证券市场基础知识考前押题一

2015证券市场基础知识考前押题（一）一、单选(60题，每题0.5分，共30分)1.2006年6月，纽约证券交易所和()合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所答案：B解析：2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

2.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的()。

A、3%、5%B、5%、3%C、5%、10%D、10%、5%答案：C解析：单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

3.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能答案：D解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

4.1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行答案：C解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

5.1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所答案：D解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

6.证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。

外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。

4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。

A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。

2020年证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷第二套（附答案）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.美国最早的证券交易所是（）。

A纽约证券交易所B芝加哥证券交易所C费城交易所D波士顿证券交易所我的答案：2.证券市场的品种结构是（）。

A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系我的答案：3.依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元我的答案：4.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。

A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段我的答案：5.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的（）特征。

A永久性B持续性C参与性D收益性我的答案：6.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。

A两者均不包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含我的答案：7.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A国家开发银行B中国农业发展银行C中国工商银行D中国进出口银行我的答案：8.我国首个中外合资证券公司是（）。

A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券我的答案：9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券我的答案：10.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

A3%B5%C10%D15%我的答案：11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不少于3000万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保【答案】 C2、债券发行主体为美国州政府的是（）。

A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】 D3、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。

A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】 D4、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。

A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为0.01%。

每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位【答案】 B5、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。

A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 A6、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 A7、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A8、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

《证券市场基础知识》考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。

A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。

A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做（。

A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。

A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格二必要收益率/预期股息C股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（。

A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息彳寺以后盈利年度一并发放。

根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。

A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股10∙下列关于债券的含义的说法,错误的是（。

A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体11 .下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将（。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。

A.10B.20C.30D.60【答案】 B2、按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。

A.①B.②③C.②D.①④【答案】 B3、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C4、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。

A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】 D5、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。

A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】 C6、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。

A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】 B7、外部评级的特点与优势主要在于（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。

基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。

A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。

A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。

A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。

A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。

A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。

A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。

A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。

A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题卷（一）1、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书「答案」B「解析」对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

2、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）下的罚款。

A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下「答案」B「解析」违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，并对虚报注册资本的公司处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

3、证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

A.1B.3C.4D.5「答案」D「解析」证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

4、根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A.0.05B.0.08C.0.1D.0.07「答案」B「解析」证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%5、下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。

A.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见C.合规检查包括例行检査与突击检查D.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的，证券公司应当进行专项检査「答案」C「解析」本题考查证券公司合规负责人的具体职责。

第一部分：单选题请在下列题目中选择一种最适合旳答案，每题0.5分。

1、综观各国状况，证券经营机构旳类型可分为（）。

A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业旳证券投资征询机构、资信评估机构旳业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

A.一年B.二年C.三年D.五年3、为严禁证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者旳合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会发布了（）。

A.《严禁证券欺诈行为暂行措施》B.《国务院有关进一步加强证券市场宏观管理旳告知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《有关严禁国有公司和上市公司炒作股票旳规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A.资我市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资重要是为了保持银行资产旳（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位旳交易方式是（）。

A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，对旳旳结论是（）A.职业道德具有职业上旳普遍性B.职业道德具有内容上旳稳定性C.职业道德具有形式上旳同一性D.结论A.B及C都不是对旳旳。

8、证券市场按组织形式旳不同，可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、国内《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理公司旳最低实收资本为人民币（）万元。

A.1000B.C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券旳根据是（）。

A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.归还方式11、为了加强对可转换公司债券旳管理，规范可转换债券旳发行、上市、转换股份及其有关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行措施》。

A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资我市场是融通长期资金旳市场，它又可以进一步分为（）。

《证券市场基础知识》考前押题第1套1、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构专家解析：正确答案：A 页码：131这是基金管理人的职责。

2、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：D 页码：11所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。

3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。

这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

A、上市公司B、会员C、交易活动D、发行活动专家解析：正确答案：A 页码：367-368这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

4、下列选项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入的资金和股权资产C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D、国家财政给予的一定补贴专家解析：正确答案：D 页码：14社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益，同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。

国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。

5、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。

A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值专家解析：正确答案：D 页码：169这是买入套期保值的定义。

6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

A、外国债券B、债券C、亚洲债券D、熊猫债券专家解析：正确答案：A页码：113外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

7、证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。