文件编号： A1-8B -85-54-13
整理人 尼克
中国科技创新十大成果
全国科技成果统计汇总表
单位名称（盖章）：
单位负责人（签章）：
填表人（签章）：联系电话: 填表时间：年月日
中华人民共和国科学技术部制定
2019年
表1 全国科技成果统计汇总表
表号：CG0031
制定机关：科学技术部单位名称：２０年有效期至：2021年12月
单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：报出日期：20 年月
日
表2 全国应用技术成果统计汇总表
表号：CG0032
制定机关：科学技术部单位名称：２０年有效期至：2021年12月
单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：报出日期：20 年月日
全国科技成果统计汇总表指标说明
全国科技成果统计汇总表包括表1（全国科技成果统计汇总表）和表2（全国应用技术成果统计汇总表）两部分。表1统计范围：应用技术成果、基础理论成果和软科学成果；表2统计范围：应用技术成果。
独立科研机构（JB2710）指有明确的任务和研究方向，有一定学术水平的业务骨干和一定数量的研究人员，具有研究、开发、开展学术工作的基本条件，主要进行科学研究和技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算盈亏，有权与其他单位签订合同，在银行有单独户头的单位。包括国务院各有关部门、中国科学院、中国社会科学院和各省、自治区、直辖市以及地（市）以上[含地（市）]各部门所属的国有独立的科学研究与技术开发机构。
大专院校（JB2720）指国务院各有关部门或省、自治区、直辖市所属的大专院校。隶属于大专院校的科研机构列入此栏。
企业（JB2730）包括国有企业、集体企业、股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司、私营企业、个体经营、港澳台商投资企业、外商投资企业、其他企业。隶属于企业的科研机构，大专院校、科研机构开办的、具有独立法人资格的企业列入此栏。
科研机构转制型企业（JB2731）指1999年1月1日以后转制为企业的科研机构。
医疗机构（JB2740）包括医院、疗养院、专科防治所（站）、卫生防疫站、妇幼保健所（站）、药品检验所等。大专院校、科研机构、企业开办的医疗机构列入此栏。
其他（JB2790）不属上述四种类型的单位或个人均列入其他。
一、基本情况
登记成果数（CJB01）指本省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市所辖区内的所有单位或国务院各有关部门所管辖单位本年度完成的，通过地方、国务院各有关部门科技成果管理机构或经其批准的中介机构评价的，并且由成果第一完成单位在地方或国务院各有关部门科技成果管理机构登记备案的科技成果项数。
鉴定项目数（CJB011）指通过地方、国务院各有关部门科技成果管理机构或经其指定的中介服务机构组织鉴定的科技成果项数。
验收项目数（CJB012）指由主管部门、下达计划部门或委托单位按照计划任务书或合同（协议）书所规定的验收标准和方法进行测试、评价，并作出评价结论的科技成果项数。
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评审项目数（CJB013）指对其学术价值、指导作用进行评议和审定的基础理论成果和软科学成果项数。
行业准入数（CJB014）指经行业准入行政审批的以新产品或新技术为体现形式的科技成果项数。如，肥料、农药、农机、种子、饲料添加剂、转基因产品、药品、医疗器械的市场准入。
评估项目数（CJB015）指以项目评估的方式通过中介服务机构评价的科技成果项数。
机构评价数（CJB016）指通过科技成果评价机构进行评价的科技成果项数。
结题项目数（CJB017）指成果完成单位的科研管理机构或学术委员会对基础理论成果和软科学成果的学术价值、指导作用进行的评议和审定的科技成果项数。
知识产权授权项目数（CJB018）指依法获得专利、软件著作权、植物新品种登记、集成电路布图设计等知识产权的科技成果项数。
奖励项目数（CJB02）指本省、自治区、直辖市所辖区域内所有单位完成的，或国务院各有关部门所管辖单位完成的，在本年度作为成果第一完成单位获得省、部级奖励的科技成果项数（以省部级成果管理机构的统计数据为依据）。
知识产权数（CJB03）指依法获得发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、植物新品种权、集成电路布图设计权等形式认可的成果项数。
已授权专利数（CJB04）系指获得授权并已实施的专利项数。
制订标准数（CJB05）填写制订各类标准为成果体现形式的科技成果总数。
二、成果类别
应用技术成果（CLB01）主要针对某一特定的实际应用目的，为获得新的科学技术知识而进行的独创性研究。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理）或途径。计算机软件、植物新品种、集成电路布图设计成果列入此栏。
基础理论成果（CLB02）为获得新知识而进行的独创性研究。其目的是揭示观察到的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。基础理论类图书列入此栏。
软科学成果（CLB03）指为推动决策科学化和管理现代化，运用现代科学技术手段，所取得的为解决各种复杂自然现象和社会问题的方案。它包括发展战略、规划、预测、项目评价、可行性论证、对策分析管理方案和理论方法等。应用类图书列入此栏。
三、课题来源
国家科技计划（CLY01）包括：国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导计划、基地和人才专项、国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）、国家科技支撑计划、国家重大科学研究计划、星火计划、火炬
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计划、科技惠民计划、国家重点新产品计划、国家软科学研究计划、国际科技合作专项、中欧中小企业节能减排科研合作资金、创新人才推进计划、国家重点实验室、国家科技基础条件平台、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金、科研院所技术开发研究专项资金、农业科技成果转化资金、科技富民强县专项行动计划、科技基础性工作专项、国家磁约束核聚变能发展研究专项、国家重大科学仪器设备开发专项、国家其他科技计划。
部门计划（CLY02）指国家计划以外，列入国务院各有关部门的科技计划项目。
地方计划（CLY03）指国家计划以外，列入省、自治区、直辖市及其有关部门的科技计划项目。
部门基金（CLY04）指列入国务院各有关部门自然科学基金等的科技计划项目。
地方基金（CLY05）指列入地方自然科学基金、青年基金、风险基金、智力引进基金等的科技计划项目。
民间基金（CLY06）指利用民间基金研究开发的科技项目。
国际合作（CLY07）指除国家科技计划中国际科技合作计划外通过官方和民间以及多边的科技合作，共同研究、开发、培训的科技项目。
横向委托（CLY08）指机关、企事业单位及个人委托研究开发的计划外科技项目。
自选（CLY09）指自立课题、自筹资金进行研究开发的科技项目。
其他（CLY10）凡不属上述各类的科技项目均计入本栏。
四、项目投资
经费实际投入额（CTZ01）指在研究起止期间，该项目在研究、开发、应用和推广过程中实际投入的全部资金，按所列投入资金类别填写。
五、成果完成人情况
文化程度指成果登记表中所填写的成果完成人的文化程度分布（以人次计）。
年龄指成果登记表中所填写的成果完成人的年龄结构分布（以人次计）。
技术职称指成果登记表中所填写的成果完成人的技术职称分布（以人次计）。
六、成果属性
原始性创新（CSX01）系指前人尚未发明或尚未公开的、运用科学技术知识做出的、具有先进性和创造性，并在国民经济建设中产生一定的经济效益或社会效益的新技术、新设备、新材料等类成果。
国外引进、消化吸收创新（CSX02）系指在国家有计划、有重点、有选择地引进国外先进技术、先进设备的基础上，结合国家经济发展的需要进行技术创新，取得的新技术、新设备等类成果。
国内技术二次开发（CSX03）系指在国内已经研发取得的、并在经济建设中应用的技术、
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设备、材料的基础上，再次开发的新技术、新设备、新材料等类成果。
七、成果水平
国际领先（CSP01）指该成果的先进性为国际同类技术最先进水平；新颖性为国际首创或发现新规律、新理论、新学说；技术难度大、国外无借鉴。
国际先进（CSP02）指该成果的先进性为国际同类技术先进水平；新颖性为在国际有重大实质性改变；技术难度大、国内无借鉴。
国内领先（CSP03）指该成果的先进性为国内同类技术最先进水平；新颖性为国内首创；技术难度在国内最大，国内无借鉴。
国内先进（CSP04）指该成果的先进性为国内同类技术先进水平；新颖性为填补国内空白或在国内有重大创新；技术难度在国内较大，关键问题无借鉴。
国内一般（CSP05）在评价结论中没有达到上述水平的列入此项。
未评价（CSP06）未对成果水平作出结论性评价的列入此项。
八、成果所处阶段
初期阶段（CJD01）指实验室、小试等初期阶段的研究成果。
中期阶段（CJD02）指新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，为从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程而进行的中间试验（中试）；为进行产品定型设计，获取生产所需技术参数而制备的样机、试样；为广泛推广而作的示范；为达到成熟应用阶段、广泛推广而进行的阶段性研究成果。
成熟应用阶段（CJD03）指已经工业化生产、正式投入应用的成果，包括农业技术大面积推广，医疗卫生的临床应用，公安、军工的正样、定型等成果。
九、成果转移转化情况
产业化应用项目数（CYY01）指已经正式投入应用或生产，能够保持连续使用，处于稳定应用状态，达到设计产能，成为所在单位主要产业的成果项数。
小批量或小范围应用项目数（CYY02）指正式投入应用或生产后小批量、小范围间歇使用的成果项数。
试用项目数（CYY03）指在正式投入应用或生产之前进行试验性或检验性使用的成果项数。
应用后停用项目数（CYY04）指投入生产应用后，被扬弃不再使用的成果项数。
末应用项目数（CYY05）指既未进行自我转化，也未进行转让生产，处于闲置状态的成果项数。
已转化项目数（CYY06）指产业化应用并且已取得一定效益的成果项数。
应用效果指该成果应用后已产生的实际效果，分为“落后技术、工艺、装备的替代（CZH011）”、“进口替代（CZH012）”、“填补国内空白（CZH013）”、“降低成本（CZH014）”。
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转移途径指已经转移转化了的成果实现转移转化的途径，分为“协议定价（CZH021）”、“挂牌交易（CZH022）”、“技术拍卖（CZH023）”、“其他（CZH029）”。“协议定价（CZH021）”指成果所有者与购买方通过商议成果交易价格进行交易。“挂牌交易（CZH022）”指出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让成果的交易条件在指定的交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定交易方进行交易。“技术拍卖（CZH023）”指以公开竞价的形式，将成果转让给最高应价者的买卖方式。
转化的政府支持指本项成果转化过程中，得到来自政府的各种形式的支持，分为“纳入政府计划（CZH031）”、“进入政府采购（CZH032）”、“得到转化财政经费支持（CZH033）”、“享受政府税收优惠（CZH034）”、“军民融合（CZH035）”和“没有支持（CZH036）”。
本单位转化政策支持指本项成果的转化得到成果完成单位的各种形式的支持，分为“设立转化机构（CZH041）”、“纳入绩效考评（CZH042）”、“与职称评定挂钩（CZH043）”、“与个人收入分配挂钩（CZH044）”和“未设立转化机构未出台转化政策（CZH045）”。
转化的奖励和报酬指本项成果转化，成果完成单位是否对成果项目团队实施相应的转化收益奖励和报酬，分为“未实施转化收益奖励和报酬（CZH051）”、“未完全实施转化收益奖励和报酬（CZH052）”、“完全实施转化收益奖励和报酬（CZH053）”。
项目研发人员状态指项目组在该成果进行登记时的状态，分为“项目组存在（CZH061）”、“项目组解散（CZH062）”、“横向兼职（CZH063）”、“自主创业（CZH064）”。
十、经济效益
经济效益项目数（CXY01）指产生经济效益的成果项目数,包括产生自我转化效益、合作转化收入和技术转让与许可收入的成果项目数。
自我转化效益包括自我转化成果的收入（CXY02）、净利润（CXY03）、实交税金（CXY04）、出口创汇（CXY05）和节约资金（CXY06）。
收入（CXY02）指自我转化成果形成的全部收入。
净利润（CXY03）指自我转化成果应用后累计所获得的净利润（不包括出口创汇所折算的收入）；
实交税金（CXY04）指自我转化成果应用后累计向税务部门实际交纳的产品销售税、附加税；
出口创汇（CXY05）指自我转化成果应用后本年度增加的外汇（折成人民币填报）。
节约资金（CXY06）指自我转化成果应用后，由于投资减少，原材料、动力和燃料消耗降低等所节约的资金。
合作转化收入（CXY07）指非自我转化成果，通过技术服务、合作开发、技术入股等方式形成直接和间接收入（包括技术服务费，合作开发费，股权折价等）的总和。
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技术入股股权折价（CXY071）指技术入股股权按市场价值折算的现金量。
技术转让与许可收入（CXY08）指非自我转化性质的技术转让和技术许可，受让单位支付
的全部技术转让、技术许可费用。
知识产权技术转让收入（CXY081）指专利、著作权、商标、商业秘密等进行转让，受让
单位支付的全部技术转让费用。
十一、平衡关系
1.登记成果数（CJB01）=鉴定项目数（CJB011）+ … +结题项目数（CJB017）
2.登记成果数（CJB01）=应用技术成果（CLB01）+基础理论成果（CLB02）+软科学成果
（CLB03）
3.知识产权数（CJB03）=发明专利数（CJB031）+实用新型专利数（CJB032）+… +其他
（CJB039）
4.标准数（CJB05）=国际标准（CJB051）+国家标准（CJB052）+… +企业标准（CJB055）
5.总投资（CTZ01）=国家投入（CTZ011）+ … +其他（CTZ018）
6.成果完成人情况：
CRY011+CRY012+CRY013+CRY014+CRY015+CRY016=CRY021+CRY022+CRY023+CRY024+CRY025 =CRY031+CRY032+CRY033+CRY034+CRY035+CRY036
7.应用技术成果（CLB01）=初期阶段（CJD01）+中期阶段（CJD02）+成熟应用阶段（CJD03）
8.应用技术成果（CLB01）=农、林、牧、渔业（CHY01）+…+国际组织（CHY20）
9.应用技术成果（CLB01）=产业化应用项目数（CYY01）+小批量或小范围应用项目数（CYY02）
+试用项目数（CYY03）+应用后停用项目数（CYY04）+未应用项目数（CYY05）
10.应用技术成果（CLB01）=原始性创新（CSX01）+国外引进消化吸收创新（CSX02）+
国内技术二次开发（CSX03）
整理丨尼克
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