价值的手段，从而成为资本。所以，资本的本质不是物，而是
体现在物上的资本主义生产关系，即被物的外壳所掩盖的资产阶级
和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。
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三、不变资本和可变资本
为了进一步认识资本的本质和剩余价值的源泉，还要分析资本的不同部分在剩余价值生产中的作用。资本在生产过程中以两种形式存在，一部分以生产资料的形式存在，一部分以劳动力的形式存在。根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。
以生产资料形式存在的这部分资本，在生产过程中被消耗，生产出新产品。生产资料的价值，则转移到新产品中去，或者说只是再现在新产品中，不会发生量的变化，即转移的价值总是生产资料原有的价值。正因为以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（C）。
以劳动力形式存在的资本，它的价值在生产过程中不会转移到产品中去。因为，资本家购买劳动力时所支付的价值，由工人用于个人消费了。劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，并且生产出剩余价值。正因为以劳动力形式存在的这部分资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以叫做可变资本（V）。
不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献，它的意义在于：第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质。通过区分不变资本和可变资本，说明剩余价值不是全部资本产生的，而只是可变资本产生的。因此，工人的剩余劳动是剩余价值的惟一源泉，资本主义制度是榨取雇佣工人剩余劳动的剥削制度。第二，为考察资本主义剥削程度提供了科学依据。正确反映剥削程度的概念是剩余价值率。
四、剩余价值率
在资本主义生产过程中，资本家投人不变资本和可变资本，即c+v，经过生产过程，产生出剩余价值（m），结果生产出价值为c+v+m 的产品。其中的剩余价值只是可变资本产生的。为表明资
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本家对工人的剥削程度，应该用剩余价值同可变资本相比，剩余价值率就是剩余价值和可变资本的比率，用m表示剩余价值率，则
m =m/v雇佣工人的工作日分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分，剩余价值率因而也可以用另一种形式表示，即m =剩余劳动时
间/必要劳动时间
这两个公式是同一关系的表现：第一个公式是以
物化劳动的形式表明资本主义的剥削程度，即在工人新创造的价值
中，工人和资本家各占多少份额；第二个公式是以活劳动的形式表
明资本主义的剥削程度，即在工人的一个工作日的全部劳动时间
中，有多大部分用于补偿劳动力的价值，多大部分用来无偿地给资本家生产剩
第八章垄断资本主义 一、不定项选择 1.垄断资本占统治地位的是： A.工业资本( ) B.银行资本 ( ) C.金融资本( ) ） D.产业资本( ) 2.垄断条件下的利润率平均化规律的变换： A.规律已消失( ) B.只存在垄断部门，不存在于非垄断部门( ) C.只存在于非垄断部门，不存在于垄断部门 ( ) D.在垄断和非垄断部门起作用( ) 3.垄断对资本主义社会的影响作用 A.改变了资本主义社会的性质（） B. 削除了资本主义的基本矛盾（） C.削除了资本主义竞争（） D. 部分地改变了资本主义生产关系( ) 4. 垄断价格是： A.不受价值规律制约（） B.成本价格加平均利润( ) C.垄断资本家凭借垄断地位规定的商品价格( ) D.商品价值加垄断利润（） 5.垄断利润是： A.是通过市场的高卖低买而获得的超额利润 B.通过资本自由转移而形成的一种利润( ) C.是来源于垄断企业先进的机器设备 ( ) D.是超过平均利润的高额利润( ) 6.金融资本主要通过哪种方式来实现其在经济上的统治： A.参与制( ) B.人事联合( ) C. 买方垄断( ) D. 买方垄断( ) 7.垄断形成的原因是： A.生产高度集中的必然产物( ) B.为获取稳定利润大企业相互勾结( ) C.资本高度集中必然会引起垄断( ) D. 大规模生产所具有的经济优势促使少数大资本走向垄断( ) 8.垄断的基本特征： A.垄断是一种经济权力( ) B.垄断的基础是大企业的支配地位( ) C.垄断的实质是获取高额垄断利润( ) D. 垄断的基础是大企业的高效率( ) 9.垄断资本的主要组织形式： A.辛迪加( ) B.卡特尔( ) C.康采恩( ) D.托拉斯( ) 10.垄断与竞争并存的原因是： A.垄断不能削除商品经济的竞争基础( ) B.中小企业仍然大量存在( ) C.垄断组织不能囊括一切商品生产( ) D.科技进步和创新不断激发新的竞争( ) 11.垄断竞争的市场结构具有以下特点： A.资本集中度较高( ) B.产品有差异( ) C. 信息较完备 ( ) D.存在一定的资本进入壁垒( ) 12.金融资本的新特征：
第8章垄断资本主义 一、综合选择 1.垄断资本占统治地位的是： A.工业资本 B.银行资本 C.金融资本 D.产业资本 2.垄断条件下的利润率平均化规律的变换： A.规律已消失 B.只存在垄断部门，不存在于非垄断部门 C.只存在于非垄断部门，不存在于垄断部门 D.在垄断和非垄断部门起作用 3.垄断对资本主义社会的影响作用 A.改变了资本主义社会的性质 B. 削除了资本主义的基本矛盾 C.削除了资本主义竞争 D. 部分地改变了资本主义生产关系 4. 垄断价格是： A.不受价值规律制约 B.成本价格加平均利润 C.垄断资本家凭借垄断地位规定的商品价格 D.商品价值加垄断利润 5. 垄断利润是： A.是通过市场的高卖低买而获得的超额利润 B.通过资本自由转移而形成的一种利润 C.是来源于垄断企业先进的机器设备 D.是超过平均利润的高额利润 6.金融资本主要通过哪种方式来实现其在经济上的统治： A.参与制 B.人事联合 C. 买方垄断 D. 买方垄断 7.垄断形成的原因是： A.生产高度集中的必然产物 B.为获取稳定利润大企业相互勾结 C.资本高度集中必然会引起垄断 D.大规模生产所具有的经济优势促使少数大资本走向垄断 8. 垄断的基本特征： A.垄断是一种经济权力 B.垄断的基础是大企业的支配地位 C.垄断的实质是获取高额垄断利润 D.垄断的基础是大企业的高效率 9.垄断资本的主要组织形式： A.辛迪加 B.卡特尔 C.康采恩 D.托拉斯 10.垄断与竞争并存的原因是： A.垄断不能削除商品经济的竞争基础 B.中小企业仍然大量存在 C.垄断组织不能囊括一切商品生产 D.科技进步和创新不断激发新的竞争 11.垄断竞争的市场结构具有以下特点： A.资本集中度较高 B.产品有差异 C.信息较完备 D.存在一定的资本进入壁垒 12.金融资本的新特征： A.银行垄断资本的实力进一步加强 B.跨国公司的出现 C.跨国银行大量出现 D.非银行金融机构获得迅速发展 13.垄断竞争的特点： A.垄断竞争与非垄断竞争并存 B.价格竞争与非价格竞争并存 C.国内竞争与国际竞争并存 D.垄断能消除中小企业 14.垄断资本的非价格竞争的形式主要有：
一、资本流通形式与商品流通形式的区别 下面来看看2003年真题：G-W-G′之所以被称为资本的总公式，是因为它_________. A、既包括买的过程，又包括卖的过程 B、既包括商品运动，又包括货币运动 C、概括了各种资本运动的一般特征 D、概括了资本流通与商品流通的共同特征 E、体现了资本运动的根本目的 分析：G-W-G′之所以被称为资本的总公式，是因为它概括了各种资本运动的一般特征：资本家使自己的资本处于不断运动状态的目的都是为了使资本发生价值增殖，得到剩余价值。所以选项C、E为正确答案。 选项A和B是作为商品交换媒介的货币的运动过程的内容，不是作为资本的货币的特征，所以不正确。选项D本身叙述就是错误的。 二、劳动力成为商品的重要条件 劳动力在任何社会都是生产的基本要素。但劳动力成为商品必须具备两个重要条件：1、劳动者有人身自由；2、劳动者丧失了一切生产资料和生活资料。 劳动力是特殊的商品，它的使用价值和价值不同于普通商品的特点。 劳动力商品的价值是由生产它所需要的社会必要劳动时间决定的。劳动力价值可以还原为劳动者维持自己及其家属生存所必需的生活资料的价值，它包括三个部分：1、维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值；2、劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值；3、劳动者为掌握一定的文化知识和生产技术而接受教育和训练所支出的费用。 劳动力商品的使用价值就是劳动。一般商品在使用时，随着使用价值的消失，其价值也消失或转移到其他商品中。而劳动力在使用过程中，不仅能创造假制，而且能创造出比自身价值更大的价值。这部分超过劳动力价值的价值，就是剩余价值。劳动力的使用价值，是价值的源泉，并且是大于它自身的价值的源泉。 三、资本主义生产过程及其特征
第八章垄断资本主义的形成及基本特征 资本主义在其发展中经历了两个阶段，即以自由竞争占统治地位的自由竞争资本主义，以垄断占统治地位的垄断资本主义，即帝国主义。本章重点在于通过对“垄断”的分析，了解帝国主义的本质、经济特征及其发展规律。 第一节自由竞争资本主义向垄断的发展 一、自由竞争引起生产和资本的集中 所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业的过程。在资本主义条件下，生产集中是资本集中的结果和表现，资本集中是生产集中的前提和条件。它们是自由竞争的必然结果，也是资本主义社会生产力发展的客观要求。 股份公司是资本突破私人资本数量有限性的主要形式，它的形成和发展，使资本更加社会化。以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本现在采取了联合起来的社会资本的形式而与单个的私人的资本相对立。因而，它的产生，表现为两个方面的作用：一方面推动了社会生产力的空前迅速的发展；另一方面又加强了大资本对雇佣劳动的剥削，以及大资本对中小资本的吞并和统治。 二、生产集中和资本集中必然引起垄断 所谓垄断，又叫独占，是少数资本主义大企业为了操纵和控制某一部门或几个部门的产品的生产、销售以及原材料来源等，以获取高额垄断利润而成立的协定、同盟或者联合。垄断是生产集中和资本集中的必然后果。因为，一方面生产集中发展到一定程度，就产生了垄断的可能性。另一方面，生产集中发展到一定程度，就产生了垄断的必要性。只要生产集中发展到一定阶段就必然会走向垄断，这是资本主义发展的一般规律。 资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段，大致经历了三个时期：（1）垄断组织的萌芽时期。这个时期发生在19世纪的60年代和70年代，当时自由竞争已经发展到了顶点，卡特尔等垄断组织已经开始出现，但还只是一种不太明显的迹象。（2）垄断组织的发展时期。这个时期从19世纪70年代一直延续到90年代初期。在1873年经济危机之后，卡特尔之类的垄断组织有了广泛的发展，但还不够稳固，还只是一种暂时的现象。（3）垄断统治确立的时期。到19世纪末20世纪初，卡特尔、托拉斯等形式的垄断组织已经遍及工业各部门，特别是重工业部门，它们掌握了国民经济的命脉，成了资本主义社会全部经济生活的基础。于是，自由竞争的资本主义发展成为了垄断的资本主义。 三、垄断组织 垄断的产生与发展以垄断组织的产生和发展为标志，垄断组织的产生与发展经历了从流通领域到生产领域，从松散到紧密的多个阶段。其形式也多种多样，其中最主要的形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。 卡特尔是生产同类商品的资本主义企业之间的一种同盟。参加卡特尔的企业在生产上、商业上、财务上和法律上各自独立，它们只是根据协定瓜分销售市场，确定商品产量，规定价格等等。 辛迪加是同一生产部门的少数大企业结成的销售组织，它比卡特尔的组织联系更加稳定。参加辛迪加的企业在生产和法律上仍然独立，但在商业上丧失了独立性，它们的商品销售与原材料供应，都由辛迪加的总办事机构统一控制。 托拉斯是更为发达的垄断组织形式，它把许多生产同类商品或在生产上有密切联系的企业联合成一个庞大的企业，由理事会及其委托的经理统一负责经营和管理。参加托拉斯的企业完全丧失了生产、商业、财务和法律上的独立性，原来的企业主则变成了托拉斯的股东，
资本主义的本质是什么？ 引论 关于资本主义的实质，许多人谈过。例如西方有马克思，韦伯，桑巴特（Werner Sombart），陶普（Maurice Dobb），……中国有梁漱溟，余英时，黄仁宇……最后，哈耶克在1988年发表了一本书《致命的自负：社会主义的谬误》，算是给这场“主义”之争盖棺论定。我要在这篇小文章里叙述的，大致就是这些大学者们说过的话。但是我把这些话分做两段说，一段是人们在哈耶克那本书发表之前的认识，我称为“传统的看法”。一段是哈耶克的看法，我称为“最后的看法”。一提到“最后”之类，就难免有质疑说“僵硬”或“教条”。不过我这里的“最后的看法”确实是哈耶克最后的看法，这位从本世纪初即参与了人类认识“资本主义”的思想运动的学者已经于1993年3月辞世而去了。 一、传统的看法 黄仁宇先生在与李约瑟共同撰写《中国科技史》的十几年里曾对研究资本主义的诸多作者有过一个综述：“……写资本主义的文章大略有三类。一类注重生产关系的转变……。一类注重资本主义精神……。还有一类注重自然经济之蜕变为金融经济。”马克思自然被归入第一类。韦伯是第二类。诺斯（Douglass North）应属于第三类。也许这种把作者简单归类的办法会误导读者。事实上，韦伯和桑巴特以后，黄仁宇，余英时，以及三十年代的梁漱溟，都持一种整体演变的看法。即“资本主义”是一个社会历史过程，是由许多原因生成的。所以余英时先生又称韦伯和他的立场为“历史多元论”，以别于”一元论史观”。极而言之，从西欧历史中挖去任何一段（启蒙运动，文艺复兴，宗教时代，古希腊，……）都会使现在西欧北美的社会不成其为“资本主义”。梁漱溟在《东西文化及其哲学》和后来的《中国文化要义》中一直认为中国即便再独自发展五千年也出不了“资本主义”。他的观点后来由余英时先生再度提出。 黄仁宇提到，形成“资本主义”的三个主要条件：（1）信贷关系的拓展。（2）专业经理人员的使用。（3）各种有利于资本主义管理的技术的社会共享。我们也可以认为这里的第一个条件包括了金融市场的发展或资本的自由流动。第二个条件其实是要求“企业家的自由进出”（隐含着“企业家与资本家职能的分离”）。第三个条件实质上是“资本主义的可计算性”（隐含着“信息的自由流动”）。“企业家的自由进出”被新奥地利学派的领袖克兹涅尔（Is-real Kirtzner）认做“资本主义”的定义。如果我们把“信贷关系的拓展”扩充理解为“一般的合作信任关系的扩展”，那么资本主义形成的三个条件实际上就可以涵盖在“一般信任关系的扩展”这一个条件里。不仅专业经理人员的任用依赖于“代理人关系”中的相互信任，而且技术的分享和法律，会计，契约等等的可计算性，都是职务于“信贷关系的扩展”这一目的的。这就要说到哈耶克后来的看法，留待稍后再述。 说一个封闭的中国再有几千年也产生不了资本主义，梁漱溟是有极扎实的根据的。他的根据首先是，中国社会自秦汉始已经用伦理道德代替了宗教，用礼俗代替了法律，用家族关系调和了西方社会固有的“个人与社会”和“社会与国家”的冲突。所以自“战国”以后中国社会“废封建，建郡县”，两千年以来徘徊于一个既
关于国家垄断资本主义实质的评价 目录 1．徐熙泽《新自由主义的本质界定及其发展历程》《通化师范学院学报》2007.3 2．吴涛《透视当代资本主义的新阶段》《观察与思考》2006.11 3．李克勤、齐兰《马克思主义垄断资本理论的形成与发展》《马克思主义研究》2003年第5期 4．李其庆《新自由主义本质辨析》《经济学家》2004.5 5．齐兰《垄断资本全球化问题理论探讨》《教学与研究》2003年第8期 6．倪先敏《试析国际垄断资本主义的特点与趋势》《求实》2004.3 7．罗文东《论经济全球化与超国家垄断资本主义新发展》《国际论坛》2006.3 8．伍静《知识垄断：资本主义国家垄断的新形式》《齐鲁学刊》2004年第3期 9．梅学霞、吴宇《国家资本主义：改造资本主义工商业的必由之路》《佳木斯大学社会科学学报》2000.12 10．韦定广《资本主义的最高阶段是“全球自由资本主义”》《社会科学》2005年第9期11．吴友军《市场经济与资本主义——论资本主义的反市场本质》《理论探索》2006年第4期 12．顾海良《关于“如何认识资本主义的历史发展进程”问题》《教学与研究》2001年第6期 13．沈东华《对当代资本主义经济的再认识》《集团经济研究》2006年10月 14．罗文东《超垄断国家资本主义：对当代资本主义的一种理论分析》《首都师范大学学报》2006年第3期 15．朱婷《“中纺公司”国家垄断资本企业的特征、作用及影响》《上海经济研究》1999年第4期 16．王陈军、慈悦《论当代资本主义社会生产关系的调整》《学术交流》2001年9月第5期 17．刘宁扬、赵宗博《论当代资本主义的国际垄断》《世界经济与政治论坛》2001年第6期 18．【美】约翰·B.福斯特著云南师范大学马可思主义理论研究中心译《垄断资本的新发展：垄断金融资本》《国外理论动态》2007年第3期 19．宁光杰《垄断仍是现代资本主义的主要特征》《中国高等教育》半月刊2000年第19期 20．费利群《金融垄断资本主义发展新阶段论析》《当代经济研究》2006年第9期 21．刘青建《试析发展中国家与垄断资本主义发展的三个阶段—兼论殖民体系瓦解的经济根源》《教学与研究》2005年第2期 22．叶卫平《世纪之交看列宁关于垄断资本主义的论断》《高校理论战线》2000年6月23．庞仁芝《如何正确认识当代资本主义的发展变化》《中国特色社会主义研究》1999年第4期 24．刘明松《浅析全球垄断资本的形成过程与经济全球化》《社会主义研究》2005年第5期 25．刘力永《普兰查斯论当代资本主义国家的经济功能》《哲学研究》2007年第2期26．【美】迈克尔·赫德森著查林林贤剑摘译《美国金融霸权与新自由主义》《国外理论动态》2006年第7期
资本主义的本质是剥削 资本主义的基础是私有制，资本家掌握了生产资料，资本家就获得了生存与发展的主动权和主导权。 1、资本主义的生产过程就是剥削的过程 资本主义的生产过程是获取剩余价值的过程，资本家把通过延长工作日而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值，绝对剩余价值的生产构成资本主义体系的一般基础，并且是相对剩余价值生产的起点。相反，把通过缩短必要劳动时间、相应地改变工作日的两个组成部分的量的比例而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。这种生产过程的前提是以资本家所占有的生产资料作为资本，通过这种资本的周期运作而实现的。资本家掌握了生产资料，不仅掌握了生存权，而且还掌握了发展权。同时，资本家通过缩短资本运作的周期，加速资本流动，更大限度地获取剩余价值。所有创造的剩余价值都被资本家所占有，不仅使资本家扩大了生存空间，而且还获得了发展空间，所以，剩余价值揭示了资本主义制度剥削的本质，也反映了资本主义制度发展的本质。 2、资本主义发展生产力是为了更大地榨取劳动成果 生产力的发展决定了人类社会的发展，不同的阶级和社会制度，为了获得自身的生存与发展，都必须发展生产力，所以，生产力是不分阶级的。资本主义要获得发展，就必须发展生产力，规模化机器生产是资本主义生产方式的特征。机器改变了原有的社会生产方式，也替代了原有的工具，“工具是简单的机器，机器是复杂的工具。大工业把
巨大的自然力和自然科学并入生产过程，必然大大提高劳动生产率。机器不创造价值，但它把自身的价值转移到它所生产的产品上。就机器具有价值，从而把价值转给产品来说，它是产品价值的一个组成部分。机器不是使产品变便宜，而是使产品随着机器的价值相应地变贵3、资本炒作过程就是财富的掠夺过程 货币作为一般等价物的特殊商品，充当了社会的流通职能，它在交换过程中完成一种社会的物质变换。商品的价格本应反映商品的价值，但在货币作为资本的过程中，“先是商品价格同货币价值成反比例地变化，然后是流通手段量同商品价格成正比例地变化”。 4、资本主义人权的虚伪性 资本主义一贯鼓吹人权、民主、平等、自由，但这恰恰是资本主义虚伪的一面。最基本的人权是生存权，谁掌握生产资料，谁就掌握生存权，无产阶级失去生产资料，无产阶级不能掌握生产资料，无产阶级就不能掌握自己的生存权。民主的基本要素是话语权，没有生存权，也就没有话语权 资本主义保障劳动者是为了获取生产力，劳动者是劳动力的主体，没有劳动力也就没有生产力。资本主义为提高劳动者素质的真正目的，不是为了满足劳动者的需要，而是为了获取劳动效率。资产阶级要维持一定的失业率，一是为了储备劳动力，另一是为了压低劳动力成本。政治稳定是任何社会发展的前提，资本主义国家也重视民生，资产阶级对工人阶级采取的“怀柔”的政策，是为了缓和阶级矛盾和阶级斗争，从而能巩固资本主义制度。
国家垄断资本主义产生的原因及其实质 资产阶级国家同私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。实质是垄断资本直接控制和利用国家政权，并通过国家政权该干预和调节社会经济生活，以保证垄断资本获得高额垄断利润及社会经济生活的正常运转，当资产阶级国家直接参与了社会资本的再生产过程，它就成为经济上的总的垄断资本家，或称为“理想的总资本家”。 一、国家垄断资本主义的产生 国家垄断资本主义是国家政权与垄断资本溶为一体的垄断资本主义；由私人垄断向国家垄断的转变，是资本主义基本矛盾不断发展的必然结果。 国家垄断作为垄断的一种形式，早在垄断资本主义形成初期就已经产生。它的最初形式是国营铁路、国有土地基金等，但当时国家垄断资本主义在整个垄断资本主义经济中的作用还很有限。第一次世界大战期间，受战争形势所迫，几个垄断资本主义国家空前加强了国家对经济的干预，许多国家实行了生产和分配的国家调节。战争结束后，随着战时经济向和平经济的转变，国家对经济的干预也就削弱了。 20世纪30年代初的世界经济危机爆发后，国家垄断资本主义再次得到显著发展，各国政府加强了对经济的干预。如美国出现罗斯福新政，德、意、日等国实行军事国家垄断资本主义。第二次世界大战中，各参战国实行严厉的统制经济，国家垄断资本主义的发展再次出现高潮。二战结束后，国家对经济的干预和调节有所减少，国家垄断资本主义又一次进入低潮。 20世纪50年代开始，国家垄断资本主义进入猛烈发展阶段，而且具有新的特点。此时，不仅主要资本主义国家财政开支占国民生产总值的比重迅速增加，一般已达到40%左右,而且国家对经济的干预已不再是作为一种短时期的“战时 状态”或“反危机措施”，而是发展成为社会资本再生产过程的经常性需要，国家与垄断资本的结合，已经发展到整个社会资本再生产过程的所有环节，包括了资本主义社会经济的各个方面。从而使垄断资本主义具有国家垄断资本主义的显著特征。 私人垄断向国家垄断的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾，私人垄断已难以适应资本主义生产方式下社会生产力的巨大发展，迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程，调节社会经济的运行；同进也迫使私人垄断资本运动依赖于国家政权,国家与私人垄断资本溶合起来,形成了国家垄断资本主义。 具体说来，私人垄断向国家垄断转变有下列原因： （1）科技革命和生产社会化的高度发展,私人垄断资本的积累已无法满足社会再生产所必需的条件，必须由国家进行投资或者由国家给予私人资本以资助。
垄断资本主义的形成及基本特征 资本主义在其发展中经历了两个阶段，即以自由竞争占统治地位的自由竞争资本主义，以垄断占统治地位的垄断资本主义，即帝国主义。本章重点在于通过对“垄断”的分析，了解帝国主义的本质、经济特征及其发展规律。 第一节自由竞争资本主义向垄断的发展 一、自由竞争引起生产和资本的集中 所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业的过程。在资本主义条件下，生产集中是资本集中的结果和表现，资本集中是生产集中的前提和条件。它们是自由竞争的必然结果，也是资本主义社会生产力发展的客观要求。 股份公司是资本突破私人资本数量有限性的主要形式，它的形成和发展，使资本更加社会化。以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本现在采取了联合起来的社会资本的形式而与单个的私人的资本相对立。因而，它的产生，表现为两个方面的作用：一方面推动了社会生产力的空前迅速的发展；另一方面又加强了大资本对雇佣劳动的剥削，以及大资本对中小资本的吞并和统治。 二、生产集中和资本集中必然引起垄断 所谓垄断，又叫独占，是少数资本主义大企业为了操纵和控制某一部门或几个部门的产品的生产、销售以及原材料来源等，以获取高额垄断利润而成立的协定、同盟或者联合。垄断是生产集中和资本集中的必然后果。因为，一方面生产集中发展到一定程度，就产生了垄断的可能性。另一方面，生产集中发展到一定程度，就产生了垄断的必要性。只要生产集中发展到一定阶段就必然会走向垄断，这是资本主义发展的一般规律。 资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段，大致经历了三个时期：（1）垄断组织的萌芽时期。这个时期发生在19世纪的60年代和70年代，当时自由竞争已经发展到了顶点，卡特尔等垄断组织已经开始出现，但还只是一种不太明显的迹象。（2）垄断组织的发展时期。这个时期从19世纪70年代一直延续到90年代初期。在1873年经济危机之后，卡特尔之类的垄断组织有了广泛的发展，但还不够稳固，还只是一种暂时的现象。（3）垄断统治确立的时期。到19世纪末20世纪初，卡特尔、托拉斯等形式的垄断组织已经遍及工业各部门，特别是重工业部门，它们掌握了国民经济的命脉，成了资本主义社会全部经济生活的基础。于是，自由竞争的资本主义发展成为了垄断的资本主义。 三、垄断组织 垄断的产生与发展以垄断组织的产生和发展为标志，垄断组织的产生与发展经历了从流通领域到生产领域，从松散到紧密的多个阶段。其形式也多种多样，其中最主要的形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。 卡特尔是生产同类商品的资本主义企业之间的一种同盟。参加卡特尔的企业在生产上、商业上、财务上和法律上各自独立，它们只是根据协定瓜分销售市场，确定商品产量，规定价格等等。 辛迪加是同一生产部门的少数大企业结成的销售组织，它比卡特尔的组织联系更加稳定。参加辛迪加的企业在生产和法律上仍然独立，但在商业上丧失了独立性，它们的商品销售与原材料供应，都由辛迪加的总办事机构统一控制。 托拉斯是更为发达的垄断组织形式，它把许多生产同类商品或在生产上有密切联系的企业联合成一个庞大的企业，由理事会及其委托的经理统一负责经营和管理。参加托拉斯的企业完全丧失了生产、商业、财务和法律上的独立性，原来的企业主则变成了托拉斯的股东，
Unit 4 资本主义的形成及其本质 第一节资本主义的形成 1.商品经济产生和存在的条件是社会分工及生产资料和产品属 于不同的所有者 2.商品二因素是指价值和使用价值 3.劳动二重性包括具体劳动和抽象劳动 4.货币的本质是固定充当一般等价物的商品 5.货币的职能：在发达的商品经济中，货币有价值尺度、流通 手段、贮藏手段、支付手段、世界货币五种职能，其中价值尺度和流通手段是货币最基本的职能 6.以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 (1)以生产资料私有制为基础的商品经济的基本矛盾，是私人 劳动和社会劳动的矛盾 (2)以私有制为基础的商品经济中，生产资料私有制和社会分 工这两个条件的存在，客观上决定着商品生产者的劳动必 然具有私人劳动和社会劳动的双重属性 (3)私人劳动与社会劳动的矛盾，之所以是以私有制为基础的 商品经济的基本矛盾，是因为这一矛盾决定着以私有制为 基础的商品生产者的命运。 7.价值规律是商品经济的基本规律 8.价值规律作用的表现形式是商品价格围绕价值上下波动 9.价值规律在私有制经济中的作用： （1）价值规律自身的作用，就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的客观必然性的实现。这种必然
性越是得到贯彻和实现，越是表明价值规律在有效地发 生作用，也就意味着商品经济得到正常顺利地发展 （2）价值规律对社会经济的发展有以下三方面作用： A.价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间 分配的比例，即调节社会资源配置。在商品经济社会中，按比 例合理分配社会资源的客观要求，是通过价值规律的作用而得 到实现的 B.价值规律自发地促进社会生产力的发展。在商品经济条件下， 商品是按照由社会必要劳动时间所决定的价值进行交换的。商 品生产者所产生的商品的个别价值只要低于社会价值，他即使 按照其低于社会价值的个别价值出售商品，即低价竞售，也能 获得正常收益，因为他在市场竞争中处于有利位置。所以，商 品生产者为了降低其生产商品的个别价值，以获取更多的经济 利益和在竞争中取胜，便力求采用先进的生产技术，改进工作 方法，改善经营管理，提高劳动生产率，从而促进社会生产力 的发展 C.价值规律会引起和促进商品生产者的分化。个别商品生产者生 产的客观条件和主观条件存在很大差别。生产条件好的商品生 产者，劳动生产力较高，其商品的个别价值低于社会价值，在 竞争中处于有利地位，因而有可能会发财致富。而那些生产条 件差的商品生产者，劳动生产率比较低，其商品的个别价值高 于社会价值，在竞争中处于不利地位，因而可能亏本，甚至破 产。这样，就不可避免地造成富者愈富，贫者愈贫，引起商品 生产者的贫富两极分化。这种两极分化现象，在私有制商品经 济中，是经常发生的，屡见不鲜。 10.资本主义生产关系的产生和形成包括小商品生产者的分化、 商业的发展和资本原始积累 第二节资本主义经济制度的本质特征 1.货币转化为资本的前提是劳动力成为商品
资本主义生产关系的实质 资本流通形式与商品流通形式的区别。劳动力成为商品的重要条件。劳动力商品的使用价值和价值。资本主义生产过程及其特征。不变资本和可变资本的区分及其意义。土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系。剩余价值率。工资是劳动力价值或价格的转化形式。 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。超额剩余价值。 资本积累。资本有机构成。资本的积聚和集中。 剩余价值转化为利润。利润转化为平均利润。商品价值转化为生产价格。商业资本和商业利润。借贷资本和利息。银行资本和银行利润。股份资本和股息。土地所有权和地租。土地价格。 2．垄断资本主义生产关系的特征 资本主义发展的两个阶段。生产集中和私人垄断的形成。垄断成为资本主义的重要经济基础。垄断和竞争的关系。垄断利润。垄断价格。 国家垄断资本主义的产生和发展。国家垄断资本主义的实质和双重作用。 3．资本主义发展的历史进程 资本主义基本矛盾的发展。社会主义取代资本主义的必然性和长期性。 要点讲解： 一、资本主义生产关系的实质 资本主义生产关系的实质是以生产资料私有制为基础的雇佣劳动制度。劳动力成为商品，劳动者沦为工人，是资本主义生产关系产生的前提条件。 1、资本的概念 资本是能够带来剩余价值的价值。货币是资本的最初表现形式和一般表现形式，但货币并不就是资本，货币与资本的区别从静止状态看，是无法区分的，即从货币本身，无法判断它是不是资本，要想判断，必须从运动的过程看，即从货币流通与资本流通来看，才可以判断两者的区别。资本包含以下含义： （1）、资本是可以表现为各种形式的价值。可以是物，可以是货币，可以是有形的，也可以是无形的，但必须有价值。
第四章资本主义的本质及规律 一、单项选择题 1、《资本论》(德文版)第一卷于1867年9月在汉堡出版，其影响力历经150 年风雨而不衰，至今对我们分析、理解现实经济问题依然具有很强的指导意义。马克思主义政治经济学的理论十分丰富，其中“理解政治经济学的枢纽”的理论是（）。 A.价值规律理论 B.商品二因素理论 C.劳动二重性理论 D.剩余价值理论 2、在马克思看来，在一切社会里，社会财富的物质内容都是由 A.金银构成的 B.价值构成的 C.货币构成的 D.使用价值构成的 3、“我们从小麦的滋味中尝不出种植小麦的人是俄国的农奴，法国的小农，还是英国的资本家。使用价值虽然是社会需要的对象，因而处在社会联系之中，但是并不反映任何社会生产关系。”从马克思的这段话中，我们可以得出（）。 A.使用价值是社会财富的物质内容 B.使用价值是商品的自然属性 C.使用价值是商品的社会属性 D.使用价值是价值的物质承担者 4、使用价值是指商品能够满足人们某种需要的属性，即商品的有用性。马克思主义政治经济学在研究商品时，之所以考察商品的使用价值，因为使用价值是（）。 A.构成财富的物质内容 B.人类生存、发展的物质条件 C.满足人们需要的物质实体
D.商品交换价值和价值的物质承担者 5、马克思指出“作为劳动过程和价值形成过程的统一，生产过程是商品生产过程；作为劳动过程和价值增殖过程的统一，生产过程是资本主义的生产过程，是商品生产的资本主义形式。”这说明资本主义生产过程具有的二重性是指（）。 A.资本主义生产过程是劳动过程和价值形成过程的统一 B.资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一 C.资本主义生产过程是价值形成过程和价值增殖过程的统一 D.资本主义生产过程是物质资料再生产和生产关系再生产的统一 6、商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。商品的二因素是由（）。 A.商品的自然属性所决定的 B.商品的社会属性所决定的 C.生产商品的劳动二重性决定的 D.生产资料的所有制决定的 7、商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经济行为。两种不同的商品可以按照一定比例进行相互交换的原因在于（）。 A.两种不同的商品都是具体劳动的产物 B.两种不同的商品对人们有相同的效用 C.不同使用价值的商品都凝结了一般人类劳动 D.两种不同的商品有不同的使用价值 8、商品具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。解决商品内在的使用价值和价值矛盾的关键是（）。 A.生产商品的劳动生产率的提高 B.商品交换的实现 C.能充当交换媒介的货币的出现 D.价值规律发挥作用 9、商品的价值不仅有质的规定性，而且还有量的规定性。商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，它是在（）。 A.同类商品的生产者之间的竞争中实现的
资本主义的形成及其本质基本知识点 一、资本主义的形成 资本主久产生途径有两个：一是从小商品经济分化出来；二是从商人和高利贷者转化而成。资本积累：一是用暴力手段剥夺农民土地；二是用暴力手段掠夺货币财富 资本主义原始积累的后果：一是促进资本主义发展；二是说明资产阶级的发家史是部掠夺史。 二、以私有制为基础的商品经济的矛盾 自然经济：以自给自足为特征的经济形式；商品经济：以交换为目的而进行生产的经济形式商品经济及商品 商品经济产生的历史条件：一是社会分工；二是生产资料属于不同的所有者 商品：用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品 商品二因素：使用价值（商品能满足人们某种需要的属性；交换价值的物质承担着者）与价值（凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，社会属性） 价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。 商品价值和使用价值的关系：对立统一：对立性：商品的使用价值和价值是互相排斥的，二者不可兼得。统一性：使用价值是价值的承担者，价值寓于使用价值之中。 生产商品的劳动二重性：具体劳动（生产使用价值）和抽象劳动（生产价值） 生产商品的劳动二重性和商品二因素的关系：生产商品的劳动二重性决定商品二因素，具体劳动形成商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值实体。 三．价值量与价值规律 商品价值量：商品价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的。商品价值量与生产商品所耗费的劳动时间成正比，与劳动生产率成反比 价值规律：商品经济的基本规律。 内容：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定的，商品交换以价值量为基础，按照等坐交换的原则进行。 表现形式：商品的价格围绕价值自发波动 作用：自发的调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例；自发地刺激社会生产力的发展；自发地调节社会收入的分配 消极后果：导致垄断的发生，阻碍技术的进步；引起商品生产者的两极分化；价值规律自发调节社会资源在社会各个部门的配置，可能出现比例失调的状况，造成社会资源的浪费。货币：是在长期交换过程中形成的固定的充当一般等价物的商品 货币的职能：价值尺度、流通手段、储藏手段、支付手段和世界货币 私有制基础上商品经济的一般矛盾：私人劳动和社会劳动的矛盾 四、资本主义经济的本质 剩余价值的生产 资本主义生产过程的两重性：物质资料生产过程和剩余价值的生产过程 剩余价值的含义：剩余价值是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值。 劳动力成为商品与货币转化为资本 劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和 劳动力成为商品的两个基本条件：第一，劳动者具有人身自由，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配；第二，劳动者丧失一切生产资料和基本生活来源，除了自身的劳动力以外一无所有，只有靠出卖劳动力为生。 劳动力商品的价值
第九章国家垄断资本主义 一、名词解释 1.国家垄断资本主义 2．国家垄断资本 3．国私共有垄断资本 4．财政政策 5．货币政策 6．产业政策 7．收入政策 三、综合选择 1.国家垄断资本产生从根本上说： A．商品经济发展的结果（） B.科学技术发明的结果（） C.生产高度社会化和资本主义基本矛盾尖锐化的结果（） D．资本主义国家实行生产资料全部国有化的结果（） 2.国家垄断资本主义的发展： A．改变了经济的资本主义性质（） B.代表了个别资本家的利益（） C．消灭了私人垄断资本主义的基础（） D.符合垄断资本家的整体利益（） 3.国家垄断资本的主体是： A.私人企业垄断资本（） B.公私合营垄断资（） C.国有企业垄断资本（） D.公共资本（） 4.国家垄断资本主义是： A.资产阶级国家与垄断资本相分离的垄断资本主义（） B.带有社会主义因素的垄断资本主义（） C.消除生产无政府状态的垄断资本主义（） D．资产阶级国家与垄断资本相结合的垄断资本主义（） 5.国家垄断资本主义发展的基础是： A.国有垄断资本（） B.资本输出（） C．资产阶级国家（） D.私人垄断资本（） 6.国家垄断资本主义的局限性在于： A．使垄断资本主义存在着时而迅速发展时而停滞的状态（） B．使垄断资本主义经济长期处于停滞的状态（） C.使垄断资本主义经济长期处于滞涨的状态（） D.它只能暂时使某些矛盾缓和，但却从根本上使这些矛盾进一步加深和复杂化（） 7.不属于国家宏观调控的对象是： A．微观经济主体（） B．社会总供给和总需求的平衡（） C．社会经济总量和经济结构的优化（） D．收入差距问题（） 8.被称为资本主义“经济自动稳定器”的政策是： A．货币政策（） B．财政政策（） C．收入政策（） D.产业政策（）
第9章垄断资本主义的历史地位 课后习题详解 一、概念题 1．食利阶层 答：食利阶层是指垄断资本主义时期，脱离生产过程和经营管理的垄断资本家组成的阶层。占人口极少数的垄断资本家，依靠对国内外人民的剥削，在手中积累了大量的财富。他们通过攫取的巨额货币资本，把购买各种有价证券作为进一步增加财富的重要手段。他们投资和参与众多的公司，这些公司分散于许多部门和行业，甚至分布于世界各地。他们不可能一一地进行具体的管理，而只能通过雇用大量的经理和技术人员来代为经营。以“剪息票”为生而不参加任何经营管理活动的食利者增加了，他们依靠握有大量股票和债券而获得的股息和利息，使他们可以过着穷奢极侈的寄生生活。二次大战后，随着当代资本主义国家经济的高速增长，财富也更加集中在少数垄断资产阶级的手里。日益扩大的食利阶层不仅直接无偿地占有巨额的国民财富，而且为了满足他们腐朽的寄生生活，还发展了许多专门为之服务的行业和部门，如赌博、贩毒等等。食利阶层的出现表明，资本家对于社会再生产过程已经是多余的了，他们逐渐成了社会的赘瘤。 2．食利国 答：食利国是指脱离生产，专靠剥削别国，特别是殖民地人民的劳动以维持生存的国家。资本输出是垄断资本主义国家成为食利国的坚实基础。巨额的资本输出，带来了源源不断的国外利润收入。巨额的资本输出和所带来的利润，使当代资本主义国家加重了对世界各国人民的剥削，使许多发展中国家实际上成了它们的债务奴隶。发展中国家沉重的债务已成为垄断资本主义国家今后不断吮吸世界各国人民血汗的吸血管，它严重阻碍了发展中国家的经济发展。 3．货币信用制度危机 答：货币信用制度危机是指金融市场上出现大量抛售一国货币，从而导致该国货币大幅度贬值，货币信用领域发生极度混乱和剧烈动荡的现象。资本主义的货币信用制度危机是进入垄断时期以后才产生和发展起来的。这种危机的产生表明，资本主义的货币信用制度已从根本上丧失了稳定性。这一危机的主要内容和表现是：（1）垄断资产阶级政府通过大量发行纸币实行通货膨胀政策，纸币不断贬值，物价持续上涨，已成为垄断资本主义国家的经济通病。（2）从资本主义的信用领域来看，由于垄断引起了资本的相对过剩，越来越多的货币资本拥塞在流通领域里而不能运用于生产过程。借贷资本的大量增加和过剩所形成的投机和冲击，动摇着资本主义的信用制度和银行制度。（3）资产阶级政府为了弥补财政赤字，大量发行各种公债，使垄断资本主义国家的经济越来越成为债务经济。巨额的债务蕴藏着爆发震撼整个信用制度的巨大危机的可能性。（4）从国际货币金融关系来看，由于国际借贷资本的大量过剩，垄断资本主义国家的国际收支极不稳定，也极不平衡。 4．财政危机 答：财政危机是指由于某些原因引起的国家财政的混乱和动荡。在广义上，财政危机被理解为整个国家的财政金融体系发生了严重问题，整个市场出现混乱；在狭义上，财政危机仅指国家财政发生了问题。赤字过大，债务过重，或财政收入发生了意想不到的大滑坡等，都会造成国家财政危机。巨额赤字不仅使财政支出中的利息负担越来越大，而且缩小了国家利用财政干预经济的回旋余地。如果国家财政停止兑付已经到期的政府债券，则表明事实上已存在财政危机。 5．社会危机 答：社会危机是指由于各种矛盾的尖锐化，使人们对社会和生活的前途丧失信心，甚至绝望，赌博盛行，犯罪日增，邪教大兴，吸毒成风等社会矛盾层出不穷的现象。社会危机已
资本主义国家的本质 复习提问 资本主义社会，为什么工人阶级处于被剥削的地位？ 当代资本主义社会，工人受剥削、受雇佣的地位有无发生变化？ （设计这两个问题的目的在于：1）使学生加深对资本家剥削根源的认识。2）使学生认识到资本家在经济上剥削工人的同时，必然在政治上实现他们对工人阶级和广大劳动人民的统治。） （学生回答，教师归纳） 在资本主义社会，工人阶级之所以受剥削，根源在于资本主义私有制。资本家正是利用占有生产资料，在经济上对工人进行剥削。直到今天工人阶级仍处于受剥削被雇佣的地位。 导入新课 经济上如此，在政治上资产阶级与工人阶级及广大劳动人民的关系如何呢，这就是我们第三节 所要学习的问题。 第三节资本主义国家对劳动人民的统治（板书）
今天我们先来学习这一节的第一个问题： 一、资本主义国家的本质（板书） 在资产阶级革命中，资产阶级为了反对封建专制统治，实现资产阶级革命的目的。资产阶级的出了“自由”、“平等”、“博爱”、等进步的口号。革命胜利后建立的资产阶级国家逐步建立起包括议会制、选举制和政党制在内一整套的民主制度，这些比封建国家具有明显的进步性： 资本主义国家比封建专制国家具有进步性（板书） 同学们回忆一下，封建国家一般采取什么形式？谁是最高统治者？ （学生回答，教师归纳） 封建国家一般采取君主专制提形式。皇帝（君主）中最高统治乾，他集军、政大权于一身，国家毫无民主可言。那么，资本主义制度建立后如何呢？ 废除了君主专制制度，实行了议会民主制（板书）
资本主义议会民主制的建立，改个人领导为集体领导。议会拥有立法和监督政府的权力，属于国家的权力机关。议会一般由上议院（参议院）和下议院（众议院）组成。对国家重大问题的解决采取少数服从多数的原则，这比封建专制制度民主多了。 同学们思考一下，封建社会最高统治者是怎样产生的呢？ （学生回答，教师归纳） 封建社会实行的是君主世袭制。像我国封建社会的明朝朱元璋的后代世代相传统治了中国200多年。我国最后一个封建王朝清朝是爱新觉罗家族统治中国长达200多年时间。这些是封建世袭制 的代表。而资本主义制度建立后情况如何呢？ 结束了君主世袭制和终身制，实和了首脑选举制（板书） 资本主义社会的首脑选举制是指国家的领导人（总统、首相）和议员，都要经过不定期的选举方式产生，且规定不实行终身制，更不能世袭。这比封建世袭制进步了很多。同学们看书71页最后一个自然段至72页第一自然段的内容，并思考这一材料说明了什么？ （学生回答，教师归纳）
论新帝国主义的表现形式及其实质 【摘要】：“帝国主义”这个概念是在风云变幻的近代资本主义历史推演中逐步产生和向历史纵深化发展的一种现象。国内外学者普遍承认,“帝国主义”这个概念是在19世纪末、20世纪初的欧洲国家进行对外殖民开发时产生的。当然,在全球范围内特别是欧洲大陆上,有关“帝国主义”的各种观点和著作也在随着帝国主义对人类历史发展所产生的广泛影响而不断涌现,它们不但代表着各种政治势力的利益和主张,而且也反映出不同社会阶层的愿望和诉求。在这些著作中,列宁出版的《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书对帝国主义的分析是最为精辟的。但是,当资本主义发展到现在,也有许多学者认为列宁对帝国主义的论述已经“过时”、“言之过早”或“言过其实”了。因此,在当今全球化背景下,对帝国主义新的表现形式及其实质进行探讨和研究,不仅可以进一步剖析垄断资本主义的经济关系,认清资本主义的本质和矛盾,而且也丰富了对马克思主义科学的帝国主义理论的理解和认识,对我国学术界有着极其重要的理论参考价值。笔者认为列宁讲帝国主义是“腐朽的”、“垂死的”,是指资本主义发展的一种趋势和过程。资本主义只不过是从最早的私人垄断发展到列宁所处的国家垄断时期,现在的资本主义是处于一种国际垄断时期。由于社会主义革命和世界民族革命运动的进行,使得以殖民统治为标志的旧的“帝国主义”时代已经终结,但这并不代表帝国主义历史的完结和帝国主义的彻底消亡。随着世界殖民体系的解体,“旧”帝国主义存在和演化发展的时空要素都
已消亡,然而列宁所揭示出的帝国主义“最深厚基础的”垄断资本仍然存在,而且还在不断发展。因此,帝国主义者是绝不会就此退出历史舞台的,必然会寻找种种借口,制造种种舆论,披上合法和公正的外衣再度登场。于是,一种新型的帝国主义在其旧的老宅基上重新又发展起来了,帝国主义从旧的“殖民占领型”发展到了现在的“全球控制型”,即新帝国主义时期。但是,“新帝国主义”的相关论述迄今为止还未能形成一个完整的理论体系,有的多是一些专家、学者和媒体人的言论汇集,但是其对人类历史发展进程的影响却在不断深化。本文运用历史分析法、文献分析法和系统分析法,从新帝国主义的产生背景出发,探索和分析了新帝国主义产生的根源及其内涵,归纳和梳理了当今世界上主要的两种新帝国主义理论,以及在这些理论之下产生的各种主要观点；接着,又在此基础上系统的总结和分析了新帝国主义在政治、经济、军事和文化领域的表现形式；最后,笔者运用了大卫·哈维有关领土逻辑和资本逻辑的辩证分析法,从资本主义的最原始的动力——资本扩张出发,揭示出新帝国主义的实质是对广大发展中的民族国家的剥夺性积累,最终目标是对整个世界进行重构和整治。最终论证出,新帝国主义与旧帝国主义在本质上是一致的,还是一种剥夺性积累的帝国主义,是对“旧帝国主义”的扬弃。【关键词】：新帝国主义剥夺性积累表现形式资本实质 【学位授予单位】：山西大学 【学位级别】：硕士