证券市场基础知识考前押题一：

1、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（A）

A．代理委托人从事证券投资

B．完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C．引用有关信息资料，应当注明出处和著作权

D．在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。

2、场外交易市场的价格决定主要方式为（）

A．公开竞价

B．集合竞价

C．买卖双方协商议价

D．网上竞价

3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）

A．债权

B．物权

C．直接支配财产权

D．资产所有权

4、证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券也协会

D．证券公司

5、（）基金适合于稳健型投资者？

A．债券

B．股票

C．共同

D．对冲

6、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。

A．中国证券监督管理委员会

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国人民银行

6、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）

A．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。

B．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份

有限公司。

C．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D．2009年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

8、证券从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A．基本信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．处罚处分信息

9、通常在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A．期权卖方

B．期权买方

C．期权买卖双方

D．第三方

10、根据现行规定，取得证券业职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，有中国证券业协会变更该人员职业注册登记。

A．30日

B．15日

C．45日

D．10日

11、债券投资的资本利得是指（）

A．利息收益

B．以货币形式支付的红利

C．投资债券所获现金流量再投资的利息收入。

D．债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。

12、美国《1980年银行发行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）

A．最低利率要求

B．最高利率限制

C．平均利率限制

D．基准利率要求

13、目前我国权证实行（）回转交易。

A．T+1

B．T+2

C．T+0

D．T+3

14、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券成为（）A．缓息债券

B．息票累计债券

C．固定利率债券

D．浮动利率债券

15、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。

A．提供虚假财务会计报告罪

B．欺诈发行股票、债券罪

C．内幕交易

D．操纵市场

16、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者处警告、（）万元以下罚款。A．1

B．2

C．3

D．4

17、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）

A．集中管理

B．分散管理

C．独立核算

D．第三方存管

18、纽约证券交易所的名称出现在（）

A．1970年

B．1793年

C．1817年

D．1863年

19、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为全数。选取A、

B、C、三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别是7000万股，9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的价格分别为10元、12元、6元，流通股数分别为8000万股、11000万股、7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）A．196.18

B．162.66

C．178.59

D．163.36

20、在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）

A．政府

B．企业

C．政府机构

D．居民

21、我国《证券法》规定，与他人传统，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）

A．内幕交易

B．操纵市场

C．泄露信息

D．事后处理

22、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）A．QDII

B．基金公司

C．证券公司

D．信托投资公司

23、汇金债券被命名为（）

A．政府机构财务债券

B．政府特殊债券

C．政府支持机构债券

D．政府担保债券

24、场外交易市场的交易制度大多采取（）

A．做市商

B．公开竞价

C．集中竞价

D．上网竞价

25、中央政府发行的债券被称为（）

A．国债

B．中央银行票据

C．地方政府债券

D．赤字国债

26、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。

A．证券包销

B．证券统销

C．证券自销

D．证券代销

27、可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比

A．转换比例

B．转换价值

C．转换期限

D．转换数量

28、全国银行间同业拆借中心接受（）监管

A．中国人民银行

B．中国国债登记结算有限责任公司

C．证监会

D．银监会

29、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）

A．临时停市

B．技术性停牌

C．市场禁入

D．以上都可以

30、中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）

A．微观调控

B．宏观调控

C．中观调控

D．战略调控、

31、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）

A．税后利润

B．公司规模

C．董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D．董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

32、证券公司直接为投资者开立（）

A．证券账户

B．资金结算账户

C．证券交收账户

D担保资金账户

33、杨基债券所吸收的主要是（）．

A．美元资金

B．日元资金

C．人民币资金

D．欧元资金

34、证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。

A．自由资金

B．营运资金

C．营业外收入

D．利润

35、证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A．基金发起人

B．基金份额持有人

C．基金管理人

D．基金监管人

36、香港证券市场的H股指数即（）

A．恒生指数

B．恒生中国企业指数

C．恒生行业指数

D．恒生中资企业指数

37、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利契约，称之为（）

A．金融期货

B．金融期权

C．金融远期合约

D．金融交换

38、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）A．发行效率低，交易成本低，交易安全

B．发行效率高，交易成本高，交易不安全

C．发行效率高，交易成本低，交易安全

D．发行效率高，交易成本高，交易安全

39、酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）

A．在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

C．在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券

D．在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券40、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。

A．独立董事

B．董事长

C．监事长

D．总经理

41、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100

B．50

C．150

D．200

42、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A．发行地所在国

B．发行人所在国

C．国际上

D．本国

43、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A．期货交易

B．现货交易

C．期权交易

D．互换交易

44、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。

A．一倍，五倍

B．30万，300万

C．10万，60万

D．一倍，三倍

45、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A．商业票据

B．政府债券

C．金融债券

D．股票

46、（）有权对违反法律、行政法规及相关规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A．中国证监会

B．证交所

C．证券也协会

D．证券公司

47、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）A．500万元

B．3000万元

C．1000万元

D．50000万元

48、在日本发行的外国债券被称作为（）

A．扬基债券

B．龙债券

C．武士债券

D．熊猫债券

49、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）

A．股权类远期合约

B．债券类资产的远期合约

C．远期利率协议

D．远期汇率协议

50、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A．期值理论

B．票面价值

C．现值理论

D．清算价值

51、封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。

A．总资产

B．总资本

C．净资本

D．净资产

52、沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，没次调整的比例不超过（）A．5%

B．8%

C．10%

D．12%

3、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）

A．北平证券交易所

54、新中国最早发行的国债是（）

A．记账式国债

B．国家经济建设国债

C．人民胜利折实公债

D．凭证式国债

55、以下关于股利政策的说法错误的是（）

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

B．从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值。

C．在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税。

D．从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此股利政策无关紧要。

56、通常，基金托管人与（）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金发起人

D．基金服务机构

57、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称。（）

A．投机

B．多头套利期保值

C．空头套利起保值

D．套利

58、股票风险的内涵是指预期权益的（）

A．不确定性

B．变动性

C．跳跃性

D．间断性

59、非累计优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A．每个经营周期

B．每个分配年度

C．每个营业年度

D．每个生产周期

60、亚洲债券市场的发展起源于人们对1997年东南亚危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在。（）

A．缺少发达的货币市场

B．企业过于依赖直接融资

C．企业过于依赖银行的间接融资

D．混业经营

多选题

1、为维护政权市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得

动用结算参与人用于交收的（A、证券B、资金C、担保物）等财产

2、（A、债券B、封闭式基金C、ETF D、LOF）可以在证券交易所挂牌交易。

3、关于股票价格指数期货的描述，正确的有：A以股票价格指数为基础变量、

C、其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积、

D、是

为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

4、保荐人和保荐代表人要在推荐文件中队发行人的（A、发行人的信息披露质

量、B、发行人的独立性、D、发行人的持续经营能力）做出必要的承诺

5、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括

（A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的、B、配合查出违法行为有立功表现的C、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的）

6、下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（A、我国目前对证券

发行实行的是核准制、B、发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定。C、证券发行监管以强制性信息披露为中心D、发行证券的信息依法公开前、任何知情人不得公开或者泄露该信息。）

7、按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（A、收益保证型产品、

D、非收益保证型产品）

8、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（A、代理ADR持有者

行使股票权等股东权益、B、负责ADR的注册和过户D、ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场）

9、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（A、发行市场是交易市场的

基础和前提、B、交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。）

10、我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（A、持股5%以上的股

东、B、控股公司的高级管理人员、C、证券登记结算机构人员D、为公司发行新股服务的律师）

11、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，

承销方式有（A、包销、B、代销）

12、关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（A、证券公司取得

IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司、B、证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务C、介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易。）

13、金童期货的交易方式特征包括（B、结算所和无负债结算制度、D、非标

准化的期货合约和对冲机制）

14、下列关于金融衍生工具的产生于发展的说法正确的有（A、新技术革命

为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段、B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因、C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展、D、经融衍生工具产生最基本原因的避险）

15、目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有（A、原STAQ、NET系

统挂牌公司、B、沪深证券交易所退市公司、C、非上市股份有限公司的股份报价转让）

16、深证证券交易所选取成份股的一般原则是（A、有一定的上市交易时间、

B、有一定的上市规模、

C、交易活跃）

17、股票价格指数的计算方法可以分为以下几种（A、相对性、B、综合性、

C、基期加权法、

D、计算期加权法、）

18、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（A、承销证券、B、

向他人贷款或者提供担保、C、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券。

19、在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（A、机构

担保贷款、B、住房权益贷款、C、Alt-A贷款）

20、政府债券的功能包括（A、是筹集资金、扩大公开开支的重要手段、B、

金融商品只能、C、信用工具只能、D、是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。）

21、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（A、保护投资者、B、保证

证券市场的公平、效率和透明、D、降低系统性风险。）

22、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易。

（B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头、C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头）

23、《公司法》的核心旨在保护（A、公司、B、股东、C、债权人）的合法

权益，维护社会经济秩序。

24、开放式基金和封闭式基金的区别在于（A、基金份额交易方式不同、B、

基金份额资产净值公布的时间不同、C、投资策略不同、D、基金份额的交易价格计算标准不同）

25、存托凭证一般可以代表外国（C、公司债权D、公司股票）

26、美国的中央存托公司主要负责（C、ADR的清算、D、ADR的保管）存

券银行负责ADR的注册和过户，托管银行负责保管ADR代表的基础证券中央存托公司负责ADR的保管和清算。

27、股票发行的定价方式有（A、协商定价方式、B、一般询价方式、C、累

计投标询价方式、D、上网竞价方式）

28、旧中国各地相继出现的证券交易所有（A、北平证券交易所、B、上海华

商证券交易所、C、青岛物品证券交易所、D、天津市企业交易所。）、

29、证券市场禁入措施的适用对象包括（A、发行人、上市公司的董事、监

事、高级管理人员、其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。B、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。、C、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。）

30、对外国债权描述正确的是（A、指某一国家借款人在本国意外的某一国

家发行以该国货币为面值的债权、B、债权发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家C、外国债券时一种传统的国际债券。）

31、对上市公司的监管包括（A、公司治理结构监管、B、信息披露的监管、

D、并购重组的监管）

32、政府发行债券所筹集的资金用途包括（A、战争期间弥补战争费用的开

支、B、兴建政府投资的大型基础性建设项目、C、弥补财政赤字、D、为了某种特殊政策）

33、下列行为中，属于欺诈客户的行为有（A、违背客户的委托为其买卖证

券、B、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件、C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券。

34、自由流通比例是指公司总股本中剔除了（A、受限的员工持股、B、战略

投资者持股、C、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份D、冻结股份）

35、关于证券投资基金、股票、债券反应的经济关系，下列表述正确的有（A、

股票反应的是所有权关系、C、契约型基金反映的是信托关系、D、债券反映的是债权债务关系）

36、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（A、欧式期权、

C、美式期权、

D、修正的美式期权）

37、公开披露的基金信息包括（A、基金资产净值、B、基金招募说明、C、

财务会计报告、D、基金托管协议）

38、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（A、禁止同业

竞争的要求、B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应、C、要求建立风险隔离制度）

39、注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（B、

证券经纪业务、C、证券投资咨询业务、D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。）

40、证券公司设立的程序包括（A、想证券监督管理机构提出设立申请、B、

申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营业务许可证。）

判断题

1、证券投资基金的管理费通常按基金净资产的一定比率，逐日计提，按月支付

（不是总资产）

2、平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。

3、我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是

公司债券实际发行额不少于人民币五千万。公司债券的期限为1年以上、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

4、金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反

洗钱信息中心报告。累计交易超出规定金额的不需要报告。（是错误的）

5、一般来说，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。（不是竞价

方式）

6、在期货交易中双方都需要缴纳保证金

7、证券投资基金筹集的资金主要投向有价证券等经融工具。（而非主要投向实

业）

8、对于金融期权交易，买卖双方不会发生任何现金流转（是错误的）期权交易

实际上是一种权利的单方面有偿过渡，期权买方需要以支付一定数量的期权费为代价而拥有这种权利，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

9、一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。

10、基金持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托的关系。基金份额持

有人与基金管理人之间是所有者和经营者之间的关系。

11、基金份额持有人是基金投资收益的受益人。（而非基金托管人）

12、股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所

交易基金的期权（而非是股票指数期权）

13、税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金

的扣除，公司实际分配的姑息总是少于税后净利润。

14、香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，

只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。

15、基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债

16、在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖

出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。

17、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的

股票。

18、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则是通过投资者向基金

管理公司申购和赎回实现流通的。

19、存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

20、交易所公司化是证券业对激烈市场竞争优异表现，因此推动证券交易所

合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。

21、我国《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对

该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（所有为公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。不对）

22、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业

务规则用于已成交的证券交易清算交收，不得被强制执行。

23、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式（而非

以金融期货为基础工具的买卖选择权交易）

24、股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

25、外币国债以外国货币为面值发行（而非以本币）

26、证券公司有效地内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完

整。

27、金融自由化是指政府有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、

条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场远行机制的新的金融体制。

28、《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模

在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。

29、由于市场利率会不断变化，债券的市场上的转让价格将随市场利率的升

降而上下波动。（而非由于债券具有安全性，债券的转让价格不会随市场的条件变化而变化）

30、有价证券是价值的直接代表，因此证券市场是价值直接交换的场所。（证

券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所）

31、在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控

制失灵而造成的风险是运作风险，市场风险是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。

32、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行

人制定的标准格式的债券。

33、中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。中小企

业板的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中一个不变就是：中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。

34、无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债券、面值等，

不记名，不挂失，可上市流通。

35、政府债券时政府财政部门或其他管理机构为筹措资金，以政府名义发行

的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

36、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证

书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，资格证书不会失效，只有执行证书会失效。

37、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置帐户，

独立核算，分帐管理。（而非合并管理）

38、政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。

39、我国《公司法》调整的范围包括股份有限公司和有限责任公司（而非仅

指中国境内设立的股份有限公司。）

40、证券投资的信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投

资者遭受损失的风险。（而非财务风险）

41、我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面

金额，但不得低于票面金额。（所以在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限是错误的。）

42、股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）

的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。

43、确认无记名股票的股东资格是不以特定的姓名记载为依据的。

44、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品

是以合约规定条款形式出现的。

45、“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体

具有完全平等的权利。

46、基金的运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露非、粉红手续

费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

47、证券市场是价值直接交换的场所。

48、管理费是从基金资产中提取的、支付给位基金管理人的费用，不另向投

资者收取。

49、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。

50、通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易

证券，提高了基础资金的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。所以，资产证券化可以改变发起人的资产结构是正确的。

51、2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立

制度，对股东特别是大股东的资格做出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类。

52、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超出比例部分按

投资成本的100%计算风险资本准备。

53、公开披露基金信息是，不得违规承诺收益或者承担损失。

54、期货的价格发现功能并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。期

货价格要反映现货持有成本，即使现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。

55、创业板上市公司独立董事需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整

性负责。（而非不需要）

56、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响

证券交易价格或者证券交易量，属于操纵市场的行为（而非欺诈客户的行为。）57、在我国，证券监管机构是指在中国证监会及其派出机构。它的主要职责

是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规

的执行，负责保护投资者的合法权益等。（负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。）

58、风险和收益的基本关系是：受益与风险相对应。风险越大，其要求的受

益率相对较高。（所以证券投资风险越大，受益一定越高是错误的。）

59、金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得违客户开立假名账户，

只可以开立匿名帐户（错误的，也不可以开立匿名帐户）

60、金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内

顶起交换现金流的金融交易。